Лупинская П.А. (отв. ред.) Уголовно-процессуальное право Российской Федерации

Подождите немного. Документ загружается.

464

Глава 15. Возбуждение уголовного дела

(ст. 46 УПК). Уголовное дело возбуждается в отношении кон-

кретного лица, когда фактические данные преступления, о ко-

тором сообщается, указывают на совершение деяния опреде-

ленным лицом (сведения о взятке, злоупотреблении служебным

положением и т. д.).

В соответствии с ч. 1 ст. 20 УПК в зависимости от характера и

тяжести преступления уголовное преследование осуществляется

в публичном, частно-публичном и частном порядке, соответст-

венно различается и порядок возбуждения уголовного дела.

УПК устанавливает следующий порядок возбуждения уголов-

ного дела публичного обвинения. При наличии повода и основа-

ния, предусмотренных ст. 140 УПК, орган дознания, дознаватель

или следователь в пределах установленной законом компетенции

возбуждают уголовное дело, о чем выносится соответствующее

постановление (ч. 1 ст. 146 УПК). Возбуждение уголовного дела в

силу публично-правовой природы уголовного процесса не зави-

сит от волеизъявления частных лиц, в том числе и потерпевших

от преступления. Данные лица могут выступить лишь инициато-

ром сообщения о преступлении, подав заявление. Решение о воз-

буждении уголовного дела будет обусловлено не волеизъявлени-

ем данных лиц, а наличием повода и основания к возбуждению

уголовного дела, которые обязывают представителей государст-

венной власти (орган дознания, дознавателя, следователя) возбу-

дить уголовное дело.

Под уголовным делом понимается процесс уголовного судо-

производства (производство процессуальных действий и приня-

тие процессуальных решений), который документируется. Со-

вокупность таких документов именуется материалами уголов-

ного дела.

Орган дознания, дознаватель, следователь обязаны прини-

мать любое сообщение о преступлении, однако возбуждать уго-

ловные дела они могут только в пределах своей компетенции,

которая ограничивается полномочием должностного лица, ха-

рактером преступления и пределами территориальной подслед-

ственности. В пределах предоставленной компетенции решение

о возбуждении уголовного дела орган дознания, дознаватель,

следователь принимают самостоятельно.

Под вынесением постановления о возбуждении уголовного

дела понимается его составление и подписание дознавателем,

следователем. В постановлении о возбуждении уголовного дела,

согласно ч. 2 ст. 146 УПК, указываются: 1) дата, время и место

§ 4. Порядок возбуждения уголовного дела 465

его вынесения; 2) кем оно вынесено; 3) повод и основание для

возбуждения уголовного дела; 4) пункт, часть, статья УК, на ос-

новании которых возбуждается уголовное дело.

Под местом вынесения постановления следует понимать на-

селенный пункт, где составлено постановление. При отсутст-

вии населенного пункта указывается территориальная дислока-

ция, географическая точка и т. п., где вынесено постановление.

Указывая, кем вынесено постановление, следует указать фами-

лию,

инициалы,

должность и наименование соответствующего

органа, специальное звание или классный чин.

В постановлении о возбуждении уголовного дела должны

быть указаны все пункты, части, статьи УК, признаки которых

усматриваются в сообщении о преступлении и материалах про-

верки, поскольку на

основании

этого принимается решение о

подследственности дела, форме предварительного расследова-

ния и т. д. Копия постановления о возбуждении уголовного де-

ла направляется прокурору незамедлительно.

Если уголовное дело направляется прокурору для определе-

ния подследственности, то об этом в постановлении о возбуж-

дении уголовного дела делается соответствующая отметка. Про-

курор определяет подследственность уголовного дела с учетом

положений ст.

151

УПК.

УПК устанавливает порядок, обеспечивающий безотлага-

тельную проверку прокурором законности и обоснованности

принятия органом дознания, дознавателем, следователем тако-

го важного процессуального решения, как возбуждение уголов-

ного дела. В соответствии с данным порядком копия постанов-

ления дознавателя, органа дознания, следователя о возбужде-

нии уголовного дела незамедлительно направляется прокурору.

Термин «незамедлительно» является оценочным и его

содержа-

ние в законе не раскрывается. Незамедлительно означает не-'

медленно или не медля, т. е. без каких либо задержек.

Проверка прокурором законности и обоснованности реше-

ния о возбуждении уголовного дела носит не предупредитель-

ный (разрешительный) характер, поскольку не направлена на

предупреждение нарушений при принятии решения о возбуж-

дении уголовного дела (не требует согласия прокурора на реше-

ние о возбуждении уголовного дела), а последующий,

восстано-

вительный характер (при выявлении нарушений принятия ре-

шения о возбуждении уголовного дела должны последовать

меры прокурорского реагирования, предусмотренные

УПК),

•-*

466

Глава

15.

Возбуждение уголовного дела

Получив копию постановления о возбуждении уголовного

дела, прокурор может запросить материалы, необходимые для

оценки законности и обоснованности решения о возбуждении

уголовного дела (ч. 4 ст. 146 УПК).

В случае если прокурор признает постановление о возбужде-

нии уголовного дела незаконным или необоснованным, он

вправе в срок не позднее 24 часов с момента получения мате-

риалов отменить постановление о возбуждении уголовного де-

ла, о чем выносит мотивированное постановление (ч. 4 ст. 146

УПК).

Прокурор не обладает полномочиями принятия решения по

сообщению о преступлении. Решение следователя, дознавателя

о возбуждении уголовного дела, выраженное в форме постанов-

ления, не требует согласования с прокурором. Прокурор не мо-

жет лично рассмотреть сообщение о преступлении и принять

по нему решение о возбуждении уголовного дела или об отказе

в возбуждении уголовного дела, но он может отменить решение

органа дознания, дознавателя, следователя о возбуждении уго-

ловного дела (ч. 4 ст. 146 УПК).

О принятом решении следователь и дознаватель незамедли-

тельно уведомляют заявителя, а также лицо, в отношении кото-

рого возбуждено уголовное дело.

Постановление прокурора об отмене постановления о возбу-

ждении уголовного дела может быть обжаловано вышестояще-

му прокурору (ст. 124 УПК) или в суд (ст. 125 УПК).

При возбуждении уголовного дела капитанами морских или

речных судов, находящихся в дальнем плавании, руководителя-

ми геологоразведочных партий и зимовок, удаленных от мест

расположения органов дознания, главами дипломатических

представительств или консульских учреждений Российской Фе-

дерации в соответствии с ч. 4 ст. 146 УПК прокурор незамедли-

тельно уведомляется указанными лицами о начатом расследо-

вании. В данном случае постановление о возбуждении уголов-

ного дела и материалы передаются прокурору незамедлительно

при появлении для этого реальной возможности. Прокурор,

получив постановление о возбуждении уголовного дела и мате-

риалы расследования, в случае признания факта незаконного и

необоснованного возбуждения уголовного дела своим поста-

новлением отменяет постановление о возбуждении уголовного

дела и прекращает производство по делу.

§ 5. Особенности возбуждения некоторых уголовных дел

467

§ 5. Особенности возбуждения некоторых уголовных дел

Особенности возбуждения уголовных дел

частно-публичного

обвинения. Уголовные дела о преступлениях, предусмотренных

ч. 1 ст. 131, ч. 1 ст. 132, ч. 1 ст. 136, ч. 1 ст. 137, ч. 1 ст. 138, ч. 1

ст. 139, ст. 145, ч. 1 ст. 146 и ч. 1 ст. 147 УК, возбуждаются не

иначе как по заявлению потерпевшего или его законного пред-

ставителя (ч. 3 ст. 20 УПК). Таким образом особенностью воз-

буждения дел частно-публичного обвинения является то об-

стоятельство, что решение о возбуждении уголовного дела обу-

словлено волеизъявлением потерпевшего или его законного

представителя. В остальном процедура возбуждения уголовных

дел данной категории аналогична порядку возбуждения уголов-

ных дел публичного обвинения. В соответствии с ч. 1 ст. 147

УПК производство по таким делам ведется в общем порядке.

Следователь, а также дознаватель с согласия прокурора пра-

вомочен возбудить уголовное дело о любом преступлении частно-

публичного обвинения и при отсутствии заявления потерпев-

шего, его законного представителя, если данное преступление

совершено в отношении лица, которое в силу зависимого или

беспомощного состояния или по иным причинам не может за-

щищать свои права и законные интересы. К иным причинам

среди прочих относится также случай совершения преступле-

ния лицом, данные о котором не известны (ч. 4 ст. 20, ч. 4

ст. 147 УПК).

Особенности возбуждения уголовных дел частного обвинения.

Особенностью возбуждения уголовных дел о преступлениях ча-

стного обвинения (ч. 2 ст. 20 УПК) является то обстоятельство,

что по общему правилу дела о преступлениях, предусмотрен-

ных ч. 1 ст. 115, ч. 1 ст. 116, ч. 1 ст. 129 и ст. 130 УК, возбужда-

ются путем подачи в суд заявления потерпевшим или его за-

конным представителем (ч. 6 ст. 144 УПК). В

случае

смерти по-

терпевшего уголовное дело возбуждается путем подачи

заявления его близким родственником или в порядке, установ-

ленном ч. 3 ст. 318 УПК (когда уголовное дело возбуждается

следователем, а также с согласия прокурора дознавателем, в

случае совершения преступления в отношении лица, которое в

силу зависимого или беспомощного состояния или по иным

причинам не может защищать свои права и законные интере-

сы. К иным причинам относится также случай совершения

преступления лицом, данные о котором не известны — ч. 4

468

Глава

15.

Возбуждение уголовного дела

ст. 20, ч. 4 ст. 147, ч. 3 ст. 318 УПК). В этом случае следователь

приступает к производству предварительного следствия, а до-

знаватель — дознания (ч. 3 ст. 318 УПК).

Таким образом, общий порядок возбуждения уголовных дел

состоит в том, что потерпевший или его законный представи-

тель возбуждают

уголовное

дело в отношении конкретного ли-

ца путем подачи в суд заявления, отвечающего требованиям,

определенным ст.

318

УПК, и по своей сути являющимся обви-

нительным актом. Исключение из общего порядка возбуждения

дел частного обвинения, помимо указанных выше обстоя-

тельств, может составлять и то обстоятельство, что лицо, в от-

ношении которого подано заявление, входит в перечень отдель-

ных категорий лиц, возбуждение уголовных дел против которых

осуществляется в порядке ст. 448 УПК.

Особенности возбуждения уголовных дел по признакам пре-

;

ступлений,

выявленных в процессе расследования других престу-

плений. Если в процессе расследования уголовного дела будут

выявлены признаки новых преступлений, не связанные с дея-

нием, вменяемым в вину по расследуемому делу, или преступ-

ления нового лица, то постановлением следователя или дозна-

, вателя производится выделение уголовного дела в порядке,

, предусмотренном ст. 154 УПК. В том случае, когда уголовное

дело выделяется в отдельное производство для производства

предварительного расследования нового преступления или в

отношении нового лица, в постановлении о возбуждении уго-

ловного дела должно содержаться решение о возбуждении уго-

ловного дела по новому преступлению или в отношении ново-

го лица в порядке, предусмотренном ст. 146 УПК (ч. 3 ст. 154

УПК).

В случае если в ходе предварительного расследования стано-

вится известно о совершении иными лицами преступления, не

связанного с расследуемым преступлением, следователь, дозна-

ватель выносит

постановление

о выделении материалов, содер-

жащих сведения о новом преступлении, из уголовного дела и

направлении их для принятия решения в соответствии со

ст. 144, 145 УПК: следователь — руководителю следственного

органа, а дознаватель — прокурору (ч. 1 ст. 155 УПК).

В соответствии с законом прокурор, руководитель следст-

венного органа не имеют полномочий на возбуждение уголов-

ного дела — прокурор уполномочен отменить незаконное, не-

обоснованное постановление о выделении материалов, содер-

§ 5. Особенности возбуждения некоторых уголовных дел

469

жащих сведения о новом преступлении (п. 6 ч. 2 ст. 37 УПК),

руководитель следственного органа правомочен отменить ана-

логичное постановление следователя (п. 2 ч. 1 ст. 39 УПК).

Процедура возбуждения уголовного дела по выделенным мате-

риалам из уголовного дела, содержащим сведения о новом пре-

ступлении, должна осуществляться в виде исключения из

общего правила прокурором и руководителем следственного

органа в соответствии с ч. 1 ст. 155 УПК и в порядке, преду-

смотренном ст. 144, 145 УПК.

Особенности возбуждения уголовных дел в отношении отдель-

ных категорий лиц. УПК предусматривает особый порядок воз-

буждения уголовных дел в отношении отдельных категорий

лиц, обусловленный их специальным статусом (ст. 448 УПК).

Согласно правовым позициям Конституционного Суда РФ

ч. 2 ст. 448 УПК в ее конституционно-правовом истолковании,

вытекающем из сохраняющих свою силу решений Конституци-

онного Суда РФ, не может рассматриваться как исключающая

участие лица, заявившего о преступлении, в судебном заседа-

нии при рассмотрении соответствующего представления проку-

рора и препятствующая обжалованию этим лицом заключения

суда в предусмотренном уголовно-процессуальном законода-

тельстве порядке

. Таким образом, процедура возбуждения уго-

ловного дела в отношении отдельных категорий лиц не умаляет

правовых возможностей заявителя о преступлении.

Особенности возбуждения уголовного дела в отношении граж-

данина РФ, совершившего преступление на территории иностран-

ного государства и возвратившегося в Российскую Федерацию.

Рассмотрение запросов иностранного государства о возбужде-

нии уголовного дела в отношении гражданина РФ, совершив-

шего преступление на территории иностранного государства и

возвратившегося в Россию, осуществляется Генеральной про-

куратурой в соответствии со ст. 459 УПК. В случае совершения

на территории иностранного государства преступления лицом,

См. определения Конституционного Суда РФ от 5 ноября 2004 г.

№ 345-0 по жалобе гр-ки Бегченковой на нарушение ее конституци-

онных прав ч. 2 ст. 448 УПК РФ (ВКС РФ. 2005. № 2), от 14 декабря

2004 г. № 392-0 по запросу Верховного Суда Республики Карелия о

проверке конституционности п. 9 ч. 1, ч. 2 и 3 ст. 448 УПК РФ (Там

же), от 24 февраля 2005 г. №

132-0

об отказе в принятии к рассмотре-

нию жалобы гр-ки Муравской на нарушение ее конституционных прав

положениями ст. 448 УПК РФ (СПС КонсультантПлюс).

470

Глава

15.

Возбуждение уголовного дела

имеющим российское гражданство, возвратившимся в Россию

до возбуждения в отношении его уголовного преследования по

месту совершения преступления, уголовное дело при наличии

оснований, предусмотренных ст. 12 УК, может быть возбужде-

но и расследовано по материалам, представленным соответст-

вующим компетентным органом иностранного государства в

прокуратуру РФ, в соответствии с УПК.

После вынесения постановления о возбуждении уголовного

дела в порядке, установленном ст. 146 УПК, следователь при-

ступает к производству предварительного следствия; орган доз-

нания производит неотложные следственные действия и на-

правляет уголовное дело руководителю следственного органа, а

по уголовным делам, указанным в ч. 3 ст. 150 УПК, производит

дознание (ст. 149 УПК).

§ 6. Порядок отказа в возбуждении уголовного дела

и его обжалования прокурору и в суд

При отсутствии основания для возбуждения уголовного дела

следователь, орган дознания, дознаватель выносят постановле-

ние об отказе в возбуждении уголовного дела (ч. 1 ст. 148

УПК).

Основаниями отказа в возбуждении уголовного дела являются:

отсутствие события преступления; отсутствие в деянии престу-

пления; истечение сроков давности уголовного преследования;

смерть подозреваемого или обвиняемого, за исключением слу-

чаев, когда производство по уголовному делу необходимо для

реабилитации умершего; отсутствие заявления потерпевшего,

если уголовное дело может быть возбуждено не иначе как по

его заявлению (за исключением случаев, предусмотренных ч. 4

ст. 20 УПК); отсутствие заключения суда о наличии признаков

преступления в действиях одного из лиц, указанных в п. 1, 3—

5, 9 и 10 ч. 1 ст. 448 УПК, либо отсутствие согласия соответст-

венно Совета Федерации, Государственной Думы, Конституци-

онного Суда РФ, квалификационной коллегии судей на возбу-

ждение уголовного дела в отношении одного из лиц, указанных

в п. 1, 3-5 ч. 1 ст. 448 УПК.

Отсутствие события преступления (п. 1 ч. 1 ст. 24 УПК) оз-

начает

отсутствие

самого факта общественно опасного деяния

(например, при рассмотрении заявления о краже будет установ-

§ 6. Порядок отказа в возбуждении уголовного дела 471

лено,

что собственник денег передал их другому лицу, не сооб-

щив об этом членам своей семьи).

Отсутствие состава

преступления

(п. 2 ч. 1 ст. 24 УПК) озна-

чает, что сам факт общественно опасного деяния установлен, но

он не содержит всех признаков, указанных в уголовном законе

применительно к конкретному преступлению. Отсутствие соста-

ва преступления может быть признано основанием для отказа в

возбуждении уголовного дела в тех случаях, когда сам факт про-

тивоправного деяния установлен, однако: а) действия этого лица

носили правомерный характер (необходимая оборона — ст. 37

УК; причинение вреда при задержании лица, совершившего

преступление, — ст. 38 УК; крайняя необходимость — ст. 39 УК;

физическое или психическое принуждение — ст. 40 УК; обосно-

ванный риск — ст. 41 УК; неисполнение приказа или распоря-

жения — ст. 42 УК и ряд других случаев); б) событие явилось ре-

зультатом действий данного лица, однако отсутствует один из

обязательных элементов состава преступления (например, пре-

ступление совершено по неосторожности, а уголовная ответст-

венность возможна в случаях умышленной вины).

Состав преступления отсутствует, в частности, в случаях:

1) малозначительности деяний, не представляющей общест-

венной опасности (ч. 2 ст. 14 УК);

2) приготовления к преступлению, не отнесенного к катего-

рии тяжких или особо тяжких преступлений (ч. 2 ст. 30 УК);

3) добровольного и окончательного отказа лица от доведе-

ния преступления до конца, если фактически совершенное им

деяние не содержит иной состав преступления, а также в иных

специальных случаях, предусмотренных для организатора, под-

стрекателя и пособника преступления (ст.

УК);

4) совершение запрещенного уголовным законом деяния в

состоянии невменяемости (ст. 21 УК);

5) недостижение возраста, с которого наступает уголовная

ответственность (ст. 20 УК, ч. 3 ст. 27 УПК);

6) совершение деяния, преступность и наказуемость которо-

го были устранены новым уголовным законом (ч. 2 ст. 24

УПК).

Отказ в возбуждении уголовного дела за отсутствием в дея-

нии состава преступления (п. 2 ч. 1 ст. 24 УПК) допускается

лишь в отношении конкретного лица и при наличии достаточ-

ных данных, не требующих доказательств, получаемых в про-

цессе расследования.

472

Глава

15.

Возбуждение уголовного дела

За истечением сроков давности уголовного преследования (п. 3

ч. 1 ст. 24 УПК) решение об отказе в возбуждении уголовного

дела принимается с учетом требований ст. 78 УК о сроках дав-

ности и порядке их исчисления. Эти сроки исчисляются со дня

совершения преступления и до момента вступления приговора

: суда в законную силу. В случае совершения лицом нового пре-

ступления сроки давности по последнему преступлению исчис-

ляются самостоятельно. Течение сроков давности приостанав-

ливается, если лицо, совершившее преступление, скрывается от

следствия и суда. В этих случаях течение давности возобновля-

ется с момента задержания лица или явки с повинной. Однако

лицо не может быть привлечено к уголовной ответственности

и, соответственно, не может быть возбуждено

уголовное

дело,

если со времени совершения преступления прошли установ-

ленные законом сроки (ч. 1 ст. 78 УК) и давность не была пре-

рвана совершением нового преступления.

Вопрос о применении давности к лицу, совершившему пре-

ступление, за которое может быть назначена смертная казнь,

разрешается судом. Если суд найдет возможным применить

давность, смертная казнь не может быть назначена и заменяет-

ся лишением свободы. По таким материалам уголовное дело

возбуждается в обязательном порядке.

Смерть лица, совершившего преступление (п. 4 ч. 1 ст. 24

УПК), выступает основанием для отказа возбуждения уголов-

ного дела при условии, что нет необходимости в производстве

по уголовному делу для реабилитации умершего. При решении

о возбуждении уголовного дела лицо, совершившее преступле-

ние, не имеет процессуального статуса подозреваемого или об-

виняемого, но налицо — достаточные основания полагать, что

именно это лицо совершило преступление и подлежит уголов-

ной ответственности.

Отсутствие заявления потерпевшего (п. 5 ч. 1 ст. 24 УПК)

выступает самостоятельным основанием отказа в возбуждении

уголовного дела при условии, что уголовное дело может быть

возбуждено не иначе как по заявлению потерпевшего. Пере-

чень преступлений, уголовные дела которых возбуждаются не

иначе как по заявлению потерпевшего, приведен в ч. 2 и 3

ст. 20 УПК. Исключение составляют случаи, когда преступле-

ние совершено в отношении лица, которое в силу зависимого

или беспомощного состояния либо по иным причинам не мо-

жет защищать свои права и законные интересы, в том числе и в

§ 6. Порядок отказа в возбуждении уголовного дела

473

случае совершения преступления лицом, данные о котором не

известны (ч. 4 ст. 20 УПК).

Отсутствие заключения суда о наличии признаков преступле-

ния в действиях одного из лиц, указанных в ч. 1 ст. 448 УПК,

либо отсутствие согласия соответственно Совета Федерации,

Государственной Думы, Конституционного Суда РФ, квалифи-

кационной коллегии судей на возбуждение уголовного дела в

отношении одного из лиц, указанных в ч. 1 ст. 448 (п. 6 ч. 1

ст. 24 УПК), как основание для отказа в возбуждении уголов-

ного дела впервые введено УПК.

При вынесении постановления об отказе в возбуждении уго-

ловного дела по результатам проверки сообщения о преступле-

нии, связанного с подозрением в его совершении конкретного

лица или лиц, следователь, дознаватель, орган дознания обяза-

ны рассмотреть вопрос о возбуждении уголовного дела за заве-

домо ложный донос в отношении лица, заявившего или рас-

пространившего ложное сообщение о преступлении (ч. 2

ст. 148 УПК). Заведомо ложный донос влечет уголовную ответ-

ственность по ст. 306 УК. При этом под заведомо ложным до-

носом понимается

умышленное

сообщение в органы прокура-

туры, следствия или в суд о преступлении, которое в действи-

тельности не было совершено или было совершено не тем

лицом, на которое указано в заявлении.

Информация об отказе в возбуждении уголовного дела по

результатам проверки сообщения о преступлении, распростра-

ненного средствами массовой информации, согласно ч. 3

ст. 148 УПК, подлежит обязательному опубликованию в том

издании,

где

было ранее помещено сообщение о преступлении.

Об отказе в возбуждении уголовного дела выносится поста-

новление, копия которого направляется заявителю и прокурору

в течение 24 часов с момента его вынесения. При этом заявите-

лю разъясняются его право обжаловать данное постановление и

порядок обжалования.

В соответствии с ч. 2 ст. 24 Конституции РФ и постановле-

нием Конституционного Суда РФ от 18 февраля 2000 г. № 3-П

лица, чьи права и свободы затрагиваются решением об отказе в

возбуждении уголовного дела, имеют право на ознакомление с

материалами проверки, проведенной по сообщению о преступ-

лении, на основании которых вынесено решение об отказе в

возбуждении уголовного дела, поскольку такой отказ преграж-

474

Глава 16. Предварительное расследование

дает потерпевшему возможность судебной защиты его прав и

законных интересов.

Отказ в возбуждении уголовного дела, согласно ч. 5 ст. 148

УПК, может быть обжалован прокурору, руководителю следст-

венного органа и в суд в порядке, установленном ст. 124 и 125

УПК. Возможность подачи жалобы на отказ в возбуждении уго-

ловного дела каким-либо сроком не ограничена. Сам заявитель

вправе определить, обжалует ли он решение прокурору, руко-

водителю следственного органа или в суд.

Прокурор лишен полномочия непосредственно принимать

решение об отказе в возбуждении уголовного дела (так же как и

о возбуждении уголовного дела), об отмене решений о возбуж-

дении либо об отказе в возбуждения уголовного дела, вынесен-

ных следователем. Прокурор наделен полномочиями надзирать

за законностью, обоснованностью вынесения дознавателем,

следователем постановления об отказе в возбуждении уголов-

ного дела путем рассмотрения жалоб на решение об отказе в

возбуждении уголовного дела.

Признав отказ следователя в возбуждении уголовного дела

незаконным или необоснованным, прокурор выносит мотиви-

рованное постановление о направлении соответствующих мате-

риалов руководителю следственного органа для решения во-

проса об отмене постановления об отказе в возбуждении уго-

ловного дела (ч. 6 ст. 148 УПК).

Таким образом, прокурор наделен лишь полномочиями по

выявлению незаконного и необоснованного решения следова-

теля об отказе в возбуждении уголовного дела, но не правомо-

чен отменить подобное решение.

Решение дознавателя, органа дознания об отказе в возбужде-

нии уголовного дела прокурор правомочен не только признать

незаконным и необоснованным, но и отменить, направив соот-

ветствующее постановление начальнику органа дознания со

своими указаниями (ч. 6 ст. 148 УПК).

Жалоба на отказ в возбуждении уголовного дела может быть

подана в суд в порядке ст. 125 УПК, поскольку это решение

препятствует доступу к правосудию, затрагивая конституцион-

ное право каждого на судебную защиту. Жалоба на отказ в воз-

буждении уголовного дела подается в суд по месту принятия

решения об отказе в возбуждении уголовного дела. Признав от-

каз в возбуждении уголовного дела незаконным или необосно-

ванным, судья выносит соответствующее постановление, на-

§ 1. Понятие стадии предварительного расследования

475

правляет его для исполнения руководителю следственного

ор-

гана или начальнику органа дознания и уведомляет об этом

заявителя. Судья только указывает, какие нарушения привели к

признанию постановления об отказе в возбуждении уголовного

дела незаконным или необоснованным, но сам судья не прини-

мает решения о возбуждении уголовного дела, поскольку воз-

буждение уголовного дела — это функция обвинительной вла-

сти, а не суда. Судебное решение о признании решения органа

дознания, дознавателя, следователя об отказе в возбуждении

уголовного дела, минуя прокурора, поступает в орган расследо-

вания.

Глава 16. Предварительное расследование

§ 1. Понятие и общая характеристика

стадии предварительного расследования

Современная форма осуществления правосудия, обусловлен-

ная действием принципа состязательности сторон, предполагает

такие механизмы рассмотрения и разрешения судом уголовного

дела, при которых движущим началом судебного разбирательст-

ва является выражение четкой и обоснованной позиции сторо-

ны обвинения, сформулированной в обвинительном заключе-

нии или обвинительном акте. Именно это обвинение согласно

ст. 252 УПК становится предметом судебного разбирательства

первой инстанции, т. е. сущностью уголовно-правового спора,

возникающего между обвинением и защитой, который рассмат-

ривается и разрешается судом в установленном процессуальным

законом порядке.

Следовательно, после получения первоначальной информа-

ции о совершенном или готовившемся преступлении (после

возбуждения уголовного дела) и до проведения судебного раз-

бирательства необходимо осуществление целого комплекса раз-

личных процессуальных действий и решений, направленных на

установление всех имеющих значение для данного уголовного

дела обстоятельств, на установление личности обвиняемого и

предъявление ему стороной обвинения уголовно-правовой пре-

тензии. Данная претензия, обусловливающая позицию стороны

обвинения (предъявленное обвинение), выраженная по оконча-

нии расследования в обвинительном заключении или обвини-

476 Глава 16. Предварительное расследование

тельном акте и станет впоследствии предметом судебного раз-

бирательства по уголовному делу.

Рассмотрение и разрешение судом дел публичного и частно-

публичного обвинения невозможно без производства предвари-

тельного расследования. В ходе досудебного производства не-

обходимо всеми установленными законом средствами собрать и

проверить доказательства, осуществить уголовное преследова-

ние в отношении лица, совершившего преступление, привлечь

это лицо в качестве обвиняемого, принять меры, обеспечиваю-

щие его неуклонение от следствия и суда, обеспечить права по-

терпевшего от преступления и т. д. Совершение соответствую-

щих процессуальных действий и принятие уполномоченными

на то лицами решений по ходу производства расследования и

при его окончании составляют содержание предварительного

расследования. Предварительное расследование может привес-

ти и к решению о том, что отсутствует событие преступления

или в деянии лица отсутствует состав преступления либо име-

ются иные основания, влекущие прекращение уголовного дела

(ст. 24 УПК) или уголовного преследования (ст. 27 УПК).

В этих случаях предварительное расследование выполняет на-

значение уголовного судопроизводства (ст. 6 УПК).

Признать обвиняемого виновным в совершении преступле-

ния полномочен только суд (ст. 49 Конституции РФ). Очевид-

но, что предварительное расследование, проведенное в строгом

соответствии с законом, обеспечивает возможность полного и

объективного исследования обстоятельств дела в судебном за-

седании, постановления законного и обоснованного приговора

или иного решения по делу.

Предварительное расследование как самостоятельная стадия

уголовного судопроизводства со свойственными ему общими

условиями обусловливает отнесение современного российского

уголовного судопроизводства к смешанному типу (к смешан-

ной форме), так как предварительному расследованию присущи

некоторые элементы розыскного процесса

. В частности, в

Наличие предварительного расследования как этапа процессуаль-

ной деятельности в той или иной форме характерно для уголовного

судопроизводства государств, придерживающихся континентальной

(романо-германской)

правовой системы, в частности Германии, Авст-

рии, Франции, Италии и т. д. Для сравнения отметим, что уголовный

процесс государств, придерживающихся англосаксонской правовой

системы (например, Великобритании, США и т. д.) не предполагает

Понятие стадии предварительного расследования

477

предварительном расследовании не в полной мере реализуется

принцип состязательности, так как сторона обвинения на дан-

ном этапе осуществляет производство по делу и в отличие от

стороны защиты наделена государственно-властными полномо-

чиями по сбору доказательств и правом применения принуди-

тельных мер. Равноправие сторон осуществляется лишь при су-

дебном разбирательстве уголовного дела (ч. 4 ст. 15 УПК).

Предварительное расследование проводится не по всем уго-

ловным делам. Данный этап уголовного судопроизводства не ха-

рактерен для частного уголовного преследования, где бремя изо-

бличения обвиняемого в совершении преступления ложится на

частных лиц — потерпевшего и (или) его представителя. Харак-

тер преступлений, производство пр которым ведется в порядке

частного обвинения, предполагает, что обвинитель уже изна-

чально располагает достаточными сведениями, чтобы сформу-

лировать свою позицию для последующего судебного разбира-

тельства. Поэтому в соответствии с ч. 1 ст. 318 УПК заявление о

возбуждении уголовного дела частного обвинения подается не-

посредственно в суд. Если же потерпевший в установленных за-

коном случаях (ч. 4 ст. 20 УПК) не способен самостоятельно

сформулировать свою позицию обвинения, то эту обязанность

берет на себя государство, а производство по такому делу осуще-

ствляется в публичном порядке, в том числе проводится и пред-

варительное

расследование

Таким образом, предварительное расследование проводится

только при необходимости формирования позиции государст-

венного обвинения, т. е. в рамках публичного или частно-пуб-

личного уголовного преследования. А его значение заключается

в том, что в рамках осуществления этого этапа уголовно-про-

цессуальной деятельности государственные органы и должност-

ные лица, осуществляющие уголовное преследование, форму-

лируют условия той «процессуальной задачи», которая впослед-

ствии подлежит разрешению посредством правосудия.

Итак, предварительное расследование — это стадия уголовно-

го судопроизводства, которая проводится по уголовным делам

такого этапа. Позиция обвинения по уголовным делам в этих государ-

ствах формируется в ходе осуществления непроцессуальной деятель-

ности (например, полицейского расследования), предшествующей

производству по уголовному делу.

Подробнее об этом см. гл. 24 учебника.

478

Глава

16.

Предварительное расследование

публичного и частно-публичного обвинения и заключается в

деятельности органов дознания и предварительного следствия

по собиранию, проверке и оценке доказательств в целях уста-

новления обстоятельств, имеющих значение для дела, установ-

ления лица, совершившего преступление, а также выявления

причин и условий, способствовавших совершению преступле-

ния.

Расследование именуется предварительным, поскольку оно,

являясь досудебной стадией, предшествует судебному разбира-

тельству уголовного дела. Все выводы дознавателя или следова-

теля о событии преступления, о виновности лица и о других

имеющих значение для дела обстоятельствах носят предвари-

тельный характер и в последующем судебном производстве яв-

ляются лишь позицией стороны обвинения. Следовательно, в

дальнейшем они подлежат всесторонней проверке и оценке су-

дом в равной степени с доводами защиты. Вместе с тем если в

ходе предварительного расследования появятся основания для

прекращения уголовного дела (ст. 24—28 УПК), то такое реше-

ние дознаватель

или

следователь могут принять и самостоя-

тельно (в некоторых случаях — с согласия руководителя следст-

венного органа или прокурора), т. е. без передачи дела в суд.

Предварительное расследование не имеет своей «самоцелью»

привлечение лица к уголовной ответственности в любом случае

и любым способом независимо от конкретных обстоятельств

уголовного дела. Предварительное расследование носит сугубо

процессуальный характер и осуществляется исходя из назначе-

ния уголовного судопроизводства, а также при точном и не-

укоснительном соблюдении всех его принципов. Поэтому фор-

мирование

позиции государственного обвинения допускается

только на основе достаточной совокупности надлежащим обра-

зом собранных, проверенных и оцененных доказательств.

В противном случае государство в лице дознавателя или следо-

вателя обязано отказаться от дальнейшего осуществления пред-

варительного расследования и прекратить уголовное дело или

уголовное

преследование

в отношении конкретного лица.

Задачами предварительного, расследования являются:

1) установление имеющих значение для уголовного дела об-

стоятельств, перечисленных в ст. 73 УПК. Указанная задача

разрешается посредством собирания, проверки и оценки дока-

зательств как обвинительных, так и оправдательных;

§ 1. Понятие стадии предварительного расследования

479

2) установление и привлечение к уголовной ответственности

лица, в отношении которого собраны достаточные доказатель-

ства для предъявления обвинения. Решение данной задачи осу-

ществляется посредством публичного (частно-публичного) уго-

ловного преследования;

3) создание условий для возможности отстаивания участвую-

щими в уголовном деле лицами своих интересов. Для решения

такой задачи законодатель уполномочивает органы дознания и

предварительного следствия совершать действия и принимать

решения, направленные на обеспечение прав и свобод подозре-

ваемого, обвиняемого, потерпевшего и т. д. С этой же целью

лица, ведущие предварительное расследование, обязаны разъ-

яснять заинтересованным лицам их права и т. д.;

4) создание условий для последующего рассмотрения уго-

ловного дела по существу в судебном заседании, для обеспече-

ния возможности возмещения причиненного преступлением

вреда и т. д. Такая задача разрешается посредством применения

мер пресечения (например, заключение обвиняемого под стра-

жу), отдельных мер процессуального принуждения (например,

наложения ареста на имущество), ознакомления заинтересо-

ванных лиц с материалами уголовного дела в порядке ст.

216—

217 УПК и т. д.

Помимо указанных задач предварительного расследования

законодатель обязывает органы дознания и следователя разре-

шать и некоторые другие. К ним, в частности, относятся:

1) выявление причин и условий, способствовавших совер-

шению преступления (ч. 2 ст. 73, ч. 2 ст. 158 УПК);

2) выявление признаков других преступлений, не связанных

с расследуемым уголовным делом (п. 3 ч. 1, ч. 6 ст. 154, ст. 155

УПК).

Содержание предварительного расследования составляют раз-

личные следственные и иные процессуальные действия, а также

решения органов дознания и предварительного следствия, на-

правленные на достижение вышеназванных задач. В предусмот-

ренных законом случаях в содержание предварительного рассле-

дования включаются также решения, принимаемые прокурором

в порядке прокурорского надзора (например, ч. 1 ст. 214 УПК),

судом — в порядке судебного контроля (например, ч. 4 ст. 165

УПК).

480

Глава 16. Предварительное расследование

В содержание предварительного расследования входят пра-

воотношения участников уголовного процесса и государствен-

ных органов, в которых реализуются права подозреваемого, об-

виняемого, защитника, потерпевшего и других участников (на-

пример, заявление ходатайств, направление жалоб, а также их

рассмотрение и разрешение органами дознания, предваритель-

ного следствия, прокурором и судом).

Наиболее широкими полномочиями в рамках предваритель-

ного расследования обладают орган дознания, дознаватель, сле-

дователь, руководитель следственного отдела и прокурор. Важ-

но подчеркнуть, что определенными процессуальными полно-

мочиями контролирующего характера в данной стадии наделен

суд.

§ 2. Формы предварительного расследования:

дознание и предварительное следствие

Действующее уголовно-процессуальное законодательст-

во РФ предусматривает в две формы производства предвари-

тельного расследования: дознание и предварительное следствие.

Подобная дифференциация обусловлена большим количест-

вом, как материально-правовых, так и процессуальных предпо-

сылок: различной тяжестью расследуемых преступлений и т. д.

Вместе с тем и дознание, и предварительное следствие, яв-

ляясь формами одного и тоже же этапа процессуальной дея-

тельности — предварительного расследования, направлены на

достижение общей цели и решение общих процессуальных за-

дач. Следовательно, порядок их осуществления очень близок

другу к другу. Это в частности выражается в общих условиях

предварительного расследования, в единых способах собирания

и проверки доказательств, в одинаковых требованиях по обес-

печению прав и законных интересов участвующих лиц, в иден-

тичных средствах государственного принуждения и т. д. И доз-

наватель, и следователь наделены иными общими процессуаль-

ными полномочиями; деятельность обоих этих участников

осуществляется при условии судебного и ведомственного кон-

троля, а также прокурорского надзора. Доказательства, полу-

ченные при производстве дознания, имеют для суда такую же

юридическую силу, как и доказательства, собранные в ходе

предварительного следствия.

§ 2. Формы предварительного расследования

481

Поэтому, в соответствии с ч. 1 ст. 223 УПК дознание про-

водится по тем же правилам, что и предварительное следст-

вие, но за исключением некоторых процессуальным особенно-

стей

Дознание и

предварительное

следствие — это очень близкие,

но все же самостоятельные формы предварительного расследо-

вания. Предварительное следствие считается основной формой

расследования, так как в ней наиболее полно представлены все

процессуальные возможности досудебного производства и га-

рантии

прав*участвующих

лиц. Поэтому расследование боль-

шинства уголовных дел осуществляется именно в форме пред-

варительного следствия. В свою очередь, дознание является уп-

рощенной формой расследования. Его проведение возможно

лишь по некоторым уголовным делам о преступлениях неболь-

шой или средней тяжести, перечисленных в ч. 3 ст. 150 УПК и

не представляющих большой сложности в расследовании.

В связи с этим необходимо охарактеризовать различия форм

предварительного расследования. Частично такие различия рег-

ламентированы гл. 32 УПК, а частично — иными положениями

закона. Итак, дознание отличается от предварительного следст-

вия (и наоборот) следующим:

1) методом уголовно-процессуального регулирования. Так, со-

гласно ч. 2 ст. 150 УПК производство предварительного следст-

вия является обязательным по всем уголовным делам, за ис-

ключением тех, по которым может проводиться дознание. Это

означает, что по остальным делам, перечисленным в ч. 3 ст. 150

УПК, возможно

проведение

дознания.

Дознание при необходимости, в том числе по письменному

указанию прокурора, может быть заменено предварительным

следствием;

2) субъектами. Так, дознание по уголовным делам осуществ-

ляет дознаватель. И лишь в исключительных случаях, преду-

смотренных п. 7, 8 ч. 3 ст. 151 УПК, дознание может прово-

диться следователем. В частности, по уголовным делам, связан-

ным со специальным правовым статусом подозреваемого или

потерпевшего дознание проводится следователями Следствен-

ного комитета при прокуратуре РФ, а по уголовным делам о

преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотиче-

Подробнее о дознании см. гл. 20 учебника.

Уголовно-процесс.

право РФ ^

482

Глава 16. Предварительное расследование

ских или сильнодействующих средств — следователями Феде-

ральной службы РФ по контролю за оборотом наркотиков

(ФСКН России).

Предварительное следствие по уголовным делам осуществ-

ляет следователь. В случае большого объема или сложности

уголовного дела предварительное следствие согласно ст. 163

УПК может быть поручено сразу нескольким следователям

(следственной группе).

Лишь при необходимости быстрого обнаружения и закреп-

ления следов преступления, незамедлительного собирания до-

казательств на первоначальном этапе расследования по делам,

по которым обязательно предварительное следствие, правом

производства неотложных следственных действий обладает так-

же и орган дознания (ч. 1—3 ст. 157 УПК);

3) сроками. Так, для дознания характерны менее длительные

процессуальные сроки, которые к тому же имеют свои преде-

лы, регламентированные ч. 4, 5 ст. 223 УПК. Поэтому если доз-

наватель не может закончить расследование в установленный

законом срок, то уголовное дело подлежит передаче для даль-

нейшего производства следователю.

Для предварительного следствия законодатель устанавливает

более длительные процессуальные сроки, которые к тому же не

имеют максимальных пределов (ч. 5 ст. 162 УПК);

4) процессуальным статусом лица, подвергающегося уголовному

преследованию. Так, в ходе предварительного следствия лицо, в

отношении которого осуществляется уголовное преследование,

вначале, как правило, пребывает в статусе подозреваемого, а

затем — обвиняемого. В зависимости от характера совершенно-

го преступления и от конкретных обстоятельств уголовного де-

ла привлечение лица в

качестве

обвиняемого может иметь

место на любом этапе предварительного следствия. По смыслу

закона, постановление о привлечении лица в качестве обвиняе-

мого может быть вынесено и в отношении лица, ранее не имев-

шего статуса

подозреваемого

То есть оно может явиться пер-

Заметим, что в практической деятельности органов предваритель-

ного следствия такие случаи встречаются крайне редко. Как правило,

они имеют место в тех ситуациях, когда лицо, подлежащее привлече-

нию к уголовной ответственности, скрывается. При таких обстоятель-

ствах следователь, располагая достаточными доказательствами винов-

ности данного лица, выносит постановление о его привлечении в ка-

8 2. Формы предварительного расследования

483

вым процессуальным актом уголовного преследования в отно-

шении данного участника.

В ходе дознания лицо, в отношении которого осуществляет-

ся уголовное преследование, получает статус обвиняемого лишь

на самом последнем этапе — в момент вынесения в отношении

его обвинительного акта. Таким образом, на всем протяжении

предшествующей процессуальной деятельности дознавателя это

лицо пребывает в статусе подозреваемого.

В связи с этим законодатель предусматривает особую, спе-

цифическую"

процедуру придания лицу статуса подозреваемого,

характерную исключительно для дознания — направление уве-

домления о подозрении в совершении преступления (ст.

223'

УПК);

5) способом формирования позиции стороны обвинения для по-

следующего судебного разбирательства. Предварительное след-

ствие характеризуется двухэтапным способом формирования

позиции обвинения: вначале следователь привлекает лицо в

качестве обвиняемого (в порядке, предусмотренном гл. 23

УПК), а затем в отношении его составляется обвинительное

заключение. В случаях, требующих изменения или дополнения

предъявленного обвинения в порядке ч. 1 ст. 175 УПК, проце-

дура привлечения лица к уголовной ответственности должна

быть повторена применительно к каждому новому обвинению.

Позиция обвинения при рассмотрении в форме дознания

выражается в вынесении в отношении подозреваемого обвини-

тельного акта. Этот процессуальный документ (ст. 225 УПК)

сочетает элементы и постановления о привлечении в качестве

обвиняемого, и обвинительного заключения;

6) соотношением прокурорского надзора и ведомственного

контроля. Прокурорский надзор и ведомственный контроль

представляют собой

установленные

законом процессуальные

механизмы обеспечения законности дознания и предваритель-

ного следствия. Наряду с судебным контролем эти формы дея-

тельности прокурора, руководителя следственного органа и

начальника органа дознания (руководителя подразделения до-

честве обвиняемого и объявляет его в розыск. Поэтому лицо

приобретает данный статус еше до момента фактического задержания.

иных ситуациях лицо привлекается в качестве обвиняемого, как

правило, лишь после нахождения в статусе подозреваемого.