Аблязов М. Аблязов против Назарбаева

Подождите немного. Документ загружается.

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

116. Кулибаев, сын видного казахстанского политика совет-

ских времен, занимал различные посты в крупных государственных

предприятиях, связанных с управлением казахстанскими природ-

ными ресурсами, и теперь имеет огромное влияние в углеводо-

родной промьплленности страны. В настоящее время он является

заместителем председателя «Самрук-Казына» и председателем

Совета директоров «Казатомпрома», РГП «Казахстан темир жолы»

и «КазМунайГаз». По сообщениям «Форбс», его чистый капитал оце-

нивается в размере 1 млрд долларов США, что особенно впечатляю-

ще для человека, который, как предполагается, является штатным

сотрудником государственного предприятия. Кулибаева часто на-

зывают возможным преемником Назарбаева.

117. В начале 2007 года Назарбаев назначил Карима Масимова

премьер-министром, хотя, как было известно, в тот момент Кулиба-

ев также хотел получить этот пост. В период с 1997 по 2000 г.г. Ма-

симов был Генеральным директором бывшего в то время государ-

ственным Халык Банка, контрольный пакет акций которого в 1999

году приобрел Кулибаев. Впоследствии Кулибаев стал делать все,

чтобы его «люди» назначались на ключевые посты в органах испол-

нительной власти страны, в том числе в администрации Назарбаева.

К этим людям и ключевым постам, на которые они были назначены,

относятся Карим Масимов – премьер-министр, Аслан Мусин – глава

администрации Президента, Касымжомарт Токаев – спикер Сената

казахстанского парламента (второе лицо после Президента в по-

рядке правопреемственности), Аман Шабдарбаев (который стал ру-

ководителем КНБ, но был освобожден от этой должности в декабре

2009 года и в настоящее время является «советником Президента»)

и Григорий Марченко – глава Национального банка Казахстана («На-

циональный банк»), назначенный 22 января 2009 года, который за-

нял это место точно за неделю до захвата БТА (до этого он был Пред-

седателем Совета директоров Халык Банка).

118. Эти назначения представляют собой лишь верхушку айс-

берга влияния и власти Кулибаева в Казахстане.

119. Нет никаких сомнений в том, какую роль сыграл Кулибаев

в экспроприации БТА, о чем я расскажу ниже. Являясь владельцем

Халык Банка, Кулибаев получил значительные выгоды по сравнению

с сильным конкурентом, который был вытеснен с рынка. Кроме того,

в качестве вице-председателя организации, ставшей контролирую-

щим акционером БТА Банка («Самрук-Казына»), Кулибаев получил

доступ к кредитному портфелю БТА в Казахстане и в других странах

СНГ. Захват также привел к снижению цен на облигации казахстан-

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

ских предприятий, что позволило Халык Банку выкупить свои дол-

ги по дисконтным ставкам. Также Халык Банк с пользой для себя

воспользовался и оттоком депозитов из БТА (которые в основном

перешли к Халык Банку и ККБ). Общие вопросы захвата Банка были

переданы в ведение Келимбетова, но выведение кредитного порт-

феля было слишком важным вопросом, поэтому Кулибаев передал

эту задачу своим самым компетентным специалистам, т.е. Алдану

Карибжанову, Николаю Варенко и другим, которых перевели в Банк

из Visor Capital или аффилированных компаний.

С. СОБЫТИЯ В БАНКОВСКОМ СЕКТОРЕ КАЗАХСТАНА

ПОСЛЕ 1991 ГОДА

120. В советский период в Казахстане не было собственной

банковской системы; казахстанские банки были исключительно фи-

лиалами советских банков. После распада Советского Союза в 1991

году эти филиалы превратились в местные государственные банки,

а в 1993 году все эти государственные банки были преобразованы в

акционерные банки со 100% участием государства. Государствен-

ный Сберегательный банк был переименован в Халык Банк, извест-

ный также под названием Народный Банк (далее – «Халык»).

121. В то же время в Казахстане начали развиваться частные

банки. Крупнейшим из них был Казкоммерцбанк («ККБ»), создан-

ный в 1991 году. К 1997 году ККБ превратился в серьезного кон-

курента для государственных банков и, соответственно, привлек

внимание Назарбаева, поскольку был значительным активом, на-

ходящимся вне его контроля. Его основатель, главный акционер и

Председатель, Нуржан Субханбердин, сообщил мне тогда, что На-

зарбаев оказывал на него давление, чтобы он передал акции ККБ

номинальным собственникам, назначенным Президентом. В фев-

рале 1997 года налоговая полиция провела в ККБ рейд, в ходе ко-

торого налоговая полиция в сопровождении вооруженных солдат

в бронежилетах изъяли ряд документов. Субханбердин рассказал

мне тогда, что ему угрожали лишением ККБ банковской лицензий

и заведением на него уголовного дела. В результате он был вы-

нужден передать 35% акций ККБ номинальным собственникам На-

зарбаева, после чего все финансовые и налоговые расследования

прекратились. После этого ничего подобного больше никогда не

происходило с ККБ.

122. После реформ 1995 года, направленных на укрепление част-

ных банков, уже к 1997 году неэффективность государственных банков

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

становится очевидной. В попытке исправить ситуацию Правительство

объединило в 1997 году проблемные государственные Туранбанк и

Алембанк. Однако финансовое положение сконсолидированного бан-

ка – ТуранАлем (переименованного в БТА в 2008 г.) не улучшилось, а в

1998 году он стал первым государственным банком, выставленным на

продажу. Несмотря на государственные капиталовложения и списа-

ния долгов Правительством, Банк оставался проблемным активом и

не представлял интереса для Президента и его окружения.

123. ККБ предложил за Банк «ТуранАлем» 25 млн долларов

США. Думаю, что деловое сообщество не ожидало, что созданный

мной консорциум инвесторов (в числе которых был Ержан Татишев,

как я говорил выше) станет торговаться за Банк, и, в конце концов,

благодаря нашему конкурентоспособному предложению цена зна-

чительно возросла, и в конечном итоге наш торг был очень успеш-

ным: мы купили Банк за 72 млн долларов США, что стало на тот мо-

мент рекордом для приватизации государственного предприятия.

124. Кроме того, Правительство планировало приватизиро-

вать Халык. Однако наше вмешательство в аукцион Банка привело

к отсрочке приватизации Халык Банка, т. к. наше приобретение

Банка за 72 млн долларов США установило высокую начальную

стоимость для продаваемых банков в Казахстане. Зять Назарбаева

Тимур Кулибаев, который заинтересовался приобретением Халык

Банка, не хотел платить государству столь высокую цену. Поэтому,

по указанию Назарбаева, была исполнена схема, по которой госу-

дарственная доля просто была постепенно разбавлена за счет вы-

пуска новых акций, которые все приобретались аффилированными

компаниями Кулибаева, и Кулибаев, таким образом, получил кон-

трольную долю в Халык за счет покупки вновь выпущенных акций. К

2001 году его доля в Халык превысила 60%. В ноябре того же года

Правительство продало свою оставшуюся долю (около 33,3%) кон-

сорциуму казахстанских компаний, контролируемых Кулибаевым.

125. Таким образом, большая часть средств, вложенных Кулиба-

евым в Халык, осталась в банке в качестве капитала, а правительство

не получило должной компенсации за свою бывшую долю. Кулибаев

получил банковский актив, оцениваемый теперь в несколько милли-

ардов долларов, почти бесплатно. Назарбаев обеспечил получение

такого контроля Кулибаевым, лично приказывая другим лицам на

рынке не участвовать в выпуске новых акций.

126. В 2006 году, в преддверии первичного размещения акций,

акции всех этих различных компаний были переданы компании

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

«Алмекс Холдинг Групп» (далее – «Алмекс»), контролируемой Кули-

баевым и его женой Динарой (средней дочерью Назарбаева). Таким

образом, Кулибаев мог приобрести у государства более крупный и

привлекательный банк по цене, ниже, чем та, что была заплачена за

Банк «ТуранАлем» в 1998 году.

D: МОЕ УЧАСТИЕ В АКЦИОНЕРНОМ КАПИТАЛЕ БТА

И НАЗНАЧЕНИЕ В КАЧЕСТВЕ ПРЕДСЕДАТЕЛЯ

127. В декабре 2004 г. Татишев, в то время Председатель БТА,

погибает на охоте. БТА остается без руководителя и начинает испы-

тывать существенные проблемы. После его смерти все акции, дер-

жателем которых являлся Татишев, унаследовала его жена, Тати-

шева (также известная под своей девичьей фамилией – Айтжанова),

кроме 3% участия, которые перешли семье Татишева. Это означало,

что мои акции, которые контролировал Татишев, перешли под ее

контроль (отчасти непосредственный, отчасти через номинальных

владельцев).

128. Когда я вернулся в Казахстан из Москвы в 2005 г. как

Председатель БТА, я начал контролировать деятельность БТА,

включая стратегию его развития. Татишева переехала весной

2005 г. в Австрию. Она не хотела возвращать мне контроль над

моим пакетом, не продав мне ее собственных акций. Соответ-

ственно, мы также договорились начать обсуждение постепен-

ной продажи ее акций мне. С этого момента акции начали пере-

даваться под мой контроль различными способами, в том числе

путем передачи между номинальными владельцами, а также от-

дельными лицами, которые ранее действовали по распоряжению

Татишевой, которой сказали в дальнейшем действовать согласно

моим распоряжениям. Передача мне полного контроля над БТА

согласно нашей договоренности заняла некоторое время, точных

дат этого процесса я не помню.

129. Непосредственно перед принудительной национализаци-

ей БТА в феврале 2009 года мне принадлежало или я контролировал

примерно 75,18% акций БТА. Я описал в своем третьем свидетель-

ском заявлении (в пунктах 217-221) некоторые механизмы, с помо-

щью которых я тогда косвенно владел этой долей в Банке. Несмотря

на то, что моя доля была серьезно и целенаправленно уничтожена

(практически до нуля, поскольку «Самрук-Казына» и кредиторы Бан-

ка в настоящее время совокупно владеют 99,98% его акций), я все

же имею свою долю в Банке.

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

130. В мае 2005 г. при нижеописанных обстоятельствах я стал Пред-

седателем Совета директоров БТА. С самого начала моего назначения

я разработал стратегию ускоренной географической диверсификации

Банка, чтобы Банк мог проводить свои операции вне зоны контроля или

влияния Назарбаева и его дружков внутри режима. Я сразу же начал

проводить политику географической диверсификации и решил, что,

если БТА разовьется успешно и превратится в серьезное региональное

(для стран бывшего Советского союза) финансовое учреждение, тогда

после первоначального публичного предложения акций на западных

рынках влияние Назарбаева на БТА будет ослаблено.

131. В рамках этой политики мы установили сеть банковских пар-

тнеров в России, Украине, Белоруссии, Грузии, Армении и Кыргызста-

не, открыли представительский офис в Китае и ОАЭ, а также приобрели

большую долю акций в «Секер Банке» в Турции. Цель этой сети состоя-

ла в перемещении центра тяжести Банка в другие страны, подальше от

контроля со стороны Назарбаева. В этом случае, даже если Президент

возьмет контроль над БТА в Казахстане, его (БТА) бизнес за пределами

Казахстана останется вне контроля Президента. Как я указываю ниже,

это действительно нашло отражение в последующих событиях.

132. Политика международной экспансии и диверсификации,

проводимая во время моей работы в качестве Председателя БТА,

получила косвенное одобрение иностранных кредиторов и держате-

лей облигаций БТА (которые вложили в БТА свыше 10 млрд долларов

США в виде кредитов) и его рейтинговых агентств (S&P и Moody's),

которые последовательно повышали кредитный рейтинг БТА в на-

циональной валюте (вплоть до событий, инициированных властями,

о чем я рассказываю в пунктах ниже). Когда я стал Председателем,

БТА шел от успеха к успеху. Его общий консолидированный капитал

возрос с 4,5 до 30 млрд долларов США, и он стал крупнейшим част-

ным банком в СНГ, а также крупнейшим банком – как среди частных,

так и государственных банков – Казахстана

133. За время моей работы на посту Председателя БТА получил

многочисленные (международные) награды. Например, в 2008 году

БТА был включен известным финансовым ежемесячным журналом

The Banker («МКА13», Закладка 31) в число 300 самых влиятельных

банков в мире. В период с 1998 по 2008 годы мы превратили БТА

в крупнейший и наиболее успешный банк в Казахстане (объемы

деятельности которого в третьем квартале 2008 г. составили 25%

См., например, статью на сайте Bloomberg.com от 18 сентября 2008 г. «АО «БТА Банк»

остается ведущим банком в Казахстане» («МКА13», Закладка 30).

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

всего банковского сектора Казахстана, а гарантийные обязатель-

ства – 31% всех корпоративных кредитов в стране). На момент

принудительной национализации БТА имел более 150 000 корпора-

тивных клиентов, 1,3 млн индивидуальных клиентов, 22 филиала и

279 расчетно-кассовых центров. В январе 2009 года (незадолго до

принудительной национализации) международный финансовый

журнал Global Finance назвал БТА «Лучшим торгово-финансовым

банком 2009 года в Казахстане»

Е. ПРЕДШЕСТВУЮЩЕЕ ДАВЛЕНИЕ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ

КОНТРОЛЬНОГО ПАКЕТА АКЦИЙ БТА

(i) Первые требования Назарбаева передать ему контроль-

ный пакет акций БТА.

134. Еще в 2000-2001 годах Назарбаев требовал передать ему

пакет акций БТА (тогда банк назывался Банк «ТуранАлем»). Это было

частью подоплеки политически мотивированного судебного пре-

следования, с которым я столкнулся в 2002 г. (см. пункт 55 выше).

135. Как я изложил в пункте 86 выше, во время моего тюрем-

ного заключения по сфабрикованным в 2002 году обвинениям

Назарбаеву удалось оказать давление на Татишева, и последний

передал ему 9% акций Банка. Впоследствии, однако, режиму

Президента не удалось сохранить свою долю в Банке за счет

участия в дальнейших выпусках новых акций, поскольку бан-

ковский сектор быстро расширился. В результате этого рост

капитала Банка привел к значительному разбавлению 9% акций

Назарбаева.

136. Как я более детально излагаю ниже, Назарбаеву было хоро-

шо известно о моем контрольном пакете в БТА, хотя он вряд ли знал,

каким образом я владел своей долей. Он не знал точного процента

контролируемых мною акций Банка. Как я уже говорил, до своей

смерти Татишев неоднократно сообщал Президенту, что контроли-

рует немногим более 50% БТА. Он также говорил ему, что остальные

акции БТА принадлежат и контролируются иностранными инвесто-

рами.

137. После смерти Татишева, чтобы защитить мои акции от

экспроприации, я продолжал придерживаться этой позиции с На-

http://www.bta.kz/en/press/news/2009/01/28/47/(«МКА13», Закладка 32).

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

зарбаевым. Я продолжал говорить Назарбаеву, что мое участие со-

ставляет 60% небольшого контрольного пакета в БТА, но что акции

остались под контролем Татишевой согласно устной договоренно-

сти между нами.

138. В финансовых кругах Казахстана было хорошо извест-

но, что я владею контрольным пакетом акций Банка. Пресса и

другие банкиры часто упоминали об мне как о владельце БТА; в

частности, обращаю внимание Суда на бюллетень Renaissance

Securities, большого частного инвестиционного банка в Казах-

стане, выпущенный в конце октября 2008 года, в котором меня

называют «председателем и совладельцем» Банка («МКА13», За-

кладка 33).

139. Хотя я имел контрольный пакет акций в БТА, я не был офи-

циально зарегистрирован как акционер БТА и всячески старался,

чтобы общественность не узнала о подробностях моего участия в

Банке. На то была веская причина: во-первых, я не был фактически

зарегистрированным акционером, поскольку осуществлял контроль

над акциями Банка через номинальных собственников и холдинговые

компании. Во-вторых, если бы я публично раскрыл, каким образом я

контролировал деятельность Банка, это бы увеличило риск экспро-

приации моих акций Назарбаевым (по причинам, которые я подробно

объяснил в пунктах 229-241 своего третьего свидетельского заявле-

ния).

140. Это означало, что, официально общаясь с представителя-

ми правительства, в частности с АФН, я опасался раскрыть детали

моего участия в БТА, поскольку в этом случае я бы лишился своей

первой линии обороны от нападок режима.

(ii) С 2005 года – возобновление давления на меня со сто-

роны Назарбаева и мое возвращение в Казахстан в качестве

Председателя БТА.

141. В феврале 2005 г., когда я был в Москве, меня вызвал в Ка-

захстан Президент. Я отправился в Алматы на встречу с ним.

142. Во время встречи Назарбаев сказал, что он получает проти-

воречивые отчеты относительно моей деятельности в Москве: неко-

торые наблюдатели сообщали ему, что я не веду какой-либо по-

литической деятельности, а другие, среди них и дочь Назарбаева –

Дарига Назарбаева, заявляли, что я продолжаю организовывать

оппозицию.

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

143. Назарбаев сказал, что мне следует вернуться в Казахстан

с семьей, чтобы руководить БТА при условии, что я не буду вмеши-

ваться в политику и останусь политически лояльным по отношению

к нему. Он добавил, что присутствие мой семьи в Казахстане будет

служить гарантией моей лояльности к нему. Он также сказал, чтобы

я обеспечил контрольный пакет акций в БТА и затем передал бы эти

доли его доверенным лицам. Доля должна обеспечивать Назарбае-

ву (через доверенных лиц) возможность контролировать как БТА,

так и меня как Председателя Совета директоров. Чтобы понять эти

обстоятельства необходимо отметить, что большая часть крупней-

ших предприятий Казахстана фактически находится под личным

контролем Назарбаева независимо от их формальной корпоратив-

ной и/или акционерной структуры. Уже тот факт, что у Назарбаева

мог быть со мной разговор о том, разрешат мне или не разрешат

контролировать состояние дел в Банке, говорит о власти, которую

Назарбаев захватил над имущественными интересами любого лица

в Казахстане. Назарбаев может при желании распоряжаться боль-

шей частью крупных предприятий. Если какие-либо собственники

оказывают сопротивление, они могут потерять не только свою соб-

ственность, но и свободу.

144. Мотивы Назарбаева для моего возвращения в Казахстан

были очевидны. Они состояли в моей нейтрализации как политиче-

ского оппонента и в демонстрации общественности Казахстана (в

свете предстоящих в 2005 г. президентских выборов), а также За-

паду, что Назарбаев проявляет примиренчество и благородство и

что главное для него – интересы его страны. Хотя я и понимал, что он

лицемерит, я принял его предложение вернуться в Казахстан и воз-

главить БТА, поскольку это давало мне возможность вернуться на

родину более-менее безопасно (чего у меня не было с тех пор, как я

уехал в мае 2003 г.). Возвращение в Казахстан также давало мне воз-

можность со временем вернуться к общественной политике.

145. Что касается акций в БТА, я с самого начала решил, что

не буду поддерживать план Президента получить контроль над БТА.

146. Когда в мае 2005 г. я вернулся в Казахстан, чтобы за-

нять должность Председателя Совета директоров БТА, Назарба-

ев несколько раз за год вызывал меня на встречи. Практически на

каждой встрече он предупреждал меня о том, что я не должен вме-

шиваться в политику, и угрожал, говоря, что, если я буду участвовать

в оппозиции, у меня и моей семьи «возникнут проблемы». Суще-

ственно, что он также настаивал на том, чтобы я передал контроль-

ный пакет акций в БТА третьей стороне или сторонам, которые он

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

мне укажет, и пригрозил, что если я не соглашусь, то он меня аресту-

ет и выдвинет против меня новые уголовные обвинения.

147. Такие угрозы Назарбаев делал лично мне, иногда в присут-

ствии некоторых из его доверенных лиц. На одной из наших встреч,

которая состоялась 4 января 2006 г. в президентском дворце, он

сказал мне: «Я опасаюсь тебя и опасаюсь твоих миллиардов, ко-

торые ты можешь повернуть против меня, они находятся в подкон-

трольном тебе банке, и именно поэтому мне надо контролировать

этот банк вместе с тобой».

При каждом таком случае Назарбаев требовал от меня передачи

его номинальным лицам 50% акций в БТА, которые держали я и Тати-

шева. Хотя он не знал точно, какая именно доля у меня была в БТА, он

знал, что у меня и семьи Татишевых был контрольный пакет, и хотел

взять этот контрольный пакет сам. Я думаю, что, если бы уступил

этим требованиям насчет 50% моих и семьи Татишевых акций, по-

следовали бы новые требования, пока Назарбаев сам бы не получил

контрольного пакета акций в Банке.

148. Мне удавалось отбиваться от угроз и нападок Назарбаева

в течение почти трех лет. Поучительно в этом контексте было бы по-

знакомиться со статьей, написанной тремя академиками – Хейди

Кьяернет (Heidi Kjaernet), Досымом Сатпаевым и Стиной Торьесен

(Stina Torjesen) в рамках учебного курса «Шелковый путь» в Инсти-

туте Центральной Азии и Кавказа, под названием «Большой бизнес

и верховная политика в Казахстане: вечный симбиоз»

. Эта статья

была написана осенью/зимой 2007 г. (см. стр. 107 вверху), и в то

время авторы считали, что они могли написать следующее (на стр.

103-104):

«Глава совета директоров Банка «ТуранАлем» с мая 2005 г.

… [Аблязов] имел тесные связи с банком со времени его осно-

вания. В Казахстане ходили настойчивые слухи, что Банк «Ту-

ранАлем» продолжал служить источником финансирования

антиправительственных ИГО и политических партий. Антипра-

вительственная роль Банка «ТуранАлем» крайне затрудняет

попытки установить тесные связи с верхушкой политической

элиты в правительстве, поэтому кажется маловероятным, что

эта группа опирается на «крыши» в правительстве. В этом отно-

шении «ТуранАлем» показывает, что некоторые крупные игроки

в мире бизнеса способны работать в Казахстане без «защиты»

или косвенного владения со стороны правительственных чи-

China and Eurasia Forum Quarterly (Форум Китай – Евразия. Квартальное издание), Том

6, Выпуск. 1 (2008 г. стр. 95–107 («МКА13», Закладка 34).

Аблязов против Назарбаева. Лондон, 2010-2011 гг.

новников – и, вместо этого, опираться на случайную поддержку

по отдельным вопросам. Как и Казкоммерцбанк, один размер и

центральное положение этого банка в национальной экономике

обеспечивает защиту от чрезмерно деструктивного вмешатель-

ства правительства и предоставляет определенную долю неза-

висимости».

149. То, о чем я здесь сказал, было верно в конце 2007 г.

(кроме того, что авторам статьи не было известно о том, что На-

зарбаев уже обладал долей в ККБ), но, как ни печально, незави-

симость от Назарбаева, которую мне удавалось поддерживать,

впоследствии была подорвана мировым экономическим кризи-

сом, который дал президенту отличный предлог для достижения

его цели подчинить себе БТА и установить над ним личный кон-

троль.

150. Как я уже отмечал выше, в результате желания Президен-

та получить контроль над БТА я был вынужден не раскрывать свою

связь с БТА, т. к. я знал, что в противном случае я не смогу избежать

передачи своей доли ему и что, если бы я не передал эти доли после

официального признания своей собственности на них, меня бы жда-

ли провокации, сфабрикованные уголовные дела, нападки на мои

активы, включая акции в БТА (которые можно было бы затем легко

конфисковать).

(i) Повторение требований Назарбаева его сподручными.

151. Угрозы и требования Президента о контроле над БТА слы-

шали и повторяли другие лица.

(а) Требования Утемуратова.

152. Например, требования Назарбаева регулярно звучали из

уст Булата Утемуратова, который до конца 2008 года возглавлял ап-

парат Президента и был одним из его ближайших доверенных лиц.

Он зачастую старался представить себя как второго человек режима

после Назарбаева и вел себя соответствующим образом.

153. Во время встречи, прошедшей в феврале 2005 г. (упомяну-

той выше), Назарбаев назначил Утемуратова моим «надзирателем»,

объявив ему (и мне), что на него возложена ответственность за по-

лучение контроля над БТА от имени Президента. Это должно было

осуществиться через приобретение контрольного пакета акций

Банка компаниями, подконтрольными Утемуратову.