Ершова И.В. Предпринимательское право. Учебник

Подождите немного. Документ загружается.

Естественная монополия — это состояние товарного рынка, при

котором удовлетворение спроса на этом рынке эффективнее в от-

сутствие конкуренции в силу технологических особенностей производ-

ства (в связи с существенным понижением издержек производства на

единииу

товара по мере увеличения объема производства), а товары,

производимые субъектами естественной монополии, не могут быть

заменены в потреблении другими товарами, в связи с чем спрос на

данном товарном рынке на товары, производимые субъектами есте-

ственных монополий, в меньшей степени зависит от изменения цены

на этот товар, чем спрос на другие виды товаров.

(Ст.

2 Федерального закона «О естественных монополиях»)

Специфика деятельности субъектов естественной монополии,

связанная с отсутствием конкуренции в данной сфере, предопреде-

ляет повышенное внимание к ним государства.

Задачей государства является достижение баланса интересов по-

требителей и субъектов естественных монополий, обеспечивающего

доступность реализуемого ими товара для потребителей и эффек-

тивное функционирование субъектов естественных монополий. Для

решения поставленной задачи принято специальное законодательст-

во о естественных монополиях и созданы органы по регулированию

их деятельности.

Отношения, которые возникают на товарных рынках и в которых

участвуют субъекты естественных монополий, регулируются Феде-

ральным законом от 17 августа 1995 г. №

147-ФЗ

«О естественных

монополиях». Следует также учитывать, что субъекты естественных

монополий по сути своего положения доминируют на товарном рын-

ке и на них распространяются запреты, предусмотренные Законом о

конкуренции. Следовательно, при выявлении нарушений Закона о

конкуренции, допущенных субъектом естественной монополии, к не-

му могут применяться методы воздействия, предусмотренные анти-

монопольным законодательством. Исключение составляет наложе-

ние штрафов за нарушение субъектами естественных монополий

установленного порядка ценообразования.

Деятельность указанных субъектов регулируется и актами

специального характера. К ним, в частности, относятся: Федераль-

ный закон от 7 июля 2003 г. «О связи», Федеральный закон от 10 ян-

варя 2003 г. «О железнодорожном транспорте в РФ», Федеральный

закон от 14 апреля 1995 г. «О государственном регулировании тари-

фов на электрическую и тепловую энергию в РФ», Федеральный за-

кон от 31 марта 1999 г. «О газоснабжении в РФ», Федеральный закон

от 26 марта 2003 г. «Об электроэнергетике» и др.

Данные акты действуют с изменениями и дополнениями.

Субъектами естественных монополий могут быть только хозяй-

ствующие субъекты, которые являются юридическими лицами и за-

няты производством (реализацией) товаров в условиях естественной

монополии.

Действие Федерального закона «О естественных монополиях»

распространяется на определенные в ст. 4 сферы:

- транспортировка нефти и нефтепродуктов по магистральным

трубопроводам;

- транспортировка газа по трубопроводам;

- железнодорожные перевозки;

- услуги транспортных терминалов, портов, аэропортов;

- услуги общедоступной электрической и почтовой связи.

- услуги по передаче электрической энергии;

- услуги по оперативно-диспетчерскому управлению в электро-

энергетике;

- услуги по передаче тепловой энергии.

В соответствии с реализуемой по решению Правительства РФ

демонополизацией рынка железнодорожных перевозок осуществ-

ляется переход от регулирования деятельности субъектов естест-

венных монополий в сфере железнодорожных перевозок к регули-

рованию деятельности субъектов естественных монополий в сфере

предоставления услуг по использованию инфраструктуры железно-

дорожного транспорта общего пользования.

При этом указывается, что не допускается сдерживание эконо-

мически оправданного перехода указанных сфер естественных мо-

нополий в состояние конкурентного рынка. Так, в настоящее время

предусматривается крупномасштабная реформа в сфере электро-

энергетики

Как уже указывалось, надзор и контроль за соблюдением законо-

дательства о естественных монополиях возложен на Федеральную

антимонопольную службу. Федеральная служба по тарифам являет-

ся федеральным органом исполнительной власти по регулированию

естественных монополий, осуществляющим государственное регули-

рование цен (тарифов) в электроэнергетике, нефтегазовом комплексе,

на железнодорожном и ином транспорте, на услуги транспортных

терминалов, портов, аэропортов, услуги общедоступной электричес-

кой и почтовой связи и др. Руководство Федеральной службой по та-

рифам осуществляет Правительство Российской Федерации.

См.: Федеральный закон от 26 марта 2003

г.

№ 36-ФЗ «Об особенностях функциони-

рования электроэнергетики в переходный период и о внесении изменений в некоторые

законодательные акты РФ и признании утратившими силу некоторых законодательных

актов РФ в связи с принятием Федерального закона «Об электроэнергетике» // РГ.

2003. 29 марта.

Функции и полномочия органов регулирования естественных

монополий определены статьями 10, 11 Закона о естественных мо-

нополиях, специальными Положениями

. В частности, органы ре-

гулирования естественных монополий принимают решения о введе-

нии, изменении или прекращении регулирования деятельности

субъекта. Субъекты, в отношении которых осуществляются госу-

дарственное регулирование и контроль, заносятся в соответствую-

щий реестр. Приказом Федеральной службы по тарифам от 26 авгу-

ста 2004 г. № 59 утверждено Временное Положение о Реестре

субъектов естественных монополий, в отношении которых осуще-

ствляются государственное регулирование и контроль

Законодательством предусмотрены два основных метода регули-

рования деятельности субъектов естественных монополий:

1) ценовой метод, при котором регулирование осуществляется

посредством установления цен (тарифов) или их предельного уров-

ня. Порядок государственного регулирования цен (тарифов) на про-

дукцию (услуги) естественных монополий закреплен специальными

нормативными актами

. Утверждение и регистрация цен возложены

на Федеральную службу по тарифам.

2) неценовой метод, который предусматривает:

- определение потребителей, подлежащих обязательному обслу-

живанию;

- установление минимального уровня обеспечения потребителей

в случае невозможности удовлетворения в полном объеме потребно-

стей в товаре, производимом (реализуемом) субъектом естественной

монополии.

Орган регулирования естественных монополий определяет метод

регулирования применительно к конкретному субъекту. Решение о

методе принимается на основе анализа деятельности субъекта. При-

меняемый метод должен играть стимулирующую роль в повышении

качества производимых или реализуемых товаров и в удовлетворе-

См.

Положение о Федеральной службе по тарифам, утв. постановлением

Правительства РФ от 30 июня 2004 г. № 332 // РГ от

июля 2004

г.

№

150.

Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти.

2004

г.

№ 38.

См., например, Федеральный закон от

апреля 1995 г. №

41-ФЗ

«О государственном

регулировании тарифов на электрическую и тепловую энергию в РФ», с изм. от 26 мар-

та 2003 г.; Основы ценообразования в отношении электрической и тепловой энергии в

РФ, утвержденные Постановлением Правительства РФ от 26 февраля 2004 г. № 109;

Основные положения государственного регулирования тарифов на услуги общедос-

тупной электрической и почтовой связи, утвержденные Постановлением Правительст-

ва РФ от 14 октября 2001 г. №

715;

Методические указания по расчету тарифов на

услуги по организации функционирования торговой системы оптового рынка

электрической энергии (мощности), утвержденные приказом Федеральной службы по

тарифам от 24 августа 2004

г.

№ 43-Э/2 и др.

нии спроса на них. При этом берутся во внимание такие факторы,

как издержки производства, налоги и иные платежи, потребности в

инвестициях, прогнозируемая прибыль, удаленность потребителей

от места производства, соответствие качества товаров спросу потре-

бителей, меры государственной поддержки и др.

Обязанностью органов регулирования естественных монополий

является сообщение через средства массовой информации о приня-

тых ими решениях, в частности, относительно:

- введения, изменения или прекращения регулирования дея-

тельности субъектов;

- включения в Реестр субъектов естественных монополий либо

исключения из него;

- применяемых к конкретному субъекту методов регулирования.

В свою очередь субъекты естественных монополий, органы ис-

полнительной власти и местного самоуправления обязаны предо-

ставлять органам регулирования естественных монополий необхо-

димую информацию.

В целях проведения эффективной государственной политики в

сферах деятельности субъектов естественных монополий осуществ-

ляется государственный контроль за действиями, которые соверша-

ются с участием или в отношении субъектов естественных монопо-

лий. Такой контроль может быть двух видов: предварительный и

последующий.

1. Предварительный контроль предусматривает обязатель-

ное представление в соответствующий орган ходатайства о даче со-

гласия на совершение ряда сделок, а также иной необходимой ин-

формации

. Предварительный контроль осуществляется при

совершении действий, определенных п. 2 ст. 7 Федерального закона

«О естественных монополиях». Например, необходимо получать

предварительное согласие на совершение любых сделок, в резуль-

тате которых субъект естественной монополии приобретает право

собственности на основные средства или право пользования основ-

ными средствами, не предназначенными для производства (реали-

зации) товаров, в отношении которых применяется регулирование,

если балансовая стоимость таких основных средств превышает

10 процентов стоимости собственного капитала субъекта естествен-

ной монополии по последнему утвержденному балансу.

2. Последующий контроль предусматривает обязательное уве-

домление органа регулирования естественной монополии о дейст-

виях, предусмотренных п. 4 этой же статьи. В частности, необходи-

мо уведомлять о сделках по приобретению более чем 10 процентов

общего числа голосов, приходящихся на все акции (доли), состав-

См.:

Правила рассмотрения ФЭК РФ ходатайств субъектов естественных монополий,

утвержденные Постановлением ФЭК РФ от 6 октября 2000

г.

№ 54/3 //

БНА.

2000. №

49.

ляющие уставный (складочный) капитал субъекта естественной

монополии.

Особое положение субъектов естественных монополий предопре-

делило необходимость ограничения их экономической свободы. Так,

субъекты естественных монополий не вправе отказываться от за-

ключения договора с отдельными потребителями на производство

(реализацию) товаров при наличии возможности произвести (реали-

зовать) такие товары. Субъекту может быть направлено предписание

о заключении договора. При неисполнении предписания возможно

предъявление в арбитражный суд иска о понуждении заключить до-

говор. Субъекты естественных монополий обязаны предоставлять

доступ на товарные рынки и (или) производить товары и услуги, в от-

ношении которых применяется регулирование в соответствии с За-

коном о естественных монополиях, на недискриминационных усло-

виях согласно требованиям антимонопольного законодательства.

Кроме того, субъекты естественных монополий обязаны представ-

лять соответствующему органу регулирования текущие отчеты о

своей деятельности и проекты планов капитальных вложений.

При выявлении нарушений в сфере естественной монополии, для

их пресечения соответствующий орган государственного регулиро-

вания вправе направлять субъектам обязательные для исполнения

предписания. Такие же предписания могут быть направлены в адрес

органов исполнительной власти и местного самоуправления - об от-

мене или изменении принятых ими актов, не соответствующих Фе-

деральному закону «О естественных монополиях».

Нормативными правовыми актами регламентирован порядок

рассмотрения дел о нарушениях Федерального закона «О естествен-

ных монополиях», утверждены формы решений и предписаний по

рассмотрению дел о нарушениях в данной сфере

Специфика банкротства субъектов естественных монополий

топливно-энергетического комплекса установлена Федеральным

законом от

июня 1999 г. №

122-ФЗ

«Об особенностях несосто-

ятельности (банкротства) субъектов естественных монополий

топливно-энергетического комплекса»

. Данный закон определяет

особенности признания банкротами и проведения процедур бан-

См.: Постановление Правительства РФ от 24 марта 2000 г. № 257 «Об утверждении

Положения о рассмотрении федеральными органами исполнительной власти по регу-

лированию естественных монополий дел о нарушениях Федерального закона «О есте-

ственных монополиях» // СЗ РФ. 2000. №

14.

Ст.

1495

(Постановлением Правительст-

ва РФ от

августа 2002 г. № 598 пункты

22,23,24

Положения признаны утратившими

силу в связи с введением в действие

КоАП

РФ); Приказ МАП РФ от 24 августа 2001 г.

N° 963а № 676 «Об утверждении форм решений и предписаний по рассмотрению дел

о нарушениях Федерального закона «О естественных монополиях».

Следует иметь в виду, что с 1 июля 2009 г. данный закон утрачивает силу и вводится в

действие § 6 гл. 9 Закона о банкротстве («Банкротство субъектов естественных моно-

полий»).

кротства должников для субъектов естественных монополий, основ-

ная деятельность которых осуществляется в сферах транспорти-

ровки нефти и нефтепродуктов по магистральным трубопроводам,

транспортировки газа по трубопроводам, услуг по передаче элект-

рической и тепловой энергии.

9. Ответственность за нарушение

антимонопольного законодательства

За виновные противоправные деяния, нарушающие антимоно-

польное законодательство, субъекты антимонопольного воздействия

несут юридическую ответственность. В зависимости от вида и меры

ответственности она может возлагаться антимонопольным органом

или судом. Например, антимонопольный орган вправе принимать ре-

шение о наложении штрафов на коммерческие и некоммерческие ор-

ганизации, административных взысканий на их руководителей, ин-

дивидуальных предпринимателей, а также на должностных лиц

органов исполнительной власти и местного самоуправления за нару-

шение антимонопольного законодательства. Правила рассмотрения

дел о нарушениях антимонопольного законодательства установлены

приказами федерального антимонопольного органа.

Исключительно в судебном порядке реализуется ответствен-

ность в виде взыскания с правонарушителя убытков, а также уго-

ловная ответственность.

За нарушение антимонопольного законодательства предусмот-

рена ответственность трех видов: гражданско-правовая, админист-

ративная, уголовная.

Гражданско-правовая ответственность реализуется путем взыс-

кания убытков, причиненных противоправными действиями (без-

действием) как хозяйствующих субъектов, так и органов исполни-

тельной власти и местного самоуправления и их должностных лиц.

Прибыль, полученная в результате нарушения антимонопольного

законодательства, подлежит перечислению в федеральный бюджет.

Меры административной ответственности предусмотрены нор-

мами Кодекса РФ об административных правонарушениях. В част-

ности, п. 2 ст. 19.5 устанавливает ответственность за невыполнение в

срок законного предписания федерального антимонопольного органа

или его территориального органа. В качестве меры ответственности

установлено наложение административного штрафа на должност-

ных лиц в размере от 40 до 50 минимальных размеров оплаты труда;

на юридических лиц - от двух до пяти тысяч минимальных разме-

ров оплаты труда. Такое же административное наказание предусмо-

трено за невыполнение в установленный срок законного предписа-

ния органа регулирования естественных монополий.

Статья 19.8 КоАП РФ определяет ответственность за непред-

ставление в федеральный антимонопольный орган, его территори-

альные органы и в орган регулирования естественных монополий,

его территориальные органы ходатайств, заявлений, сведений

(информации), предусмотренных антимонопольным законодатель-

ством, либо предоставление заведомо недостоверных сведений.

В соответствии со ст.

23.48,23.59

КоАП РФ, дела об административ-

ных правонарушениях, предусмотренных указанными выше статья-

ми, рассматривают соответственно федеральный антимонопольный

орган, его территориальные органы, органы регулирования естест-

венных монополий. От имени этих органов рассматривать дела впра-

ве руководитель федерального органа, территориального органа, их

заместители. Порядок возбуждения, рассмотрения дел и исполнения

вынесенных постановлений определен нормами КоАП РФ.

Уголовная ответственность за недопущение, ограничение или

устранение конкуренции предусмотрена ст. 178 Уголовного кодекса

РФ. Данная статья предусматривает наказание за монополистичес-

кие действия, совершенные путем: установления монопольно высо-

ких или монопольно низких цен, ограничения конкуренции путем

раздела рынка, ограничения доступа на рынок, устранения с него

других субъектов экономической деятельности, установления или

поддержания единых цен, если эти деяния повлекли причинение

крупного ущерба. За те же деяния, совершенные с использованием

своего служебного положения либо группой лиц по предварительно-

му сговору, предусмотрено более суровое наказание.

Под крупным ущербом в данной статье понимается ущерб, сумма

которого превышает один миллион рублей.

Часть 3 ст. 178 УК РФ предусматривает повышенную ответствен-

ность за совершение указанных деяний с применением насилия или

с угрозой его применения, а равно с уничтожением или повреждени-

ем чужого имущества либо с угрозой его уничтожения или повреж-

дения, при отсутствии признаков вымогательства, либо организо-

ванной группой.

Глава IX

ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА

ЦЕННЫХ БУМАГ

1. Понятие и правовые основы

регулирования рынка ценных бумаг

Действующее законодательство не содержит правового опреде-

ления рынка ценных бумаг. В экономической теории рынок ценных

бумаг рассматривается как одна из составляющих финансового

рынка. При этом под финансовым рынком понимается механизм пе-

рераспределения капитала между кредиторами и заемщиками при

помощи посредников на основе спроса и предложения на капитал

Анализ экономической и правовой литературы дает возможность

предложить следующее определение рынка ценных бумаг. Рынок

ценных бумаг - это сфера обращения определенных видов ценных

бумаг, осуществляемого по установленным правилам между субъ-

ектами, обладающими правами и обязанностями.

Классификацию рынков ценных бумаг можно провести по раз-

личным основаниям.

1. В зависимости от территории выделяют национальный и меж-

дународный рынки. Национальный рынок ценных бумаг, в свою оче-

редь, может быть подразделен на

местный,

региональный и феде-

ральный.

2. Рынок ценных бумаг делится на первичный и вторичный. Пер-

вичный рынок возникает в момент эмиссии ценных бумаг, на нем мо-

билизуются финансовые ресурсы. На вторичном рынке эти ресурсы

перераспределяются. Вторичный рынок, по признаку участия или

неучастия в нем фондовой биржи в качестве посредника при совер-

шении сделок купли-продажи, подразделяется на биржевой и не-

биржевой.

См.: Экономика: Учебник / Под ред.

А.С.

Булагова.

М.:

БЕК,

1994.

С. 364.

3. В зависимости от срока, на который привлекаются денежные

средства, выделяют денежный рынок и рынок капиталов. Под де-

нежным рынком понимается рынок краткосрочных операций, т.е. со

сроком привлечения денег до одного года. Рынок капитала охваты-

вает средне- и долгосрочные кредиты. Если денежный рынок слу-

жит в основном удовлетворению краткосрочных потребностей, то

рынок капиталов обеспечивает долгосрочные потребности в финан-

совых ресурсах.

В экономической и юридической литературе как синонимы ис-

пользуются термины «рынок ценных бумаг» и «фондовый рынок»,

что не совсем верно с точки зрения права, но допустимо, давно вошло

в оборот и широко применяется на практике, а зачастую и в норма-

тивных актах.

Услуги, оказываемые на рынке ценных бумаг, являются финансо-

выми услугами, под которыми, как уже говорилось, понимается дея-

тельность, связанная с привлечением и использованием денежных

средств юридических и физических лиц. В качестве финансовых ус-

луг наше законодательство и практика рассматривают также осуще-

ствление банковских операций и сделок, предоставление страховых

услуг, заключение договоров финансовой аренды (лизинга), догово-

ров по доверительному управлению денежными средствами или цен-

ными бумагами и иные услуги финансового характера.

Правовое регулирование рынка ценных бумаг представлено законо-

дательными и подзаконными нормативными актами. Назовем основные

из

них.

Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных

бумаг»

(далее - Закон о РЦБ) регулирует отношения, возникающие

при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг независимо от

типа эмитента, при обращении иных ценных бумаг в случаях, предус-

мотренных федеральными законами, а также особенности создания и

деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Федеральный закон от И ноября 2003 г. №

152-ФЗ

«Об ипотечных

ценных бумагах» регулирует отношения, возникающие при выпуске,

эмиссии, выдаче и обращении ипотечных ценных бумаг, за исключени-

ем закладных, а также при исполнении обязательств по указанным

ипотечным ценным бумагам

Федеральный закон от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и

законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»

устанавли-

СЗРФ.

1996 г. №17. Ст. 1918.

изм.

от

26 ноября

1998

г.,

июля

1999

г.,

7августа

2001 г.,

28 декабря 2002 г., 29 июня, 28 июля 2004 г., 7 марта,

июня 2005 г.

СЗ РФ.

2003

г. № 46 (часть II). Ст. 4448. С изм. от 29 декабря 2004

г.

СЗ РФ. 1999. № 10. Ст.

1163.

С изм. от 27 декабря 2000 г., 30 декабря 2001 г.; 9, 24 дека-

бря 2002 г.; 23 декабря 2003 г.; 22 августа 2004

г.,

23 декабря 2004 г.,

июня 2005 г.

вает меры, направленные на обеспечение государственной и общест-

венной защиты прав и законных интересов физических и юридичес-

ких лиц, объектом инвестирования которых являются эмиссионные

ценные бумаги, а также определяет порядок выплаты компенсаций и

предоставления иных форм возмещения ущерба инвесторам - физи-

ческим лицам, причиненного противоправными действиями профес-

сиональных участников рынка ценных бумаг.

Предметом регулирования Федерального закона от 23 июня

1999 г. №

117-ФЗ

«О защите конкуренции на рынке финансовых ус-

луг» являются отношения, влияющие на конкуренцию на рынке фи-

нансовых услуг, в том числе услуг на рынке ценных бумаг

Федеральный закон от 29 июля 1998 г. №

136-ФЗ

«Об особеннос-

тях эмиссии и обращения государственных и муниципальных цен-

ных бумаг»

устанавливает порядок эмиссии государственных и му-

ниципальных ценных бумаг и исполнения обязательств Российской

Федерацией, субъектами Российской Федерации, муниципальными

образованиями; процедуру эмиссии государственных и муници-

пальных ценных бумаг и особенности их обращения; порядок рас-

крытия информации эмитентами указанных ценных бумаг.

Большая роль в правовом регулировании рынка ценных бумаг от-

водится подзаконным нормативным актам. В качестве примера мож-

но назвать Указ Президента РФ от 4 ноября

1994

г. №

2063

«О мерах

по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Россий-

ской Федерации»

, Постановление Правительства РФ от 12 августа

1998 г. № 934 «Об утверждении порядка наложения ареста на ценные

бумаги»

Особое место среди источников правового регулирования рынка

ценных бумаг занимают акты, которые принимались Федеральной

комиссией по рынку ценных бумаг. В настоящее время это функция

Федеральной службы по финансовым рынкам.

Нормативные акты, регулирующие рынок ценных бумаг, прини-

маются и иными органами в пределах их компетенции: Министер-

ством финансов РФ, Министерством юстиции РФ, Центральным

банком РФ.

Характеризуя систему источников правового регулирования

рынка ценных бумаг, следует сказать и о нормативных актах, опре-

деляющих правовой режим ценных бумаг. Это в первую очередь

Гражданский кодекс РФ, Федеральный закон от 26 ноября 1995 г.

СЗРФ.

1999. №26. Ст. 3174.

изм.

от 30 декабря 2001

г.

СЗРФ. 1998.

№31.

Ст. 3814.

СЗРФ.

1994. №28. Ст. 2972. С изм. от 22 марта 1996 г., 18 января 2002 г., 29 ноября

2004 г.

СЗ РФ.

1998.

№ 33. Ст. 4035.