Пантелеев И.Ф. Учебник по криминалистике

Подождите немного. Документ загружается.

в планировании расследования, в познании обстоятельств

преступления. Версии в этом познавательном процессе

выполняют роль вероятностных информационно-логи-

ческих моделей расследуемых преступных деяний и де-

лятся на два вида: общие версии — предположения, ох-

ватывающие раскрываемое преступление в целом, и част-

ные версии, объясняющие его отдельные обстоятельства.

Встречающиеся в литературе понятия рабочей версии

(предположения относительно более мелких, второсте-

пенных обстоятельств преступления) и розыскной вер-

сии (предположения о месте нахождения разыскивае-

мого преступника или предметов) следует отнести к

разновидностям частной версии. Логическая природа

следственных, судебных, экспертных и оперативно-ро-

зыскных версий едина. Некоторые их особенности и

различия определяются характером судебной, следствен-

ной, экспертной и оперативно-розыскной деятельности

и функциональными различиями ее субъектов (следова-

теля, дознавателя, оперативного работника, суда, экспер-

та).

В криминалистике существует также понятие типовых

версий. Они являются результатом научного обобщения

следственной, судебной, экспертной и оперативно-ро-

зыскной практики, описываются в соответствующих ру-

ководствах по расследованию отдельных видов преступ-

лений. При расследовании по конкретному уголовному

делу следователь с учетом типовых версий выдвигает

конкретные версии, основанные на материалах данного

дела. Типовые версии используются в типичных крими-

нальных, следственных и оперативно-розыскных ситуаци-

ях, в процессе раскрытия различных видов (групп) пре-

ступлений. Например, при расследовании пожара, когда

его причина неясна, типовыми следственными версиями,

объясняющими причину возникновения огня в зависи-

мости от особенностей пожара, могут быть следующие:

I) пожар явился следствием преступного нарушения правил

противопожарной безопасности; 2) пожар возник от

естественных факторов, например в результате молнии

при отсутствии или неисправности защитных средств; 3)

огонь возник в результате самовоспламенения или само-

возгорания, которое невозможно было предвидеть (слу-

чай); 4) пожар явился следствием поджога.

Типовые версии подразделяются на общие и частные.

Приведенные выше четыре версии, как это явствует из

определения, являются общими. Типовыми частными

версиями в данном случае могут быть, например, версии

относительно виновника поджога: 1) поджог совершен

лицом, работающим на данном объекте; 2) поджог совер-

шил посторонний человек.

Все разновидности версий объединены в единую группу

криминалистических версий, и все теоретические поло-

жения, касающиеся их содержания, классификации, ста-

дий их развития, правил выдвижения, анализа и провер-

ки, а также условий их достоверности образуют учение

о криминалистических версиях.

§ 2. Построение и анализ версий

Важным условием полноты и объективности рассле-

дования является соблюдение правил построения и про-

верки версий. В отношении каждого неясного или со-

мнительного обстоятельства совершенного преступления

должны быть выдвинуты и проверены все возможные

в данный момент версии. Нельзя увлекаться одними вер-

сиями и игнорировать другие на том основании, что они

поначалу кажутся маловероятными. Каждая версия

должна быть достаточно обоснованной, каждая подле-

жит тщательной проверке. Нарушение этого требования

порождает обвинительный уклон в расследовании, кото-

рый чаще является не столько результатом нарочитой

тенденциозности следователя, сколько именно результа-

том его одностороннего увлечения той или иной версией,

кажущейся на первом этапе расследования наиболее веро-

ятной. Надежным средством предотвращения такой не-

объективности расследования наряду с другими является

постоянный самоконтроль следователя, вдумчивое кри-

тическое отношение к поступающей информации, пра-

вильная ее правовая оценка, глубокая и всесторонняя

проверка выдвинутых версий.

Как идеальная (мысленная) логическая модель пре-

ступления, версия проходит в своем развитии три четко

выраженные, последовательные стадии, отражающие

процесс расследования. Возникновение (выдвижение) вер-

сии — ее первая стадия развития. Вторая состоит в анализе

(разработке) выдвинутого предположения и определении

ряда следствий (обстоятельств, событий, фактов),

логически вытекающих из этого предположения. Третья

стадия включает практическую проверку предполагае-

мых следствий и сопоставление их с тем, что в результате

проверки установлено в реальной действительности. Если

это сопоставление покажет, что следствия, логически вы-

веденные путем анализа содержания версии, в действи-

тельности не существуют, значит выдвинутая версия не

соответствует объективной истине и должна быть отвер-

гнута. Если же предполагаемые следствия соответствуют

установленным фактам, то это будет доказывать, что

выдвинутая версия состоятельна (вероятна). Считать ее

достоверным знанием, соответствующим действитель-

ности, пока нельзя, так как одни и те же следствия могут

вытекать из различных оснований и не исключено, что

установленные факты действительности обусловлены

иной закономерностью (причиной), не охваченной данной

версией. Например, при проверке версии о виновнике

хищения Л. одним из вытекающих из этой версии следст-

вий явился тот факт, что Л. живет не по средствам.

Данный факт в ходе проверки был подтвержден: дейст-

вительно, расходы Л. во много раз превышали его зара-

боток. Но это объяснялось, как потом стало известно, не

тем, что Л. расхититель, а тем, что он получил наследст-

во после смерти своего дяди.

При выдвижении и анализе версии мыслительная де-

ятельность следователя охватывает совокупность уста-

новленных по делу фактов, их оценку и предполагаемую

причину происшедшего. Ввиду неизвестности подлинной

причины проверяемого явления (факта) возникает не од-

на, а сразу несколько взаимоисключающих версий, кон-

курирующих между собой до тех пор, пока не выяснится,

какие из них несостоятельны и какая выражает объектив-

ную истину. Познавательная роль версии заключается не

только в том, что она способна объяснить уже известные

следствию обстоятельства преступления, но и в том, что

с ее помощью открываются новые обстоятельства и фак-

ты, не известные следователю к моменту возникновения

версии. Если версия выражает объективную истину, то из

ее содержания аналитически могут быть выведены не

только те следствия (факты), установление которых пред-

шествовало выдвижению версии, но и те, которые стали

известны после ее выдвижения. По структуре версии как

логической модели преступления можно ясно видеть, ка-

кие элементы этой модели налицо и какие отсутствуют,

требуют дополнительного поиска и проверки, чтобы мо-

дель стала достаточно полной. Выявление при проверке

версии новых фактов, не известных до ее выдвижения,

повышает степень надежности (достоверности) версии.

Способность версии не только объяснить ранее известные

факты, но также выявить новые является важным показа-

телем высокого познавательного значения криминали-

стических версий.

Стадии развития версии имеют важное практическое

значение. Пренебрежение той или иной стадией приводит

к серьезным упущениям в планировании расследования и,

в конечном итоге, к нарушению его сроков и снижению

качества. В практике порой бывает так, что планирование

расследования ограничивается выдвижением версий и пе-

речислением мероприятий по их проверке, при этом не

анализируется содержание каждой версии, не определя-

ются вытекающие из нее следствия (факты, обстоятельст-

ва), не формулируются конкретные вопросы, подлежащие

выяснению. В результате и перечень мероприятий по

проверке выдвинутых версий оказывается неполным, слу-

чайным. Игнорирование данной (второй) стадии разви-

тия версии делает ее проверку нецеленаправленной, одно-

сторонней, обреченной на неудачу

Построение (выдвижение) версий. Логический процесс

построения версии одинаков для всех ее разновидностей

(следственной, судебной, экспертной, оперативно-розыск-

ной, общей и частной). Версия не может быть продуктом

беспочвенных догадок, она — всегда достаточно обосно-

ванное предположение.

Для обоснования версии используются определенные

данные, которые можно подразделить на две группы:

1) полученные из различных источников сведения, от

носящиеся к расследуемому преступлению. Они могут

содержаться в судебных доказательствах, материалах

оперативно-розыскной деятельности, актах ведомствен

ных проверок, заявлениях граждан, сообщениях печати

и других источниках. При построении версий на основе

данных этой группы используются преимущественно та

кие логические приемы и формы мышления, как анализ

и синтез, непосредственные и опосредствованные (в ос

новном индуктивные) умозаключения;

2) сведения, являющиеся результатом научных обоб

щений, непосредственно не относящиеся к конкретному

уголовному делу. Это — данные естественных, техничес

ких и других наук (криминалистики, судебной медицины,

биологии, физики, химии и др.), а также сведения, почер

пнутые из жизненного и профессионального опыта следо

вателя, обобщений следственной, судебной и экспертной

практики. В частности, большое значение при выдвиже-

нии следственных версий имеют результаты криминоло-

гического анализа и видовая криминалистическая харак-

теристика преступлений. С помощью аналогии, сравне-

ния и дедуктивных умозаключений эти сведения также

могут быть использованы в качестве основания для вы-

движения версии.

Что касается использования при построении следст-

венных версий сведений, почерпнутых из профессиональ-

ного опыта следователя, то, как показывает практика, это

может иметь важное значение, но вместе с тем здесь

нужен осторожный подход. Версия не может строиться на

домыслах или только на отвлеченном профессиональном

«чутье» следователя, никак не связанном с конкретным

уголовным делом. Легкий, непродуманный подход к вы-

движению версий недопустим. Нельзя согласиться с тем,

что выдвижение следственных версий будто не порождает

никаких прововых последствий. Было бы неправильно

считать, что между построением следственных версий

и принятием процессуальных решений нет непосредствен-

ной связи, что для процессуальных выводов и решений

необходимы надежные оценочные критерии, а при выдви-

жении следственных версий этим требованием можно

пренебречь. Нельзя забывать, что выдвижение и последу-

ющая проверка следственных версий может потребовать

принятия процессуальных решений, применения мер про-

цессуального принуждения (обыска, выемки, задержания

и др.). Проверка с помощью таких мер необоснованных

версий может привести к игнорированию прав и закон-

ных интересов граждан, нарушению законности.

Версии выдвигаются в отношении всех неизвестных

и сомнительных обстоятельств расследуемого преступле-

ния. Если какие-либо обстоятельства преступления следо-

вателю пока неизвестны, сомнительны или сведения

о них противоречивы, необходимо в отношении каждого

из этих обстоятельств выдвинуть все возможные на дан-

ный момент расследования обоснованные версии.

Раскрытие преступлений с использованием гипотети-

ческого метода познания предполагает, как правило, сна-

чала оценку расследуемого события в целом и выдвиже-

ние общих версий, каждая из которых потом детализиру-

ется, расчленяется на ряд частных версий по отдельным

обстоятельствам, охватываемым данной общей версией.

Например, если обнаружен труп человека с признаками

насильственной смерти, то мыслительная деятельность

следователя начинается обычно с общей оценки получен-

ной информации об этом факте и выдвижения возмож-

ных в этом случае общих версий: 1) совершено убийство;

2) произошел несчастный случай; 3) самоубийство. Каждая

из этих трех общих версий предполагает выдвижение и

проверку ряда частных версий. Так, версия об убийстве

порождает версии о времени и месте убийства, исполни-

теле преступления, соучастниках, орудии убийства, цели,

мотивах и других обстоятельствах преступления.

Частная версия по своему объему может быть различ-

ной: она может касаться какого-то одного обстоятельства

проверяемого события или охватывать два и более

взаимосвязанных обстоятельств. Нередко в одной част-

ной следственной версии объединяется несколько пред-

положений следователя о различных обстоятельствах

преступления (например, о субъекте и мотиве преступле-

ния, времени, месте и способе его совершения и т. д.).

Анализ и проверка таких «укрупненных», значительных

по объему, следственных версий затруднена и посильна

лишь высококвалифицированному, обладающему боль-

шим профессиональным опытом следователю. Предпоч-

тительны, особенно по сложным, многоэпизодным де-

лам, частные версии, охватывающие какое-то одно об-

стоятельство расследуемого преступления. При этом,

естественно, увеличивается количество версий, но зато

упрощаются их анализ и проверка.

Анализ содержания версии и определение вытекающих

из нее следствий. Логическая разработка (анализ) выдви-

нутой версии приводит к мысленному представлению

о том, какие факты, явления, обстоятельства должны

существовать в реальной действительности, если данная

версия выражает объективную истину. Определение кон-

кретных следствий, вытекающих из каждой выдвинутой

версии, — основная задача анализа (разработки) версий. К

сожалению, в практике этому не уделяется должного

внимания. Необходимо предусмотреть все следствия из

допущенного предположения, ибо этим определяется сте-

пень надежности версии. Она тем выше, чем больше

следствий выводится из версии и находит подтверждение

в ходе проверки. Следствия, вытекающие из выдвинутой

версии, должны быть максимально детализированы, что-

бы облегчить их сопоставление с фактами реальной дей-

ствительности. Следствия, логически выводимые из сде-

ланного предположения относительно того или иного

обстоятельства расследуемого преступления, находят

свое выражение в сформулированных вопросах, подлежа-

щих выяснению. Определить применительно к каждой

выдвинутой версии исчерпывающую совокупность воп-

росов, которые необходимо выяснить в процессе провер-

ки, практически очень важно, так как это является одним

из условий всесторонности и полноты расследования.

Истоки недочетов в расследовании чаще всего относятся

к стадии анализа версий. Во многих случаях недостатки

обусловлены поверхностным анализом следственных вер-

сий и нечетким определением совокупности подлежащих

выяснению вопросов.

§ 3. Проверка версий

Проверка логически выводимых из выдвинутых вер-

сий конкретных следствий (фактов, явлений, закономер-

ностей) направлена на то, чтобы установить, существуют

ли они в реальной действительности. Конечная цель про-

верки общих и частных версий — установить, какая из них

выражает объективную истину и какие несостоятельны.

Средства и методы проверки криминалистических

версий специфичны и отличаются от тех методов

и средств проверки гипотез, которые применяются в на-

учном познании закономерностей природы и общества.

Эти отличия объясняются прежде всего тем, что, являясь

средствами и методами практического познания конкрет-

ного социального явления — преступления — и будучи

направлены на разрешение вопроса о виновности (или

невиновности), средства и методы проверки криминали-

стических версий должны отвечать строгим критериям

надежности, правомерности и нравственной допустимос-

ти. Проводимая в условиях определенного правового

режима проверка криминалистических версий не может

основываться на использовании нормативно несанкцио-

нированных методов и средств, на применении методик,

не получивших должного научного обоснования и нахо-

дящихся в стадии экспериментальной проверки.

Средства и методы проверки криминалистических

версий применяются с учетом их разновидности. Следст-

венные и судебные версии проверяются в основном путем

производства соответственно следственных и судебных

действий. Оперативно-розыскные средства и методы в хо-

де расследования также используются, однако носят

вспомогательный характер. Наоборот, при проверке опе-

ративно-розыскных версий используются главным обра-

зом средства и методы оперативно-розыскной деятель-

ности; процессуальные средства при этом могут быть

использованы лишь постольку, поскольку они применя-

ются по параллельно ведущемуся уголовному делу; вне

рамок судопроизводства применение процессуальных

средств проверки оперативно-розыскных версий недопу-

стимо.

Различаются и формы применения специальных по-

знаний для проверки следственных, судебных и оператив-

но-розыскных версий. При проверке следственных и су-

дебных версий специальные познания используются пре-

имущественно в форме экспертизы и привлечения

специалиста к участию в производстве следственных (су-

дебных) действий. Для проверки оперативно-розыскных

версий характерна непроцессуальная форма применения

специальных познаний (различные исследования по зада-

ниям оперативно-розыскных органов). Проверка эксперт-

ных версий осуществляется также в условиях определен-

ной правовой регламентации с применением общенауч-

ных и специальных методов.

Существуют общие правила проверки криминалисти-

ческих версий. В теории криминалистики предложен

принцип параллельной (одновременной) проверки вер-

сий, обеспечивающий наиболее оптимальный темп рас-

следования, экономию рабочего времени следователя

и затрачиваемых им сил и средств. Последовательная,

поочередная проверка версий не только не гарантирует

получение этих преимуществ, но и, более того, таит уг-

розу утраты следов преступления, ценной доказательст-

венной информации, вызывает необходимость повтор-

ных следственных действий, приводит к нарушению про-

цессуальных сроков.

Ни одно из вытекающих из выдвинутой версии след-

ствий не может быть оставлено без проверки. До тех пор,

пока версия не опровергнута и не отпала, каждый логи-

чески выводимый из нее факт должен быть проверен

с позиции соответствия или несоответствия его реальной

действительности. Ограничение проверки исследованием

лишь какой-то части следствий не создает полной уверен-

ности в том, что подтвердившаяся версия выражает объ-

ективную истину по делу. Если в ходе проверки получены

противоречивые данные, когда одни из них подтвержда-

ют версию, а другие опровергают, прекращать проверку

версии недопустимо, она продолжается до полного выяс-

нения и устранения противоречий.

Для более глубокой и всесторонней проверки вытека-

ющих из выдвинутой версии обстоятельств (следствий)

необходимо использовать, по возможности, комплекс

различных процессуальных и непроцессуальных средств

(например, допросить свидетелей, провести следственный

эксперимент, осуществить оперативно-розыскные меро-

приятия и др.). Последовательность выполнения данного

комплекса следственных действий и оперативно-розыск-

ных мероприятий при проверке версий определяется

с учетом ряда факторов. В качестве первоочередных вы-

полняются действия, направленные на обнаружение

и фиксацию быстро изменяющихся следов преступления,

а также доказательств, которые могут быть утрачены или

умышленно изменены. В числе первых осуществляются

также действия, рассчитанные на пресечение готовящихся

преступлений и на то, чтобы помешать преступнику унич-

тожить вещественные доказательства, скрыться или по-

кончить с собой. Раньше других, при прочих равных

условиях, выполняются действия, результаты которых

имеют значение для проверки нескольких версий, а также

действия, которые в том или ином конкретном случае

заведомо могут дать более существенные и надежные

результаты. Действия, направленные на выяснение более

ранних эпизодов преступления, предпочтительнее выпол-

нить раньше тех мероприятий, которые рассчитаны на

проверку более поздних фактов. Важным общим прави-

лом проверки версий, как уже отмечалось, является то,

что она проводится до тех пор, пока выдвинутая версия

не будет опровергнута либо пока не появятся условия,

при наличии которых ее можно считать объективной

истиной.

Философы утверждают, что предположение о каком-

либо факте превращается в достоверное знание о

нем, если возможно доказать, что из этого факта и

только из него одного вытекают установленные следст-

вия. Гипотеза превращается в достоверное знание и при

доказанности того, что из всех предполагаемых причин

данного факта надо исключить как недоказанные все

причины, кроме одной, повлекшей за собой данный факт.

Указанные условия достоверности гипотезы примени-

мы и к криминалистическим версиям.

Версия будет достоверной, если: 1) все возможные

предположения относительно проверяемого обстоятель-

ства преступления были выдвинуты и никакой другой

версии, касающейся того же обстоятельства, в процессе