Аблязов М. Аблязов против Назарбаева

Подождите немного. Документ загружается.

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

(iv) «Проект СуперХан»: сохранение режима Назарбаева до

2035 года.

304. Создание «Самрук-Казына» было неотъемлемой частью

программы, изложенной в конфиденциальном стратегическом до-

кументе от октября 2007 г., озаглавленном «Проект СуперХан» (кото-

рый был получен изданием «Республика» и комментировался в ряде

его статей). Этот документ является одним из нескольких конфи-

денциальных меморандумов, подготовленных для Назарбаева, ко-

торые все вместе представляют собой план под названием «Проект

СуперХан». «Проект СуперХан» предусматривает схему сохранения

власти казахстанской правящей династии вплоть до 2035 года и спо-

собы устранения любой политической оппозиции продолжающейся

диктатуре Назарбаева.

305. Для достижения этих целей, согласно документу «Проект

СуперХан», необходимо «предотвращать намеренное и неумышлен-

ное, внутреннее и внешнее вмешательство» в режим Назарбаева.

Ключевым элементом данной стратегии было и остается содействие

Назарбаеву по захвату контроля над государственными и частными

активами в Казахстане с постепенной передачей этих активов в соб-

ственность ему и его ближайшему окружению. Контроль Назарбаева

и его приспешников над «Самрук-Казына», а также цель и использо-

вание фонда как инструмента для создания и эксплуатации прави-

тельства Казахстана по модели «СуперХан» (в которой Назарбаев,

похоже, намерен обладать полной «суверенной» властью) говорят

сами за себя.

306. Уже будучи в Лондоне, после принудительной национа-

лизации Банка, я также узнал о существовании документа под на-

званием «Политическое, рыночное и административное регулиро-

вание ключевых экономических, политических и международных

ресурсов олигархов», датированного мартом 2007 г. («Антиоли-

гархическая программа»). Я ссылаюсь на документ в («МКА13»,

Закладка 56). Антиолигархическая программа предусматривает,

что должны быть использованы следующие методы устранения ре-

сурсов «олигархов»:

(i) расширение полномочий и усиление власти нового центра по-

литической власти и политического мандата «ST» (т. е. Назарбаева);

См. также Walter Mayr, «The Long Arm of Kazakhstan's President» («Длинные руки пре-

зидента Казахстана»), Spiegel Online от 19 мая 2009 г. и The Godfather-in-Law («Крестный

тесть») Рахата Алиева (перевод Джеймса Эддисона Байта (James Addison White)), изда-

тельство Trafo Literaturverlag (2009 г.), с. 401 и с. 404-5 («МКА13», Закладка 57) .

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

(ii) нейтрализация главных источников политического влияния

олигархов и их возможного вмешательства;

(iii) лишение политических оппонентов «ST» основных источни-

ков финансирования; и

(iv) кардинальная реорганизация финансовых потоков в пользу

государства вообще и нового политического центра в частности.

307. Антиолигархическая программа далее говорит о том, что

«все активы и финансовые потоки, включая личные финансовые ре-

сурсы ключевых лидеров ФПГ (финансово-промышленных групп),

должны находиться под непосредственным контролем «ST» [т. e.

Назарбаева] и его доверенных лиц». В ней также говорится о том,

что в отношении «ФПГ Мухтара Аблязова» должны быть предпри-

няты различные действия, предложенные в документе. Я ссылаюсь

на свидетельское заявление Рахата Алиева, в котором он обсуждает

создание и цель «Проекта СуперХан» более подробно.

(v) Вторая проверка АФН.

(а) 22 октября 2008 года – проверка началась.

308. 22 октября 2008 года АФН начало внеочередную выбо-

рочную проверку БТА якобы с двумя целями: во-первых, проверить

соблюдение Банком представленного им Плана мероприятий (кото-

рый я описал в пункте 238 выше); во-вторых, провести классифика-

цию кредитного портфеля и условных обязательств Банка за период

с 1 января по 1 ноября 2008 года («вторая проверка АФН») («МКА13»,

Закладка 58).

309. Следует отметить, что изменения, внесенные Законом о

финансовой устойчивости, значительно расширили предусмотрен-

ные Законом о надзоре полномочия АФН по осуществлению прове-

рок деятельности казахстанских банков. Если ранее существовало

три типа проверок, которые могли проводиться («комплексная»

проверка не чаще одного раза в год, проведенная в отношении БТА

в начале 2008 года, «выборочная» проверка и «рейдовая» провер-

ка деятельности нескольких различных банков одновременно), то

изменения, внесенные в законодательство в октябре 2008 года,

предусматривали новые типы проверок, которые могло проводить

АФН. Практическим последствием этих изменений было предостав-

ление регулятору неограниченных прав доступа для расследования

деятельности казахстанских банков.

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

(b) 22 октября 2008 года – письмо о плане рекапитализации.

310. В тот же день, когда началась вторая проверка АФН, АФН

направило мне, как Председателю Банка, письмо с требованием

предоставить план рекапитализации БТА и его дочерней компа-

нии Темирбанк в течение пяти дней (до 27 октября 2008 года), т. е.

фактически нам было дано всего два рабочих дня. Я не видел ни-

каких рациональных оснований для такого требования; на самом

деле оценка финансового положения Банка со стороны АФН толь-

ко началась в этот день. Солодченко ответил на это требование

регулятора, отметив, что удовлетворение такого неожиданного

требования АФН не представляется возможным и, по нашему

мнению, также является излишним. В любом случае мы не смогли

бы подготовить, обсудить и одобрить такой план внутри Банка и

получить одобрение акционеров Банка и руководства Тимербан-

ка. Солодченко описывает это более подробно в своем четвертом

свидетельском заявлении.

311. Думаю, что аналогичные письма были отправлены руковод-

ствам трех других системных банков (Халык, ККБ и Альянс) в пред-

дверии встречи, которая состоялась 25 октября 2008 г. (и описана

мною ниже). Ниже я описываю письмо, которое Марченко, глава

банка «Халык», написал в АФН в конце октября с критикой действий

этого регулирующего органа.

от АФН.

312. Через два дня после начала проверки, 24 октября 2008 года,

АФН направило Банку второе письмо с письменным предупре-

ждением, грозившим неуказанными «санкциями» согласно статье

47 Закона о банках (по которой санкции предусматривают меры от

штрафа до приостановления действия банковской лицензии и «кон-

сервации» Банка), на этот раз за «задержку» в предоставлении кре-

дитных дел представителям АФН («МКА13», Закладка 59).

313. АФН затребовало соответствующие дела в предыдущий

день. Работники БТА начали искать и предоставлять соответствую-

щие дела, но им просто не хватило времени для предоставления все-

го, что от них требовалось, за такой короткий промежуток времени.

Российский кредитный портфель Банка первым подлежал проверке

со стороны АФН. Как было известно АФН, некоторая документация,

относящаяся к таким кредитам, находилась в представительстве БТА

в Москве под контролем находящихся там работников Банка. Соот-

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

ветственно, потребовалось некоторое время на получение несколь-

ких необходимых документов из представительства в Москве.

314. Учитывая большое количество запрошенных АФН докумен-

тов, местонахождение некоторых из которых было сложно устано-

вить, я и другие работники БТА считали, что предоставление со сто-

роны АФН письменного предупреждения, которое угрожало серьез-

ными санкциями в отношении Банка всего лишь за невозможность

предоставить некоторые из таких документов на протяжении 24 ча-

сов с момента их затребования, было не только несоразмерным, но

и излишне агрессивным и опрометчивым.

315. Нам казалось, что вышеуказанные действия АФН были

полностью необоснованными: внеплановая проверка Банка нача-

лась 22 октября; и в тот же день регулятор потребовал предоставить

в течение двух рабочих дней план рекапитализации Темирбанка. За-

тем, на следующий день, АФН запросило у БТА ряд кредитных дел,

но, не предоставив Банку надлежащей возможности отреагировать

на это требование, АФН пригрозило санкциями в отношении БТА за

его невыполнение.

(d) причины, стоявшие за действиями АФН.

316. Последующие события дали объяснение поведению АФН:

по моему мнению, АФН хотело продемонстрировать БТА свою

власть, подорвать его положение в переговорах, которые должны

были последовать, и заложить фундамент для его последующей

принудительной национализации с использованием полномочий,

предусмотренных в Законе о финансовой устойчивости. Поскольку

основанием для использования этих мер могло послужить то, что

предпринятые АФН действия не привели к улучшению финансового

положения Банка, я полагаю, что АФН пыталось собрать «доказа-

тельства» того, что требования АФН не были удовлетворены Банком,

чтобы иметь возможность продемонстрировать наличие оснований

для национализации согласно новому закону.

(е) «Обзор банковской системы» от Moody's.

317. В октябре 2008 года компания Moody's опубликовала

«Обзор банковской системы», в котором был дан прогноз разви-

тия банковской системы Казахстана («МКА13», Закладка 60). Хотя

приоритетный необеспеченный долговой рейтинг в иностранной

валюте банка Халык был выше, чем у БТА и ККБ, из четырех си-

стемных банков прогноз для БТА (вместе с ККБ) был оценен как

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

«стабильный (m)», в то время как прогноз для банка Халык был

«отрицательным», а Альянс был взят под наблюдение касательно

возможного понижения в классе. Компания Moody's рассматри-

вала как положительную тенденцию географическую экспансию,

преимущественно в Россию; я полагаю, что это существенно,

поскольку значительная доля кредитного портфеля БТА прихо-

дилась на российских контрагентов, и что это имеет значение,

если говорить об оценке этого портфеля самим АФН, как описано

мною в пункте 510 ниже.

318. Представители Moody's также отметили: «Мы считаем мало-

вероятным введение регуляторами значительно более высоких обе-

спечительных сумм в банках, поскольку это может оставить некото-

рые из них недостаточно капитализированными и приведет к наруше-

нию коэффициента достаточности капитала [АФН]. Такое развитие

событий может иметь очень негативные последствия для настроения

общественности и инвесторов и привести к неплатежеспособности

таких банков». Конечно, АФН полностью проигнорировало это пред-

упреждение, совершая действия, направленные на приведение БТА к

принудительной национализации в феврале 2009 года.

(vi) Первый предложенный правительством «экономиче-

ский пакет для банковского сектора».

319. В пятницу, 24 октября 2008 года, я находился в Москве.

Я получил звонок по мобильному телефону от премьер-министра

Масимова. Масимов просил меня встретиться с ним в Астане на

следующий день. Когда я спросил у него, зачем, он ответил, что

не готов сообщить мне какие-либо подробности по телефону и мо-

жет сделать это только при личной встрече и что эта встреча будет

конфиденциальной. Я сказал ему, что у меня не получится (у меня

была запланирована встреча в г. Дубай), но что вместо меня смо-

жет прийти Председатель Правления БТА Солодченко. Сначала

Масимов настаивал на моем присутствии, так как это было очень

важно и у Солодченко может не быть нужных полномочий для того,

что Масимов хотел обсудить. Это меня удивило, и я сказал ему, что

мои полномочия не сильно отличаются от полномочий Солодченко.

Также я повторил, что я занят. Соответственно, Масимов потребо-

вал у меня подтверждения, что Солодченко уполномочен прини-

мать от имени БТА решения, имеющие правовые последствия, что

я и сделал.

320. Позже я понял, почему Масимов так сказал. На следующий

день, в субботу, 25 октября 2008 года, Правительство провело со-

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

брание с участием крупных акционеров и старшего руководства

четырех «системных» банков (БТА, Халык, ККБ и Альянс) в Астане, на

котором был предложен первый «экономический пакет» правитель-

ства для банковского сектора. В то время мы этого не знали, но это

стало одним из ряда предложений, которые мы позднее получили

от Правительства. На этом собрании БТА представлял Солодченко.

Мне было очевидно, что Масимов желал моего присутствия не толь-

ко из-за того, что я являлся Председателем Совета директоров

Банка, но поскольку ему было известно о моем контролирующем

участии в акционерном капитале Банка, чего не было у Солодченко.

Именно в этом качестве подразумевалось мое присутствие на со-

брании.

321. После встречи в Астане Солодченко позвонил мне и рас-

сказал, что произошло. Присутствовали несколько представителей

Правительства – в частности, Премьер-министр Масимов, Кайрат

Калимбетов (Председатель правления «Самрук-Казына»), Булат

Джамишев (Министр финансов), Асет Исекешев (из Администрации

Президента), руководитель АФН Бахмутова, а также руководитель

администрации Премьер-министра. Также присутствовали мажо-

ритарные акционеры ККБ и Альянса и высшее руководство Халык,

ККБ и Альянса. Кроме того, на собрание явился Юрий Мальцев, пар-

тнер юридической фирмы White & Case из Алматы, представляющий

Правительство.

322. По словам Солодченко, представителей каждого банка

вызывали по очереди для конфиденциальной встречи с представи-

телями государства. Совершенно неожиданно Бахмутова сказала

Солодченко во время его конфиденциальной встречи, что Прави-

тельство через «Самрук-Казына» собирается приобрести в обяза-

тельном порядке значительную часть акций в каждом системообра-

зующем банке в обмен на вливание капитала. Хотя представители

АФН не говорили этого Солодченко (но он узнал об этом от предста-

вителей других системных банков), Правительство предложило со-

вершенно разные пакеты для подконтрольных и неподконтрольных

ему банков.

323. Короче говоря, Правительство желало получить 63%

долю в БТА за 2,3 миллиарда долларов США. Предположитель-

но, эта цифра была получена путем вычисления размера увели-

чения капитала, необходимого БТА для формирования резервов,

но никакого разумного обоснования (устного или письменного)

для такого вычисления предоставлено не было. Как я объясняю

ниже, Банк внимательно отслеживал свое финансовое положе-

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

ние и на тот момент не нуждался в каком-либо вливании капита-

ла, не говоря уже о сумме в 2,3 миллиарда долларов США. Со-

лодченко сообщил мне, что Бахмутова предложила приобрести

контрольный пакет акций в Альянсе, однако в Халык и ККБ – долю

в размере всего 25%. Солодченко сказал мне, что согласился

передать мне сообщение, и предупредил Правительство, что

предполагаемая передача 63% акций Банка представляет собой

«передачу контроля» и повлечет за собой невыполнение обяза-

тельств, автоматически ведущее к невыполнению других согла-

шений со стороны БТА.

324. Я был разозлен тем, что мне сообщил Солодченко. Никто из

нас не видел никакого обоснования предложению Правительства, и

особенно таким отличающимся цифрам в отношении каждого банка.

На следующий день Солодченко провел совещание с менеджерами

Банка, чтобы сообщить им о предложениях Правительства. Солод-

ченко описывает эти обстоятельства в своем четвертом свидетель-

ском заявлении.

(vii) Дальнейшие переговоры с Утемуратовым.

325. 25 октября 2008 года, в то время, когда проходило собра-

ние с представителями четырех «системных» банков, я находился в

г. Дубай. После того как Солодченко рассказал мне новости о пред-

ложенном Правительством экономическом пакете, я на следующий

день (26 октября) провел телефонный разговор с Утемуратовым. Я

повторил то, о чем уже указал Правительству Солодченко: что пере-

ход пакета акций в размере 63% немедленно приведет в действие

положения о смене контроля, содержащиеся в кредитных соглаше-

ниях БТА, что в свою очередь приведет к дефолту Банка. Я был на-

столько разгневан, что сказал Утемуратову, что, если Правительство

будет настаивать на приобретении Банка, подталкивая его к дефол-

ту, я не видел причин возвращаться в Казахстан.

326. Утемуратов начал паниковать и спросил меня, на каких

условиях я бы согласился сотрудничать с режимом. На протяжении

всего дня мы проводили долгие переговоры по телефону, и он через

регулярные промежутки времени докладывал о них Назарбаеву. Ма-

симов также звонил мне, чтобы попытаться выяснить мою позицию.

Я сказал Утемуратову и Масимову, что буду согласен сотрудничать

с Правительством, если Правительство предоставит всем четырем

системным банкам одинаковые условия, чтобы избежать паники на

рынке, и я попросил их обеспечить, чтобы все банки имели равные

условия и чтобы Правительство приобрело по 25% в каждом банке,

Осенью 2007 премьер-министр Карим Масимов сказал Аблязову, что

Назарбаев поручил ему обеспечить приобретение доли в «БТА Банке» для

президента. Аблязов отказался рассматривать его как посредника и на-

жил себе могущественного врага.

Непосредственно

перед принудитель-

ной национализаци-

ей «БТА Банка» в фев-

рале 2009 года Абля-

зову, по его словам,

принадлежало или

он контролировал

примерно 75,18%

акций БТА.

На фото: Мухтар

Аблязов с мини-

стром финансов

Казахстана Болатом

Жамишевым.

26 января 2008 года. Председатель совета директоров «БТА Банка» Мух-

тар Аблязов и председатель совета директоров «Казкоммерцбанка» Нур-

жан Субханбердин на церемонии награждения премии «Тарлан».

27 января 2007 г. Банкиры на церемонии награждения премией «Тарлан».

Арман Дунаев и Анвар Сайденов пришли в БТА сразу после его принуди-

тельной национализации. Теперь они ответственны за то, что случилось

с банком после 2 февраля 2009 года.

Сразу после национа-

лизации председатель

Национального банка

Казахстана Григорий

Марченко публично

заявил, что «дей-

ствующие акционеры

не могли обеспечить

надлежащей работы

«БТА Банка» и что ре-

жим «предложил им

увеличить капитал».

На самом деле, как

свидетельствует Мух-

тар Аблязов, ни одно

из этих заявлений не

было истинным. Дей-

ствующим акционерам

не только не было дано

возможности увеличе-

ния капитала, но и за-

прещено использовать

свои права на это.