Ершова И.В. Предпринимательское право. Учебник

Подождите немного. Документ загружается.

Товарные рынки, функционирующие в условиях естественных мо-

нополий, регулируются специальным законодательством и прежде

всего Федеральным законом от 17 августа 1995 г. №

147-ФЗ

«О естест-

венных

монополиях»

Кроме законов правовое регулирование рассматриваемой сферы

общественных отношений представлено большим числом подзакон-

ных нормативных актов.

Важную роль в системе антимонопольного регулирования играют

акты федерального антимонопольного органа. К некоторым из них

мы будем обращаться при дальнейшем изложении материала.

Помимо специального законодательства, нормы, определяющие

антимонопольные требования при осуществлении предпринима-

тельской деятельности, содержатся в иных актах. Во-первых, это

нормы ст. 10 и 1033 ГК РФ. Следует также отметить ст. 17 Закона РФ

«О недрах», ст. 32 Федерального закона «О банках и банковской дея-

тельности», ст. 5 Федерального закона «О поставках продукции для

федеральных государственных нужд», ст. 15, 17, 20 Федерального

закона «О связи» и другие акты.

Федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим

функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и над-

зору за соблюдением законодательства в сфере конкуренции на товар-

ных рынках, защиты конкуренции на рынке финансовых услуг, дея-

тельности субъектов естественных монополий (в части установленных

законодательством полномочий антимонопольного органа), является

Федеральная антимонопольная служба (ФАС России). Положение о

Федеральной антимонопольной службе России утверждено Постанов-

лением Правительства РФ от 30 июня 2004 г. № 331

. Руководит ее де-

ятельностью Правительство Российской Федерации. ФАС России осу-

ществляет свою деятельность непосредственно, а также через свои

территориальные органы. Положение о территориальном органе Фе-

деральной антимонопольной службы утверждено Приказом Феде-

ральной антимонопольной службы от

октября 2004 г. № 135

3. Понятие и признаки доминирующего положения

Доминирующе положение — это

исключительное

положение хозяйст-

вующего субъекта или нескольких хозяйствующих субъектов на рынке

товара, не имеющего заменителя, либо взаимозаменяемых товаров,

дающее ему (им) возможность оказывать решающее влияние на общие

СЗ РФ. 1995. № 34. Ст. 3426. С доп. от 8 августа

2001

г., 10 января, 26 марта и

29 июня 2004 г.

СЗ РФ. 2004. №

31.

Ст. 3259.

БНА. 2004 г. № 49.

условия обращения товара на соответствующем товарном рынке или

затруднять доступ на рынок другим хозяйствующим субъектам.

(Ст.

4 Закона РСФСР

«О

конкуренции

и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках»)

Анализ этого законодательного определения позволяет выделить

следующие признаки доминирующего положения.

1. Доминирующее положение устанавливается в отношении хо-

зяйствующих субъектов. Под хозяйствующими субъектами Закон

о конкуренции понимает российские и иностранные коммерческие

организации, их объединения, некоммерческие организации, зани-

мающиеся предпринимательской деятельностью, а также индиви-

дуальных предпринимателей.

Кроме того, Закон о конкуренции вводит понятие группы лиц,

под которым понимается группа физических и (или) юридических

лиц, применительно к которым выполняется одно или несколько ус-

ловий, перечисленных в ст. 4 Закона о конкуренции. Назовем неко-

торые из этих условий:

— юридические лица являются участниками одной финансово-

промышленной группы;

- физические лица являются

супругами,

родителями и детьми,

братьями и (или) сестрами;

- лицо или несколько лиц получили возможность на основании

договора или иным образом определять решения, принимаемые

другим лицом или лицами, в том числе определять условия ведения

другим лицом или лицами предпринимательской деятельности, ли-

бо осуществлять полномочия исполнительного органа другого лица

или лиц на основании договора;

— физическое лицо осуществляет полномочия единоличного ис-

полнительного органа юридического лица.

Положения Закона о конкуренции, относящиеся к хозяйствую-

щим субъектам, распространяются на группу лиц. При этом следует

учитывать, что положения относительно группы лиц распространя-

ются на каждое лицо, входящее в указанную группу.

2. Хозяйствующие субъекты, положение которых анализирует-

ся, должны заниматься производством товаров. Товар - это продукт

деятельности, включая работы и услуги, предназначенный для про-

дажи или обмена. Не может быть товаром продукт, предназначен-

ный для личных нужд субъекта.

3. Доминирующее положение субъекта устанавливается на то-

варном рынке. Как уже указывалось, товарный рынок имеет много

характеристик: продуктовые и географические границы, субъект-

ный состав, объем товарных ресурсов, количественные и качествен-

ные показатели и др. С учетом этих характеристик для каждого то-

вара определяется свой товарный

рынок,

именуемый рынком

j^HjsH

\'Щ]

определенного товара, в границах которого и устанавливается доми-

нирующее положение хозяйствующего субъекта

4. Качественным признаком доминирующего положения слу-

жит исключительность положения субъекта, которая позволяет

ему влиять на состояние конкурентной среды на рынке определен-

ного товара. Устанавливая факт доминирующего положения, анти-

монопольный орган должен определить вид рынка (оптовый или

розничный), состав участвующих в нем продавцов и покупателей,

исследовать структуру рынка и его открытость для международ-

ной и межрегиональной торговли. Кроме того, анализируется воз-

можность поставки аналогичных товаров из других регионов,

устанавливается наличие или отсутствие для иных производите-

лей барьеров при их выходе на рынок

. При несогласии организа-

ции с признанием ее положения на товарном рынке доминирую-

щим арбитражный суд оценивает соблюдение антимонопольным

органом правил установления данного факта

5. Количественный признак доминирующего положения обус-

ловливается той долей, которую хозяйствующий субъект занимает

на рынке конкретного товара. Количественные характеристики оп-

ределены рассматриваемым законом:

1) если доля хозяйствующего субъекта на рынке определенного то-

вара составляет 65 процентов и более, то его положение признается до-

минирующим. При этом субъекту предоставляется право доказать, что

несмотря на превышение указанной величины, его положение на рын-

ке не является доминирующим, т.е. не соответствует качественному

признаку доминирующего положения;

2) если доля субъекта на рынке более 35 процентов, но менее

65 процентов, то его положение может быть признано доминирую-

щим. Такое положение не презюмируется, а должно быть установ-

лено антимонопольным органом. Антимонопольный орган исходит

при этом из таких признаков, как стабильность доли субъекта на

рынке, соотношение его доли с долями конкурентов, возможность

доступа на рынок других конкурентов и иных критериев, характе-

ризующих состояние конкурентной среды на рынке;

3) если доля субъекта на рынке не превышает 35 процентов, то

его положение не может быть признано доминирующим.

В настоящее время правила определения границ товарных рынков установлены

Порядком проведения анализа и оценки состояния конкурентной среды на товарных

рынках, утв. Приказом ГКАП РФ от 20 декабря

1996

г. // БНА.

1997.

№ 3. С изм. и доп.

от

марта 1999 г.

Методические рекомендации по определению доминирующего положения хозяйст-

вующего субъекта на товарном рынке утверждены Приказом ГКАП РФ от 3 июня

1994

г. № 66. С изм. от

марта

1999

г.

См.: Обзор практики разрешения споров, связанных с применением антимонополь-

ного законодательства: Информационное письмо ВАС РФ от 30 марта

1998

г.

Представление доказательств, подтверждающих долю хозяйствую-

щего субъекта на рынке, является обязанностью антимонопольного органа.

6. Доминирующее положение хозяйствующего субъекта на рынке

должно быть установлено федеральным антимонопольным органом

(его территориальным подразделением) с соблюдением процедуры, оп-

ределенной законодательством.

Хозяйствующие субъекты, имеющие на рынке определенного това-

ра долю более 35 процентов, заносятся в Реестр

. Статус Реестра опре-

делен как информационно-наблюдательный. В случае, когда занесен-

ный в Реестр субъект начинает злоупотреблять своим доминирующим

положением, это признается правонарушением и в действие вступают

нормы антимонопольного законодательства. Кроме того, факт занесения

организации в Реестр является основанием применения к ней согласи-

тельного порядка приобретения акций (ст.

Закона о конкуренции).

Федеральный антимонопольный орган обязан ежегодно публико-

вать Реестр по состоянию на 1 января, в том числе с использованием

общероссийских средств массовой информации. Таким образом,

включение организации в Реестр затрагивает ее интересы, посколь-

ку информация о ее положении доводится до неопределенного кру-

га лиц. Поэтому споры о признании недействительными решений о

включении хозяйствующих субъектов в Реестр подлежат рассмот-

рению арбитражными судами по искам заинтересованных лиц. При-

чем это право не может быть поставлено в зависимость от того, при-

менялись ли к организации меры воздействия, предусмотренные

антимонопольным законодательством

Доминирующее положение финансовой организации - объем финансо-

вых услуг, предоставляемых финансовой

организацией

на рынке фи-

нансовых услуг, дающий ей возможность оказывать решающее влия-

ние на общие условия предоставления финансовых услуг на рынке или

затруднять доступ на этот рынок другим финансовым организациям.

(Ст.

3 Федерального закона «О конкуренции на рынке финансовых услуг»)

Доминирующее положение финансовой организации определяет-

ся антимонопольным органом. Порядок его определения утверждает-

ся ФАС России (ранее - МАП РФ) по согласованию с федеральным

органом исполнительной власти, который осуществляет регулирова-

ние на рынке данной финансовой услуги. В качестве примера таких

Постановление Правительства РФ от 19 февраля

1996

г. №

154

«О реестре хозяйст-

вующих субъектов, имеющих на рынке определенного товара долю более 35%» //

СЗРФ.

1996. №10. Ст. 829.

См.: Обзор практики разрешения споров, связанных с применением антимонополь-

ного законодательства: Информационное письмо от 30 марта

1998

г. № 32.

актов можно привести Приказ МАП РФ от 6 мая 2000 г. № 342 «Об ут-

верждении порядка определения доминирующего положения лизин-

говых организаций на рынке лизинговых услуг»

В соответствии с Законом о финансовом рынке доля финансовой

организации на рынке финансовых услуг определяется исходя из от-

ношения суммы ее оборота по какому-либо виду финансовых услуг к

общей сумме оборота финансовых организаций в установленных гра-

ницах рынка. Постановлением Правительства РФ от 7 марта 2000 г.

№ 194

утверждена Методика определения оборота и границ рынка

финансовых услуг финансовых организаций.

Следует иметь в виду, что доминирующее положение определя-

ется в границах рынка предоставления услуги, независимо от места

нахождения финансовой организации. Перечень отдельных соста-

вов рассматриваемого правонарушения, приведенный в ст. 5 Закона

о финансовом рынке, не является исчерпывающим.

4. Понятие и виды монополистической деятельности

Монополистическая деятельность — противоречащие антимоно-

польному законодательству действия (бездействие) хозяйствующих

субъектов, направленные на недопущение, ограничение или устране-

ние конкуренции.

(Ст.

4 Закона РСФСР «О конкуренции

и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках»)

Монополистическая деятельность является правонарушением

и, как любое правонарушение, имеет объект, объективную сторо-

ну, субъект и субъективную сторону

. Такую деятельность следует

рассматривать как антипод конкуренции. Ее конечной целью

служит максимизация прибыли при осуществлении предпринима-

тельской деятельности.

Классификация монополистической деятельности проводится по

различным основаниям. Критерием классификации может быть вы-

брана форма отражения и закрепления проявлений монополистиче-

ской деятельности. В соответствии с этим критерием выделяют дого-

ворный и внедоговорный виды монополистической деятельности.

См. также Приказ МАП РФ от 6 мая 2000 г. № 340а «Об утверждении порядка опреде-

ления доминирующего положения участников рынка страховых услуг», Приказ МАП

РФ от 6 мая 2000 г. № 337а «Об утверждении порядка определения доминирующего

положения негосударственных пенсионных фондов» // БНА. 2000. № 24; Приказ МАП

РФ от 21 июня 2000 г. № 466 «Об утверждении порядка определения доминирующе-

го положения финансовой организации по управлению ценными бумагами» // РГ.

2000. № 196.

СЗ РФ. 2000. № 2. Ст. 124.

Подробнее см.: Тотьев К.Ю. Конкуренция и монополии. М.:

Юристъ,

1996. С. 68-72.

В основу классификации может быть также положено число уча-

стников монополистической деятельности. В этом случае говорят об

индивидуальной и коллективной антиконкурентной практике. Кол-

лективная деятельность проявляется, в частности, в соглашениях

между хозяйствующими субъектами. Результатом таких соглаше-

ний чаще всего является создание картелей, синдикатов, концернов

и иных монополистических объединений

Проанализируем виды монополистической деятельности, поло-

жив в основу классификации число участников, учитывая при этом

и иные критерии.

1. Индивидуальная монополистическая деятельность, которая

проявляется как злоупотребление хозяйствующим субъектом своим

доминирующим положением на рынке. Субъектом такой деятельно-

сти выступает хозяйствующий субъект, в отношении которого анти-

монопольным органом установлен факт доминирования, независимо

от внесения в Реестр.

В зависимости от целей, злоупотребления могут проявляться в виде:

- изъятия товаров из обращения, целью или результатом кото-

рого является создание или поддержание дефицита на рынке либо

повышение цен;

- навязывания контрагенту условий договора, не выгодных для

него или не относящихся к предмету договора (необоснованные тре-

бования передачи финансовых средств, иного имущества, имущест-

венных прав или рабочей силы контрагента, согласие заключить до-

говор лишь при условии внесения в него положений, касающихся

товаров, в которых контрагент не заинтересован, и др.);

- создания препятствий в доступе на рынок (выходу с рынка) для

других хозяйствующих субъектов;

- нарушения предписанного нормативными актами порядка це-

нообразования, установления монопольно высоких или монопольно

низких цен;

- сокращения или прекращения производства товаров, на кото-

рые имеется спрос или заказы потребителей, при наличии безубы-

точной возможности их производства.

Следует иметь в виду, что установленный ст. 5 Закона о конкурен-

ции перечень действий, рассматриваемых как нарушение антимоно-

польного законодательства, не является исчерпывающим. Антимоно-

польный орган вправе применить к хозяйствующему субъекту меры

воздействия и в случаях, прямо не названных в Законе о конкуренции,

если действия этого субъекта ограничивают конкуренцию и ущемляют

интересы других хозяйствующих субъектов и граждан, т.е. отвечают

общему определению «злоупотребление доминирующим положением».

См.: Гражданское и торговое право капиталистических государств / Под ред. Е.А. Ва-

сильева.

М.,

1993.

С. 178.

Законом предусмотрено, что в исключительных случаях указан-

ные действия (бездействие) могут быть признаны правомерными,

если хозяйствующий субъект докажет, что положительный эффект

от них, в том числе в социально-экономической сфере, превысит не-

гативные последствия для рассматриваемого товарного рынка.

В зависимости от формы, злоупотребления, связанные с до-

минирующим положением, могут быть договорными (если касаются

различных условий заключения договоров) и внедоговорными.

2. Коллективная монополистическая деятельность в виде согла-

шений (согласованных действий) хозяйствующих субъектов, огра-

ничивающих конкуренцию.

В зависимости от субъектного состава различают:

1) договоры, иные сделки, соглашения или осуществление согла-

сованных действий хозяйствующими субъектами, действующими

на рынке одного товара (взаимозаменяемых товаров), которые при-

водят или могут привести к следующим результатам:

- установление (поддержание) цен, скидок, надбавок (доплат),

наценок;

- повышение, снижение или поддержание цен на аукционах и

торгах;

- раздел рынка по территориальному принципу, по объему про-

даж или закупок, по ассортименту реализуемых товаров либо по

кругу продавцов или покупателей (заказчиков);

- ограничение доступа на рынок или устранение с него других

хозяйствующих субъектов в качестве продавцов определенных то-

варов или их покупателей (заказчиков);

- отказ от заключения договоров с определенными продавцами

или покупателями (заказчиками).

Данный перечень не является исчерпывающим. Запрещается за-

ключение хозяйствующими субъектами, действующими на рынке

одного товара, и иных соглашений, осуществление согласованных

действий, в результате которых имеются или могут иметь место не-

допущение, ограничение, устранение конкуренции и ущемление ин-

тересов других хозяйствующих субъектов;

2) соглашения или согласованные действия не конкурирующих

между собой на соответствующем товарном рынке хозяйствующих

субъектов, получающих (потенциальные приобретатели) и предо-

ставляющих (потенциальные продавцы) товар (взаимозаменяемые

товары), если в результате таких соглашений или согласованных

действий имеются или могут иметь место недопущение, ограниче-

ние, устранение конкуренции. Данное положение не применяется к

хозяйствующим субъектам, совокупная доля которых на рынке оп-

ределенного товара не превышает 35 процентов.

В исключительных случаях допускается признание некоторых ви-

дов соглашений (согласованных действий) хозяйствующих субъектов

правомерными, если они докажут, что положительный эффект от их

действий превысит неблагоприятные последствия для рассматривае-

мого товарного рынка, либо если возможность заключения такого со-

глашения (осуществления согласованных действий) предусмотрена

федеральными законами. Порядок признания рассматриваемых со-

глашений правомерными определен Законом о конкуренции (ст.

19.1).

Форма соглашений Законом о конкуренции не установлена, следо-

вательно, они могут заключаться в письменном виде путем составления

одного или нескольких документов; в виде устных договоренностей на

форумах, совещаниях; путем скоординированных и строго направлен-

ных действий, целью которых является ограничение конкуренции.

Кроме того, запрещается осуществление координации предпри-

нимательской деятельности коммерческих организаций, которая

может иметь своим результатом ограничение конкуренции.

Нарушение указанных требований является основанием для

ликвидации в судебном порядке организации, осуществляющей ко-

ординацию предпринимательской

деятельности,

по иску антимоно-

польного органа.

Закон о финансовом рынке не содержит термина «монополистичес-

кая деятельность», однако устанавливает запрет на ее осуществление

(исходя из известного содержания данного понятия) устанавливает и

определяет формы проявления. При этом, аналогично Закону РСФСР

«О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на

товарных рынках», монополистическую деятельность на рынке финан-

совых услуг можно разделить на два вида:

1) злоупотребление со стороны финансовой организации своим до-

минирующим положением.

2) соглашения или согласованные действия финансовых организа-

ций, ограничивающие конкуренцию. Законом о финансовом рынке не

допускается заключение соглашений или осуществление согласован-

ных действий финансовых организаций между собой либо с феде-

ральными органами исполнительной власти, органами исполнитель-

ной власти субъектов РФ, органами местного самоуправления и с

любыми юридическими лицами, если они могут иметь своим резуль-

татом ограничение конкуренции.

Такие соглашения могут быть направлены на установление и под-

держание цен, раздел рынка финансовых услуг, ограничение доступа

на рынок или устранение с него других финансовых организаций, уста-

новление барьеров при вступлении в платежные системы и др. Данный

перечень является открытым.

В качестве исключения Закон о финансовом рынке допускает со-

глашения или согласованные действия финансовых организаций:

— с Банком России;

— в случаях, предусмотренных законодательством РФ;

- заключаемые в целях унификации стандартов деятельности,

проведения совместных научных исследований и разработок, закуп-

ки технических средств, использования единых программных и тех-

нических информационных средств.

Закон о финансовом рынке (ст. 8) вводит понятие и практику

последующего контроля за соглашениями (согласованными дейст-

виями) финансовых организаций, ограничивающими конкуренцию.

Финансовые организации обязаны направлять уведомления в ФАС

России в течение 15 дней с момента заключения соглашения, если

совокупная доля финансовых организаций - участников соглаше-

ний или согласованных действий в обороте финансовой услуги со-

ставляет или может составить

процентов и более

Порядок принятия ФАС России решения о признании соглаше-

ний или согласованных действий ограничивающими конкуренцию

определен в ст. 9 Закона о финансовом рынке. Соглашения или сдел-

ки, совершенные в результате таких действий, могут быть признаны

недействительными в судебном порядке по иску ФАС России с воз-

мещением причиненных убытков.

Предварительный контроль ФАС России предусмотрен в отноше-

нии соглашений о создании объединений (ассоциаций, союзов) финан-

совых организаций. Участники обязаны направить ходатайство в анти-

монопольный орган и получить его согласие на создание объединения.

5. Ограничение конкуренции органами государственной власти

и органами местного самоуправления

Антимонопольное законодательство содержит запрет на совер-

шение действий (бездействие), направленных на ограничение кон-

куренции не только со стороны хозяйствующих субъектов. Закон о

конкуренции устанавливает запрет на ограничивающие конкурен-

цию акты, действия, соглашения или согласованные действия феде-

ральных органов исполнительной власти, органов государственной

власти субъектов Российской Федерации, органов местного само-

управления, иных органов или организаций, наделенных функция-

ми и правами указанных органов власти

Как и в случае с хозяйствующими субъектами, указанные анти-

конкурентные деяния могут носить индивидуальный или коллек-

тивный характер.

Формами индивидуальных проявлений выступают акты и дейст-

вия федеральных органов исполнительной власти, органов государ-

Данный норматив введен Постановлением Правительства РФ от 7 марта 2000 г. №

194.

При этом следует иметь в виду, что до внесения в Закон о конкуренции изменений от

9 октября 2002 г. ограничивающие конкуренцию нарушения со стороны этих органов

рассматривались как разновидность монополистической деятельности.

ственной власти субъектов Российской Федерации, органов местно-

го самоуправления, иных органов и организаций, наделенных

функциями и правами указанных органов власти. В качестве проти-

воправных определены такие акты и действия, которые ограничива-

ют самостоятельность хозяйствующих субъектов, создают дискри-

минационные условия деятельности отдельных хозяйствующих

субъектов в случае, если они имеют или могут иметь своим резуль-

татом недопущение, ограничение, устранение конкуренции и ущем-

ление интересов хозяйствующих субъектов.

Установленный Законом о конкуренции перечень таких актов и

действий не является исчерпывающим. К их числу относится, напри-

мер, необоснованное препятствие осуществлению деятельности хо-

зяйствующих субъектов в какой-либо сфере; дача хозяйствующим

субъектам указаний о первоочередной поставке товаров (выполне-

нии работ, оказании услуг) определенному кругу покупателей (заказ-

чиков) или о приоритетном заключении договоров без учета приорите-

тов, установленных законодательными или иными нормативными

актами Российской Федерации; установление запрета продажи (по-

купки, обмена, приобретения) товаров из одного региона в другой или

иное ограничение права хозяйствующих субъектов на продажу това-

ров; необоснованное препятствование созданию новых хозяйствую-

щих субъектов в какой-либо сфере деятельности; необоснованное пре-

доставление отдельному хозяйствующему субъекту или нескольким

хозяйствующим субъектам льгот, ставящих их в преимущественное

положение по отношению к другим хозяйствующим субъектам, рабо-

тающим на рынке того же товара и др. Следует иметь в виду, что про-

екты решений по вопросам о предоставлении льгот и преимуществ от-

дельному хозяйствующему субъекту или нескольким хозяйствующим

субъектам подлежат согласованию с антимонопольным органом.

В качестве коллективных проявлений антиконкурентных дея-

ний Закон о конкуренции называет соглашения или согласованные

действия указанных ранее органов и организаций между собой либо

с хозяйствующим субъектом, в результате которых имеются или

могут иметь место недопущение, ограничение, устранение конку-

ренции и ущемление интересов хозяйствующих субъектов.

К таким соглашениям и согласованным действиям, в частности

относятся те, которые могут привести:

- к повышению, снижению, поддержанию цен (за исключением

допускаемых федеральными законами, нормативными правовыми

актами Президента РФ, Правительства РФ);

- к разделу рынка по территориальному принципу, по объему

продаж или закупок, по ассортименту реализуемых товаров, по кру-

гу продавцов или покупателей;

- к ограничению доступа на рынок или устранению с него хозяй-

ствующих субъектов.