Аблязов М. Аблязов против Назарбаева

Подождите немного. Документ загружается.

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

265. По мере продвижения «переговоров» в течение цело-

го лета 2008 года я пытался убедить Утемуратова, что сейчас ему

опасно приобретать акции Банка. Как я объяснил выше, в ноябре

2007 года он продал долю АТФ Банка (часть которой он держал для

Назарбаева) с соотношением цены к балансовой стоимости между

4:1 и 5:1, получив при этом очень хорошую прибыль. Хотя БТА на тот

момент имел сильное финансовое положение, и я был уверен, что

Банк выдержит натиск финансового кризиса, я попытался убедить

Утемуратова, что он рискует, вкладывая средства от продажи доли в

АТФ Банке, которую он делил с Назарбаевым, в приобретение акций

БТА, когда рынок настолько нестабилен. В итоге этого оказалось не-

достаточно, чтобы отговорить его от покупки акций БТА в целом, но

он не стал покупать их сразу же, а вместо этого приобрел опцион на

приобретение 20% акций БТА, о чем я говорю далее.

266. Я думаю, что в то время (т. е. летом 2008 года) Назарбаев

еще намеревался заплатить мне за мою долю в Банке, хотя из пове-

дения Утемуратова было очевидно, что он намерен приобрести ак-

ции БТА со значительной скидкой. Однако, к счастью, процесс про-

двигался медленно. Утемуратов должен был приобрести 20% акций

Банка через Зейтца, а я должен был передать 5% акций абсолютно

бесплатно. Назарбаев уже имел 1% долю в БТА (разведенную с 9%

акций, экспроприированных ранее, когда я находился в тюрьме). Я

сказал Назарбаеву, что мы вместе будем иметь 50% акций Банка.

«Стратегия», которую сформулировал Назарбаев и которой я при-

держивался в то время, состояла в том, что мы скупим остальные

акции на рынке и поделим между собой 50:50. Назарбаев считал, что

доля в 1%, которую он уже имел, даст ему контроль над Банком.

267. Президенту не терпелось обсудить эту «стратегию» при любой

возможности. Я был приглашен на торжественный прием по случаю

дня рождения Назарбаева в июле 2008 г. наряду с некоторыми другими

государственными чиновниками, министрами и известными бизнес-

менами. Образовалась длинная процессия из гостей, ожидающих,

чтобы поприветствовать и поздравить Президента. Заметив меня в

толпе, Назарбаев отошел от процессии, заставив всех ждать, подошел

с бокалом в руке к столу, за которым я сидел, и отвел меня в сторону.

268. Он сказал, что теперь мы «партнеры» и осуществляем его

стратегию получения контроля над БТА. Он изобразил удовлет-

ворение моими усилиями по реализации этой стратегии и велел

мне продолжать в том же духе. В его тоне, однако, слышались

угрожающие нотки, и я понял, что на самом деле он вовсе не до-

волен скоростью передачи контроля с учетом того, что предыду-

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

щий назначенный им срок исполнения истек 1 апреля. Меня бес-

покоило, что, как следствие, он может усилить давление на меня и

на Банк.

269. Закончив разговор, Назарбаев вернулся к процессии го-

стей и продолжил принимать поздравления. Остальные люди за

моим столом были удивлены тем, что он заставил всех гостей ждать,

чтобы подойти и поговорить со мной. Думаю, они предполагали, что

я, наверное, состою в очень дружеских отношениях с Президентом,

раз он мог сделать что-то настолько необычное; на самом же деле

он просто хотел убедиться, что я правильно его понял, а именно, что

он не забыл о своих неудовлетворенных требованиях в отношении

контрольного пакета над Банком.

270. Где-то 26 сентября 2008 года Зейтц и Исатаев встретились

во Франкфурте; это была первая из нескольких встреч, которые

прошли между этими двумя посредниками. Насколько я помню,

они не оговаривали цену акций на этой встрече; вместо этого Зейтц

и Исатаев просто обсуждали общую экономическую и финансовую

ситуацию в Казахстане. Намерением Утемуратова на тот момент

была покупка 20% доли в Банке.

271. Я был в курсе всех обсуждений между Зейтцем и Утемура-

товым и регулярно инструктировал Зейтца, используя своих пред-

ставителей в качестве переводчиков. До и после каждой его встречи

я разговаривал с ним (через переводчика), чтобы убедиться, что он

понял и выполняет мои инструкции.

(vii) Предупреждение об угрозе, нависшей над БТА летом

2008 года.

272. Примерно в мае 2008 года глава казахстанского пред-

ставительства компании Credit Suisse Антанас Петросиус (Antanas

Petrosius) мимоходом сообщил мне, что ККБ будет первым банком,

который захватит Назарбаев, а потом придет черед БТА. Он узнал

об этом, когда работал вместе с компанией «Ренессанс Капитал» по

приобретению компанией Alnair 25% акций ККБ (о чем я упоминал в

пункте 185 выше) для Назарбаева. Я не могу вспомнить, где именно

прошла эта конкретная встреча, поскольку г-н Петросиус упомянул

мне об этом несколько раз.

273. Петросиус также сообщил мне, что режим планирует заме-

нить Председателя Правления ККБ к концу 2008 года и рассматри-

вает варианты национализации ККБ и БТА. Основным препятствием

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

на пути такой национализации, по мнению Петросиуса, был тот факт,

что договоры о долговом финансировании, заключенные этими

банками, содержали ряд положений, которые необходимо было

бы досрочно выполнять в случае национализации, что привело бы

к невыполнению банками их международных обязательств.

274. В августе 2008 года один из клиентов БТА (имя которого я

называть не хочу) снял 16 млн долларов США и сказал Жаримбетову

(который передал его слова мне), что он поступил так потому, что

«мы [т. е. БТА] окажемся под ударом в сентябре». Казахстанская де-

ловая и политическая элита – это небольшая группа людей, и у каж-

дого из них есть свои связи и источники информации.

(viii) Шаги, предпринятые весной и летом 2008 года для за-

щиты БТА и моей доли в нем.

(а) Назначение известных людей в Совет директоров БТА.

275. В условиях давления на нас со стороны правящего режима

весной 2008 года Еркин Татишев (член Совета Директоров БТА и млад-

ший брат покойного Татишева) и я стали искать способы защиты Банка

и моего участия в нем от экспроприации. Одним из таких способов мог-

ло быть привлечение известных личностей, не имеющих прямого отно-

шения к банковскому сообществу Казахстана, чтобы повысить статус

Банка и сделать его менее уязвимым для атак Назарбаева.

276. С этой целью примерно в апреле-мае 2008 года в Совет

директоров был назначен Чингиз Айтматов. Айтматов, известный

писатель из Кыргызстана, пользовался огромным уважением

среди многих высокопоставленных людей в Казахстане и других

странах СНГ. К несчастью, Айтматов к тому времени был уже стар

и скончался, пока в АФН шла процедура утверждения его канди-

датуры. Кроме того, бывший Председатель Центробанка России

Татьяна Парамонова стала членом Совета директоров весной или

летом 2008 года; процесс утверждения в АФН также занял пару

месяцев.

(б) Работа по формированию нового консультативного со-

вета для БТА.

277. Помимо Айтматова и г-жи Парамоновой, я хотел привлечь

иностранного политического тяжеловеса к работе в Совете дирек-

торов. Я рассчитывал, что такой шаг обеспечит более надежную

защиту от нападок режима, второй целью было коммерческое пре-

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

имущество, которое бы позволило БТА получить выход на междуна-

родные рынки.

278. Мы обратились за советом к команде из четырех кон-

сультантов, в частности по вопросу о возможном привлечении

известных личностей из-за пределов Казахстана к работе в БТА,

чтобы укрепить его способность противостоять давлению режима

и помешать Назарбаеву в назначении своих пособников членами

Правления Банка. Выбранных нами людей лучше всего можно было

бы описать как опытных лоббистов и посредников, нас привлекала

их способность вступать в контакт с иностранными политиками.

Контракт был подписан с этими четырьмя консультантами через

компанию за пределами Казахстана. Банк не нанимал этих кон-

сультантов напрямую; мы не хотели, чтобы кто-либо из правящего

режима узнал, что мы обращаемся за такого рода консультативной

помощью, поскольку такое известие, несомненно, подвергло бы

Банк еще большему риску. Мы планировали дождаться оконча-

тельного укомплектования совета, прежде чем мы объявим его со-

став на пресс-конференции.

279. Одним из консультантов был Даниэл Кунин, бывший совет-

ник Михаила Саакашвили, Президента Грузии. Кунин предположил,

что вряд ли необходимые нам высокие персоны будут готовы взять

на себя всю ответственность, связанную с их назначением в Совет

директоров. Поэтому он предложил нам создать менее формальный

«консультативный совет», который бы действовал без конкретных

обязанностей, просто давая рекомендации Банку, решения по вы-

полнению которых принимал бы уже непосредственно Совет дирек-

торов, если сочтет это уместным.

280. Затем команда консультантов составила список возмож-

ных кандидатов, с которыми нам надо было связаться, вместе с опи-

санием их профиля.

281. Одним из кандидатов, к которым мы обратились, была

бывший Государственный Секретарь США Мадлен Олбрайт. После

завершения ее работы при Билле Клинтоне г-жа Олбрайт посети-

ла Астану в 2004 году, где присутствовала на публичной встрече с

членами оппозиции, включая Жармахана Туякбая, Булата Абилова,

Ораза Жандосова и Толена Тохтасынова. Я лично встречался с г-жой

Олбрайт в Вашингтоне осенью 2004 года с целью заручиться под-

держкой заметных политических фигур США в свой борьбе с Назар-

баевым. Она также публично критиковала нарушения прав человека

при режиме Назарбаева. На следующий день после завершения ее

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

визита в Казахстан Назарбаев дал пресс-конференцию, в которой

заявил, что Казахстан не собирается бежать вслед за Америкой,

«придерживая штаны». Мы надеялись, что участие г-жи Олбрайт в

БТА удержит его от оказания слишком большого давления на Банк.

282. Примерно 3 октября 2008 года я присутствовал на встрече

с г-жой Олбрайт в ее офисе в Вашингтоне вместе с Еркином Татише-

вым. Встреча была организована частным акционерным фондом, в

котором участвовала и г-жа Олбрайт. Это был лишь первоначальный

подход, чтобы узнать, могла бы она заинтересоваться предложени-

ем занять место в консультативном совете БТА как банка из бывшего

СССР. В итоге в середине октября ее представители сообщили нам,

что ввиду своего политического положения она старается не прини-

мать участия в делах финансовых учреждений.

283. Мы также начали переговоры с Родриго Рато (Rodrigo Rato),

бывшим главой Международного валютного фонда, а позднее кон-

сультантом испанского банка «Сантандер». Татишев и я встречались

с Рато в Мадриде приблизительно в середине сентября 2008 года.

Опять же, идея его назначения обсуждалась лишь в общих чертах, но

он проявил интерес к этой идее, сказав, что он мог бы участвовать в

работе консультативного совета. Позже наши консультанты продол-

жили переговоры с ним; и хотя мы не подписали с ним письменного

соглашения, насколько я помню, он дал согласие на свое участие.

284. Наши консультанты также вели переговоры с другими пред-

ставителями политических кругов США. В то время там проходила

предвыборная кампания перед президентскими выборами в 2008 году,

и мы не знали, кто придет к власти в итоге – республиканцы или демо-

краты. Соответственно, мы планировали заручиться согласием двух

представителей США, по одному от каждой партии. Зная о страхе На-

зарбаева перед Америкой, в основном из-за проводимых в США рас-

следований скандала «Казахгейт», мы надеялись, что это еще больше

упрочит нашу способность противостоять давлению режима.

285. Мы попросили консультантов подобрать шесть кандида-

тур, которые были бы готовы к работе в консультативном совете, к

октябрю 2008 года. У нас был список примерно из дюжины имен тех,

кто готов был работать в совете, включая Рато, но мы надеялись по-

лучить согласие хорошо известных фигур, таких как г-жа Олбрайт,

прежде чем принимать решение об окончательном составе кон-

сультативного совета. К сожалению, в дело вмешались события

на мировых финансовых рынках в сентябре и октябре 2008 года, и

политические фигуры, с которыми мы вели переговоры, стали за-

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

метно нервничать при мысли о своей возможной дальнейшей роли

в международном банковском секторе в тот период. В итоге (как я

подробно описал ниже) Правительство нас опередило, объявив о

планах частичной национализации БТА в октябре 2008 года. С того

момента все наше время было посвящено решению проблем, свя-

занных с предложениями Правительства, и, к сожалению, работу по

формированию консультативного совета пришлось прекратить.

I. КОНЕЦ 2008-го И НАЧАЛО 2009-го: РАЗЛИЧНЫЕ «СХЕМЫ»

ПРАВИТЕЛЬСТВА, НАПРАВЛЕННЫЕ НА ЗАХВАТ БТА

(i) Осень 2008 г.; законодательные основания поглоще-

ния БТА.

286. Примерно с июля по октябрь 2008 режим Назарбаева суще-

ственно увеличил свое влияние на банки Казахстана, «протолкнув»

обширные изменения в законодательство, регулирующее банков-

ский сектор. Стратегия режима в марте 2008 г., направленная на полу-

чение контроля над БТА, могла просто привести к банкротству Банка в

ущерб казахстанской экономике в целом. С другой стороны, законо-

дательство, принятое в октябре 2008 года, заложило основы для по-

глощения Правительством Банка как действующего предприятия.

287. Законодательный процесс начался в июле 2008 года и за-

вершился 23 октября 2008 года принятием «Закона о финансовой

устойчивости»

, которым вводились несколько законодательных из-

менений в банковском секторе. В типичной для режима Назарбаева

манере законодательство было представлено с подачи Президента

и в определенной им форме и подверглось символическому рассмо-

трению в нижней палате казахстанского парламента, который едино-

гласно утвердил как начальный проект, так и более поздние изменения

для адаптации Закона о финансовой устойчивости с учетом отражения

того факта, что в октябре 2008 г. был создан фонд «Самрук-Казына».

288. Законом о финансовой устойчивости были внесены изме-

нения в некоторые законы Казахстана. Основные из них, касавши-

еся банковского сектора, относились к Закону о банках

, Закону о

надзоре и Закону об акционерных обществах. Основным измене-

Полное название закона – «Закон Республики Казахстан № 72-IV ЗРК «О внесении

изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по

вопросам устойчивости (финансовой системы)».

Полное название закона – «Закон Республики Казахстан «О банках и банковской дея-

тельности в Республике Казахстан»».

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

нием в Законе о банках было изменение, позволявшее государству

(в лице Правительства и АФН) национализировать казахстанские

банки путем обязательной эмиссии акций.

289. В двух словах, этот закон давал Правительству право при-

нуждать банк без его согласия или согласия его акционеров выпускать

акции в количестве, указанном Правительством, позволяя, таким об-

разом, Правительству становиться контролирующим акционером

такого банка. Согласно измененному Закону о банках, Правительство

Казахстана может или купить акции по «рыночной цене», или поручить

оценщику «определить» цену покупки. Это право покупки может быть

реализовано, если соответствующий банк хотя бы раз нарушает уста-

новленные нормы относительно достаточности капитала или коэф-

фициента ликвидности или нарушает любые другие пруденциальные

нормы более двух раз в течение 12-месячного периода. Правитель-

ство Казахстана обязано продавать акции только в случае улучшения

финансового положения банка; кроме того, именно АФН определяет,

произошло ли соответствующее улучшение. Целью данного закона

было создание возможности для вмешательства АФН в деятельность

банков без необходимости обращения в суд.

290. Идея создания нового закона была распространена АФН

в банковском сообществе примерно в июне 2008 г. Немедленно

лица из ведущих казахстанских банков начали протестовать против

предложенных изменений, отмечая, что предложения АФН могли бы

парализовать поток кредитов в банковском секторе не в последнюю

очередь потому, что сотрудники банков опасались бы санкциониро-

вать кредитные договоры из страха нарушить предлагаемые драко-

новские регуляторные требования. Излишне говорить, что эти про-

тесты не были приняты во внимание.

291. Помимо изменений законодательства о банках, были внесе-

ны также изменения в Уголовный кодекс. Эти изменения включали в

себя положение о лишении свободы на срок до 3 лет крупных акцио-

неров

за действия (или бездействие), которые привели к неплате-

жеспособности или принудительной ликвидации соответствующего

банка

Если акционер является юридическим лицом, то к уголовной ответственности при-

влекается его исполнительный директор («первый руководитель»).

См. Правовой анализ изменений в законодательстве, составленный компани-

ей «Бейкер энд Макензи», «Казахстан принимает меры по усилению финансовой

стабильности» от 28 января 2009 г. («МКА13», Закладка 54), а также «Представление

Закона», «Закон Республики Казахстан «О внесении изменений в некоторые за-

конодательные акты Республики Казахстан по вопросам стабильности финансовой

системы»», 23 октября 2008 г. («МКА13», Закладка 55).

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

292. В банковском сообществе было широко распространено

мнение (на мой взгляд, справедливое), что Закон о финансовой

устойчивости был принят не с какой-либо действительно регулятив-

ной целью, а с целью усилить власть АФН (и косвенно – президента

Назарбаева) над банками страны. Также на рынке существовало

мнение о том, что закон был направлен конкретно на БТА: среди про-

чих глава ККБ Субханбердин называл новый закон «антиаблязов-

ским». Следует напомнить о том, что на момент внесения изменений

окружение Назарбаева уже имело существенные доли в банках ККБ

и Халык и могло бы контролировать эти банки без внесения суще-

ственных изменений в банковское законодательство. Будучи скорее

розничным, нежели корпоративным банком, Альянс представлял

относительно малую ценность в качестве банковского актива в Ка-

захстане. Таким образом, БТА оставался единственным крупным

финансовым учреждением страны, представлявшим интерес для

режима Назарбаева, но находившимся вне его контроля, и потому

он был наиболее вероятной мишенью новых положений законода-

тельства.

293. С моей точки зрения, принятие этих законодательных мер

стало еще одним свидетельством того, что казахстанский режим

создавал себе инструменты для достижения цели, которой он до

этого не мог достичь без данного закона, а именно, провести при-

нудительный захват БТА. Эти законы были представлены рынку

как меры, направленные на повышение доверия к казахстанскому

банковскому сектору, и как законодательство, согласующееся с

мерами, принимаемыми правительствами западных стран для под-

держки банков. Учитывая потенциально драконовский характер этих

мер, в контексте открытой и прозрачной банковской системы можно

было бы предположить, что они будут использоваться чрезвычайно

осторожно, в качестве крайней меры, в случае невозможности лю-

бых других регуляторных решений. Однако в руках Правительства

Казахстана они, наоборот, служили мощным политическим оружи-

ем, способным одновременно применяться для нейтрализации по-

тенциального оппонента и способствования беспрепятственному

переходу лучших активов БТА к членам правящей семьи Назарбаева

и их политической группировки.

294. Ближе к концу 2008 г., как хорошо известно, имел место

международный кризис на финансовых рынках, который привел к

всемирному сокращению ликвидности в банковском секторе. По

причине сокращения ликвидности БТА, равно как и другие систем-

ные банки Казахстана, стал ощущать трудности с получением фи-

нансирования на международных рынках. Вследствие этого мы и

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

другие банки стали более полагаться на отечественный рынок, что

включало ликвидность Правительства. Хотя БТА и не имел проблем

с капиталом или ликвидностью в то время, я думаю, очень важно от-

метить, что режим Назарбаева увеличивал свою власть над банками

страны именно в это время, так как банки становились все более

чувствительны к поведению Правительства.

(ii) Вмешательство КНБ в октябре 2008 года.

295. Примерно в середине октября 2008 г. один из сотрудников

КНБ показал мне доклад, который был направлен Назарбаеву и в

котором я обвинялся в своей нелояльности к Президенту и в фи-

нансировании оппозиции. Тем не менее в этом докладе Президент

также предупреждался о рисках, связанных с планом захвата Банка,

и в нем содержалась попытка отговорить его от таких действий. В

докладе Назарбаеву рекомендовалось быть осторожным, поскольку

могли быть «скелеты в шкафу» и все предприятие могло неожиданно

обернуться против самих его организаторов.

296. Заголовок и нижний колонтитул были удалены из текста

доклада, но показавший мне его сотрудник КНБ сказал, что он был

написан председателем КНБ (Шабдарбаевым). По понятным причи-

нам этот сотрудник не позволил мне сделать копию. В этом докладе

подчеркивались риски национализации БТА с учетом того, что это

был один из ведущих банков в СНГ и большая доля его кредитного

портфеля находилась за пределами Казахстана; нельзя было га-

рантировать, что Правительство смогло бы управлять иностранным

кредитным портфелем, и потому национализация могла дестабили-

зировать экономику страны.

297. Кроме того, в тот момент ряд лиц в КНБ сочувствовали моему

положению и были обеспокоены тем, что национализация БТА могла

заставить меня занять радикальную позицию по отношению к Прави-

тельству Казахстана, что потенциально могло привести к политиче-

ским волнениям. Это вмешательство со стороны КНБ было попыткой

сгладить потенциальный конфликт между мной и Назарбаевым. В

конечном счете эта попытка, разумеется, была безуспешной.

(iii) Создание и роль «Самрук-Казына».

298. Как я подробно опишу далее, «Самрук-Казына» стал ин-

струментом, с помощью которого Правительство осуществило

принудительную национализацию Банка, после событий 2 февраля

2009 года «Самрук-Казына» стал от имени Правительства владель-

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

цем 75,1% акций БТА: см. пресс-релиз на веб-сайте Банка от 2 фев-

раля 2009 года, в котором режим объявил о национализации (путем

выпуска большого количества дополнительных акций) и заявил:

«Весь выпуск будет приобретен от имени правительства Фондом

национального благосостояния «Самрук-Казына».

299. Для того чтобы Суд получил полное представление о том,

что стоит за данным разбирательством (а именно, устранить меня

как политическую силу в Казахстане), необходимо дать некоторые

пояснения по поводу деятельности «Самрук-Казына» в Казах-

стане и соображений, лежащих в основе его создания как «Фонда

национального благосостояния».

300. «Самрук-Казына» был создан в октябре 2008 г. в результате

слияния двух отдельных государственных структур согласно плану

(а) объединения всех государственных активов в одной организации

и (б) использования этой организации для дальнейшей консолида-

ции и расширения правительственных авуаров путем агрессивной

политики экспроприации.

301. В действительности «Самрук-Казына» является детищем

Назарбаева и его приспешников. Через «Самрук-Казына» Прези-

дент и его приближенные контролируют БТА и Альянс, а также мно-

гие другие предприятия.

302. Председателем Совета Директоров «Самрук-Казына»

является премьер-министр Карим Масимов. Должность премьер-

министра он занимает с января 2007 г. и в Совет Директоров

«Самрук-Казына» был назначен правительственным указом от

17 октября 2008 г. Исполнительным директором «Самрук-Казына»,

т. е. Председателем Правления, является Кайрат Келимбетов. Ке-

лимбетов получил руководство над «Самрук-Казына» в октябре

2008 г., когда «Самрук-Казына» был создан. До этого он был главой

Администрации Президента. Заместителем Председателя Правле-

ния «Самрук-Казына» является Кулибаев.

303. Эти имена и даты очень важны, так как (а) Масимов, Келим-

бетов и Кулибаев – все они чрезвычайно близки к Назарбаеву (осо-

бенно Кулибаев) и являются ключевыми руководящими фигурами

в направленной против меня кампании; (б) они получили контроль

над «Самрук-Казына» в октябре 2008 г., когда готовилась самая по-

следняя кампания против меня и планы по экспроприации БТА; и (в)

«Самрук-Казына», конечно, использовался как средство получения

контроля над БТА.