Аблязов М. Аблязов против Назарбаева

Подождите немного. Документ загружается.

128

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

443. По возвращении в Банк в Алматы я провел совещание с

представителями юридического и финансового департаментов. Я

объяснил им суть нового предложения, сделанного Масимовым, и

попросил их его проанализировать. Я сказал им, что, судя по тому,

насколько решительным казался Масимов по отношению к идее

капитализации Темирбанка, я не думаю, что Правительство можно

легко убедить в отказе от этой новой идеи. Я попросил их принять во

внимание обстоятельства, в которых БТА должен быть готов к приня-

тию такого предложения, и, в частности, что Банку следует просить

взамен. Также я предупредил их о том, что эта информация строго

конфиденциальна и ни в коем случае нельзя допустить ее утечку, так

как публикация абсолютно новой схемы Правительства для БТА еще

больше усугубит отрицательное воздействие на Банк.

444. Соответственно, сотрудники БТА начали разрабатывать

возможные способы реализации новых предложений Масимова.

БТА прилагал все усилия для адаптации этой схемы с целью смягче-

ния ее последствий в надежде на то, чтобы сделать ее осуществи-

мой и предусматривающей, по крайней мере, какие-то потенциаль-

ные выгоды для вкладчиков, кредиторов и акционеров БТА.

445. Наши сотрудники пытались продумать способы презен-

тации схемы с Темирбанком на рынке, чтобы попытаться ограни-

чить негативные последствия для Банка в том случае, если Прави-

тельство вынудит БТА реализовать эту схему. Мы дали поручение

нашему юридическому департаменту подготовить необходимые

документы для обеих схем (т. е. предложение, изложенное в МоВ,

и схема с Темирбанком). Однако существовало общее понимание

того, что осуществить схему с Темирбанком было бы невозможно;

она не только крайне отрицательно сказалась бы на БТА, но и суще-

ствовали значительные правовые препятствия на пути ее осущест-

вления, которые я подробно излагаю ниже.

446. Как и ранее в отношении предложений Правительства в

октябре 2008 года, юридический департамент БТА в конце декабря

2008 года провел комплексный анализ схемы с Темирбанком, чтобы

точно оценить эффект, который эта схема, вероятнее всего, оказала

бы на положения, содержащиеся в различных соглашениях БТА о

финансировании («МКА13», Закладка 34). Это была трудная задача,

поскольку Масимов и Правительство скрывали от нас многие эле-

менты схемы.

447. В течение первых десяти дней января 2009 года я проводил

отпуск в Европе. Пока я отсутствовал, Масимов регулярно мне зво-

129

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

нил, каждый раз настаивая на том, что инвестиция Правительства

должна быть сделана не в БТА, как ранее было предусмотрено в

публично объявленной программе и в подписанном МоВ, а в Темир-

банк. Он постоянно спрашивал меня о том, готовы ли мы согласить-

ся на новое предложение. Он был очень настойчив.

448. Меня беспокоило внезапное изменение в планах Прави-

тельства. Я пытался понять, почему Масимов внезапно сделал это

новое предложение и какие причины могут стоять за желанием от-

менить схему, ранее публично объявленную и согласованную в октя-

бре и ноябре 2008 года.

449. В то время Утемуратов также был в отпуске в том же регио-

не, что и я – он поинтересовался у меня, можем ли мы поехать туда

вместе. Я спросил у Утемуратова, чего, по его мнению, пытался

добиться Масимов при помощи схемы с Темирбанком. Утемура-

тов сказал, что новая схема звучит подозрительно и посоветовал

мне не соглашаться на нее. Он рассказал мне о разных встречах,

проведенных им с Назарбаевым в конце декабря, в ходе которых

Президент сказал ему не использовать свой опцион на приобрете-

ние 20% акций в БТА, а вместо этого подождать. Утемуратов сказал

мне, что он очень удивился такому решению, поскольку до того мо-

мента Назарбаев призывал его завершить сделку по возможности

быстрее. Он сказал, что, как только он вышел из офиса Назарбаева,

в него зашел Кулибаев.

450. Утемуратов предупредил меня, что, по его подозрениям,

Кулибаев и Масимов, имевший большое влияние на Назарбаева,

планировали начать атаку, направленную против БТА и против меня

лично, и чтобы я был осторожен. Он сказал, что не может объяснить

мне свои подозрения подробно, но сказал, что схема с Темирбанком

была ловушкой и мне следует быть осторожным, чтобы не попасть

в нее. Похоже, он знал, что со мной должно было что-то произойти,

поскольку попытался убедить меня, чтобы я «в любом случае» не шел

на прямое противостояние с Назарбаевым и согласился с любым

решением Назарбаева.

451. Предупреждения Утемуратова особенно меня обеспо-

коили, учитывая сообщения, которые я получал в то время от

своей службы безопасности. К концу декабря 2008 года я попал

под интенсивное наблюдение. Почти каждый раз, когда я садился

в автомобиль и начинал движение, другие машины трогались и

следовали за мной. Дом, где я жил, обычно охранялся работника-

ми моей службы безопасности, а его наружная часть наблюдалась

130

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

камерами охранной системы. Работники моей службы безопас-

ности говорили мне, что они видели других лиц, наблюдающих за

домом. В одном из случаев глава моей службы безопасности по-

дошел к одной из машин и узнал в находившемся в ней человеке

сотрудника службы безопасности Кулибаева. Как позже сказал

мне глава моей службы безопасности, он договорился о встрече

с этим сотрудником службы безопасности в неофициальной ат-

мосфере в одном из кафе, и на этой встрече ему было сказано,

что этому охраннику было дано указание следить за мной.

452. Работники моей службы безопасности были обеспокоены,

поскольку они считали, что наблюдение достигло того же уровня

интенсивности, что и на протяжении периода перед моим арестом в

2002 году. Глава моей службы безопасности прибыл ко мне однажды

примерно в 11 часов вечера и предупредил меня, что рассматривает

это усиленное наблюдение как подготовительный шаг к моему по-

вторному аресту и рекомендовал мне немедленно покинуть страну.

Когда я был в отпуске в январе 2009 года, я получил сообщение от

моей службы безопасности с рекомендацией не возвращаться. Од-

нако я чувствовал, что мне важно было не бросать БТА и его работни-

ков, и на самом деле я вернулся в Казахстан для проведения встреч

с представителями Правительства, которые я описываю ниже.

453. Между тем, находясь под давлением со стороны Масимо-

ва, БТА продолжал проводить необходимую работу по подготовке

к схеме с Темирбанком. В частности, ее осуществление требовало

проведения собрания акционеров, которое в конце концов было

проведено 30 января 2009 г., в тот же день, когда сам Банк провел

собрание акционеров для увеличения капитала в соответствии с

требованиями МоВ.

454. White & Case также получила от Правительства указания

подготовить необходимую документацию для схемы с Темирбанком

и провести комплексную правовую проверку Темирбанка. Когда со-

трудники БТА встретились с Мальцевым из компании White & Case

(вскоре после его возвращения из отпуска около 10 января), тот отве-

тил, что знает, что ему необходимо делать (несмотря на то что многие

элементы схемы с Темирбанком оставались неясными для БТА, не го-

воря уже о Темирбанке), так он как получил указания от Правительства

в Астане и уже начал составление проектов документов.

455. Мы достаточно быстро осознали, что реализация схемы с

Темирбанком, предложенной Масимовым, будет непростым делом.

Для начала процесс реализации занял бы намного больше времени,

131

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

чем реализация предложений, предусмотренных в подписанном

MоB. Помимо необходимости согласовывать свои действия с со-

трудниками Темирбанка, существовали различные правовые огра-

ничения и требования, которые необходимо было учитывать и кото-

рые я излагаю ниже.

456. 12 января 2009 года юридический департамент БТА пред-

ставил проект отчета, указывавшего на наличие ряда правовых и

регуляторных препятствий, остававшихся на пути к приобретению

фондом «Самрук-Казына» 25% акций в Темирбанке. К таким препят-

ствиям относились следующие:

(a) в соответствии со статьей 17 Закона о банках, фонд

«Самрук-Казына» не имел права на приобретение акций Темир-

банка напрямую (поскольку только само Правительство могло

владеть акциями банков), а потому необходимо было создать

дочернее предприятие с этой целью (тот же запрет существовал

для «Самрук-Казына», когда тот принял акции БТА, но, как я указал

выше, режим просто изменил закон задним числом, чтобы устра-

нить факт нарушения);

(b) учитывая размер предлагаемой доли фонда «Самрук-

Казына», могло потребоваться разрешение антимонопольного ко-

митета; и

ком потребовалось бы разрешение АФН.

457. Приблизительно 14 января 2009 г. я написал Масимову

письмо с объяснением отрицательных последствий от продолжаю-

щейся неопределенности относительно обязательств Правитель-

ства по ранее объявленной программе поддержки; эти последствия

я уже описывал в пункте 426 выше. Это письмо было написано в

попытке подтолкнуть Правительство к исполнению МоВ. Я осозна-

вал, что, если Правительство не будет действовать в соответствии

с публичными предложениями, а вместо этого начнет принуждать

БТА к реализации схемы с Темирбанком, рейтинг БТА. наиболее

вероятно, упадет, что означало бы невыполнение международных

обязательств БТА.

458. Затем, на встрече в Астане в середине января 2009 г., Ке-

лимбетов неожиданно объявил, что государство хочет получить

в Темирбанке 51% долю. На этой встрече присутствовала группа

специалистов БТА и сотрудники «Самрук-Казына». Что касается нас,

132

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

то это объявление стало для нас громом среди ясного неба, хотя

Келимбетов и сказал мне, что обсуждал схему с Темирбанком с На-

зарбаевым накануне вечером. Келимбетов сказал, что 51% – цифра,

которая очень понравилась Президенту. Я указал на то, что доля в

51% в Темирбанке фактически намного больше изначально пред-

ложенной 25% доли в БТА, но Келимбетов ответил, что Назарбаев

любит эту цифру и очень на этом настаивал. В сложившихся обстоя-

тельствах мы не могли ничего сделать.

459. Соответственно, к моменту моей встречи с Келимбетовым

в середине января 2009 года предложенная Правительством схема

предусматривала следующее:

(a) либо (i) фонд «Самрук-Казына» покупает, а БТА обязуется

продать 51% акций в Темирбанке, либо (ii) Темирбанк выпускает

новые акции, а фонд «Самрук-Казына» покупает 51% общего ак-

ционерного капитала Темирбанка (таким образом разбавляя долю

БТА и других акционеров Темирбанка), а БТА обязуется отказаться

от своего права преимущественной покупки в отношении новых

акций;

(b) БТА передает часть своего казахстанского кредитного

портфеля (выбор кредитов должен был осуществляться фондом

«Самрук-Казына» и его агентами) Темирбанку, вместе с государ-

ственными депозитами, открытыми такими компаниями, как «Каз-

МунайГаз».

460. Хотя эта схема предлагалась в качестве «стабилизацион-

ного пакета», она была несоответствующей и неприемлемой. Кроме

того, эквивалентные предложения не были сделаны банкам ККБ и

Халык, оба из которых получали более привлекательный пакет, а

именно предусмотренный в МоВ (и оба из которых контролирова-

лись Назарбаевым и его окружением). В частности, предложенная

схема:

(a) абсолютно не согласовывалась с публично объявленным

экономическим пакетом для банковского сектора, предназна-

ченным для четырех системных банков, и с МоВ, согласованным с

БТА незадолго до предложения этой новой схемы;

(b) предусматривала передачу части казахстанского кредитно-

го портфеля БТА и некоторых депозитов в пользу Темирбанка без

какой-либо уравновешивающей поддержки БТА со стороны Прави-

тельства;

133

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

тию для БТА доступа к капиталу, который в противном случае был

бы доступен из финансовых учреждений, и могло бы привести к

краху оставшейся части БТА, подвергнув риску других акционеров

Банка;

(d) став достоянием общественности, могла (i) вызвать панику

среди инвесторов и закрыть для БТА международные кредитные

рынки, а также (ii) вызвать панику среди вкладчиков, что могло при-

вести к потере депозитов в БТА;

(e) могла привести в действие положения о неисполнении обя-

зательств и перекрестном неисполнении обязательств, содержав-

шиеся в международных кредитных соглашениях БТА;

(f) могла, таким образом, нанести большой ущерб акционерной

стоимости.

461. Таким образом, существовали значительные коммерческие

и правовые препятствия на пути реализации схемы с Темирбанком. В

частности, во всяком случае для нас, не было другого правдоподоб-

ного объяснения требованию о передаче Банком части казахстанско-

го кредитного портфеля дочерней компании, контроль над которой

приобретало Правительство. Мы считали, что режим хотел лишить

БТА значительной доли его активов, в то же время обеспечивая, чтобы

активы, подлежащие переходу под государственный контроль, нахо-

дились на территории Казахстана, а потому могли легко удерживать-

ся под таким контролем. Более того, переход (схема, предлагаемая

Правительством для организации операции) должен был быть сдел-

кой между заинтересованными лицами, что было невозможно осу-

ществить в соответствии с международными обязательствами БТА и

применимым законодательством Казахстана.

462. Тем не менее, на Банк оказывалось очень сильное давление

со стороны режима, в частности Масимова, с целью принуждения

Банка к принятию его предложений. Соответственно, внутри БТА мы

работали параллельно над двумя предложениями, выдвигаемыми

теперь Правительством. Мы продолжали выполнять все необходи-

мые действия для реализации МоВ. Теперь, в то же самое время, на-

ходясь под сильным давлением со стороны органов власти, сотруд-

ники Банка начали работу над планом, озвученным мне Масимовым.

463. На самом деле с начала января 2009 г. сотрудники БТА по-

сещали регулярные рабочие совещания с сотрудниками фонда

134

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

«Самрук-Казына» для обсуждения реализации схемы с Темирбан-

ком. Однако эти совещания были в большинстве своем непродук-

тивными, поскольку фонд «Самрук-Казына» выдвигал нереали-

стичные условия. Например, «Самрук-Казына» требовал, чтобы БТА

продал 51% своих акций в Темирбанке со значительной скидкой от

рыночной цены, а именно за 50% от балансовой стоимости акций.

Выполнение этого условия со стороны БТА было невозможным, не в

последнюю очередь потому, что в результате Банк понес бы значи-

тельные убытки и это привело бы к нарушениям обязательств (в

частности обязательств не отчуждать активы по цене ниже рыночной

стоимости), что привело бы к дефолту Банка.

464. После того, как Правительство сделало предложение о по-

лучении фондом «Самрук-Казына» доли в размере 51% в Темирбан-

ке, юридическому департаменту БТА стало необходимо провести

полный новый анализ возможных нарушений положений, которые

могли быть вызваны приобретением фондом «Самрук-Казына» доли

в Темирбанке, которая отныне становилась контрольной. Согласно

выводам, сделанным в результате проведения этого анализа, сле-

довало добиваться отказа от прав требования со стороны кредито-

ров, чтобы избежать массового предъявления Банку требований до-

срочного погашения долга. Под давлением Правительства с целью

осуществления схемы с Темирбанком юридический департамент

Банка начал готовить проект отказа от прав требования (проект,

который был составлен 20 января 2009 г., находится в («МА13», За-

кладка 96).

465. В качестве части схемы с Темирбанком, мы с Масимовым

достигли общей договоренности о том, что Темирбанк получит от

Правительства денежные средства (либо в виде стоимости субор-

динированных акций, либо в виде капитала, либо в виде кредита) и

будет использовать эти средства для рефинансирования отдельных

кредитов из кредитного портфеля БТА. Однако представители фон-

да «Самрук-Казына» настаивали на необходимости самостоятельно

выбрать активы для передачи Темирбанку.

466. В то время Варенко был Вице-президентом Казахстан-

ского банка развития («Банк развития»), который является до-

черней компанией фонда «Самрук-Казына», и был представлен

фондом «Самрук-Казына» вместе с Гали Искалиевым (другой вице-

президент Банка развития) и Арманом Касеном в качестве группы

«независимых агентов» фонда «Самрук-Казына», которые будут за-

ниматься анализом части отечественного кредитного портфеля БТА

(стоимостью 3 миллиарда долларов США) и из этих 3 миллиардов

135

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

долларов США выберут (т. е. «отберут лучшие») проекты стоимостью

1 миллиард долларов, которые будут переданы БТА Темирбанку в

соответствии со схемой с Темирбанком.

467. Варенко, Искалиев и Касен были сотрудниками и пред-

ставителями Банка развития, который не был одной из сторон в

предложении между Банком и фондом «Самрук-Казына». Поэтому

мы попросили их подписать соглашение о конфиденциальности

(«СК»), так как в ходе проверки кредитного портфеля БТА они по-

лучали бы доступ к коммерческим тайнам и другой конфиденци-

альной информации Банка (проект СК находится в («МКА13», За-

кладка 97); у меня нет копии подписанной окончательной версии).

Однако они отказались сделать это как представители Банка раз-

вития, в котором они работали. Вместо этого они настаивали на

том, что они являлись просто «агентами» фонда «Самрук-Казына»

и что только фонд «Самрук-Казына» может подписать соглашение

о конфиденциальности, в котором они фигурировали бы тогда как

агенты фонда «Самрук-Казына». Это показалось очень странным

мне и другим сотрудникам БТА, однако, поскольку было очевид-

но, что споры ни к чему не приведут, я сказал сотрудникам Банка,

работавшим над предложением, чтобы они не возражали.

468. Варенко, являющийся сейчас Первым заместителем

Председателя правления БТА и руководящий данным разбира-

тельством от имени БТА, сказал (в пункте 29 своего первого сви-

детельского заявления по делу «Drey»), что он был «удивлен тем,

насколько небольшим, как говорили (члены группы БТА), был кре-

дитный портфель БТА». На самом деле мы не представили весь

портфель Банка Варенко и его группе; вместо этого Банком был

представлена только часть казахстанского портфеля. На самом

деле это была отдельная часть портфеля БТА, которую требовал

режим согласно схеме с Темирбанком. Поэтому искажением

фактов является позиция Варенко, заявляющего, что составляю-

щая 3 млрд долларов США часть показанного Варенко портфеля

Банка была тем, «что [мы] были готовы показать [ему]», или что

эта часть представляла собой «единственные имевшиеся [у нас]

«коммерческие кредиты». Наоборот, портфель, который мы по-

казали Варенко, был портфелем, который я до этого обсуждал с

Масимовым и Келимбетовым.

469. Кроме того, учитывая, с какой неохотой мы были вынужде-

ны реализовывать эту схему, поскольку рассматривали ее практиче-

ски как открытое вымогательство, мы также выбрали те части порт-

феля, которые мы меньше всего опасались потерять.

136

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

470. 20 января 2009 года я встречался с Назарбаевым в Пре-

зидентском дворце в Астане. До этой встречи я полагал, что, уви-

девшись с Президентом, я смогу рассказать ему о давлении, оказы-

ваемом на меня (от имени Банка) Масимовым и фондом «Самрук-

Казына» с целью вынудить меня к заключению абсурдной сделки в

отношении Темирбанка, и что они не были готовы выполнять свои

обязательства, ранее публично заявленные рынку. Я надеялся, что

буду способен объяснить Назарбаеву, что, если БТА будет вынужден

выполнять требования Масимова, это просто приведет к краху круп-

нейшего банка страны. Я также хотел рассказать ему о системных

рисках, которые могут быть созданы в результате таких действий.

471. Однако, когда я прибыл на встречу, стало очевидно, что На-

зарбаев подготовился к ней, и я не мог его убедить. Он сказал, что

считает правильной позицию, согласно которой Правительство долж-

но инвестировать 1 миллиард долларов США не в БТА (согласно под-

писанным и публично объявленным МоВ), а в Темирбанк. Я попытался

убедить Президента в том, что это ошибка и что новый план не найдет

понимания среди кредиторов, акционеров, вкладчиков и клиентов

Банка. Более того, я сказал, что реализация схемы с Темирбанком мо-

жет стать причиной кризиса БТА, поскольку она противоречит публич-

но объявленной программе Правительства. Я сообщил Назарбаеву,

что инвесторы уже приостановили все переговоры с БТА в отношении

своих кредитных линий и ожидают от Правительства предоставления

БТА денежных средств и вхождения в состав акционеров Банка в со-

ответствии с объявленной программой.

472. Днем ранее, как я более подробно описываю ниже, Прави-

тельство объявило о распределении депозитов банкам ККБ и Халык

на сумму 1 миллиард долларов США каждому. Я сказал Назарбаеву,

что на фоне такого заявления будет невозможно объяснить рынку,

почему Правительство не выполняет свои ранее заявленные обя-

зательства по отношению к БТА, крупнейшему системному банку

страны. Более того, я сказал, что то, что на тот момент предлагало

Правительство, было юридически невозможно выполнить. Среди

прочего, фонд «Самрук-Казына» не имел юридического права поку-

пать акции напрямую, Банк в соответствии со своими договорными

обязательствами не мог выпускать акции с дисконтом, а кредиты

БТА не могли быть рефинансированы тем способом, который тре-

бовали представители режима. И кроме того, он был экономиче-

ски нецелесообразным.

473. Однако Назарбаев не согласился с моими доводами. Он

сказал, что правительственная поддержка должна пройти через

137

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

Темирбанк и что я должен был организовать передачу части активов

БТА Темирбанку до предоставления 1 миллиарда долларов США. Он

добавил, что для того, чтобы рассеять опасения кредиторов и вклад-

чиков БТА, он вместе с Правительством, Министерством финансов,

Национальным банком и АФН сделает заявления о том, что действия

Правительства направлены на поддержку банковской системы и что

БТА является «системным» банком, который пользуется поддержкой

Правительства.

474. Было практически невозможно продолжать сопротивление

Назарбаеву касательно плана, на котором он с таким упорством на-

стаивал, и поэтому я неохотно согласился с тем, что БТА продолжит

работу над реализацией схемы с Темирбанком. Тут Назарбаев вне-

запно сказал, что мы с ним будем партнерами: что Утемуратов купит

у меня 20% Банка, что я дам ему 5% и что после этого Президент и я

будем партнерами по бизнесу.

475. Это было очень странное заявление, учитывая, что за месяц

до того Утемуратов рассказывал мне, как в конце декабря 2008 года

Назарбаев сказал ему не использовать его опцион на приобрете-

ние 20% акций Банка. У меня возникло сильное ощущение того, что

Назарбаев был неискренен, и что он планировал какую-то атаку на

БТА, как меня ранее и предупреждали. Тем не менее, с точки зрения

связей с общественностью, факт моей встречи с Назарбаевым был

очень положительно воспринят международными кредиторами

и клиентами БТА (публичный отчет об этой встрече содержится в

(«МКА13», Закладка 99). Рынок расценил нашу встречу как сигнал

к тому, что Правительство намеревается поддержать БТА таким же

образом, каким оно поддержало ККБ и Халык.

476. 22 января 2009 г. Банк неожиданно получил письмо от АФН

(в («МКА13», Закладка 102), которое я подробнее описываю ниже)

с требованием, чтобы Банк подготовил процедуру передачи Те-

мирбанку «кредитных рисков» (что означало «клиентов»). В письме

также требовалось, чтобы БТА передал свой внутренний депозит-

ный портфель Темирбанку вместе с активами, относящимися к

казахстанским заемщикам, и предоставить Темирбанку «достаточ-

ный капитал и ликвидность», но не упоминая о разрушающих по-

следствиях такого действия для самого Банка (начнем с того, что

такая передача Темирбанку не предоставит Банку «достаточный

капитал и ликвидность», а будет иметь прямо противоположный

эффект). АФН, роль которого заключалась в обеспечении стабиль-

ного функционирования казахстанских финансовых учреждений,

требовало от БТА выполнения действия, которое привело бы к де-