Герчикова И.Н. Регулирование предпринимательской деятельности: государственное и межфирменное
Подождите немного. Документ загружается.
311
Статья 85 Римского договора направлена против практики сговора между предприятиями,
затрудняющей нормальную конкуренцию. В этой статье предусмотрены меры против ограничительной
деловой практики. Статья 85 (п. 1) запрещает практику заключения договоров и проведение
согласованных действий между предприятиями и принятие решений ассоциациями предпринимателей,
которые могут воздействовать на торговлю между государствами-членами.
Для определения нарушения ст. 85 (п.1) должен быть выявлен сговор: 1) между предприятиями; 2)
который имел целью или результатом ограничение конкуренции в рамках Общего рынка; 3) который
может оказать воздействие на торговлю между государствами-членами.
(1) Сговор между предприятиями предполагает наличие договоров и практику договоренностей
между предприятиями. Договор может заключаться в неофициальной форме о достижении
взаимопонимания или в форме «джентльменского соглашения», а не в виде формального письменного
контракта. Свидетельством согласованных действий могут быть схожесть поведения компаний,
которые не могут быть объяснены иначе, как антиконкурентной
практикой, такой как установление компаниями идентичных цен, повышающихся в одно и то же
время в различных странах–членах ЕЭС.
(2) Сговор, который имел целью или результатом ограничение конкуренции в рамках Общего рынка.
Для того чтобы подпадать под запрещение, договоры или практика должны иметь своей целью или
результатом предотвращение, ограничение или искажение конкуренции. Это может осуществляться
путем заключения картельных соглашений. Классической формой картелей являются горизонтальные
соглашения, ограничивающие существующую или потенциальную конкуренцию между сторонами,
такие как:
· фиксированные цены покупки или продажи и другие контрактные условия; ограничение или
управление объемами производства, технологическим развитием, инвестициями;
· раздел рынков и источников снабжения.
Запрещения по ст. 85(1) Договора применяются к вертикальным договорам, регулирующим
распределение, франчайзинг, и к лицензионным соглашениям.
(3) Сговор, который может оказать воздействие на торговлю между государствами-членами. Для
того чтобы антиконкурентные соглашения или практика были запрещены, они должны оказывать
воздействие на торговлю между государствами–членами ЕС. Этот критерий служит для определения
границ между сферой, охватываемой законодательством ЕС, и национальными законами. Когда
воздействие такого соглашения или практики ограничивается индивидуально государством-членом, то
применяется только национальное законодательство. Если его воздействие имеет более широкий и
ощутимый эффект, то используется законодательство ЕС в сфере конкуренции.
Статья 86 Договора запрещает любое злоупотребление одним или более предприятиями
доминирующим положением в рамках Общего рынка или в его существенной части в той мере, в какой
это может воздействовать на торговлю между странами–членами ЕС. Здесь важнейшими являются два
элемента: господство и недобросовестное использование рыночной власти. Для определения, имеет ли
предприятие доминирующее положение, Комиссия сначала устанавливает соответствующий рынок, а
затем оценивает степень доминирования (господства) на нем.
Под соответствующим рынком понимается оценка рынка продукта и оценка географического рынка.
Рынок продукта включает все замещающие данный продукт товары и оценивается посредством учета
спроса потребителей и предложения других компаний, которые могут легко выйти на данный рынок.
Комиссия ЕС определяет замещающие товары достаточно узко, ограничивая тем самым рынок продукта
и увеличивая возможность оценки доминирующего положения фирмы. Географический рынок
трактуется широко, если продукт регулярно продается и покупается во всех странах–членах ЕС, и узко,
когда продукт не может быть куплен или продан в отдельных странах, или продается и покупается в
ограниченных количествах или нерегулярно. Это обусловливается природой продукта или его
специфическими особенностями, ограничивающими его мобильность; наличием барьеров, мешающих
ему в доступе на национальные рынки.
Оценка доминирования проводится Комиссией ЕС после оценки соответствующего рынка.
Основным является выяснение вопроса, подвергается ли данное предприятие обычным ограничениям
конкуренции или оно действует независимо от своих конкурентов и потребителей. При этом
учитываются следующие критерии: маркетинговая доля предприятия; маркетинговые доли
конкурентов; структурные преимущества, используемые предприятием; барьеры проникновению на
рынок; поведение предприятия на рынке.
312
Выясняется прежде всего вопрос о злоупотреблении доминирующим положением. Сам факт
нахождения в доминирующем положении не запрещается как таковой. Запрещается только
злоупотребление доминирующим положением, которое включает: грубое давление на тех, с кем
доминирующая фирма ведет дела; установление несправедливых или дискриминационных цен; отказ в
поставке; установление несправедливых условий торговли; ограничение производства; добавление
дополнительных обязательств при заключении контрактов.
Установление доминирующего положения, которое достигается посредством роста объемов продаж
до такого уровня, когда создаются помехи всем существующим на рынке конкурентам, может
перерасти в злоупотребление.
Соблюдение всех установленных правил могло бы привести к негативным последствиям в развитии
интеграционных процессов и рыночных отношений. Во избежание таких последствий в Римском
договоре в ст. 85, п.З были предусмотрены исключения, разрешающие фирмам заключать соглашения,
«которые способствуют улучшению производства или распределения товаров и содействуют
техническому и экономическому прогрессу». Обширность такой формулировки привела к тому, что все
фирмы, заключая соглашения об объединении фирм или координации деятельности, стремились
доказать, что они это делают в целях улучшения производства и сбыта и ради технического прогресса.
Запрещения ст. 85 (п.1) не являются абсолютными – Комиссия ЕС может признавать обоснованными
ограничительные соглашения, если это приносит экономические преимущества. В ст. 85 (п.З) Договора
Комиссии ЕС предоставляется право выдавать индивидуальные изъятия, если соблюдены следующие
условия:
· соглашение должно вносить вклад в усовершенствование производства, или распределение
товаров, или ускорение технического или экономического прогресса;
· справедливая доля получающихся в результате соглашения выгод должна доставаться
потребителям;
· соглашение не подпадает под ограничения, которые являются существенными при достижении
таких выгод;
· соглашение не предоставляет сторонам возможность устранения конкуренции в отношении
существенной доли конкретной продукции.
Индивидуальные изъятия могут быть предоставлены после формального уведомления Комиссии ЕС
о заключенном соглашении. Такое уведомление дает право на получение индивидуального изъятия и
предоставляет иммунитет на полномочия Комиссии ЕС, касающиеся наложения штрафов на действия,
имевшие место после уведомления.
В Комиссию ЕС может быть также подано заявление для «негативного очищения», которым является
заключение, что рассматриваемое соглашение находится вне сферы действия запрета ст. 85.
Формальное изъятие и негативное очищение по заявлению могут быть предоставлены
заинтересованным фирмам только по решению Комиссии ЕС. Однако на практике такие решения
принимаются редко. Вместо этого Генеральный директорат по вопросам конкуренции (DG IV) обычно
посылает «одобрительные письма», информирующие стороны, что у него нет причин для дальнейших
действий и что он закрывает дело. Однако «одобрительное письмо» не предоставляет исключения или
негативного очищения, хотя точка зрения Комиссии ЕС, выраженная в письме, может быть принята во
внимание национальным судом при определении, является ли соглашение незаконным.
Групповые изъятия (исключения) также играют важную роль. Комиссии ЕС предоставлены
полномочия выпускать постановления и инструкции, освобождающие от санкций ряд соглашений,
отвечающих определенным критериям изъятия. Соглашение, удовлетворяющее этим критериям,
автоматически освобождается от действия ст. 85 (п.1) без подачи уведомления. В число групповых
изъятий (исключений) вошли соглашения о сбыте и торговле, о закупках с исключительными правами;
сбыте и обслуживании транспортных средств; специализации производства; научных исследованиях и
разработках; патентах, лицензиях, ноу-хау; франшизах; страховании; воздушном и морском транспорте.
Групповые исключения предоставляются лишь на условиях, гарантирующих сохранение
конкуренции. Фирмы, занимающиеся перечисленными видами деятельности, освобождаются от
предоставления заявок-нотификаций и получения соответствующих разрешений.
Помимо исключений из правил конкуренции, предусмотренных Римским договором, впоследствии
был принят ряд Регламентов, устанавливающих исключения для отдельных видов деятельности, где
укрепление взаимодействия было признано целесообразным и полезным для экономического развития
ЕС (под Регламентом понимается, согласно ст. 189 Римского договора, положение, которое подлежит
313
непосредственному исполнению в государствах-членах и имеет для них силу закона). Эти исключения
получили название групповых секторальных исключений (групповых изъятий).
К особым секторам относятся следующие.
Уголь и сталь. Являются предметами регулирования ЕОУС (Европейское объединение угля и стали)
на основе положения о конкуренции. Комиссия ЕС имеет регулирующие полномочия на этих рынках.
Сельское хозяйство. Предусматриваются изъятия от запрещений по ст. 85 (п.1) для договоров,
которые являются составной частью национальных рыночных организаций или которые необходимы
для достижения целей сельскохозяйственной политики Договора.
Транспорт. Для транспортных сообщений по автомобильным, железным дорогам, автотранспорта,
внутренних водных транспортных перевозок и морского транспорта должны применяться специальные
правила.
Общественные предприятия. Предусматриваются исключения из статей 85 и 86 для предприятий,
предоставляющих услуги, обеспечивающие общие экономические интересы и имеющие
предпринимательский характер.
Помимо групповых исключений специально выделяются определенные виды межфирменных
отношений, на которые не распространяется порядок предоставления нотификаций, поскольку они не
подпадают под общие правила конкуренции. Это соглашения с монопольными агентами; соглашения
между материнскими и дочерними компаниями; соглашения с субпоставщиками и субконтракторами;
определенные виды соглашений (всего 18 видов), имеющих целью обмен опытом; совместное
проведение исследований – рыночных и отраслевых; совместное выполнение контрактов по
исследованиям и развитию; совместная рекламная деятельность; соглашения между малыми и средними
предприятиями.
Контроль за применением на практике статей 85–86 Римского договора был возложен на Комиссию
ЕС, которая получила право собирать и проверять необходимую информацию о нарушениях правил
конкуренции и на ее основе выносить самостоятельные решения, обязывающие предприятия
прекратить незаконную практику. Решения Комиссии могут быть изменены или отменены только по
решению суда ЕС.
Комиссия ЕС получила право по своему усмотрению освобождать картели на определенный срок от
запретов, а также от ограничений, если картель:
· действует только на национальном рынке или в торговле с третьими странами;
· имеет менее 5% рынка товаров определенной отрасли производства, и годовой оборот
предприятий, участвующих в картельных соглашениях, не превышает установленной суммы;
· осваивает рынок, на котором фирма ранее не выступала. Это касается прежде всего
ограничивающих конкуренцию соглашений, содействующих внедрению фирм на новые рынки;
· способствует техническому прогрессу;
· в периоды кризисов ограничивает размеры производства. Деятельность таких картелей разрешена
Комиссией ЕС с 1984 г.
Комиссия ЕС, наделенная широкими полномочиями, проводит выявление и расследование случаев
нарушения правил конкуренции как по заявлению одной из стран–членов ЕС, так и по собственной
инициативе. В порядке проведения расследования члены Комиссии имеют право вести проверку
документации фирм, посещать предприятия, требовать представления текстов соглашений,
заключаемых между фирмами, обращаться к правительствам стран–членов ЕС или их компетентным
органам.
Согласно Регламенту Совета ЕС, принятому в 1962 г., фирмы обязаны предоставлять Комиссии
сведения обо всех заключенных соглашениях о сотрудничестве или скоординированных действиях.
Такие сведения даются с соблюдением определенного порядка по установленной форме для заявок.
Заявки содержат подробные сведения о деятельности фирмы, ее обороте, связях, поставщиках или
покупателях. В заявке указываются принадлежность фирмы-филиала или дочерних компаний и
сведения о материнской компании, ее деятельности и деятельности других ее филиалов на рынках
стран–членов ЕС. При этом необходимо обратить внимание Комиссии на те условия соглашений,
которые могут ограничивать свободу принятия фирмой самостоятельных решений в отношении уровня
цен, скидок с цены, объемов производства, выбора источников снабжения. По сути в заявках,
направляемых в Комиссию ЕС, фирмы стремятся доказать, что они не нарушают конкуренцию и не
оказывают негативного воздействия на взаимную торговлю стран–членов ЕС.
Рассмотрением заявок, именуемых нотификациями, занимается Генеральная дирекция Комиссии ЕС
314
по вопросам конкуренции, которая имеет исключительное право на одобрение согласованных действий
фирмы в форме выдачи индивидуальных деклараций на определенный срок или специальных решений.
В случае установления факта нарушения правил конкуренции Генеральная дирекция может вынести
решение о взыскании штрафа или прекращении действия межфирменных соглашений. Штрафные
санкции определены достаточно четко – за осуществление деятельности, запрещенной Римским
договором (штраф может составлять до 10% годового оборота фирмы); за предоставление в ответ на
запрос КЕС неправильной или неполной информации; за просрочку в выполнении решений Комиссии
ЕС.
Предусматривается лишение правовой силы соглашений, заключенных в нарушение ст. 85 Римского
договора. Участники соглашения, признанного неправомерным, лишаются возможности предъявления
друг другу финансовых претензий через судебные органы или другим способом.
Решения Комиссии, принимаемые по итогам рассмотрения дел, касающихся конкуренции,
публикуются в Официальном вестнике ЕС.
Правила конкуренции в ЕС распространяются и на предприятия третьих стран, осуществляющих
свою деятельность в странах–членах ЕС, согласно решениям Комиссии и суда ЕС. Причем они
распространяются и в тех случаях, когда фирмы третьих стран выступают на едином рынке ЕС через
свои филиалы и дочерние компании, расположенные в странах–членах ЕС. Согласно правилам ЕС
ответственность за такие действия несут их материнские компании. И хотя ни Комиссия, ни суд ЕС не
могут, не затрагивая суверенитета третьих стран, взыскивать штрафные суммы с фирм, находящихся в
юрисдикции своих национальных судов, они вправе наложить арест на их активы, находящиеся на
территории стран–членов ЕС. Это касается в первую очередь деятельности ТНК.
Правила конкуренции в ЕС с конца 80-х годов стали распространяться не только на картельные
соглашения, но и на сферу концентрации производства. Стремление фирм к упрочению своих позиций
на едином европейском рынке, поощрение органами ЕС трансевропейской концентрации производства
и капитала привели к значительному росту слияний и поглощений компаний в странах–членах ЕС. Так,
число слияний и поглощений фирм в ЕС во второй половине 80-х годов увеличилось более чем вдвое
при опережающем росте транснациональных слияний крупных фирм. В связи с этим Совет министров
ЕС в декабре 1989 г. принял Регламент о либерализации контроля за слиянием компаний разных стран
ЕС, заложив основы для завершения создания наднациональной конкурентной политики. Регламент о
контроле за концентрацией производства дал право Комиссии ЕС осуществлять предварительный
контроль за слияниями и поглощениями фирм. Фирмы должны поставить в известность Комиссию ЕС о
предстоящем слиянии или поглощении, и Комиссия в случае нарушения конкуренции и возникновения
отрицательных последствий выносит решение, запрещающее такое объединение. Необходимость
принятия подобного Регламента диктуется также ростом конкуренции на западноевропейском рынке со
стороны американских и японских компаний.
В соответствии с Римским договором правила ЕС применяются в тех случаях, когда нарушение
конкуренции затрагивает отношения между странами–членами ЕС. Во всех других случаях действует
национальное законодательство. В ст. 100 Римского договора отмечается, что Совет ЕС единогласно
решает вопросы, касающиеся сближения тех национальных правовых норм, которые непосредственно
препятствуют созданию Общего рынка. В ст. 18 Единого европейского акта, принятого спустя почти 30
лет, речь идет о выравнивании юридических нормативов, связанных с образованием единого рынка на
основе квалифицированного большинства.
Законодательство ЕС в отношении конкуренции и картелей оказало существенное воздействие на
национальное законодательство стран–членов ЕС, способствуя его гармонизации. Конкурентная
политика в области антикартельного регулирования направлена на обеспечение интеграции
национальных рынков, создание препятствий тем компаниям, которые пытаются воздвигнуть
собственные барьеры между национальными рынками путем заключения соглашений о разделе рынков
и т. д. Осуществляемая в ЕС антикартельная политика обеспечивает единый подход к регулированию
наиболее важных сфер экономической жизни, препятствует распространению недобросовестной
практики, способствует формированию однородной предпринимательской среды в рамках ЕС и
укреплению трансевропейских хозяйственных связей.
Вопросы субсидирования регулируются ст. 92 Римского договора. В ней запрещаются любые формы
государственного субсидирования, за исключением дотаций социального характера. Эта статья
устанавливает единые правила, касающиеся государственной помощи национальным фирмам;
признается несовместимой любая форма государственной помощи, если она может нарушить
315
конкуренцию, создавая более благоприятные условия для отдельных предприятий или их продукции.
Исключение составляет государственная помощь по возмещению ущерба, причиненного
чрезвычайными обстоятельствами; помощь с целью содействия экономическому развитию отдельных
регионов с низким уровнем жизни и в некоторых других целях. Согласно ст. 93 (абз. 3) субсидирование
производства в рамках ЕС распространяется на проекты, отражающие «общие европейские интересы»,
или на цели «устранения существенных помех» в хозяйственной практике одного из государств-членов,
на развитие отдельных отраслей хозяйства.
Основной задачей органов ЕС в области регулирования предоставления государственной помощи
предприятиям является создание препятствий для государственной помощи, нарушающей условия
конкуренции и мешающей формированию равных возможностей для конкурентов на едином рынке.
Хотя меры, направленные на сокращение государственной помощи, предпринимаемые органами ЕС, в
краткосрочном плане могут дать неблагоприятный эффект (сокращение производства, потеря позиций
на рынках), однако в долгосрочной перспективе они должны привести к устранению конкурентных
нарушений и к укреплению позиций европейских компаний не только на едином европейском рынке, но
и на мировом.
Важным направлением регулирования предпринимательской деятельности является выработка
единого антимонопольного законодательства ЕС. Его цель – обеспечение свободной конкуренции на
уровне предприятий. В рамках национального регулирования конкуренции запрещаются разного рода
действия со стороны предприятий и государств, которые влекут за собой те или иные ограничения
конкуренции и препятствуют свободному обращению товаров, услуг, капиталов и рабочей силы.
Антимонопольная практика в ЕС особенно широкое развитие получила в 90-е годы и стала одним из
важнейших направлений регулирования предпринимательства, что было связано с процессом
транснационализации производства и капитала.
При проведении антимонопольной политики с использованием соответствующих санкций ЕС
исходит прежде всего из последствий доминирования на рынке крупнейших компаний. Принимаются
во внимание, помимо указанных выше, следующие обстоятельства: (1) обеспечивают ли
доминирующие на рынке фирмы своевременное, обусловленное спросом, обновление ассортимента
выпускаемой продукции; (2) повышается ли конкурентоспособность продукции, поступающей на
рынок; (3) обеспечивается ли повышение качества продукции; (4) достигается ли «эластичность» цен.
Если, несмотря на доминирование на рынке, поддерживаются конкурентные силы компаний,
антимонопольные меры к таким субъектам не применяются, т. е. его структура не подвергается
демонополизации.
13.4.1. Антидемпинговые меры, применяемые в ЕС
Основным средством защиты внутреннего рынка ЕС от иностранной конкуренции являются
антидемпинговые меры. В декабре 1994 г. были утверждены новые правила по борьбе с
недобросовестной торговлей, которые практикуют третьи страны, а также пересмотрены правила,
касающиеся качества продукции ЕС и ограничений на импорт.
Антидемпинговые меры предусматривают в качестве важнейшего средства – применение
антидемпинговых пошлин. Антидемпинговые пошлины устанавливаются в тех случаях, когда
экспортные товары продаются по заниженным или так называемым демпинговым ценам.
Антидемпинговые правила имеются во всех промышленно развитых странах. В соответствии с
Регламентом Совета ЕС № 2423/88 от 1988 г. товар может рассматриваться как предмет демпинга, если
его экспортная цена при поставках в страны ЕС оказывается ниже «нормальной стоимости»
аналогичного товара на рынке.
Установление факта демпинга и наносимого им ущерба проводится Комиссией ЕС по представлению
жалобы местного производителя. Если экспортеру из третьей страны не удается доказать
обоснованность цен на поставляемый товар, Комиссия ЕС выносит решение о введении в дополнение к
обычной таможенной пошлине дополнительной антидемпинговой пошлины, которая, как правило,
устанавливается на уровне, нередко закрывающем доступ данного товара на рынки стран ЕС, поскольку
вводится одновременно на ввоз во все 15 стран-членов.
Комиссия ЕС в последние годы часто прибегала к антидемпинговым мерам как средству защиты
местных производителей от конкуренции. Это касается прежде всего стран Азии, в частности, Южной
Кореи, Японии, в основном по продукции электронной и текстильной промышленности. Демпинг
316
внутри ЕС исключается, так как дешевый товар должен вернуться в страну происхождения по такой же
низкой цене. Комиссия ЕС при проведении антидемпинговой процедуры руководствуется критериями
определения «нормальной стоимости» и «нормальной цены товара»; факта нанесения ущерба
производству аналогичного товара в странах ЕС.
Согласно методу расчета, применяемому ЕС, под «нормальной ценой» товара понимается цена, по
которой аналогичный товар реализуется на внутреннем рынке страны импортера или на внутренних
рынках третьих стран, включая страны ЕС. Под «сконструированной» (расчетной) стоимостью
аналогичного товара на рынке третьей страны понимается стоимость товара, полученная путем
сложения фактических издержек производства и разумного объема прибыли. При этом издержки
производства исчисляются на основе всех расходов, сделанных в стране происхождения товара,
включая стоимость производства, материалов, расходов на продажу, содержание аппарата управления и
др. общих расходов. Если «нормальная цена» и «сконструированная стоимость» не могут быть взяты за
основу расчета, учитывается цена, фактически уплаченная или подлежащая уплате за аналогичный
товар в странах ЕС, включающая разумный размер прибыли. Сравнение цены экспортера и
«нормальной цены» должно производиться на одной и той же базе (франко-завод) и применительно к
коммерческим операциям одного и того же периода. Обе цены должны быть сопоставимы по
качественным характеристикам товара, количеству и условиям поставки, включая послепродажное
обслуживание, с учетом расходов по транспортировке, складированию, перегрузке, страхованию и др.
При установлении факта «ущерба» необходимо доказательство фактических или реально возможных
потерь тех местных производителей, на долю которых приходится большая часть производства данного
товара в ЕС. При этом для принятия защитных мер должно быть доказано, что нанесенный ущерб
является существенным («материальным»). Кроме того, во внимание принимаются объем импорта по
демпинговым ценам и его величина по отношению к объемам производства и потребления данного
товара в ЕС, а также влияние импорта на уровень цен и производство, в частности, загрузку
производственных мощностей у местных производителей, складские запасы, продажи, прибыль,
занятость и пр. Согласно правилам ЕС, антидемпинговая процедура должна быть, как правило,
завершена в течение одного года с момента начала разбирательства. В случае, если факт демпинга
доказан, вопрос может быть урегулирован:
· принятием экспортером обязательства повысить цену или сократить количество поставляемого
товара;
· установлением антидемпинговой пошлины.
В первом случае экспортер берет на себя обязательство поставлять товар в страны ЕС по ценам не
ниже согласованных минимальных цен или в согласованных количествах, а также предоставлять в
Комиссию ЕС информацию об объеме и ценах поставок и разрешать их проверку.
Во втором случае антидемпинговые пошлины обычно вводятся сначала как временные, а затем (если
необходимо) они могут стать окончательными (постоянными). Временные пошлины устанавливаются
на период проведения антидемпинговой процедуры сроком 4 месяца с возможностью продления еще на
2 месяца. В течение этого времени товар свободно проходит таможню страны импортера для
внутреннего потребления при условии внесения экспортером залога на сумму подлежащих взысканию
временных антидемпинговых пошлин. Залог возвращается экспортеру тогда, когда факт демпинга не
установлен. В противном случае вводятся окончательные демпинговые пошлины по размерам,
соответствующим временной пошлине. Согласно правилам ЕС уровень антидемпинговой пошлины не
должен превышать установленной величины демпинга, но может быть и ниже ее.
Ставки антидемпинговых пошлин фиксируются одним из следующих способов:
· в процентах от экспортной цены товара на границе ЕС до уплаты таможенной пошлины;
· в виде определенной, не изменяемой в течение срока действия, суммы за единицу продукции;
· как разница между экспортной ценой на границе ЕС (без таможенной пошлины) и установленной
Комиссией ЕС «нормальной ценой» товара. Ставка пошлины в этом случае будет скользящей: она
уменьшается при повышении экспортной цены и увеличивается при снижении последней.
Вследствие этого фактически исключается возможность ввоза товара по ценам ниже
установленного Комиссией ЕС минимального уровня.
Антидемпинговые пошлины вводятся на срок 5 лет. В течение этого срока они могут быть
пересмотрены по инициативе Комиссии ЕС, государства-члена или любой другой заинтересованной
стороны, включая экспортера. Последний вправе при наличии обоснованной аргументации поставить
вопрос об их снижении или отмене. По истечении пятилетнего срока антидемпинговые пошлины
317
прекращают свое действие, если со стороны местных производителей не поступит новой жалобы.
Согласно правилам ЕС товары, произведенные в странах ЕС, могут облагаться антидемпинговой
пошлиной, если стоимость импортных материалов и комплектующих частей в общей стоимости
готового изделия превышает 50%. Это касается тех случаев, когда сборка товара производится на
предприятиях, принадлежащих экспортеру, или в кооперации с местными производителями.
ЕС расширил действие антидемпингового законодательства, действующего с 6 октября 1995 г., и
распространил его на импорт в страны ЕС таких товаров, как ферросилициевый марганец, ввозимый из
Южной Африки, России, Украины, Бразилии, КНР; на никель из России; на бесшовные стальные трубы
из Восточной Европы и России; на аммиачную селитру из России; на хлористый калий из России,
Белоруссии и Украины; на азотные удобрения из России; на хлопок из КНР, Египта, Индии, Индонезии,
Пакистана, Турции; калийных удобрений из России и Белоруссии.
Глава 14. Государственное регулирование конкуренции и отраслевого перелива капитала
14.1. Антимонопольное законодательство и его особенности в развитых странах Запада
Антимонопольное законодательство направлено на ограничение злоупотреблений монопольным
положением фирм на рынке и устанавливает правила для различных отраслей производства. Эти законы
определяют характер производственных и рыночных отношений. Например, в США действует
несколько антитрестовских законов, определяющих разные аспекты конкурентных отношений: Закон
Шермана, Закон Клейтона, Закон о Федеральной торговой комиссии. В странах Западной Европы
антимонопольное законодательство по образцу американского появилось после Второй мировой войны.
Первые законы были приняты: в Англии в 1948 г., во Франции в 1953 г., Дании и Швейцарии в 1955 г.,
Голландии в 1956 г., Германии в 1957 г., Бельгии в 1960 г., Италии в 1964 г.
Законодательство пересматривалось в Англии в 1956, 1964, 1965 гг.; во Франции в 1963 г. В 70–80-е
годы во многих странах это законодательство было дополнено и изменено в сторону усиления норм по
борьбе с недобросовестной конкуренцией. В странах Западной Европы характер антимонопольного
законодательства и соответствующей практики более либерален, чем в США и Японии.
Государственная антимонопольная политика нацелена на разработку в рамках законодательства
системы мер, направленных на поощрение конкуренции и состязательности на рынке; стимулирование
деловой активности; поддержание и соблюдение принципа равных возможностей и свободы
деятельности хозяйственных субъектов в рамках законодательства.
Государством принимаются законодательные и иные меры по стимулированию конкуренции и
сдерживанию процессов монополизации. Своей политикой в области конкуренции государство
преследует следующие цели: ограничение негативного влияния деятельности монополий на
национальную экономику; обеспечение условий функционирования мелкому бизнесу; усиление
контроля над отдельными монополиями в интересах национального хозяйства в целом.
Государственное регулирование конкурентной среды предполагает: ослабление протекционизма;
создание предприятиям привлекательных условий хозяйствования; поддержка добросовестной
конкуренции.
Конкурентная политика в чистом виде соответствует либеральному политическому управлению,
тогда как полное регулирование рыночных отношений – тоталитарной политической власти. Речь идет
об относительном участии государства в регулировании рыночных отношений в зависимости от
политической доктрины управления. Соотношение между конкуренцией и государственным
регулированием меняется в зависимости от стратегических задач национальной экономики. Не
существует выбора: конкуренция или государственное регулирование. Речь идет о двух сторонах
рыночной системы: о спросе, для регулирования которого самым подходящим механизмом является
конкуренция; о предложении, т. е. о насыщении рынка необходимыми товарами, и нормальной
занятости трудовых ресурсов. Для осуществления этих целей существенную роль играет механизм
государственного регулирования.
Государственное регулирование экономических, хозяйственных процессов в стране, воздействуя на
многие стороны деятельности предпринимателей, оказывает и непосредственное воздействие на
условия конкуренции. Наиболее действенным средством является антимонопольное (антитрестовское)
законодательство. Законодательство о пресечении недобросовестной конкуренции содержит
нормативные акты, регламентирующие конкуренцию, предписывающее правила игры, которые
318
необходимо соблюдать. В Англии, Германии, Франции, Бельгии, Голландии политика по отношению к
конкуренции является важным инструментом государственного регулирования экономики. В Греции,
Испании, Португалии антитрестовские законы применяются сравнительно недавно и носит
ограниченный характер.
Для антимонопольного законодательства западноевропейских стран характерно изъятие из сферы его
действия национализированных предприятий в таких отраслях, как черная металлургия, судостроение,
текстильная промышленность, ряд отраслей добывающей промышленности. В некоторых странах
(Англия, Германия, Австрия, Ирландия, Финляндия) из антимонопольного законодательства
исключены: сельское хозяйство, рыболовство, лесное хозяйство, добыча угля, связь, страхование.
Хотя почти в каждой из европейских стран имеется собственное национальное законодательство,
защищающее свободу конкуренции, для стран ЕС все большее значение приобретает единое
европейское законодательство, содержащееся в статьях 85 и 86 Римского договора о свободе
конкуренции и ее ограничении в странах–участницах ЕС. Статьи 85 и 86 Римского договора
устанавливают действия, запрещенные для предприятий стран–участниц Договора как препятствующие
свободной конкуренции. К перечню этих действий отнесены прямое или косвенное установление
закупочных или продажных цен; ограничение или контроль в отношении производства, сбыта,
технического развития или капиталовложений, распределения рынков; применение к торговым
партнерам неравных условий при равноценных обязательствах. Согласно ст. 86 деятельность одного
или нескольких предприятий признается противоречащей свободе конкуренции, если они занимают
доминирующее положение на рынке и если в результате такого положения может пострадать торговля
между государствами–членами ЕС. Доминирующим признается положение, когда предприятие
удерживает около 60% и более доли рынка. Ведущую роль в оценке конкурентных действий
предприятий и толковании положений конкурентного права в рамках ЕС играют две структуры: во-
первых, Европейская комиссии ЕС–КЭС, являющаяся административным органом ЕС, и, во-вторых,
Европейский суд, решающий
вопросы применения законодательства в области конкурентных отношений производителей.
Государственная антимонопольная практика особенно широкое развитие получила с 80-х годов и
стала одним из важнейших направлений государственного регулирования, что было связано с
процессом транснационализации производства и капитала и стремлением ТНК к монополизации все
большего числа мировых товарных рынков и отраслей мирового хозяйства, в первую очередь
определяющих технологический прогресс.
При проведении антимонопольной политики с использованием соответствующих санкций
государство исходит прежде всего из последствий доминирования на рынке крупнейших компаний.
Принимаются во внимание следующие обстоятельства:
· обеспечивают ли доминирующие на рынке фирмы своевременное, обусловленное спросом
обновление ассортимента выпускаемой продукции;
· повышается ли конкурентоспособность продукции, поступающей на рынок;
· обеспечивается ли повышение качества продукции;
· достигается ли эластичность цен.
Если, несмотря на доминирование на рынке небольшого числа крупных фирм, поддерживаются его
конкурентные способности, антимонопольные меры к его субъектам не применяются, т. е. его
структура не подвергается демонополизации.
Поскольку монополия на рынке возникает прежде всего на основе концентрации производства и
капитала, одним из важнейших средств антимонопольной практики является контроль за слияниями и
поглощениями. Слияние фирм обычно ведет к повышению экономической эффективности
производства. Сам рост масштабов фирмы обусловливает экономию на производственных издержках,
улучшение организационной структуры и деятельности функциональных служб. Вертикальная
интеграция улучшает организацию поставок комплектующих изделий или организацию сбыта
конечного продукта, а также содействует решению финансовых проблем фирм – участников слияния.
Слияния в определенных условиях способствуют усилению конкуренции, в особенности в тех
случаях, когда слияние двух фирм порождает сильного конкурента. Так, объединение двух крупных
автомобильных компаний «Крайслер» (США) и «Даймлер» (Германия) привело к образованию
крупного конкурента двум другим гигантам автомобилестроения – компаниям «Дженерал моторс» и
«Форд».
Слияния способствуют повышению уровня менеджмента. Если приобретается слабая фирма,
319
имеющая малоэффективное управление, то высокоорганизованная компания, получая контрольный
пакет акций, устанавливает жесткий контроль за деятельностью управляющих, добиваясь их
эффективной работы. Процесс концентрации производства является важным фактором интеграционных
процессов и повышения эффективности экономики.
В западных странах антимонопольное законодательство направлено на предотвращение негативных
последствий процессов концентрации производства и капитала и образования фирм-монополистов, а
также против проведения фирмами групповой ограничительной деловой практики. Антимонопольная
политика государства осуществляется по следующим направлениям:
· разрушение монопольных структур путем проведения жесткого государственного контроля за
процессом централизации капитала, применения финансовых санкций (в основном штрафов),
расформирования (ликвидации) фирм-монополистов. Монополизм не всегда оказывает негативное
воздействие на рынок, поэтому антимонопольная политика направлена не против монополизма
вообще, а против тех фирм-монополистов, которые разрушают рыночные структуры и используют
рыночные отношения в своих интересах. Существенной чертой законодательства разных стран в
этой области является то, что оно не ограничивает концентрацию и монополизацию, оказывая
влияние лишь на некоторые формы этих процессов;
· проведение либерализации рыночных отношений осуществляется путем создания такой
экономической ситуации на рынке, когда монополизация рынка становится невыгодной. Это
достигается в результате отмены или снижения таможенных пошлин и импортных ограничений;
улучшения инвестиционного климата для иностранных инвесторов; содействия диверсификации
производства; поддержки малого бизнеса и венчурных фирм; оказания содействия фирмам в
разработке и освоении новых технологий, помогающих заменять товары фирм-монополистов.
Важно иметь в виду, что наиболее эффективное давление на государственную политику оказывают
не потребители, а производители, которые стремятся защитить себя от законов конкуренции. Так, во
многих странах законодательство о конкуренции направлено также и на предотвращение или
запрещение снижения цен, на поддержание розничных цен. Оно запрещает производственным и
розничным фирмам сотрудничество в установлении нижнего предела цен, а также осуществляет
преследование в судебном порядке розничных торговцев, которые снижают цены.
Таким образом, фирмам навязывают ограничения на минимальный, а не на максимальный уровень
цен. В таких случаях фирмы получают государственную защиту от конкурентов. Здесь конкурентную
борьбу ведут крупные розничные магазины и продовольственные супермаркеты, устраняя мелких
розничных предпринимателей и конкурируя с такими же крупными фирмами.
Антимонопольное законодательство именуется по-разному в разных странах. В США – это
антитрестовское законодательство, в Японии – антимонопольное, в большинстве стран-членах ЕС –
борьба с ограничительной деловой практикой, в Германии, Австрии, Швейцарии – картельное
законодательство.
Во всех национальных системах права к ОДП применяется комбинация разных принципов: обычно
устанавливается общий принцип, который дополняется другими для некоторых специально
выделяемых актов ОДП. К настоящему времени сложились две системы регулирования ОДП.
1) Американская система, действующая в США, Германии и некоторых других странах, исходит из
принципа запрещения, т. е. формального юридического запрета монополистической практики, как
таковой, признания горизонтальных и некоторых вертикальных соглашений незаконными независимо
от оценки конкретных результатов или эффекта их воздействия на рыночную экономику.
2) Европейская система, принятая в ЕС, Японии и ряде других стран, в основу которой положен
принцип контроля и регулирования. Здесь монополистическая деятельность, проявляющаяся в
заключении горизонтальных и вертикальных соглашений, в принципе не исключается, но допускается,
пока не нарушает установленных в законе условий.
Иначе говоря, речь идет об исключении отдельных негативных сторон монополистической практики,
а не о формальном запрещении создания монополий или применения иных видов монополистической
практики. Государство осуществляет контроль за монополистической практикой с целью
предупреждения или исключения «злоупотреблений экономической мощью» со стороны
господствующих на рынке фирм или фирм, стремящихся к установлению такого господства. В каждой
стране законодательство определяет присущие ей черты ОД П.
Антитрестовское законодательство США опирается на Закон Шермана, принятый Конгрессом
США еще в 1890 г. и именуемый антитрестовским законом. Он направлен против попыток
320
предпринимателей использовать разрешенные законом трестовские соглашения для предотвращения
конкуренции. Закон Шермана запрещает любые контракты, объединения и тайные сделки,
направленные на ограничение торговли между штатами, и любые попытки монополизировать какую-то
часть этой торговли. Однако поскольку любых партнеров, решивших действовать совместно или
согласованно, можно обвинить в стремлении затруднить торговлю для своих конкурентов и таким
образом захватить возможно большую долю рынка, федеральные суды США пришли к убеждению, что
объединения или другие попытки установить монополию могут быть запрещены согласно Закону
Шермана, только если они «неразумны» или представляют серьезную угрозу общественному
благополучию. Чтобы помочь судам в применении норм Закона Шермана, Конгресс в 1914 г. принял
дополнительные законы – Закон Клейтона и Закон о Федеральной торговой комиссии как экспертном
органе, которому было предписано поддерживать конкуренцию, пресекая многие виды несправедливого
поведения. Главное положение Закона Клейтона (и последующих к нему поправок) запрещает любые
слияния фирм, которые могут значительно ослабить конкуренцию, поскольку бывает трудно доказать,
что слияние ослабляет конкуренцию в отрасли, где уже функционирует небольшое число крупных
фирм. Трудно также определить последствия конгломератного слияния, т. е. слияния фирм,
относящихся к разным отраслям промышленности или экономики в целом.
Весьма трудно доказать также, какие действия предпринимателя относятся к честным, а какие – к
нечестным методам конкуренции (например, предоставление скидок, содержание рекламы).
Борьба против слияний достигла в США наибольшего накала в результате принятия акта Селлера –
Кефовера в 1950 г. Федеральные власти стали противодействовать объединению даже малых фирм. В
этот период антитрестовская политика была направлена не только против горизонтальных объединений
(на рынках одинаковых товаров), но и против вертикальных слияний (фирм, связанных одной
технологической цепочкой), а также против сложных (конгломератных) слияний фирм, действующих в
различных отраслях хозяйства. Американская антитрестовская политика в 80-е годы была качественно
пересмотрена и в современных условиях для слияний любых видов практически не существует
препятствий. Вместе с тем одновременно проводилась политика разукрупнения фирм, достигших
огромных размеров. В США в 80-е годы произошло раздробление телефонной фирмы-гиганта «AT&T»
(«Америкэн телефон энд телеграф»), после чего конкуренция в этой отрасли резко усилилась. В
истекшем десятилетии наблюдалось также разрушение искусственных административных барьеров,
препятствовавших конкуренции в таких областях, как авиаперевозки, международный грузовой
транспорт, банковское дело, брокерские услуги, телекоммуникации. До начала 80-х годов
правительственные предписания были отменены и рынки стали конкурентными, последовало снижение
цен на эти услуги.
В законодательство Германии, Франции, Англии, Голландии, Швеции и некоторых других стран
были введены нормы, определенные Комплексом принципов и правил по ОДП, принятых ЮНКТАД
ООН. В остальных странах соответствующие правила выработаны судебной практикой. Независимо от
этого фирма подчиняется законодательству, а также административной и судебной юрисдикции той
страны, на территории которой она действует.
В Германии основополагающим принципом национальной политики в области конкуренции является
максимальное расширение сферы действия рыночного механизма и сокращение вмешательства
государства в экономику. Руководствуясь этим принципом, правительство Германии:
· проводит курс на разгосударствление экономики;
· ослабляет воздействие административного механизма в целях стимулирования
предпринимательской деятельности;
· проводит работу по совершенствованию закона о конкуренции в направлении установления более
эффективного контроля за концентрацией производства в сфере розничной торговли пищевыми
продуктами;
· следит за обеспечением добросовестной конкуренции в сфере услуг.
Федеральное управление по делам картелей Германии запретило ряд соглашений и слияний,
имевших антиконкурентную направленность, и взыскало штраф в крупных размерах. В 1988 г. были
наложены штрафы на 11 фирм (включая две иностранные) – производителей цемента за практикуемые в
течение ряда лет нелегальные картельные соглашения по разделу рынка цемента.
Во Франции новое законодательство о либерализации цен и конкуренции было принято в 1986 г. Оно
предусматривает:
· ликвидацию государственного контроля над ценами;