Аблязов М. Аблязов против Назарбаева

Подождите немного. Документ загружается.

158

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

ваться всех прежних договоренностей в отношении участия Альянса

в экономическом пакете Правительства для банковского сектора

(«МКА13», Закладка 119). В пресс-релизе утверждалось, что Альянс

хотел «прояснить ситуацию, чтобы исключить любого рода инсинуа-

ции в отношении будущей работы Банка».

(d) Распоряжение АФН от 29 января.

552. Без всякого предупреждения вечером 29 января 2009 г. Банк

получил (по факсу) письмо от АФН с требованием к Банку увеличить

свои резервы на 24,9% к 1 февраля 2009 г. (это было воскресенье).

Кроме того, что письмо было отправлено по факсу во внерабочее вре-

мя, оно даже не было отправлено в головной офис Банка в Алматы, а

в его отделение в Астане. С правовой точки зрения письмо АФН было

совершенно неожиданным и (по причинам, изложенным подробно

Солодченко в его четвертом свидетельском заявлении) не имело ни-

какого рационального основания. Не могу себе представить, как АФН

могло вообще полагать, что Банк увеличит резервы в таком объеме

за выходные дни. На самом деле я полагаю, что АФН знало, что БТА

не мог выполнить эти требования – такое несоблюдение не только

ожидалось, но и требовалось для того, чтобы у режима было основа-

ние для поглощения Банка в последующие дни. Письмо также пришло

в разгар нарастающей паники среди вкладчиков и слухов о неизбеж-

ном поглощении, которые я описывал в п. 529 выше.

553. К моменту получения Банком письма АФН от 29 января я

уже прибыл в Москву. Сразу по получении факса я начал получать

звонки и текстовые сообщения от сотрудников БТА с сообщением

новостей. К тому времени, учитывая мои разговоры в первой поло-

вине дня с Масимовым и Келимбетовым, я ничуть не удивился воз-

мутительным требованиям АФН. Это мне напомнило очень похожий

приказ, отданный в конце марта 2008 г. Теперь, когда требование

такого рода было предъявлено во второй раз и на его исполнение

давался лишь один день, мне показалось, что захват Банка был

предрешен.

554. Я позвонил Премьер-министру Масимову и сказал, что по-

лучил письмо от АФН с требованием о создании дополнительных ре-

зервов в размере примерно 3,5 миллиарда долларов США и что это

противоречит всем публично объявленным планам и соглашениям

между Правительством и четырьмя банками. Я спросил Масимова,

не означает ли это, что предыдущие разговоры так и останутся раз-

говорами и что Правительство отказывается от реализации плана и

от всех своих публичных заявлений. Масимов не ответил на мой во-

159

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

прос. Тогда я спросил Масимова, чего именно хочет Правительство.

Я спросил, каковы его планы и не мог бы Масимов мне их четко объ-

яснить. Масимов не дал мне ясного ответа.

(е) События 30 и 31 января.

555. В пятницу 30 января сообщалось, что ранее в этот день

Премьер-министр Масимов встречался с Келимбетовым, пред-

седателем «Самрук-Казына», г-жой Шаяхметовой, председателем

Правления Халыка, и г-жой Жусуповой, председателем Правления

ККБ. Пресс-служба Премьер-министра сообщила, что во время

встречи были завершены переговоры по размещению 2 млрд долл.

США во вкладах фонда «Самрук-Казына» – сумма должна была

быть разделена в равных долях между ККБ и Халыком («МКА13»,

Закладка 121). Сотрудники из отдела международных финансов

позвонили мне на мобильный, чтобы сообщить, что многие инве-

сторы звонили с запросами информации о положении БТА и спра-

шивали, когда Правительство планирует купить 25% его акций и

почему оно предоставило средства ККБ и Халык и не предоставило

их БТА.

556. Тем временем, пытаясь реализовать принципы, опреде-

ленные в Меморандуме о взаимопонимании, акционеры БТА про-

голосовали за увеличение акционерного капитала Банка (на вне-

очередном общем собрании акционеров, состоявшемся утром

этого дня) на сумму, достаточную для реализации Меморандума

о взаимопонимании («МКА13», Закладка 122). Это решение было

отменено в начале марта после поглощения фондом «Самрук-

Казына». Темирбанк также провел собрание акционеров в этот день

и проголосовал за увеличение своего капитала согласно требовани-

ям Правительства по схеме «Темирбанк».

557. В тот же день я позвонил Утемуратову, который находился

вместе с Назарбаевым в Давосе в Швейцарии, и рассказал ему о си-

туации, в частности, о том, что Правительство хочет заставить пере-

дать 51% Банка в «Самрук-Казына» безвозмездно. Утемуратов ска-

зал, что поговорит с Назарбаевым и попытается объяснить ему, что

такого рода поведение будет иметь очень серьезные последствия

для финансового рынка. Не знаю, что именно Утемуратов сказал

Президенту, поскольку я считал его участником общего заговора.

Однако спустя какое-то время он позвонил мне и сказал, что все

передал Назарбаеву, но что мне нужно поговорить с помощником

Президента Асетом Исекешевым (советником Назарбаева по эко-

номическим вопросам).

160

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

558. Поэтому я позвонил Исекешеву и детально описал ме-

тоды, которыми Правительство нарушало все планы, им же заяв-

ленные, и готовилось забрать в свои руки управление Банком; я

объяснил, что это неизбежно приведет к дефолту БТА и к некон-

тролируемым системным рискам и что банкротство БТА вызовет

обрушение всего финансового рынка страны. Исекешев обещал

передать это Назарбаеву. Спустя некоторое время я вновь по-

звонил Исекешеву, и он сказал, что предупредил Назарбаева и

все ему объяснил и что нам нужно ждать реакции Назарбаева.

559. Я понял из сообщения Солодченко, что в пятницу, 30 ян-

варя, Бахмутова позвонила ему и сообщила, что БТА «лучше» вы-

полнить приказ АФН и сформировать объем резервов согласно

требованию (приблизительно 3,5 млрд долл. США). Она знала, что

такое выполнение сразу же приведет к нарушению коэффициентов

достаточности собственного капитала Банка и даст возможность

АФН применить санкции.

560. В тот вечер прошло совещание между Солодченко и Ма-

симовым вместе с министром финансов Джамишевым. Как я понял

со слов Солодченко, Джамишев сказал, что БТА должен выполнить

приказ АФН, что приведет к нарушениям со стороны Банка, и в по-

недельник Правительство фактически возьмет на себя руководство

БТА. Это крайне важное совещание фактически прошло очень бы-

стро, и ни Джамишев, ни Масимов не описали механизм захвата.

561. Позже, в понедельник, 2 февраля, Масимов публично

объявил, что на заседании Правительства в 8 утра этого дня было

принято решение о принудительном выпуске акций БТА с целью их

приобретения фондом «Самрук-Казына».

562. Механизм принятия решений Правительством по вопро-

сам, связанным с каким-либо банком, как правило, был следующим:

во-первых, Правительство получало проект решения от АФН. Про-

ект циркулировал между ключевыми правительственными мини-

стерствами и службами, в частности Министерством финансов, Ми-

нистерством экономики, Министерством юстиции и другими соот-

ветствующими министерствами и службами. Затем подразделения

этих министерств, отвечающие за экономические вопросы, давали

свою оценку – соответствующие министры парафировали заклю-

чение и резолюцию, после чего документ поступал в Секретариат

Правительства, где окончательно скреплялся подписью Премьер-

министра. Я знаком с этой процедурой со времени моей работы ми-

нистром в Правительстве.

161

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

563. На момент разговора Солодченко с Масимовым и Джамише-

вым 30 января не было проведено ни одной из вышеописанных проце-

дур. Джамишев сказал, что Правительство приняло решение взять на

себя руководство Банком со следующего понедельника, но при этом

он ничего не упомянул о порядке принятия этого решения. Члены Пра-

вительства на тот момент не могли быть в курсе данного решения, так

как оно не было парафировано соответствующими министрами.

564. Следовательно, чтобы принять такие меры, резолюция

АФН должна была быть подписана. Такого рода документы подпи-

сывают в следующем порядке: член правления АФН представляет

отчет остальным членам правления. Правление проводит заседание

согласно графику, известному всем его членам, или, если необходи-

мо, они специально извещаются о заседании. Обычно заседания

проводятся по рабочим дням, а не по субботам или воскресеньям.

Я знаю, что правление АФН не проводило заседания в отношении

данного вопроса.

565. В состав правления АФН входили министр экономики, ми-

нистр финансов, помощник Президента по экономическим вопросам,

председатель Национального Банка и представители АФН. Я знаю,

что резолюция Агентства была подписана в воскресенье, 1 февраля

2009 г., без соблюдения необходимых процедур со стороны АФН. Как

я упомянул выше, АФН не собиралось до подписания резолюции со-

гласно установленным требованиям. Кроме того, АФН должно было

быть представлено заключение от каждого соответствующего ми-

нистерства правительства (то есть Министерства финансов, Мини-

стерства экономики, т. п.), которое в свою очередь должно было быть

предоставлено с заключением всех соответствующих подразделений

до рассмотрения подобного вопроса и принятия подобного решения.

Тем не менее ничего этого сделано не было, так как ничто из этого На-

зарбаев или его режим не считали необходимым.

566. Поэтому я убежден, что решение о захвате Банка было по-

литическим и принято самим Назарбаевым. Впоследствии Назар-

баев в авторитарной манере незаконно приказал, чтобы АФН и его

Правительство захватили Банк. Как описывает Солодченко в пункте

200 своего четвертого свидетельского заявления, Джамишев ска-

зал Солодченко, что решение о национализации Банка было уже

принято (хотя к тому моменту АФН никакого заседания не проводи-

ло). Другими словами, как Правительство, так и АФН действовали в

нарушение всех действующих предписаний и обязательств. Такого

рода решение могло быть принято только по приказам Назарбаева.

Все остальные просто исполняли его волю.

162

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

567. 31 января в ожидании вмешательства Правительства вну-

тренние юристы Банка подготовили два письма, которые должны

были быть отправлены различным членам режима Назарбаева – оба

были подписаны мной.

568. Первое письмо было отправлено от имени акционеров БТА и

адресовано самому Президенту Назарбаеву как силе, которая стоя-

ла за необоснованными действиями АФН («МКА13», Закладка 123).

Письмо также было отправлено Бахмутовой, Масимову, Марченко и

Келимбетову как лицам, которые были главными действующими ли-

цами в действиях режима. В этом письме я выражал озабоченность

тем, что хотя Меморандумы о взаимопонимании выполнялись в от-

ношении Халыка и ККБ, по непонятной причине власти отказались от

исполнения своих обязательств по отношению к БТА, что наносило

ущерб репутации Банка.

569. Я снова отметил, что принудительная национализа-

ция немедленно парализует Банк: письмо содержало подробное

приложение с анализом негативных последствий, которые могли

последовать за этим решением, и других нормативных мер, ко-

торые могло предпринять Правительство. Вместо применения

таких контрпродуктивных мер я призвал Правительство придер-

живаться более разумных положений Меморандума о взаимопо-

нимании.

570. Хотя мне было ясно, что эти действия координировались

самим Назарбаевым, я прямо не обвинял Президента в этом пись-

ме: я пытался избегать прямой конфронтации, т. к. это могло прине-

сти вред связанным со мной людям, включая сотрудников Банка.

571. Второе письмо, адресованное АФН, было отправлено от

имени самого Банка («МКА13», закладка 124). В письме утверждалось,

что, во-первых, его процессуальные права были нарушены тем, что ему

не было предоставлено достаточно времени для ответа на январский от-

чет и, во-вторых, что результаты январского отчета полны ошибок. Мы так-

же с некоторой озабоченностью отметили, что требование АФН от 29 ян-

варя было основано на неправомерных выводах, нарушало процессуаль-

ные требования и вело к немедленному дефолту БТА по его обязатель-

ствам перед кредиторами. Как было ясно из письма, наше мнение в Банке

состояло в том, что АФН просто создавало искусственное основание для

вмешательства в деятельность БТА и получения контроля над Банком.

572. Черновики этих писем были отправлены мне в Лондон, где я

подписал их и отправил по электронной почте назад в БТА. На следу-

163

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

ющий день, 1 февраля, письма были отправлены соответствующим

адресатам, а также были доставлены лично на встрече, на которой

присутствовали Солодченко и Гладков (руководитель юридического

департамента БТА) со стороны Банка. Аналогичные письма были

также направлены Премьер-министру Масимову, Марченко (тог-

дашнему главе Национального банка), Келимбетову (главе «Самрук-

Казына») и АФН.

573. После моего отъезда из Казахстана состоялось несколько

встреч между Банком, Правительством, АФН, Национальным бан-

ком и «Самрук-Казына». На всех этих встречах от лица БТА присут-

ствовал Солодченко (в качестве Председателя правления Банка).

574. Последняя встреча перед принудительной национализаци-

ей состоялась в воскресенье, 1 февраля 2009 г. Впоследствии я го-

ворил с Солодченко и Гладковым по телефону, и они объяснили мне,

что Правительство объявило, что собирается осуществить поглоще-

ние Банка, и отказывалось прислушиваться к предупреждениям о

серьезных последствиях таких действий.

L. ПРИНУДИТЕЛЬНАЯ НАЦИОНАЛИЗАЦИЯ БТА

(i) Способ проведения принудительной национализации.

575. На необычно раннем заседании Правительства в 8.30 утра

2 февраля 2009 г. Правительство приняло постановление об обя-

зательном выпуске новых акций БТА и назначении фонда «Самрук-

Казына» подписчиком на новый выпуск акций, которыми он должен

был владеть от имени Правительства. Действующим акционерам

не было разрешено участвовать (подписываться) на этот выпуск

акций

. Казахстанские СМИ сообщили, что Правительство приняло

решение о принудительном приобретении 78,14% простых акций

БТА («МКА13», Закладки 125-126).

576. Правительство никогда не получало и не пыталось получить

согласие акционеров на поглощение. Процентный показатель в раз-

мере 78,14%, который был назван Правительством, не был подкре-

плен никаким обоснованием или анализом согласно требованиям

законодательства. На самом деле Самрук-Казына получил 75,1%

принудительно выпущенных акций БТА (а не 78,14%, как было ранее

заявлено Правительством), и я полагаю, что приобретение такой

См. «Правительство Казахстана выкупает «БТА Банк»», пресс-релиз «БТА банка»,

2 февраля 2009 г.

164

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

доли акционерного капитала не имело никаких оснований, кроме

того факта, что это давало Правительству супермажоритарную долю

в (т. е. полный контроль над) БТА, как оно и хотело долгое время.

577. Кроме того, акции, приобретенные фондом «Самрук-

Казына», приобретались по цене, предписанной ссылкой на цену

акций БТА на Казахской фондовой бирже по состоянию на 30 ян-

варя 2010 г. За день до этого и на протяжении всей предшествую-

щей недели распространялись слухи, что БТА не участвует в схеме,

определенной в МоВ, и стоимость акций БТА значительно снизи-

лась.

578. Для меня важно объяснить, насколько быстро подобные

новости распространяются в небольшом, тесно связанном банков-

ском сообществе Казахстана. Во всем банковском секторе занято

примерно 50 000 человек, а в четырех системных банках работает

не более 500 лиц с важными должностными функциями. Как толь-

ко появляется слух, он приобретает эффект снежного кома, и че-

рез несколько часов о нем знают уже все в банковском сообществе.

579. Одной из иллюстраций этого может послужить крупно-

масштабное изъятие депозитов в конце дня перед девальвацией

тенге 4 февраля 2009 г. О девальвации до ее проведения никогда

не заявлялось публично. Тем не менее объем проведенных 3 февра-

ля валютообменных операций был в 5-6 раз выше обычного, так как

люди пытались защититься от влияния девальвации. Несмотря на

то что об этой новости не было заявлено публично, это не помешало

ей распространиться по стране из уст в уста в течение нескольких

часов, позволив людям принять контрмеры, что приводит к резкому

росту спроса на наличные доллары и евро.

580. Акции БТА должны были приобретаться по ссылке на цену в

октябре 2008 г., как было определено в Меморандуме о взаимопонима-

нии. Ценовая формула в Меморандуме о взаимопонимании (которая

сама по себе занижала стоимость акций БТА) определяла цену акции

в примерно 16 940 тенге, что было примерно в два раза больше, чем

цена (примерно 8 401 тенге), по которой акции приобретались фондом

«Самрук-Казына» 2 февраля 2009 г. Отказавшись от ценового механиз-

ма, определенного в Меморандуме о взаимопонимании, Правительство

смогло избежать выплаты ранее согласованной «Цены предложения ак-

ций» и насильственно приобрести акции БТА по намного меньшей цене.

581. В тот же день, 2 февраля 2009 г., власти провели пресс-

конференцию, на которой было объявлено о национализации БТА

165

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

и снятии меня с должности председателя

. Также было объявлено,

что Жаримбетов был уволен как Первый заместитель Председа-

теля правления. Я считаю, что это убедительный показатель поли-

тической мотивации принудительной национализации, поскольку

Жаримбетов расценивался режимом Назарбаева как мой партнер

долгое время. Во время моего первого конфликта с Назарбаевым

Жаримбетов был незаконно посажен в тюрьму с целью оказания

на него давления и получения от него показаний против меня.

582. Приказ об увольнении меня и Жаримбетова из Банка приво-

дится в «МКА13», Закладка 128. В ходе своего объявления Масимов

публично заявил о виновности нас обоих, заявив, что мы были уволе-

ны «в свете признания [нашей] деятельности как противоречащей ин-

тересам инвесторов и кредиторов Банка» («МКА13», стр. 2, Закладка

131), невзирая на то, что никакой оценки или расследования, которое

могло привести к таким выводам, проведено не было.

583. Дунаев утверждает в пункте 42 своего первого свидетель-

ского заявления в судебном производстве по делу «Drey», что я был

уволен на собрании акционеров 3 февраля 2009 г. Я думаю, что это

не может быть правдой, потому что:

(i) Банк должен сделать уведомление о собрании акционеров за

30 дней. Обычно БТА информирует своих акционеров о таких собра-

ниях через газету «Казахстанская правда» и свой веб-сайт, но такого

уведомления не было;

(ii) по правилам Казахстанской фондовой биржи (KASE) БТА дол-

жен был уведомить биржу о каждом общем собрании акционеров и

предоставить повестку дня. Эта информация затем размещается на

веб-сайте KASE;

(iii) однако на веб-сайте KASE нет повесток дня каких-либо со-

браний или даже упоминания о собрании, состоявшемся между

30 января и 6 марта 2009 г.: см. «МКА13», стр. 20, закладка 130

584. Новое руководство из ставленников Правительства при-

шло в Банк сразу, включая Дунаева (бывшего руководителя АФН) в

качестве Председателя Совета директоров и Сейткали Рахимова,

См. «Kazakhstan to Nationalize Top Banks as Crisis Bites», Reuters, 2 февраля 2009 г.

Статьи 28 и 33 Правил о размещении в списках KASE и Статья 11 Правил KASE о рас-

пространении информации, копии которых имеются в «МКА13», Закладка 130. tty://www.

kase.kz/files/nomative_base/listing_rules.pdf и http://www.kase.k2/files/nonnative_base/

info_ruIes.pdfl

hnp://www.kase.kz/ru/emitters/show/BTAS#section-8

166

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

сотрудника «Самрук-Казына», помимо прочих. Другими словами,

Назарбаев через Правительство руководил принудительной на-

ционализацией БТА. На той же пресс-конференции Правительство

объявило, что национализация БТА была только «временной».

585. Интересно отметить, что в ходе пресс-конференции 2 фев-

раля 2009 г. после объявления о принудительной национализации

БТА руководитель фонда «Самрук-Казына» Келимбетов также сооб-

щил о том, что ведутся переговоры по продаже доли в БТА крупным

инвесторам, например «Сбербанку» (крупнейшему банку России)

(«МКА13», закладка 132). Учитывая тот факт, что решение о национа-

лизации банка было принято только в воскресенье (или в это время,

по заявлению Правительства), непосредственно перед поглоще-

нием, состоявшимся в понедельник утром, мне трудно понять, как

Правительство могло найти время для начала переговоров с ино-

странным инвестором сразу после решения о принудительной на-

ционализации Банка. Наоборот, кажется ясным, что эти переговоры

начались задолго до принятия такого решения. Насколько я понимаю

из недавних пресс-отчетов, эти переговоры до сих пор ведутся, хотя я

и не следил за подробностями развития событий в этом отношении.

586. В момент этого заявления я был в Лондоне. Я сделал за-

явление, обвинив Правительство в незаконном захвате Банка и

предупредив о последствиях этого шага («МКА13», стр. 31, Закладка

161). В этом заявлении я суммировал свою позицию следующим об-

разом:

«Сегодня 75% акций «БТА банка» перейти под контроль прави-

тельства Республики Казахстан. Самый крупный частный банк СНГ

перешел под контроль чиновников.

Сегодняшняя ситуация есть результат постоянных и настойчивых

попыток государственных органов отобрать банк сомнительными ме-

тодами. В октябре 2008 г. правительство требовало от нас передать

государству 63% голосующих акций Банка, но после того как мы объ-

яснили негативные последствия этого решения, требование сократи-

лось до 25%. Именно тогда был подписан меморандум о взаимопони-

мании с четырьмя крупнейшими банками страны. Однако в отноше-

нии «БТА банка» правительство свои обязательства не выполнило.

Из-за неквалифицированных действий правительства «БТА

банк» оказался отсечен от мирового рынка заимствований, осо-

бенно после заявлений о намерении государства провести реструк-

туризацию внешних задолженностей. Постоянно осуществлялось

планомерное обескровливание банка путем вывода депозитов и

снятий средств со счетов национальных компаний и госхолдингов,

а также принуждения клиентов переходить в другие финансовые ин-

167

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

ституты. Обещания со стороны правительства не выполнялись. Банк

отрезали от участия в государственных программах.

Ставилась задача добиться контроля над банком любыми сред-

ствами, и это произошло. Чиновники, отобравшие частную соб-

ственность, теперь будут вести бизнес, который они не создавали».

587. Даже с учетом влияния планомерного давления и дис-

криминации со стороны Правительства начиная с октября 2008 г. с

коммерческой точки зрения насильственная национализация была

без необходимости жесткой и радикальной мерой. БТА продолжал

полностью обслуживать свои обязательства, и, по нашим предва-

рительным расчетам, мы бы закрыли 2008 г. с прибылью в размере

около 100 млн долл. США. Устойчивое положение Банка подтверж-

далось обзором консолидированной финансовой отчетности Банка

по состоянию на конец сентября 2008 г. независимым аудитором

Ernst & Young «МКА13», Закладка 134.

(ii) Попытки Правительства обосновать свои действия.

588. В день принудительной национализации БТА и в последую-

щие дни разные представители Правительства делали заявления,

пытаясь обосновать действия государства. В интервью от 2 февраля

Бахмутова заявила, что поглощение «не было рейдерским захватом»

и «соответствовало действующему законодательству» («МКА13», стр.

1, Закладка 135). Поразительно: она утверждает, что это даже не была

национализация. Она утверждала, что днем ранее АФН и «Самрук-

Казына» подписали решение, разрешавшее поглощение Банка путем

увеличения его капитала на 251 млрд тенге (хотя фактически этого так

и не произошло, поскольку на самом деле было предоставлено только

212 млрд тенге). Даже министр юстиции Загипа Балиева сочла долж-

ным объявить, что «в ситуации вокруг БТА все законно».

589. Позднее, вопреки публичным заявлениям о том, что Пра-

вительство ранее выражало сомнения в финансовом положении

Банка, представителями Правительства были сделаны более пози-

тивные публичные заявления о БТА (см., например, пресс-релиз от

26 февраля 2009 г. в «МКА13», закладка 136), в которых говорится о

заверении самого Назарбаева о том, что банковская лицензия БТА

отозвана не будет, а также сообщается о словах Бахмутовой о том,

что БТА «здоров, продолжает работать и обслуживать своих клиен-

тов, а новое руководство наводит порядок».

590. Одно из обоснований режимом того, что принудительная

национализация якобы была необходима, состояло в том, что в