Лесных В.В., Ильяшенко В.В. Институциональная экономика

Подождите немного. Документ загружается.

60 61

Глава 2 Теория трансакционных издержек

Традиционно в неоклассической теории проблема вне-

шних эффектов связывалась с «провалами рынка», что оп-

равдывало государственное вмешательство. Такого рода рас-

хождения исследовались А. Пигу в книге «Теория благосос-

тояния» (1920). Он характеризовал их как «провалы рынка»,

так как ориентация лишь на частные выгоды и издержки при-

водит либо к перепроизводству благ c отрицательными эк-

стерналиями (загрязнение воздуха и воды, высокий уровень

шума и т. д.), либо к недопроизводству благ с положительны-

ми экстерналиями (недостаточность возводимых частными

лицами маяков, прокладываемых ими дорог и т. п.). Указа-

ния на «провалы рынка» служили для Пигу теоретическим

обоснованием государственного вмешательства в экономи-

ку: он предлагал налагать на деятельность, являющуюся ис-

точником отрицательных внешних эффектов, штрафы, рав-

ные по величине экстернальным издержкам, и возмещать в

форме субсидий эквивалент экстернальных выгод произво-

дителям благ с положительными внешними эффектами.

Против позиции Пигу о необходимости государственно-

го вмешательства и была направлена «теорема Коуза», сле-

дуя которой отрицательные внешние эффекты могут быть

интернализированы с помощью обмена правами собствен-

ности на объекты, порождающие экстерналии, при условии,

что эти права четко определены и издержки обмена незна-

чительны. И в результате такого обмена рыночный механизм

приведет стороны к соглашению, которое характеризуется

равенством частных и социальных издержек.

К трудностям реализации положений данной теоремы

относятся необходимость четкого определения прав соб-

ственности и требование высоких трансакционных издержек.

Наиболее распространенной является формулировка те-

оремы Р. Коуза, данная Дж. Стиглером: «…в условиях совер-

шенной конкуренции частные и социальные издержки будут

равны». Коуз подчеркивал, что Стиглер не учел при форму-

лировке теоремы то, что в равенстве частных и социальных

издержек ценность производства будет максимизироваться.

В формулировке самого Коуза теорема звучит так: «Если

права собственности четко специфицированы и трансакци-

онные издержки равны нулю, то структура производства бу-

дет оставаться неизменной независимо от изменений в рас-

пределении прав собственности, если отвлечься от эффекта

дохода»

. Иначе говоря, если трансакционные издержки рав-

ны нулю, то ресурсы будут использоваться максимально эф-

фективно независимо от особенностей институциональной

системы общества.

Иногда на основании этой теоремы ошибочно делается

вывод о том, что «коузианский мир» — это мир с нулевыми

трансакционными издержками. Коуз, наоборот, своей тео-

ремой показывает значимость трансакционных издержек для

экономического анализа «реально происходящих событий».

В мире с нулевыми трансакционными издержками цен-

ность производства будет максимизироваться при любых

правилах об ответственности. Выдвигается парадоксальное

положение: при отсутствии издержек по заключению сделок

структура производства остается той же независимо от того,

кто каким ресурсом владеет.

При наличии трансакционных издержках закон играет

ключевую роль в определении того, как используются ресур-

сы. Внесение всех или части изменений в контракты — дело

весьма накладное. Стимулы, ведущие к максимизации про-

изводства, исчезают. От закона зависит, каких именно сти-

мулов будет недоставать, поскольку он определяет, как имен-

но нужно изменить контракты, чтобы осуществить действия,

которые максимизируют ценность производства. Налицо

ситуация, когда в случае «несостоятельности рынка» мы де-

факто признаем наличие положительных трансакционных

издержек; в противном случае рынок автоматически приво-

дил бы в состояние оптимальности ресурсы, обеспечиваю-

щие максимизацию ценности производства.

Цель теоремы Коуза — доказать от противного опреде-

ляющее значение трансакционных издержек. Если эти издер-

жки положительны, то институциональная система начина-

ет влиять на эффективность функционирования экономики.

А в реальном мире трансакционные издержки всегда боль-

ше нуля.

Примечательно, что сам Р. Коуз, полемизируя с поло-

жениями А. Пигу, не ставил перед собой задачу сформули-

ровать какую-то общую теорему. Однако из его теоремы

следует несколько важных теоретических и практических

выводов.

Коуз Р. Фирма, рынок и право. С. 6.

62 63

Глава 2 Теория трансакционных издержек

Во-первых, раскрывается экономический смысл прав соб-

ственности. Согласно теореме Коуза экстерналии (расхож-

дения между частными и социальными издержками и выго-

дами) появляются лишь тогда, когда права собственности

определены нечетко, размыты. Когда права определены чет-

ко, тогда все экстерналии «интернализуются» (внешние

издержки становятся внутренними). Не случайно главным

полем конфликтов в связи с внешними эффектами оказыва-

ются ресурсы, которые из категории неограниченных пере-

мещаются в категорию редких (вода, воздух) и на которые

ранее прав собственности в принципе не существовало.

Во-вторых, теорема Р. Коуза отводит обвинения рынка в

«провалах». Путь к преодолению экстерналий лежит через

создание новых прав собственности в тех областях, где они

были нечетко определены. Поэтому внешние эффекты и их

отрицательные последствия порождаются дефектным зако-

нодательством; если кто и «проваливается», так это государ-

ство. Теорема Коуза, по существу, снимает стандартные об-

винения в разрушении окружающей среды, выдвигаемые

против рынка и частной собственности. Из нее следует об-

ратное: к деградации внешней среды ведет не избыточное, а

недостаточное развитие частной собственности.

В-третьих, теорема Коуза выявляет ключевое значение

трансакционных издержек: когда они положительны, распре-

деление прав собственности перестает быть нейтральным

фактором и начинает влиять на эффективность и структуру

производства.

В-четвертых, теорема Коуза показывает, что ссылки на

внешние эффекты — недостаточное основание для государ-

ственного вмешательства. В случае низких трансакционных

издержек оно излишне, в случае высоких — далеко не всегда

экономически оправдано, ведь действия государства сопря-

жены с положительными трансакционными издержками, так

что «лечение вполне может быть хуже самой болезни».

Влияние Коуза на развитие экономической мысли было

глубоким и разноплановым. Его статья «Проблема социальных

издержек» стала одной из часто цитируемых в западной лите-

ратуре. Из его работы выросли целые новые разделы эконо-

мической науки (экономика права, например). В более широ-

ком смысле его идеи заложили теоретический фундамент для

развития неоинституционального направления.

Главный вывод, вытекающий из теории трансакционных

издержек: определение неэффективности в терминах откло-

нения реальных результатов рыночного взаимодействия

от гипотетического эффективного по Парето-состояния,

соответствующего нулевому уровню трансакционных

издержек, является неоперациональным и должно быть

пересмотрено. Критерием оценки эффективности результа-

тов хозяйственного взаимодействия должно стать, в соответ-

ствии с логикой теории, их отклонение от состояния, дости-

гаемого при наименьшем возможном уровне трансакцион-

ных издержек.

Трансакционные издержки и институты

Рассмотрим связь трансакционных издержек с институ-

тами, возникающими в обществе. В рыночной экономике

институт возникает, когда рыночное решение либо недости-

жимо, либо неэффективно. Случаи такого рода известны

в экономической теории как «провалы» рынка. Таким обра-

зом, институты как бы заполняют ниши, свободные от ры-

ночного обмена. Но «провалы» рынка в более широком смыс-

ле могут трактоваться как издержки эксплуатации экономи-

ческой системы или трансакционные издержки.

Трансакционные издержки выражают цену, которую пла-

тит любая экономическая система за несовершенство своих

рынков. Например, отсутствие института, регулирующего

коммерческий кредит, выражается трансакционными издер-

жками в форме неплатежей; отсутствие института арбитра-

жа ведет к издержкам неисполнения контрактов и т. д. Имен-

но так трансакционные издержки формируют общественный

спрос на институты. Чем выше трансакционные издержки,

тем выше спрос на институциональное регулирование, и на-

оборот.

Общественное предложение институтов может быть вы-

ражено через издержки по их созданию и функционирова-

нию (издержки коллективного действия). Механизм воздей-

ствия институциональных факторов на функционирование

экономики можно изобразить в виде схемы (рис. 2.2).

Институциональная система определяет уровень трансак-

ционных издержек, тогда как используемая технология —

уровень трансформационных (производственных). Следова-

64 65

Глава 2 Теория трансакционных издержек

Уровень этих издержек обусловливает возможности эко-

номических субъектов, а они, в свою очередь, зависят от

субъективных ментальных моделей: индивиды по-разному

перерабатывают доступную информацию и, исходя из этого,

принимают различные решения.

На основе принимаемых решений создаются соответству-

ющие организации — экономические, политические и соци-

альные.

По определению Д. Норта, организация — это группа

индивидов, объединенных стремлением сообща достичь по-

ставленных целей. В обыденном понимании организации и

институты часто рассматриваются как взаимозаменяемые

понятия. Однако в институциональной экономической тео-

рии между ними проводится четкая граница: институты —

«правила игры», организации — «игроки». В процессе взаи-

модействия организации заключают контракты (формаль-

ные, неформальные и др.), выполнение которых приводит к

конкретным результатам функционирования экономики,

выражающимся, например, в определенной норме прибыли,

уровне занятости, объеме валового внутреннего продукта.

Издержки коллективного действия представляют собой,

кроме членских взносов и различных пожертвований в ин-

ституты, создаваемые «снизу», также и налоговые платежи.

И здесь возникает очередной вопрос — вопрос об оптималь-

ной величине издержек коллективного действия, приходя-

щихся на каждого субъекта. Так как при любом коллектив-

ном действии появляются так называемые «фрирайдеры» —

те, кто уклоняется от коллективных обязанностей, пользуясь

появляющимися выгодами. По сути, это те, кто не платит

налоги. Таким образом, «фрирайдеры» эксплуатируют зако-

нопослушных субъектов. Решать данную проблему необхо-

димо путем ужесточения контроля за собираемостью нало-

гов. Повышение же налоговых ставок с целью пополнения

государственного бюджета приводит к тому, что количество

«фрирайдеров» увеличивается, и повышается нагрузка на тех,

кто платит налоги, снижая тем самым конкурентоспособность

их продукции. Очевидно, что чем выше уровень развития

экономики, тем ниже трансакционные издержки ее эконо-

мических субъектов и выше издержки коллективного дей-

ствия. Однако существует предел, к которому стремится их

величина, но никогда не сможет его достигнуть. Степень при-

ближения к этой идеальной величине и характеризует сте-

пень развития экономики.

Принцип экономии издержек

Ключевым в теории трансакционных издержек является

принцип их экономии для объяснения возникновения и ста-

бильности экономических институтов и форм контрактных

отношений. Спектр приложений данного принципа к изуче-

нию экономических проблем чрезвычайно широк. Наиболее

важные из них связаны с денежной теорией, экономической

теорией благосостояния и теорией организации.

Один из фундаментальных результатов развития теории

трансакционных издержек — интерпретация денег как ин-

струмента, обеспечивающего экономию издержек взаимодей-

ствия рыночных субъектов. Ограниченная трактовка роли

денег как простого средства измерения в большинстве эко-

номических моделей обусловлена тем, что неоклассической

традиции соответствует представление о нулевом уровне

трансакционных издержек. Представление о деньгах как

Рис. 2.2. Схема влияния институтов

на функционирование экономики

тельно, совокупные производственные издержки TC равны

сумме трансформационных PC и трансакционных издержек

TrC: TC = PC + TrC.

66 67

Глава 2 Теория трансакционных издержек

о специфическом товаре, обеспечивающем экономию трансак-

ционных издержек, привело к появлению ряда пионерных

исследований, посвященных возникновению, сосуществова-

нию и эволюции различных систем обмена в рыночной эко-

номике (включая денежные, кредитные, бартерные и т. д.).

В заключение отметим, что существенная критика теории

трансакционных издержек содержится в сетевой теории (сети

предприятий, стратегические альянсы между компаниями).

Теория трансакционных издержек базируется на принципах

рационального экономического поведения. Согласно сетево-

му подходу экономическая деятельность не может рассмат-

риваться в отрыве от социального взаимодействия, так как

рынки состоят из конкретных субъектов, которые взаимодей-

ствуют, обмениваясь товарами, и тем самым создают долго-

временные отношения. Эти отношения основаны на доверии

и формируют приверженность участников рынка друг к дру-

гу. Таким образом, спонтанные связи между предприятиями

уступают место организованным сетям, в рамках которых

поставщики, производители и предприниматели устанавли-

вают долговременные отношения, основанные на доверии.

Примером таких отношений являются взаимоотношения

поставщика компонентов и производителя автомобилей или

поставщика газа и фабрики, производящей бумагу.

Интересно сравнить теорию трансакционных издержек

и сетевой подход, потому что они базируются на абсолютно

противоположных представлениях о рынке. Можно выделить

три главных различия. Во-первых, согласно теории трансак-

ционных издержек бизнесмен является человеком оппорту-

нистическим, сетевой же подход подчеркивает сотрудниче-

ство и доверие между бизнесменами. Во-вторых, в рамках

теории трансакционных издержек ресурсы вырабатываются

внутри фирмы и контролируются самим предприятием;

субъекты сети используют ресурсы, контролируемые други-

ми участниками рынка. В-третьих, в теории трансакционных

издержек делается акцент на минимизации издержек, в то

время как при сетевом подходе уделяется больше внимания

развитию ресурсов.

Трансакционные издержки являются неотъемлемым эле-

ментом хозяйственной деятельности в обществе, а потому они

характерны для всех типов хозяйственных систем (как ры-

ночных, так и нерыночных). Переход от микроэкономичес-

кого к макроэкономическому уровню анализа обусловлива-

ет выделение «трансформационных» (производственных) и

трансакционных отраслей экономики, к которым обычно

относят оптовую и розничную торговлю, финансовый и стра-

ховой сектора.

2.3. Классификация трансакционных издержек

Необходимо отметить, что общепринятой типологизации

трансакционных издержек пока не сложилось. Каждый ис-

следователь обращал внимание на наиболее интересные, с

его точки зрения, элементы. Так, Дж. Стиглер выделял ин-

формационные издержки, О. Уильямсон — издержки оппор-

тунистического поведения, М. Дженсен и У. Меклинг — из-

держки мониторинга поведения агента и издержки его са-

моограничения, Й. Барцель — издержки измерения, П. Мил-

гром и Дж. Робертс — издержки влияния, Г. Хансманн —

издержки коллективного принятия решений. К. Далман

включил в их состав издержки сбора и переработки инфор-

мации, издержки проведения переговоров и принятия реше-

ний, издержки контроля и юридической защиты выполнения

контракта.

Таким образом, не существует единой устоявшейся типо-

логизации трансакционных издержек, что приводит к обра-

зованию целого спектра классификаций, каждая из которых

базируется на тех или иных их особенностях.

Причины возникновения трансакционных издержек

Для описания видов и исследования причин возникнове-

ния такого сложного и комплексного явления, как трансак-

ционные издержки, используем матрицу формирования

трансакционных издержек (табл. 2.4).

Возникновение трансакционных издержек рассматрива-

ется в разрезе двух основных взаимодействующих механиз-

мов координации экономической деятельности, двух парных

категорий — рынка и фирмы и вместе с тем основных атри-

бутов рыночной экономики — неопределенности и неста-

бильности. Соответственно получаем два вида трансакцион-

ных издержек: издержки, которые вменены фирме рынком,

и издержки, которые несет фирма, чтобы расширять масш-

табы своей экономической деятельности.

68 69

Глава 2 Теория трансакционных издержек

Таблица 2.4

Матрица формирования трансакционных издержек

Примечание.

См.: Попов Е. В. Институциональные ловушки Полте-

ровича и трансакционные издержки / Е. В. Попов, В. В. Лесных. Екате-

ринбург: Ин-т экономики УрО РАН, 2006. С. 52.

Результат

взаимодействия

Механизмы координации экономической деятельности

рынок — фирме фирма — рынку

Повышение степе-

ни определенности

в системе

Издержки поиска рыноч-

ной информации.

Издержки измерения

Издержки спецификации

и защиты прав собствен-

ности.

Издержки обеспечения

выполнения контракта.

Издержки ведения пере-

говоров.

Издержки, связанные с

оппортунистическим по-

ведением

Увеличение уров-

ня стабильности

системы

Издержки обеспечения

безопасности.

Издержки доступа к ре-

сурсам

Издержки обслуживания

«теневых» операций.

Издержки получения ин-

дивидуальных льгот и

привилегий

Подход к анализу возникновения трансакционных издер-

жек с использованием матрицы позволяет определить состав

и построить их древо. Для построения древа использована

концепция трансакционных издержек, в которой они пред-

ставляют собой «издержки составления и заключения кон-

тракта ex ante, а также издержки надзора за соблюдением

этого контракта и обеспечения его выполнения ex post

в противоположность производственным издержкам, кото-

рые суть издержки собственно выполнения контракта»

В схематичном виде это отражено на рис. 2.3.

Использование матрицы формирования трансакционных

издержек позволяет также уточнить их определение:

трансакционные издержки — это издержки, возникающие

вследствие неопределенности и нестабильности процесса

взаимодействия между субъектами рынка различного уров-

ня, т. е. между институтами общества, власти и бизнеса.

В данном определении:

во-первых, акцент делается на том, что источником

трансакционных издержек является неопределенность и не-

стабильность процесса взаимодействия между экономичес-

кими агентами, отсюда их динамизм. Отметим, что неопре-

деленность и нестабильность процесса взаимодействия уча-

стников рынка выступает основной причиной появления

трансакционных издержек. В экономике, где все взаимодей-

ствия точно детерминированы и предсказуемы, трансакци-

онные издержки равны нулю;

во-вторых, подчеркивается, что трансакционные издер-

жки возникают в результате взаимодействия между

субъектами рынка различного уровня, отсюда их рыночная

природа;

в-третьих, в определении конкретизируются субъекты

рынка, взаимодействие между которыми и приводит к появ-

лению трансакционных издержек, — это институты обще-

ства, власти и бизнеса, отсюда институциональная природа

трансакционных издержек.

Таким образом, предлагаемое уточненное определение

трансакционных издержек позволяет выявить их динамич-

ный характер, а также рыночную и институциональную при-

роду. Кроме того, предлагаемая матрица формирования

трансакционных издержек обусловливает появление целого

Попов Е. В. Институциональные ловушки Полтеровича и трансак-

ционные издержки / Е. В. Попов, В. В. Лесных. С. 52.

Рис. 2.3. Древо трансакционных издержек

70 71

Глава 2 Теория трансакционных издержек

ряда трансакционных издержек. Выделим основные внешние

и внутренние издержки фирмы.

Внешние для фирмы издержки:

1) издержки поиска рыночной информации;

2) издержки ведения переговоров;

3) издержки обеспечения выполнения контракта и воз-

мещения ущерба в случае несоблюдения его условий;

4) издержки, связанные с оппортунистическим поведением;

5) издержки спецификации и защиты прав собственности;

6) издержки измерения;

7) издержки на доступ к ресурсам (материальным, финан-

совым и интеллектуальным);

8) издержки по получению индивидуальных льгот и при-

вилегий;

9) издержки по обслуживанию «теневых» операций (рас-

ходы по оформлению ухода от налогов, оплата за обналичи-

вание средств и пр.);

10) издержки предприятий и организаций на формиро-

вание в коллективе «консенсусной идеологии» — в духе со-

блюдения определенных правил и норм.

Внутренние трансакционные издержки:

1) издержки ликвидации неполноты информации (о внут-

ренней среде) и издержки, связанные с принятием неосмот-

рительных управленческих решений;

2) издержки на заключение трудовых контрактов и предот-

вращение оппортунистического постконтрактного поведения:

а) трудовые риски (отлынивание и формалистический

саботаж);

б) управленческие риски (расширенное потребление);

3) издержки, связанные с передачей полномочий и ответ-

ственности или ликвидацией потери управления, а также

издержки контроля.

Таким образом, каждый вид внутренних трансакционных

издержек делится на две категории:

затраты на осуществление некоторой деятельности;

затраты на ликвидацию последствий от неосуществления

этой деятельности и упущенная выгода.

Очевидно, что последние обладают большей степенью

неопределенности и практически не подлежат анализу.

Таким образом, введение матрицы формирования

трансакционных издержек позволяет уточнить определение

и выявить природу этих издержек, а также выделить их ос-

новные виды.

Жизненный цикл трансакционных издержек. Как было по-

казано выше, трансакционные издержки имеют свою логику

возникновения и существования, и, соответственно, можно

говорить о их жизненном цикле.

Один из вариантов рассмотрения цикличного характера

трансакционных издержек представлен в работе Д.В. Дмитри-

ева, где цикличность трансакций доказывается путем матема-

тического исследования предложенной функции от двух пере-

менных. Это доказательство основано на применении необхо-

димого и достаточного условия локального экстремума данной

функции, значения которой принадлежат промежутку от 0 до

1. Функция представлена композицией от двух переменных,

одна из которых зависит от трансакций. В силу такой компози-

ции эта переменная ведет себя, как и сама функция.

В ходе доказательства выделяют следующие фазы цикла

функции трансакционных издержек: фаза подъема, характери-

зующая устойчивое распределение контроля внутри организа-

ции; фаза спада, которая обусловливает неустойчивое распре-

деление контроля или, вообще говоря, потерю последнего; фаза

застоя, обусловливающая командно-административный конт-

роль, исходящий из одного центра организации. Фазы подъема

и спада ведут, соответственно, к минимальным и максималь-

ным трансакционным издержкам, которые, в свою очередь,

обусловливают рост и спад ценности производства организа-

ции. Фаза застоя соответствует командно-административному

производству, где трансакционные издержки не являются оп-

тимальными. По мнению Р. Коуза, К. Менара и О. Уильямсо-

на, только при минимальных трансакционных издержках цен-

ность производства возрастает.

Однако необходимо учитывать скорость обращения

трансакций. В связи с этим можно предположить, что чем

скорость обращения трансакций больше, тем их цикл быст-

рее переходит в фазу подъема, сопряженную с минимальны-

ми издержками трансакций.

Жизненный цикл трансакционных издержек достаточно

подробно исследован Е.В. Поповым, доказавшим, что они

имеют синусоидальный характер. Соответствующую гипотезу

подтвердили результаты широкого эмпирического исследо-

вания российских предприятий.

72 73

Глава 2 Теория трансакционных издержек

Классификации трансакционных издержек

Рассмотрим наиболее известные в настоящее время клас-

сификации трансакционных издержек.

Классификация трансакционных издержек возможна,

например, по атрибутам трансакций (частота, долговремен-

ность, неопределенность, специфичность активов).

Классификация Поля Р. Милгрома и Джона Робертса

имеет глубокое теоретическое содержание, поскольку пред-

ставляет собой не только перечень издержек, но и их деле-

ние на группы на основании определенных критериев. Од-

ним из таких критериев можно считать объективность издер-

жек: они либо связаны с внешними для контрагентов усло-

виями, либо определяются их поведением. В первом случае

в качестве источника издержек выступают недостатки коор-

динации между индивидами, во втором — недостатки их ра-

циональности и(или) нравственности.

В качестве еще одного критерия разграничения трансак-

ционных издержек можно предложить объект состыковки, с

которым они связаны. Соответственно, координационные

издержки осуществляются для обеспечения состыковки пла-

нов, а мотивационные — для состыковки стимулов. Таким

образом, авторы попытались выделить две стороны системы

трансакционных издержек. Координационные издержки, в

свою очередь, делятся ими на три подвида, а мотивацион-

ные — на два.

Координационные издержки:

1) издержки определения деталей контракта, т. е. по сути

это — обследование рынка с целью определить, что вообще

можно купить на рынке, прежде чем вы сузите свой подход

до чего-либо конкретного;

2) издержки определения партнеров, т. е. изучение парт-

неров, которые поставляют нужные услуги или товары (их

местоположение, возможности выполнения данного контрак-

та, их цены и т. д.);

3) издержки непосредственной координации, т. е. необ-

ходимость создания структуры, в рамках которой стороны

сводятся воедино. Эта структура представляет, например,

интересы заказчика и обеспечивает процесс переговоров.

Мотивационные издержки (издержки, связанные с процес-

сом выбора вступать или не вступать в данную трансакцию):

1) издержки, связанные с неполнотой информации. Ог-

раниченность информации о рынке может привести к отка-

зу от совершения трансакции, от приобретения блага;

2) издержки, связанные с оппортунизмом, особенно часты

внутри фирмы, но проявляются и в рыночных контрактах.

Издержки, связанные с преодолением возможного оппорту-

нистического поведения, нечестности партнера по отношению

к вам, приводят к тому, что вы либо нанимаете надсмотрщи-

ка, либо пытаетесь найти и вложить в контракт дополнитель-

ные измерения эффективности вашего партнера, и т. д.

Классификация О. Уильямсона выделяет такую сторону

трансакций, как их контрактный характер, поэтому все

трансакционные издержки рассматриваются в увязке с кон-

трактным процессом. Основным критерием этой классифи-

кации является момент заключения контракта, и, соответ-

ственно, трансакционные издержки разграничиваются на

затраты до (ex ante) и после (ex post).

Уильямсон попытался оценить все трансакции по их час-

тоте и специфичности активов. По этим параметрам он де-

лит трансакции на три (как было в его ранних книгах) или на

четыре (как в последних изданиях) основных уровня.

1. Разовый (или элементарный) обмен на анонимном рын-

ке. Для массового потребителя приобретение какой-либо

единичной вещи будет атомарной трансакцией. В данном

случае частота трансакции редкая, кроме того, здесь нет ни-

какой специфичности активов. Единственным определяю-

щим критерием выступает цена.

2. Повторяющийся обмен массовыми товарами. В этом

случае частота трансакций возрастает. Специфичности ак-

тивов по-прежнему нет. Например, постоянно у одного про-

давца имеется конкретный продукт, вы знаете, что он хоро-

шего качества, и потому не тратитесь на дополнительную

оценку. Это очень важно, ибо тем самым вы значительно эко-

номите на издержках поиска, на издержках измерения каче-

ства товара, а продавцу ваше поведение придает большую

уверенность в обороте. Однако вы — покупатель очень не-

большой части его оборота, и благодаря этому ваш внезап-

ный отъезд из города не станет для него трагедией.

3. Повторяющийся контракт, связанный с инвестиция-

ми в специфические активы. Специфический актив создает-

ся под определенную трансакцию. Его можно, конечно,

74 75

Глава 2 Теория трансакционных издержек

использовать альтернативно, но тогда возникают потери, т. е.

даже следующая после наилучшей возможность использования

этого актива приносит гораздо меньший доход и связана с рис-

ком. Специфические активы — это такие затраты, следующее

применение которых является куда менее выгодным. Дело в том,

что при расторжении контракта на продажу неспецифическо-

го актива продавец не несет особого убытка. Однако расторже-

ние контракта на продажу специфического актива приводит к

значительным для него убыткам. Поэтому в ходе переговоров

по поводу заключения такого рода контрактов продавец будет

требовать либо денежной компенсации в объеме капитализа-

ции своего риска, либо юридических гарантий нерасторжения

контракта, либо взятия его в долю, чтобы он сам мог прини-

мать решения и нести совместный риск.

4. Инвестиции в идиосинкратические (уникальные, экск-

люзивные) активы. Идиосинкратический — это актив, кото-

рый при альтернативном употреблении (при изъятии его из

данной трансакции) теряет ценность вообще или его цен-

ность становится ничтожной. К таковым активам относится

половина производственных инвестиций — инвестиций в

конкретный технологический процесс. Однако в большин-

стве случаев требуется, чтобы идиосинкратические инвести-

ции регулировались в рамках единой собственности. Клас-

сический ответ экономической теории: идиосинкратические

трансакции требуют фирмы.

Что касается повторяющегося контракта с использовани-

ем специфического актива, то он, по Уильямсону, влечет за

собой так называемую «фундаментальную трансформацию»,

когда вместо рыночного типа связи возникает внерыночный

партнерский тип связи. Это еще не фирма, но нечто, совер-

шенно от рынка отличающееся.

Уильямсон считает, что фундаментальная трансформация

происходит следующим образом. Фирмы вступают в аукци-

онную игру за получение контракта на производство каких-

то заказов (чаще всего — правительственных или крупной

фирмы). Кто-то этот контракт выигрывает в рамках чисто

рыночного взаимодействия. Но когда на рынок повторно

будет вынесена закупка некоего оборудования, у фирмы, пер-

вый раз выигравшей контракт на его изготовление и выпол-

няющей этот контракт, будет столь большое преимущество

перед другими фирмами, что любой выбор будет не выгоден

не только ей самой (она понесет потери, ибо вложила сред-

ства в какие-то специфические активы), но и для покупателя

этих услуг.

В обобщенном виде классификация представлена в табл. 2.5.

Таким образом, рынок тесно связан с отношениями вза-

имной зависимости — ими поддерживается стабильность

рынка. И надо четко различать на рынке два сектора с раз-

ными задачами:

1) сектор продолженных трансакций, сектор отношений

взаимной зависимости. Он привносит на рынок стабиль-

ность, предсказуемость. Скелет рынка образуют именно эти

продолженные отношения. По ним можно прогнозировать

поведение его участников, потому что они друг от друга уйти

практически не могут;

2) сектор, связанный с массовыми, но мелкими трансак-

циями. Данный сектор поддерживает эффективность рынка

благодаря созданию конкурентного фона экономических от-

ношений, в том числе среди крупных компаний. Последние

все время ощущают, что при снижении эффективности или

качества работы могут быть замещены более мелкими ком-

паниями, предлагающими более выгодные условия.

1. Издержки оп-

ределения дета-

лей контракта

Таблица 2.5

Классификации трансакционных издержек

по П. Милгрому, Д. Робертсу и О. Уильямсону

По атрибутам трансакций

По частоте трансакций

и по специфичности активов

Координационные

издержки

Мотивационные

издержки

1. Издержки,

связанные с не-

полнотой инфор-

мации

1. Разовый (или

элементарный)

обмен на ано-

нимном рынке

1. Повторяю-

щийся контракт,

связанный с ин-

вестициями в

специфические

активы.

2. Издержки оп-

ределения парт-

неров

2. Издержки,

связанные с

оппортунизмом

2. Повторяю-

щийся обмен

массовыми това-

рами

2. Инвестиции в

идиосинкрати-

ческие (уникаль-

ные, эксклюзив-

ные) активы

3. Издержки не-

посредственной

координации

76 77

Глава 2 Теория трансакционных издержек

2. Издержки ведения переговоров. В рыночных условиях

вы торгуетесь, чтобы минимизировать издержки, и ищете

предельную кривую безразличия вашего партнера (до какой

цены он может дойти при торговле), ведь у каждого из тор-

гующихся есть как некая запросная, так и некая резервная

цена, и они пытаются разными путями подойти максималь-

но близко к предельной — наиболее низкой или наиболее

высокой — цене, которую способен дать партнер. Другими

словами, издержки ведения переговоров проясняют ситуа-

цию, которая в экономическом смысле выражается предель-

ной кривой безразличия, или предельной изоквантой (в слу-

чае фирмы).

Следует отметить, что издержки поиска и издержки веде-

ния переговоров — вещи принципиально разные. В издерж-

ках поиска вы еще не определили партнеров, вы их только

выбираете, а издержки ведения переговоров предполагают,

что вы определили узкий круг ваших партнеров (одного, двух,

трех) и уже с ними ведете переговоры (переговоры дуроги,

поэтому нет смысла вести их со всеми). На самом деле в из-

держки ведения переговоров формально входят представи-

тельские расходы на переговоры. Последние несут совершен-

но определенную функцию: они должны помочь выяснить

истинную позицию партнера.

3. Издержки составления контракта. Это ваши затраты

на то, чтобы в тексте контракта было записано, как в тех или

иных случаях (предвиденных вами) поведет себя ваш парт-

нер и как будут складываться внешние обстоятельства. При-

менительно к случаям, вами не предугаданным, обычно в

контракте формулируется некий механизм, когда специаль-

но резервируется некая позиция для непредвиденных обсто-

ятельств. Такие издержки — одни из самых дорогих (5–10%

объема сделки) при инвестициях в специфические активы.

4. Издержки мониторинга. Пункты 1–3 относились к

activities ex ante (к деятельности до появления юридически

оформленного контракта). С пункта 4, когда такой контракт

уже появился, начинается activities ex post (деятельность пос-

ле его появления), и начинается она с мониторинга исполне-

ния контракта каждым из контрагентов. Например, купив

машину, вы в течение гарантийного срока можете ремонти-

ровать ее за счет продавца на станции техобслуживания —

это и будут затраты на мониторинг при приобретении машины.

Эти отношения взаимозависимости О. Уильямсон назы-

вает фундаментальной трансформацией рыночных отноше-

ний. Он считает, что до половины всех трансакций по сто-

имости приходится на трансакции в отношениях взаимной

зависимости, а по частоте, наверное, 90–95% трансакций —

это разовые или повторяющиеся трансакции массовых това-

ров. Таким образом, на практике мы имеем дело не с рынком

и фирмами (особенно, когда речь идет не о потребительском

секторе, а о секторе контрактов, заключаемых компаниями

между собой), а с очень плотной сетью отношений взаимной

зависимости, при которых партнеры чаще всего друг от дру-

га уйти не могут, они остаются связанными.

Классификация Т. Эггертссона. Для более полного по-

нимания сущности трансакционных издержек обратимся к

их классификации по Д. Норту и Т. Эггертссону. Впервые ее

предложил Норт, а четко сформулировал Эггертссон в книге

«Economic behavior and institutions». Это единственная клас-

сификация, построенная по осязаемым внешним признакам

некой деятельности, порождающей соответствующие издер-

жки. Согласно Норту и Эггертссону трансакционные издер-

жки включают в себя:

издержки поиска информации;

издержки ведения переговоров;

издержки составления контракта;

издержки мониторинга;

издержки на принуждение;

издержки на защиту прав собственности.

1. Издержки поиска информации. Существует четыре вида

факторов, которые связаны с поиском:

а) приемлемой цены;

б) качественной информации об имеющихся товарах и

услугах;

в) качественной информации о продавцах;

г) качественной информации о покупателях.

Количественная информация о продавцах и покупателях

представлена первыми двумя позициями. Под качественной

информацией о продавцах и покупателях понимается ин-

формация о их поведении — честны ли они, как выполняют

свои обязательства, в каких находятся обстоятельствах

(может быть, один — на грани краха, а другой, наоборот, про-

цветает).

78 79

Глава 2 Теория трансакционных издержек

По истечении гарантийного срока определенный мониторинг

тоже может иметь место, но не в рамках первой сделки (она

уже закончена), а в том случае, когда вы хотите продолжить

отношения с данным поставщиком, чтобы в 5-летней перс-

пективе опять у него же купить другую машину.

5. Издержки на принуждение. Это издержки на принужде-

ние другой стороны к выполнению условий контракта. По-

скольку люди стремятся действовать в своих интересах, а

информация по определению неполна, то нередко возника-

ют ситуации, когда контракт не выполняется частично или

полностью. Предполагается, что существует система, кото-

рая заставляет партнеров соблюдать условия контракта. Та-

кой системой, прежде всего, является государство, а также

(определенной степени) профессиональные ассоциации и

частная юридическая система. Последняя взаимодействует

с двумя предыдущими, дополняя их. Но есть и альтернатив-

ная система принуждения, которая возникает в слабом госу-

дарстве и конкурирует с ним, — это частная система прину-

ждения (не путать с вышеупомянутой частной юридической

системой). Сюда относятся мафия, всевозможные «крыши»

и т. п.

Подчеркнем, что львиная доля затрат на принуждение к

исполнению контрактов в нормальных цивилизованных эко-

номиках является бесплатной для экономических агентов.

Это затраты государства, а оно экономит на масштабе. Госу-

дарство содержит и арбитражные суды, и обычные уголов-

ные суды, и систему угрозы насилием — тюремную систему,

систему судебных агентов и пр. Естественно, система при-

нуждения в огромной степени финансируется за счет госу-

дарства. А общество, которое экономит на налогах, вынуж-

дено тратиться на альтернативную систему принуждения (ча-

стное правосудие), крайне неэффективную и очень дорогую.

Поэтому если контракт не защищен, то вы, скорее всего, пред-

почтете его просто не заключать.

В России альтернативная система принуждения может

существовать только в очень высокоприбыльных секторах —

в оптовой и розничной торговле, в сфере обслуживания.

6. Издержки на защиту прав собственности. Это — един-

ственная статическая форма трансакционных издержек в

отличие от динамических издержек, связанных с обеспече-

нием контрактов.

Необходимо также упомянуть классификацию К. Менара:

1) издержки вычленения;

2) информационные издержки;

3) издержки масштаба;

4) издержки поведения.

Кроме того, трансакции (типы взаимодействия) могут

характеризоваться целым рядом признаков. Согласно

Р. Милгрому они могут быть:

1) общими или специфическими (касаться стандартных

или достаточно уникальных ресурсов);

2) мимолетными или длительными, однократными или

регулярно повторяющимися;

3) слабо или сильно зависящими от непредсказуемых бу-

дущих событий;

4) с легко- или трудно измеримыми конечными результа-

тами (допускающими более или менее эффективный контроль

за выполнением участниками взятых на себя обязательств);

5) автономными или тесно переплетающимися с другими

сделками.

В обобщенном виде соотношение признаков трансакций

с их содержанием представлено на рис. 2.4.

Рис. 2.4. Соотношение признаков трансакций и их содержания

Содержание каждого признака кратко может быть опи-

сано с помощью следующих показателей:

1) степень специфичности. Впервые противопоставление

общих и специальных активов было проведено Г. Беккером

для инвестиций в образование и производственную подготовку.