Никифоров А.С. Юридическое лицо как субъект преступления и уголовной ответственности

Подождите немного. Документ загружается.

лении чека либо Акцептованы, а равно пользоваться аккреди-

тивами.

(8) Конфискации предмета, послужившего или предназна

ченного стать средством совершения преступного деяния либо

полученного в результате его совершения.

(9) Публикацией объявления о принятии такого рода судеб

ного постановления либо распространения его в печати или в

аудиовизуальных средствах массовой информации.

В этих же статьях законодатель делает некоторые заслу-

живающие внимания исключения из сферы применения ука-

занных санкций. Так, санкции, установленные в пп. 1-3, не

применяются даже к тем юридическим лицам публично-пра-

вового характера,

105

, которые могут быть привлечены к уго-

ловной ответственности. Далее, эти санкции не могут при-

меняться ни к политическим партиям или объединениям, ни к

профсоюзам

106

". Санкция, указанная в п. 1 (ликвидация)

неприменима к представительным учреждениям штатных слу-

жащих.

Что касается установленных подразделом 2 санкций за со-

вершенные юридическим лицом нарушения, то, как гласит ст.

131-40, это штраф либо лишение или ограничение прав,

предусмотренных ст. 131-42. Назначение этих наказаний не ис-

ключает возможности применения одного или нескольких из

числа дополнительных наказаний, предусмотренных ст. 131-43.

В ст. 131-41 сформулирована уже упоминавшаяся норма:

максимальная сумма штрафа, который в этих случаях может

быть взыскан с яоридического лица, не должна быть меньше

пятикратной суымы штрафа, который может быть взыскан с

физического лица в соответствии с регламентарным актом,

устанавливающим санкцию за это преступное деяние.

105

Очевидно, подразумеваются государственные, муниципальные и

иные

публично-правовые организации.

106

Профсоюзы пользуются правами юридического лица.

За любое из нарушений пятого класса

107

штраф в соот-

ветствии со ст. 131-42 может быть заменен наказанием в виде

лишения или ограничения одного или нескольких нижеследу-

ющих прав, а именно:

(1) Запрещением — сроком на один год или больше —вы

пускать чеки кроме тех, что дают чекодателю право на изъя

тие денежных средств со счета сразу же по предъявлении чека

либо акцептованы, а равно пользоваться аккредитивами.

(2) Конфискацией предмета, послужившего или предназна

чавшегося для того, чтобы стать средством совершения пре

ступного деяния, либо полученного в результате его соверше

ния.

Как установлено ст. 131-43, в случаях, когда виновный яв-

ляется юридическим лицом, регламентарный акт, устанавли-

вающий наказание за то или иное нарушение, может предписать

назначение дополнительного наказания, установленного в п. 5

ст. 131-16 (конфискации предмета, послужившего или

предназначенного стать средством совершения преступного

деяния либо полученного в результате его совершения). Кроме

того, для нарушений пятого класса такой регламентарный акт

может предписать назначение дополнительного наказания,

определенного ч. 1 ст. 131-17 (запрещения — сроком на три года

или больше — выпускать чеки кроме тех, которые дают

чекодателю право тотчас по предъявлении чека снять деньги со

счета, либо акцептованы).

Наконец, в случаях, когда за нарушение установлено одно

или несколько дополнительных наказаний по ст. 131-44, суд

вправе назначить только конкретное дополнительное наказание,

либо одно или несколько дополнительных наказаний,

определенных в соответствующей статье Особенной части.

«Нарушения определяются регламентарным актом,

устанавливающим также, в пределах и по признакам, которые указаны

в законе, санкции, подлежащие применению к лицам, их

совершившим» (ч. 2 ст. 111-2). Классификация нарушений приведена в

книге VI французского УК.

В подразделе 3 есть ряд положений, относящихся к содер-

жанию и формам применения к юридическим лицам некоторых

наказаний. Например, решение о ликвидации юридического

лица предполагает направление этого решения в судебный

орган, правомочный осуществить процедуру ликвидации (ст.

131-45). Решение поместить юридическое лицо под судебный

надзор связано с назначением лица, управомоченно-го судом

уточнить детали этой акции. Меры, составляющие содержание

надзора и следственные функции управомоченно-го лица,

определяются законом, предусматривающим данное преступное

деяние и устанавливающим за него санкцию. По крайней мере

раз в шесть месяцев управомоченное судом лицо представляет

судье по применению наказаний отчет о том, как исполняются

наказания, связанные с осуществлением возложенного на него

поручения. Судья с учетом представленного ему отчета может

обратиться в суд, назначивший наказание в виде помещения под

судебный надзор. Последний вправе назначить юридическому

лицу новое наказание либо освободить его от судебного надзора

(ст. 131-46).

Запрещение привлекать денежные средства населения влечет

за собой запрет обращаться, имея целью размещение каких-либо

ценных бумаг, с заявлением по этому поводу как в кредитные

или финансовые учреждения, так и в брокерские фирмы (ст. 131-

47).

И еще несколько положений, содержащихся на сей счет в ст.

131-48.

Запрещение осуществлять ту или иную разновидность про

фессиональной или общественной деятельности влечет за со

бой последствия, предусмотренные ст. 131-28 (запрещение мо

жет относиться к такой профессиональной или общественной

деятельности, при осуществлении или в связи с которой бы

ло совершено данное преступное деяние, либо к любой дру

гой профессиональной или общественной деятельности, как

она определена в законе, устанавливающем санкцию за дан

ное преступное деяние).

Закрытие одного или нескольких учреждений влечет за со-

бой последствия, предусмотренные ст. 131-33 (запрещение осу-

ществлять в учреждении деятельность, в связи с которой было

совершено данное преступное деяние).

Лишение права заключать сделки с государственными ор-

ганизациями влечет за собой последствия, предусмотренные ст.

131-34 (запрещение участвовать прямо или косвенно в каких-

либо частно-правовых сделках, заключенных государством и его

публично-правовыми учреждениями, территориальными

образованиями, их объединениями и их публично-правовыми

учреждениями, равно как и предприятиями, уступленными или

контролируемыми государством, либо территориальными

образованиями или их объединениями).

Запрещение выпускать чеки влечет за собой последствия,

предусмотренные ч. 1 ст. 131-19 (предписание осужденному

иметь в своем распоряжении формуляры банковских докумен-

тов на владение чеками и на управомоченных владеть ими лиц,

дабы возвратить эти формуляры в истребовавший их банк. В

случаях, когда это запрещение назначается как дополнительное

наказание за преступление или проступок, срок его не может

превышать пять лет).

Конфискация соответствующих предметов назначается при

условиях, предусмотренных ст. 131-21 (обязательной кон-

фискации подлежат предметы, квалифицированные законом или

регламентарным актом как представляющие опасность или

являющиеся вредными. В случаях, когда наказание назначается

в качестве дополнительного за преступление или проступок,

конфискации подлежат предметы, служившие или

предназначенные стать средством совершения данного пре-

ступного деяния либо полученные в результате его совершения,

за исключением предметов, пригодных для реституции. Кроме

того, могут быть конфискованы любые движимые предметы,

указанные в законе или в регламентарном акте,

устанавливающем санкцию за данное преступное деяние. В

случаях, когда на конфискованный предмет не был наложен

арест или он не может быть представлен в натуре, определяется

его стоимостное выражение. Для взыскания суммы, пред-

ставляющей стоимостное выражение конфискуемого предмета,

применяются нормы о принудительном взыскании в натуре. За

исключением случаев, когда в силу специальной нормы,

предусматривающей уничтожение или присуждение кому-либо

конфискуемого предмета, он передается государству. Однако и в

этом случае он остается обремененным вещными на него

правами в размере его стоимостного выражения, законно

установленными в пользу третьих лиц).

Объявление о вынесении судебного постановления о назна-

чении того или иного из указанных наказаний либо распро-

странение его в средствах массовой информации производится

при условиях, предусмотренных в ст. 131-35. Публикация объ-

явления или распространение в средствах массовой информации

производится за счет осужденного. Взыскиваемые с последнего

издержки такого объявления или распространения не могут,

однако, превышать максимальную сумму штрафа, которому он

может быть подвергнут.

Последний аспект наказуемости преступных деяний юри-

дических лиц в рамках Общей части французского УК — это

наказуемость рецидива их преступного поведения: ст. 132-12—

132-15.

В случаях, когда юридическое лицо, ранее осужденное за

преступление или за проступок, наказуемые по закону при со-

вершении их физическим лицом штрафом в размере 700000

франков, вновь совершает преступление, максимальная сумма

штрафа, который может быть за это назначен, должна в десять

раз превышать сумму штрафа, определенную законом,

устанавливающим ответственность за это преступление. В таком

случае юридическое лицо подвергается также наказаниям,

указанным в ст. 131-39, при условии соблюдения положений

последней части этой статьи (ст. 132-12).

■

В случаях, когда юридическое лицо, ранее осужденное за

преступление или за проступок, наказуемые по закону при со-

вершении их физическим лицом штрафом в размере 700000

франков, вновь совершает — в течение десяти лет начиная со

дня истечения срока действия или дня назначения предыдущего

наказания — проступок, влекущий за собой то же самое на-

казание, максимальная сумма штрафа который может быть за

это назначен, должна в десять раз превышать сумму штрафа,

определенную законом, устанавливающим ответственность за

этот проступок (ч. 2 ст. 132-13). Если же при указанных усло-

виях юридическое лицо вновь совершает — в пределах пяти лет

по истечении срока действия или со дня назначения предыду-

щего наказания —проступок, который, будь он совершен фи-

зическим лицом, повлек бы за собой штраф в размере свыше

100000 франков, максимальная сумма штрафа, который может

быть назначен за этот проступок, должна в десять раз

превышать сумму штрафа, определенную законом, устанав-

ливающим ответственность за этот проступок (ч. 2 ст. 132-13).

Если юридическое лицо, ранее осужденное за проступок

вновь совершает — в пределах пяти лет со дня истечения срока

действия или дня назначения предыдущего наказания — такой

же проступок или проступок, подобный прежнему в смысле

норм о рецидиве, максимальная сумма штрафа, который может

быть назначен, должна в десять раз превышать сумму штрафа,

определенную законом для случаев совершения подобного рода

проступков физическим лицом (ст. 132-14).

В случаях, предусмотренных регламентарным актом, если

юридическое лицо, ранее осужденное за нарушение пятого

класса, вновь совершает —в пределах одного года по истечении

срока действия или со дня назначения предыдущего наказания

— такое же нарушение, максимальная сумма штрафа, который

может быть назначен, должна в десять раз превышать сумму

штрафа, определенную регламентарным актом для случаев

совершения этого нарушения физическим лицом (ст. 132-15).

2.1.6. Ответственность юридических лиц в Уголовном

праве ФРГ

В УК ФРГ ответственность юридических лиц формально

108

регламентируется только нормами Общей части —ст. 14 и 75. Ст.

14 помещена в главе 1 «Принципы наказуемости» раздела II

«Деяние», ст. 75 —в главе 7 «Конфискация имущества и изъятие

предметов преступления» раздела III («Правовые последствия

преступления»)

109

. В Особенной части никаких прямых указаний

на уголовную ответственность юридических лиц нет. С большой

натяжкой можно толковать как упоминание об ответственности,

в том числе и юридических лиц, в случаях, когда согласно п. 2

абз. (2) ст. 129 (Создание преступных сообществ) основание для

уголовной ответственности не возникает, «если совершение

преступных деяний является целью и деятельностью, которые

имеют подчиненное значение... ». Нечто, имеющее хотя и весьма

отдаленное отношение к самому понятию юридического лица,

находится в абз. (3) ст. 265 «Ь» («Мошенничество, связанное с

получением кредита»), где речь идет о предприятиях и

организациях, которые независимо от рода их деятельности по

виду и объекту соответствуют понятию фирмы, созданной

установленным образом.

В ст. 14 «Действия за другого», в которой речь идет о

субсидиарной (дополнительной, «наряду с другим») ответ-

ственности, формулируются принципы наказуемости не только

юридического лица, но и его органа или члена такого органа. Там

говорится, что если кто-либо действует как полно-

108

Формально — потому, что юридическое лицо (корпорация) как воз

можный субъект преступления не только expressus verba во французском,

но и конклкодентно в англосаксонском уголовном праве присутствует в со

ставах тех преступлений, которые оно фактически и юридически способно

совершить.

109

См.: Уголовный кодекс ФРГ (от 15 мая 1871 г., в ред. от 10 марта 1987 г.

с изменениями на 15 декабря 1994 г.) / Пер. А. В. Серебренниковой. М.,

1996.

мочный орган юридического лица или как член такого органа

либо как полномочный член торгового товарищества, «то закон,

согласно которому наказуемость обосновывается особыми

индивидуальными качествами, отношениями или обстоятель-

ствами (особыми индивидуальными признаками), можно при-

менять также и к представителю, даже если данные признаки

ему не присущи, но они есть у представляемого». Смысл этой

весьма сложной формулировки, очевидно, заключается в том,

что если преступление совершено юридическим лицом (или

торговым товариществом) через представителя (полномочный

орган, члена такого органа, полномочного члена торгового

товарищества), то уголовной ответственности за совершенное

преступление подлежат и юридическое лицо (или торговое

товарищество) как таковое, и его представитель (коллективный

или индивидуальный полномочный орган либо член такого

органа или товарищества). Другими словами, речь идет также и

об ответственности физических лиц —п. 1, 2 абз. (1).

В абз. (2) содержится аналогичная формула уголовной от-

ветственности лица, принявшего от владельца предприятия или

лица, на то уполномоченного, поручение управлять пред-

приятием полностью или частично либо выполнять обязанности,

входящие в компетенцию владельца предприятия.

В абз. (3) говорится, что абз. (1) и (2) следует применять

также и тогда, когда правовое действие, которое должно

обосновывать полномочие на представительство или отношение

поручения, является недействительным. Из этой не очень

удачной формулировки («правовое», но «недействительное»

действие

110

) можно сделать вывод, что заведомая юридическая

недействительность, незаконность (преступность) обоснования

представительства или поручения во всяком случае не

исключает уголовной ответственности представителя или лица,

принявшего поручение.

Очевидно, подразумевается действие (в том числе противоправное)

имеющее юридическое значение.

Правильность сделанного вывода в каком-то смысле под-

тверждается положениями ст. 75 «Особые предписания для

органов и представителей», где говорится, что если представи-

тельный орган юридического лица или член такого органа либо

член — представитель полного торгового товарищества, либо

полномочный представитель или занимающее руководящее

положение лицо с генеральной доверенностью, либо уполномо-

ченный представитель торгового предприятия, являющегося

юридическим лицом, предпримет действия, влекущие приме-

нение к нему при наличии прочих предпосылок, указанных в ст.

74-74 «с» и 74 «f», изъятия предмета или его стоимости либо

исключение возмещения ему ущерба, «то при применении таких

предписаний его действия приписываются представляемому им

юридическому лицу.»

2.1.7. Юридическое лицо как субъект преступления в

проектах УК РФ 1993 и 1994 гг.

Уже упоминалось о том, что юридическое лицо было при-

знано субъектом преступления в обоих предварительных про-

ектах УК РФ (1993 и 1994 гг.)

111

, которые в значительной мере

легли в основу действующего УК РФ 1996 г.

В частности, в ст. 21(2) проекта Общей части УК РФ 1994 г.

было сказано, что юридическое лицо подлежит уголовной от-

ветственности «при наличии условий, предусмотренных статьей

106 настоящего Кодекса». В ч. 1 ст. 106 проекта указывалось,

что юридическое лицо подлежит уголовной ответственности за

деяние, предусмотренное уголовным законом, при пе-

речисленных ниже условиях:

(а) оно виновно в неисполнении или ненадлежащем испол-

нении прямого предписания закона, устанавливающего обя-

111

См.: Преступление и наказание: Комментарий к проекту УК России /

под ред. Н. Ф. Кузнецовой и А. В. Наумова. М., 1993 с. 297-301;

МЮРФ, ГПУ Президента РФ Уголовный кодекс Российской

Федерации (Общая часть). М., 1994 г. с. 21

занность либо запрет на осуществление определенной деятель-

ности. В первых двух случаях речь, таким образом, шла о ви-

новном бездействии юридического лица — полном или частич-

ном, во втором — о его виновном действии;

(б) оно виновно в осуществлении деятельности, не соот

ветствующей его учредительным документам или объявлен

ным целям. Юридическое лицо — объединение легальное, за

регистрированное как субъект имеющей юридическое значе

ние деятельности, содержание которой, естественно, должно

соответствовать указанным документам и целям. Виновность

в осуществлении преступной деятельности, а не конкретного

преступного деяния (или даже отдельных деяний, если они

не совершаются систематически) дает возможность конста

тировать неточность этой формулировки: если юридическое

лицо осуществляет преступную деятельность, оно в этой ча

сти превращается из легального объединения в объединение

нелегальное — преступную организацию, для которой легаль

ная поверхность его активности является «крышей»;

(в) деяние, причинившее вред либо создавшее угрозу при

чинения вреда личности, обществу или государству, было со

вершено в интересах данного юридического лица либо было

допущено, санкционировано, одобрено, использовано органом

или лицом, осуществляющим функции управления юридиче

ским лицом.

В ч. 2 ст. 106 было сказано, что уголовная ответственность

юридического лица не исключает ответственности физического

лица за совершенное им преступление. Другими словами, проект

УК РФ 1994 г. предусматривал возможность субсидиарной

ответственности как юридического, так и физического лица за

одно и то же преступление.

Таким образом, картина в общем аналогична западным об-

разцам. То же относится и к наказаниям (санкциям), которые

проект (ст. 107-113) устанавливал за преступления юридических

лиц. Основными видами наказания были штраф, за-