Лесных В.В., Ильяшенко В.В. Институциональная экономика

Подождите немного. Документ загружается.

40 41

Глава 1 Институциональная экономика и современная экономическая теория

Эволюционная теория

Среди современных школ институциональной теории од-

ной из наиболее близких к традиционному институционализ-

му является эволюционная теория. Кроме традиционного

институционализма, на эволюционную теорию повлияли так-

же принципы эволюционизма, исповедуемые, в частности,

эволюционной биологией. Основателями данного направле-

ния являются авторы книги «Эволюционная теория эконо-

мических изменений» Р. Нельсон и С. Уинтер. Кроме них, к

данному направлению также принято относить Й. Шумпе-

тера и Дж. Ходжсона.

Основные теоретические особенности данной школы:

1. Использование методов и понятий эволюционной био-

логии в качестве инструментов экономического анализа.

В этом состоит коренное отличие эволюционной теории от

неоклассической экономики, использующей в качестве сво-

его образца ньютоновскую, или классическую, механику.

В эволюционной же теории в качестве базовых категорий эко-

номического анализа используются понятия эволюции,

мутаций, естественного отбора, генов, организмов и т. д.

2. Принцип исторического времени с акцентом на необра-

тимости прошлого. Данный принцип сводится к трем поло-

жениям: а) прошлое необратимо; б) будущее неопределен-

но; в) изменчивость является важнейшим свойством,

внутренне присущим всем вещам, в том числе это свойство

экономических агентов и систем. Таким образом, принцип

предполагает учет древнейших философских положений:

«Все изменяется» и «Нельзя в одну воду войти дважды».

В качестве предпосылки экономического анализа это озна-

чает, что время как всеобщее свойство изменяться существует

и оказывает влияние на поведение экономических агентов и

систем. Это влияние усиливается благодаря таким его харак-

теристикам, как необратимость сделанного в прошлом и нео-

пределенность того, что произойдет в будущем. Данный

принцип предполагает отказ от главных допущений неоклас-

сической теории, а именно: от оптимизации и равновесия как

идеальных типов поведения индивидов и систем. Оба допу-

щения предполагают отсутствие движения (нулевую свобо-

ду) или стремление к нему (см. рис. 1.2), что не совместимо,

прежде всего, с положением о всеобщей изменчивости. Кро-

ме того, оптимизация и тесно связанный с ней равновесный

принцип становятся невозможными также в силу неопреде-

ленности, не позволяющей осуществить расчеты для опре-

деления оптимального варианта. Что же касается необрати-

мости прошлого, то оно исключает стремление вернуться к

оптимальному или равновесному состоянию после выхода из

него. Другими словами, равновесный принцип предполагает

наличие некой точки притяжения, которая определяет ди-

намику экономического поведения, тогда как принцип исто-

рического времени исключает наличие такой точки. Вместо

этого он утверждает экономическую реальность как некий

поток истории, непредсказуемый и необратимый.

3. Акцент на изучении экономических изменений. Один из

основных вопросов эволюционной теории — как и почему

изменяются экономические организмы, каковыми являются

фирмы, рынки и т. д.?

4. Объединение принципов методологического индивидуа-

лизма и методологического коллективизма. В отличие от

неоклассической теории и старого институционализма эво-

люционная теория признает активную роль и части, и цело-

го (признается и инициатива отдельных экономических аген-

тов, и влияние внешней среды, т. е. институты и экономичес-

кое поведение находятся в динамическом взаимодействии).

5. Допущение процедурной рациональности. Невозмож-

ность оптимизации в силу неопределенности будущего

предполагает иной тип рациональности, который принято

обозначать как процедурный. Процедурная рациональность

заключается в использовании правил выполнения повторя-

ющихся операций, т. е. основная масса действий выполняет-

ся по шаблону, без специального расчета. Рациональный

смысл использования этих правил заключается в экономии

усилий, связанных со сбором и обработкой информации.

6. Акцент на анализе рутин при изучении экономических

организаций. Эти правила или шаблоны в эволюционной те-

ории принято называть рутинами. Каждая организация ха-

рактеризуется своим набором рутин, которые ряд ученых

отождествляют с генами в эволюционной биологии. В этом

смысле рутины выступают своеобразным ключом к понима-

нию поведения экономических организаций, поскольку в них,

как в генах, заложен некий код, предопределяющий их пове-

дение. Эти рутины могут относиться к действиям разного

42 43

Глава 1 Институциональная экономика и современная экономическая теория

уровня — от примитивных операций до принятия стратеги-

ческих решений. Они могут формироваться сознательно, с

оглядкой на эффективность их использования в прошлом, и

бессознательно. Выживание в рыночной стихии тех или иных

организаций определяется сравнительной жизнеспособнос-

тью их генов-рутин.

Таким образом, рутины определяют выживание или ги-

бель организаций в рыночной стихии. В результате наблюда-

ется нечто вроде естественного отбора генов-рутин, а вместе

с ними и соответствующих им организаций. В то же время в

ответ на изменения внешней среды может происходить му-

тация генов-рутин. Именно в мутации рутин и заложен ключ

к пониманию экономических изменений, т. е. изменений эко-

номических организаций.

Резюмируя вышесказанное, делаем вывод: экономика —

это совокупность экономических организмов, ведущих меж-

ду собой борьбу за выживание. Каждый экономический орга-

низм характеризуется своим генетическим кодом, т. е. набо-

ром рутин. В ходе естественного отбора организации с более

жизнеспособными генами выживают, а прочие гибнут. Жи-

вучесть генов определяется, помимо прочего, способностью

к эффективной мутации в ответ на изменения окружающей

среды.

Посткейнсианство

Хотя данное направление современной экономической

мысли принято относить к макроэкономике, оно указано так-

же и в списке институциональных теорий, поскольку многие

его теоретические положения непосредственно примыкают

к старому институционализму и эволюционной теории.

Отцами-основателями посткейнсианства считаются

Дж. М. Кейнс и М. Калецкий, а в послевоенное время боль-

шой вклад в становление этой школы внесли Х. Ф. Мински,

П. Дэвидсон, А. Айхнер и др.

Перечислим теоретические особенности данного направ-

ления, сближающие его с институционализмом.

1. Принцип исторического времени с акцентом на неопре-

деленности будущего. О сути данного принципа уже было ска-

зано выше, и здесь нужно сказать только о его преломлении

в посткейнсианской теории.

Основная проблема, занимающая теоретиков данной

школы, — исследование фундаментальной неопределеннос-

ти будущего. Последняя, в отличие от прочих видов неопре-

деленности, сводится к двум положениям: а) неопределен-

ность — это свойство окружающего мира, а не только ре-

зультат ограниченных познавательных способностей челове-

ка; б) неопределенность не сводится к риску, т. е. ситуации,

когда известен набор возможных будущих событий и соот-

ветствующие им вероятные исходы.

2. Допущение арациональности. Арациональность — это

поведение, в основе которого вообще отсутствует рациональ-

ный расчет. Это связано с фундаментальной неопределеннос-

тью будущего, когда по причине отсутствия необходимой

информации нет никакой надежной основы для принятия

рационального решения. Однако решения принимать прихо-

дится, они принимаются без рациональной основы, под влия-

нием эмоций и прочих, не относящихся к делу факторов.

Дж. М. Кейнсу принадлежит фраза о необходимости «принять

во внимание нервы, склонность к истерии, даже пищеварение

и реакции на перемену погоды у тех, от чьей стихийной актив-

ности в значительной степени и зависят … инвестиции»

. Сюда

же относится понятие animal spirits, определенное им как

«спонтанно возникающая решимость действовать».

3. Принцип холизма. Согласно данному принципу целое

больше, чем сумма его частей, т. е. целое обладает свойства-

ми и закономерностями поведения, которые не выводимы из

свойств и поведения отдельных частей. Использование это-

го принципа объединяет посткейнсианство со старым инсти-

туционализмом, но следует отметить, что в посткейнсианстве

принцип применяется более широко, а именно: не только

в форме институционального детерминизма, т. е. обусловлен-

ности поведения людей существующими нормами, но и

в форме макроэкономического детерминизма, т. е. свойств

экономической системы, измеряемых макроэкономическими

показателями, которые нельзя обнаружить у отдельных ин-

дивидов.

В качестве примера можно привести парадокс бережли-

вости, согласно которому сбережения, делая отдельных

Кейнс Дж. М. Общая теория занятости, процента и денег /

Дж. М. Кейнс. М.: Антология экономической классики, 1993. С. 262.

44 45

Глава 1 Институциональная экономика и современная экономическая теория

людей более богатыми, наносят экономический ущерб всей

системе, поскольку приводят к сокращению совокупного

спроса и, соответственно, уменьшению ВВП.

4. Изучение институтов-правил в форме конвенциональ-

ных ожиданий. Примером институционального детерминиз-

ма в посткейнсианстве является акцентирование роли кон-

венциональных, т. е. общепринятых, ожиданий, определяю-

щих инвестиции как на финансовых рынках, так и в реаль-

ном секторе, а вместе с ними и деловой цикл.

Помимо арациональности на решения индивидов влияет

преобладающее настроение толпы, которое также является

арациональным, т. е. вызванным каким-либо случайным фак-

тором (например, сообщением в СМИ). Таким образом, ин-

ституты-правила здесь обусловливают форму господствую-

щего настроения, которое задает настроение отдельным ин-

дивидам.

5. Выделение в качестве основной функции институтов-

контрактов уменьшение неопределенности будущего. Поми-

мо арациональности и конвенциональных ожиданий как ре-

акции на фундаментальную неопределенность используют-

ся контракты. При этом выделяются именно форвардные, или

долгосрочные, контракты, поскольку, обязывая индивидов

действовать определенным образом в течение длительного

времени, они уменьшают неопределенность и тем самым об-

легчают расчеты и помогают осуществлять инвестиции.

6. Выделение институциональной функции денег, состоя-

щей в защите от неопределенности будущего. Согласно по-

сткейнсианскому пониманию денег их функция заключает-

ся не только в том, чтобы облегчить обмен, как это предпо-

лагает неоклассическая теория, но также в защите от нео-

пределенности. Эту функцию они выполняют через прису-

щее им свойство наибольшей ликвидности, которое обеспе-

чивает индивидам, хранящим свое богатство в денежной

форме, свободу маневра.

Стремление защититься от неопределенности принима-

ет форму предпочтения ликвидности, т. е. решения хранить

богатство в денежной форме из-за отсутствия позитивных

ожиданий будущего. При этом мотив предосторожности

предпочтения ликвидности связан со стремлением выполнить

контрактные обязательства, а спекулятивный мотив —

с «медвежьими» ожиданиями биржевых игроков.

Экономика соглашений

Экономику соглашений называют еще французским ин-

ституционализмом, поскольку главные его представители —

французы, и большинство работ, его представляющих, напи-

саны на французском языке. К наиболее известным авторам,

работающим в настоящее время в рамках данной школы,

принято относить Л. Тевено, Л. Болтянски, О. Фаворо,

Ф. Эмар-Дюверне и др.

Важнейшими теоретическими особенностями экономики

отношений являются:

1. Положение о том, что общество — это сложная сис-

тема, состоящая из нескольких подсистем. При этом при-

нято выделять семь подсистем: рыночную, индустриальную,

традиционную, гражданскую, общественного мнения, твор-

ческую и экологическую (табл. 1.2).

Таблица 1.2

Характеристики подсистем общества и примеры

соответствующих им сфер деятельности

Подсистема

Типичное

правило

поведения

Типичный

контракт

Информаци-

онные

сигналы

Пример

сферы

деятельности

Рыночная Максимизация

индивидуаль-

ной полезности

через удовлет-

ворение потреб-

ностей других

Классиче-

ский кон-

тракт

Цены Классиче-

ский рынок

Индустриаль-

ная

Обеспечение

непрерывности

производствен-

ного процесса

Отношен-

ческий или

неокласси-

ческий кон-

тракт

Стандарты,

цены

Внутри- и

межфир-

менные от-

ношения

Традиционная Обеспечение

выживания об-

щины, принцип

старшинства

Отношен-

ческий кон-

тракт

Обычаи Семья,

клан, диас-

пора, рели-

гиозная об-

щина

Гражданская Достижение оп-

тимума по Па-

рето

Некласси-

ческий кон-

тракт

Законы Политиче-

ская деятель-

ность, орга-

ны власти

46 47

Глава 1 Институциональная экономика и современная экономическая теория

примера касания можно привести ситуацию приема гостей,

когда возникает вопрос об их участии в покрытии расходов на

застолье. Хозяева могут либо потребовать соответствующей

денежной компенсации за организованное ими застолье

(рыночная подсистема), либо угощать бесплатно (традицион-

ная подсистема). Это может породить высокую степень неопре-

деленности во взаимоотношениях индивидов относительно рас-

пределения расходов на застолье. Хозяин может действовать

на основе рыночной или традиционной подсистемы, и оценка

его действий со стороны гостя также может осуществляться

с позиции той и иной подсистемы. Определенность в их взаи-

модействиях будет иметь место, когда действия хозяина и оцен-

ки гостя осуществляются в рамках одной и той же подсистемы

(благоприятные оценки: «здравомыслящий», «гостеприим-

ный»). Когда же они находятся в различных подсистемах, будет

иметь место неопределенность в их взаимоотношениях (небла-

гоприятные оценки: «скряга», «мот»).

Компромисс имеет место при возникновении сложных ин-

ститутов, соединяющих свойства нескольких подсистем. В ка-

честве примеров можно привести биржевую игру, при кото-

рой стремление к максимизации полезности путем торговли

на бирже соединяется с учетом мнения толпы, или описанное

Т. Вебленом демонстративное потребление и рекламу.

3. Принцип институционального детерминизма. В рам-

ках данной школы, как и в старом институционализме, пред-

полагается, что поведение человека всецело определяется су-

ществующими правилами, в то время как сами эти правила

не зависят от воли отдельного человека.

4. Трактовка следования правилам как условие рациональ-

ного поведения. Данное допущение смягчает институциональ-

ный детерминизм экономики соглашений по сравнению со

старым институционализмом, в рамках которого человек

подчиняется правилам независимо от того, выгодно это ему

или не выгодно. Кроме того, предполагается, что хотя пра-

вила поведения являются внешними для человека, ему все-

гда выгодно им подчиняться. Подчинение правилам, какими

бы они ни были, создает порядок во взаимодействии людей и

тем самым увеличивает общую выгоду. Такая роль правил

может быть проиллюстрирована при помощи дилеммы зак-

люченных, которая в обобщенном виде для каждого из игро-

ков состоит в выборе между сотрудничеством («отрицать

Окончание таблицы 1.2

Подсистема

Типичное

правило

поведения

Типичный

контракт

Информаци-

онные

сигналы

Пример

сферы

деятельности

Общественно-

го мнения

Использование

общественного

мнения в целях

достижения вы-

годы

Классичес-

кий кон-

тракт

СМИ, слухи Финансо-

вый рынок

Творческая Получение и

внедрение ин-

новаций

Неокласси-

ческий кон-

тракт

Вдохнове-

ние

Научные

исследова-

ния

Экологическая Охрана окру-

жающей среды

Неокласси-

ческий кон-

тракт

Информа-

ция о состо-

янии окру-

жающей

среды

Природоох-

ранная дея-

тельность

Каждая подсистема характеризуется своим набором со-

глашений, к которым относятся правила, обеспечивающие

порядок во взаимодействиях между людьми, включая кон-

тракты.

Для характеристики той или иной подсистемы указывается

приблизительно соответствующая ей разновидность каждого

из двух основных типов институтов, которые встречаются в эко-

номической теории, а именно: правил и контрактов, и инфор-

мационные сигналы в виде системы относительных цен или их

заменителей. В табл. 1.2 разновидность контрактов подбирает-

ся на основе юридической классификации Я. Макнейла.

2. Выделяют три типа соотношения подсистем, а имен-

но: экспансия, касание и компромисс.

Экспансия означает, что институты одной подсистемы, т. е.

правила, контракты и информационные сигналы, использу-

ются в другой подсистеме. В качестве примеров экспансии

можно привести политический рынок, предполагающий ис-

пользование институтов рыночной подсистемы в гражданс-

кой подсистеме, или, наоборот, государственное регулиро-

вание цен, при котором институты гражданской подсистемы

используются в рыночной подсистеме.

Касание представляет собой случай, когда имеет место нео-

пределенность относительно институтов, в рамках которых дол-

жно осуществляться то или иное взаимодействие. В качестве

48 49

Глава 1 Институциональная экономика и современная экономическая теория

вину» в классической дилемме заключенных) и соперниче-

ством («сознаться»).

Библиографический список

11. Веблен Т. Теория праздного класса / Т. Веблен. М., 1984.

12. Вольчик, В. В. Курс лекций по институциональной экономике /

В. В. Вольчик. Ростов н/Д: Изд-во РГУ, 2000. Лекции 1, 2.

13. Иншаков О. В. Экономические институты и институции: к вопро-

су о типологии и классификации / О. В. Иншаков // СоцИс. 2003. № 9.

14. Капелюшников Р. И. Экономическая теория прав собственности /

Р. И. Капелюшников. М., 1990.

15. Кейнс, Дж. М. Общая теория занятости, процента и денег / Дж. М.

Кейнс. М.: Антология экономической классики, 1993.

16. Коуз Р. Фирма, рынок и право / Р. Коуз. М., 1993.

17. Кузьминов Я. И. Курс лекций по институциональной экономике /

Я. И. Кузьминов, М. М. Юдкевич. М.: ГУ-ВШЭ, 2000. Лекция 1 //www.iet.ru/

mipt/2/text/instituzional_12.pdf.

18. Лакатош И. Фальсификация и методология научно-иссле-

довательских программ / И. Лакатош. М.: Ермак, 2003.

19. Лесных В. В. Институциональная трансформация оборонно-про-

мышленного комплекса / В. В. Лесных. Екатеринбург: Ин-т экономики

УрО РАН, 2006.

10. Мизес Л. Социализм / Л. Мизес. М., 1995.

11. Норт Д. Институты и экономический рост: историческое введе-

ние / Д. Норт // THESIS. 1993. Т. 1. Вып. 2.

12. Олейник А. Институциональная экономика / А. Олейник. М.: ИН-

ФРА-М, 2000.

13. Розмаинский И. В. История экономического анализа на Западе:

текст лекций / И. В. Розмаинский, К. А. Холодилин. СПб., 2000 // http://

ie.boom.ru/History1.htm.

14. Скоробогатова А. С. Институциональная экономика: курс лекций

/ А. С. Скоробогатова. СПб., 2006. Тема 1.

15. Уильямсон О. И. Экономические институты капитализма. Фирмы,

рынки и «отношенческая» контрактация / О. И. Уильямсон. СПб.: Лениз-

дат, 1996. Введение, гл. 1.

16. Уильямсон О. Поведенческие предпосылки современного эконо-

мического анализа / О. Уильямсон // THESIS. 1993. Т. 1. Вып. 3.

17. Уильямсон О. Сравнение альтернативных подходов к анализу эко-

номической организации / О. Уильямсон // Уроки организации бизнеса /

под ред. А. А. Демина, В. С. Катькало. СПб.: Лениздат, 1994.

18. Эггертссон Т. Экономическое поведение и институты / Т. Эггерт-

ссон. М.: Дело, 2000. Гл. 1.

Глава 2

ТЕОРИЯ ТРАНСАКЦИОННЫХ ИЗДЕРЖЕК

2.1. Сущность трансакционных издержек

Введение в экономический анализ понятия «трансакци-

онные издержки» явилось крупным теоретическим достиже-

нием. Признание «небесплатности» самого процесса взаимо-

действия людей позволило по-новому осветить природу эко-

номической реальности: «Без понятия трансакционных из-

держек, которое по большей части отсутствует в современ-

ной экономической теории, невозможно понять, как работа-

ет экономическая система, продуктивно проанализировать

целый ряд возникающих в ней проблем, а также получить

основу для выработки политических рекомендаций»

О возможности существования издержек обмена и их вли-

янии на решения обменивающихся субъектов писал еще

К. Менгер в своих «Основаниях политической экономии».

Экономический обмен происходит только тогда, когда каж-

дый его участник, осуществляя акт мены, получает какое-

либо приращение ценности к ценности существующего на-

бора благ, исходя из предположения о существовании двух

участников обмена. Первый имеет благо А, обладающее цен-

ностью W, а второй — благо В с такой же ценностью W.

В результате произошедшего обмена ценность благ в распо-

ряжении первого будет W + х, а второго — W + у. Из этого

можно сделать вывод, что в процессе обмена ценность блага

для каждого участника увеличилась на определенную вели-

чину. Пример показывает, что деятельность, связанная с об-

меном, есть не напрасная трата времени и ресурсов, а такая

Коуз Р. Фирма, рынок и право / Р. Коуз. М., 1993. С. 6.

50 51

Глава 2 Теория трансакционных издержек

же продуктивная деятельность, как производство материаль-

ных благ.

Исследуя обмен, нельзя не остановиться на анализе его

пределов. Обмен происходит до тех пор, пока ценность благ,

находящихся в распоряжении каждого участника обмена,

будет, по его оценкам, меньше ценности тех благ, которые

могут быть получены в результате обмена. Этот тезис верен

для всех контрагентов обмена.

Пользуясь символикой вышеприведенного примера, по-

лучаем, что обмен происходит, если W(A) < W + х для пер-

вого и W(B) < W + у для второго участника обмена, или если

х > 0 и у > 0.

До сих пор мы рассматривали обмен как процесс, проис-

ходящий без издержек. Но в реальной экономике любой акт

обмена связан с определенными издержками. Критика по-

ложения неоклассической теории «обмен происходит без

издержек» послужила базисом для введения в экономиче-

ский анализ нового понятия — трансакционные издержки

ТrС (transaction costs) в отличие от производственных издер-

жек PC (production costs).

Производственные издержки — это издержки, сопровож-

дающие процесс физического изменения материала, в резуль-

тате чего мы получаем продукт, который обладает опреде-

ленной ценностью. В эти издержки входят не только издер-

жки обработки материала, но и издержки, связанные с пла-

нированием и координацией процесса производства, если

последний касается технологии, а не взаимоотношений лю-

дей (в литературе их часто обозначают как трансформаци-

онные издержки).

Издержки обмена получили название трансакционных. Они

обычно трактуются как «издержки сбора и обработки инфор-

мации, издержки проведения переговоров и принятия реше-

ния, издержки контроля и юридической защиты выполнения

контракта». В отличие от производственных трансакционные

издержки не связаны с самим процессом создания стоимости;

они обеспечивают трансакцию, т. е. создают блага, свойства

которых имеют ценность для индивида или коллективного аген-

та экономики (предприятия, фирмы, ассоциации).

Понятие «трансакция» впервые было введено в научный

оборот Дж. Коммонсом. Трансакция — это не обмен товара-

ми, а отчуждение и присвоение прав собственности и сво-

бод, созданных обществом. Такое определение имеет смысл

в силу того, что институты обеспечивают распространение

воли отдельного человека за пределы области, в рамках ко-

торой он может влиять на окружающую среду непосредствен-

но своими действиями, т. е. за рамки физического контроля,

и, следовательно, оказываются трансакциями в отличие от

индивидуального поведения как такового или обмена това-

рами. Поэтому понятие «трансакция» означает процесс пе-

ремещения/воспроизводства прав собственности. Близким по

смыслу является понятие «сделка». От последней трансак-

ция отличается большим охватом экономических явлений,

что можно показать при помощи предложенной Дж. Ком-

монсом классификации трансакций. Согласно этой класси-

фикации имеются три вида трансакций:

1. Переговорная трансакция (bargaining transaction). Ос-

новная особенность этого типа трансакций — симметричный

характер отношений сторон, т. е. отсутствие командования-

подчинения. Перемещение прав собственности является ре-

зультатом добровольного соглашения равноправных сторон.

Следует отметить, что понятие сделки совпадает с понятием

переговорной трансакции, и, таким образом, сделка в отли-

чие от трансакции вообще представляет собой ее частный

случай.

2. Управленческая трансакция (managerial transaction).

Данный тип трансакции предполагает асимметричный харак-

тер отношений сторон, т. е. они строятся по принципу ко-

мандования-подчинения, причем эти отношения имеют мес-

то между индивидами. Управленческая трансакция предпо-

лагает перемещение прав собственности в результате коман-

ды одного индивида и подчинения другого (простейшим при-

мером можно считать отношения начальника и подчиненно-

го в фирме). Происходит перемещение определенного пра-

ва собственности, а именно свободы распоряжаться време-

нем по собственному усмотрению, от подчиненного к началь-

нику. Даже при наличии трудового договора, в ходе заклю-

чения которого имела место правовая симметрия между

ними, данная трансакция является управляющей потому, что

ее участники не ведут переговоры относительного каждой

трудовой операции.

3. Рационирующая трансакция (rationing transaction).

В данном случае также имеет место асимметричный правовой

52 53

Глава 2 Теория трансакционных издержек

статус сторон, но в отличие от управленческой трансакции

здесь команды отдает коллективный орган, а подчинение

исходит от индивидов. Сюда можно отнести отношения меж-

ду государством и населением, которые характеризуются

перемещением прав собственности; скажем, происходит от-

чуждение прав собственности на часть доходов одних людей

(подоходный налог) и их присвоение другими людьми (соци-

альные выплаты). Такая трансакция требует команды от кол-

лективного органа и подчинения со стороны индивидов.

Основы теории трансакционных издержек были изложе-

ны Р. Коузом в ставших классическими статьях «Природа

фирмы» (1937) и «Проблема социальных издержек» (1960).

Выделение в составе трансакционных издержек такого важ-

ного компонента, как информационные издержки, было

осуществлено Дж. Стиглером в 1961 г. в работе «Экономи-

ческая теория информации». Проблему неравномерного рас-

пределения информации между экономическими агентами

(информационной асимметрии) впервые обозначил

Дж. Акерлоф в своей работе «Рынок „лимонов“: неопреде-

ленность качества и рыночный механизм» (1970).

Понятие «трансакционные издержки» было введено в

научный оборот Р. Коузом для объяснения существования

таких противоположных рынку иерархических структур, как

фирмы. Он связывал образование этих «островков сознатель-

ности» с их относительными преимуществами в плане эко-

номии на трансакционных издержках. Специфику функцио-

нирования фирмы Коуз усматривал в подавлении ценового

механизма и замене его системой внутреннего администра-

тивного контроля.

Первоначально сам Коуз относил к трансакционным из-

держкам только издержки, возникающие при использовании

ценового рыночного механизма. Его последователи в их со-

став стали включать и издержки, связанные с использовани-

ем административных механизмов контроля. При таком рас-

ширенном толковании понятие «трансакций» применимо как

к отношениям, складывающимся между организациями, так

и к отношениям, складывающимся внутри них.

Становление теории трансакционных издержек в качестве

целостной научной концепции связано, прежде всего, с ра-

ботами таких исследователей, как А. Алчиан, Г. Демсец,

О. Уильямсон, С. Чен, Й. Барцель, М. Дженсен и др. За всю

историю существования этого теоретического направления

неоднократно предлагались различные определения катего-

рии трансакционных издержек и предпринимались попытки

дать их типологизацию.

В рамках современной экономической теории трансакци-

онные издержки получили множество трактовок, иногда диа-

метрально противоположных. Например, К. Эрроу определя-

ет трансакционные издержки как издержки эксплуатации эко-

номической системы. Он сравнивал действие трансакционных

издержек в экономике с действием трения в физике: «Подоб-

но тому, как трение мешает движению физических объектов,

распыляя энергию в форме тепла, так и трансакционные из-

держки препятствуют перемещению ресурсов к пользовате-

лям, для которых они представляют наибольшую ценность,

„распыляя“ полезность этих ресурсов по ходу экономическо-

го процесса. Подобно тому, как каждому известному физи-

ческому объекту придается такая форма, которая способству-

ет либо минимизации трения, либо получению за счет него

какого-либо полезного эффекта (колесо, например, служит и

тому и другому), так фактически и любой известный нам ин-

ститут возникает как реакция на присутствие трансакцион-

ных издержек и для того, по-видимому, чтобы минимизиро-

вать их воздействие, увеличив тем самым выгоды от обмена.

Наконец, следует заметить, что экономист, игнорирующий

существование трансакционных издержек, будет сталкивать-

ся с такими же трудностями при объяснении экономического

поведения, с какими сталкивался бы физик, игнорирующий

факт трения при описании движения физических объектов»

На основании подобных предположений экономисты делают

вывод: чем ближе экономика к модели общего равновесия

Вальраса, тем ниже уровень трансакционных издержек, и на-

оборот.

Можно сказать, что трансакционные издержки выступа-

ют в качестве своеобразной меры несовершенства экономи-

ки: чем более реальность отличается от идеальной картины,

описываемой неоклассической теорией, тем менее совершен-

ным является рынок. Совокупность имеющихся в обществе

институтов определяет, насколько реальность отличается от

Эрроу К. Возможности и пределы рынка как механизма распределе-

ния ресурсов / К. Эрроу // THESIS. 1993. Т. 1. Вып. 2. С. 53.

54 55

Глава 2 Теория трансакционных издержек

идеала, а величина трансакционных издержек отражает со-

держание институциональной системы. Исходя из этого, мно-

гие экономисты трактуют трансакционные издержки как из-

держки, связанные с созданием, изменением, закреплением

и использованием институтов экономическими субъектами.

В трактовке Д. Норта трансакционные издержки «состо-

ят из издержек оценки полезных свойств объекта обмена и

издержек обеспечения прав и принуждения к их соблюде-

нию»

. Эти издержки служат источником социальных, поли-

тических и экономических институтов.

В теориях некоторых экономистов трансакционные из-

держки существуют не только в рыночной экономике

(Р. Коуз, К. Эрроу, Д. Норт), но и в альтернативных спосо-

бах экономической организации, и в частности в плановой

экономике (С. Чанг, А. Алчиан, Г. Демсец). Так, по мнению

С. Чанга, «в самом широком смысле слова „трансакционные

издержки“ состоят из тех издержек, существование которых

невозможно себе представить в экономике Робинзона Кру-

зо». Иными словами, в экономике с двумя и более участни-

ками к трансакционным издержкам следовало бы отнести все

затраты сверх и помимо собственно издержек производства.

Как считает Норт, «издержки производства суть издерж-

ки, обусловленные состоянием производительных сил; издер-

жки трансакции суть издержки, обусловленные характером

производственных отношений»

Таким образом, трансакционные издержки можно было

бы определить как издержки экономического взаимодей-

ствия, в каких бы формах оно ни протекало: «Трансакцион-

ные издержки охватывают издержки принятия решений,

выработки планов и организации предстоящей деятельнос-

ти, ведения переговоров о ее содержании и условиях, когда

в деловые отношения вступают двое или более участников;

издержки по изменению планов, пересмотру условий сделки

и разрешению спорных вопросов, когда это диктуется изме-

нившимися обстоятельствами; издержки обеспечения того,

чтобы участники соблюдали достигнутые договоренности.

Трансакционные издержки включают также любые потери,

возникающие вследствие неэффективности совместных ре-

шений, планов, заключаемых договоров и созданных струк-

тур; неэффективных реакций на изменившиеся условия; не-

эффективной защиты соглашений. Одним словом, они вклю-

чают все, что так или иначе отражается на сравнительной

работоспособности различных способов распределения ре-

сурсов и организации производственной деятельности»

В рамках современной экономической теории трансак-

ционные издержки получили множество трактовок, иногда

диаметрально противоположных

В обобщенном виде определения трансакционных издер-

жек приведены в табл. 2.1. Подчеркнем, что в настоящее вре-

мя подавляющее большинство исследователей трактуют их

интегрально как издержки функционирования системы.

Норт Д. Институты и экономический рост: историческое введение /

Д. Норт. М., 1993.

Норт Д. Институты, институциональные изменения и функциони-

рование экономики / Д. Норт. М.: Фонд экон. книги «Начала», 1997. Гл. 4.

С. 45.

Норт Д. Институты, институциональные изменения и функциони-

рование экономики. Гл. 4. С. 45–55.

См. подробнее: Лесных В. В. Институциональная трансформация

оборонно-промышленного комплекса. §1.2. Природа трансакционных

издержек.

К. Эрроу

Таблица 2.1

Наиболее известные определения

трансакционных издержек

Автор Определение

Трансакционные издержки — это издержки эксп-

луатации экономической системы

Дж. Виннески Это издержки, связанные с созданием, изменением,

закреплением и использованием институтов экономи-

ческими субъектами

Д. Норт Это издержки, которые состоят из издержек оцен-

ки полезных свойств объекта обмена и издержек обес-

печения прав и принуждения к их соблюдению

Д. Норт Издержки производства суть издержки, обусловлен-

ные состоянием производительных сил; издержки

трансакции суть издержки, обусловленные характером

производственных отношений

56 57

Глава 2 Теория трансакционных издержек

Величина трансакционных издержек

Роль трансакционных издержек в современном обществе

весьма значительна. Проведем оценку величины трансакци-

онных издержек, исходя из известных литературных данных

(табл. 2.2).

Как видим, в среднем величина трансакционного секто-

ра в настоящее время составляет от 50 до 70%. Причем со-

гласно рис. 2.1 наблюдается значительный рост трансакци-

онного сектора экономики.

Окончание таблицы 2.1

Автор Определение

С. Чунг В самом широком смысле трансакционные издерж-

ки состоят из тех издержек, существование которых не-

возможно себе представить в экономике Робинзона

Крузо

П. Милгром,

Дж. Робертс

Трансакционные издержки включают любые поте-

ри, возникающие вследствие неэффективности совмес-

тных решений, планов, заключаемых договоров и со-

зданных структур; неэффективных реакций на изменив-

шиеся условия; неэффективной защиты соглашений.

Одним словом, они включают все, что так или иначе

отражается на сравнительной работоспособности раз-

личных способов распределения ресурсов и организа-

ции производственной деятельности

Д. Уоллес, Д. Норт 54,7

Дж. К. Лафт до 70

Э. Г. Фуруботн, Р. Рихтер 50–60

М. Ю. Виноградова от 1,5 до 15

Л. В. Гусарова, И. В. Миргалеева 6,7

С. Осмоловец 11,57

Таблица 2.2

Оценка величины трансакционных издержек

Источник информации

Величина трансакци-

онного сектора

экономики, %

Удельный вес

трансакционных

издержек

в совокупных

затратах фирмы, %

Указанные величины трансакционных издержек характер-

ны для стран со стационарной экономикой. Как будет пока-

зано ниже, для стран с переходной экономикой эти значе-

ния могут быть существенно выше. В то же время из табл. 2.2

видно, что удельный вес трансакционных издержек в сово-

купных затратах фирмы составляет от 1,5 до 15%.

Кроме того, различие между трансакционным сектором в

целом и трансакционными издержками фирмы позволяет оце-

нить экономию на трансакционных издержках за счет образова-

ния самой фирмы как института. Эта величина составляет около

50%. Образование фирмы дает экономию на общих издержках

путем трансформации трансакционных издержек независимых

агентов на открытом рынке в организационные внутри фирмы.

Значительная доля трансакционных издержек в развитых

странах вызвана ростом количества потенциальных субъек-

тов хозяйственных связей, а следовательно, и числа осуще-

ствляемых ими трансакций. В то же время в странах с пере-

ходной экономикой высокий уровень трансакционных

затрат обусловлен еще и тем, что в них до сих пор не отрабо-

тан механизм взаимодействия государственных органов и

субъектов предпринимательства.

Рис. 2.1. Оценка доли трансакционного сектора в экономике

58 59

Глава 2 Теория трансакционных издержек

Российская экономика переходного периода ярко проде-

монстрировала связь величины трансакционных издержек с

несовершенством реального рынка. Максимальный уровень

трансакционных издержек при институциональной транс-

формации отечественной экономики в 1990-е годы можно

оценить более 60 %. Это, скорее, оценка снизу, так как не

учитываются все составляющие трансакционных издержек.

2.2. Трансакционные издержки

в экономической теории

В экономической теории благосостояния использование

концепции трансакционных издержек обусловило радикаль-

ное изменение оценки экономической эффективности ре-

зультатов рыночного взаимодействия. Утверждается, что су-

ществует оптимальное положение конкурентного равнове-

сия с точки зрения эффективности достигаемого распреде-

ления ресурсов (так называемая фундаментальная теорема

экономической теории благосостояния). Как было продемон-

стрировано Р. Коузом, при соблюдении неоклассического

предположения о нулевом уровне трансакционных издержек

эта теорема справедлива и для ситуаций с наличием экстер-

нальных эффектов. Эти эффекты, начиная с А. Пигу, тради-

ционно интерпретировались как типичные случаи «прова-

лов рынка», обусловливающих неэффективность действия

рыночного механизма и требующих перераспределения прав

собственности путем государственного вмешательства. Дан-

ное положение получило название теоремы Коуза. Форму-

лировка ее, принятая в теории трансакционных издержек,

такова: исходное распределение прав собственности не име-

ет значения с точки зрения возможности достижения эффек-

тивного результата, если трансакционные издержки обмена

правами собственности равны нулю.

Теорема Коуза имеет в современной экономической ли-

тературе множество трактовок, с половиной из которых вряд

ли согласился бы сам автор.

Вначале очертим круг проблем и понятий, которые фигу-

рируют в теореме Коуза.

Внешние эффекты (экстерналии) — дополнительные из-

держки или выгоды, не получившие отражения в ценах, или

побочные результаты любой деятельности, которые касают-

ся не непосредственных ее участников, а третьих лиц. Поло-

жительные внешние эффекты возникают тогда, когда дея-

тельность одних экономических субъектов приводит к воз-

никновению дополнительных выгод для других субъектов,

причем это не отражают цены на производимое благо. От-

рицательные внешние эффекты возникают тогда, когда дея-

тельность одних экономических субъектов вызывает допол-

нительные издержки других.

Издержки, связанные с обеспечением

защиты бизнеса +10

Издержки, связанные с коррупцией +10

Издержки бартерных расчетов по сравнению

с денежным оборотом +30

Издержки, связанные с административными

барьерами +3

Издержки, связанные с теневой частью

рабочего времени +12

Итого: +65

Таблица 2.3

Оценка величины трансакционных издержек

процесса институциональной трансформации в России

в середине 1990-х годов

Дополнительные трансакционные издержки

Удельный вес трансак-

ционных издержек

в совокупных затратах

фирмы, %

В наши дни доля трансакционных издержек в затратах

предприятия составляет около 11%. Такая их величина сви-

детельствует об окончании в основном переходных процес-

сов в обществе. В то же время до уровня нескольких процен-

тов, характерного для развитых стран со стабильной эконо-

микой, еще очень далеко.

В целом, по мнению многих специалистов, вялый эконо-

мический рост российской экономики в значительной степе-

ни объясняется высокими трансакционными издержками.

Таким образом, российская экономика, используя термино-

логию Д. Норта, уже достигла уровня, когда «обслуживание

сделок поглощает огромные ресурсы», но никак не может

перейти к фазе, когда «производительность, связанная с вы-

игрышем от торговли, возрастает еще больше»

Норт Д. К. Институты и экономический рост: историческое введе-

ние. С. 71.