Пантелеев И.Ф. Учебник по криминалистике

Подождите немного. Документ загружается.

всего расследования на основе новых, дополнительных

данных не возникло. Например, по конкретному делу об

убийстве из трех возможных версий о причине смерти

(умышленное убийство, неосторожное убийство, несчаст-

ный случай) нашла подтверждение версия об умышлен-

ном убийстве. Если бы в процессе расследования выясни-

лось, что возможных причин смерти в приведенном слу-

чае могло быть больше (например, были основания

предположить и самоубийство), то исключение двух из

них не было бы достаточным доказательством истинности

третьей. Версия об умышленном убийстве, как и две

другие, могла оказаться ложной, а истинной — версия, не

выдвинутая следователем (самоубийство); 2) все выдви-

нутые версии о данном обстоятельстве были проверены

и все, за исключением одной, нашедшей объективное

подтверждение, были опровергнуты и отпали; 3) все след-

ствия (обстоятельства), логически выводимые из подтвер-

дившейся версии, были всесторонне исследованы и нашли

подтверждение, т. е. обнаружены в реальной действитель-

ности; 4) подтвердившаяся версия находится в полном

соответствии со всеми другими обстоятельствами дела.

Совокупность указанных условий дает основание при-

знать подтвердившуюся версию соответствующей дейст-

вительности, выражающей объективную истину по делу.

Приведенные выше условия применимы лишь к одно-

родным версиям, т. е. версиям, относящимся к одному

и тому же проверяемому обстоятельству преступления.

Если, например, в числе трех проверяемых версий пред-

ставлены версии о способе, мотиве и субъекте преступле-

ния, т. е. три разнородных версии (относящиеся, как

видно, к различным элементам состава преступления), то

подтверждение любой из них еще не может быть свиде-

тельством ее достоверности. В данном случае указанные

условия достоверности версии применить нельзя, так как

проверяемые версии неоднородны. Заметим также, что

в отношении трех различных элементов состава преступ-

ления в данном случае было выдвинуто лишь по одной

версии, в то время как любое проверяемое обстоятельст-

во преступления порождает минимум два предположения

(версии): тезис и антитезис, например а) совершено хище-

ние, б) хищения не было.

Глава VI. ОРГАНИЗАЦИЯ И ПЛАНИРОВАНИЕ

РАССЛЕДОВАНИЯ

1. Понятие организации

и планирования расследования

Расследованию преступлений, как и всему уголовному

судопроизводству, свойственно организационное, плано-

вое начало. Оно заложено в самом уголовно-процессу-

альном законе, который четко определяет правовые сред-

ства доказывания, процессуальные сроки, регламентиру-

ет порядок выполнения процессуальных действий, особо

выделяет неотложные следственные действия, вводит

бригадный метод расследования по сложным делам и

т. д., то есть придает уголовному процессу внутреннюю

упорядоченность, согласованность, взаимодействие со-

ставляющих его элементов.

Раскрытие преступлений немыслимо без четкой ор-

ганизации и планирования. Плановость расследования

является одним из важных общих положений (принци-

пов) методики расследования преступлений.

Организация расследования — понятие более

широкое, чем планирование. Организовать какую-либо

деятельность, в том числе и расследование — значит

должным образом подготовить ее, наладить,

упорядочить, спланировать. Конкретно это означает:

заблаговременно разработать согласованный план

мероприятий местных правоохранительных органов

(следственного аппарата, оперативно-розыскных подраз-

делений МВД, МБ, милиции, органов прокуратуры и др.)

на случаи опасных, чрезвычайных происшествий. В этом

плане предусматривается выделение бригады следовате-

лей, оперативных работников, специалистов и вспомога-

тельного персонала для немедленного выезда на место

происшествия, а также обеспечение готовности передвиж-

ной криминалистической лаборатории, средств связи,

транспорта и всех иных средств, необходимых для произ-

водства осмотра места происшествия, выполнения дру-

гих неотложных следственных действий и оперативно-

розыскных мероприятий в целях обнаружения и фиксации

следов преступления, поиска и задержания

подозреваемого, осуществления неотложных мер профи-

лактического характера;

по делам, возбужденным после успешно проведенных

оперативно-розыскных мероприятий, разработать с учас-

тием следователя план реализации материалов, получен-

ных в результате этих мероприятий;

наладить надлежащее взаимодействие в процессе рас-

следования между следователем, оперативными работни-

ками, специалистами и представителями общественнос-

ти, привлеченными к участию в раскрытии преступления;

обеспечить квалифицированное руководство следст-

венно-оперативной группой, созданной для работы по

уголовному делу;

четко распределить обязанности между членами груп-

пы;

организовать регулярные оперативные совещания

следственно-оперативной группы с обсуждением резуль-

татов и очередных задач расследования;

наладить систематический обмен информацией и от-

четность о результатах работы по уголовному делу след-

ственно-оперативной группы и каждого следователя

и оперативного работника в отдельности;

спланировать работу следователя с учетом всех уго-

ловных дел, одновременно находящихся у него в произ-

водстве, составить календарный план работы;

обеспечить техническое оснащение и необходимые ус-

ловия работы следователя;

своевременно разрабатывать, дополнять и четко вы-

полнять планы расследования, использовать вспомога-

тельные средства планирования;

подобрать необходимый нормативный материал (со-

ответствующие приказы, инструкции, уставы, правила

и т. п.), который потребуется в процессе расследования по

делу;

предпринять меры, гарантирующие недопустимость

разглашения данных предварительного следствия (ст. 139

УПК) и методов оперативно-розыскной деятельности;

осуществить иные организационные мероприятия, не-

обходимые для успешного раскрытия преступления.

Комплекс организационных мероприятий по уголов-

ному делу должен быть строго определенным, конкрет-

ным, разработанным во всех деталях. Эти требования

необходимо особенно четко выполнять при расследова-

нии по групповым и многоэпизодным уголовным делам,

требующим применения бригадного метода расследова-

ния. Все привлеченные по делу в качестве обвиняемых

и подозреваемых должны быть распределены персональ-

но между следователями, которые будут их допраши-

вать; весь объем предстоящей работы распределяется

между членами следственно-оперативной группы в ряде

случаев таким образом, чтобы одни устанавливали и до-

прашивали свидетелей, другие — выявляли и изучали

необходимую документацию, третьи — выполняли работу

по подготовке к производству судебных экспертиз и т.

д. Важным организационным мероприятием по груп-

повому, многоэпизодному делу является также заблагов-

ременная разработка плана выездов членов следственно-

оперативной группы в другие города и населенные

пункты для выявления фактов преступной деятельности

обвиняемых на местах и собирания доказательств по

делу. Если для участия в раскрытии преступления потре-

буются работники местных правоохранительных орга-

нов, об этом необходимо их заранее уведомить и по

согласованию с руководством органов командировать

в соответствующие места для выполнения конкретных

заданий. В организации расследования не может быть

«мелочей». Даже, казалось бы, второстепенный вопрос,

как разместить арестованных в следственном изоляторе,

имеет важное значение, ибо если соучастники преступле-

ния, находясь под стражей, будут общаться между собой

и договариваться о поведении на допросах, процесс рас-

крытия преступления может осложниться. Организация

расследования предполагает, кроме того, осуществление

необходимых мер по линии научной организации труда

(НОТ) следователя с учетом объема работы по данному

делу и наличия в его производстве других уголовных дел.

Организационные мероприятия по каждому делу должны

дополняться и сочетаться с конкретными мерами проку-

рорского надзора за предварительным следствием и учас-

тием в деле адвоката.

Планирование расследования является частью более

широкой и общей проблемы — планирования раскрытия

преступлений. Планирование свойственно не только рас-

следованию, но и оперативно-розыскной деятельности

Метод планирования применяется и в экспертной работе

(с использованием экспертных версий). Следовательно,

планирование раскрытия преступлений является общим

научным методом криминалистики. В любой сфере чело-

веческой деятельности планирование, разработка плана

Учитывая, что планирование оперативно-розыскной деятельности

представляет собой специальную тему, выходящую за рамки методики

расследования, в данной главе оно не рассматривается.

означают постановку конкретных целей и задач, опреде-

ление средств и способов их достижения, выделение ис-

полнителей и определение сроков выполнения намечен-

ных мероприятий.

Планирование расследования не сводится к составле-

нию плана, являющегося лишь внешним выражением

этого процесса, завершением и в большинстве случаев

письменным оформлением определенной стадии плани-

рования. Содержание планирования значительно шире

и представляет собой организационную и творческую

сторону сложной умственной работы следователя, начи-

нающуюся с первого момента расследования и продол-

жающуюся до его окончания. Чем сложнее дело, тем

сложнее, многообразнее и процесс планирования рассле-

дования.

Планирование расследования включает несколько

элементов, среди которых центральное место занимает

система мероприятий, обеспечивающих достижение глав-

ной задачи расследования — установление объективной

истины по делу. Однако решение вопроса: какие меропри-

ятия осуществить, не исчерпывает сущности планирова-

ния расследования. К тому же решение этого вопроса

зависит от ряда других взаимосвязанных факторов (кон-

кретного состава преступления, предмета доказывания

и др.), которые нельзя не учитывать при планировании

расследования.

Планирование расследования преступлений включает

следующие элементы:

определение задач расследования. Они намечаются

с учетом особенностей совершенного преступления на

основе норм уголовного и уголовно-процессуального за-

кона. Задачи расследования таким образом состоят

в том, чтобы: 1) установить обстоятельства, образующие

предмет доказывания по уголовному делу; 2) выяснить

местонахождение лица, совершившего преступление, пре-

сечь его преступную деятельность и возможность уклоне-

ния от следствия и суда; 3) принять меры к возмещению

причиненного ущерба и обеспечению возможной конфис-

кации имущества; 4) осуществить меры профилактического

характера, выявить и устранить обстоятельства,

способствовавшие совершению преступления; 5) принять

меры к обеспечению максимального воспитательного эф-

фекта судебного процесса по делу.

Содержание предмета доказывания по каждому кон-

кретному делу определяется на основе ст. 68 УПК и ана-

лиза состава расследуемого преступления. В соответ-

ствии со ст. 68 УПК доказыванию по уголовному делу

подлежат: 1) время, место, способ и другие обстоятельства

совершения преступления; 2) виновность обвиняемого и

мотивы преступления; 3) смягчающие и отягчающие

обстоятельства, влияющие на степень и характер ответ-

ственности обвиняемого, а также иные обстоятельства,

характеризующие личность обвиняемого; 4) характер и

размер причиненного преступлением ущерба. Подлежат

выяснению также причины и условия, способствовавшие

совершению преступления.

Эти общие рамки предмета доказывания всегда кон-

кретизируются по каждому уголовному делу с учетом

характеристики состава расследуемого преступления на

основе уголовного закона, ибо в конечном счете именно

уголовный закон очерчивает состав преступления дан-

ного вида (убийства, изнасилования, хищения и т д.),

определяя его конкретные объективные и субъективные

элементы:

анализ содержания выдвинутых версий и определение

всех вытекающих из них обстоятельств (вопросов), под-

лежащих проверке;

определение следственных действий, оперативно-ро-

зыскных и иных проверочных и профилактических меро-

приятий, необходимых для исследования выдвинутых ве-

рсий, выяснения вытекающих из них вопросов, установ-

ления предмета доказывания по делу и решения других

вышеуказанных задач расследования;

определение конкретных исполнителей намеченных

мероприятий, сроков и очередности их выполнения.

Все эти элементы планирования находят свое конкрет-

ное выражение в плане расследования по делу

§ 2. Принципы

планирования расследования

Планированию расследования свойственны опреде-

ленные руководящие положения, принципы: индивиду-

альность, динамичность, реальность и конкретность.

Индивидуальность планирования расследования явля-

ется выражением неповторимой специфичности, индиви-

дуальности каждого уголовного дела. Несмотря на видо-

вые сходства преступлений, наличие общих положений

методики их расследования, типичные тактические при-

емы и универсальные научно-технические методы, рас-

следование каждого преступления характеризуется инди-

видуальностью, неповторимой совокупностью конкрет-

ных методов. Как неповторимо по совокупности своих

особенностей совершенное преступление, так неповтори-

мо по своей специфике его расследование, а стало быть,

неповторимо, индивидуально и планирование расследо-

вания по делу. Несмотря на общую, типовую структуру

плана расследования, конкретный план по уголовному

делу всегда индивидуален, и любая попытка пренебречь

принципом индивидуальности, подменить конкретный

план расследования неким шаблоном чревата отрица-

тельными последствиями.

Динамичность планирования расследования является

проявлением закономерности развития следственных вер-

сий. Как динамическая информационная модель следст-

венная версия проходит в своем развитии, как уже от-

мечалось, определенные стадии. В процессе проверки вы-

текающих из нее следствий появляются новые данные

о фактах, возникают новые предположения о проверя-

емых обстоятельствах преступления, одни версии отпада-

ют, рождаются другие и так происходит до окончания

расследования, до установления истины по делу. Эта

закономерная динамика расследования неизбежно вызы-

вает динамику в планировании, постоянную корректи-

ровку и дополнения плана расследования с учетом вновь

полученной информации. Таким образом, даже самый

совершенный, глубокий, правильно раскрывающий пер-

спективу дела план расследования подвергается неизбеж-

ной корректировке, в него постоянно вносятся изменения

и дополнения. Из этого вовсе не следует, что при состав-

лении первоначального плана расследования можно пре-

небречь требованиями всесторонности и глубины анализа

поступивших материалов, детальной разработкой вер-

сий, полнотой намеченных мероприятий и т. д. в расчете

на то, что план «не стабильный» и он все равно будет

изменяться и дополняться. Такой подход был бы непра-

вильным. Принцип динамичности планирования обязы-

вает следователя своевременно вносить в план расследо-

вания необходимые дополнения и поправки с учетом

вновь поступивших данных и изменений следственной

ситуации. Своевременность корректировки плана рассле-

дования — одно из важнейших условий эффективности

раскрытия преступления.

Реальность планирования расследования выражается

прежде всего в обоснованности, реальности выдвигаемых

следственных версий, реальности логически выводимых

из них следствий. Если выдвинутые следователем версии

необоснованны, явились плодом его фантазии, а логичес-

кие следствия из сделанных предположений явно нежиз-

ненны, то и дальнейший процесс планирования расследо-

вания будет нереальным, оторванным от конкретных об-

стоятельств уголовного дела. В этих условиях неизбежны

ошибки в определении единственно реального направле-

ния расследования, отвлечения следователя на бесполез-

ные мероприятия, потеря оптимального темпа работы по

уголовному делу. Реальность планирования выражается

также в практической выполнимости намеченных меро-

приятий, возможности соблюдения их сроков. Подме-

нить здесь реальное желаемым, но неосуществимым, со-

ставить по форме содержательный, «показной», но невы-

полнимый план, значит обречь расследование на неудачу

Конкретность планирования расследования означает,

во-первых, постановку четких, конкретных целей и задач

расследования, во-вторых, детальный конкретный анализ

содержания намеченных версий и формулирование чет-

ких, конкретных вопросов (обстоятельств), подлежащих

выяснению по каждой версии; в-третьих, определение

конкретных мероприятий применительно к каждой про-

веряемой версии с указанием четко поставленных целей

и условий выполнения этих мероприятий. План расследо-

вания как эффективный рабочий инструмент следователя

должен быть не только реальным, но и предельно кон-

кретным. В нем не должно быть общих, отвлеченных

указаний, например «выявить обстоятельства совершен-

ного преступления», «установить виновность подозрева-

емого», «допросить свидетелей», «дать задание органам

милиции» и т. п., как это иногда наблюдается в практике.

По такому плану трудно работать следователю. Выясня-

емые обстоятельства должны быть указаны в плане кон-

кретно, свидетели названы персонально с точно очерчен-

ным предметом допроса и последовательностью их вызо-

ва; поручения органам милиции должны носить

конкретный, целевой характер. Конкретность планирова-

ния расследования — залог целенаправленной и эффек-

тивной работы следователя по раскрытию преступления.

Некоторые авторы к числу принципов планирования

расследования относят своевременность, возражая, с од-

ной стороны, против «преждевременного», а с другой,

против «запоздалого» планирования. Следует, однако,

иметь в виду, что планирование начинается с первого же

момента расследования, как только поступает сообщение

о совершенном преступлении. С этого момента следова-

тель строит свои первые предположения и намечает пер-

вичные неотложные действия. И в принципе неважно,

в какой форме рождается в этот момент план расследова-

ния — в устной или письменной, — планирование уже

началось, и таким образом нет оснований говорить о его

несвоевременности или своевременности; речь может ид-

ти лишь о своевременности корректировки намеченного

плана (что входит в понятие динамичности планирова-

ния), а не о своевременности планирования. Следователь-

но, своевременность не может быть отнесена к прин-

ципам планирования расследования.

§ 3. Техника планирования расследования

Одним из наиболее важных элементов техники плани-

рования является разработка плана расследования. В его

основе лежат следственные версии по делу. По форме

план расследования может быть устным и письменным.

В следственной практике чаще всего используется пись-

менная форма, как наиболее эффективная, не требующая

от следователя удерживать в памяти содержание плана,

перечень выясняемых обстоятельств, мероприятий, сро-

ков и очередности их выполнения. Устным (мысленным)

планом следователь ограничивается главным образом

в начале расследования, когда выполняет неотложные

следственные действия на месте происшествия, когда

у него пока нет возможности составить письменный план

расследования. В этот момент он также не может обой-

тись без планирования расследования и должен с самого

начала действовать по определенному, пусть мысленно-

му, но также всесторонне продуманному плану с учетом

первых выдвинутых им версий, иначе его работа по делу

сразу же приобретает хаотичный характер и, как правило,

малоэффективна. Именно поэтому нельзя согласиться

с утверждением, будто план расследования следователь

разрабатывает лишь после проведения первоначальных

следственных действий.

Выполнив все неотложные мероприятия, следователь

приступает к составлению письменного плана расследо-

вания. В нем находят отражение выдвинутые им следст-

венные версии, вопросы (обстоятельства), подлежащие

выяснению по каждой из них, следственные действия

и оперативно-розыскные мероприятия, необходимые для

проверки версий, сроки и очередность их выполнения.

Каждое мероприятие должно быть адресовано конкрет-

ному исполнителю (следователю, оперативному работ-

нику и др.).

Схематично план расследования может быть пред-

ставлен в следующем виде:

ПЛАН РАССЛЕДОВАНИЯ

по уголовному делу №_______

по обвинению____________по ст.__________УК

Краткое содержание дела:

Обстоятель- Следственные Срок и

Следст-

венные

ства

(вопросы),

действия и

опер-

очеред-

ность

Кто ис-

Примечания

(отметки об

версии

подлежащие

розыскные

исполне-

выяснению мероприятия ния и пр.)

Если применяется бригадный метод расследования,

руководителем следственно-оперативной группы с учас-

тием всех ее членов составляется общий план расследова-

ния по делу и, кроме того, каждый следователь составля-

ет свой, индивидуальный план расследования. Конкрет-

ное содержание индивидуальных планов зависит от того,

как распределены обязанности между членами группы

и какое задание получил каждый. В практике распределе-

ние обязанностей происходит по-разному, в зависимости

от объема работы по делу, количества проверяемых вер-

сий, численного состава группы, количества исследуемых

эпизодов преступления, времени и места их совершения

и др. В одних случаях работа группы строится по верси-

ям, когда каждый следователь осуществляет проверку

одной или нескольких намеченных версий; в других она

организуется поэпизодно и каждому члену группы пору-

чается исследовать тот или иной эпизод или несколько

взаимосвязанных эпизодов преступления; в третьих —

когда преступления совершались в нескольких городах,

регионах, члены группы распределяются по этим реги-

онам, выезжают на места и проводят расследование.

Иногда бывает целесообразно кому-то из членов следст-

венно-оперативной группы поручать выполнение опреде-

ленных следственных действий, например производство

обысков, подготовку и проведение всех экспертных ис-