Романчук А.А. Системный менеджмент охраны труда на предприятии. Модели управления

Подождите немного. Документ загружается.

191

СИСТЕМНЫЙ МЕНЕДЖМЕНТ ОХРАНЫ ТРУДА НА ПРЕДПРИЯТИИ. МОДЕЛИ УПРАВЛЕНИЯ

пом в процедурах проверки и осуществляется специалистами (аудито-

рами) самого предприятия; в этом случае он носит характер самоаудита

или диагностического самооценивания (Self-Assesment).

Диагностическое самооценивание в совокупности с бенчмаркингом

(сравнения с другими) является инструментом совершенствования, улуч-

шения системы или отдельных процессов.

Внешний аудит («аудит второй стороной» и «аудит третьей стороной»)

проводится независимыми специалистами сторонних организаций, име-

ющих на это право, или по желанию (заказу) самого предприятия. Аудит

третьей стороной проводится внешней независимой организацией, ре-

зультаты которого служат обычно основанием для последующей серти-

фикации в целом предприятия, отдельных систем или процессов на со-

ответствие, как правило, требованиям международных стандартов в об-

ласти качества, экоменеджмента, профессиональной или промышлен-

ной безопасности.

По периодичности проверок аудит может быть:

· плановым (проводится по заранее утвержденному плану (графику);

· внеплановым (оперативным) исходя из сложившейся ситуации;

· целевым;

· комплексным.

Аудит может осуществляться по самому широкому кругу вопросов и

сфер деятельности, включающих производственные и управленческие

процессы, документы и записи и т.д.

Это может быть организационный (системный) аудит – исследование

структуры предприятия и его процессов относительно их функциональ-

ной дееспособности; аудит производственных или управленческих про-

цессов и процедур с точки зрения соответствия их требованиям безо-

пасности; контрольный аудит – исполнение законодательных требова-

ний и организационно-распорядительных документов; аудит технологий

и т.д.

Объектами аудита могут быть:

· поведение и действия персонала (поведенческий аудит);

· риски, связанные с выполнением работ и эксплуатацией объектов

повышенной опасности;

· требования законодательных актов и иные требования;

· цели и задачи в области ОТ;

· планы мероприятий и программы;

· ответственность за соблюдение требований в области ОТ;

· обучение и осведомлённость персонала в области ОТ;

· связь и информация между структурными подразделениями и дол-

жностными лицами по вопросам ОТ;

· документация и управление документацией;

· управление отдельными составляющими ОТ (проектирование, тех-

нологический процесс, производственное оборудование, эксплуатация

192

СИСТЕМНЫЙ МЕНЕДЖМЕНТ ОХРАНЫ ТРУДА НА ПРЕДПРИЯТИИ. МОДЕЛИ УПРАВЛЕНИЯ

и др.);

· готовность к действиям в условиях ЧС (чрезвычайных ситуаций);

· мониторинг условий труда;

· несоответствия и корректирующие (профилактические) действия;

· статистические данные;

· анализ со стороны руководства;

· степень соответствия конкретных административных, рабочих про-

цедур и рабочих участков, операций (производственных процессов) нор-

мативной документации по ОТ.

В последнее время получает распространение новое понятие: соци-

альный аудит – считается, что социальный аудит – это по существу бо-

лее высокая стадия контроля организации работ по охране труда. Пови-

димому, в дальнйшем он может получить развитие в связи с совершен-

ствованием аттестации рабочих мест по условиям труда.

Принципиально, по-видимому, можно обозначить два направления,

по которым может осуществляться аудиторская деятельность;

- первое – выявление несоответствий и установление их причин с це-

лью принятия адекватных решений и корректирующих мер;

- второе – оценка действующих процессов и Системы в целом с це-

лью определения концептуальных направлений по их развитию.

В первом случае при исследовании процессов и систем целесообраз-

но использовать, так называемый «право-левый подход», двигаясь от

имеющихся результатов (выявленные несоответствия) к причинам в про-

цессах и далее – к причинам в систематических факторах.

В организации аудиторской деятельности можно выделить несколь-

ко стадий (или этапов):

- подготовительная стадия (предусматривает планирование аудитор-

ских проверок, разработку программы, установление целей и задач, под-

бор специалистов (аудиторов), формирование аудиторских групп);

- стадия непосредственного проведения аудита (предусматривает

анализ документации, проверку наличия политики, целей и программ в

области охраны труда в подразделениях и ознакомления с ними работ-

ников, проверку эффективности СУОТ, профессионального соответствия

персонала, конфиденциальные интервью с персоналом на всех уров-

нях, инженерный контроль оборудования, организации рабочих мест,

энергетических систем, в первую очередь, – повышенной опасности и

др.);

- заключительная стадия, в процессе которой оформляются необхо-

димые протоколы и другие документы, оцениваются результаты, прово-

дится их обсуждение, вносятся предложения по необходимым измене-

ниям, представляется отчёт руководству.

193

СИСТЕМНЫЙ МЕНЕДЖМЕНТ ОХРАНЫ ТРУДА НА ПРЕДПРИЯТИИ. МОДЕЛИ УПРАВЛЕНИЯ

Основные положения аудита.

1. Принципы осуществления аудита.

1.1. Аудит осуществляется аудиторской группой на основе следующих

принципов:

· объективность;

· надлежащая профессиональная компетентность специалистов

(аудиторов), осуществляющих аудит;

· независимость каждого члена аудиторской группы от руководителя

или другого заинтересованного лица проверяемого подразделения.

1.2. Аудиторская группа формируется из числа ведущих (главных) спе-

циалистов служб и подразделений предприятия и утверждается руково-

дителем предприятия.

К работе в группе могут привлекаться (по согласованию) представите-

ли и специалисты профсоюзных организаций самого предприятия (под-

разделения) и/или других сторонних организаций. Возглавляет группу

специалист службы охраны труда либо любой другой специалист, входя-

щий в аудиторскую группу, назначенный приказом и выполняющий функ-

ции главного аудитора.

1.3. Состав аудиторской группы (по количеству и квалификации специ-

алистов) может изменяться по мере необходимости, но не может со-

ставлять менее двух человек.

1.4. Члены аудиторской группы должны обладать соответствующими

профессиональными знаниями, знать порядок проведения аудита и

должны быть ознакомлены с настоящим Положением.

2. Управление аудитом.

2.1. Планирование, организацию, координацию, руководство аудита-

ми и контроль за исполнением сроков (плана-графика) осуществляет

служба охраны труда (СОТ) предприятия, которая разрабатывает гра-

фики аудиторских проверок, контролирует качество и сроки их проведе-

ния, а также последующие этапы деятельности подразделений и приня-

тию мер по устранению выявленных недостатков и выполнению реко-

мендаций.

2.2. Ответственность за качество, установленные сроки и объектив-

ность проведения аудита несёт руководитель аудиторской группы.

3. Организация и проведение аудита.

3.1. Комплексные и целевые аудиты проводятся в соответствии с «Пла-

ном-графиком проведения внутренних аудитов» на предстоящий год в

рамках системы контроля деятельности и программами, утверждённы-

ми заместителем руководителя (собственника) предприятия по охране

труда (или начальником службы ОТ).

Внеплановые (оперативные) аудиты могут назначаться по распоря-

жению работодателя или начальника службы охраны труда в случае

необходимости, что может быть вызвано, например, такими причинами:

194

СИСТЕМНЫЙ МЕНЕДЖМЕНТ ОХРАНЫ ТРУДА НА ПРЕДПРИЯТИИ. МОДЕЛИ УПРАВЛЕНИЯ

· чтобы убедиться, что СУОТП продолжает отвечать установленным

требованиям и функционирует, или в случае фактов, свидетельствующих

о неудовлетворительном функционировании Системы;

· вследствие существенных изменений, например, при проведении

реорганизации, при внесении изменений в саму Систему, организаци-

онно-методические документы или нормативно-правовые акты;

· при недостаточном уровне безопасности, эксплуатационных пока-

зателей или надёжности процессов, а также в связи с несоответствием

их установленным требованиям;

· при необходимости проверки того, что корректирующие меры при-

няты и принесли ожидаемый результат;

· при оценке СУОТП в связи с изменениями нормативно-правовых

актов по ОТ.

Все виды аудитов осуществляются во взаимодействии с должностным

лицом (лицами), уполномоченным(и) руководителем подразделения на

всё время работы аудиторской группы для решения соответствующих

вопросов.

3.2. Периодичность проведения аудитов устанавливается службой ОТ.

Как правило, аудит основных подразделений проводится один раз в год,

других подразделений не реже одного раза в два года. Это не исключает

проведения в случае необходимости (по решению собственника пред-

приятия или начальника СОТ) повторных – внеплановых аудитов в тече-

ние года с целью проверки выполнения рекомендаций по устранению

нарушений по результатам предшествующего аудита либо внеплановых

(целевых) аудитов.

3.3. Программа аудита должны быть подготовлена службой ОТ и зара-

нее (не позднее, чем за месяц до его проведения) доведена до сведе-

ния соответствующего подразделения. Она должна определять цели

аудита, исходя из которых планируется его проведение, в т.ч. проверку

выполнения законодательных норм (статей Закона Украины об охране

труда), всех функций и задач, предусмотренных СУОТ, другие аспекты

трудоохранной деятельности.

Объём программы (глубина аудита) зависит от характера деятель-

ности и наличия производств повышенной опасности в подразделении,

в котором запланировано проведение аудита, от места подразделения

в структуре предприятия, а также от частоты проведения и результатов

предыдущих аудитов.

3.4. В соответствии с программой в процессе первичного аудита, как

правило, должны быть даны ответы на следующие вопросы:

· как реализуется положения Политики предприятия в области охра-

ны труда, обозначены ли основные направления деятельности подраз-

деления на текущий год и более длительный период (2-3 года); имеются

ли на этот счёт соответствующие планы с указанием целей и сроков ис-

полнения ?;

195

СИСТЕМНЫЙ МЕНЕДЖМЕНТ ОХРАНЫ ТРУДА НА ПРЕДПРИЯТИИ. МОДЕЛИ УПРАВЛЕНИЯ

· своевременно ли обеспечиваются работники спецодеждой и други-

ми средствами индивидуальной защиты ?;

· соблюдаются ли законодательные нормы по охране труда женщин,

несовершеннолетних, инвалидов ?;

· как организована работа по разработке, внедрению и обеспечению

работников нормативно-правовыми актами (стандарты, инструкции, по-

ложения); как налажен их учёт, соблюдаются ли сроки их переработки;

наличие на участках и рабочих местах необходимого состава действую-

щих стандартов организайии, формирующих целостную систему управ-

ления охраной труда, регламентирующих механизм её функционирова-

ния, других нормативных документов (правил, положений, инструкций

по охране труда, должностных инструкций), определяющих порядок бе-

зопасного производства работ и процессов, распределения обязаннос-

тей, полномочий, ответственности; ознакомлены ли с ними соответству-

ющие категории работников ?;

· распределены ли обязанности и ответственность работников за тех-

ническое состояние инженерных сооружений, технико-технологических

и энергетических систем, оборудования, механизмов, в первую очередь,

объектов повышенной опасности, за их безопасную эксплуатацию, за

общеорганизационное обеспечение, по другим направлениям трудоох-

ранной деятельности ?;

· вовлекаются ли в участие в решении вопросов охраны труда обще-

ственные формирования и другой персонал ?;

· соблюдаются ли сроки прохождения работниками периодических

медицинских осмотров ?;

· как организовано обучение по охране труда, соблюдаются ли сроки

· как осуществляется финансирование на цели охраны труда, объём

выделяемых финансовых средств по нормативу, а также в расчёте на

одного работника, имеется ли соответствующий учёт ?;

· как отражены вопросы охраны труда в коллективном договоре, име-

ются ли комплексные целевые мероприятия по улучшению условий тру-

да и повышению безопасности производственных процессов и как они

выполняются ?;

· соблюдаются ли требования по ОТ при ремонте, реконструкции, тех-

ническому перевооружению объектов и средств производства ?;

· разработан и реализуется ли механизм стимулирования работни-

ков ?

В ходе последующих аудитов могут быть поставлены и другие вопросы,

которые оговариваются программой.

3.5. На стадии подготовки к аудиту служба охраны труда обеспечивает

аудиторов необходимым количеством бланков «опросного листа», «кон-

трольного листа», «протокола несоответствия», «отчёта об аудите».

3.6. На стадии подготовки аудиторы должны прежде всего собрать и

196

СИСТЕМНЫЙ МЕНЕДЖМЕНТ ОХРАНЫ ТРУДА НА ПРЕДПРИЯТИИ. МОДЕЛИ УПРАВЛЕНИЯ

проанализировать регламентирующую документацию (положения, ин-

струкции, СОУ и др.), относящиеся к деятельности подразделения. Кро-

ме того, они изучают и учитывают все документы по результатам преды-

дущих аудитов.

В ходе указанного анализа главный аудитор выделяет те темы и блоки

вопросов, которые подлежат проверке; позволяют получить достаточ-

ный объём информации и чётко установить:

· вся ли документация и другие данные, которые используются для

описания системы и деятельности подразделения, являются адекват-

ными для достижения поставленных целей в области ОТ;

· можно ли утверждать, что персонал, который проверяется, имеет в

своём распоряжении, понимает и использует положения, инструкции,

стандарты и другие документы, которые характеризуют правила и требо-

вания функционирования СУОТП.

На основе изучения указанных документов составляется перечень

базовых вопросов, которые заносятся в «Опросный лист аудита». Базо-

вые опросные листы могут заранее передаваться руководителю прове-

ряемого подразделения для возможности подготовки подразделения к

аудиту.

3.7. До начала аудита руководитель подразделения определяет круг

должностных лиц, которые будут участвовать в проверке, и должны будут

содействовать аудиторам в сборе необходимой информации.

3.8. Непосредственно перед началом проведения аудита работникам

проверяемого подразделения сообщается цель аудита и порядок его

проведения.

3.9. Опрос работников носит конфиденциальный характер и прово-

дится в виде собеседования. Ответы опрашиваемых должны быть под-

тверждены по возможности документально (журналами, протоколами,

актами, другими пероисточниками).

3.10. Вся полученная информация должна быть зафиксирована ауди-

торами в опросном листе с указанием номеров подтверждающих доку-

ментов. На выявленные несоответствия должен быть оформлен прото-

кол несоответствий; каждому протоколу присваивается индивидуальный

номер.

3.11. Руководитель структурного подразделения рассматривает вмес-

те с аудитором выявленные несоответствия, предлагает корректирую-

щие мероприятия и сроки их выполнения; согласовывает их с аудито-

ром, после чего они заносятся в «протокол несоответствия». Копии ука-

занных протоколов передаются руководителю структурного подразде-

ления.

Если не удаётся прийти к согласованному решению, то об этом сооб-

щается в службу охраны труда, после чего принимается окончательное

решение.

197

СИСТЕМНЫЙ МЕНЕДЖМЕНТ ОХРАНЫ ТРУДА НА ПРЕДПРИЯТИИ. МОДЕЛИ УПРАВЛЕНИЯ

4. Оформление результатов аудита и информация.

4.1. После завершения аудита должен быть оформлен «Протокол не-

соответствия» (Приложение 3), по каждому выявленному несоответ-

ствию, проведена заключительная встреча аудиторской группы с руко-

водителем подразделения для ознакомления с выявленными несоот-

ветствиями и предварительными выводами.

4.2. По результатам аудита в 10-дневный срок должен быть оформлен

и направлен (или передан) руководителю соответствующего подразде-

ления «Отчёт об аудите» по установленной форме. В отчёте должно быть

дано сжатое и чёткое описание фактического состояния СУОТ подраз-

деления, выявленные недостатки, сделан вывод о наличии (отсутствии)

в подразделении необходимой нормативно-правовой базы, эффектив-

ности функционирования системы управления охраной труда и выпол-

нении законодательных норм, а также дана оценка деятельности под-

разделения в соответствии с установленным порядком.

В зависимости от результатов (в качестве выводов) могут быть даны

рекомендации о проведении повторного аудита с целью проверки вы-

полнения рекомендаций и устранения недостатков (нарушений), изло-

женных по результатам предыдущего аудита.

4.3. Служба ОТ готовит сводный отчёт по результатам проведенного

аудита:

информация о результатах аудита должны быть доведена на одном

из совещаний с участием собственника (руководителя) предприятия до

сведения руководителей всех служб и подразделений.

Кроме того, результаты аудита в недельный срок с момента получе-

ния отчёта должны быть обсуждены с участием начальника (заместите-

ля начальника) службы охраны труда предприятия в соответствующем

подразделении с руководителями цехов, участков, бригад, др. специали-

стов и ответственных лиц этого подразделения.

4.4. Аудит считается завершённым, когда выполнены все процедуры,

предусмотренные программой и настоящим Положением, а отчёт на-

правлен в подразделение.

4.5. О принимаемых мерах и выполнении рекомендаций руководи-

тель подразделения обязан в конце каждого истекшего квартала (до

полного выполнения) информировать службу охраны труда.

4.6. Результаты аудита находятся на контроле службы охраны труда,

пока не будут выполнены все рекомендации и не устранены все выяв-

ленные недостатки, указанные в отчёте и реализованы корректирую-

щие действия.

4.7. Все документы и материалы, которые оформляются во время про-

ведения внутреннего аудита (программа или план аудита, письменное

уведомление об аудите, «Опросный лист», «Протокол несоответствий»,

«Отчёт об аудите», копии планов корректирующих действий и др.) пере-

даются в службу охраны труда, комплектуются в специальном реестре

198

СИСТЕМНЫЙ МЕНЕДЖМЕНТ ОХРАНЫ ТРУДА НА ПРЕДПРИЯТИИ. МОДЕЛИ УПРАВЛЕНИЯ

под регистрационным номером (для этого должен вестись журнал учёта

аудитов) и хранятся в течение трёх лет.

4.8. Корректирующие действия.

Корректирующие действия, назначенные руководителем подразделе-

ния, осуществляются в указанные сроки. После их выполнения руково-

дитель подразделения делает отметки в Протоколах несоответствий,

которые затем передаются в службу ОТ для контроля.

Выводы по разделу.

Контроль – как функция управления, контроль за производством

работ и процессов, аудит – это ключевые составляющие Единой Систе-

мы взаимосвязанных и взаимообусловленных контрольно-надзорных

действий, направленных на достижение заданных целей. Каждый из них

выполняет определенные функции, по каждому из них должны быть

чётко обозначены его роль, содержательная часть и механизм реали-

зации (Рис 23)

Учитывая многообразие форм и направлений, по которым реализу-

ются контрольные действия и меры, назовём такую Систему многосту-

пенчатой поливариантной Системой Контроля по охране труда. Основу

её составляет известная трёхступенчатая система.

«Поведенческий же аудит» в этой системе отражает только одно из

направлений – контроль за действиями персонала на соответствие их

установленным требованиям и не предусматривает наказательных по-

следствий. По этой причине он в соответствующей форме имеет право

на существование как одно из направлений при осуществлении конт-

рольной деятельности.

Поэтому для того, чтобы сформировать целостную Систему конт-

рольной деятельности, необходимо учитывать и регламентировать со-

ответствующим Положением (стандартом) все три составляющие, при

этом для каждого из этих видов контроля должны быть установлены

сроки (периодичность), порядок осуществления, лица, ответственные за

их функционирование. Это позволит в значительной мере повысить ре-

зультативность трудоохранной деятельности в целом.

Эффективность системы контрольной деятельности может быть дос-

тигнута только в том случае, если она осуществляется неформально, по

всем составляющим, а по её результатам принимаются соответствую-

щие решения (меры), причём делается это оперативно. Учитывая это,

при организации контрольной деятельности важно прежде всего обо-

значить желаемый результат, который мы хотим получить от Системы

контроля (в широком смысле этого понятия), сформулировать его в виде

измеряемой цели или SMART («смарт») целей, а затем осуществлять

мониторинг за их осуществлением.

Преимущество представленной системы состоит в следующем:

· сохраняется преемственность систем: трехступенчатой и системы

199

СИСТЕМНЫЙ МЕНЕДЖМЕНТ ОХРАНЫ ТРУДА НА ПРЕДПРИЯТИИ. МОДЕЛИ УПРАВЛЕНИЯ

контрольной деятельности, заключающейся в наличии трех иерархичес-

ких уровней и трёх направлений, по которым она осуществляется;

· она охватывает практически весь спектр контрольно-надзорных

действий, обеспечивающих мониторинг состояния охраны труда, приня-

тие на этой основе более взвешенных адекватных решений и результа-

тивных корректирующих мер;

· система отвечает всем, ранее изложенным принципам и при не-

формальном ее исполнении она может быть эффективным средством

профилактики травматизма и механизмом управления охраной труда

на предприятии.

200

СИСТЕМНЫЙ МЕНЕДЖМЕНТ ОХРАНЫ ТРУДА НА ПРЕДПРИЯТИИ. МОДЕЛИ УПРАВЛЕНИЯ

Анализ и оценка в охране труда со стороны руководства

Для того, чтобы прогнозировать и планировать трудоохранную дея-

тельность на перспективу в виде целевых задач, объективно оценивать

фактическое состояние охраны труда и результативность функциониро-

вания системы управления, а также степень достижения целей, сравни-

вать в оцениваемом периоде деятельность различных предприятий (под-

разделений), выбрать приоритетные направления (оптимальный вари-

ант) вложения в охрану труда инвестиций, обеспечивающих функциони-

рование системы, использовать результаты оценки в качестве исходной

информации для механизма мотивационного регулирования, нужны

показатели и критерии, согласно которым это будет осуществляться. По

этим причинам анализ и оценка является одной из наиболее значимых

функций в Системе управления охраной труда, необходимым условием

при принятии управленческих решений, организации трудоохранных

процессов, повышения результативности работы службы ОТ и одной из

составляющих («Анализ со стороны руководства») Типовой модели уп-

равления безопасностью и гигиеной труда международного стандарта

OHSAS 18001:2007, а ранее - OHSAS 18001:1999, Рис. 1.

Анализ и оценка являются исходными составляющими осущесвления

и совершенствования трудоохранной деятельности, устранения несоот-

ветствий и обязательными условиями осуществления трудоохранной

деятельности в соответствии с законодательными нормами и обеспе-

чения профессиональной безопасности.

Это необходимо также для того, чтобы на основе тренда (динамики)

показателей судить, насколько состояние системы стало лучше или хуже

в сравнении с базовым и/или предшествующим периодом, о выполне-

нии целевых задач и эффективности управления, для выработки иници-

ирующих и корректирующих мер, для конкурсного стимулирования под-

разделений внутри предприятия или разных предприятий внутри одной

отрасли. Это связано также ещё и с необходимостью объективной оцен-

ки деятельности предприятия при проведении проверок (внешнего ауди-

та) органами госнадзора и внутриведомственного контроля (внутренне-

го аудита) службами самого предприятия или вышестоящего управляю-

щего органа.

Только при условии мониторинга состояния Системы или объекта на

базе соответствующих аналитических и оценочных показателей можно

поддерживать устойчивое функционирование системы или объекта и

принимать решения по их совершенствованию.

Анализ - как первый и оценка - как второй этапы, носят самый разно-

сторонний характер. Это может быть анализ и оценка статистики трав-

матизма (профзаболеваний) - как составляющей общего состояния ох-

раны труда, эффективности функционирования СУОТ и деятельности

собственника или службы охраны труда по выполнению законодатель-