Лекции - Разведки иностранных государств

Подождите немного. Документ загружается.

А. Н. Залуцкий

ЛЕКЦИИ

по дисциплине « Разведки иностранных государств».

Город Комсомольск –на – Амуре 2008

Раздел 1

Сыск за рубежом. Международное сотрудничество в оперативно-розыскной

деятельности.

Тема 1. Характеристика государственного сыска в странах с англосаксонской

правовой системой.

Типичными представителями англосаксонской правовой системы, для которой характерен

такой правовой источник, как судебный прецедент (Австралия, Канада, Новая Зеландия и др.),

выступают правовые системы Великобритании, а также отчасти США. На примере их моделей

сыска (специального расследования) рассмотрим, кто, по каким правилам и как проводит

государственный сыск в государствах с прецедентной правовой системой.

Профессиональный сыск и контроль над ним в Великобритании. Субъекты сыска

(уголовного и политического). В учебных целях в понятие этих субъектов в Великобритании

включены все правоприменительные органы, уполномоченные осуществлять ОРД, так как имеют

одни и те же правовые основания проведения ОРМ. К таким органам относятся:

• столичная лондонская полиция (Скотланд-Ярд) — крупнейшее полицейское

формирование страны;

• Национальное управление по борьбе с преступностью (NCS);

• Шотландское управление по борьбе с преступностью (SCS);

• Национальная служба криминальной разведки (NCIS);

• Служба безопасности;

• Секретная разведывательная служба и др.

Кроме того, важную роль в правотворчестве в области сыска играют суды, создающие

обязательные правила поведения субъектов сыска — прецеденты.

Субъекты контроля над ОРД. Одной из существенных особенностей контроля над сыском

выступает наличие специальных судебных органов — се трибуналов, предназначенных

рассматривать ситуации, связанные с правоограничительной деятельностью субъектов сыска.

С 2000 г. все трибуналы объединены в единый Трибунал. Он фактически является первой и

последней инстанцией, куда может обратиться человек в связи нарушением его конституционных

прав в ОРД.

В стране функционирует также институт Специального уполномоченного (Commissioner). В

2000 г. были образованы институты уполномоченных: для спецслужб страны — Специальный

уполномоченный по разведывательным службам (Intelligence Service Commissioner); для

полицейских органов — Специальный уполномоченный по вопросам перехвата сообщений

(Interception Communications Commissioner), Специальный уполномоченный полиции,

Специальный уполномоченный по розыскным полномочия в Северной Ирландии (Investigatory

Powers Commissioner for Northern Ireland).

Кроме того, имеется институт Главного уполномоченного по наблюдению (Chief

Surveillance Commissioner), который решает вопросы, не входящие в компетенцию

вышеназванных уполномоченных.

Правовые источники ОРД. Они делятся на:

законодательные акты, принимаемые Парламентом и подписываемые монархом и (или)

Премьер-министром либо соответствующим министром;

акты, принятые на основе делегированного права;

ведомственные приказы и инструкции (как открытые, так и секретные);

судебные решения.

К парламентским относятся в основном акты, регулирующие деятельность субъектов сыска,

связанную с вмешательством в частную жизнь и ограничением конституционных прав граждан. В

их число входят Акты о Службе безопасности 1989 г., о разведывательных службах 1994 г., о

полиции 1997 г., другие законодательные акты, содержащие нормы, касающиеся ОРД1, а также

Акт о регулировании розыскных полномочий 2000 г. (базовый законодательный акт в области

ОРД).

С принятием в 2000 г. Акта о регулировании розыскных полномочий произошел

своеобразный «прорыв» в систематизации оперативно-розыскного законодательства. Это не

просто консолидированный акт, а своего рода результат кодификации оперативно-розыскного

законодательства, касающегося ограничения конституционных прав и использования оперативных

источников информации.

Акт 2000 г. — первый систематизированный законодательный акт вообще и в ОРД в

частности. Он направлен на регулирование полномочий всех субъектов ОРД по использованию

конфиденциальных источников информации, а также проведению ОРМ, ограничивающих

конституционные права граждан.

1 Среди них можно выделить Акты о защите баз данных 1998 г., о полицейских и уголовных

доказательствах 1984 г., о защите государственных секретов 1911, 1920 и 1989 гг., о телеграфной

связи 1949 г.

Акт о регулировании розыскных полномочий отменил большинство норм других за-

конодательных актов, касающихся ОРД, оставив в них только ссылки на сам Акт о регулировании

розыскных полномочий и установив единый для всех оперативно-розыскных органов порядок

осуществления правоограничительных ОРМ с учетом некоторых исключений для спецслужб.

Содержание законодательных актов Великобритании в области ОРД, как и в США,

различается от направленности их правил на борьбу с преступностью или на достижение

разведывательных либо контрразведывательных целей. Однако вне зависимости от субъекта и

целей ОРД строго соблюдается принцип «ubijus ibi remedium» («право там, где есть средства его

защиты»), т.е. каждым актом предусматривается подробный порядок рассмотрения жалоб лиц,

которым, вероятно, причинен вред.

В Великобритании все чаще прибегают к использованию делегированного права. Акты

делегированного права, более подробно регламентирующие порядок проведения отдельных ОРМ

и операций, относятся ко второй группе. Из-за своей обширности акты делегированного права

стали называться процессуальными кодексами (Code of Practice).

В области ОРД действуют кодексы о наблюдении, об операциях под прикрытием и об

использовании осведомителей. Кодексы издаются в целях регламентации группы однородных

ОРМ или операций, и в каждом из них даются определения понятиям, устанавливаются задачи и

цели, основания, условия и сроки проведения ОРМ, порядок хранения полученной информации и

ее правомерного раскрытия.

Третья группа нормативных актов — это закрытые и открытые ведомственные инструкции и

приказы. В настоящее время их издают в основном Служба безопасности, Секретная

разведывательная служба и Штаб-квартира правительственной связи; они касаются организации и

тактики проведения отдельных мероприятий. Однако приказы или инструкции могут быть изданы

и государственными секретарями в целях уточнения отдельных норм законодательных актов.

После принятия Акта 2000 г. Государственным секретарем издано несколько приказов и

инструкций, касающихся ОРД: Инструкции о регулировании розыскных полномочий (дела

источников) от 1 ноября 2000 г. и о регулировании розыскных полномочий (отмена санкций) от 6

ноября 2000 г., приказы о регулировании розыскных полномочий (несовершеннолетние лица) от 6

ноября 2000 г., о регулировании розыскных полномочий (Би-Би-Си) от 16 марта 2001 г.

Важным источником права выступает судебный прецедент.

Отмечается растущее влияние на английское прецедентное право решений Европейского

Суда по правам человека. Так, в результате обращения британских студентов в Европейский Суд

по правам человека по делу Мэлоун против Соединенного Королевства (1985 г.), по которому суд

Великобритании отказал в защите Мэлоуну в связи с про слушиванием его телефонных

переговоров столичной полицией, был принят Акт о мр< хвате сообщений 1985 г. Европейский

Суд хотя и признал прослушивание телефон» II конным во внутригосударственном праве, однако

указал, что оно нарушат пр уважение личной жизни и тайны корреспонденции.

Осуществление правоограничительных ОРМ. По Акту о регулировании розыскных

полномочий 2000 г. такие мероприятия поводят в зависимости от полномочий соответствующих

органов и в целевом порядке.

Целевой порядок предусматривает разные правила проведения право-ограничительных

мероприятий в зависимости от целей, для достижения которых они проводятся. По этому

критерию их делят на три категории.

Первая категория — прослушивание телефонных переговоров, контроль почтовых,

телеграфных и электронных сообщений. Эти мероприятия проводятся в целях защиты интересов

национальной безопасности, предупреждения и выявления тяжких преступлений и сохранения

экономического благосостояния Соединенного Королевства.

Вторая категория — наблюдение. Оно осуществляется в тех же целях, что и мероприятия

первой категории, а также в интересах обеспечения общественной безопасности, защиты здоровья

населения, в целях предупреждения беспорядков и оценки налогов, пошлин, пеней и других

сборов, подлежащих уплате Правительству. Но в отличие от ОРМ первой категории мероприятия

второй категории могут быть санкционированы в целях предупреждения и выявления любых

преступлений, а не только тяжких.

Третья категория — мероприятия по добыванию сведений из баз данных, собираемых,

накапливаемых и хранящихся различными службами, независимо от форм собственности. Такие

мероприятия, кроме того, могут проводиться в целях предупреждения опасности для жизни,

физического и психического здоровья индивида.

Каждый субъект уголовного сыска имеет свои пространственные пределы деятельности, в

пределах которых он полномочен осуществлять ОРД. В отличие от них спецслужбы имеют право

проведения ОРМ в любой части территории Соединенного Королевства.

Особенности осуществления ОРМ, не влекущих ограничения прав граждан. В целях

регламентации проведения правоприменительными органами ОРМ, не предусматривающих

ограничение конституционных прав граждан, в 1997 г. приняты три процессуальных кодекса: о

наблюдении (наружном), об использовании осведомителей и об операциях «под прикрытием».

Кодекс об использовании осведомителей различает осведомителя и осведомителя-

участника. Осведомитель — лицо, самое существование и тождественность которого

правоприменительные органы считают необходимым сохранить в тайне от третьих лиц и которое

предоставляет информацию о преступлении или лицах, занимающихся преступной деятельностью

или нарушением общественного порядка.

Осведомитель-участник — осведомитель, которому с «одобрения» ее ответствующего

санкционирующего должностного лица разрешено принимать участие в совершении такого

преступления, которое другие лица намеревались совершить.

Наиболее существенная отличительная особенность использования осведомителей —

возможность привлечения к негласному сотрудничеству несовершеннолетних лиц (до 18 лет, а в

Шотландии — до 16 лет). Это предусмотрено кодексом об использовании осведомителей и

приказом Государственного секретаря 2000 г. № 2793 о порядке использования

несовершеннолетних источников.

К операциям «под прикрытием» относят проверочную закупку, оперативное внедрение и

подставу. Проверочная закупка — деятельность подготовленного сотрудника по установлению

сущности и (или) пригодности реализуемых законными способами товаров или услуг, имущества,

расходов, а также предметов или материалов, приобретение, хранение, использование либо

реализация которых образует состав преступления.

Подстава — деятельность соответствующим образом подготовленного сотрудника, который

в целях обеспечения осуществления ареста преступника пассивно ставит себя в положение, когда

он может стать жертвой намеченного преступления.

Разница между внедрением и подставой заключается в форме проведения мероприятия, т.е

активности или пассивности действий. Внедрение (infiltration) — это деятельность специально

подготовленного сотрудника, личность которого скрыта от третьих лиц использованием

вымышленных данных и вымышленного имени, которые дают возможность проникновения в

преступную группу, способствуют аресту преступника или противодействию угрозе национальной

безопасности или значительной угрозе общественной безопасности и общественным интересам.

Профессиональный сыск в США и его правовая регламентация. Субъекты уголовного и

политического сыска. Центрального единого ведомства, выполняющего общефедеральные

полицейские функции, в стране нет.

На федеральном уровне расследование преступлений осуществляет Федеральное бюро

расследований (ФБР), которое проводит расследования примерно 200 преступлений.

Помощь ФБР оказывают три категории лиц: 1) конфиденциальный источник — лицо,

передающее ФБР на конфиденциальной основе информацию, к которой это лицо имеет законный

доступ; 2) осведомитель — любое другое лицо, передающее ФБР информацию на

конфиденциальной основе; 3) осведомитель, или конфиденциальный источник, используемый на

«долговременной основе», — лицо, передающее информацию или оказывающее другую

существенную помощь ФБР более или менее регулярно (от нескольких раз в году до нескольких

раз в неделю).

Кроме ФБР, на федеральном уровне функционирует свыше 50 органов, каждый из которых

имеет свой предмет оперативно-розыскного ведения. Среди них Министерство внутренней

безопасности (МВБ), Управление по контролю за распространением наркотиков (DEA), Служба

иммиграции и натурализации и Таможенная служба (с 2003 г. в составе МВБ).

Таможенной службе предоставлено право приобретать собственность, здания и т.д., а также

право арендовать территории для проведения операций «под прикрытием» по выявлению и

пресечению преступлений против США, подпадающих под юрисдикцию Минфина.

Известны также Инспекция почтового ведомства (старейшая уголовная полиция страны,

которая, в частности, расследует кражи почтовых отправлений), Корпус военной полиции

Минобороны США, Бюро полиции безопасности ВВС США, Секретная служба и Служба

внутренних доходов Минфинансов США и др.

Кроме того, существенную роль в правовом регулировании в области ОРД играют суды.

Во вступительной части Инструкции Генерального атторнея о порядке использования

осведомителей и конфиденциальных источников отмечается, что «использование осведомителей и

конфиденциальных источников судами признано законным и часто имеющим существенное

значение для эффективного проведения надлежащим образом санкционированного

расследования». Правовые источники сыска. ОРД правоприменительных органов (сenforcement

agencies) и спецслужб регулируется актами, которые делят на четыре группы:

1) законодательные акты, принимаемые Конгрессом США;

2) исполнительные приказы (executive order) Президента США;

3) ведомственные инструкции (guidelines);

4) судебные решения.

Хотя традиции и значение прецедентного права в стране велики, закон тем не менее

занимает ведущее место в системе правовых источников сыска.

Основные нормативные правовые акты в области ОРД:

раздел о перехвате проводных и электронных линий связи Всеобщего закона 1968 г. о

контроле над преступностью и безопасности на улицах, дополненный Законом 1986 г. (раздел о

перехвате устных сообщений);

Закон о наблюдении за иностранной разведкой 1978 г., дополненный Законом 1994 г.;

Закон об обеспечении правоприменения средствами связи 1994 г.;

Инструкции Генерального атторнея:

об использовании осведомителей и конфиденциальных источников от 2 декабря 1980 г.;

об операциях ФБР «под прикрытием» от 31 декабря 1980 г.;

о порядке расследования по делам об общеуголовных преступлениях, предприятиях

организованной преступности, внутренней безопасности и терроризме от 7 марта 1983 г.';

о порядке сбора информации об иностранных разведках и расследования дел о деятельности

иностранных разведок (сюда же включаются дела о международном терроризме);

о методах добывания документальных материалов, находящихся у третьих лиц.

Закон США 1968 г. содержит подробное перечисление всех преступлений, информация о

совершении или о подготовке к совершению которых является основанием для перехвата

сообщений (по российской терминологии — для проведения ОРМ, ограничивающих право

граждан на тайну переписки и телефонных переговоров).

Принятый в 1978 г. Закон о наблюдении за иностранной разведкой уполномочивает

Президента США без судебного ордера санкционировать

' Эти Инструкции имеют обязательную силу для ФБР, а для других ведомств, осуществ-

ляющих ОРД, только если они проводят мероприятия с участием сотрудников или подразделений

ФБР. Через Генерального атторнея наблюдение, в том числе электронное, на срок до одного года

для сбора информации о деятельности иностранных разведок, т.е. по делам, связанным с угрозой

национальной безопасности.

Закон о борьбе с международным терроризмом 1984 г. (дополнен в 1994 г.)

предусматривает, что в целях предотвращения актов терроризма на территориях, находящихся под

юрисдикцией США, Генеральный атторней может санкционировать выдачу денежного

вознаграждения за предоставление информации для ареста или осуждения в любой стране любого

лица или лиц, совершивших, планирующих совершить либо сговорившихся с целью совершения

акта терроризма против США либо их собственности.

Конгрессом США признано право ФБР проводить специальные операции за пределами

США (так называемая экстерриториальная юрисдикция), если возникает необходимость их

проведения в контрразведывательных целях, предупреждения планируемых актов терроризма или

ареста лиц, совершивших их. Однако право санкционирования таких операций принадлежит

Президенту США, а не Генеральному атторнею.

Особенности правового регулирования ОРМ, ограничивающих конституционные права

граждан (правоограничительных мероприятий). В стране установлен порядок проведения

правоограничительных мероприятий в зависимости от целей. В одном случае — это проведение

мероприятий в разведывательных и контрразведывательных целях, а также в целях проти-

водействия международному терроризму, а в другом — в целях борьбы с общеуголовной

преступностью.

Кроме того, по субъекту, санкционирующему проведение ОРМ, их можно разделить на две

категории. Первая категория — прослушивание телефонных переговоров, контроль почтовых

отправлений, устных, телеграфных и иных сообщений, а также мероприятия, проводимые с

ограничением права на неприкосновенность жилища. Для проведения этих мероприятий требуется

решение суда. Вторая категория — остальные мероприятия, для проведения которых не требуется

получение санкции суда.

В отличие от предписаний ФЗ об ОРД и аналогичных норм законов европейских государств

в США прослушивание телефонных переговоров допускается в связи с совершением

(подготовкой) не тяжкого, а любого преступления, наказуемого смертной казнью или лишением

свободы на срок более одного года. Причем санкцию на перехват сообщений по ходатайству

соответствующих должностных лиц выдает не любой судья, а судья компетентной юрисдикции.

Перехват может быть осуществлен и без ордера, но в таком случае ордер должен быть

получен в течение 48 ч после начала перехвата, а в случае невыдачи ордера перехват должен быть

прекращен. Общий срок осуществления перехвата — 30 суток.

По федеральным правилам уголовного процесса США информация, полученная в результате

проведения правоограничительных мероприятий (по Законам 1968 и 1978 гг.), может быть

использована в суде в качестве доказательства. Это возможно при условии, что за десять суток до

судебного разбирательства сторонам будут представлены копии ходатайства судье о выдаче

ордера на перехват и копии самого ордера, разрешившего перехват.

Особенности осуществления ОРМ, не ограничивающих конституционные права

американских граждан. Порядок проведения этих обычных мероприятий установлен в

инструкциях Генерального атторнея. В них регламентированы такие мероприятия, как

использование осведомителей и конфиденциальных источников, наведение справок, опрос,

физическое (наружное) наблюдение за лицом, внедрение, тайные операции («операции под

прикрытием»), прослушивание телефонных переговоров и электронное наблюдение с согласия

одного из участвующих лиц.

Под операцией «под прикрытием» (или тайной операцией) понимается каждая розыскная

операция, в которой используется тайный сотрудник. Тайный сотрудник — любой сотрудник

ФБР, или сотрудник местного или федерального правоприменительного органа, или органа штата,

действующий под руководством и контролем ФБР, связь которого с ФБР в ходе расследования

скрыта от третьих лиц использованном вымышленных данных. Таким образом, тайным

сотрудником может быть сотрудник любого правоприменительного органа США, действующий

под руководством ФБР.

В ходе проведения тайных операций ФБР имеет право: приобретать или передавать в аренду

имущество, сырье и материалы, оборудование, здания или сооружения; создавать и обеспечивать

падежное прикрытие для сотрудников или осведомителей путем введения в заблуждение третьих

лиц, а также сокрытия причастности Правительства к операции; создавать коммерческую

организацию; использовать доходы, полученные такой организацией; размещать соответствующие

фонды и доходы от тайных операций в финансовых учреждениях и др.

Тайные операции проводятся только на лапе полного расследования, т.е. их проведение на

этапе предварительной проверки не допускается. Срок проведения тайной операции не может

превышать шести месяцев, если его не продлить дополнительно.

Тайный агент или содействующее частное лицо с предварительного разрешения со-

ответствующего руководителя имеют право в ходе тайной операции принимать участие в

противоправной деятельности.

Иные ОРМ, которые не предусмотрены различного рода нормативными правовыми актами,

проводятся субъектами сыска, как правило, без правовой основы, но в последующем такие

действия обязательно рассматриваются в судах, которые признают их правомерными или

неправомерными (например, судами США признается законным такой метод, как поиск с

помощью специально тренированных служебных собак).

Тема 2. Характеристика государственного сыска в странах с континентальной

правовой системой.

Для континентальной модели сыска, базирующейся на континентальной системе права (одна

из ее отличительных черт — доминирование такого правового источника, как нормативный

правовой акт), характерны достаточно жесткая централизация деятельности правоохранительных

органов и спецслужб, а также традиционное использование отдельных общенациональных

полицейских органов со взаимопсрссскающимися, порой параллельными функциями и

полномочиями полиции и жандармерии (Австрия, Голландия, Италия, Испания, Португалия,

Швейцария и др.). Типичными представителями континентальной модели профессионального

сыска являются полицейские системы Германии и Франции. На их примере рассмотрим, кто, по

каким правилам и как осуществляет сыск в континентальной Европе.

Профессиональный сыск в Германии и его регламентация. В число федеральных сыскных

ведомств (уголовного и политического сыска) входят:

Федеральное ведомство по уголовным делам (криминальная полиция — ВКА);

Федеральное ведомство по охране конституции (политическая разведка и контрразведка);

Федеральная пограничная охрана;

Служба таможенного сыска Минфина;

Военная полиция Бундесвера;

Федеральная разведывательная служба (БНД);

Служба военной контрразведки (МАД) и др.

Кроме того, в субъектах Федерации (землях) имеются свои сыскные органы, например

земельные ведомства по охране конституции.

Правовые источники сыска и их характеристика. Так же, как и в других западноевропейских

государствах, законодательство Германии в области ОРД не кодифицировано и включает большое

количество нормативных актов различной юридической силы.

В системе нормативных правовых актов в области ОРД выделяют две группы: 1)

законодательные акты — по вопросам правового регулирования правоограничительных

мероприятий; 2) подзаконные акты — по иным вопросам. Последние делятся на акты

Правительства и ведомственные акты (эти акты в области ОРД носят в основном закрытый

характер). Все нормативные акты в области сыска также делят на федеральные и земельные.

Федеральными законодательными актами в области ОРД являются:

Уголовно-процессуальный кодекс;

Закон от 15 марта 1951 г. «Об образовании Федерального ведомства по уголовным делам» (с

изменениями, внесенными Законом от 28 июля 1973 г.);

Закон 1968 г. об ограничении тайны переписки, почтовых отправлений и телефонной связи

(с изменениями, внесенными Законом от 13 сентября 1978 г.);

Закон 1978 г. о парламентском контроле над разведывательной деятельностью Федерации;

Закон о борьбе с терроризмом 1986 г.;

Закон о Федеральной разведывательной службе 1990 г.;

Закон о Службе военной контрразведки 1990 г.;

Федеральный закон об охране конституции 1990 г.;

Закон о борьбе с нелегальной торговлей наркотиками и иными проявлениями

организованной преступности 1992 г. и др.

Цели ОРД определяют порядок проведения ОРМ, т.е. происходи деление порядка

проведения правоограничительных мероприятий в разведывательных и контрразведывательных

целях, с одной стороны, и в целях борьбы с преступностью — с другой. Причем условия

проведения мероприятий в разведывательных и контрразведывательных целях значительно

упрощены и в отличие от мероприятий по борьбе с преступностью, где требуется обязательное

получение санкции суда, предусматривается возможность их проведения без судебной санкции.

Особенностью законодательства является перечисление видов ОРМ в разных

законодательных актах. Повторяя перечень мероприятий, предусмотренных Законом об охране

конституции, в таких законодательных актах не установлен порядок (основания и условия)

проведения конкретных ОРМ.

Осуществление сыска с ограничением конституционных прав граждан. В соответствии с

Законом 1968 г. «Об ограничении тайны переписки, почтовой, телеграфной и телефонной связи»

(Закон G10) установлены два основания для ограничения конституционных прав, связанных с

тайной переписки, почтовой, телеграфной и телефонной связи.

Во-первых, общий порядок — наличие реальных оснований подозревать, что лицо

планирует, совершает или совершило одно или несколько преступлений, предусмотренных

статьями УК ФРГ, т.е. в отношении подозреваемого или обвиняемого в совершении преступления

(§ 2 Закона).

Во-вторых, исключительный порядок используется в целях сбора сведений, необходимых

для своевременного выявления возможной угрозы вооруженного нападения на страну и

противостояния такой угрозе» (§ 3, 5, 9 Закона). Не требуется наличия информации о совершении

или подготовки преступления, предусмотренного конкретной статьей УК ФРГ.

Право проведения правоограничительных мероприятий в исключительном порядке

предоставлено только БНД.

Разграничение порядка проведения таких ОРМ обусловлено не толь разграничением

оснований для их осуществления. Имеются еще два критерия их разграничения.

Первый — по субъектам, правомочным проводить эти мероприятия. При общем порядке

просматривается многосубъектность, т.е. такое право предоставлено, с одной стороны, БНД и

Службе безопасности Бундесвера в целях обеспечения собственной безопасности, а с другой —

Федеральному ведомству по охране конституции — в связи с совершением или планированием

всех перечисленных в Законе преступлений.

Из этого перечня субъектов исключены полицейские органы. Они не вправе на первом этапе

общего порядка проводить мероприятия, предусмотренные Законом G10. Полиция их вправе

проводить только в соответствии с УПК ФРГ в рамках возбужденного уголовного дела.

Второй критерий — по порядку санкционирования правоограничительных мероприятий. В

этом отношении порядок их проведения зависит от стадии выявления или раскрытия общественно

опасного деяния: первой или второй стадии. Причем применяется исключительно формальный

критерий, т.е. уголовно наказуемое деяние может быть и совершено, но, поскольку нет

достаточных оснований для возбуждения уголовного дела, информация о вероятном совершении

преступления или лице, его совершившем, только проверяется или уточняется.

Особенностью законодательства, относящегося к порядку проведения ОРМ,

ограничивающих отдельные конституционные права граждан, является наличие правовой нормы,

предусматривающей порядок уведомления об ограничении конституционных прав тех лиц, права

которых были ограничены.

Такая норма появилась в результате внесения поправки в Закон 1968 г. после решения

Конституционного Суда ФРГ от 15 декабря 1970 г. о том, что этот Закон является

неконституционным, так как в нем не предусмотрена обязанность органов, проводивших

правоограничительные мероприятия, уведомлять об их проведении лиц, в отношении которых эти

мероприятия проводились.

Осуществление сыска без ограничения конституционных прав граждан. В германском праве

не предусмотрено детальное регулирование той части ОРД, которая не влечет за собой

ограничения отдельных конституционных прав. Субъекты сыска на практике используют весь

спектр ОРМ (проверочная закупка, создание юридических лиц и т.д.), исходя из законной

обязанности использовать все возможные способы для установления истины. Все мероприятия,

независимо от их сложности, регулируются, с одной стороны, различными подзаконными

инструкциями, а с другой — признаются судом не противоречащими праву.

Для выполнения своих функций БВФ может использовать методы, предметы и инструменты

для тайного сбора информации, доверенных лиц и агентов, наружное наблюдение (§ 6

Федерального закона об охране конституции). Установленный этим Законом порядок проведения

данных мероприятий распространяется и на другие спецслужбы — МАД и БНД.

Кроме того, правила УПК ФРГ допускают использование следующих категорий негласных

помощников полицейских органов: анонимных сотрудников полиции, законспирированных

следователей, агентов-провокаторов, доверенных лиц, осведомителей (информаторов).

Существенной чертой использования в стране осведомителей является возможность их

приобретения среди любых категорий граждан вне зависимости от их общественного или

служебного положения (не исключая священнослужителей и т.д.).

Профессиональный сыск во Франции и его регламентация. Субъекты уголовного и

политического сыска. В полицейскую систему организационно входят:

Национальная (гражданская) полиция, которая подчинена МВД (расследуют преступления

Центральная дирекция судебной (уголовной) полиции и ее региональные службы). Кроме того,

МВД подчиняются Дирекция по наблюдению за территориями (DST) — служба контрразведки;

Национальная жандармерия (подчинена Минобороны);

Центральная дирекция пограничной полиции (DCPAF);

Служба охраны высших должностных лиц (SPHP).

В сыскной деятельности полиции применяют негласные источники в виде ее осведомителей,

провокаторов и наводчиков.

Правовые источники сыска. Деятельность субъектов сыска регламентируется законами,

декретами Правительства, распоряжениями Президента и премьер-министра, а также

ведомственными инструкциями и циркулярами (последние являются самой распространенной

формой правового регулирования ОРД, которая не ограничивает конституционные права

граждан). Ведущими законами в области ОРД являются УПК, Законы 1991 г. № 91-6463 о тайне

корреспонденции на каналах телекоммуникаций и 1991 г. № 91-1264, который содержит правила

контролируемой поставки в области противодействия торговле и употреблению наркотиков.

Кроме того, сыск регулируется следующими правительственными Декретами:

от 26 мая 1975 г. № 75-752 (определено положение НЦБ Интерпола Франции в структуре

МВД Франции);

от 2 апреля 1982 г. № 82-306 «О создании и функциях Генеральной дирекции внешней

безопасности» (главной разведывательной службы Франции — DGSE);

от 22 декабря 1982 г. № 82-1100 «О функциях Дирекции по наблюдению за территорией»; от

28 ноября 1986 г. № 86-1216 (утверждена структура МВД); от 17 июля 1998 г. № 98-608 «Об

организации защиты секретов национальной обороны». Нормы декретов, касающиеся ОРД, носят

бланкетный характер и отсылают к правилам ведомственных нормативных актов.

Осуществление правоограпичительных ОРМ. В соответствии с Законом № 91-646 перехват

информации на каналах телеграфной, телефонной, почтовой и иной связи может быть двух видов:

административный и судебный.

При административном перехвате большое значение имеет определение его целей. В

отличие от Германии, где вне рамок уголовного дела перехват осуществляется в целях сбора

сведений, необходимых для выявления возможной угрозы вооруженного нападения и

противостояния этой опасности, во Франции такие цели изложены шире. Это сбор

разведывательных данных для обеспечения национальной безопасности, защиты важных эле-

ментов научного и экономического потенциала страны или предотвращения терроризма,

пресечения бандитизма и организованной преступности, а также для обеспечения собственной

безопасности Минобороны.

Санкция на административный перехват дается премьер-министром или одним из двух

назначенных им лиц по письменному и мотивированному запросу Министра обороны. Под

руководством премьер-министра таю проводится учет мероприятий по административному

перехвату с регист рацией даты и времени начала и окончания каждого мероприятия.

Второй вид — «судебный» перехват, осуществляемый на основан санкции следственного

судьи в рамках такого уголовного дела, когда совершение расследуемого преступления уголовный

закон предусматрива тюремное заключение на срок два года или более.

Срок такого перехвата — не более четырех месяцев, но он может быть продлен такой же

срок. По каждому осуществленному перехвату и записи составляется прото! с указанием даты и

времени начала и окончания записи.

В законодательстве не содержится исключений на перехват сообщений, связанных занятием

государственной должности отдельным лицом (депутаты, судьи и т.д.).

Предусматривая множественность субъектов, обладающих правом осуществления

правоограпичительных ОРМ, законодательство не ограничивает деятельность этих субъектов

пределами их компетенции. По букве закона любой субъект вправе проводить эти мероприятия по

всем основаниям, предусмотренным в законе, и в полном объеме.

Проведение сыска без ограничения конституционных прав граждан. Характерной чертой

законодательства в области ОРД является неопределенность в разграничении компетенции

многочисленных полицейских служб и спецслужб, отсутствие систематизированного правового

регулирования порядка проведения ОРМ, не ограничивающих конституционные права. Более

того, ОРМ, не ограничивающие конституционные права, не подвергнуты законодательному

регулированию (за исключением контролируемой поставки). Такие мероприятия регулируются

закрытыми ведомственными инструкциями, издание которых законодательными актами пред-

писывается соответствующим министрам. Помимо закрытых инструкций, некоторые ОРМ

регулируются в отдельных судебных решениях.

Кроме того, в 1991 г. принят закон, направленный на противодействие распространению и

торговле наркотиками, в котором в качестве главного метода борьбы с наркобизнесом

предусмотрена контролируемая поставка, осуществляемая в целях фиксирования преступлений,

связанных с импортом и экспортом средств или растений, классифицированных как

наркотические средства; идентификации руководителей и участников таких преступлений, а также

лиц, принимающих в них участие как заинтересованные лица.

Особенностями проведения контролируемой поставки является то, что, во-первых,

субъектом ее проведения является только таможенная служба, которая при этом в обязательном

порядке немедленно уведомляет прокурора и в дальнейшем действует под его контролем, а во-

вторых, это ОРМ проводится только в борьбе с наркобизнесом.

Раздел 2.

Международное сыскное сотрудничество

Тема 3. Понятие международного сотрудничества в области профессионального сыска

и его правовая основа.

Определение международного сотрудничества в области сыска.

Его можно определить как участие России и (или) ее представителей в совместной с

другими заинтересованными субъектами международного права работе, состоящей в решении на

обоюдоприемлемых условиях задач борьбы с международными и некоторыми другими

преступлениями (включая розыск лиц, их совершивших) посредством использования оперативно-

розыскных возможностей.

Это важный компонент проводимого государствами и другими субъектами на

международном уровне сотрудничества в области борьбы с преступностью. Последнее, в свою

очередь, есть специфическая область международного сотрудничества в социальной и

гуманитарной областях.

Правовая основа международного сыскного сотрудничества. Основу для российских

оперативно-розыскных органов составляет системе международно-правовых источников

национальной ОРД. С учетом того чте международные договоры России могут заключаться от

имени России (межгосударственные договоры), Правительства РФ (межправительственные до-

говоры) и федеральных органов исполнительной власти (межведомственные договоры), система

международно-правовых источников ОРД включает в себя соглашения (договоры) различного

уровня и юридической силы.

Межгосударственные договоры:

1) универсального характера.

Международный пакт о гражданских и политических правах (принят на XXI сессии ГА

ООН 16 декабря 1966 г.), Конвенция против пыток и других жестоких, бесчеломч-ных или

унижающих достоинство видов обращения и наказания (принята К) декабря 1984 г.), Венская

конвенция ООН «О борьбе против незаконного оборота наркотических и психотропных средств»

1988 г., Международные конвенции о борьбе с бомбовым терроризмом (Нью-Йорк, 15 декабря

1997 г.) и о борьбе с финансированием терроризма (принята резолюцией ГА ООН от 9 декабря

1999 г. № 54/109), Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности от

15 ноября 2000 г. и др.;

2) регионального значения.

Европейские конвенции о защите прав человека и основных свобод (принята Советом

Европы 4 ноября 1950 г.), о взаимной правовой помощи по уголовным делам £57" № 030

(Страсбург, 20 апреля 1959 г.) и о пресечении терроризма ETS № 090 (Страсбург, 27 января 1977

г.), конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной

деятельности от 8 ноября 1990 г. (Страсбург), Конвенция государств — участников СНГ от 22

января 1993 г. «О правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и

уголовным делам» (Минск), Соглашение между государствами — членами Шанхайской