Макконнелл К.Р., Брю С.Л. Экономикс: принципы, проблемы и политика

Подождите немного. Документ загружается.

•v

•>

ОПРЕДЕЛЕНИЕ ЦЕНЫ

И ОБЪЕМА

ПРОИЗВОДСТВА:

ОЛИГОПОЛИЯ

Ллдгда

во многих отраслях обрабатывающей и добывающей промышленности, а также оптовой торговли

господствуют несколько фирм, то такие отрасли называют олигополиями. Именно об этих отраслях пойдет речь

в настоящей главе. Перед нами стоит несколько задач. 1. Мы попытаемся дать определение олигополии, оценить

степень ее распространения и рассмотреть причины возникновения и существования. 2. Нами будут рассмотре-

ны возможные направления поведения фирм в олигополистических отраслях в отношении цены и производства.

3. Мы обсудим роль неценовой конкуренции, то есть конкуренции на базе развития продукта и рекламы в оли-

гополистических отраслях. 4. Потом предложим наши комментарии относительно эффективности и обществен-

ной желательности

олигополии.

5. Наконец, подчеркнем многие характерные моменты, отмеченные в главе, на

примере автомобильной промышленности.

ОЛИГОПОЛИЯ:

ПОНЯТИЕ И РАСПРОСТРАНЕНИЕ

Каковы основные признаки олигополии? Насколь-

ко часто она встречается в американской экономи-

ке? Почему развилась эта отраслевая структура?

Определение олигополии

Олигополия существует, когда на рынке доминиру-

ют несколько крупных фирм, производящих одно-

родную или дифференцированную продукцию. Сло-

во «несколько» означает, что фирмы зависят друг от

друга в том смысле, что они должны учитывать воз-

можную реакцию соперников на принимаемые ре-

шения о цене, рекламе и развитии продукции.

Но сколько фирм мы имеем в виду? Это точно

не определено, потому что рыночная модель олиго-

полии охватывает большую область, простирающу-

юся в диапазоне между чистой монополией, с од-

ной стороны, и монополистической конкуренцией,

с другой. Например, олигополия включает алюми-

ниевую промышленность, в которой три фирмы

практически господствуют на всем национальном

рынке. При олигополии 10 или 15 бензозаправоч-

ных станций могут иметь примерно равные доли

рынка нефтепродуктов в городе среднего размера.

Как правило, когда мы слышим слова «Большая

тройка», «Большая четверка» или «Большая шестер-

ка», очевидно, что указанная отрасль является оли-

гополистической.

Однородная или дифференцированная продукция.

Олигополии могут быть однородными или дифферен-

цированными, то есть олигополистическая отрасль

может производить стандартизованную или диффе-

ренцированную продукцию. Многие промышлен-

570

ЧАСТЬ ПЯТАЯ

Микроэкономике

товарных рынков

Таблица

26-1.

Уровень концентрации и индексы Херфиндаля в нескольких отраслях обрабатывающей промышленности с высокой

степенью концентрации

Отрасль

Жевательная резинка

Домашние стиральные

машины

Сигареты

Электролампочки

Моторизованные

транспортные средства

Мелкое огнестрельное

оружие и боеприпасы

Медь

Хлопья к завтраку

Пиво

Домашние холодильники

и морозильники

Издание поздравительных

открыток

IS]

Доля выпуска,

приходящаяся

на четыре крупнейшие

фирмы

В7

(3}

Индекс

Херфиндаля

НС

2В55

НС

2207

НС

2256

2830

Отрасль

Тонкое стекло

Турбины и генераторы

Изделия из гипса

Алюминий

Самолеты

Шины

Домашние пылесосы

Мотоциклы и велосипеды

Мыло

и стиральные порошки

Магнитофонные

пленки

Телефоны

IS)

Доля выпуска,

приходящаяся

на четыре крупнейшие

фирмы

13)

Индекс

Херфиндаля

1968

2162

1887

1934

16В6

1897

1508

1453

1698

1505

1933

НС - нет сведений

Источник-

Burea

of the Census,

1987;

Census of Manufacturers

(1992).

ные продукты - сталь, цинк, медь, алюминий, сви-

нец, цемент, технический спирт и т.д. — являются

стандартизованной продукцией в физическом смыс-

ле и производятся в условиях олигополии. Многие

отрасли, производящие потребительские товары:

автомобили, покрышки, моющие средства, открыт-

ки, кукурузные и овсяные хлопья для завтрака, си-

гареты и множество бытовых электрических прибо-

ров, - являются дифференцированными олигопо-

лиями.

Степень концентрации. Экономисты используют сте-

пень концентрации как приблизительную меру, от-

ражающую структуру отрасли. Данные в столбце (2)

табл. 26-1 показывают степень концентрации четы-

рех фирм — долю совокупных продаж по отрасли,

приходящуюся на четыре крупнейшие фирмы, —для

нескольких олигополистических отраслей. Напри-

мер, 92% сигарет и 87% хлопьев к завтраку, выпус-

каемых в США, производятся четырьмя крупней-

шими фирмами в каждой из этих отраслей.

Когда четыре крупнейшие фирмы контролиру-

ют 40% или более совокупного рынка, отрасль счи-

тается олигополистической. Используя эту оценку,

мы можем считать, что около половины отраслей в

США являются олигополистическими.

Хотя показатели концентрации, как правило,

дают представление о степени конкурентности или

монополизации различных отраслей, они страдают

несколькими недостатками, на которые стоит об-

ратить внимание.

1. Локализация рынков. Степень концентрации

дается по отношению к стране в целом, в то время

как рынки ряда продуктов значительно локализо-

ваны из-за высоких транспортных издержек. Напри-

мер, показатель концентрации для производства

бетона составляет лишь 8%, то есть эта отрасль

высококонкурентна. Но реальный объем производ-

ства этого продукта ограничивается соответствую-

щим рынком конкретного небольшого или крупно-

го города. На таких локализованных рынках мы об-

наруживаем типичных олигополистических постав-

щиков. Ранее уже говорилось о том, что на местном

уровне некоторые стороны розничной торговли,

особенно в малых и средних по размеру городах,

характеризуются как олигополии.

2. Межотраслевая конкуренция. Определения

отраслей являются в некоторой степени неточны-

ми. В этом смысле необходимо помнить о межот-

раслевой конкуренции, то есть конкуренции между

двумя продуктами, которые используются в различ-

ных отраслях. Следовательно, высокие показатели

концентрации в табл. 26-1 для алюминиевой и мед-

ной промышленности, вероятно, преуменьшают

степень конкуренции, потому что алюминий и медь

ГЛАВА 26

571

Определение цены

конкурируют во многих областях применения, на-

пример на рынке линий электропередач.

3. Мировая торговля. Данные, приведенные в

табл. 26-1, относятся к продуктам американских от-

раслей, и поэтому в них не учитывается серьезная

конкуренция со стороны импорта. Автомобильная

промышленность представляет собой наиболее по-

казательный пример. В то время как по данным

табл.

26-1

выходит, что на долю четырех американ-

ских фирм приходится 90% отечественного произ-

водства моторизованных транспортных средств, в

ней не учитывается то, что около

'/,

автомобилей,

купленных в США, являются импортными.

4. Индекс Херфиндаля. Другая проблема исполь-

зования степени концентрации состоит в том, что с

ее помощью не удается точно измерить распределе-

ние рыночной власти между доминирующими фир-

мами. Предположим, что одна фирма контролиро-

вала бы все услуги в области междугородних теле-

фонных переговоров. Также допустим, что в другой

отрасли, например автомобильной промышленнос-

ти, существует четыре фирмы и каждая контроли-

рует 25% рынка. В обеих отраслях степень концен-

трации по четырем фирмам будет равна 100%. Но

телекоммуникационная отрасль будет чистой моно-

полией, а автомобильная промышленность будет

олигополией, характеризуемой, возможно, значи-

тельным экономическим соперничеством. Боль-

шинство экономистов согласится, что рыночная

власть в области телекоммуникаций будет значи-

тельно больше, чем в автомобильной промышлен-

ности, но это не отражено в идентичной

100%-ной

степени концентрации.

Индекс Херфиндаля предназначен для решения

этой проблемы. Он представляет собой сумму квад-

ратов рыночных долей всех фирм в отрасли. Возводя

рыночные доли в квадрат, мы придаем гораздо боль-

шие веса крупным фирмам, чем мелким. В гипоте-

тическом случае телекоммуникационной отрасли с

одной фирмой индекс будет равен 100

, то есть

000. Для предполагаемой

автомцбильной

промы-

шленности из четырех фирм

индекс

составит 2500.

В общем, чем больше индекс Херфиндаля, тем выше

уровень рыночной власти в пределах отрасли. От-

метьте, что в табл. 26-1 степень концентрации для

отраслей, производящих магнитофонные пленки и

телефоны, одинакова и составляет 63%. Но индекс

Херфиндаля для производства телефонов, равный

1933, показывает, что эта отрасль обладает большей

рыночной властью, чем отрасль, производящая маг-

нитофонные пленки и имеющая индекс

1505.

{Клю-

чевые вопросы 3 и 4.)

Как мы увидим в главе 32, чиновники, занима-

ющиеся антитрестовскими законами, иногда поль-

зуются индексом Херфиндаля для определения того,

следует ли одобрить или отвергнуть предложенное

слияние корпораций.

и объема производства: олигополия

5. Поведение. Показатели концентрации ничего

не говорят нам о подлинном рыночном поведении

различных отраслей. Отрасли X

Y могут иметь

одинаковые показатели концентрации для четырех

фирм, скажем, 85%. Отрасль

Сможет

отличаться

сильной ценовой конкуренцией и техническим

прогрессом, о чем свидетельствуют улучшенный

продукт и современная производственная техно-

логия. И наоборот, фирмы отрасли Y могут быть

технически отсталыми, но назначать цену на свою

продукцию, вступая в тайное соглашение. С точки

зрения общества, «конкурентное» поведение отрас-

ли X является, несомненно, лучшим, чем «моно-

полистическое» поведение отрасли Y, хотя у отрас-

лей Хи

одинаковые показатели степени концен-

трации.

Причины: барьеры для вхождения

Барьеры для вхождения в отрасль, которые приво-

дят к возникновению чистых монополий, могут

помочь объяснить существование

олигополии.

Ис-

торически во многих отраслях технический прогресс

делал эффект масштаба все более достижимым с

течением времени. Многие отрасли начинали с при-

митивной технологии, малого эффекта масштаба и

со многими конкурентами. Но по мере того, как

технология улучшалась и эффект масштаба стано-

вился все более выраженным, менее восприимчи-

вые или менее агрессивные фирмы отходили в сто-

рону и оставалось всего несколько производителей.

Эффект масштаба значителен во многих отраслях,

таких, как производство самолетов, резины и це-

мента. В то время как три или четыре фирмы могут

достичь минимального уровня эффективности, но-

вые фирмы будут иметь столь малую рыночную

долю, что не смогут его достичь. Следовательно, они

не смогут выжить, так как осуществляют производ-

ство с большими издержками.

Тесно связанный с этим обстоятельством барьер

состоит в том, что вложения капитала, необходи-

мого для вхождения в определенные отрасли, - из-

держки приобретения необходимого завода и обо-

рудования — настолько велики, что препятствуют

вхождению. Табачная, сталелитейная, автомобиль-

ная и нефтеперерабатывающая промышленность

характеризуются очень высокими требованиями к

капиталовложениям. Широкие рекламные кампа-

нии также могут ставить барьер на пути вхождения

в отрасль.

Владение или контроль за основным сырьем

объясняют историческое доминирование Aluminum

Company of America в производстве алюминиевых

слитков. В электронной, химической и фармацев-

тической промышленности, производстве фотогра-

фического и офисного оборудования в качестве

барьеров для вхождения служат патенты.

572

ЧАСТЬ ПЯТАЯ

Микроэкономике

товарных рынков

Слияния фирм также могут привести к олиго-

полии. Объединение двух или более ранее конку-

рировавших фирм путем слияния может заметно

увеличить их рыночную долю, позволяя за счет рас-

ширения производства достичь большего эффекта

масштаба.

Другим мотивом, лежащим в основе «потребно-

сти в слиянии», является рыночная власть. Фирма,

которая крупнее как в абсолютном выражении, так

и по отношению к рынку, может иметь больше воз-

можностей контролировать рынок своей продукции

и цену на нее, чем более мелкий, менее конкурен-

тоспособный производитель. Кроме того, большие

размеры, вытекающие из слияния, могут дать фир-

ме преимущества «крупного покупателя» и позво-

лить ей получать более низкие цены (издержки) от

поставщиков.

ПОВЕДЕНИЕ ОЛИГОПОЛИИ: ВЗГЛЯД

С ТОЧКИ ЗРЕНИЯ ТЕОРИИ ИГР

Ценовое поведение олигополии обладает характе-

ристиками стратегической игры типа покера, шах-

мат или бриджа. Наилучший результат игры в по-

кер зависит от того, что делают ваши противники.

Игроки должны строить свои действия с учетом дей-

ствий и ожидаемой реакции других игроков. Давай-

те используем простую модель теории игр, чтобы по-

нять основы поведения олигополии при установле-

нии цен. В частности, предположим существование

дуополии — олигополии из двух фирм.

Рассмотрим рис. 26-1, который показывает мат-

рицу цена — прибыль для двух фирм, производя-

щих спортивные туфли. Ценовая политика, или

стратегия, фирм Leapers и Jumpers показаны вдоль

верхнего и левого края соответственно. Значения

матрицы показывают прибыли двух фирм при каж-

дой из комбинаций выбранных стратегий. Прибы-

ли Leapers показаны в правом верхнем углу каждой

ячейки, а прибыли Jumpers — в левом нижнем углу.

Например, если обе фирмы примут политику высо-

ких цен (ячейка А), то каждая получит прибыль в

млн дол. Если Jumpers будет придерживаться по-

литики высоких цен, a Leapers - политики низких

цен (ячейка В), то прибыли Jumpers составят только

6 млн дол., а прибыли Leapers — 15 млн дол.

Хотя данные на рис. 26-1 являются гипотетичес-

кими, величины прибыли не выбраны произвольным

образом. В действительности, если бы фирма Jumpers

выбрала высокие цены и не отступала бы от этого,

фирма Leapers могла бы увеличить свою прибыль,

избрав политику низких цен и выигрывая долю рын-

ка за счет фирмы Jumpers. Те же рассуждения приме-

нимы, если фирма Leapers изберет политику высо-

ких цен, а фирма Jumpers — политику низких цен.

Рисунок

Получение прибылей олигополией, состоящей

из двух фирм

Обе фирмы получили бы наибольшую прибыль в

млн дол ,

если бы каждая из них проводила политику высоких цен (ячей-

ка А) Но если они действуют независимо или конкурируют, лю-

бая из них может получить еще более высокую прибыль в

млн дол

проводя политику низких цен, когда соперник про-

водит политику высоких цен [ячейки Б и С) В результате такого

независимого назначения цен возникает тяготение в сторону

ячейки D, в которой прибыли составляют только В млн дол

Можно договориться о взаимном установлении высоких цен и

увеличить прибыль каждой фирмы с В млн дол [ячейка D) до

млн дол [ячейка А) Но ячейки Б и С напоминают нам об

искушении нарушить тайное соглашение

Наиболее очевидное утверждение, проиллюстриро-

ванное рис. 26-1, — взаимозависимость олигополис-

тов. Прибыли каждой фирмы будут зависеть не толь-

ко от ее собственной стратегии в отношении цен,

но также и от стратегии соперников. Как мы только

что видели, если фирма Jumpers изберет политику

высоких цен, ее прибыль будет равна 12 млн дол. в

том случае, когда фирма Leapers также изберет по-

литику высоких цен (ячейка А). Но если фирма

Leapers придерживается политики низких цен, а

фирма Jumpers — политики высоких цен (ячейка

В),

фирма Leapers увеличит свою долю на рынке и свои

прибыли с 12 млн до 15 млн дол. Высокие прибыли

фирмы Leapers возникнут за счет фирмы Jumpers,

чья прибыль упадет с 12 млн до 6 млн дол. Страте-

гия высоких цен, избранная фирмой Jumpers, явля-

ется «хорошей» только в том случае, когда фирма

Leapers использует такую же стратегию. На основе

вышесказанного мы можем сформулировать опре-

ГЛАВА 26

573

деление олигополии следующим образом: олигопо-

лия существует, когда число фирм в отрасли настоль-

ко мало, что каждая из них при выработке ценовой

политики

должна

учитывать реакцию конкурентов.

Тенденции к сговору

Второе утверждение состоит в том, что олигополия

часто ведет к сговору, то есть формальному или не-

формальному соглашению о координации ценовой

стратегии или фиксации цен. Чтобы проиллюстри-

ровать это в терминах рис. 26-1, предположим, что

первоначально обе фирмы независимо придержива-

ются стратегии высоких цен. Каждая получает

12 млн дол. прибыли (ячейка А).

Следует отметить, что любая из фирм, как

Leapers, так и Jumpers, могла бы увеличить свою

прибыль, переключившись на стратегию низких цен

(ячейка В или

Если же фирма Leapers использу-

ет стратегию низких цен против стратегии высоких

цен, применяемой фирмой Jumpers, ее прибыли

увеличатся до

млн дол., а прибыли фирмы Jumpers

упадут до 6 млн дол. Но путем сравнения ячеек В и

D мы можем отметить, что когда фирма Leapers

перейдет к стратегии низких цен, для фирмы Jumpers

было бы лучше тоже перейти к ней. Если она сде-

лает это, то ее прибыли увеличатся с 6 млн (ячей-

ка В) до 8 млн дол (ячейка D).

Аналогично,

если мы снова начнем с ячейки А,

когда фирма Jumpers переключилась бы на полити-

ку низких цен, а фирма Leapers продолжала бы по-

литику высоких цен, прибыль фирмы Jumpers уве-

личилась бы до 15 млн дол., а прибыль фирмы

Leapers упала бы до 6 млн дол. (ячейка

С).

И снова

фирма Leapers могла бы увеличить свою прибыль с

6 млн (ячейка

до 8 млн дол. (ячейка D), также

перейдя к политике низких цен.

Таким образом, мы видим, что независимые

действия олигополистов скорее всего приведут к

взаимно конкурентным стратегиям низких цен. Не-

зависимые

олигополисты

конкурируют по цене, а

это ведет к более низким ценам и более низким

прибылям. Это, несомненно, выгодно потребите-

лям, но не олигополистам, которые теперь полу-

чают меньшую прибыль, чем в том случае, если бы

обе фирмы использовали стратегию высоких цен

(ячейка А).

Как могут олигополисты избежать попадания в

ячейку D с низкой прибылью? Ответ состоит в том,

чтобы не устанавливать цены конкурентно и неза-

висимо, а вступать в сговор. В частности, две фир-

мы должны договориться о введении и поддержа-

нии политики высоких цен. Таким образом, каждая

фирма увеличит свою прибыль с 8 млн (ячейка D)

до 12 млн дол. (ячейка А). Ниже мы обсудим разно-

образные варианты сговора.

Определение цены и объема производства: олигополия

Повод для обмана

Матрица прибыли также объясняет, почему олиго-

полист должен испытывать сильное искушение на-

рушить соглашение. Предположим, что в результа-

те сговора фирмы Jumpers и Leapers договариваются

о политике высоких цен, которая принесет каждой

из фирм по 12 млн дол. прибыли (ячейка Л). Иску-

шение нарушить это соглашение о ценах возникает

потому, что любая из фирм может увеличить свою

прибыль до 15 млн дол., понизив цену (ячейка В

или

С).

Если фирма Jumpers соглашается на поли-

тику высоких цен, но тайно нарушает это соглаше-

ние, в действительности устанавливая низкие цены,

в результате происходит перемещение из ячейки А

в ячейку С, прибыли фирмы Jumpers поднимаются

до 15 млн дол., а прибыли фирмы Leapers падают до

6 млн дол. Аналогичное рассуждение применимо и

для фирмы Leapers, которая могла бы переместить-

ся из ячейки А в ячейку В, нарушив соглашение.

(Ключевой вопрос 5.)

Краткое повторение

Ц6-1

"" "

•

Олигополистические

отрасли состоят из не-

скольких фирм, производящих однородную или диф-

ференцированную продукцию.

-••

Степень концентрации по

четырем

фирмам по-

казывает долю продаж в отрасли, приходящуюся на

четыре крупнейшие фирмы; индекс Херфиндаля из-

меряет степень рыночной власти в отрасли путем

суммирования квадратов рыночных долей, приходя-

щихся на каждую фирму.

• Олигополии возникают за счет эффекта мас-

штаба, контроля за патентами или стратегическими

ресурсами либо путем слияний.

-••

Теория игр показывает, что: а) олигополии яв-

ляются взаимозависимыми при проведении ценовой

политики; б) сговор увеличивает прибыль олигопо-

лии;

в) олигополисты подвержены искушению нару-

шить сговор.

ЧЕТЫРЕ МОДЕЛИ ОЛИГОПОЛИИ

Чтобы получить более полное представление о по-

ведении

олигополии

в отношении цены и произ-

водства, мы рассмотрим четыре различные модели:

1) ломаная кривая спроса; 2) установление цен пу-

тем сговора; 3) ценовое лидерство; 4) ценообразо-

вание по схеме «издержки плюс».

Почему не следует ограничиваться одной моде-

лью, как мы делали при обсуждении других рыноч-

ных структур? Потому что описать стандартную

олигополию невозможно по двум причинам.

ЧАСТЬ ПЯТАЯ

574

Микроэкономике

товарных рынков

1. Разнообразие. Олигополия включает более раз-

нообразные и многочисленные рыночные ситуации,

чем другие рыночные структуры. Существует как

«жесткая» олигополия, при которой две или три

фирмы господствуют на всем рынке, так и «рас-

плывчатая» олигополия, при которой шесть или

семь фирм делят, скажем, 70 или 80% рынка, в то

время как «конкурентное окружение» из фирм де-

лит оставшуюся часть. Олигополия включает и диф-

ференциацию продукции, и стандартизацию. Она

охватывает как случаи, когда фирмы действуют в

тайном сговоре, так и случаи, в которых они дейст-

вуют независимо. Олигополия объединяет ситуации,

в которых барьеры для вхождения являются различ-

ными по прочности. Короче говоря, существование

множества видов, или типов, олигополии мешает

выработке какой-то простой рыночной модели,

которая дает общее объяснение олигополистичес-

кого поведения.

2. Взаимозависимость. Элемент взаимозависимости,

который добавляет к анализу немногочисленность,

в наибольшей степени осложняет ситуацию, а не-

способность фирмы предсказывать с уверенностью

ответные действия конкурентов делает фактически

невозможной оценку спроса и предельного дохода,

с которыми сталкивается олигополист. Без таких

данных фирма не может определить даже теорети-

чески цену и объем производства, максимизирую-

щие ее прибыль.

Несмотря на эти трудности, при анализе прояв-

ляются две взаимосвязанные черты олигополисти-

ческого ценообразования. С одной стороны, олиго-

полистические цены имеют тенденцию быть негиб-

кими, или «жесткими». Цены при олигополии из-

меняются реже, чем в условиях чистой и монопо-

листической конкуренции и в некоторых случаях

чистой монополии. С другой стороны, когда

олиго-

полистические цены изменяются, вероятно, что

фирмы изменяют свои цены все вместе; олигопо-

листическое ценовое поведение предполагает нали-

чие стимулов к согласованным действиям, или тай-

ному сговору, при назначении и изменении цен.

Ломаная кривая спроса: не основанная

на тайном сговоре олигополия

Снова представьте себе олигополистическую от-

расль, состоящую только из трех фирм А,

и С,

каждая из которых обладает приблизительно

все

го рынка дифференцированной продукции. Пред-

положим, что фирмы «независимы» в том смысле,

что они не занимаются заключением тайных согла-

шений при установлении цен. Допустим также, что

текущей ценой на продукцию фирмы А является PQ

и ее текущие продажи составляют Q, как показано

на рис. 2б-2а.

Тогда вопрос будет таков: «Как выглядит кривая

спроса, или продаж, фирмы?» Мы ранее отметили,

что взаимозависимость и вызываемая ею неизвест-

ность в отношении ответных действий конкурентов

делают этот вопрос сложным для ответа. Располо-

жение и форма кривой спроса олигополиста зави-

сят от того, как конкуренты фирмы будут реагиро-

вать на предпринятое фирмой А изменение цены.

Существуют два вероятных предположения относи-

тельно ответных действий конкурентов фирмы А,

которые мы могли бы рассмотреть.

Выравнивание цен. Одна возможность сводится к

тому, что фирмы В и

Сбудут

выравнивать свои цены

в соответствии с любым изменением цены, предпри-

нятым фирмой А. В этом случае кривые спроса и

предельного дохода фирмы А приблизительно будут

выглядеть как

на рис. 26-2а. Если

фирма А сокращает цену, ее продажи увеличиваются

очень незначительно, потому что два конкурента

(В и

последуют примеру фирмы А и, таким обра-

зом, помешают ей получить какое-нибудь преиму-

щество в цене перед ними. Небольшое увеличение в

продажах, которое осуществят фирма

и два ее кон-

курента, происходит за счет других отраслей; фир-

ма А не увеличит продаж за счет фирм В и С. Если

фирма поднимет текущую цену, ее продажи снизят-

ся совсем немного. Почему? Потому что фирмы В и

Свыравняют

свои цены в соответствии с увеличени-

ем цены на продукт фирмой А, так что фирма А не

будет вытеснена с рынка в результате повышения ею

цен. Теперь отрасль теряет некоторый объем продаж

в пользу других отраслей, но фирма А не теряет по-

требителей в пользу фирм В и С.

Игнорирование изменения цен. Другая возможная

реакция заключается в том, что фирмы В и

Сбудут

просто игнорировать любое изменение цены, пред-

принятое фирмой А. Тогда кривые спроса и предель-

ного дохода, с которыми сталкивается фирма А,

будут напоминать

на рис.

2б-2а.

Кривая спроса в этом случае является значительно

более эластичной, чем при предположении, что

фирмы В и С будут выравнивать свои цены в соот-

ветствии с изменениями цены фирмой А. Если

фирма А понизит свою цену, а ее конкуренты нет,

то она получит требуемый объем продаж в значи-

тельной степени за счет двух своих конкурентов,

потому что будет продавать по более низким ценам.

Наоборот, если фирма А поднимет свою цену, а ее

конкуренты нет, то она будет вытеснена с рынка и

потеряет много потребителей в пользу фирм В и С,

которые продают по более низким ценам. Однако

вследствие дифференциации продукции, продажи

фирмы А не падают до нуля, когда она повышает

цену; некоторые из ее покупателей будут платить

более высокую цену, потому что отдают предпочте-

ние продукту этой фирмы.

ГЛАВА 26

575

Определение цены и объема производства: олигополия

Объем производства

а)

Рисунок

2S-2.

Ломаная кривая спроса

Обьем производства

б)

Характер кривых спроса и предельного дохода олигополиста, не участвующего в тайном сговоре, как показано на рис а, будет

зависеть от того, станут ли его конкуренты выравнивать свои цены по его ценам

[D^D^

МЯ-iMfl,]

или игнорировать

МЯ

]

любые изменения текущей цены

PQ,

которые он может предпринять По всей вероятности, конкуренты олигополиста будут игнори-

ровать увеличение цены, но следовать снижению цены В этом заключается причина того, что кривая спроса олигополиста является

ломаной

PDi)

и кривая предельного дохода имеет вертикальный разрыв, или интервал

[fg],

как показано на рис б Более того, так

как любой сдвиг в предельных издержках между

МС-,

МС

сократит вертикальный [пунктирный] отрезок кривой предельного дохода,

никакого изменения ни в цене

PQ,

ни в обьеме производства Q не произойдет

Смешанная стратегия. Какое же наиболее логичное

предположение должна сделать фирма А относитель-

но того, как будут реагировать конкуренты на любое

изменение цены с ее стороны? Здравый смысл и

наблюдение за деятельностью олигополистических

отраслей подсказывают, что снижения цен будут

выравнены, поскольку конкуренты действуют таким

образом, чтобы помешать фирме, снижающей цену,

переманить их потребителей, но при этом аналогич-

ного повышения цен не последует, так как конку-

ренты фирмы, повышающей цену, будут проявлять

твердые намерения захватить бизнес, потерянный ею

в результате этого. Другими словами, отрезок

кривой спроса, характеризующий ситуацию, когда

«конкуренты игнорируют фирму», кажется подходя-

щим для повышений цен, а отрезок

кривой спро-

са, характеризующий ситуацию, когда «конкуренты

следуют фирме», является более реалистичным для

снижения цен. Логично, или по крайней мере пред-

ставляет собой хорошую догадку,

то,

что

олигопо-

лист сталкивается с ломаной кривой спроса, прибли-

зительно такой, как

(рис.

26-26).

(Временно

не обращайте внимания на кривые

МС,

МС

Кри-

вая высокоэластична выше текущей цены, но намно-

го менее эластична или даже неэластична ниже те-

кущей цены.

Заметьте также, что если правильно предполо-

жить, что конкуренты будут понижать цены, но иг-

норировать повышение, кривая предельного дохо-

да олигополиста будет иметь необычную форму. Она

также будет составлена из двух отрезков - части

MRJ

кривой предельного дохода, соответствующей ДА,

и части

gMR\

кривой предельного дохода, соответ-

ствующей

на рис.

2б-2а.

Из-за резких разли-

чий в эластичности спроса выше и ниже точки те-

кущей цены происходит разрыв, или то, что мы

можем рассматривать как вертикальный отрезок

кривой предельного дохода. На рис.

26-26

кривая

предельного дохода показана двумя линиями, со-

единенными вертикальным отрезком в виде пунк-

тира, или разрывом.

Негибкость цен. Этот анализ важен тем, что он идет

дальше в объяснении того, почему изменения цены

могут быть редкими в олигополистических отрас-

лях, не основанных на тайном сговоре.

1. Ломаная кривая спроса дает каждому олиго-

полисту веское основание полагать, что любое из-

менение в цене приведет к худшему. Значительное

число потребителей фирмы покинет ее, если она

поднимет цену. Если она снизит цену, ее продажи

увеличатся в лучшем случае очень умеренно. Даже

576

ЧАСТЬ ПЯТАЯ

Микроэкономике

товарных рынков

если снижение цены увеличивает до некоторой сте-

пени валовой доход фирмы, издержки олигополис-

та могут перекрыть прибыли от роста валового до-

хода. Если бы отрезок

{

графика продаж был

неэластичен по той причине, что эластичность спро-

са меньше единицы, прибыли фирмы непременно

понизились бы. Снижение цены уменьшит валовой

доход фирмы, и производство несколько большего

объема продукции увеличит валовые издержки.

Хуже того, снижение цены фирмой А может быть

не перекрыто фирмами В и С, что приведет к войне

цен, так что количество продукции, проданное фир-

мой А, может на самом деле уменьшиться, если кон-

курирующие с ней фирмы назначат еще более низ-

кие цены. Все это является важной причиной (со

стороны спроса) того, почему не основанные на тай-

ном сговоре олигополии могли бы стремиться к

«спокойной жизни» и в ценовой политике придер-

живаться принципов «живи и другим жить давай»

или «не путай карты». Точнее говоря, если итого-

вые прибыли являются удовлетворительными для

нескольких фирм при существующей цене, может

показаться благоразумным для них не изменять эту

цену.

2. Другая причина негибкости цен в условиях не

основанной на тайном сговоре олигополии возни-

кает на стороне издержек. Ломаная кривая предель-

ного дохода, которая сопутствует ломаной кривой

спроса, означает, что в конкретных пределах значи-

тельные изменения издержек не будут оказывать

никакого воздействия на объем продукции и цену.

Чтобы быть точными, любой сдвиг в предельных

издержках между

МС

как показано на

рис.

26-26,

не вызовет никакого изменения цены

или объема продукции; MR по-прежнему будет рав-

ным МС при объеме Q, при котором будет назначе-

на цена PQ.

Недостатки. Анализ ломаной кривой был под-

вергнут критике по двум основным пунктам. Во-

первых, анализ не объясняет, почему текущая цена

была равна

вначале (рис. 26-2). Пожалуй, он толь-

ко помогает объяснить, почему олигополисты не-

охотно отступают от существующей цены, которая

приносит им «удовлетворительную», или «приемле-

мую», прибыль. Ломаная кривая спроса объясняет

негибкость цены, но не саму цену.

Во-вторых, олигополистические цены не явля-

ются настолько негибкими, особенно по направле-

нию вверх, насколько это показывает теория лома-

ной кривой спроса. Во время инфляции, в такие

периоды, как 70-е годы и начало 80-х годов, олиго-

полистические производители поднимали свои

цены часто и значительно. Такие повышения цен

могли бы быть лучше объяснены с точки зрения

обусловленной тайным сговором олигополии. (Клю-

чевой вопрос 6.)

Олигополия, основанная

на тайном сговоре, и картели

Рассмотренная нами модель теории игр предпола-

гает, что олигополия благоприятствует тайному сго-

вору. Он имеет место, когда фирмы достигают не-

посредственного, или молчаливого (не выраженно-

го словами), соглашения о том, чтобы зафиксиро-

вать цены, разделить или распределить рынки или

иным образом ограничить конкуренцию между со-

бой. Недостатки и неопределенности модели лома-

ной кривой спроса олигополии, не основанной на

тайном сговоре, очевидны для производителей. Все-

гда существует опасность, что вспыхнет война цен.

В частности, во время всеобщего спада деловой

активности у каждой фирмы окажутся избыточные

мощности, и поэтому она может сократить издерж-

ки на единицу продукции путем увеличения своей

рыночной доли. Также всегда существует возмож-

ность того, что новая фирма может преодолеть ба-

рьеры для вхождения и предпринять резкое сниже-

ние цен, чтобы утвердиться на рынке. К тому же

обусловленный тайным сговором контроль над це-

нами позволит олигополистам уменьшить неопре-

деленность, увеличить прибыли и, может быть, даже

помешать появлению новых конкурентов.

Цена и объем производства. На каком уровне будут

установлены цена и объем производства в условиях

основанной на тайном сговоре олигополии? Чтобы от-

ветить на этот вопрос, мы должны проанализиро-

вать очень упрощенную ситуацию. Предположим,

что существуют три фирмы А, В и С, производящие

однородную продукцию. Все фирмы имеют одина-

ковые кривые издержек. Кривая спроса каждой

фирмы не определена до тех пор, пока мы не знаем,

как ее конкуренты будут реагировать на любое из-

менение цены. Поэтому давайте предположим, что

каждая фирма допускает, будто два ее конкурента

будут выравнивать свои цены и при снижении цены,

и при повышении цены. Другими словами, кривая

спроса каждой фирмы похожа на кривую

Дд,

по-

казанную на рис. 26-2а. Предположим далее, что

кривые спроса всех фирм одинаковы. При данных

одинаковых издержках, спросе и показателях пре-

дельных доходов мы можем сказать, что рис. 26-3

показывает положение каждой из трех рассматри-

ваемых олигополистических фирм.

Какую комбинацию цены и объема следует вы-

брать каждой фирме? Если фирма А была бы чис-

тым монополистом, ответ был бы достаточно ясен:

создать объем продукции Q, при котором предель-

ный доход равен предельным издержкам, назначить

соответствующую цену PQ и получить максималь-

но достижимую прибыль. Однако фирма А имеет

двух конкурентов, продающих идентичные продук-

ты, и если предположение фирмы А о том, что ее

ГЛАВА 26

Определение цены и объема производства: олигополия

577

Обьем производства

Рисунок

2S-3.

Тайный сговор и тенденция к максимизации

общих прибылей

Если

олигополистические

фирмы сталкиваются с одинако-

выми или очень похожими условиями спроса и издержек, они

будут вступать в тайный сговор и максимизировать общие при-

были, Итоговые цена и объем производства являются, по суще-

ству, такими же, как и при чистой (нерегулируемой) монополии;

каждый

олигополист

назначает цену

и производит объем

продукции

конкуренты будут выравнивать свои цены по ее

цене, окажется неверным, последствия для фирмы А

могут быть разрушительными. Точнее, если фир-

мы

Ви

Сна самом деле назначат цены ниже PQ,

тогда кривая спроса фирмы А сместится довольно

резко влево, поскольку ее потенциальные потреби-

тели обратятся к ее конкурентам, которые в насто-

ящее время продают тот же самый продукт по более

низкой цене. Конечно, фирма А может ответить тем

же самым, снизив свою цену; но это вызовет пере-

мещение всех трех фирм вниз по кривым спроса,

уменьшая их прибыли и, может быть, даже приведя

их к некоторой точке, в которой средние издержки

превысят цену.

Поэтому возникает вопрос: «Захотят ли фирмы В

и С назначить цену ниже

PQ1»

При сделанных нами

предположениях и с учетом того, что фирме ничего

не остается, кроме как выравнивать свою цену по

любой более низкой цене, которую могут устано-

вить фирмы В и С, ответ будет отрицательным.

Столкнувшись с теми же самыми условиями спроса

и издержек, фирмы В и С сочтут, что их интересам

отвечают Q единиц продукции и цена PQ. Это лю-

бопытная ситуация: каждая фирма считает наибо-

лее выгодным назначать одну и ту же цену PQ, но

только если ее конкуренты действительно будут

делать то же самое! Как могут три фирмы реализо-

вать решение о цене PQ и количестве Q, в которых

каждая остро заинтересована? Как это может быть

сделано на практике, чтобы все три фирмы могли

избежать менее прибыльных результатов, связанных

либо с более высокими, либо с более низкими це-

нами?

Ответ очевиден: все фирмы будут иметь причину

для того, чтобы вступить в тайный сговор и согла-

ситься назначить одинаковую цену PQ. Кроме умень-

шения всегда существующей возможности возник-

новения войны цен, каждая фирма будет получать

максимальную прибыль. И для общества, вероятно,

результат будет приблизительно таким же, как если

бы отрасль была чистой монополией, состоящей из

трех одинаковых предприятий (см. гл. 24).

Явный сговор: картель ОПЕК. Тайное соглашение

может принимать ряд форм. Наиболее простой фор-

мой тайного сговора является картель, который

предполагает формальное письменное соглашение

относительно и цены, и объема. Последний должен

регулироваться, то есть рынок должен быть разде-

лен, для того чтобы можно было поддерживать со-

гласованную цену.

Наиболее известным успешно действовавшим

международным картелем недавних лет была ОПЕК

(Организация стран — экспортеров нефти). ОПЕК,

состоящая из 13 стран, действовала чрезвычайно

эффективно в 70-е годы в сфере ограничения пред-

ложения нефти и повышения цен. Картель был

способен повысить мировые цены на нефть с 2,5 до

дол. за баррель в течение шестимесячного пери-

ода в 1973—1974 гг. К началу 1980 г. резкий подъем

цен довел цену за баррель до 32—34 дол. Результата-

ми были огромные прибыли для членов картеля,

значительный импульс мировой инфляции и вну-

шающие опасение дефициты внешнеторгового ба-

ланса стран — импортеров нефти.

ОПЕК действовала чрезвычайно эффективно в

70-е годы по нескольким причинам. Во-первых, она

господствовала на мировом рынке нефти. Если го-

сударство импортировало нефть, оно было обязано

в подавляющем большинстве случаев иметь дело с

ОПЕК. Во-вторых, мировой спрос на нефть был

сильным и возрастающим в 70-е годы. Наконец,

«краткосрочный» спрос на нефть был неэластич-

ным. Это означало, что небольшое ограничение

производства ОПЕК вызвало бы относительно боль-

шое увеличение цены. Таким образом, как показа-

но на рис. 26-4, в 1973-1974 и в 1979-1980 гг. ОПЕК

могла добиться резкого роста цен на нефть и в худ-

шем случае лишь незначительно снизить продажи.

При неэластичном спросе более высокие цены оз-

начали возросшие валовые доходы членов ОПЕК.

Сопутствующий меньший объем продукции озна-

чал более низкие издержки. Сочетание большего до-

хода и более низких издержек в результате приво-

дило к росту прибылей. (Ослабление ОПЕК мы об-

судим позже в этой главе.)

20*

578

ЧАСТЬ ПЯТАЯ

Микроэкономике

товарных рынков

Обьем

производства нефти

[млн баррелей в год)

Рисунок 2S-4. Картель ОПЕК и мировой рынок нефти

Из-за неэластичности спроса на нефть в 1973-1974 и в

1979-1980

гг. картель ОПЕК смог добиться резкого увеличения

цены на нефть [с Р., до

сопровождаемого только очень не-

значительным сокращением производства и продаж [с

до

)

Неявный сговор: тайное соглашение по электричес-

кому оборудованию. Картели являются незаконны-

ми в США, следовательно, тайное соглашение не

оформляется официально. Например, в

I960

г. был

раскрыт обширный план установления цен и разде-

ления рынка, включающего такое тяжелое энерге-

тическое оборудование, как трансформаторы,

тур-

бины, автоматические выключатели и распредели-

тельные устройства. Корпорациями General Electric,

Westinghouse

Allis-Chalmers

были строго конфиден-

циально разработаны планы повышения цен и раз-

деления рынка. Рассмотрим это на примере произ-

водства распределительных устройств.

«На. периодических встречах корпорациями

был использован план, предполагающий назначе-

ние почти одинаковых цен для электрических ком-

паний, частных промышленных корпораций и под-

рядчиков, названный их представителями "фаза

луны", или "свет луны". Согласно плану, одна кор-

порация, участвующая в сговоре, назначала низ-

кую цену, другая назначала высокую цену, а осталь-

ные устанавливали промежуточные цены... Эти по-

зиции корпораций периодически чередовались.

Данный план был рассчитан таким образом, что

при предложении цен покупателям разница между

ценами, назначенными корпорациями, была отно-

сительно небольшой, чтобы исключить действи-

тельную ценовую конкуренцию между ними, но до-

статочно значительной, чтобы создать видимость

конкуренции. Этот план был предназначен для

того, чтобы позволить каждой корпорации знать

точную цену, которую она и каждая другая корпо-

рация, участвующая в сговоре, назначила для каж-

дого предполагаемого торга.

На периодических встречах также распростра-

нялся полный перечень заказов, по которым про-

водились закрытые торги, гарантированный всеми

корпорациями, и присутствовавшие представите-

ли сравнивали относительное положение каждой

корпорации с ее согласованной долей совокупных

продаж в соответствии с предложенными ценами.

Затем присутствовавшие представители обсуждали

отдельные будущие предложения о принятии уча-

стия в торгах и определяли, какой корпорации сле-

довало бы установить самую низкую цену, рассчи-

тывали согласованную цену и цены, которые долж-

ны были быть предложены другими»'.

Обвинение в «великом электрическом тайном

сговоре», который нарушил американские антитре-

стовские законы, было предъявлено приблизитель-

но 29 производителям и 46 служащим компаний.

Окончательным результатом были значительные

штрафы, тюремные наказания и судебные иски со

стороны пострадавших покупателей.

В других бесчисленных примерах тайные согла-

шения являются еще менее официальными. Так на-

зываемые джентльменские соглашения часто заклю-

чаются на коктейльных вечеринках, во время игры в

гольф или на собраниях торгово-промышленных

ассоциаций, где конкурирующие фирмы устно дого-

вариваются о цене на продукт, определяя рыночную

долю каждого продавца, что выражается в нецено-

вой конкуренции. Хотя подобные джентльменские

соглашения тоже приходят в столкновение с анти-

трестовскими законами, их трудно обнаружить, для

того чтобы успешно предъявить иск.

Другие примеры. Нетрудно отыскать другие приме-

ры завуалированного сговора. Так, в 1993 г. пище-

вые компании

Borden,

Pet и Dean признали себя

виновными и были осуждены за искусственное за-

вышение цен на молочные продукты, продавае-

мые школам и военным базам. По телефону или при

встречах служащие компаний договаривались, кто

предложит более низкую цену для каждой школы

или военной базы. В 1992 г. правительство обвини-

ло восемь основных авиакомпаний США в установ-

лении цен в период 1988-1992 гг. Соглашения об

увеличении цен или отмене скидок производились

путем обмена информацией через компьютеризо-

ванную систему продажи билетов. Изготовителям

губок для мытья посуды с подложкой из стальной

проволоки SOS и Brillo недавно было предъявлено

обвинение в координировании по телефону увели-

чения цен и предоставления скидок.

Препятствия для тайного сговора.

На

практике кар-

тели и подобные им тайные соглашения трудно

Васктап

J The Economics of the Electrical Machinery Industry

New

York

New

York

University Press,

1962

135-138