Крутиков А.И. Лекции - Процессуальные акты предварительного расследования
Подождите немного. Документ загружается.
131
уголовного преследования в отношении этого лица, дело же не
прекращается.
В постановлении также должно быть отражено согласие обвиняемого,
подозреваемого на прекращении дела, когда такое согласие по закону
обязательно: истечение сроков давности, отсутствие согласия суда или
уполномоченного органа на привлечение в качестве обвиняемых
определенных лиц, примирение, амнистия, деятельное раскаяние,
прекращение уголовного преследования с применением принудительных мер
воспитательного воздействия в отношении несовершеннолетних (ст. 427), в
случае отказа коммерческой или иной негосударственной организации от
уголовного преследования (ст. 23).
Само же согласия на прекращение дела может быть зафиксировано в
протоколе допроса или в специальном протоколе о разъяснении оснований
прекращения и его последствий.
По некоторым основаниям прекращение дела возможно только с
согласия прокурора: за примирением, в связи с деятельным раскаянием,
амнистия, в отношении несовершеннолетних с применением
принудительных мер воспитательного воздействия. По этим делам в правом
верхнем углу постановления накладывается виза прокурора о согласии, с
указанием даты и именно с этого числа дело считается прекращенным.
В резолютивной части постановления приводятся решения о
прекращении дела с формулировкой оснований прекращения дела и
указанием части, пункта, статьи УПК, предусматривающей эти основания.
Указывается также об отмене меры пресечения, наложения ареста на
имущество, корреспонденцию, временного отстранения от должности,
контроля и записи переговоров.
Кроме того, приводится решение о вещественных доказательствах и о
порядке обжалования постановления прокурору либо в суд. Постановление
подписывает следователь, дознаватель.
Копия постановления направляется лицу, в отношении которого
прекращается дело (если лицо умерло, то копия направляется
родственникам). Направляется также извещение с разъяснением порядка
возмещения вреда, причиненного в связи с уголовным преследованием.
Копия постановления направляется также потерпевшему (лицу, по
заявлению которого было возбуждено дело, хотя бы постановление о
признании его потерпевшим и не выносилось), гражданскому истцу,
гражданскому ответчику. Потерпевшему и гражданскому истцу, кроме того
разъясняется их право предъявить гражданский иск о возмещении вреда,
если дело прекращается за отсутствием состава преступления, истечением
сроков, примирением и др.
Копия постановления направляется прокурору.
Постановление о прекращении дела или уголовного преследования
вправе отменить только прокурор и суд (ст. 214). Об этом также выносится
постановление. При этом надо иметь в виду, не истекли ли сроки давности
привлечения к уголовной ответственности.
132
Прокурор также вправе изменить постановление дознавателя,
следователя.
При отмене постановления о прекращении дела или уголовного
преследования восстанавливается юридическая сила постановления о
привлечении в качестве обвиняемого, а также всех ранее собранных
доказательств, однако это не приводит к автоматическому восстановлению
мер пресечения и мер процессуального принуждения.
Отменяя постановление прокурор, должен указать основания отмены:
односторонность, неполнота следствия, несоответствие выводов,
существенные нарушения УПК, неправильное применение уголовного
закона, новые либо вновь открывшиеся обстоятельства.
Прокурор обязан при этом установить срок расследования дела.
Об отмене постановления извещаются: лицо, в отношении которого дело
прекращено, потерпевший, его представитель и другие заинтересованные
лица.
Окончание предварительного следствия (ст.215)
Когда следствие завершено, следователь производит ознакомление
участников процесса: потерпевшего, гражданского истца, гражданского
ответчика или их представителей, обвиняемого и защитника с материалами
уголовного дела.
А моментом завершения следствия является время, когда все
следственные действия произведены, а собранные доказательства
достаточны для составления обвинительного заключения.
Смысл этого процессуального действия заключается в том, чтобы
участники процесса имели возможность проконтролировать ход и результаты
расследования и соблюдения их прав.
Для того, чтобы вышеназванные участники процесса ознакомились с
материалами дела, следователь уведомляет их об окончании следственных
действий письмом, либо уведомление оформляется протоколом. В протоколе
указывается, кто уведомляется об окончании следственных действий (Ф.И.О.
обвиняемого и защитника, № удостоверения и ордер защитника),
фиксируется, что предварительное расследование по делу закончено и
разъясняется, что в соответствии со ст. 217 обвиняемый имеет право на
ознакомление с делом как лично, так и с помощью защитника, законного
представителя (если дело по несовершеннолетним).
Нужно иметь в виду, что если защитник обвиняемого не может явиться
для ознакомления с материалами дела, то по истечении 5 суток следователь
вправе предложить обвиняемому избрать другого защитника, а по его
ходатайству может сам следователь принять меры для назначения другого
защитника. Если же обвиняемый откажется от назначенного защитника, то
следователь знакомит обвиняемого с делом без защитника. Однако, п.4
ст.215 предусматривает, что в этих случаях нельзя знакомить обвиняемого
без защитника, если в соответствии со ст. 51 участие защитника обязательно
(когда обвиняемый несовершеннолетний, имеет физические и психические
недостатки, не владеет языком, на котором ведется судопроизводство,
133
санкция статьи предусматривает наказание свыше 15 лет и др.). Что же
делать в этих случаях? Например, защитник занят в другом процессе дней на
15, обвиняемый из перечисленных категорий другого защитника не желает.
Придется ждать, либо назначить защитника. Ст. 109 ч.7 предусматривает, что
суд может продлить срок содержание под стражей на период ознакомления с
материалами дела.
Обвиняемый может быть не ознакомлен с материалами дела, если он
отказывается, уклоняется, не является по вызову следователя. В этих случаях
по истечении 5 дней после объявления об окончании следственных действий,
либо со дня ознакомления с делом остальных участников процесса,
следователь составляет обвинительное заключение и направляет дело
прокурору.
В протоколе об уведомлении об окончании следственных действий
фиксируются заявления обвиняемого, защитника с их подписями; факт
ознакомления с протоколом и замечания, после чего протокол подписывается
обвиняемым, защитником и следователем.
По такой же схеме составляется протокол об уведомлении с
материалами дела потерпевшего, гражданского истца, гражданского
ответчика с их представителями, если таковые есть. Протоколы составляются
на потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика, на каждого
отдельно. Разница только в том, что в протоколе отражается о правах
гражданского истца и гражданского ответчика знакомиться только с
материалами, касающимися гражданского иска.
Потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик знакомятся с
материалами дела первыми в том порядке, который установит следователь.
Протокол ознакомления с материалами уголовного дела
потерпевшего, гражданского истца и гражданского ответчика
(ст. 216, 218).
В протоколе об ознакомлении этих лиц с материалами дела во вводной
части указывается, что это следственное действие производится по
ходатайству их. Такое ходатайство может быть заявлено как в письменном
виде, так и при ознакомлении с протоколом об уведомлении об окончании
следственных действий, в котором и фиксируется устное заявление.
Эти лица могут знакомиться с делом как вместе с представителями, так и
раздельно. Соответственно, составляются либо один либо два протокола.
Потерпевший знакомится с делом полностью или частично в
зависимости от того связаны ли эти материалы с вопросом о причинении
вреда. Гражданский истец и гражданский ответчик имеют право
ознакомиться и с материалами, подтверждающими наличие преступления и
причастность к нему обвиняемого, то есть с доказательствами, так как от
этого зависит судьба гражданского истца.
Поэтому в протоколе об ознакомлении с материалами дела должно быть
отражено, что на основании ст. 216 УПК предъявлены такие-то материалы
134
уголовного дела и указано с чем ознакомились эти лица: количество томов,
количество листов (целесообразно указать, что на этих листах), результаты
применения технических средств (при наличии ходатайства).
В протоколе отражается, что дело предъявлено в подшитом и
пронумерованном виде вместе с вещественными доказательствами.
Указывается время начало и окончания ознакомления с делом.
Затем следует заявление, замечания, фиксация ознакомления с
протоколом и подписи.
Протокол ознакомления обвиняемого и его защитника с
материалами уголовного дела (ст. ст. 217, 218).
Об ознакомлении обвиняемого и защитника с материалами дела
составляется протокол (приложение №78).
В протоколе фиксируется вместе или раздельно знакомились эти лица с
делом. При этом нужно иметь в виду, что раздельное ознакомление их с
делом возможно только по их обоюдному ходатайству, да и то следователь
может его не удовлетворить, когда в силу возраста, состояния здоровья
обвиняемого самостоятельное его ознакомление с делом затруднительно.
В протоколе далее отражается со ссылкой на ст. 217, что обвиняемому,
защитнику предъявлены материалы уголовного дела№… и он (они)
ознакомлены с делом в подшитом и пронумерованном виде (количество
томов и количество листов в каждом томе), вещественными
доказательствами, а также по их просьбе с фотографиями, материалами
видеозаписи и т.п.
Однако, не подлежат предъявлению для ознакомления данные о
личности потерпевшего, свидетелей, их родственников и близких лиц,
относительно которых следователем с согласия прокурора вынесено
постановление о сохранении их в тайне, в соответствии с п. 9 ст. 166 УПК.
Это постановление хранится в опечатанном конверте, приобщенном к делу.
В процессе ознакомления с делом обвиняемый и защитник вправе в
любом объеме снимать копии с любых документов, в том числе с помощью
технических средств, однако следователь не обязан осуществлять
копирование.
В протоколе отражается начало и конец ознакомления с делом. Если
дело многотомное, объемное, составляется график ознакомления с делом.
Обвиняемый и защитник не ограничивается по времени ознакомления с
делом, однако если содержащийся под стражей обвиняемый и его защитник
этими правилами злоупотребляют и умышленно затягивают ознакомление,
на основании судебного решения устанавливается определенный срок для
ознакомления с материалами дела, по истечении которого следователь
выносит постановление об окончании ознакомления с делом и направляет
дело прокурору, а прокурор - в суд. В соответствии с ч.3 ст. 17 Конституции
РФ осуществление прав и свобод человека не должно нарушать права других
лиц, в данном случае права потерпевшего на судебную защиту.
135
Далее в протоколе отражается, заявлены или нет после ознакомления с
делом ходатайства о дополнении следствия, о прекращении дела, об
изменении меры пресечения, о вызове в суд дополнительных свидетелей,
экспертов, специалистов. По заявленным ходатайствам следователь выносит
постановление и если ходатайства удовлетворяется, то разрешение их,
например, проведение дополнительных следственных действий, не
приостанавливает ознакомление с делом, как этого лица, так и других
участников процесса. Однако все лица, имеющие право на ознакомление с
делом, должны быть ознакомлены с новыми материалами. И более того, если
при ознакомлении с новыми материалами у них возникает потребность
повторно ознакомиться с ранее изученными материалами, им должна быть
представлена такая возможность.
Если по делу несколько обвиняемых, то порядок ознакомления с делом
устанавливает следователь.
Далее в протоколе отражается разъяснение обвиняемому его прав,
предусмотренных ч.5 ст.217 УПК: о проведении предварительного слушания
(ст.229), о применении особого порядка принятия судебного решения (314), о
рассмотрении дела с участием присяжных заседателей (ст.31 ч.3 п.1, п.2 ч.2
ст.30).
В протоколе отражается, желает или не желает воспользоваться этими
правами обвиняемый. И под зафиксированными заявленными ходатайствами
и под текстом о разъяснении прав подписывается обвиняемый и защитник.
Затем в протоколе отражается факт ознакомления с протоколом путем
прочтения или оглашения, что подтверждают подписями обвиняемый,
защитник.
Следователь записывает, что протокол составлен в соответствии со ст.
166, 167, 218 УПК и подписывает его.
Обвинительное заключение (ст. 220 УПК, приложение 79).
Значение обвинительного заключения
Обвинительное заключение – завершающий предварительное следствие
процессуальный акт, в котором систематизируются материалы дела,
формулируется и обосновывается обвинение.
ОЗ имеет ряд особенностей и отличий от иных процессуальных актов:
а) от актов, в которых фиксируются промежуточные выводы и решения;
б) от завершающих расследование актов (прекращение дела, применение мер
медицинского характера). ОЗ не разрешает дело по существу.
ОЗ – правовое основание для назначения судебного заседания,
рассмотрения в суде, назначения наказания.
Прекращение дела либо исключает ответственность, либо влечет
применение принудительных мер воспитательного воздействия к н/л.
Постановление в отношении невменяемого – основание для применения
ПММХ, а не наказания.
ОЗ отличается итоговым характером, объемом и процессуальными
последствиями.
136
Но! ОЗ тесно связано с другими решениями следователя. Они
отражаются в ОЗ (предъявление обвинения и формулировка обвинения в ОЗ
идентичны).
ОЗ имеет важное юридическое (процессуальное, правовое, техническое)
значение:
1. как завершающий предварительное расследование акт является
процессуальной гарантией установления истины и правильного
разрешения дела.
2. является основанием для принятия прокурором и судьей решений в
пределах их компетенции (утверждая ОЗ прокурор вправе вносить
изменения, не требующие предъявления нового обвинения – судья решает
вопрос о законности ОЗ в соответствии со ст. 237, а рассматривает дело в
судебном заседании только в отношении лиц, указанных в ОЗ и лишь по
тому обвинению, которое указанно, не может существенно изменить
обвинение даже при смягчении его).
3. гарантия защиты обвиняемого. Вручается копия ОЗ – (обвиняемый
готовится, ходатайства). Формулировка ОЗ соответствует постановлению
о предъявлении обвинения.
4. социальный акт, публичное изложение предъявленного обвинения вводит
в курс дела и суд, и присутствующих, способствует воспитанию,
предупреждению преступности.
5. техническое значение – приведение материала в определенную систему.
Из многих версий верная – лишь одна отражается в ОЗ, другие проводятся
лишь для убедительности ОЗ и несостоятельности доводов обвиняемого –
сжато, четко, конкретно.
Сущность ОЗ
ОЗ должно быть:
а) законным;
б) обоснованным;
в)мотивированным.
Законность ОЗ - соответствие требованиям УПЗ:
1) о фактических и юридических основаниях его составления;
2) составление компетентными лицами;
3) о форме и содержании ОЗ.
Фактическими основаниями составления ОЗ является доказанность
существенных обстоятельств уголовного дела, которые входят в предмет
доказывания:
а) события преступления (время, место, способ и др.);
б) виновность и мотивы;
в) смягчающие обстоятельства, личность;
г) ущерб;
д) причины и условия…
Каждое из обстоятельств может считаться доказанным, если основано на
достоверных фактах, поддающихся лишь одному объяснению по факту
предъявленного обвинения.
137
Недостаточность доказательств, односторонность, неполнота
свидетельствуют, что пределы доказывания сужены – основания для
направления дела прокурором на доследование.
Теперь более подробно по каждому обстоятельству:
события преступления (время, место, способ и др.). Если событие не
установлено – прекращение. Доказывание события, это:
а) выяснение самого факта;
б) его преступный характер.
Между ними неразрывная связь. Событие (факт) – следствие действия
или бездействия.
Но событие, как факт может быть следствием умышленных,
неосторожных действий, а также и действием иных сил.
К моменту составления ОЗ преступный характер события должен быть
доказан.
Обычно это трудностей не представляет (труп, кража и пр.), т.е. ясно
есть событие, виден преступный характер. Но не всегда (пример,
исчезновение людей).
В деле должны быть доказательства как события, так и преступного
характера действия, т.е. наличие конкретного состава
преступления.______________________________________________________
А для того, чтобы прийти к такому выводу нужно установить время,
место и способ совершения преступления.
Из обвинительного заключения должна быть видна причинная связь
между действиями и последствиями. А это не всегда очевидно. Знаменитый
юрист Кони говорил: «После того, не значит вследствие того». В практике
встречаются случаи, когда после избиения человек умирает. А при
экспертном исследовании выясняется, что причинены легкие телесные
повреждения, а смерть наступила от инфаркта.
Причинная же связь будет установленной, если действие является
необходимым условием наступивших последствий.
Однако наличие причинной связи еще не всегда свидетельствует о
виновности лица. И хотя в соответствии со ст. 14 УПК виновность лица
устанавливается вступившим в законную силу приговором суда, при
составлении ОЗ следователь должен быть убежден в виновности лица на
основании собранных доказательств. Все сомнения толкуются в пользу
обвиняемого.
Виновным может быть признано лицо, которое действовало умышленно
или не осторожно. Следователь при составлении ОЗ должен быть убежден,
какая форма вины (умысел прямой, косвенный, неосторожность).
Ошибка в определении формы вины свидетельствует либо о
недоказанности, либо о неправильном выводе о фактической стороне
происшествия. _____________________________________________________
Доказанность формы вины влияет на квалификацию.
138
Помимо виновности должны быть установлены мотивы, которые могут
выступать квалифицирующими или конструктивными признаками. Если
мотив является обязательным признаком субъективной стороны, и он не
установлен – нет ответственности.
В других случаях мотив характеризует личность преступника, его
социальную опасность, что учитывается при назначении наказания.
С мотивом тесно связана цель, хотя в статье 73 УПК она не указана, в
числе обстоятельств, подлежащих доказыванию. Однако мотив тесно связан
с целью. Поступки людей, как правило, целенаправленны. Отдельные
составы преступления прямо предусматривают цель (подделка денег ст. 186
УК).
При составлении ОЗ не должна вызывать сомнений и личность
обвиняемого (возраст, характеристики, судимости, трудоспособность).
__________________________________________________________________
Обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности
подлежат доказыванию в соответствии со ст. 73.
Характер и размер ущерба, причиненного преступлением
имущественный, физический, материальный – должен быть определен к
моменту составления ОЗ. Нередко размер ущерба имеет значение для
квалификации и вообще для определения деяния преступным.
__________________________________________________________________
Кроме того, определение размера ущерба необходимо для гарантии
возмещения его (розыск похищенного, сохранность, арест, иск).
Должны быть выявлены причины и условия, способствовавшие
совершению преступления, детально исследован образ жизни, чтобы понять
и раскрыть побудительные мотивы (антиобщественная установка -
преступление).
Установление причин и условий важно не только для профилактики, но
и для определения доказательств.
Все перечисленные обстоятельства, т.е. фактические основания
составления обвинительного заключения всегда дают фактическую картину
совершенного преступления с его объективными и субъективными
элементами, что и позволяет сделать вывод о достаточности доказательств
для составления ОЗ.
Юридическими же основанием для составления ОЗ является
соответствие его предписаниям материального права. Квалификация должна
точно соответствовать норме уголовного закона, содержащей признаки
преступления, под которые подпадают действия обвиняемого.
И, наконец, законность ОЗ означает, что его составлять и подписывать
должны определенные процессуальные лица. ОЗ составляет следователь,
который расследует дело, прокурор. Прокурор при пересоставлении ОЗ. При
расследовании бригадой – руководитель следственной группы.
Законность обвинительного заключения означает также, что его форма и
содержание должны соответствовать требованиям ст. 220 УПК.
139
Таким образом ст. 220 УПК устанавливает форму, структуру и
содержание ОЗ.
В правом верхнем углу обвинительного заключения текст: «Утверждаю.
Прокурор (наименование прокуратуры, классный чин, фамилия, инициалы),
подпись и число».
После наименования процессуального акта – обвинительное
заключение, указывается по какому делу, по обвинению кого (Ф.И.О.) и в
совершении какого преступления, предусмотренного какой ст. УК.
Например, «Обвинительное заключение по уголовному делу № 95240 по
обвинению Григорьева Александра Викторовича в совершении
преступления, предусмотренного ст. 105 ч. 2 п. а.
Настоящее уголовное дело возбуждено 12 августа 2004 года по
заявлению Сидоровой А.П. по факту убийства ее мужа от 11 августа 2004 г.».
Затем излагаются анкетные данные обвиняемого. «Обвиняется» (Ф.И.О.,
дата рождения, место рождения, гражданство, образование, семейное
положение, состав семьи, место работы или учебы, отношение к воинской
обязанности, наличие судимости, паспортные данные, иные данные
личности).
Далее излагается существо обвинения, место, время совершения
преступления, способы, мотивы, цели, последствия, и др. существенные
обстоятельства.
Заканчивает изложение сущности обвинения точной формулировкой
состава преступления, предусмотренного текстом ст. УК. Это формулировка
должна совпадать с формулировкой постановления о привлечении в качестве
обвиняемого. Затем указывается квалификация преступления следующим
текстом: «т.е. в совершении преступления предусмотренного ст. ____ УК
РФ».
Если несколько преступлений, подпадающих под действие различных
статей УК (реальная совокупность), то обвинение по каждой статье
излагается отдельно, с указанием статьи. Не подряд, а
отдельно._________________________________________________________
Если в одном действии несколько преступлений (идеальная
совокупность), тогда статьи подряд.
Если несколько обвиняемых – разграничить действия каждого, а не
повторять одно и тоже каждому.
Основные требования к описательной части: охватить всю совокупность
элементов преступления, но не загружать сведениями, не относящимися к
существу дела.
На практике применяются следующие способы изложения фактических
обстоятельств:
1. хронологический – в той последовательности, в которой
проводились следственные действия;
140
2. систематический (повествовательный) – изложение
обстоятельств в том порядке, в котором они имели место в
действительности;
3. смешанный – комбинация двух выше указанных;
4. по эпизодный.
Способ изложения в описательной части зависит от конкретного дела:
Не признает вину – изложение с доказательств, в порядке как они
устанавливались.
При частичном признании – с этих эпизодов.
__________________________________________________________________
Изложение в той последовательности, как совершалось преступление –
при прямых доказательствах (как бы в историческом развитии событий).
Значительно чаще используется смешанный способ, различное
комбинирование разных способов. Например, излагается группа
обстоятельств определенного этапа в развитии преступной деятельности,
доказательства и их источники, следственные действия, в результате которых
получены доказательства. Затем излагается другая группа обстоятельств
преступлений.
Сотни эпизодов – по эпизодно в комбинации по однородным
преступлениям. ____________________________________________________
Содержание ОЗ является более подробным, чем постановление о
предъявлении обвинения. В нем необходимо описать результаты
расследования в целом, т.е. изложить все установленные обстоятельства в
соответствии со ст. 73 УПК. Необходимо также указать сведения о
прекращении преследования в отношении отдельных обвиняемых, о
выделении дел и материалов, если таковое имело место.
Доказательства.
Пункт 5 ч. I ст. 220 предусматривает, что в ОЗ должен быть указан
перечень доказательств, подтверждающих обвинение. Но поскольку УПК не
запрещает следователю дать в ОЗ оценку доказательств, то Верховный Суд
РФ в Постановлении Пленума № 1 от 2004 г. указал, что под перечнем
доказательств следует понимать и изложение их сути.
Нужно иметь в виду, что к доказательствам относятся и показания
обвиняемого. Поэтому в описательной части ОЗ наряду с изложением
фактических обстоятельств преступления должны излагаться показания
обвиняемого.
Им должен быть дан всесторонний, полный и объективный анализ.
Обвиняемый может признавать вину полностью или частично,
отрицать еѐ и вообще отказаться от показаний. При этом он может
приводить какие – то доводы, возражения и доказательства.
Поэтому надо проанализировать соответствуют ли его доводы
(подтверждают ли) той позиции, которую он занял. Бывает, что он признает
свою вину, но из его показаний это не вытекает или не признает вину, но не
отрицает сам факт совершения преступления. Либо признает вину частично,
а из показаний видно, что полностью отрицает (или напротив – участие в