Лапунин М.М. Вторичная преступная деятельность - понятие, виды, проблемы квалификации

Подождите немного. Документ загружается.

Приложение 3

Результаты анкетирования предпринимателей г. Саратова

┌──────────────────────────┬──────────────────────────────────────────────────────────┬────────────┐

│ Вопрос │ Варианты ответов │Результат, %│

├──────────────────────────┼──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│1. Что преобладает, на ваш│использование законного, уже сложившегося бизнеса │ 29 │

│взгляд, в процессе├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│отмывания денег? │создание специально предназначенных для легализации│ 22 │

│ │доходов так называемых фирм-однодневок ("почтовых ящиков")│ │

│ ├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│ │создание фирм с целью дальнейшего приумножения с их│ 47 │

│ │помощью преступного капитала │ │

│ │иное (укажите) │ 2 │

│2. Взаимосвязаны ли│да, снижение налогов при повышении контроля за их уплатой│ │

│снижение налогового│сделает законный бизнес доходнее, а отмывание денег из-за│ 62 │

│бремени и объемы│большей прозрачности экономики затруднительным │ │

│отмываемых преступных├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│доходов? │нет, напротив, низкие налоговые ставки будут стимулировать│ 26 │

│ │легализацию имущества │ │

│ │эти явления между собой не связаны │ 11 │

│ │иное (укажите) │ 1 │

│3. Считаете ли вы│да │ 45 │

│установленный в├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│600 тыс. руб. минимальный│нет, сумма слишком мала, затрудняет нормальный│ 30 │

│размер подлежащей│экономический оборот │ │

│обязательному контролю├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│сделки оптимальным? │нет, сумма велика: преступники, разбив ее на более мелкие,│ 24 │

│ │легко избегут контроля │ │

│ │считаю, что она должна составлять ______________________ │ 1 │

│4. Вы полагаете, что в│необходимо четко определить все признаки таких необычных│ │

│законе при определении│(подозрительных) операций с учетом особенностей│ 87 │

│категорий сделок,│деятельности различных кредитных организаций │ │

│подлежащих обязательному├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│контролю... │достаточно самого критерия "подозрительность" без его│ 6 │

│ │уточнения в законе │ │

│ │иное (укажите) │ 7 │

│5. Кто должен обеспечивать│владелец информационных ресурсов (такое положение│ 16 │

│защиту информации при ее│существует в настоящее время) │ │

│передаче в Комитет по├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│финансовому мониторингу? │КФМ должен организовать специальные каналы связи и│ 83 │

│ │обеспечивать их защиту │ │

│ │иное (укажите) │ 1 │

│6. Федеральный закон│да, они оптимальны │ 50 │

│от 7 августа 2001 г.├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│"О противодействии│нет, сроки следует сократить. Ваш вариант: ___ рабоч. дней│ 11 │

│легализации (отмыванию)│+ ___ рабоч. дней соответственно │ │

│доходов, полученных├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│преступным путем, и│нет, следует предоставить КФМ возможность приостанавления│ │

│финансированию терроризма"│операций на больший срок (до ___ рабочих дней) при│ 36 │

│допускает приостановление│гарантии государства компенсировать соответствующие убытки│ │

│подконтрольных операций в├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│общей сложности на 7 дней│ │ │

│(на два рабочих дня│ │ │

│организацией, │ │ │

│осуществляющей операцию,│иное (укажите) │ 3 │

│еще на пять - по решению│ │ │

│КФМ). Считаете ли вы│ │ │

│данные сроки│ │ │

│обоснованными? │ │ │

│7. На ваш взгляд, кто│организация, которая приостановила сделку, и КФМ, в долях,│ 49 │

│должен возмещать убытки,│соответствующих сроку приостановления ими операции │ │

│понесенные в связи с├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│приостановлением сделки? │всегда организация, приостановившая сделку │ 25 │

│ │всегда КФМ (например, из средств, образованных из│ 13 │

│ │конфискованного ранее у преступников легализуемого│ │

│ │имущества) │ │

│ │убытки возмещаться не должны │ 5 │

│ │иное (укажите) │ 8 │

│8. Как вы полагаете, во│в недвижимость │ 43 │

│что преимущественно├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│вкладываются отмытые│в "легальный" бизнес │ 18 │

│деньги? ├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│ │в ценные бумаги │ 14 │

│ │в антиквариат, предметы роскоши │ 7 │

│ │в организацию предвыборных кампаний │ 15 │

│ │иное (укажите) │ 3 │

│9. Что дает борьба с│противодействие коррупции │ 3 место │

│легализацией преступных├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│доходов прежде всего│обеспечение равенства конкурентных возможностей в бизнесе │ 4 место │

│(расставьте, пожалуйста,├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│цифры 1, 2, 3... рядом с│повышение эффективности расследования│ 5 место │

│вариантами ответов исходя│преступлений источников "грязных" денег │ │

│из значимости: 1 - самое├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│важное и т.д.)? │ограничение оттока капитала из России │ 1 место │

│ │оздоровление экономики страны в целом │ 2 место │

│ │иное (укажите) │ 2 место │

│10. Способно ли развитие│да, безналичные расчеты проще контролировать │ 28 │

│безналичных расчетов в├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│стране повысить│эти явления между собой практически не связаны │ 33 │

│эффективность ├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│противодействия отмыванию│нет, повсеместное использование безналичных расчетов,│ │

│денег? │электронных денег упростит, ускорит процесс легализации│ 37 │

│ │доходов, расширит возможности преступников │ │

│ │иное (укажите) │ 2 │

│11. Ради чего обычно│угрозы, шантаж │ 3 │

│предприниматель ├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│соглашается на легализацию│жажда легкой наживы (например, получение % от отмываемых│ 47 │

│чужих доходов? │средств) │ │

│ │обещание так называемой доли в "деле" (торговле│ 11 │

│ │наркотиками, оружием и т.д.) │ │

│ │неспособность честно конкурировать с фирмами,│ 38 │

│ │использующими грязные деньги │ │

│ │иное (укажите) │ 1 │

│12. Известно ли вам, какой│примерно 5-10% │ 33 │

│процент от легализуемой├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│суммы обычно выплачивают│10-20% │ 10 │

│преступники лицам,├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│отмывающим их доходы? │20-40% │ 2 │

│ │40-50% │ 2 │

│ │больше 50% │ 0 │

│ │могу указать точно ________ │ 0 │

│ │не располагаю такими данными │ 53 │

│13. Повысит ли│ │ │

│эффективность борьбы с│да │ 41 │

│легализацией доходов│ │ │

│возможность освобождения│ │ │

│лица от уголовной├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│ответственности за│ │ │

│отмывание, если оно│нет │ 58 │

│добровольно заявило о│ │ │

│содеянном и выдало├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│имущество, добытое│ │ │

│преступным путем, а также│иное (укажите) │ 1 │

│способствовало раскрытию│ │ │

│преступления? │ │ │

│14. Укажите преобладающие,│банковская сфера │ 32 │

│по вашему мнению, сферы├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│отмывания преступных│казино, лотереи, букмекерские конторы │ 61 │

│доходв (не более трех├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│вариантов) │кафе, рестораны │ 23 │

│ │сфера торговли (магазины, оптовые базы и т.п.) │ 62 │

│ │торговля недвижимостью │ 52 │

│ │промышленное производство │ 1 │

│ │дискотеки, концерты, кинотеатры │ 14 │

│ │футбольно-хоккейный бизнес, организация иных популярных│ 33 │

│ │спортивных соревнований │ │

│ │различные сервис-центры, телефонные компании,│ 11 │

│ │Интернет-провайдеры │ │

│ │естественные монополии │ 9 │

│ │ломбарды │ 2 │

│ │иное (укажите) │ 3 │

│15. Считаете ли вы│да, безусловно │ 16 │

│допустимым введение├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│упрощенного порядка ареста│нет │ 44 │

│и конфискации имущества,├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│предположительно добытого│да, но только при гарантированности государством полного│ │

│преступным путем, с│возмещении всех убытков в случае, если будет доказана│ 38 │

│возложением обязанности по│законность происхождения имущества │ │

│доказыванию законности├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│происхождения средств на│иное (укажите) │ 2 │

│их владельца? │ │ │

│16. Оцените, пожалуйста,│менее 20% │ 3 │

│уровень криминализации├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│бизнеса на современном│20-35% │ 28 │

│этапе в России ├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│ │35-50% │ 2 │

│ │свыше 50% │ 66 │

│ │иное (укажите) │ 1 │

│17. Относитесь ли вы к│ │ │

│лицам, чья организация в│да │ 39 │ │

│соответствии с Законом о│ │ │

│легализации обязана├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│предоставлять информацию в│ │ │

│Комитет по финансовому│нет │ 61 │ │

│мониторингу? │ │ │

│18. Вы являетесь│малого │ 17 │

│представителем бизнеса ├──────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤

│ │среднего │ 81 │

│ │крупного │ 2 │

└──────────────────────────┴──────────────────────────────────────────────────────────┴────────────┘

Приложение 4

Результаты анкетирования сотрудников правоохранительных органов и

предпринимателей (в сравнении)

┌──────────────────────────┬────────────────────────────────────────────┬─────────────┬────────────┐

│ │ │ Мнение │ Мнение │

│ Вопрос │ Варианты ответов │ сотрудников,│предпринима-│

│ │ │ % │ телей, % │

├──────────────────────────┼────────────────────────────────────────────┼─────────────┼────────────┤

│Как вы считаете, что│использование законного, уже сложившегося│ 50 │ 29 │

│преобладает в процессе│бизнеса │ │ │

│отмывания денег ├────────────────────────────────────────────┼─────────────┼────────────┤

│ │создание специально предназначенных для│ │ │

│ │легализации доходов так называемых│ 34 │ 22 │

│ │фирм-однодневок ("почтовых ящиков") │ │ │

│ ├────────────────────────────────────────────┼─────────────┼────────────┤

│ │создание фирм с целью дальнейшего│ │ │

│ │приумножения с их помощью преступного│ 14 │ 47 │

│ │капитала │ │ │

│ │иное (укажите) │ 2 │ 2 │

│Взаимосвязаны ли, на ваш│да, снижение налогов при повышении контроля│ │ │

│взгляд, снижение│за их уплатой сделает законный бизнес│ │ │

│налогового бремени в│доходнее, а отмывание денег из-за большей│ 58 │ 62 │

│стране и объемы отмываемых│прозрачности экономики затруднительным │ │ │

│преступных доходов? ├────────────────────────────────────────────┼─────────────┼────────────┤

│ │нет, напротив, низкие налоговые ставки будут│ 18 │ 26 │

│ │стимулировать легализацию имущества │ │ │

│ │эти явления между собой не связаны │ 24 │ 11 │

│ │иное (укажите) │ 0 │ 1 │

│Как вы полагаете, во что│в недвижимость │ 8 │ 43 │

│преимущественно ├────────────────────────────────────────────┼─────────────┼────────────┤

│вкладываются отмытые│в "легальный" бизнес │ 62 │ 18 │

│деньги? ├────────────────────────────────────────────┼─────────────┼────────────┤

│ │в ценные бумаги │ 6 │ 14 │

│ │в антиквариат, предметы роскоши │ 0 │ 7 │

│ │в организацию предвыборных кампаний │ 22 │ 15 │

│ │иное (укажите) │ 2 │ 3 │

│Что дает борьба с│противодействие коррупции │ 1 │ 3 │

│легализацией преступных├────────────────────────────────────────────┼─────────────┼────────────┤

│доходов прежде всего│обеспечение равенства конкурентных│ 4 │ 4 │

│(цифры 1, 2, 3... рядом с│возможностей в бизнесе │ │ │

│вариантами ответов исходя├────────────────────────────────────────────┼─────────────┼────────────┤

│из значимости: 1 - самое│повышение эффективности расследования│ 2 │ 5 │

│важное и т.д.)? │преступлений источников грязных денег │ │ │

│ │ограничение оттока капитала из России │ 5 │ 1 │

│ │оздоровление экономики страны в целом │ 3 │ 2 │

│ │иное (укажите) │ 2 │ 2 │

│Способно ли развитие│да, безналичные расчеты проще│ │ │

│безналичных расчетов в│контролировать, и соответственно, проводить│ 54 │ 28 │

│стране повысить│расследование │ │ │

│эффективность ├────────────────────────────────────────────┼─────────────┼────────────┤

│противодействия отмыванию│эти явления между собой практически не│ 24 │ 33 │

│денег? │связаны │ │ │

│ │нет, повсеместное использование безналичных│ │ │

│ │расчетов, электронных денег упростит,│ 20 │ 37 │

│ │ускорит процесс легализации доходов,│ │ │

│ │расширит возможности преступников │ │ │

│ │иное (укажите) │ 2 │ 2 │

│Ради чего (по вашим│угрозы, шантаж │ 0 │ 3 │

│сведениям) лицо├────────────────────────────────────────────┼─────────────┼────────────┤

│соглашается на легализацию│жажда легкой наживы (например, получение %│ 62 │ 47 │

│чужих доходов? │от отмываемых средств) │ │ │

│ │обещание так называемой доли в "деле"│ 28 │ 11 │

│ │(торговле наркотиками, оружием и т.д.) │ │ │

│ │неспособность честно конкурировать с│ 10 │ 38 │

│ │фирмами, использующими грязные деньги │ │ │

│ │иное (укажите) │ 0 │ 1 │

│Известно ли вам, какой│примерно 5-10% │ 20 │ 33 │

│процент от легализуемой├────────────────────────────────────────────┼─────────────┼────────────┤

│суммы обычно выплачивают│10-20% │ 34 │ 10 │

│преступники лицам,├────────────────────────────────────────────┼─────────────┼────────────┤

│отмывающим их доходы? │20-40% │ 6 │ 2 │

│ │40-50% │ 0 │ 2 │

│ │больше 50% │ 0 │ 0 │

│ │могу указать точно │ 0 │ 0 │

│ │не располагаю такими данными │ 40 │ 53 │

│Повысит ли эффективность│да │ 86 │ 41 │

│борьбы с легализацией│ │ │ │

│преступных доходов├────────────────────────────────────────────┼─────────────┼────────────┤

│возможность освобождения│нет │ 14 │ 58 │

│лица от уголовной│ │ │ │

│ответственности за├────────────────────────────────────────────┼─────────────┼────────────┤

│отмывание в связи с│иное (укажите) │ 0 │ 1 │ │ │ │

│деятельным раскаянием? │ │ │ │

│Укажите преобладающие, по│банковская сфера │ 28 │ 32 │

│вашему мнению, сферы├────────────────────────────────────────────┼─────────────┼────────────┤

│отмывания преступных│казино, лотереи, букмекерские конторы │ 50 │ 61 │

│доходов (не более трех├────────────────────────────────────────────┼─────────────┼────────────┤

│вариантов): │кафе, рестораны │ 16 │ 23 │

│ │сфера торговли (магазины, оптовые базы│ 50 │ 62 │

│ │и т.п.) │ │ │

│ │торговля недвижимостью │ 30 │ 52 │

│ │промышленное производство │ 16 │ 1 │

│ │дискотеки, концерты, кинотеатры │ 14 │ 14 │

│ │футбольно-хоккейный бизнес, организация иных│ 64 │ 33 │

│ │популярных спортивных соревнований │ │ │

│ │различные сервис-центры, телефонные│ 24 │ 11 │

│ │компании, Интернет-провайдеры │ │ │

│ │естественные монополии │ 6 │ 9 │

│ │ломбарды │ 2 │ 2 │

│ │иное (укажите) │ 0 │ 3 │

│Считаете ли вы допустимым│да, безусловно │ 30 │ 16 │

│введение упрощенного├────────────────────────────────────────────┼─────────────┼────────────┤

│порядка ареста и│нет │ 24 │ 44 │

│конфискации имущества,├────────────────────────────────────────────┼─────────────┼────────────┤

│предположительно добытого│да, но только при гарантированности│ │ │

│преступным путем, с│государством полного возмещения всех убытков│ │ │

│возложением обязанности по│в случае, если будет доказана законность│ 46 │ 38 │

│доказыванию законности│происхождения имущества │ │ │

│происхождения средств на├────────────────────────────────────────────┼─────────────┼────────────┤

│их владельца? │иное (укажите) │ 0 │ 2 │

│Оцените, пожалуйста,│менее 20% │ 32 │ 3 │

│уровень криминализации├────────────────────────────────────────────┼─────────────┼────────────┤

│бизнеса на современном│от 20 до 35% │ 20 │ 28 │

│этапе в России ├────────────────────────────────────────────┼─────────────┼────────────┤

│ │от 35 до 50% │ 24 │ 2 │

│ │свыше 50% │ 20 │ 66 │

│ │иное (укажите) │ 4 │ 1 │

└──────────────────────────┴────────────────────────────────────────────┴─────────────┴────────────┘