Кожуганова Д.З. Сравнительно правовой анализ судебной системы Республики Казахстан и США

Подождите немного. Документ загружается.

КАЗАХСТАНСКО-АМЕРИКАНСКИЙ СВОБОДНЫЙ УНИВЕРСИТЕТ

УДК 342.56 (574+73) На правах рукописи

КОЖУГАНОВА ДИНАРА ЗАЙНЕЛЬЕВНА

СРАВНИТЕЛЬНО-ПРАВОВОЙ АНАЛИЗ СУДЕБНОЙ СИСТЕМЫ

РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН И США

Диссертация на соискание ученой степени доктора PhD

Научный консультант:

доктор юридических наук,

профессор ВАК РК

Абдрасулов Е.Б.

Зарубежный научный

консультант:

В.Д. Бонтрагер доктор JD,

профессор права

СОДЕРЖАНИЕ

Введение……………………………………………………………………......…3

1 Судебная система как комплекс специализированных органов

государственной власти (судов), осуществляющих правосудие…………….11

1.1 Судебная власть и ее роль в механизме государственной власти………11

1.2 Исторические этапы развития судебной системы Республики

Казахстан…………………………………………………………………………26

1.3 Эволюция судебной системы Соединенных Штатов Америки…..……...44

2. Организационно-правовая структура судебной системы Соединенных

Штатов Америки………………………………………………………………...53

2.1 Правовые основы функционирования судебной системы Соединенных

Штатов Америки…………………………………………………………….......53

2.2 Функции и роль высшей судебной инстанции Соединенных Штатов

Америки……………………………………………………………………….….68

2.3 Правовой статус федеральных судов и судов штатов…………………….77

3. Тенденции и перспективы развития судебной системы Республики

Казахстан…………………………………………………………………………87

3.1 Специализация судов и ее влияние на дальнейшую профессионализацию

судей…………………………………………………………………………...…87

3.2 Участие граждан в осуществлении правосудия (суды присяжных)……..97

3.3 Судебный контроль и его поэтапное расширение в досудебном

производстве……………………………………………………………………119

3.4 Институциональные элементы судебной системы РК…………………..131

Заключение……………………………………………………………………..149

Список использованных источников…………………………………...…….156

Введение

Общая характеристика работы. В диссертационном исследовании

проводится сравнительно-правовой анализ судебной системы Республики

Казахстан и Соединенных Штатов Америки.

Актуальность темы исследования. С первых дней обретения

суверенитета Республика Казахстан взяла курс на формирование правового

демократического государства. Для становления новой судебно-правовой

системы за время независимости сделано много. Республика Казахстан

стремится вводить наиболее эффективные механизмы обеспечения

деятельности судов в юридическую практику для полноценной охраны

общественных и государственных интересов. С момента обретения

независимости в сфере судебной власти произошли коренные изменения,

свидетельствующие о становлении в государстве самостоятельной ветви

государственной власти.

Вместе с тем, несмотря на меры, принимаемые в отношении

совершенствования организационных основ судебной власти и самого

судопроизводства, которые привнесли в нее определенные позитивные

изменения, еще рано говорить о том, что судебная реформа состоялась и все

проблемы, связанные с формированием судебной власти во всех ее

проявлениях разрешены. Свидетельством этому является принятие

Концепции правовой политики Республики Казахстан на период с 2010 до

2020 гг., составной частью которой являются положения,

предусматривающие развитие судебно-правовой системы на основе

преемственности и поэтапности.

Конечной целью проводимой реформы является наличие в Республике

Казахстан профессиональной, сильной и независимой судебной власти,

которая оказывает положительное влияние, на уровень правосознания

отдельных судей, так и на судейский корпус в целом. Что в последующем

укрепляет важнейшую демократическую ценность – верховенство закона, а

следовательно признание прав, свобод и законных интересов граждан.

В этом контексте особую значимость приобретают проблемы,

связанные не только с реализацией судебной власти, но и ее организацией,

т.е. той системы элементов, которые определяют ее ресурсы: материальные,

финансовые, организационные, кадровые, а также проблемы отношений

судебной системы, как с внешней средой, так и внутри самой судебной

системы.

Актуальность исследуемой темы заключается в том, что в системе

разделения властей судебная власть играет особую роль, она является

независимым арбитром для органов государственной власти и физических

лиц при разрешении различного рода социальных конфликтов и проблем.

Судебная власть в РК является самостоятельной ветвью

государственной власти, осуществляется от имени республики и только

судом. Она создана для того, чтобы защищать права, свободы, законные

интересы граждан, их объединений, права и законные интересы

государственных органов, организаций, обеспечивать исполнение

Конституции, законов, иных нормативных правовых актов, международных

договоров.

В деятельности судебных органов выделяются два аспекта

правоохранительной функции:

- обеспечение господства права и закона в целом. Это означает, что

судебные органы, разрешая гражданские, уголовные и административные

дела, должны руководствоваться только законом и выносить правосудные, то

есть основанные строго на законе, решения, тем самым, обеспечивая

исполнение правовых норм, закрепленных в Конституции, законах, иных

нормативных правовых актах, международных договорах республики;

- защита прав, свобод и законных интересов граждан и организаций.

Данная функция неизбежно вытекает из признания Конституцией

республики человека, его жизни, прав и свобод высшей ценностью

государства.

В правовом государстве, к дальнейшему развитию которого стремится

Казахстан, право на судебную защиту является гарантией в отношении всех

других прав и свобод человека и гражданина.

Следует отметить, что на современном этапе развития нашей страны,

исходя из необходимости дальнейшего повышения эффективности

отправления правосудия, приоритетными становятся вопросы специализации

судов и ее влияние на дальнейшую профессионализацию судей, также

вопросы расширения функции судебного контроля.

В связи с этим возникла потребность в осуществлении сравнительно-

правового анализа судебной системы Республики Казахстан и США. Учитывая

длительный период формирования государственности в США, следует

отметить, что судебная система США является одной из эффективных в

современном мире, поскольку в данном государстве проявляется реальное

действие системы сдержек и противовесов в деятельности государственных

органов (в США четко разграничена сфера деятельности трех ветвей

государственной власти). Казахстанская модель требует дальнейшего

реформирования.

Сложность, многоплановость и недостаточная разработанность

комплексной проблемы судебной системы, наличие нерешенных и

дискуссионных проблем, объективная необходимость их научного осмысления

и комплексного анализа через призму юриспруденции предопределили выбор

темы, цель и содержание исследования.

Степень разработанности темы исследования. Проблемы развития и

функционирования судебной власти широко обсуждаются в научных кругах.

Следует отметить, большой вклад в исследование проблем судебной власти

внесли такие отечественные ученые как: Абдрасулов Е.Б, Сабикенов С.Н.,

Малик А., Алимбеков М., Шайкенова С., Насыров Г., Харченко Н., Халиков

А., Мами К., Кусаинов У., Рамазановой А.С., Сапаргалиев Г., Зиманов С.,

Абайдельдинов Е.М. и другие.

Также отдельные аспекты судебной власти рассматриваются в трудах

таких ученых как: Темиралиев Т., Булеулиев Б., Утибаев Г., Марченко А.,

Пайсер М., Шнарбаев Б., Сулейменова Г., Капарова И., Молдабаев С.С.

Фундаментальной научно - методологической основой

диссертационного исследования являются труды следующих ученых:

Нургалиева Е.Н., Мукашева А.А., Бухарбава С.А., Кубеев К.Е., Айдарбаев

Ж.С., Кулжабаева Ж.О., Каудыров Т.Е. и др.

Проблемам судебной власти также посвятили свои работы и

зарубежные ученые: Бернам У., Бонтрагер В., и другие.

Следует отметить, что большой вклад в исследование проблем

судебной власти в США внес профессор У. Бернам.

С правовой точки зрения до настоящего времени отсутствуют

специальные комплексные сравнительно-правовые исследования судебной

системы Республики Казахстан и США. Разработка концептуальных

положений судебной системы Республики Казахстан, ее принципов и основных

функций на основе анализа системы государственного управления США

даст возможность обосновать реальные пути совершенствования нормативно-

правовой и организационно-правовой основ, форм и средств осуществления

судебной власти в Республике Казахстан.

До сих пор в Казахстане отсутствуют монографические исследования и

диссертационные работы по проблемам сравнительно-правового анализа

судебной системы Республики Казахстан и США. Данный факт

подтверждает актуальность темы диссертационного исследования.

Цель и задачи исследования. Целью данной работы является

комплексный сравнительно-правовой анализ судебной системы Республики

Казахстан и США. Цель исследования определила постановку и решение

следующих задач:

1) определить роль и место судебной власти в механизме

государственной власти;

2) обозначить исторические этапы развития судебной системы

Республики Казахстан;

3) проанализировать эволюцию судебной системы Соединенных

Штатов Америки;

4) рассмотреть правовые основы функционирования судебной

системы Соединенных Штатов Америки;

5) определить функции и роль высшей судебной инстанции

Соединенных Штатов Америки;

6) охарактеризовать правовой статус федеральных судов и судов

штатов;

7) рассмотреть специализацию судов и ее влияние на дальнейшую

профессионализацию судей и участие граждан в осуществлении правосудия;

8) раскрыть сущность судебного контроля и его поэтапное

расширение в досудебном производстве;

9) обозначить институциональные элементы судебной системы РК.

Объектом исследования являются общественные отношения,

связанные с формированием и функционированием судебной системы

Республики Казахстан и США.

Предмет исследования составляют совокупность правовых норм, а

также правовая доктрина, посвященная вопросам судебной системы

Республики Казахстан и США.

Теоретические и методологические основы исследования.

Методологическую основу исследования составляет общефилософский

подход к познанию объективной реальности с использованием методов:

системного анализа, сравнений и аналогий (в том числе сравнительно-

правового), исторического, структурно-функционального, формально-

логического и др.

Теоретико-методологические основы анализа проблем судебной власти

строятся на междисциплинарном подходе, включающем базовые положения

теории государства и права, конституционного права, теории государственного

управления. Для решения исследовательских проблем диссертант

опирался на концептуальные труды отечественных и зарубежных

ученых по юриспруденции, политологии, теории государственного управления,

в частности, теории государства и права, труды по конституционному,

посвященные вопросам организационно-правовой структуры и системы

судебной власти. Содержащиеся в диссертации теоретические положения и

практические выводы базируются на открытых материалах казахстанских

государственных органов, трудах ученых ряда научных институтов, а также на

отдельных нормативных правовых актах государственных органов

Республики Казахстан, относящихся к исследуемой проблеме.

Теоретической базой исследования стали получившие широкое признание

научные труды в области теории государства и права, теории государственного

управления, конституционного, сравнительно-конституционного права, и т.д.

Так в частности диссертационное исследование основывается на теоретические

разработки и правовые парадигмы следующих отечественных ученых-юристов:

Абдрасулов Е.Б., Сабикенов С.Н., Алимбеков М., Шайкенова С., Насыров Г.,

Харченко Н., Халиков А., Мами, К.Кусаинов У., Сапаргалиев Г., Зиманов С,

Рамазанова А.С. и других.

Нормативную базу исследования и эмпирическую основу составляют

Конституция Республики Казахстан, Конституция США, Конституционные

законы Республики Казахстан и иные законодательные акты, затрагивающие

сферу диссертационного исследования. В части освещения особенностей

судебной системы в Республике Казахстан и США базой исследования

явились нормативно-правовые акты, официальные доклады государственных

органов Республики Казахстан и США.

Научная новизна диссертации состоит в том, что данная работа

является одной из первых в отечественной юридической науке комплексных

научных исследований, направленных на разрешение теоретических и

практических проблемных аспектов судебной системы Республики

Казахстан посредством сравнительного исследования с судебной системой

США. Предложенная в работе методология междисциплинарного подхода

может служить теоретической основой исследования проблем

судебной системы Республики Казахстан и США. В работе содержится

обоснованные теоретические результаты, которые имеют важное значение для

развития новых научных направлений в области правосудия. В диссертации с

правовой точки зрения впервые проводится комплексное сравнительно-

правовое исследование судебной системы Республики Казахстан и США, в

целях выработки предложений по совершенствования судебной системы в

Казахстане. Проведение сравнительного исследования позволило по

новому взглянуть на вопросы взаимоотношений трех ветвей власти и

сформулировать предложения по совершенствованию судебной власти.

Основные элементы новизны состоят в том, что в диссертации:

1) определяется роль судебной власти в механизме государственной

власти, и делаются предложения по ее совершенствованию;

1) выделяются исторические этапы развития судебной власти и судебной

системы РК;

2) рассматриваются концептуальные основы осуществления судебной власти

в Республики Казахстан и США;

3) обозначаются границы возможного расширения функции судебного

контроля в РК;

4) анализируется влияние специализации судов на профессионализацию судей;

5) предлагаются пути совершенствования судебной системы

Республики Казахстан.

Новизна исследования состоит в том, что в нем сделана попытка

комплексного анализа формирования, развития и функционирования

судебной системы РК и США, в частности проблем совершенствования

судебной системы РК.

Основные положения, выносимые на защиту.

1. На базе изучения научных и публицистических источников,

посвященных вопросам развития судебной системы РК, обозначены этапы

исторического развития судебной власти и судебной системы в Республике

Казахстан. Представлен авторский взгляд на развитие судебной власти.

Определение этапов исторического развития основывается на эволюции

Казахстана, а также трансформации идеи правовой государственности.

2. Рассмотрен передовой опыт США в процессе развития и

взаимодействия судебной власти с другими ветвями государственной власти. За

время существования судебной власти в Америке, на протяжении уже более 200

лет суды являются практически главным органом государства стоящим на

защите прав, свобод и законных интересов граждан. На эффективность

отправления правосудия в США непосредственное влияние оказывает наличие у

судов особых полномочий, которые позволяют принимать решения о

соответствии того или иного нормативного правового акта Конституции без

обращения в специальные органы. Необходимо отметить, что наделение такими

полномочиями судов РК, позволит наиболее оперативно реагировать на

несоответствия отдельных нормативно-правовых актов Основному закону

государства.

3. В результате сравнительно-правового анализа функционирования

судебных систем РК и США выявлены их основные отличительные черты. В

диссертационном исследовании подробно раскрыты основные направления

деятельности американских судов. Судебная система США сложнее, чем в

большинстве других стран. США относят к группе государств общего права,

чья судебно – правовая система сформировалась под сильным влиянием

британских образцов. Американские суды не составляют единой судебной

или государственной структуры. Характерная черта американских судов —

это право конституционного надзора. В контексте вышесказанного уместно

отметить важность активной реализации функции судебного

конституционного надзора, которая является одной из неотъемлемых черт

государственного механизма и полностью воплощается в наше время

Соединенными Штатами Америки.

4. Важнейшим направлением совершенствования судебной системы

стало развитие специализации. В настоящее время в республике

функционируют экономические, административные, военные, ювенальные

суды. В целом можно констатировать, что деятельность специализированных

судов положительно сказалась на усилении механизмов защиты прав

граждан, развитии рыночных институтов и повышении инвестиционной

привлекательности республики. Практический опыт функционирования

выявил необходимость дальнейшего развития специализированных судов,

что непосредственно положительно отражается на профессиональном уровне

судей.

5. Обобщена нормативно-правовая основа функционирования суда с

участием присяжных заседателей в РК. Проведен анализ модели суда

присяжных заседателей в США. Любое цивилизованное общество нуждается в

надежном социальном механизме защиты прав и свобод граждан от

незаконного и необоснованного обвинения и наказания. Такая защита во

многом обеспечивается функционированием наряду с обычными судами,

судами присяжных, которые рассматривают наиболее сложные и

общественно значимые дела. Анализ функционирования института суда

присяжных заседателей, свидетельствует о проведенных государством

реформах, которые на современном этапе развития РК показывают важность

данной формы институционализации, и гарантируют отправление

правосудия присяжными заседателями как полноправными участниками

судебного разбирательства, обеспечивающего эффективную и независимую

судебную власть. Однако, процессуальная форма суда присяжных, как и

любая другая, не дает абсолютной гарантии защиты прав и законных

интересов подсудимого, что естественно не исключает возможности

судебных ошибок.

6. Судебная система в ХХІ веке претерпевает существенные

изменения, касающихся различных сторон отправления правосудия.

Эта тенденция обусловила необходимость увеличения численного состава

судей и работников аппарата суда, что позволило повышать качество работы

при увеличивающемся ее объеме. Следует отметить, что в судах Республики

Казахстан, имеется острая потребность в такой должности, как помощник

судьи. Наличие в суде помощника судьи позволит поручить, помощнику

выполнить значительную часть работы, не представляющей большой

сложности, - подготовку проектов судебных актов – определений, решений,

постановлений. Судья, «освобожденный» от этой работы, сможет в большей

степени сосредоточиться на подготовке сложных дел к судебному

разбирательству, подготовке решений по указанным делам, у него появится

время для более детального изучения нормативно-правовых актов

существующей судебной практики. В связи с введением в РК института

помощника судей представляется необходимым четкое разграничение

обязанностей между помощником судьи и процессуальной фигурой

«секретарь судебного заседания». Таким образом, институт помощников

судей обеспечит эффективное выполнение задач и функций суда, исключит

волокиту при рассмотрении судебных дел, и будет способствовать

оптимального формированию судейского корпуса. Институт помощников

судей обеспечит освобождение судей от ряда функций, напрямую не

связанных с отправлением правосудия, что повысит качество правосудия.

Теоретическая значимость исследования заключается в том, что

выводы, полученные в ходе исследования, развивают и дополняют многие

аспекты судебной системы Республики Казахстан. Эти выводы

характеризуют место и роль судебной власти в механизме государства,

являясь фундаментальными проблемами современной науки о государстве и

праве, а их теоретическое переосмысление обуславливает значимость и

ценность проведенного исследования.

Практическая значимость исследования состоит в возможности

использования полученных автором результатов в юридической

теории и практике Республики Казахстан. Кроме того, полученные

результаты могут служить одним из оснований для дальнейшего

совершенствования и реформирования судебной системы Республики

Казахстан.

Апробация результатов диссертационной работы Основные

положения диссертации и отдельные результаты научных исследований

прошли апробацию на научно-практических конференциях разного

уровня, а также опубликованы в журнале «Вестнике КАСУ»,

рекомендованном Комитетом по надзору и аттестации в сфере

образования и науки Министерства образования и науки Республики

Казахстан, Республиканском юридическом научно-практическом журнале

«Фемида», Журнале-дайджесте «Экономика и право Казахстана», в научно-

правововом журнале «Әділ сот», в Вестнике молдодых ученых, The Kazakh-

American Free University Academic Journal (USA, Portland). Основные

положения и выводы диссертации легли в основу опубликованных автором

научных работ.

Структура диссертации. Структура диссертации определена целью и

задачами исследования. Диссертационная работа состоит из введения, трех

разделов, включающих 10 подразделов, заключения, перечня

использованных источников. Общий объем диссертации составляет 162

страницы.

1 Судебная система !как комплекс специализированных органов

государственной власти (судов), осуществляющих правосудие

1.1 Судебная власть и ее роль в механизме государственной

власти

Важной особенностью правового государства является реализация

принципа разделения властей. Сегодня любое государство стремится

объективировать в национальном законодательстве систему «сдержек и

противовесов», которая носила бы реальный практический характер и

препятствовала деспотичному воздействию только одной ветви

государственной власти.

Разделение власти исторически сложилось на самых ранних этапах

формирования государства и вылилось в специализацию власти разных лиц и

институтов, в которой рано обнаружились две устойчивые тенденции:

концентрация власти в одних руках или в одном институте и потребность

разделить власть, труд и ответственность. Отсюда двойственное отношение к

власти: борьба за власть уже разделённых институтов против её разделения, с

одной стороны, и стремление упорядочить отношения разделённых властей и

избавить общество от столкновений между ними, с другой.

Становление, функционирование и развитие независимой судебной

власти является одним из приоритетных направлений демократического и

правового государства. В основе такого государства лежат, прежде всего, два

основных принципа: верховенство закона и разделения государственной

власти на ветви (законодательную, исполнительную и судебную). Следует

отметить, что принцип верховенства закона останется до конца не

реализованным, если органы судебной власти не будут занимать достойного

положения в механизме государственной власти. Это, несомненно, говорит о

том, что автономное и независимое положение судебной власти необходимо

для ее нормального функционирования и реформирования.

Реализация второго из основных принципов - разделения

государственной власти не должна осуществляться в отрыве от системы

сдержек и противовесов. Разделение властей – это принцип или теория,

исходящая из того, что для обеспечения процесса нормального

функционирования государства, в нем должны существовать относительно

независимые друг от друга власти. Это – законодательная, исполнительная и

судебная власти.

В правовой науке существуют различные подходы и теории,

раскрывающие сущность вышеназванного принципа. Идея разделения

властей берет свое начало еще с античных времен и средневековья. Впервые

она упоминается Аристотелем.

Дальнейшее развитие проводилось Джоном Локком (1632-1704 гг.), в

классическом виде она разработана Шарлем Луи Монтескье (1689-1755 гг.), а