Баскин А.С., Боткин О.И. Основы экономической теории

Подождите немного. Документ загружается.

В нашем примере Англия обладает абсолютным преимуществом в

производстве сукна, а

Франция

в производстве

зерна.

Абсолютные пре-

имущества порождаются либо особыми климатическими условиями или

наличием природных ресурсов, либо являются результатом разделения

труда,

следствием применения новой технологии, опыта и высокого

уровня

квалификации

работников и

других

причин.

В условиях, когда внешняя торговля

отсутствует,

каждая страна

может потреблять только те товары и только то количество, которое

она

производит, а относительные цены этих товаров на внутреннем

рынке

определяются относительными издержками их производства.

В нашем примере эти цены составят: 1 м сукна

0,4 т зерна в Англии

1 м сукна = 2,0 т зерна во Франции.

Относительные цены на

одни

и те же товары в разных странах различ-

ны.

Если эта разница превышает затраты на транспортировку товара из

страны в страну, то имеется возможность получать прибыль от внешней

торговли. В нашем примере производитель сукна в Англии при реализа-

ции

его на внутреннем рынке может в обмен получить 0,4 т зерна, а во

Франции

этот же товар стоит в 5 раз дешевле (2,0 т

зерна).

После

установ-

ления

торговых отношений

между

странами направления внешнеторго-

вых потоков

будут

следующие: Англии выгоднее экспортировать сукно и

импортировать

зерно,

Франции

выгоднее экспортировать

зерно

импор-

тировать сукно. Чтобы торговля была взаимовыгодной, цена товара на

внешнем

рынке должна быть выше, чем внутренняя цена равновесия на

тот же товар в стране

экспортера,

ниже,

чем в стране

импортера.

Миро-

вая

цена для нашего примера должна установиться в пределах:

0,4 т зерна <

м сукна < 2,0 т зерна.

Д.

Рикардо доказал целесообразность международной торговли

даже

в тех

случаях,

когда страна не обладает абсолютными преиму-

ществами в производстве каких-либо товаров. Предположим, Анг-

лия

за 1 час может произвести 100 м сукна или 67 т зерна или

любую

комбинацию

этих товаров в пределах, заданных производственными

возможностями (сплошная линия на рис. 19.2 а). Франция производит

25 м сукна или 50 т

зерна,

или

любую

комбинацию этих товаров в пре-

делах,

заданных кривой производственных возможностей (сплошная

линия

на

рис.

19.2 б).

501

Рис.

19.2.

Кривые

производственных возможностей Англии

Франции

Англия

обладает

абсолютным преимуществом как в производстве

сукна,

так

производстве

зерна.

Однако соотношения издержек

про-

изводства сукна и зерна

этих странах различны. Кривая производ-

ственных возможностей представлена сплошной линией

из

предпо-

ложения постоянства издержек производства

постоянства издержек

замещения.

Различный наклон этих кривых

Англии

во

Франции

свидетельствует

разном соотношении издержек производства сукна

зерна.

Однако

до тех

пор,

пока

соотношениях внутренних цен меж-

ду странами сохраняются

различия,

каждая страна

будет

располагать

сравнительным преимуществом.

Всегда

найдется такой товар, произ-

водство

которого

более

выгодно

при

существующем

соотношении

из-

держек, чем производство остальных. В нашем примере производство

зерна наиболее выгодно для

Франции,

так как относительные издерж-

ки

наименьшие:

зерна

0,5

сукна

по

сравнению с

т зерна

1,5

сукна

Англии. Таким образом, Франция

обладает

сравнительным

преимуществом

производстве зерна

может

его экспортировать

обмен

на

сукно,

получив в Англии намного больше (1,5

м),

чем в сво-

ей стране (0,5

сукна). Англия

будет

специализироваться на произ-

водстве

сукна

м сукна

0,67

зерна,

во

Франции

м сукна =

2 т

зерна),

так как

альтернативные

издержки производства

сукна, вы-

раженного

зерне,

наименьшие в

Англии. Экспортируя сукно

во

Францию,

Англия

может

получить 2 т

зерна,

своей стране

0,67 т.

Развитие межстранового обмена приведет

выравниванию относи-

тельных цен

обеих

странах. Мировая

цена

установится

между

отно-

502

сительными ценами, существовавшими до начала обмена. В нашем

примере мировая цена

будет

находиться в

пределах:

0,67 т зерна <

м сукна < 2 т зерна,

0,5 м сукна < 1 т зерна < 1,5 м сукна.

Если

предположить, что цена на мировом рынке на эти товары вый-

дет за пределы и установится на уровне

м сукна

2 т

зерна,

взаимной

торговли не

будет,

так как обеим странам станет выгоднее экспортиро-

вать зерно, а сукно продавать у себя дома. Предположим, что цена на

мировом рынке установилась на уровне 1 м сукна = 1 т зерна. Как и в

случае

абсолютного преимущества, для получения наибольшей выгоды

странам необходимо полностью специализироваться на производстве

одного товара: зерна во Франции и сукна в Англии. При новом соотно-

шении

цен (1 т зерна = 1 м сукна) страны

смогут

расширить границы

своего потребления (пунктирные линии на

рис.

19.2 а и 19.2 б). Теперь,

например,

Франция

может либо производить 50 т зерна и обменивать на

50 м сукна, либо производить 50 т зерна и частично его потреблять, а

частично обменивать на

сукно.

Предположим, из 50 т зерна

Франция

на

личное потребление направляет 30

т,

а 20 т обменивает на

сукно.

Анг-

лия

поступает соответствующим образом: часть произведенного сукна

направляет на личное потребление, а остальное - обменивает на зерно.

Специализация

стран позволяет увеличить потребление обоих товаров.

Выигрыш стран от

внешней

торговли

можно

проиллюстрировать

на циф-

ровом примере (см. табл.

19.1).

Таблица 19.1

Выигрыш от

внешней

торговли при наличии сравнительных преимуществ

Страна

Производство

Экспорт

(-)

Импорт (+)

Потребление

Прирост

потребле-

ния

после специали-

зации

До специализации

Англия

Сукно

Зерно

Франция

Сукно

Зерно

503

Страна Производство Экспорт (-)

Импорт

(+)

Потребление

Прирост потребле-

ния

после специали-

зации

После специализации

Англия

Сукно

Зерно

Франция

Сукно

зерно

100

-20

+20

-20

+10

Теория Д. Рикардо основывалась на предположении о постоянстве

издержек

замещения

в каждой стране и

на

различиях в издержках про-

изводства товаров

между

странами. Однако на практике предпосылка

постоянстве издержек

замещения

оказалась несостоятельной. Во

мно-

гих отраслях рост производства сопровождался увеличением предель-

ных издержек, а следовательно, выпуск каждой дополнительной еди-

ницы

товара

требовал

отказа от производства все большего количества

других

товаров.

Кривая

производственных возможностей поэтому имеет

выпуклую

форму.

Дальнейшее развитие теории внешней торговли связано с именами

шведских

ученых

Эли

Хекшера

Бертила

Олина.

Они

исходили

из

того,

что различия в сравнительных издержках

между

странами объясняются

неодинаковой обеспеченностью стран факторами производства. В соот-

ветствии с

теорией

Хекшера-Олина

страны

будут

экспортировать те

товары, производство которых

требует

значительных

затрат

относитель-

но

избыточных факторов производства, и импортировать те товары, в

производстве которых пришлось бы

интенсивно

использовать дефицит-

ные

факторы.

Относительная обеспеченность страны факторами произ-

водства

определяется

следующим

образом: если соотношение

между

количеством данного фактора с остальными факторами в стране выше,

чем в остальном

мире,

то этот

фактор

считается относительно избыточ-

ным

для

данной

страны,

наоборот, если указанное соотношение ниже,

чем

других

странах, то фактор считается дефицитным.

Практика

отчасти

подтверждает

выводы теории Хекшера-Олина. Но

последние десятилетия

структура

обеспеченности развитых стран

504

необходимыми производственными ресурсами относительно выравни-

вается, что должно было, согласно теории Хекшера-Олина, снизить

стимулы

торговле

друг

другом.

Однако этого не происходит. В меж-

дународной торговле

участвуют

в основном развитые страны. Растет

удельный вес взаимных поставок

сходных

промышленных товаров (на-

пример,

автомобилей, бытовой техники

других

товаров), что

не

укла-

дывается в рамки теории Хекшера-Олина.

Попытка

эмпирической

проверки выводов Хекшера-Олина привела

появлению так называемого "парадокса Леонтьева". Американский

экономист

Василий Леонтьев показал, что в 1947

году

США, считав-

шиеся

капиталоизбыточной страной, экспортировали не капиталоем-

кую, а

трудоемкую

продукцию. Дальнейшие исследования подтверди-

ли

наличие данного парадокса

послевоенный

период

не

только в США,

но

в Японии,

Индии.

Многочисленные попытки объяснить этот парадокс позволили раз-

вить и обогатить теорию Хекшера-Олина

путем

учета

дополнительных

обстоятельств, влияющих на

международную

специализацию. В каче-

стве

отдельных

факторов,

способных обеспечить относительные преиму-

щества странам или фирмам, стали выделять различия в квалификации

рабочей силы, качество и опыт управленческого персонала, высокую

капиталоемкость добывающих отраслей, специализацию фирм и т.д.

В последние десятилетия в направлениях и

структуре

мировой тор-

говли происходят существенные сдвиги, которые не

всегда

поддаются

объяснению в рамках классических теорий мировой торговли. Это по-

буждает

и к дальнейшему развитию

существующих

теорий,

и к разра-

ботке альтернативных теоретических

концепций.

Среди качественных

сдвигов, происшедших в мировой торговле,

следует

отметить: превра-

щение

научно-технического прогресса в доминирующий фактор, все-

возрастающий удельный вес в торговле встречных поставок

сходных

промышленных товаров, производимых в странах с примерно одина-

ковой

обеспеченностью факторами производства, резкое увеличение

доли мирового товарооборота, приходящейся на внутрифирменную

торговлю.

таким альтернативным теориям международной торговли

следует

отнести:

505

1. Теорию жизненного цикла продукта

(Р.Вернон),

согласно которой

цикл

жизни продукта включает четыре стадии - внедрение, рост, зре-

лость, упадок. Появление нового продукта приводит к его массовому

производству

и,

по мере угасания спроса

развитых странах,

переме-

щению

производства в развивающиеся и к превращению страны ново-

введения в чистого импортера.

2. Теорию эффекта масштаба производства

(П.

Кругман, К. Ланкас-

тер):

международный рынок позволяет укрупнить производство и сни-

зить издержки за

счет

преимуществ эффекта масштаба, что порождает

олигополистическую

структуру

мирового рынка.

Американский

экономист

М.Портер в работе "Международная кон-

куренция"

(1991 год) пришел к

выводу,

что теории Д

.Рикардо

и Хекше-

ра-Олина уже сыграли свою позитивную роль в объяснении

структуры

внешней

торговли. В последние десятилетия существенным образом

изменились

условия формирования конкурентных преимуществ, уст-

раняется

зависимость конкурентоспособности отраслей от наличия в

стране основных факторов производства. На мировом рынке конкури-

руют

не

страны,

фирмы.

М.Портер выделяет

следующие

детерминан-

ты, формирующие

среду,

в которой развиваются конкурентные преиму-

щества отраслей и фирм:

1. Обеспеченность факторами производства. Причем особое значе-

ние

приобретают научно-технические

знания,

квалификация рабочей

силы,

инфраструктура и т.д.

2. Условия внутреннего спроса на продукцию данной отрасли, его

количественные и качественные параметры, что позволяет использовать

эффект

масштаба производства,

стимулирует

нововведения, повышение

качества

продукции,

подталкивает к

выходу

на внешние рынки.

3. Наличие родственных и поддерживающих отраслей, что повыша-

ет конкурентоспособность продукции на мировом

рынке

за

счет

предо-

ставления финансовых, маркетинговых, сервисных

услуг.

4. Стратегия и

структура

фирм, характер конкуренции на внутрен-

нем

рынке.

Названные

детерминанты конкурентного преимущества

образуют

систему, взаимно усиливая и обусловливая развитие

друг

друга.

К ним

добавляются еще два фактора: действия правительства и случайные

506

события.

Все перечисленные характеристики экономической среды, в

которой

могут

формироваться конкурентоспособные преимущества,

рассматриваются в динамике, как гибкая развивающая система. Для

достижения устойчивой долговременной конкурентоспособности в

определенных отраслях необходимо развивать все детерминанты кон-

курентных преимуществ, постоянно их совершенствуя.

19.2.

Формы

мемсдународных

экономических

связей

Мировые

экономические

связи получили развитие в

трех

основных

формах: международная торговля товарами и услугами; международ-

ное

движение капитала; миграция рабочей силы.

Исторически

первой и ведущей

формой

международных

экономичес-

ких связей является торговля товарами, которая состоит из экспорта

(вывоза) и

импорта

(ввоза). Сумма экспорта и импорта представляет

оборот

внешней

торговли.

Объем экспорта и импорта непосредствен-

но

влияет на уровень ВВП, занятость

другие

макроэкономические

пе-

ременные.

Положительный чистый

экспорт

(разница

между

экспортом

импортом) увеличивает объем ВВП страны, отрицательный - снижает

его на величину отрицательного значения чистого экспорта, сокращая

спрос на отечественные товары, снижая стимулы для их производства. В

последние годы во внешней торговле приобретает все большее значе-

ние

экспорт и импорт

услуг

(туристических, транспортных, консульта-

ционных

и т.д.). В середине 90-х годов на экспорт

услуг

приходилась

четверть стоимости товарного экспорта (примерно

62-74

% в объеме

ВВП).

В международной торговле

услугами

44 % приходилось на дело-

вые

услуги,

одна треть - на туристические.

Международное движение факторов производства дополняет меж-

дународную торговлю товарами. Объем мирового производства вырас-

тает

больше в

результате

международного перемещения факторов про-

изводства, чем в

результате

международной торговли, поскольку не

товары, а сами факторы производства перемещаются в те страны, где

они

могут

использоваться наиболее эффективно. Во многих случаях

международная мобильность факторов производства является более

507

мощным источником экономического роста, чем международная тор-

говля.

Под

международным движением капитала понимается переме-

щение в международном масштабе капитала в денежной форме. В

то время

как

движение капитала в виде машин, оборудования относит-

ся

международной торговле.

По

источникам происхождения

капитал,

находящийся в обращении на

мировом

рынке,

делится

на

официальный

частный капитал.

Официаль-

ный капитал -

средства

государственного

бюджета,

перемещаемые

за

рубеж

или принимаемые из-за

рубежа

по

решению правительства, а также

по

решению межправительственных

организаций.

ним

относятся

госу-

дарственные займы,

ссуды,

дары

(гранты),

помощь, которые предоставля-

ются одной страной

другой

на

основе межправительственных соглаше-

ний,

кредиты международных финансовых организаций

Всемирного

банка, МВФ и др.

Частный капитал -

средства

частных фирм, переме-

щаемые за

рубеж,

или принимаемые из-за

рубежа

по

решению их руково-

дящих

органов.

этой

форме иностранных инвестиций относится предо-

ставление

торговых

кредитов, межбанковское кредитование.

По

характеру

использования капитал делится

напредприниматель-

скую

(портфельные

прямые инвестиции)

ссудную

формы

(в

виде

займов).

Вывоз предпринимательского капитала

представляет

со-

бой долгосрочные зарубежные инвестиции,

ведущие

к созданию за гра-

ницей

филиалов, дочерних компаний и совместных предприятий.

за-

висимости

от

степени реально осуществляемого контроля

за

деятельностью таких предприятий различаются

прямые

и портфель-

ные инвестиции.

Расширение потока

прямых

инвестиций

связано

растущей интернационализацией производства, развитием интеграци-

онных процессов, ростом транснациональных компаний

(ТНК).

Побу-

дительными мотивами прямых инвестиций являются получение

досту-

па к новейшей технологии, приблилсение производства

рынку сбыта,

обход

протекционистских барьеров, экономия на налоговых

платежах,

снижение

расходов

на

охрану

окружающей среды и т.д. К

прямым

ин-

вестициям

принято относить такие инвестиции, при которых

иност-

ранного инвестора находится

не

менее

25 %

акционерного капитала

компаний

(в

России

более

%).

508

Объем прямых иностранных инвестиций

(ПИИ)

регулярно увели-

чивается. В 1998

году

он достиг 430 млрд. долл. Основная их часть

направляется из развитых стран в

другие

развитые страны, хотя доля

развитых стран в общем числе принимающих ПИИ сокращается. На

долю развивающихся стран и стран с переходной экономикой во вто-

рой половине 80-х годов приходилось около 20 %, а в 1997

году

- 42 %

ПИИ.

При этом из основных развивающихся стран и стран с переход-

ной

экономикой, принимавших ПИИ в

1989-1998

годах,

по размеру

прямых иностранных инвестиций на

душу

населения лидировала Вен-

грия.

Россия же занимала одно из последних мест.

Портфельные

инвестиции

— приобретение акций иностранных

компаний

в размерах, не обеспечивающих контроль за ними. Особую

форму портфельных инвестиций представляет участие иностранного

капитала в совместных предприятиях, в которых пакет акций остается

за национальным государством или местными частными фирмами. В

смешанных предприятиях иностранный капитал

участвует

финансовы-

ми

ресурсами, технологией, управленческим опытом, торговыми мар-

ками,

рекламой, предоставлением

услуг

по реализации продукции. Вза-

мен он получает, причитающуюся ему прибыль, которая вывозится из

страны или используется для реинвестирования. Главная причина пор-

тфельных инвестиций- стремление разместить капитал в той стране и

в таких ценных

бумагах,

в которых он

будет

приносить максимальную

прибыль при доступном уровне риска. Более 90 % портфельных инве-

стиций осуществляется

между

развитыми странами, и они

растут

тем-

пами,

значительно опережающими темпы роста

ПИИ.

Экспорт

ссудного

капитала

выступает в виде международного

кредита-ссуды в денежной или товарной форме, предоставляемой кре-

дитором одной страны заемщику из

другой

страны на условиях сроч-

ности,

возвратности и платности. В широком смысле это понятие вклю-

чает в себя заграничные портфельные инвестиции-вложения капитала

в иностранные облигации, акции зарубежных предприятий и

другие

ценные бумаги с целью получения

дохода,

а не установления контроля

за хозяйственной деятельностью заемщика.

Миграция ссудного капитала

между

странами осуществляется че-

рез распределительный механизм мирового рынка ссудных капиталов.

509

Мировой

рынок

ссудных капиталов

непосредственно

выступает

как

совокупность спроса

предложения

на

ссудный капитал заемщиками

кредиторами разных

стран.

По своему функциональному назначению

он

является механизмом аккумуляции

перераспределения финансо-

вых ресурсов

во

всемирном масштабе. Превращение огромных масс

денежных средств

ссудный капитал

и их

перераспределение

между

странами через рыночный механизм ускоряют структурные сдвиги

мировой

экономике,

усиливают процесс интернационализации произ-

водства.

Это

приводит

выравниванию ставки

ссудного

процента.

развитых странах субъектами международных кредитных отношений

выступают

главным образом частные предприятия

организации.

Ве-

дущую

роль среди них играют транснациональные

корпорации,

банки

страховые

компании.

Кредит выполняет

ряд

важных функций

сфере внешнеэкономи-

ческих

связей:

обеспечивает перераспределение финансовых ресурсов

между

странами, позволяя использовать

их с

большей эффективнос-

тью или

удовлетворять

наиболее острые потребности

заемных сред-

ствах;

усиливает процесс накопления

рамках всего мирового хозяй-

ства, направляя временно свободные денежные

средства

одних стран

на

финансирование капиталовложений

других.

Главными кредиторами являются правительства

Японии,

Германии,

Франции,

США, банки Германии, Японии, Голландии. Правительства

отдельных развивающихся стран

(Китай,

ЮАР, Кувейт, Южная Корея)

также предоставляют международные кредиты, однако их удельный вес

общемировом объеме кредитования незначителен. Крупнейшими по-

лучателями межправительственных кредитов являются Австралия,

Дания,

Швеция,

из

числа развивающихся стран

Мексика,

Пакистан,

Аргентина.

Так

же, как

и в

случае

прямых

портфельных инвестиций, основ-

ной

объем международного

ссудного

капитала приходится на развитые

страны,

которые одновременно являются кредиторами

заемщиками.

Доля развивающихся стран примерно равна

15-17 % в

общем объеме

межгосударственных кредитов,

которых более половины занимают

кредиты, предоставляемые

по

линии международных организаций.

середине

90-х

годов

примерно

50 %

международных кредитов состав-

510