Никифоров А.С. Юридическое лицо как субъект преступления и уголовной ответственности

Подождите немного. Документ загружается.

строится по аналогичной принципиальной схеме. Такое объ-

единение может быть осуждено за совершение преступления

при наличии хотя бы одного из двух названных ниже условий.

Первое. Совершенное преступление предусмотрено не УК

Пенсильвании, а другим законом, который положительно уста-

навливает ответственность объединения за поведение любого из

его агентов, действующего в его интересах в пределах своих

должностных или служебных правомочий. Исключение

составляют случаи, когда закон, предусматривающий совер-

шенное преступление, точно указывает конкретных агентов, за

поведение которых объединение несет ответственность, или

обстоятельства, при которых объединение несет ответствен-

ность. Естественно, что в подобных случаях действуют эти

специальные по отношению к установленному общему правилу

нормы.

Второе. Совершенное преступление состоит в невыполнении

возложенной законом на такого рода объединение обязанности

совершать указанные в законе положительные действия.

Есть несколько положений, напрямую касающихся субсти-

тутивной ответственности физических лиц за преступное по-

ведение организаций.

Во-первых, лицо несет юридическую ответственность за

любое поведение, которое оно осуществляет или осуществление

которого оно обеспечивает от имени или в интересах кор-

порации либо неинкорпорированного объединения, в тех же

пределах, в которых оно несло бы ее, если бы поведение осу-

ществлялось от его собственного имени или в его собственных

интересах.

Во-вторых, в случаях, когда обязанность действовать воз-

лагается законом на корпорацию или неинкорпорированное

объединение, любой агент корпорации или объединения, несу-

щих основную ответственность за исполнение указанной обя-

занности, является юридически ответственным за допущенное

по опрометчивости неисполнение требуемого действия в пре-

делах, в которых он отвечал бы за это в случае, если бы такая

обязанность была возложена законом непосредственно на него

самого.

В-третьих, когда лицо осуждается за совершенное преступ-

ление в силу его юридической ответственности за поведение

корпорации или неинкорпорированного объединения, оно под-

лежит наказанию, установленному законом для случаев осу-

ждения физического лица за преступление той же категории и

той же степени.

За исключением случаев возложения абсолютной ответ-

ственности за совершенное корпорацией или неинкорпориро-

ванным объединением преступление, защитой против обви-

нения в таком преступлении является доказанность подсудимым

(путем представления более веских доказательств) того, что

агент высокого управленческого статуса, обладающий кон-

трольными функциями в отношении предмета совершенного

преступления, проявил должную заботливость, чтобы не допу-

стить его совершения. Это положение не применяется в случаях,

когда оно явно не соответствует цели, которую ставил перед

собой законодатель в определении (состава) конкретного

преступления.

Прежде чем коснуться института уголовной ответственности

корпорации по УК штата Иллинойс, рассмотрим в некоторой

степени связанные с ним вопросы ответственности лица за

совершенные преступления. В ст. 5/4.9 установлено, что если

лицо совершает мисдиминор, не наказуемый тюремным

заключением или штрафом свыше 500 долл., оно может быть

признано виновным в этом преступлении по принципу абсо-

лютной ответственности, т. е. даже при отсутствии в отношении

каждого из его элементов того или иного из психических

состояний, описанных в ст. 4.4-4.7, а именно: умысла (намере-

ния), заведомости, опрометчивости, или небрежности. Допус-

каются ситуации, когда совершенное преступление определено

(предусмотрено) не УК, а другим законом, положительно фор-

мулирующим цель законодателя относительно ответственности

за предусмотренное этим законом преступление (ст. 5/4.9).

Какова бы ни была тяжесть совершенного в этих случаях пре-

ступления (граничащий с административным правонарушением

мелкий мисдиминор или нечто более серьезное), ясно одно—в

определенных случаях уголовный закон допускает объективное

вменение.

Итак, лицо ответственно за поведение, являющееся эле-

ментом (состава) совершенного преступления, в трех случаях: 1)

поведение является собственным поведением лица; 2) поведение

является элементом (состава) преступления другого лица, и лицо

несет юридическую ответственность по правилам ст. 5.2; 3)

поведение отвечает признакам, указанным в двух названных

случаях.

В ст. 5/5.2 детально регламентирована конструкция суб-

ститутивной юридической ответственности лица: указаны три

случая и три исключения из них.

Случай первый. Находясь в психическом состоянии, обо-

значенном в законе, предусматривающем данное преступление,

лицо обеспечивает осуществление указанного поведения другим

лицом при том, что это другое лицо либо фактически, либо в

силу неправоспособности или недееспособности не обладает

обозначенным в законе психическим состоянием:

Случай второй. Предусматривающий совершенное пре-

ступление закон признает лицо ответственным за поведение

другого лица.

Случай третий. Перед совершением или в процессе совер-

шения какого-либо преступления лицо с умыслом содействовать

или облегчить его совершение подстрекает, пособничает и

подстрекает, соглашается или пытается помочь другому лицу в

планировании или совершении этого преступления.

При отсутствии в законе, предусматривающем данное пре-

ступление, иных предписаний лицо не несет указанную ответ-

ственность, если:

(1) лицо является потерпевшим от совершенного преступ

ления; или

(2) преступление определено таким образом, что поведение

лица неизбежно должно было сопутствовать его совершению;

или

(3) до совершения преступления лицо прекращает свои по

пытки обеспечить или облегчить его совершение и поступает

следующим образом: полностью нейтрализует ранее предпри

нятые им попытки совершить это преступление, либо своевре

менно предупреждает об этих попытках надлежащие право-

применяющие органы, либо иным образом принимает надле

жащие меры к предотвращению совершения этого преступле

ния.

УК Иллинойса (ст. 5/5.3) предусматривает возможность

самостоятельного осуждения лица, юридически ответственного

за поведение другого лица, если такое поведение является

элементом (состава) того или иного преступления. Для этого

требуется доказанность совершения этого преступления и

субститутивной ответственности лица.

Непосредственно уголовной ответственности корпораций в

УК Иллинойса посвящена норма ст. 5/5.4. Корпорация может

быть подвергнута уголовному преследованию за совершенное

ею преступление при соблюдении одного из следующих усло-

вий.

Совершенное преступление должно быть мисдиминором или

быть предусмотрено ст. 11-20, 11-20.1 или 24-1 УК или ст. 44

Закона о защите окружающей среды (Environmental Protection

Act), который был одобрен 29 июня 1970 г. с поправками

[415ILCS5/44], либо предусмотрено другим законом, ясно

указанная в котором цель законодателя состоит в возложении

ответственности на корпорацию. При этом агент корпорации

осуществляет поведение, являющееся элементом (состава)

означенного преступления, действуя в пределах своих

должностных или служебных правомочий в интересах корпо-

рации. Если в предусматривающем преступление законе содер-

жатся какие-либо ограничения ответственности корпорации за

поведение определенных агентов или при наличии определен-

ных обстоятельств, эти ограничения подлежат применению.

Совершение означенного преступления санкционировано, по-

требовано, приказано или исполнено советом директоров или

агентом высокого управленческого статуса, действовавшим в

пределах своих служебных правомочий в интересах корпорации.

Доказанность корпорацией путем представления более вес-

ких доказательств того, что агент высокого управленческого

статуса, обладавший функцией контроля в отношении поведе-

ния, бывшего предметом означенного преступления, проявил

должную заботливость, дабы предотвратить совершение озна-

ченного преступления, является защитой против обвинения в

любом из вышеуказанных преступлений, кроме случаев совер-

шения преступления, за которое возлагается абсолютная от-

ветственность.

В целях ст. 5/5.4:

«Агент» — означает любого директора, должностное лицо,

служащего или другое лицо, управомоченное действовать в

интересах корпорации.

«Агент высокого управленческого статуса» —означает долж-

ностное лицо корпорации или любого другого ее агента, обла-

дающего достаточной властью для того, чтобы формулировать

курс деятельности корпорации или надзирать в качестве

управляющего за подчиненными (ему) служащими.

Физическое лицо является юридически ответственным за

поведение, являющееся элементом (состава) того или иного

преступления, которое оно от имени или в интересах корпорации

осуществляет или обеспечивает его осуществление, в тех же

пределах, в каких оно отвечало бы за него, осуществляя это

преступление от собственного имени или в собственных

интересах (ст. 5(5.5)).

Физическое лицо, осужденное за преступление, совершенное

им в силу его юридической ответственности за поведение

корпорации, подлежит наказанию, установленному законом за

это преступление для осужденных за него физических лиц, хотя

бы для корпорации за это преступление законом было

установлено менее строгое или иное (иного вида) наказание.

2.1.4. Коротко о ситуации в Австралии, Индии и

некоторых странах Африки

В уголовных кодексах штатов Квинсленд и Западная Ав-

стралия времен британского владычества

в их общей («ввод-

ной») части встречаются определения понятий «компании»

(этот термин практически синонимичен термину «корпорация»)

как «компании с правами юридического лица», «лица»,

«собственника» и т. п. — в связи с понятием имущества. Они

распространяются на любые корпорации, а равно любые другие

объединения лиц, право, дееспособных быть собственниками

имущества.

Нетрудно заметить, что авторы УК штатов Квинсленд и

Западная Австралия весьма скупы в своих определениях «лица»

и «юридического лица» (компании, корпорации). Они,

Как отмечает Ф. М. Решетников, источниками уголовного права Ав-

стралии служат законодательство Союза (в январе 1976 г.

правительство приняло решение, согласно которому за рубежом страна

называется Австралия, в стране — Австралийский Союз) и отдельных

штатов, а также нормы общего права. В рамках Союза действует, по

существу, лишь Закон о государственных преступлениях. На уровне

штатов уголовное законодательство кодифицировано только в штатах

Квинсленд, Западная Австралия и Тасмания. В остальных штатах и

территориях были изданы не уголовные кодексы, а, по английскому

образцу, консолидированные акты, устанавливающие ответственность

по определенным группам преступлений (убийство, посягательства на

личность, кражи и др.). Ведущее место в истории уголовного

законодательства Австралии принадлежит Уголовному Кодексу штата

Квинсленд 1899 г. который в 1913 г. был переиздан в новой редакции

для штата Западная Австралия, в 1924 г., (еще в одной редакции) —

для штата Тасмания.

очевидно, полагают, что обстоятельным определениям подоб-

ных институтов место в гражданском, а не в уголовном зако-

нодательстве.

В Индии ответственность за преступления юридических лиц

специально установлена не в самом УК, а в приложении к нему

— Законе о преступлениях на почве неприкасаемости 1955 г.". В

ст. 14 этого Закона говорится, что если преступление совершено

юридическим лицом, то виновным в преступлении и

ответственным за него является физическое лицо, которое во

время совершения преступления возглавляло юридическое лицо

или было ответственно перед ним за ведение его дел. При

указанных обстоятельствах физическое лицо не подлежит

наказанию, если докажет, что оно не знало о совершении пре-

ступления или приняло все зависящие от него меры, чтобы

предотвратить его совершение. И последнее — если указанное

преступление совершено с согласия директора или распоря-

дителя, секретаря или другого чиновника юридического лица, то

эти лица также считаются виновными в его совершении и

подлежат привлечению к ответственности и осуждению. Сле-

дует учитывать, что для целей соответствующей статьи «юри-

дическое лицо» означает фирму или другое объединение лиц;

«директор» в отношении фирмы означает компаньона фирмы.

Своеобразная ситуация сложилась в освободившихся стра-

нах Африки. Эти страны еще сравнительно недавно и на про-

тяжении многих десятилетий, а то и столетий были владениями

могущественных европейских империй. Естественно, их

правовые системы формировались под сильным, если не пре-

обладающим, влиянием стран-метрополий. Поэтому понятно,

что в странах, бывших английскими колониями, кондоминиу-

мами и протекторатами или территориями (Нигерия, Англо-

Египетский Судан, Кения, Родезия и др.), уголовное право ко-

The Gazette of India Extraordinary, Part II, Section 1. May 11, 1955. No.

34.

торых подверглось сильному английскому влиянию, институт

уголовной ответственности юридического лица есть явление

вполне закономерное. Но и в странах, воспринявших конти-

нентальные системы права, «уже давно была установлена уго-

ловная ответственность юридических лиц. В новые кодексы

франкоязычных стран, принятые в 80-х годах, также включа-

ются подобные нормы (УК Того 1980 г. и УК Кот-д'Ивуара 1981

г.)»

100

2.1.5. Французская новелла: введение

ответственности юридических лиц в УК 1992 г.

Действующий УК Франции 1992 г. и в Общей (Книга I. Об-

щие положения), и в Особенной (начиная с Книги П. Преступ-

ления и проступки против личности) частях — детальнейшим

образом регламентирует ответственность юридических лиц.

Прежде всего следует обратить внимание на то, что титул II

Книги I, в котором формулируются общие основания уголовной

ответственности, начинается с провозглашения максимы: никто

не несет ответственности ни за что, кроме как за свое

собственное деяние. Это принципиальное законоположение

хорошо оттеняет спор о способности юридического лица быть

субъектом преступления —тем, что буквально в следующей

статье (ст. 121-2) напрямую говорится об уголовной ответ-

ственности юридических лиц. Там указывается, что юридиче-

ские лица, кроме государства

101

, несут уголовную ответствен-

ность по признакам ст. 121-4—121-7

102

в случаях, предусмотрен-

100

Лихачев В. А. Уголовное право в освободившихся странах. М., 1988.

С. 62.

101

Это исключение можно толковать двояко: либо государство не при

знается юридическим лицом, либо, будучи юридическим лицом, оно за

свои преступления все-таки не несет уголовной ответственности.

102

В ст. 121-4-121-7 УК определяются понятия исполнителя преступного

деяния, покушения на преступление или проступок и соучастника пре-

ных законом или регламентарным (подзаконным) норматив-ным

актом за преступные деяния, совершенные в их интересах их

органами или представителями, выступающими в качестве

исполнителей или соучастников этих деяний

104

. Особо

отмечается, что уголовная ответственность юридических лиц не

исключает таковой лиц физических. Другими словами, речь идет

об ответственности субсидиарной — юридического лица и его

органа или представителя.

Общности физических лиц, определяемые по признаку

пребывания (проживания) на одной территории, и их объеди-

нения несут уголовную ответственность только за преступные

деяния, совершенные в осуществление деятельности, могущей

стать предметом соглашения о передаче публичной (комму-

нальной) службы.

Санкции для юридических лиц установлены в разделе 2

главы 1 титула III УК. Они делятся на три основные группы или

категории. Санкции уголовные (peines criminelles) — за

совершение преступления, и исправительные (peines

correctionelles) — за совершение проступка собраны в

подразделе 1, санкции за совершение нарушения (peines

contreventionelles) — в подразделе 2.

К санкциям уголовными и (или) исправительным относятся:

1) штраф; 2) в случаях, предусмотренных законом, санк-

ступления или проступка.

103

Во Франции УК не является единственным видом уголовного зако

нодательства, а тем более — уголовного права. Reglement 1. регламентар-

ный (подзаконный) акт; 2. регламент — нормативный акт, исходящий от

исполнительной власти и обладающий силой закона; 3. распоряжение,

постановление, предписание, правила; 4. устав, положение (см.: Марков

ский Г. И. Французско-русский юридический словарь. М., 1995. С. 362).

104

В циркуляре от 14 мая 1993 г. подчеркивается, что этот новый принцип

(уголовной ответственности юридических лиц. — А. Н.) не применяется

единообразно ко всем юридическим лицам и не распространяется на все

(предусмотренные законом. — А. Н.) преступные деяния (см.: Circ. 14 mai

1993 // Code penal, 1999. P. 42).

ции, перечисленные в ст. 131-39. Максимальная сумма штрафа,

которая может быть взыскана с юридического лица, не должна

быть меньше пятикратной суммы штрафа, установленного

законом за совершение того же преступного деяния физическим

лицом (ст. 131-38). Согласно ст. 131-39 законодатель по своему

усмотрению устанавливает за совершение юридическим лицом

какого-либо преступления или проступка возможность

применения одного или нескольких из числа следующих

наказаний:

(1) Ликвидации —в случаях, когда учрежденное юридиче

ское лицо отклонилось от объявленной цели своей деятельно

сти для того, чтобы совершить инкриминированные ему пре

ступные деяния, или, когда речь идет о совершении им пре

ступления или проступка, каковые, будь они совершены фи

зическим лицом, повлекли бы за собой наказание тюремным

заключением на срок свыше пяти лет.

(2) Запрещения — навсегда или на срок в пять лет либо бо

лее осуществлять прямо или косвенно какую-либо одну или

несколько разновидностей профессиональной либо обществен

ной деятельности.

(3) Помещения под судебный надзор сроком на пять лет

или больше.

(4) Закрытия — навсегда либо на срок в пять лет или более

учреждений либо одного или нескольких учреждений пред

приятия, способствовавшего совершению инкриминированных

преступлений.

(5) Лишения — навсегда либо на срок в пять лет или свы

ше — права заключать сделки с государственными организа

циями.

(6) Запрещения — навсегда либо на срок в пять лет или

более — привлечения сбережений населения.

(7) Запрещения — на срок в пять лет или более — выпускать

какие-либо чеки помимо тех, которые дают чекодателю право

на изъятие денежных средств со счета сразу же по предъяв-