Угльницкий Г.А. Иерархическое управление устойчивым развитием

Подождите немного. Документ загружается.

Глава 2. Методы и модели иерархического управления 71

ется лишь создание условий для плодотворной работы студента, а нажим

или торг не нужны.

Пусть теперь субъект управления верхнего уровня (Ведущий) — это

агентство по охране окружающей среды, субъект управления нижнего

уровня (Ведомый) — промышленное предприятие, объект иерархическо-

го управления — речная экосистема. В качестве желаемой для Ведущего

стратегии Ведомого естественно рассматривать такую производственную

деятельность Ведомого, при которой сток загрязняющих веществ не пре-

вышает их предельно допустимую концентрацию в реке. При принужде-

нии эта цель достигается установлением лимитов по сбросу загрязняю-

щих веществ и отзывом у предприятия лицензии в случае их превышения.

При побуждении в случае превышения предельно допустимых концентра-

ций загрязняющих веществ предприятие подвергается штрафу. Наконец,

при убеждении руководство предприятия разделяет экологические идеи

и добровольно обеспечивает очистку стоков до нужного уровня. Мани-

пуляция может заключаться в увеличении штрафа за загрязнение задним

числом. Контригра состоит в том, что предприятия предоставляют приро-

доохранному агентству заниженные данные о своих сбросах, рассчитывая

на то, что ложь не будет обнаружена. Для контроля Ведущему придется

проводить ревизию качества воды.

Далее рассмотрим в качестве Ведущего начальника отдела продаж

предприятия, в качестве Ведомого — менеджера по продажам на повре-

менной оплате, в качестве объекта управления — рынок продаж про-

дукции предприятия. Цель Ведущего — обеспечить ежемесячный объем

продаж на сумму не меньше заданной. Принуждение состоит в том, что,

скажем, при двукратном нарушении указанного требования менеджера

увольняют. При побуждении устанавливается система стимулирования,

в силу которой при перевыполнении плана продаж менеджер премиру-

ется, а при недовыполнении — штрафуется. При убеждении менеджер

добровольно стремится выполнить и перевыполнить план по продажам,

поскольку его устраивает социально-психологическая атмосфера на пред-

приятии, перспективы карьерного роста, возможности повышения ква-

лификации и т. п. Манипуляция может заключаться в отказе выплатить

менеджеру обещанную премию (например, ссылаясь на финансовый кри-

зис). Контригра менеджера — завышение объема продаж в отчетах, для

обнаружения которого требуется специальная ревизия.

Рассмотрим подробнее методы принуждения, побуждения и убежде-

ния в области охраны окружающей среды и рационального использова-

ния природных ресурсов. Методы принуждения в этой сфере реализуются

посредством принятия законов и экологических нормативов. Состояние

72 Иерархическое управление устойчивым развитием

Таблица 2.1.1

Структура экологического права РФ

Блоки Законов и Кодексов РФ

Системный Ресурсно-средовый Экологической безопасности

«Об охране окру-

жающей природ-

ной среды» (1991)

«Об охране атмосферного

воздуха» (1999)

«О гидрометеорологической

службе» (1998)

«О санитарно-эпидемиологи-

ческом благополучии населе-

ния»(1999)

«Об экологиче-

ской экспертизе»

(1995)

Водный кодекс (1995)

«О плате за пользование вод-

ными объектами» (1998)

«О безопасном обращении

с пестицидами и ядохимика-

тами» (1997)

«Об особо охра-

няемых природ-

ных территориях»

(1995)

«О континентальном шель-

фе РФ» (1995)

«О внутренних морских во-

дах, территориальном море

и прилегающей зоне РФ»

(1998)

«Об исключительной эконо-

мической зоне РФ» (1998)

«О ратификации Базельской

конвенции о контроле за

трансграничной перевозкой

опасных отходов и их удале-

нии» (1995)

«Об отходах производства

и потребления» (1998)

Земельный кодекс (1991)

«О плате за землю» (1991)

«О мелиорации земель»

(1996)

«Об использовании атомной

энергии» (1995)

«О радиационной безопасно-

сти населения» (1996)

«О недрах» (1992)

«О соглашениях о разделе

продукции» (1995)

«О защите населения и тер-

риторий от чрезвычайных си-

туаций природного и техно-

генного характера» (1994)

Лесной кодекс (1997) «О государственном регу-

лировании в области генно-

инженерной деятельности»

(1996)

«О животном мире» (1995) «О безопасности гидротехни-

ческих сооружений» (1997)

«О промышленной безопас-

ности опасных производств»

(1997)

нормативно-правового обеспечения охраны окружающей среды в России

характеризует таблица 2.1.1 (Опекунов 2001:20).

Субъектами реализации природоохранной политики в России вы-

ступают Министерство природных ресурсов, Федеральная служба по

Глава 2. Методы и модели иерархического управления 73

гидрометеорологии и мониторингу окружающей среды, Министерство

здравоохранения и социального развития, Государственный комитет по

рыболовству, Федеральное агентство по лесному хозяйству и другие ве-

домства. Как дипломатично замечает А.Ю.Опекунов, «в настоящее вре-

мя сложно говорить о степени оптимальности существующей структуры»

(Опекунов 2001:24). На наш взгляд, решение об упразднении Государ-

ственного комитета по охране окружающей среды и передаче большей

части его функций в ведение Министерства природных ресурсов следует

признать ошибочным, поскольку выполнение одним и тем же субъектом

функций эксплуатации и охраны природных ресурсов трудно считать це-

лесообразным.

К основным механизмам экологического нормирования относятся ли-

митирование, паспортизация, лицензирование и сертификация, а также

оценка воздействия на окружающую среду. Лимитирование — это дея-

тельность по установлению пределов вредного воздействия на окружаю-

щую среду и человека и ограничений на использование природных ре-

сурсов. Сюда относятся системы предельно допустимых концентраций

(ПДК) и предельно допустимых выбросов (ПДВ) вредных веществ, ли-

миты отведения и потребления водных ресурсов, размеры охраняемых

территорий, нормы лесосеки и возраста рубок, нормы ресурсоемкости

и т. п.

Паспортизация — это составление экологических паспортов на отдель-

ные объекты, ресурсы, источники выбросов и системы очистки с целью

оптимизации их использования, контроля воздействия на среду и соблю-

дения природоохранных норм и правил. Экологические паспорта выпол-

няют функцию информационного обеспечения управления качеством

окружающей среды.

Лицензирование означает выдачу разрешений на осуществление оп-

ределенного вида деятельности, в данном случае связанной с воздейст-

вием на природную среду или ее охраной. Лицензирование выполняет

две основные функции: превентивную (фиксируя в лицензии опреде-

ленные нормы природопользования) и контрольную (мониторинг дея-

тельности лицензируемого субъекта уполномоченным государственным

органом).

Сертификация означает официальное государственное подтвержде-

ние соответствия сертифицируемого объекта определенным экологиче-

ским требованиям. Ее объектами являются новая техника, технологии,

вещества и материалы.

Наконец, специфическим видом экологического нормирования яв-

ляется оценка воздействия на окружающую среду, т. е. «определение

характера и степени опасности всех потенциальных видов воздействия

74 Иерархическое управление устойчивым развитием

намечаемых к строительству и действующих объектов на окружающую

среду и здоровье населения, а также оценка экологических, экономиче-

ских и социальных последствий этого воздействия». Оценка воздействия

на окружающую среду обязательно проводится при реализации всех дос-

таточно крупных проектов путем государственной экологической экспер-

тизы (Опекунов 2001: 15–18,24–25).

Методы побуждения в охране окружающей среды реализуются по-

средством экономического регулирования (налоги, платежи за ресурсы,

штрафы) и рыночных механизмов, а методы убеждения — посредством

деятельности предприятий, добровольно соблюдающих экологические

требования и способствующих охране окружающей среды и экономии

природных ресурсов. Рассмотрим эти методы более подробно на приме-

ре США, используя обзор В.И.Соколова (Переход к устойчивому разви-

тию... 2002:96–111).

В 1960–1970-х годах в США было принято обширное природоохран-

ное законодательство, включающее постоянные и временные нормативы,

разрешительные и контрольные процедуры, ограничения и запреты. Ос-

новная особенность многоуровневой структуры государственного управ-

ления природоохранными программами заключается в том, что специа-

лизированные природоохранные органы (Совет по качеству окружающей

среды, Агентство по охране окружающей среды) выполняют лишь регули-

рующие функции, в то время как организация конкретных мер по охране

среды возлагается на другие государственные ведомства и предприятия.

В последние годы заметна также тенденция к укреплению регионально-

территориального уровня управления.

Главное место в системе экологического нормирования в США играет

государственная экологическая экспертиза в следующих направлениях:

1) контроль важных хозяйственных проектов, а также небольших про-

ектов, связанных с серьезным воздействием на среду;

2) лицензирование;

3) государственный контроль качества новой продукции.

Большую роль играет и система штрафов: наиболее серьезные нару-

шения предусматривают штрафы до 25 тысяч долларов за каждый день

нарушения, а также тюремное заключение (до двух лет). Однако на прак-

тике эти карательные меры применяются редко, используясь скорее в ка-

честве основы для переговоров с владельцами предприятий.

Следует отметить и растущие расходы на охрану окружающей сре-

ды: например, средства на охрану от загрязнения увеличились с 1972 по

1994 год с 52.8 до 115.1 миллиардов долларов в ценах 1992 года (Statisti-

cal Abstract of the US 1997:333). С 1980 годов акцент в управлении каче-

Глава 2. Методы и модели иерархического управления 75

ством окружающей среды сместился в сторону экономического регули-

рования.

Налоги на пользование природными ресурсами и окружающей средой

взимаются при различии между ценой пользования природными систе-

мами и их реальной стоимостью для общества. Экономический смысл

налогообложения заключается в переводе «внешних» экологических из-

держек производителя в его непосредственные внутренние производст-

венные затраты. Одной из форм налогообложения являются прямые пла-

тежи за загрязнение окружающей среды при превышении допустимых

нормативов загрязнения. Другая форма — плата за пользование эколо-

гическими услугами. Экологические налоги и платежи не получили все-

объемлющего развития в США, сталкиваясь с серьезным сопротивлени-

ем промышленных кругов.

Другой стороной экономического регулирования служат налоговые

льготы и ускоренная амортизация очистного оборудования, беспроцент-

ные займы для приобретения такого оборудования, субсидии, а также

система залога, при которой в цену продукта включается дополнительная

сумма, возмещаемая полностью или частично при возврате потребителем

использованной продукции. Все эти действия служат примером позитив-

ных санкций природоохранного побуждения.

Большое распространение в сфере экологии получили рыночные ме-

тоды регулирования. Характерным примером служит так называемый

«пузырьковый» принцип, в соответствии с которым ограничения на вы-

брос устанавливаются не для отдельного источника загрязнения, а для

целой группы предприятий, которые получают свободу перераспределе-

ния расходов на очистку. Этот подход нашел развитие в создании «эко-

логических банков», депозитами в которых служат «сверхнормативные

сокращения загрязнения».

Серьезное внимание государства к экологическим проблемам привело

к созданию новых отраслей производства и услуг в области борьбы с за-

грязнением, оказания консультативных и иных природоохранных услуг.

В отраслях «экологического бизнеса» уже в середине 1990-х годов было

занято около 200 государственных и свыше 58 тысяч частных компаний

(Competitive Challenges 1995:93). В США составлен список 400 «социаль-

но ответственных» фирм, которые проводят экологически разумную про-

изводственную деятельность (Environmental Finance Program 1995:7–11).

Попадание в этот список обеспечивает серьезные конкурентные преиму-

щества как с точки зрения получения выгодных государственных заказов,

так и благодаря повышенному вниманию потребителей.

Итоговая характеристика методов иерархического управления приве-

дена в таблице 2.2.2.

76 Иерархическое управление устойчивым развитием

Таблица 2.2.2

Характеристика методов иерархического управления

Принуждение Побуждение Убеждение

Общее описа-

ние метода

Насильственное

обеспечение выбо-

ра Ведомым стра-

тегии, желаемой

для Ведущего

Желаемая для Ве-

дущего стратегия

более выгодна Ве-

домому, чем неже-

лаемые

Ведомый добровольно

и осознанно выбирает

стратегию, желаемую

для Ведущего

Природа воз-

действия

Административ-

но-законодатель-

ное

Экономическое Социально-психоло-

гическое

Тип отноше-

ний

Субъектно-объ-

ектные

Субъектно-объ-

ектные с частич-

ным учетом инте-

ресов Ведомого

Субъектно-субъект-

ные

Математиче-

ская формали-

зация

Воздействие Ве-

дущего на множе-

ство допустимых

стратегий Ведо-

мого

Воздействие Веду-

щего на функцию

выигрыша Ведо-

мого

Переход Ведущего

и Ведомого к коопе-

рации для совместной

максимизации сум-

марной функции вы-

игрыша

Формальные модели иерархического управления разрабатываются

в рамках трех основных направлений: информационной теории иерар-

хических систем, теории активных систем и теории контрактов. Первое

направление (Гермейер 1976; Кукушкин 1972; Горелик и Кононенко 1982;

Кононенко и др. 1991) охарактеризовано в параграфе 1.2.

В теории активных систем (Бурков 1977; Бурков и Новиков 1999; Но-

виков и Петраков 1999) изучаются свойства механизмов функциониро-

вания социально-экономических систем, обусловленные активностью их

элементов. Модель активной системы задается перечислением следую-

щих параметров: состав (совокупность элементов активной системы),

структура (совокупность связей между элементами), порядок функцио-

нирования (последовательность получения информации и принятия ре-

шений элементами), число периодов функционирования (статическая

или динамическая модель), предпочтения элементов системы (критерии

оптимальности), допустимые множества стратегий элементов системы,

информированность элементов на момент принятия решения.

Набор указанных параметров определяет механизм функциониро-

вания активной системы в широком смысле как совокупность правил

и процедур взаимодействия ее элементов. В узком смысле под механиз-

Глава 2. Методы и модели иерархического управления 77

мом управления понимается совокупность правил принятия решений

элементами активной системы при заданных составе, структуре и т. д.

Базовая модель активной системы имеет древовидную структуру, где

на верхнем уровне управления расположен выделенный элемент — Центр,

на нижнем — активные элементы. Пусть

yy y A

=Î( ,..., )

— вектор стра-

тегий активных элементов, компоненты которого они могут выбирать не-

зависимо. Предпочтения i-го активного элемента отражает его целевая

функция

(,),h

где

h ÎU

— управление Центра. Множество решений

игры активных элементов

P()h

определяется как множество равновесных

при заданном управлении Центра

h ÎU

стратегий активных элементов.

В одноэлементной активной системе

P()h

есть множество точек макси-

мума целевой функции активного элемента, а в многоэлементной — не-

которым множеством теоретико-игровых решений (например, равнове-

сий по Нэшу).

Задача управления активной системой заключается в поиске допус-

тимого управления, максимизирующего целевую функцию Центра:

*maxmax(,)

()

Arg y

в предположении благожелательности актив-

ных элементов либо

*maxmin(,)

()

Arg y

в предположении их небла-

гожелательности. Указанная теоретико-игровая модель является игрой

в смысле Ю.Б. Гермейера.

Выделяются два частных случая задачи управления активной сис-

темой: задача стимулирования и задача планирования. В задаче стиму-

лирования стратегией Центра является выбор механизма стимулирова-

ния — набора функций

ss() { ()},yy

ставящей в соответствие действиям

активных элементов величины вознаграждений, получаемых от Центра:

hs= ().y

В задаче планирования стратегией Центра является выбор мно-

жества S возможных сообщений активных элементов и механизма пла-

нирования

p :,SX

ставящего в соответствие сообщениям элементов

Центру о неизвестных ему существенных параметрах системы назначае-

мый активным элементам вектор планов.

Основными направлениями исследований является изучение меха-

низмов стимулирования в детерминированных активных системах, в ак-

тивных системах с вероятностной и нечеткой неопределенностью (Но-

виков 2007; Новиков и Цветков 2000 и др.), их приложения к различным

предметным областям (Бурков и др. 2008).

В теории контрактов, называемой также теорией стимулов (contract

theory, theory of incentives) базовой моделью служит модель принципал-

агент, отражающая иерархическое взаимодействие субъектов с асиммет-

ричной информацией (Bolton and Dewatripont 2004; Laffont and Martimort

78 Иерархическое управление устойчивым развитием

2002; Fudenberg and Tirole 1991; Salanie 1997)

. Выделяются три основные

модификации этой модели: модель неблагоприятного отбора (adverse se-

lection) и ее разновидность — модель информативных сигналов (signaling),

модель постконтрактного оппортунистического поведения или морально-

го риска (moral hazard), модель неполных контрактов (nonverifiability).

В модели adverse selection в момент заключения контракта принципал

не знает некоторых существенных параметров агента (тип агента). Про-

блема заключается в выявлении информации и предложении агенту оп-

тимального контракта, зависящего от его типа. В модели signaling агент

может послать принципалу сообщение о своем типе, естественно, не бес-

платно, то есть это сообщение является стратегией агента. Наиболее важ-

ной является модель moral hazard, в которой агент может предпринимать

неизвестные принципалу действия уже после заключения контракта. За-

дача принципала заключается в том, чтобы побудить агента действовать

приемлемым для принципала образом. В модели nonverifiability все пере-

менные известны обоим участникам, но не могут быть записаны в кон-

тракт, так как их значения не могут быть верифицируемы судом (арбит-

ром). В этом случае существенное значение приобретает возможность

двустороннего пересмотра контракта (renegotiation) и проектирования

специальных механизмов взаимодействия (mechanism design). Разумеет-

ся, что все модели допускают обобщение на случай нескольких участни-

ков и исследованы в различных постановках (дискретных и непрерывных,

детерминированных и стохастических и т. п.), при этом получен ряд важ-

ных математических результатов.

Таким образом, все три направления близки друг другу, основаны на

теоретико-игровых постановках и формализуют метод побуждения — воз-

действие ведущего игрока (принципала, Центра) на целевую функцию

ведомого игрока (агента, активного элемента).

Использованы также «Конспекты лекций по теории контрактов» А.Брем-

зена и С.Гуриева (электронный ресурс).

Глава 3. КОНЦЕПЦИЯ

УСТОЙЧИВОГО РАЗВИТИЯ

Понятие устойчивого развития применительно к отношениям между

обществом (человечеством) и природной средой получило большую

популярность в научных, политических и общественных кругах после

Конференции ООН по окружающей среде и развитию 1992 года в Рио-

де-Жанейро. Однако единство в трактовке этого понятия пока отсут-

ствует, хотя и можно выделить ряд признаваемых большинством ис-

следователей его существенных условий: выполнение как требований

экономического развития, так и требований экологического равновесия;

соблюдение этих требований на бесконечном или, по крайней мере,

весьма длительном интервале времени; необходимость иерархическо-

го управления устойчивым развитием, обеспечивающего согласование

несовпадающих интересов при непременном выполнении ключевых

требований. Для формализации понятия устойчивого развития и ре-

шения задач управления им целесообразно использовать математиче-

ские модели.

На основании анализа понятия устойчивого развития эколого-эконо-

мических систем можно выделить следующие общие требования устой-

чивого развития динамической системы: гомеостаз, компромисс и ди-

намическую согласованность. Можно утверждать, что по отдельности

указанные условия являются необходимыми, а в совокупности и доста-

точными условиями устойчивого развития любой динамической систе-

мы с участием людей. Условие гомеостаза выражает базовые требования

ко всем аспектам функционирования системы, условие компромисса

обеспечивает адекватность воздействий на нее всех ассоциированных

субъектов при компромиссном учете их интересов, условие динамиче-

ской согласованности означает согласованность краткосрочных и дол-

госрочных критериев оптимальности субъектов и тем самым невыгод-

ность для них отклоняться от согласованного компромиссного решения

с течением времени.

3.1. УСТОЙЧИВОЕ РАЗВИТИЕ

ОТНОШЕНИЙ ОБЩЕСТВА И ПРИРОДЫ

Начало широкому научному и общественному обсуждению эколо-

гических проблем положила Конференция ООН по окружающей среде

80 Иерархическое управление устойчивым развитием

( Стокгольм, 1972). Словосочетание «sustainable development», переведен-

ное на русский язык как «устойчивое развитие», впервые было введено

в научный и публицистический обиход в докладе «Всемирная стратегия

охраны природы», подготовленном Международным союзом охраны

природы и природных ресурсов в 1980 году. Уже в этом докладе развитие

определялось как «модификация биосферы и использование людских,

финансовых, возобновляемых и невозобновляемых природных ресур-

сов для удовлетворения потребностей людей и улучшения «качества жиз-

ни»; чтобы развитие было устойчивым, следует учитывать не только его

экономические аспекты, но и социальные и экологические факторы...»

и отмечалось, что «сохранение природы — это такое управление исполь-

зованием человеком ресурсов биосферы, которое может принести устой-

чивые прибыли современному поколению, не подвергая при этом сомне-

нию потенциальные возможности удовлетворения потребностей будущих

поколений» (Дрейер и Лось 1997:8).

Однако серьезное внимание к проблематике устойчивого развития

было привлечено лишь после публикации доклада «Наше общее буду-

щее» (1987), подготовленного Комиссией ООН по окружающей среде

и развитию — так называемой «комиссией Брундтланд». В этом докла-

де устойчивое развитие определяется как развитие, «которое обеспе-

чивает нужды современного поколения и не подрывает возможностей

для будущих поколений удовлетворять их потребности» (Our Common

Future 1987:43). Выводы «комиссии Брундтланд» легли в основу реше-

ний, принятых на Конференции ООН по окружающей среде и разви-

тию (Рио-де-Жанейро, 1992). В документах Рио-92 устойчивое развитие

определяется как позволяющее на долговременной основе обеспечить

стабильное экономическое развитие, не приводя к деградации природ-

ной среды, что гарантирует удовлетворение потребностей не только на-

стоящего, но и будущих поколений. Принятая на конференции Рио-92

Декларация по окружающей среде и развитию включает 27 принци-

пов, в числе которых, например, принцип 3 «Право на развитие долж-

но быть реализовано, чтобы обеспечить справедливое удовлетворение

потребностей нынешнего и будущих поколений в областях развития

и окружающей среды» и принцип 4 «Для достижения устойчивого раз-

вития защита окружающей среды должна составлять неотъемлемую

часть процесса развития и не может рассматриваться в отрыве от него»

(Тураев 2002:162).

Несмотря на активное обсуждение концепции устойчивого разви-

тия и ряд принятых официальных решений, единство в определении

и трактовке этого термина пока отсутствует. Уже в работе (Pezzey 1989)

приведены более 60 определений устойчивого развития, предложенных