Крутиков А.И. Лекции - Процессуальные акты предварительного расследования

Подождите немного. Документ загружается.

Государственное образовательное учреждение высшего

профессионального образования Хакасский государственный

университет им. Н.Ф. Катанова

Институт истории и права

Кафедра уголовного права и процесса

Процессуальные акты предварительного

расследования

Курс лекций

(А.И. Крутиков, профессор кафедры уголовного права и процесса)

Общие положения

Тема 1. Значение письменной фиксации процессуальных

действий предварительного расследования.

Условно дисциплину специализации «Процессуальные акты

предварительного расследования» можно разделить на две части.

В общей части освещаются вопросы: о понятии и значении письменной

фиксации следственных действий, виды процессуальных актов, общие

требования, предъявляемые к процессуальным актам, приемы

протоколирования следственных действий, культура письменной речи

следователя.

В особенной части изучается оформление конкретных следственных

действий.

Основа регламентации судебного судопроизводства закреплена в

Конституции РФ, поскольку весь уголовный процесс базируется на

гарантировании соблюдения прав и свобод человека и гражданина всех

участников судопроизводства.

Глава 2 Конституции РФ называется «Права и свободы человека и

гражданина». В этой главе наравне с другими правами закреплены и права в

уголовном судопроизводстве. Так в ст. 19 Конституции закреплено равенство

всех перед законом и судом. В ст. 22 гарантируется права на свободу и

личную неприкосновенность. В ст. 23 – право на неприкосновенность

частной жизни, право на тайну переписки, телефонных переговоров,

почтовых сообщений. В ст. 25 – неприкосновенность жилища. В ст. 26 –

право на пользование родным языком. В ст. 35 – право собственности. В ст.

48 – право на получение юридической помощи (на защиту).

В ст. ст. 45 и 55 Конституции закреплено, что гарантируется защита

государством прав и свобод человека и гражданина и что эти права и

свободы могут быть ограничены только федеральным законом и только в той

мере, в какой это необходимо в целях защиты основ конституционного строя,

нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, оборона

страны и безопасности государства.

Естественно, в Конституции не закреплено, а как конкретно

гарантируются права и свободы человека и гражданина. Как обеспечивается

неприкосновенность личности, жилища, тайна переписки и т.д. Это и

понятно. Конституция Основной закон, в котором заложены основные

положения, декларированы права и свободы человека и гражданина и в то же

время предусмотрено, что эти права могут быть в определенных случаях

ущемлены в интересах общества и государства, в интересах других лиц, то

есть ущемлены в законном порядке.

Порядок же ущемления ограничения прав человека и гражданина в

процессе уголовного судопроизводства закреплен в федеральном законе -

УПК РФ.

Более детально и полно права лиц в уголовном судопроизводстве

регламентированы в УПК. Там же установлен определенный порядок,

направленный для полного, быстрого и объективного расследования и

раскрытия преступлений, изобличения и наказания виновных – порядок

деятельности органов дознания, следствия, прокурора и суда.

В УПК предусмотрены средства и методы для установления: времени,

места, способа совершения преступления, наступивших последствий,

смягчающих и отягчающих обстоятельств, характера вины, мотивов, целей,

условий способствующих свершению преступления, данных о личности

обвиняемого и др. (допросы, обыски, очные ставки, осмотры, задержания,

освидетельствования, экспертизы, следственные эксперименты и др.).

И насколько точно будут выполнены и зафиксированы требования

УПК, зависит качество расследования. Любое же нарушение требований

УПК либо приводит к нарушению прав и свобод личности, либо напротив,

приводит к безнаказанности лиц, совершивших преступление, т.к.

утрачивается доброкачественность доказательств.

Выполнение же требований УПК обеспечивается соблюдением

процессуальной формы. И вообще, вся деятельность органов дознания,

следствия, протекает в определенной процессуальной форме, которая

обязывает совершать следственные действия в определенном порядке, с

соблюдением установленных условий и в определенной последовательности.

Например, уголовное дело начинается с постановления о возбуждении дела;

__________________________________________________________________

обвинение предъявляется в форме постановления; показания свидетелей

оформляются протоколом.

Процессуальная форма следственных действий обязательна, поскольку

она установлена законом. Следовательно, фактические данные признаются

доказательствами только в том случае, если они получены из надлежащего

источника, в установленном порядке и соответствующим образом

оформлены.

Несоблюдение процессуальной формы при расследовании

преступлений влечет направление дела на дополнительное расследование (ст.

221 УПК), а в определенных случаях и оправдание подсудимого в суде, то

есть влечет либо нарушение прав и свобод человека, либо позволяет

преступнику уйти от уголовной ответственности.

Вот порядок и правила оформления процессуальных документов как

раз и изучает наш спецкурс, цель которого научить студентов говорить и

писать юридически грамотно, поскольку от владения техникой составления

процессуальных документов зависит успех в расследовании дела, зависит

конечный результат уголовного судопроизводства - вынесение

обоснованного, законного и справедливого приговора, зависит судьба

человека.

Таким образом, процессуальная форма обуславливает письменный

характер уголовно судопроизводства наряду с такими принципами, как

устность, непосредственность, непрерывность, гласность и т.д.

Это не простое оформительство, поскольку существо дела неотделимо

от формы.

Без процессуальных документов нет процесса, нет уголовного дела,

поскольку нет конкретных следственных действий. А конкретные

следственные действия могут существенно затрагивать права и интересы

личности (задержание, арест, мера пресечения). А ущемление этих интересов

возможно только при наличии законных оснований.

Таким образом только из процессуальных документов можно видеть,

можно сделать вывод:

а) имеются ли основания для проведения того или иного следственного

действия, затрагивающего и ущемляющего права человека. Возьмем, к

примеру, задержание лица в качестве подозреваемого. В ст. 91 УПК

перечислены эти основания. И имелись ли они в наличии можно видеть

только из протокола задержания или, например, были ли основания для

возбуждения уголовного дела можно видеть только из постановления о

возбуждении уголовного дела (ст. ст. 140, 146 УПК);

б) выводы об обстоятельствах совершенного преступления также

делаются на основании собранных доказательств, опять же закрепленных в

процессуальных документах;

в) закон гарантирует каждому участнику процесса разъяснения их прав

и реальное осуществление их прав. О том, что эти права разъяснены и

реализованы в ходе расследования, опять же свидетельствуют только

процессуальные документы;

г) достаточность данных для предъявления обвинения, для окончания

следствия и составления обвинительного заключения также закрепляется в

процессуальных документах (т.е. выводы);

д) наконец, следователь и орган дознания, не принимающие никакого

личного участия в разрешении дела судом, без процессуальных документов

были бы вообще лишены возможности довести до сведения суда

установленные ими фактические данные, юридические факты.

ж) прокурор изучая дело и принимая решение в соответствии со ст. 221

УПК, может принять законное решение только исходя из процессуальных

документов, находящихся в деле.

Нужны ли будущему работнику правоохранительной системы России,

да и всем юристам знание о том, как правильно зафиксировать следственное

действие (а эта дисциплина как раз изучает требования к составлению

процессуальных документов, к их качеству, стилю, приему выражения тех

или иных следственных действий).

Давайте проследим по цепочке уголовного судопроизводства.

Эти знания необходимы особенно для тех, кто будет работать в сфере

уголовного судопроизводства: следователю, прокурору, адвокату, судье.

Особенно это важно для следователя, дознавателя. Именно он

составляет эти документы, в соответствии с требованиями УПК.

Недостаточно выполнить следственное действие. Нужно еще грамотно и

юридически, и стилистически, и грамматически все это зафиксировать. От

этого зависит качество и конечный результат работы следователя,

дознавателя.

Прокуроры осуществляют надзор за законностью и качеством

расследования дел, а, следовательно, и качеством, обоснованностью,

законностью процессуальных документов. В некоторых случаях сами

составляют эти процессуальные документы, пользуются ими при

поддержании государственного обвинения в суде. А как можно осуществлять

надзор, не зная требований, предъявляемых к этим документам?

Суд исследует эти документы, дает им оценку с точки зрения

законности, обоснованности и принимает решения после судебной проверки

этих документов.

А как можно проверить законность и обоснованность этих документов,

опять же не зная требований закона к составлению этих документов?

Дальше в процессе есть еще такая важная процессуальная фигура, как

защитник.

Если защитник не знает правил проведения и оформления следственных

действий, то он не в состоянии оказать качественную юридическую помощь

подзащитному. А по делам, где прямые доказательства виновности

подсудимого, где сам подсудимый не отрицает свою вину защитнику

останется только просить суд учесть смягчающие обстоятельства. И,

напротив, грамотный защитник всегда найдет нарушения при составлении

процессуальных актов, на чем и построит защиту.

Знание правил оформления следственных действий позволит

эффективно защищать свои права и другим участникам процесса.

Тема 2. Обязательные и факультативные процессуальные

документы.

К обязательным (основным) процессуальным актам относятся такие

виды документов, которые составляются по каждому делу. В них

содержатся: а) выводы по основным вопросам, возникающим в ходе

дознания и следствия; б) решение о дальнейшем движении дела; в) о

производстве следственных действий; г) закрепляются доказательства.

Это постановления, протоколы и обвинительное заключение,

обвинительный акт.

Факультативными (вспомогательными) процессуальными документами

являются документы, составление которых зависит от конкретных

обстоятельств совершенного преступления, лиц, причастных к делу,

доказательств. Эти документы способствуют принятию следователем

правильных решений, обеспечению прав участников процесса, выполнению

ими процессуальных обязанностей, своевременному и надлежащему

производству следственных действий, сохранению вещественных

доказательств. Их нельзя рассматривать как «второстепенные»

процессуальные документы. Факультативные процессуальные документы

столь же важны, как и обязательные, по тем у/делам, по которым в

соответствии с законом они должны составляться с учетом конкретных

обстоятельств. В числе процессуальных документов факультативного

характера необходимо назвать: подписки, обязательства, письменные

поручения, уведомления, возражения, заявления, сообщения, объяснения,

повестки, описи и др.

Обязательные процессуальные документы довольно полно

регламентированы в УПК. В законе не только указывается наименование

этих документов, но и приводятся реквизиты постановлений, протоколов,

обвинительного заключения (см. ст. 166 – Протокол следственного действия,

146 – возбуждение уголовного дела, ст. 220 - обвинительное заключение и

др).

Постановления – это процессуальные документы, в которых орган

дознания или следователь излагает и обосновывает решение, принятое при

производстве расследования (п.25 ст.5 УПК). Анализ УПЗ показывает, что по

у/делу может быть вынесено более 60 различных постановлений по

вопросам, возникшим в ходе предварительного следствия и дознания (о

возбуждении у/дела, о принятии у/дела к своему производству, о передаче

у/дела по подследственности, привлечение лица в качестве обвиняемого (ст.

171 УПК), об избрании меры пресечения, о назначении экспертизы,

производстве выемки, обыска и т.д.).

По установившейся практике постановление содержит три части:

вводную, описательную и резолютивную.

Во вводной части указывается наименование документа, место и время

его составления, кем составлен документ (занимаемая должность, спец.

звание, фамилия и инициалы) и по какому делу.

Описательная часть занимает в постановлении центральное место.

Именно здесь приводятся конкретные обстоятельство того, что установлено;

указывается какой вывод из этих обстоятельств вытекает; приводятся

мотивы, которые в совокупности позволяют судить об обоснованности

вынесенного постановления; содержится ссылка на закон, которым

руководствовалось лицо при вынесении постановления.

Резолютивная часть содержит формулировку принятого решения,

которое должно логически вытекать из вводной и описательной частей

постановления. В резолютивной части могут содержаться и другие указания,

например, о дальнейшем направлении дела (при вынесении постановления о

возбуждении дела), о направлении копии постановления для исполнения (в

постановлении об избрании меры пресечения – заключение под стражу), о

направлении копии постановления прокурору и т.д.

Постановление подписывается лицом, которое его вынесло. Оно

составляется на том языке, на котором ведется расследование.

Постановление обязательно для исполнения всеми гражданами и

должностными лицами, которых оно касается. Некоторые постановления

приобретают юридическую силу только после санкционирования или

утверждения их прокурором. Из них можно назвать следующие:

постановление о возбуждении уголовного дела (ст. 146 и др.); постановление

об избрании меры пресечения в виде залога (ст. 106); постановления об

отмены меры пресечения, избранной по указанию прокурора (ст. 110);

постановление о продлении сроков следствия (ст. 162); постановление о

продлении срока принятия решения по поступившему сообщению о

преступлении (ст. 144); обвинительное заключение (ст. 220).

Отдельные постановления выносятся с согласия прокурора, а для

проведения следственного действия необходимо разрешение суда (ст. ст. 165,

ст. 29 п.п. 4-9, 10, 11):

заключение под стражу (ст. 108);

продление сроков содержания под стражей (ст. 109);

отстранение от должности (ст. 114);

эксгумация трупа при возражении родственников (ст. 178);

осмотр жилища при отсутствии согласия проживающих в нем лиц;

о производстве обыска или выемки в жилище;

о производстве личного обыска, за исключением случаев,

предусмотренных ст. 93;

о производстве выемки предметов и документов, содержащих

информацию о вкладах и счетах в банках и иных кредитных организациях;

о наложении ареста на корреспонденцию, разрешения осмотра и

выемки в учреждениях связи;

о наложении ареста на имущество;

о контроле и записи телефонных и иных переговоров;

о временном отстранении подозреваемого или обвиняемого от

должности;

о помещении подозреваемого, обвиняемого, не находящегося под

стражей в медицинский или психиатрический стационар для проведения

экспертизы (ст. 29).

Протоколы – процессуальные документы, в которых следователь или

лицо, производящее дознание, фиксирует порядок и результаты

следственных действий, описывает каждое предусмотренное законом

процессуальное действие. В УПК упоминается о составлении более чем 40

различных протоколов в связи с производством следственных действий. В

зависимости от характера следственных действий различают 3 основных

вида протоколов:

1. Протоколы допроса: подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего,

свидетеля и протоколы очных ставок как форма юридического

закрепления соответствующего источника доказательств –

показаний указанных лиц.

2. Протоколы, в которых удостоверяются факты и обстоятельства,

выявленные при осмотрах, выемках, освидетельствованиях, при

проведении следственного эксперимента и некоторые другие. Эти

протоколы – самостоятельный источник доказательств.

3. Протоколы, составляемые для того, чтобы зафиксировать

выполнение того или иного требования УПЗ. В их числе протоколы:

об ознакомлении обвиняемого с постановлением о назначении

экспертизы; о разъяснении лицам и учреждениям их права

предъявлять гражданский иск; об окончании предварительного

следствия или дознания; о предъявлении обвиняемому и его

защитнику материалов дела.

В ст.166 УПК дан исчерпывающий перечень реквизитов протоколов:

место и дата производства следственного действия; время его начала и

окончания; должность, спец. звание, фамилия и инициалы лица,

составившего протокол; ФИО каждого лица, участвовавшего в следственном

действии, а в необходимых случаях - его адрес; содержание следственного

действия и обнаруженные при его производстве существенные для дела

обстоятельства.

Если при производстве следственного действия применялось

фотографирование, видеосъемка, звукозапись, либо изготавливались слепки

или оттиски следов, то в протоколе указываются примененные технические

средства, условия и порядок их использования, объекты, к которым эти

средства были применены. В протоколе также должно быть отмечено, что

перед применением технических средств об этом уведомлялись лица,

участвовавшие в производстве следственного действия. Если при

производстве следственного действия что-либо изымалось, об этом также

делается отметка в протоколе.

В протоколе отмечается, что он зачитан всем лицам, участвовавшим в

производстве следственного действия, или предоставлена возможность

каждому лично ознакомиться с его содержанием и, что этим лицам

разъяснено право делать замечания, подлежащие занесению в протокол. Все

внесенные в протокол изменения, исправления и дополнения должны быть

оговорены и удостоверены лицами, указанными в соответствующих статьях

УПК. Протокол подписывается следователем и другими лицами,

участвовавшими в следственном действии (допрошенным лицом,

переводчиком, понятым и т.д.), в зависимости от характера протокола. К

нему прилагаются фотоснимки, фонограммы, планы, схемы, описи, слепки и

оттиски следов, выполненные при производстве следственного действия. В

отдельных случаях закон специально устанавливает требования к

содержанию и порядку составления протокола допроса обвиняемого. Так, ст.

174 «Протокол допроса обвиняемого» специально устанавливает реквизиты

этого протокола. Ст. 190 подробно регламентирует, что должно быть

записано в протоколе допроса.

Протокол составляется в ходе следственного действия (например, при

допросе), либо непосредственно после его окончания (например, протокол об

окончании следствия и о предъявлении обвиняемому и его защитнику

материалов дела).

В тех случаях, когда подозреваемый, обвиняемый, свидетель или

другое лицо отказывается подписать протокол следственного действия, об

этом делается отметка в протоколе, которая заверяется подписью лица,

производившего данное следственное действие. Объяснения лица о причинах

отказа от подписи также заносится в протокол. Если при допросе участвуют:

защитник, законные представители, понятые, то они подписывают протокол.

Если же допрашиваемые лица лишены возможности подписать протокол в

силу физических недостатков, то ознакомление таких лиц с текстом

протокола производится в присутствии защитника, законного представителя

или понятых (ст. 167). Они и подписывают протокол.

Протокол пишется от руки или печатается на машинке. Для

обеспечения полноты фиксации следственного действия может применяться

стенографирование (диктофон).

Обвинительное заключение (ст. 220 УПК) – это процессуальный

документ, в котором подводятся итоги предварительного расследования. В

нем указываются данные о личности обвиняемого, сущность и формулировка

предъявляемого обвинения, приводятся доказательства и иные данные.

Обвинительное заключение составляется следователем, а при дознании

дознаватель составляет обвинительный акт. Эти процессуальные документы

утверждаются прокурором.

Факультативные процессуальные документы в отличие от основных в

законе не получили столь полной регламентации. Иногда в УПК указывается

лишь их наименование и назначение. Рассмотрим основные из них.

Сообщение о содержании подозреваемого. (прокурору)

Задержание производится на основании ст. 91 УПК, а в соответствии

со ст. 92 п.3 орган дознания, дознаватель или следователь обязаны сообщить

прокурору о задержании в течение 12 часов с момента задержания

подозреваемого.

Форма сообщения предусмотрена в приложении к УПК №11.

В сообщении указывается когда, во сколько часов и минут задержан

гражданин, в соответствии со ст. ст. 91,92 УПК, Ф.И.О., дата и место

рождения, место жительства или регистрации, место работы или учебы.

Указывается, каким видом связи и когда направлено сообщение,

должностное лицо, наименование органа, чин, фамилия, инициалы. Подпись.

Подписки:

а) при избрании меры пресечения в виде «подписки о невыезде и

надлежащем поведении». Эта подписка состоит в письменном обязательстве

подозреваемого или обвиняемого: не покидать место жительства без

разрешения дознавателя, следователя, прокурора, суда; являться по их

вызовам; иным путем не препятствовать производству по уголовному делу.

Это закреплено в ст. 102 УПК. А в приложении №46 имеется форма

подписки.

б) «Подписка о неразглашении данных предварительного следствия»

отбирается на основании ст. 161 УПК (приложение 20). Участники процесса

предупреждаются об уголовной ответственности за нарушение подписки по

ст. 310 УК РФ.

в) УПК предусмотрены также другие подписки, которые являются составной

части иных процессуальных актов-постановлений: предупреждение эксперта

за дачу заведомо ложного заключения и за разглашение данных

предварительного следствия (ст. 199 п.2 п.4, и др.ст.57 п.п.5,6);

г) «Подписка о предупреждении переводчика об уголовной ответственности

за заведомо неправильный перевод» оформляется на основании ст. ст. 59 п.5

и 169 п.2 (приложение 28). Переводчик предупреждается об уголовной

ответственности по ст. 307 УК.

Обязательство. В соответствии со ст. 112 УПК у подозреваемого,

обвиняемого, потерпевшего, свидетеля при необходимости может быть взято

обязательство о явке (приложение 35). При невыполнении обязательства

может быть обвиняемому, подозреваемому избрана мера пресечения, а

потерпевшие, свидетели подвергнуты приводу (ст. 113).

Другой вид обязательства – это личное поручительство

заслуживающего доверия лица о том, что оно ручается за соблюдением

обвиняемым, подозреваемым подписки о невыезде и надлежащем поведении

(ст. 103). За нарушение обязательства может быть наложено денежное

взыскание до 100 МРОТ судом (ст. 118).

Кроме того при избрании меры пресечения «присмотр за

несовершеннолетним обвиняемым» от родителей, опекунов, попечителей,

других заслуживающих доверия лиц, должностных лиц специализированных

детских учреждений отбирается письменное обязательство о присмотре и

обеспечении надлежащего поведения. В случае невыполнения ими

обязательства на них может быть наложено денежное взыскание до 100

МРОТ (ст. 105 УПК).

«Поручение о производстве отдельных следственных действий

(оперативно-розыскных, розыскных мероприятий) предусмотрено ст. ст. 152

и 38,37 п. 11 УПК. Предварительное следствие производится по месту