Лушников А.М. Теория государства и права. Краткий курс

Подождите немного. Документ загружается.

181

− дисциплинарные, связанные с нарушением трудовой, учебной и

служебной дисциплины лицом, состоящим в трудовых, учебных или

служебных отношениях. Характерны для трудового, административного,

государственного права. Это нарушение правил внутреннего трудового

распорядка, неисполнение или ненадлежащее исполнение служебных обя-

занностей, прогул и др.;

− материальные, связанные с причинением вреда работником или

служащим имуществу работодателя (или государства) или работодателем

имущественным и личным неимущественным правам работника (служа-

щего). Это, например, приведение в негодность оборудования в силу

нарушения должностной инструкции, ДТП по вине водителя на служеб-

ном автомобиле и др. (характерны для трудового, административного,

государственного права).

Дисциплинарные и материальные правонарушения можно объеди-

нить в один вид трудовых правонарушений.

Преступления и административные проступки носят, по сути, обще-

правовой характер и могут быть совершены субъектами любой отрасли

права. Рассмотрим ситуацию на примере субъектов трудового права,

прежде всего работодателя. В уголовном праве такие составы преступ-

лений предусмотрены в ст. 143 (нарушение правил охраны труда), 145

(необоснованный отказ в приёме на работу…), 145.1 (невыплата зара-

ботной платы…) УК РФ. То же самое можно сказать об административных

проступках, связанных с трудовыми отношениями, десятки составов

которых предусмотрены КоАП РФ (статьи 5.27–5.34, 5.42, 5.44, 18.15–

18.17 и др.). Здесь можно говорить о том, что виновным, противоправным

деянием нарушены нормы не только трудового, но и, соответственно,

уголовного или административного права, и привлечение лица к уголов-

ной или административной ответственности не препятствует привлечению

его к трудоправовой (дисциплинарной и материальной) ответственности.

Гражданско-правовые, дисциплинарные и материальные (трудопра-

вовые) проступки имеют межотраслевой характер. Например, хищение

является не только уголовным преступлением, но и нарушением права

собственности (гражданским проступком). Дисциплинарный проступок

может совершить как наёмный работник (трудовое право), так и военно-

служащий или учащийся вуза (административное право), а равно высшие

должностные лица государства (государственное право).

3. По отраслевой принадлежности (в соответствии с тем, нормы

какой отрасли права нарушены) можно выделить:

− семейно-правовые;

− конституционные;

− налоговые;

− экологические правонарушения и др.

182

Еще раз подчеркнём, что норму уголовного права может нарушить

только уголовное преступление. Во всех остальных отраслях право-

нарушения по своей природе будут тяготеть к одному из вышеназванных

общеправовых или межотраслевых видов правонарушений (уголовному,

административному, гражданскому, дисциплинарному, материальному).

Естественно, что нарушения норм различных отраслей права имеют свою

специфику.

20. ЮРИДИЧЕСКАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Sequi debet potential justitiam, non praecedere

(лат. Сила должна следовать за правосудием,

а не предшествовать)

20.1. Юридическая ответственность:

понятие, признаки и принципы

В юридической литературе ответственность рассматривается в двух

аспектах: позитивная юридическая ответственность и негативная юриди-

ческая ответственность. Негативная юридическая ответственность – это

ответственность за совершённое правонарушение. Позитивная ответ-

ственность определяется как ответственность за надлежащее, должное

осуществление лицом своих юридических обязанностей. В данной трак-

товке она, по сути, представляет собой осознанную лицом социальную

необходимость инициативного выполнения своего долга, всех возложен-

ных на него обязанностей, т.е. обязанность лица дать отчёт в своих

действиях.

Между тем данная конструкция позитивной ответственности непри-

менима в конкретной правоприменительной практике. Достаточно сказать,

что признание позитивной ответственности наряду с негативной приведёт

к тому, что у нас окажется два вида мер юридической ответственности.

При негативной ответственности это будут неблагоприятные последствия

личного, организационного или имущественного характера, которые

обязан претерпеть правонарушитель. При позитивной ответственности это

будет граница круга обязанностей субъекта правоотношения, которыми он

обладает в этом правоотношении.

В конечном итоге позитивная ответственность означает требование

должного исполнения своих юридических обязанностей и воздержание от

нарушения субъективных прав других лиц. Иными словами, это требова-

ние правомерного поведения. Негативная (ретроспективная) ответствен-

ность является правовой категорией, а позитивная ответственность отно-

сится к категории морали и связана с чувством долга, осознанием своей

183

обязанности по отношению к другому человеку и т.д. В этой связи с

позиции теории и практики юридическую ответственность в конечном

итоге целесообразно рассматривать в ключе негативной ответственности

за совершённое правонарушение.

Одни авторы считают ответственность мерой государственного при-

нуждения, применяемые к правонарушителю, другие – санкцией за право-

нарушение или рассматривают её как реализацию, применение санкции,

третьи – исполнением нарушенной обязанности под воздействием государ-

ственного принуждения. Отметим, что эти определения в полной мере не

характеризуют данное понятие. Так, гражданско-правовая, дисциплинарная

ответственность, а в отдельных случаях и материальная, могут осуще-

ствляться без непосредственного участия государства, государственного

принуждения. Это как раз тот случай, когда государственное принуждение

носит скрытый, латентный характер. Например, государство в лице законо-

дателя в ТК РФ (ст. 192) устанавливает закрытый перечень мер дисципли-

нарной ответственности, порядок её применения. К дисциплинарной

ответственности работника привлекает работодатель, но в рамках закона. К

тому же исполнение нарушенной обязанности без дополнительного обреме-

нения нарушителя в принципе нельзя признать ответственностью.

Цели ответственности (общая и частная превенция) достигаются с

помощью различных мер ответственности, выражающихся не только в

лишении, умалении прав нарушителя, но и просто во властном осуждении

его поведения (выговор, замечание). Во всех случаях речь идет не о при-

нуждении к исполнению обязанностей, существующих до правонару-

шения, а о новых дополнительных обременениях, возникающих в его

результате. Отождествление ответственности и охраняемой ей обязанно-

сти приводит к упразднению ответственности, т.к. разница сохраняется

исключительно в форме исполнения (принудительное или добровольное),

но отсутствует в их содержании.

Юридическая ответственность – обязанность лица, совершив-

шего правонарушение, претерпевать юридически неблагоприятные

последствия личного, организационного или имущественного характера.

Термин «претерпевать» нельзя считать удачным, т.к. неблаго-

приятные последствия могут выражаться в ограничении субъективных

прав, возложении дополнительных обязанностей, властном осуждении

правонарушителя и др. В этой связи «претерпевание» не тождественно

аналогичному понятию в римском праве и включает в себя все возможные

варианты неблагоприятных последствий противоправного поведения.

Сущность ответственности заключается в наказании, каре правонару-

шителя, т.е. в претерпевании (несении) им неблагоприятных, отрица-

тельных для него последствий, выражающихся в лишении (ограничении)

его определённого блага. Применение каждой меры ответственности

любой отрасли права (от лишения свободы до выговора) есть умаление

184

личного блага правонарушителя – его чести и достоинства. Это не что

иное, как социальное и юридическое осуждение его поведения, его

личности. В этом – общее для всего института ответственности.

Признаки юридической ответственности:

1. Опирается на государственное принуждение и является, как

правило, конкретной формой реализации санкции, предусмотренной нор-

мами права. В публичных отраслях права правонарушители привлекаются

к юридической ответственности уполномоченными государственными

органами (например, административная, налоговая виды ответственности).

В других отраслях, особенно частных (в гражданском праве) ответ-

ственность наступает перед другой стороной правоотношения, но по осно-

ваниям и в порядке, установленном законом (государством). Например, ТК

РФ содержит специальную главу, посвящённую материальной ответ-

ственности сторон трудового договора, в которой устанавливается обязан-

ность стороны трудового договора возместить ущерб, причинённый ею

другой стороне трудового договора (ст. 232 ТК РФ). В конечном итоге и

эти виды юридической ответственности связаны с возможностью госу-

дарственного принуждения. К примеру, работник вправе в случае незакон-

ного увольнения обратиться в суд с заявлением о восстановлении на

работе, оплате времени вынужденного прогула и компенсации морального

вреда. ТК РФ (ст. 234, 237) квалифицирует обязанность работодателя

возместить работнику вред в случае незаконного лишения его возможно-

сти трудиться и обязанность возместить моральный вред как виды

материальной ответственности работодателя.

2. Наступает за совершение правонарушения при наличии полного

состава правонарушения. В публичных отраслях это положение бесспорно

(например, ст. 8 УК РФ). Из этого правила сделаны исключения в частных

отраслях права – случаи так называемой ответственности без вины, т.е. за

случайное причинение вреда. Но они не отменяют общего правила.

Так, ответственность лиц за нарушение обязательств при осуществ-

лении предпринимательской деятельности строится на основе риска, а не

вины. Следовательно, предприниматели будут привлекаться к гражданско-

правовой ответственности и при отсутствии вины (п. 3 ст. 401 ГК РФ). Это

же касается гражданско-правовой ответственность за вред, причинённый

деятельностью, создающей повышенную опасность для окружающих

(ответственность владельца источника повышенной опасности, ст. 1079 ГК

РФ), материальной ответственности работодателя за задержку выплаты

заработной платы и других выплат, причитающихся работнику (ст. 236 ТК

РФ). В этих случаях ответственность также будет наступать независимо от

вины. Сторонники теории «вины с исключением» считают, что по общему

правилу ответственность за причинение вреда наступает за виновные

деяния, но в специальных случаях, предусмотренных законом, – незави-

симо от вины в целях стимулирования должного поведения участника

185

гражданского оборота. С ними не соглашаются другие учёные, мнение

которых нам представляется наиболее обоснованным (С.С. Алексеев,

О.А. Красавчиков и др.). Наряду с мерами ответственности они выделяют

меры защиты. Если юридическая ответственность наступает только при

наличии полного состава правонарушения, включая вину, то меры защиты

применяются при отсутствии вины нарушителя (см. раздел 20.3).

3. Выражается в определённых отрицательных последствиях для

правонарушителя, дополнительных обременениях: а) личного (лишение

свободы, выговор); б) организационного (запрет заниматься определённым

видом деятельности, лишение специального звания) или в) имуществен-

ного (возмещение причинённого вреда, штраф) характера.

4. Осуществляется в процессуальных (процедурных) формах (уго-

ловная ответственность – в рамках уголовного процесса, дисциплинарная

– с соблюдением порядка применения дисциплинарных взысканий и др.).

Завершается вынесением индивидуального правореализационного (право-

применительного) акта (приговора или решения суда, приказа руково-

дителя организации о дисциплинарном взыскании, постановления

налогового органа о привлечении к налоговой ответственности и др.).

5. Возлагается строго определёнными государственными органами

(прежде всего, судами) и должностными лицами, иными управомоченными

лицами в ходе правоприменительной или правореализационной деятель-

ности. Так, гражданско-правовая, дисциплинарная, а в отдельных случаях и

материальная ответственность могут осуществляться негосударственными

органами и иными лицами в порядке самостоятельной правореализации.

Правоприменительный акт (приговор, решение суда, постановление

уполномоченного государственного органа о привлечении к администра-

тивной ответственности и т.д.) воплощает индивидуальное предписание,

конкретизирующее содержание мер юридической ответственности.

Юридическая ответственность связывается через правопримени-

тельный акт с двумя видами фактов: с наличием состава правонарушения

(положительный факт) и с отсутствием оснований для освобождения от

или исключения юридической ответственности (отрицательный факт).

Роли между этими фактами распределены следующим образом. Состав

правонарушения призван обеспечить строгое проведение начал законности

и неотвратимости ответственности, исключение произвола из сферы госу-

дарственного принуждения. Основания, освобождающие от юридической

ответственности (или исключающие её), предназначены для учёта разно-

образных обстоятельств, связанных с индивидуализацией юридической

ответственности, и применяются по усмотрению компетентных право-

применительных органов на основании и в пределах юридических норм.

Обстоятельства, исключающие привлечение лица к юридической

ответственности (ст. 14, Глава 8 УК РФ, ст. 2.7, 2.8 КоАП РФ, п. 3 ст.

401 ГК РФ, ст. 239 ТК РФ и др.). При наличии этих обстоятельств лицо,

186

которое совершило деяние, формально содержащее признаки правонару-

шения, не подлежит юридической ответственности. Эти обстоятельства

предусматриваются законом и исключают либо преступность (противо-

правность) деяния (например, действия, причиняющие вред в условиях

необходимой обороны), либо виновность лица (например, совершение

правонарушения под психическим или физическим принуждением). Таким

образом, лицо может быть привлечено к юридической ответственности

только при наличии полного состава правонарушения и отсутствии

обстоятельств, исключающих привлечение лица к юридической ответст-

венности.

К таким обстоятельствам относятся следующие:

• необходимая оборона – самостоятельная защита индивидуумом

своей жизни, прав и свобод, а также жизни, прав и свобод других лиц. К

условиям необходимой обороны относятся: наличие общественно опас-

ного посягательства, его реальность; объект посягательства – жизнь, права

и свободы обороняющегося либо иных лиц, защищённые законом инте-

ресы общества и государства; причинение вреда посягающему лицу;

соответствие причинённого посягающему вреда степени общественной

опасности его деяний. Например, это самооборона от нападения на улице,

защита часовым вверенного ему имущества и др.;

• крайняя необходимость – сознательное причинение определён-

ного вреда в целях недопущения ещё большего вреда. Условия: наличие

реальной опасности для жизни, прав и свобод, интересов личности,

общества или государства; невозможность устранения данной опасности

другими средствами; меньший размер причинённого вреда, чем вреда

предотвращённого. Это, например, приведение в негодность взрывчатых

веществ при угрозе их детонирования и др.

• причинение вреда при задержании лица, совершившего

преступление, если целью задержания являлась передача данного лица

компетентным органам государства; пресечены совершаемое им преступ-

ление либо возможность совершения новых преступлений путём причи-

нения правонарушителю вреда; невозможность задержать правонаруши-

теля другими методами; соответствие причинённого правонарушителем

вреда степени общественной опасности его посягательства;

• обоснованный риск (нормальный хозяйственный риск), если вред

причинён ради достижения общественно полезной цели. Риск должен

соответствовать уровню технических знаний, не ставить под угрозу жизнь

и здоровье людей. Например, это запуск нового оборудования раньше

установленного срока с целью предотвратить его размораживание; исполь-

зование новых, нелицензированных реактивов для научного эксперимента

при изготовлении вакцины в условиях эпидемии и др.;

• исполнение приказа или распоряжения, если они были обяза-

тельны для исполнителя, а их заведомая незаконность не была очевидна.

187

Например, это приказ сотруднику правоохранительных органов о прове-

дении следственных действий, задержания и др.;

• физическое или психическое принуждение, если вследствие него

лицо не могло руководить своими действиями;

• казус (случай) – это то, что заранее никто предвидеть не мог. В

этой связи он субъективно непредотвратим (например, резкое изменение

спроса населения на определённый вид товаров для торговой органи-

зации). Если имел место случай, то не может быть вины. Впрочем, за

случай отвечает владелец источника повышенной опасности и пред-

приниматель в гражданском праве (ответственность на началах риска).

• непреодолимая сила (обстоятельства форс-мажор) – это такие

обстоятельства, которые лицо не только не могло предвидеть, но и не

могло предотвратить (т.е. они объективно непредотвратимы, в отличие от

случая), например, стихийные бедствия (землетрясения, наводнения,

штормы, снежные заносы и др.), некоторые общественные явления (воен-

ные действия, забастовки и др.). Их признаками является чрезвычайность

и непредвиденность.

Как уже указывалось, не могут привлекаться к юридической ответ-

ственности не достигшие деликтоспособного возраста (в уголовном

праве лица до 16 лет; в исключительных случаях к уголовной ответ-

ственности могут привлекаться с 14 лет), невменяемые (в уголовном и

административном праве), малолетние (до 14 лет) и недееспособные в

гражданском праве. Впрочем, за имущественный вред, причинённый мало-

летними (до 14 лет) и недееспособными, могут нести ответственность их

законные представители (родители или опекуны).

Обстоятельства, освобождающие от юридической ответствен-

ности. В уголовном законодательстве разграничиваются два вида обстоя-

тельств, предусмотренных законом: обстоятельства, исключающие юриди-

ческую ответственность, и обстоятельства, освобождающие от юриди-

ческой ответственности. При наличии первой группы обстоятельств, как

уже отмечалось, лицо не подлежит юридической ответственности. При

наличии второй группы обстоятельств – обстоятельств, освобождающих

от юридической ответственности, ситуация иная. Лицо подлежит

привлечению к юридической ответственности, но может быть осво-

бождено (например, по акту амнистии (ст. 84 УК РФ)) либо должно быть

освобождено (например, в связи с истечением срока давности привлечения

к ответственности). При наличии обстоятельств, исключающих привле-

чение к юридической ответственности, лицо не считается совершившим

правонарушение, поэтому и не может возникнуть вопроса об освобож-

дении от ответственности. Освободить от юридической ответственности

можно лишь того, кто совершил правонарушение.

Рассмотрим некоторые обстоятельства, позволяющие освобождать

лиц от ответственности.

188

1. Истечение срока давности привлечения к юридической ответ-

ственности. Эти сроки исчисляются со дня совершения правонарушения

и до момента вступления в силу приговора суда, до дня вынесения

постановления по делу об административном правонарушении решения

налогового органа о привлечении к налоговой ответственности и т.д. Так,

в УК РФ эти сроки дифференцируются в зависимости от тяжести

преступления. Течение сроков давности приостанавливается, если лицо,

совершившее преступление, уклоняется от следствия или суда. К лицам,

совершившим преступления против мира и безопасности человечества,

сроки давности не применяются (ст. 78 УК РФ).

2. Деятельное раскаяние лица. Лицо после совершения преступления

небольшой и средней тяжести добровольно явилось с повинной, способ-

ствовало раскрытию преступления, возместило причинённый ущерб или

иным образом загладило вред (ст.75 УК РФ)

3. Малозначительность правонарушения. К примеру, согласно КоАП

РФ при малозначительности совершённого административного правонару-

шения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решать дело об

административном правонарушении, могут освободить лицо от админи-

стративной ответственности и ограничиться устным замечанием

Обстоятельства, отягчающие и смягчающие юридическую

ответственность.

1. Эти обстоятельства в той или иной мере легально закрепляются во

всех отраслях российского права, устанавливаются и применяются судом

или иным органом, уполномоченным привлекать к юридической ответ-

ственности. При этом обычно перечень смягчающих ответственность

обстоятельств, предусмотренный законом, является открытым (пример-

ным). Судом или иным уполномоченным законом органом в качестве

смягчающих обстоятельств могут признаваться и иные обстоятельства, не

установленные законом (например, ст. 4.2 КоАП РФ). Перечень отягча-

ющих обстоятельств в законе всегда является закрытым (исчерпывающим)

и расширительному толкованию не подлежит (например, ст. 63 УК РФ).

2. Они относятся либо к личности правонарушителя (например,

несовершеннолетие виновного при совершении преступления, совершение

преступления из мести), либо к характеру (опасности) правонарушения

(например, совершение преступления с использованием оружия, боевых

припасов). Согласно УК РФ (ст. 63) к обстоятельствам, отягчающим

уголовное наказание, относятся рецидив преступлений, наступление тяж-

ких последствий в результате совершения преступления, совершение

преступления в составе группы лиц, совершение преступления с особой

жестокостью, садизмом и др. К смягчающим обстоятельствам относятся

совершение преступления в силу стечения тяжёлых жизненных обстоя-

тельств, явка с повинной и др. (ст. 61 УК РФ).

189

3. Обстоятельства, смягчающие и отягчающие ответственность,

влияют на размер наказания (санкции). Например, при наличии отяг-

чающего обстоятельства (повторное совершение аналогичного налогового

правонарушения в течение 12 месяцев) налоговая санкция (размер штрафа)

увеличивается на 100%. При наличии хотя бы одного смягчающего обсто-

ятельства размер штрафа подлежит уменьшению не менее чем в два раза.

Принципы юридической ответственности:

1. Принцип законности, что означает строгое соблюдение требо-

ваний правовых норм при привлечении виновного лица к юридической

ответственности: никто не может быть привлечён к ответственности за

совершение правонарушения иначе, как по основаниям и в порядке, кото-

рые предусмотрены законом. Со времён римского права известно изре-

чение: Nullum crimen, nullum poena sine lege (Нет преступления, нет

наказания без закона).

2. Принцип ответственности за вину, который означает, что лицо

подлежит юридической ответственности только за те деяния, в отношении

которых установлена его вина. Объективное вменение, т.е. уголовная ответ-

ственность за невиновное причинение вреда, не допускается (ст. 5 УК РФ).

3. Принцип справедливости – фундаментальный принцип юриди-

ческой ответственности, который подразумевает:

• личную ответственность виновного правонарушителя (иное допус-

тимо только в силу указания закона: например, гражданско-правовая

ответственность родителей (опекунов), за имущественный вред, причинён-

ный малолетними);

• недопустимость привлечения к юридической ответственности дважды

за одно и то же правонарушение. Так, в соответствии с НК РФ (ст. 108)

никто не может быть привлечён повторно к ответственности за соверше-

ние одного и того же налогового правонарушения: «Никто не должен

дважды нести наказание за одно преступление» (Nemo debet bis puniri pro

uno delicto – лат.);

• запрет обратной силы закона, отягчающего положение лица, при-

влечённого к юридической ответственности. Наоборот, предполагается

обратная сила закона, смягчающего положение правонарушителя или

устраняющего преступность (противоправность) и наказуемость деяния;

• соответствие вида юридической ответственности и наказания

характеру и степени общественной опасности правонарушения, обстоя-

тельствам его совершения и личности виновного (соразмерность). Догма

римского права гласит: «Judex aequitatem semper spectare debet» (Судья

всегда должен иметь в виду справедливость).

4. Принцип гуманизма, который означает запрет при привлечении к

юридической ответственности пыток и иного жестокого, бесчеловечного,

унижающего человеческое достоинство обращения и наказания. Так,

например, согласно УК РФ (ст. 7) наказание и иные меры уголовно-

190

правового характера, применяемые к лицу, совершившему преступление,

не могут иметь своей целью причинение физических страданий или уни-

жение человеческого достоинства.

5. Принцип обоснованности юридической ответственности (и

наказания), который включает:

− установление факта совершения конкретным лицом конкретного

правонарушения;

− всесторонность и объективность исследования обстоятельств дела

и доказательств;

− наличие всех элементов состава правонарушения; доказанность

вины правонарушителя;

− издание правоприменительного акта, подтверждающего указанные

обстоятельства (состав правонарушения, вину и т.д.) и назначающего соот-

ветствующую меру ответственности.

6. Принцип равенства мер юридической ответственности для всех

субъектов за аналогичные правонарушения с учётом всех фактических

обстоятельств дела. Это принцип равенства граждан перед законом. Так,

лица, совершившие преступления, подлежат уголовной ответственности

независимо от пола, расы, национальности, языка, происхождения, иму-

щественного и должностного положения, места жительства, отношения к

религии, убеждений, принадлежности к общественным объединениям, а

также других обстоятельств (ст. 4 УК РФ).

7. Принцип неотвратимости, который означает обязательность

отрицательной реакции государства в виде юридической ответственности

(наказания) за каждое совершённое виновное правонарушение. Этот прин-

цип присущ только публичным отраслям права (например, ответ-

ственность за преступления и административные проступки). Напомним

изречение древнеримских юристов: «Pereat mundus et fiat justitia» (Пусть

погибнет мир, но да свершится правосудие). Привлечение к гражданско-

правовой и дисциплинарной ответственности является правом, а не обя-

занностью управомоченных субъектов и с неотвратимостью не связано.

20.2. Виды юридической ответственности

В теории права традиционно выделяют пять видов юридической

ответственности: уголовную, гражданскую, административную, дисцип-

линарную и материальную (две последних можно именовать трудопра-

вовой). Это деление осуществляется в соответствии с правовой природой и

общеправовым (межотраслевым) характером видов этой ответственности.

Проблемы ответственности необходимо рассматривать в контексте

учения об охранительных правоотношениях. Н.Г. Александров (1908–

1974) первым высказал идею о том, что нарушение правовой нормы ведёт

к возникновению особого охранительного правоотношения, имеющего