Лобачева Г.К. и др. Сертификация и аудит

Подождите немного. Документ загружается.

Ìåæäóíàðîäíûé ñòàíäàðò ÈÑÎ 10011-1. ×àñòü 1 381

• ïåðå÷åíü íîðìàòèâíûõ ññûëîê (íàïðèìåð, ñòàíäàðò íà

èñïîëüçóåìóþ ñèñòåìó êà÷åñòâà, ðóêîâîäñòâî ïî ñèñòå-

ìå êà÷åñòâà ïðîâåðÿåìîé îðãàíèçàöèè);

• ïåðå÷åíü ÷ëåíîâ ãðóïïû ïî ïðîâåðêå;

• ÿçûê ïðîâåðêè;

• äàòó è ìåñòî ïðîâåäåíèÿ ïðîâåðêè;

• ïåðå÷åíü ïîäðàçäåëåíèé, ïîäëåæàùèõ

ïðîâåðêå;

• äàòó è âðåìÿ, ïðåäóñìîòðåííûå äëÿ ïðîâåäåíèÿ êàæäî-

ãî ýòàïà ïðîâåðêè;

• êàëåíäàðíûé ïëàí âñòðå÷ ñ ðóêîâîä-

ñòâîì ïðîâåðÿåìîãî;

• òðåáîâàíèÿ ê êîíôèäåíöèàëüíîñòè;

• ðàñïðîñòðàíåíèå îò÷åòà î ïðîâåðêå è ïðåäóñìîòðåííàÿ

äàòà ïóáëèêàöèè.

Åñëè ïðîâåðÿåìûé èìååò âîçðàæåíèÿ, îòíîñÿùèåñÿ ê îäíî-

ìó èç ïóíêòîâ ïðîãðàììû, ñëåäóåò íåçàìåäëèòåëüíî ñîîáùèòü îá

ýòîì ãëàâíîìó èíñïåêòîðó. Ýòè âîçðàæåíèÿ ðàçðåøàþòñÿ ìåæäó

ãëàâíûì èíñïåêòîðîì, ïðîâåðÿåìûì è, â ñëó÷àå íåîáõîäèìîñòè,

êëèåíòîì ïåðåä ïðîâåäåíèåì ïðîâåðêè.

Ñëåäóåò, ÷òîáû ñïåöèàëüíûå ïîäðîáíîñòè ïðîãðàììû ïðî-

âåðêè áûëè äîâåäåíû äî ñâåäåíèÿ ïðîâåðÿåìîãî â õîäå ïðîâåäå-

íèÿ ïðîâåðêè òîëüêî â òîì ñëó÷àå, åñëè èõ ïðåæäåâðåìåííîå

ðàñêðûòèå íå áóäåò ïðåïÿòñòâîâàòü ïîëó÷åíèþ îáúåêòèâíûõ äàí-

íûõ.

Êàæäîìó èíñïåêòîðó ïîðó÷àåòñÿ ïðîâåðêà îïðåäåëåííûõ ýëå-

ìåíòîâ ñèñòåìû êà÷åñòâà èëè ôóíêöèîíàëüíûõ ó÷àñòêîâ. Òàêîå

ðàñïðåäåëåíèå îáÿçàííîñòåé ñëåäóåò ïðîâîäèòü ãëàâíîìó èíñïåê-

òîðó, êîíñóëüòèðóÿñü ñ çàèíòåðåñîâàííûìè èíñïåêòîðàìè.

Äîêóìåíòû, íåîáõîäèìûå äëÿ îáëåã÷åíèÿ èññëåäîâàíèé èíñ-

ïåêòîðîâ è çàïèñè çàêëþ÷èòåëüíûõ ðåçóëüòàòîâ, ìîãóò âêëþ÷àòü:

• êîíòðîëüíûé ïåðå÷åíü äëÿ îöåíêè êàæ-

äîãî ýëåìåíòà ñèñòåìû êà÷åñòâà (îáû÷-

íî ïîäãîòîâëåííûé èíñïåêòîðîì, îñó-

ùåñòâëÿþùèì ïðîâåðêó ðàññìàòðèâàå-

ìîãî ýëåìåíòà);

382 Òåìà 25

• ôîðìû äëÿ ñîñòàâëåíèÿ îò÷åòà ïî ðåçóëüòàòàì

ïðîâåðêè;

• ôîðìû äëÿ çàïèñè îáúåêòèâíûõ äàííûõ, ïîä-

òâåðæäàþùèõ çàêëþ÷èòåëüíûå âûâîäû èíñïåê-

òîðîâ.

Ñëåäóåò ñîñòàâëÿòü ðàáî÷èå äîêóìåíòû òàêèì îáðàçîì, ÷òîáû

íå îãðàíè÷èâàòü äåÿòåëüíîñòü èëè äîïîëíèòåëüíûå èññëåäî-

âàíèÿ èíñïåêòîðîâ, êîòîðûå ìîãóò îêàçàòüñÿ íåîáõîäèìûìè

â ïðîöåññå ïîëó÷åíèÿ èíôîðìàöèè ïðè ïðî-

âåðêå.

Ðàáî÷èå äîêóìåíòû, ñîäåðæàùèå êîíôèäåíöè-

àëüíóþ èëè/è ïðîèçâîäñòâåííóþ èíôîðìàöèþ,

ÿâëÿþùóþñÿ ñîáñòâåííîñòüþ ôèðìû, äîëæíû

áûòü íàäëåæàùèì îáðàçîì çàùèùåíû îðãàíèçà-

öèåé, ïðîâîäÿùåé ïðîâåðêó.

Ïðîâåäåíèå ïðîâåðêè

1. Ïåðâîíà÷àëüíîå ñîáðàíèå.

Öåëüþ ïåðâîíà÷àëüíîãî ñîáðàíèÿ ÿâëÿåòñÿ:

• ïðåäñòàâëåíèå ÷ëåíîâ ãðóïïû ïî ïðîâåðêå âûñøåìó ðó-

êîâîäñòâó ïðîâåðÿåìîãî;

• ðàññìîòðåíèå çàäà÷ è îáúåìà ïðîâîäèìîé ïðîâåðêè;

• ïðåäñòàâëåíèå êðàòêîãî îïèñàíèÿ ìåòîäîâ è ïðîöåäóð,

êîòîðûå áóäóò èñïîëüçîâàòüñÿ äëÿ ïðîâåäåíèÿ ïðîâåð-

êè;

• îïðåäåëåíèå îôèöèàëüíûõ âçàèìîîòíîøåíèé ìåæäó

ãðóïïîé ïî ïðîâåðêå è ïðîâåðÿåìûì;

• ïðåäîñòàâëåíèå â ðàñïîðÿæåíèå ãðóïïû ïî ïðîâåðêå

íåîáõîäèìûõ ñðåäñòâ è îáîðóäîâàíèÿ;

• îïðåäåëåíèå âðåìåíè è äàòû ïðîâåäåíèÿ çàêëþ÷èòåëü-

íîãî è âñåõ ïðîìåæóòî÷íûõ ñîáðàíèé ãðóïïû ïî ïðî-

âåðêå ñîâìåñòíî ñ âûñøèì ðóêîâîäñòâîì ïðîâåðÿå-

ìîãî;

• ðàçúÿñíåíèå ëþáûõ íåïîíÿòíûõ ïóíêòîâ ïðîãðàììû

ïðîâåðêè.

Ìåæäóíàðîäíûé ñòàíäàðò ÈÑÎ 10011-1. ×àñòü 1 383

2. Îáñëåäîâàíèå.

Äëÿ ñáîðà äàííûõ èñïîëüçóþò èíòåðâüþ, èçó-

÷åíèå äîêóìåíòîâ, íàáëþäåíèå çà äåÿòåëüíîñòüþ

è îáñòàíîâêîé â ðàññìàòðèâàåìûõ îáëàñòÿõ.

Ñëåäóåò âûÿâèòü ôàêòû íåñîîòâåòñòâèÿ,

åñëè îíè îêàæóòñÿ âàæíûìè, äàæå â òîì ñëó÷àå,

åñëè îíè íå îãîâîðåíû â êîíòðîëüíîì ïåðå÷íå,

è ïðîâåñòè àíàëèç.

Èíôîðìàöèþ, ïîëó÷åííóþ â õîäå èíòåð-

âüþ ñ ïîìîùüþ èíôîðìàöèè, ïîëó÷åííîé èç

äðóãèõ íåçàâèñèìûõ èñòî÷íèêîâ, òàêèõ êàê ôè-

çè÷åñêèå èññëåäîâàíèÿ, èçìåðåíèÿ è îò÷åòû, íå-

îáõîäèìî ïðîâåðÿòü.

Â õîäå ïðîâåðêè ãëàâíûé èíñïåêòîð ìîæåò âíîñèòü èçìåíå-

íèÿ â ðàñïðåäåëåíèå îáÿçàííîñòåé ìåæäó èíñïåêòîðàìè è â ïðî-

ãðàììó ïðîâåðêè ñ îäîáðåíèÿ êëèåíòà è ñîãëàñèÿ ïðîâåðÿåìîãî,

åñëè ýòî ÿâëÿåòñÿ íåîáõîäèìûì äëÿ îïòèìàëüíîãî äîñòèæåíèÿ

öåëåé ïðîâåðêè.

Åñëè öåëè ïðîâåðêè íå ìîãóò áûòü äîñòèãíóòû, ãëàâíûé

èíñïåêòîð äîëæåí îáúÿñíèòü ïðè÷èíû ýòîãî êëèåíòó è ïðîâå-

ðÿåìîìó.

Íåîáõîäèìî âñå ðåçóëüòàòû íàáëþäåíèé, ïîëó÷åííûå â õîäå

ïðîâåðêè, ïîäòâåðæäàòü äîêóìåíòàìè. Ïîñëå ïðîâåðêè ëþáûõ âè-

äîâ äåÿòåëüíîñòè, ãðóïïà ïî ïðîâåðêå äîëæíà ïðîàíàëèçèðîâàòü

ïîëó÷åííûå ðåçóëüòàòû íàáëþäåíèé åùå ðàç äëÿ òîãî, ÷òîáû îï-

ðåäåëèòü, êàêèå èç íèõ îòíåñòè ê íåñîîòâåòñòâóþùèì.

Ãðóïïà ïî ïðîâåðêå äîëæíà äåéñòâîâàòü òàê,

÷òîáû ýòè íåñîîòâåòñòâèÿ áûëè ÷åòêèì è òî÷-

íûì îáðàçîì îòðàæåíû â äîêóìåíòàõ è ïîäòâåð-

æäåíû äîêàçàòåëüñòâàìè. Íåñîîòâåòñòâèÿ ñëåäóåò

èäåíòèôèöèðîâàòü â ñîîòâåòñòâèè ñî ñïåöèàëü-

íûìè òðåáîâàíèÿìè ñòàíäàðòà èëè äðóãèõ äîêó-

ìåíòîâ, íà êîòîðûå ìîæíî ñäåëàòü ññûëêó â ïðî-

öåññå ïðîâåðêè.

Ãëàâíûé èíñïåêòîð âìåñòå ñ îòâåòñòâåííûì ðóêîâîäèòåëåì

ïðîâåðÿåìîãî äîëæåí ïðîàíàëèçèðîâàòü ïîëó÷åííûå ðåçóëüòàòû

íàáëþäåíèé. Âñå ðåçóëüòàòû î íåñîîòâåòñòâèÿõ òðåáóþòñÿ ïîä-

òâåðæäàòü ðóêîâîäñòâîì ïðîâåðÿåìîãî.

384 Òåìà 25

3. Çàêëþ÷èòåëüíîå ñîáðàíèå ñ ó÷àñòèåì ïðîâåðÿåìîãî.

Ïî îêîí÷àíèè ïðîâåðêè è ïåðåä ïîäãîòîâêîé îò÷åòà ñëåäó-

åò, ÷òîáû ãðóïïà ïî ïðîâåðêå ïðîâåëà ñîáðàíèå âìåñòå ñ âûñ-

øèì ðóêîâîäñòâîì ïðîâåðÿåìîãî è îòâåòñòâåííûìè çà âûïîëíå-

íèå ðàññìàòðèâàåìûõ äåéñòâèé. Îñíîâíîé öåëüþ ýòîãî çàñåäàíèÿ

ÿâëÿåòñÿ ïðåäîñòàâëåíèå ðåçóëüòàòîâ, íàáëþäåíèé, ïîëó÷åííûõ

â õîäå ïðîâåðêè, âûñøåìó ðóêîâîäñòâó ïðîâåðÿåìîãî â âèäå

ÿñíî ñôîðìóëèðîâàííûõ ðåçóëüòàòîâ ïðîâåðêè.

Ãëàâíûé èíñïåêòîð äîëæåí ïðåäîñòàâèòü ðåçóëüòàòû íàáëþ-

äåíèé ñ ó÷åòîì òîé çíà÷èìîñòè, êîòîðóþ îíè, ïî åãî ìíåíèþ,

èìåþò, çàêëþ÷åíèÿ ãðóïïû ïî ïðîâåðêå ñ ó÷åòîì ýôôåêòèâíî-

ñòè ñèñòåìû êà÷åñòâà, ÷òî ãàðàíòèðóåò èõ ñîîòâåòñòâèå öåëÿì ïî

îáåñïå÷åíèþ êà÷åñòâà. Ñëåäóåò ñîõðàíèòü ïðîòîêîë çàêëþ÷èòåëü-

íîãî çàñåäàíèÿ.

Èíñïåêòîðû ïî òðåáîâàíèþ ìîãóò äàòü ïðîâåðÿåìîìó ðåêî-

ìåíäàöèè ïî óëó÷øåíèþ ñèñòåìû êà÷åñòâà, êîòîðûå íå äîëæíû

íîñèòü ïðèíóäèòåëüíûé õàðàêòåð. Ïðîâåðÿåìîìó ïðèíàäëåæèò

ïðàâî äëÿ îïðåäåëåíèÿ ìàñøòàáà äåéñòâèé, à òàêæå ïóòåé è ñðåäñòâ

óëó÷øåíèÿ ñèñòåìû êà÷åñòâà.

Äîêóìåíòû î ðåçóëüòàòàõ ïðîâåðêè

Îò÷åò î ïðîâåðêå ãîòîâèòñÿ ïîä ðóêîâîäñòâîì ãëàâíîãî èí-

ñïåêòîðà, îòâåòñòâåííîãî çà åãî òî÷íîñòü è ïîëíîòó. Äàííûé îò-

÷åò äîëæåí òî÷íî îòðàæàòü õàðàêòåð è ñîäåðæàíèå ïðîâåðêè,

áûòü äàòèðîâàí è ïîäïèñàí ãëàâíûì èíñïåêòîðîì. Óòâåðæäåííîé

ôîðìû îò÷åòíîñòè íå ñóùåñòâóåò.

Îò÷åò, â çàâèñèìîñòè îò ïðèìåíåíèÿ, äîëæåí ñîäåðæàòü

ñëåäóþùèå ïóíêòû:

• îáúåì è çàäà÷è ïðîâåðêè;

• ïîäðîáíîñòè ïðîãðàììû ïðîâåðêè, èäåíòèôè-

êàöèþ ïðåäñòàâèòåëÿ ÷ëåíîâ ãðóïïû ïî ïðî-

âåðêå è ïðîâåðÿåìîãî, äàòû ïðîâåäåíèÿ ïðî-

âåðêè è èäåíòèôèêàöèþ ñïåöèàëüíîé ïðîâå-

ðÿåìîé îðãàíèçàöèè;

• èäåíòèôèêàöèþ ñòàíäàðòíûõ äîêóìåíòîâ, â ñîîòâåò-

ñòâèè ñ êîòîðûìè ïðîâîäèëàñü ïðîâåðêà (ñòàíäàðò íà

ñèñòåìó êà÷åñòâà, ðóêîâîäñòâî ïî ñèñòåìå êà÷åñòâà ïðî-

âåðÿåìîé îðãàíèçàöèè è ò. ä.);

Ìåæäóíàðîäíûé ñòàíäàðò ÈÑÎ 10011-1. ×àñòü 1 385

• ðåçóëüòàòû íàáëþäåíèé î íåñîîòâåòñòâè-

ÿõ;

• îöåíêà ãðóïïîé ïî ïðîâåðêå ñòåïåíè

ñîîòâåòñòâèÿ ñèñòåìû êà÷åñòâà ïðîâåðÿ-

åìîãî ñèñòåìå êà÷åñòâà ïðèìåíÿåìîãî

ñòàíäàðòà è ñîîòâåòñòâóþùåé äîêóìåí-

òàöèè;

• îöåíêó ñïîñîáíîñòè ñèñòåìû ê äîñòèæåíèþ îïðåäåëåí-

íûõ çàäà÷ ïî îáåñïå÷åíèþ êà÷åñòâà;

• ïåðå÷åíü ðàññûëêè îò÷åòà î ïðîâåðêå.

Íåîáõîäèìî, ÷òîáû ëþáàÿ âçàèìîñâÿçü ìåæäó âðåìåíåì çàê-

ëþ÷èòåëüíîãî çàñåäàíèÿ è èçäàíèåì îò÷åòà îñóùåñòâëÿëàñü ãëàâ-

íûì èíñïåêòîðîì.

Îò÷åò î ïðîâåðêå ïåðåäàåòñÿ êëèåíòó ãëàâíûì èíñïåêòîðîì.

Íà êëèåíòà âîçëàãàåòñÿ îáÿçàííîñòü ïðåäîñòàâèòü êîïèþ îò÷åòà

î ïðîâåðêå âûñøåìó ðóêîâîäñòâó ïðîâåðÿåìîãî. Ñëåäóåò îïðåäå-

ëèòü è ñîãëàñîâàòü ñ ïðîâåðÿåìûì ëþáóþ äîïîëíèòåëüíóþ ðàñ-

ñûëêó îò÷åòà.

Îò÷åòû î ïðîâåðêå, ñîäåðæàùèå êîíôèäåíöèàëüíóþ èëè

ïðîèçâîäñòâåííóþ èíôîðìàöèþ, ÿâëÿþùóþñÿ ñîáñòâåííîñòüþ

ôèðìû, äîëæíû áûòü ñîîòâåòñòâóþùèì îáðàçîì çàùèùåíû îðãà-

íèçàöèåé, ïðîâîäÿùåé ïðîâåðêó, è êëèåíòîì.

Îïóáëèêîâàòü îò÷åò î ïðîâåðêå íóæíî êàê ìîæíî ñêîðåå. Åñëè

îí íå ìîæåò áûòü îïóáëèêîâàí â ñîãëàñîâàííûé ïåðèîä âðåìåíè,

íåîáõîäèìî ïðåäîñòàâèòü ïðè÷èíû çàäåðæêè êàê êëèåíòó, òàê è

ïðîâåðÿåìîìó, è óñòàíîâèòü íîâóþ äàòó ïóáëèêàöèè.

Äîêóìåíòû ïî ïðîâåðêå ñëåäóåò ñîõðàíÿòü â ñîîòâåòñòâèè ñ

ñîãëàøåíèåì ìåæäó êëèåíòîì, ïðîâåðÿåìîé îðãàíèçàöèåé è ïðî-

âåðÿåìûì, ñîáëþäàÿ óñòàíîâëåííûå òðåáîâàíèÿ.

Ïðîâåðêà ñ÷èòàåòñÿ çàêîí÷åííîé, êîãäà îò÷åò î íåé ïðåäî-

ñòàâëÿåòñÿ êëèåíòó.

5. Êîíòðîëü êîððåêòèðóþùèõ äåéñòâèé

Ïðîâåðÿåìûé íåñåò îòâåòñòâåííîñòü çà îïðåäåëåíèå è èíè-

öèèðîâàíèå ëþáûõ êîððåêòèðóþùèõ äåéñòâèé, íåîáõîäèìûõ äëÿ

èñïðàâëåíèÿ íåñîîòâåòñòâèé èëè óñòðàíåíèÿ ïðè÷èíû, êîòîðàÿ

386 Òåìà 25

ìîæåò åãî âûçâàòü. Îòâåòñòâåííîñòü èíñïåêòîðà îãðàíè÷èâàåòñÿ

òîëüêî âûÿâëåíèåì íåñîîòâåòñòâèÿ.

Ñëåäóåò çàêîí÷èòü êîððåêòèðóþùèå äåéñòâèÿ è ïîñëåäóþ-

ùèå ïðîâåðêè â ñðîêè, ñîãëàñîâàííûå ìåæäó êëèåíòîì è ïðîâå-

ðÿåìûì, ïîñëå êîíñóëüòàöèè ñ ïðîâåðÿþùåé îðãàíèçàöèåé.

Íåîáõîäèìî, ÷òîáû ïðîâåðÿþùàÿ îðãàíèçàöèÿ

èíôîðìèðîâàëà êëèåíòà î õîäå êîððåêòèðóþùèõ

äåéñòâèé è ïîñëåäóþùèõ ïðîâåðêàõ.

Ïîñëå êîíòðîëÿ ïðîâåäåíèÿ êîððåêòèðóþùèõ

äåéñòâèé ïðîâåðÿâøàÿ îðãàíèçàöèÿ ìîæåò ïîä-

ãîòîâèòü ïîñëåäóþùèé îò÷åò è ðàñïðîñòðàíèòü åãî òåì æå îáðà-

çîì, ÷òî è îò÷åò î ïåðâîíà÷àëüíîé ïðîâåðêå.

Ïðîâåðêà óñâîåííîãî ìàòåðèàëà

Êàæäûé âîïðîñ èìååò îäèí èëè íåñêîëüêî ïðàâèëüíûõ îò-

âåòîâ. Âûáåðèòå âåðíûé.

Êîíòðîëüíûå âîïðîñû

1. Ìîæåò ëè áûòü êëèåíòîì çàêàç÷èê, íóæäàþùèéñÿ â ïðî-

âåðêå ñèñòåìû êà÷åñòâà ïîñòàâùèêà?

à) ìîæåò;

á) íå ìîæåò.

2. Âåðíî ëè âûñêàçûâàíèå, ÷òî íåñîîòâåòñòâèå — íåâûïîë-

íåíèå óñòàíîâëåííûõ òðåáîâàíèé?

à) íå âåðíî;

á) âåðíî.

3. Êòî ìîæåò âõîäèòü â ãðóïïó ïî ïðîâåðêå ñèñòåìû êà÷åñòâà?

à) ýêñïåðòû ñî ñïåöèàëüíîé ïîäãîòîâêîé;

á) èíñïåêòîðû-ñòàæåðû;

â) íàáëþäàòåëè (ñ ñîãëàñèÿ ñòîðîí).

4. Âõîäèò ëè â îáÿçàííîñòè ãëàâíîãî èíñïåêòîðà ó÷àñòèå â

âûáîðå äðóãèõ ÷ëåíîâ ãðóïïû ïî ïðîâåðêå?

à) âõîäèò;

á) íå âõîäèò.

Ìåæäóíàðîäíûé ñòàíäàðò ÈÑÎ 10011-1. ×àñòü 1 387

5. Âåðíî ëè, ÷òî íåîáõîäèìîñòü è ÷àñòîòà ïðîâåäåíèÿ ïðîâå-

ðîê ñèñòåìû êà÷åñòâà îïðåäåëÿþòñÿ êëèåíòîì?

à) íå âåðíî;

á) âåðíî.

6. Äîëæíà ëè ïðîãðàììà ïðîâåðêè âêëþ÷àòü â ñåáÿ òðåáîâà-

íèÿ ê êîíôèäåíöèàëüíîñòè?

à) äîëæíà;

á) íå äîëæíà.

7. Êàêèå èç ïåðå÷èñëåííûõ äåéñòâèé îòíîñÿòñÿ ê ñáîðó äàí-

íûõ?

à) èíòåðâüþ;

á) èçó÷åíèå äîêóìåíòîâ;

â) íàáëþäåíèå çà äåÿòåëüíîñòüþ è îáñòàíîâêîé â ðàñ-

ñìàòðèâàåìûõ îáëàñòÿõ.

8. Íà êîì ëåæèò îòâåòñòâåííîñòü çà òî÷íîñòü è ïîëíîòó îò-

÷åòà î ïðîâåðêå ñèñòåìû êà÷åñòâà?

à) íà èíñïåêòîðàõ;

á) íà ãëàâíîì èíñïåêòîðå.

9. Êîìó ïðåæäå âñåãî ïåðåäàåòñÿ ãëàâíûì èíñïåêòîðîì îò-

÷åò î ïðîâåäåíèè ïðîâåðêè?

à) êëèåíòó;

á) ïðîâåðÿåìîìó.

Îòâåòû

№ п/п

а б в г д

1 x

2 x

3 x x x

4 x

5 x

6 x

7 x x x

8 x

9 x

Òåìà 26

ÈÑÎ 10011-2

«Òðåáîâàíèÿ ê àóäèòîðàì».

ÈÑÎ 10011-3

«Óïðàâëåíèå ïðîãðàìì ïðîâåðîê»

Èçó÷èâ äàííóþ òåìó, Âû áóäåòå çíàòü:

• òðåáîâàíèÿ ê àóäèòîðàì;

• îòëè÷èòåëüíûå ÷åðòû àóäèòîðà;

• êîäåêñ ÷åñòè àóäèòîðà;

• ñîäåðæàíèå ÈÑÎ 10011-3 «Óïðàâëåíèå ïðîãðàììàìè

ïðîâåðîê».

Ó÷åáíûå ìàòåðèàëû è ëèòåðàòóðà:

1. ÈÑÎ 10011-2.

2. ÈÑÎ 10011-3

1. Òðåáîâàíèÿ ê àóäèòîðàì

Îñíîâîïîëàãàþùèé ïðèíöèï ïðîâåäåíèÿ àóäèòà

ñèñòåì êà÷åñòâà çàêëþ÷àåòñÿ â òîì, ÷òî âûâîäû,

ê êîòîðûì ïðèøåë àóäèòîð, äîëæíû òâåðäî áà-

çèðîâàòüñÿ íà îáúåêòèâíûõ äîêàçàòåëüñòâàõ. Áó-

äó÷è îçíàêîìëåííûì ñ öåëÿìè äåÿòåëüíîñòè ôèð-

ìû è ïðè÷èíîé ïðîâåäåíèÿ àóäèòà, àóäèòîð äîëæåí ñîáðàòü êàê

ìîæíî áîëüøå èíôîðìàöèè ïî ñèñòåìàì êà÷åñòâà íà ìåñòå ïðî-

âåäåíèÿ àóäèòà.

Â êà÷åñòâå âíåøíåãî àóäèòîðà îí ïðåäñòàâëÿåò ñîáîé äî íå-

êîòîðîé ñòåïåíè âëàñòü è àâòîðèòåò. ×àñòî ìîæíî ïðèâëå÷ü ôèð-

ÈÑÎ 10011-2. ÈÑÎ 10011-3 389

ìó äëÿ îêàçàíèÿ ïîìîùè ïî êîððåêòèðîâêå íåäîñòàòêîâ, îáíà-

ðóæåííûõ ðàíåå âî âðåìÿ âíóòðåííèõ àóäèòîâ. Â ýòîì ñìûñëå

âíåøíèé àóäèòîð ìîæåò îêàçàòü ïîìîùü âíóòðåííåìó àóäèòîðó.

Î÷åâèäíî, ÷òî ñëåäóåò áûòü îñòîðîæíûì, ÷òîáû íå çëîóïîòðå-

áèòü ýòîé âëàñòüþ.

Ðîëü àóäèòîðà âî âðåìÿ ïðîâåäåíèÿ àóäèòà

ñèñòåìû ìîæíî ïðîèëëþñòðèðîâàòü êàê ïîïûò-

êó äàòü îöåíêó ñëåäóþùåìó:

• óäîâëåòâîðÿåò ëè òðåáîâàíèÿì ñîîòâåò-

ñòâóþùåãî ñòàíäàðòà íà ñèñòåìû êà÷å-

ñòâà ïðîâåðÿåìàÿ ñèñòåìà óïðàâëåíèÿ

êà÷åñòâîì;

• â êàæäîì ëè ñëó÷àå ôèðìà âûïîëíÿåò äåéñòâèÿ, çàïè-

ñàííûå â ñèñòåìå êà÷åñòâà;

• ñîõðàíÿåò ëè ñèñòåìà êà÷åñòâà ïðîäóêò/óñëóãó íà òîì

æå óðîâíå èëè óëó÷øàåò åãî, èìåþòñÿ ëè çíà÷èòåëüíûå

óëó÷øåíèÿ êà÷åñòâà.

Ïî ñóùåñòâó, àóäèòîð ïûòàåòñÿ íàéòè îáúåêòèâíîå äîêàçà-

òåëüñòâî òîìó, ÷òî ôèðìà ñîîòâåòñòâóåò ýòèì òðåáîâàíèÿì.

2. Îòëè÷èòåëüíûå ÷åðòû àóäèòîðà

Ëè÷íûå êà÷åñòâà àóäèòîðà

Êàíäèäàò â àóäèòîðû äîëæåí áûòü:

• íåïðåäóáåæäåííûì è âûäåðæàííûì;

• îáëàäàòü çäðàâûì ñìûñëîì;

• èìåòü àíàëèòè÷åñêèé ñêëàä óìà è òâåð-

äîñòü âîëè;

• îáëàäàòü ñïîñîáíîñòüþ ðåàëüíî ðàññìàò-

ðèâàòü ñèòóàöèþ;

• îöåíèâàòü ñëîæíûå äåéñòâèÿ ñ òî÷êè

çðåíèÿ èõ äàëüíåéøåé ïåðñïåêòèâû;

• ïîíèìàòü çíà÷åíèå îòäåëüíûõ ïîçèöèé

â ðàìêàõ îáùåé îðãàíèçàöèîííîé ñòðóê-

òóðû.

390 Òåìà 26

Àóäèòîð äîëæåí óìåòü èñïîëüçîâàòü âñå ýòè êà÷åñòâà äëÿ

òîãî, ÷òîáû:

• ïîëó÷àòü è ñïðàâåäëèâî îöåíèâàòü îáúåêòèâíûå äàí-

íûå;

• îñòàâàòüñÿ îáúåêòèâíûì äëÿ áåçáîÿçíåííîãî è íåçàèí-

òåðåñîâàííîãî ïðîâåäåíèÿ ïðîâåðêè;

• ïîñòîÿííî îöåíèâàòü ðåçóëüòàòû íàáëþäåíèé è ëè÷íîñ-

òíûõ âçàèìîîòíîøåíèé âî âðåìÿ ïðîâåðêè;

• îòíîñèòüñÿ ê ïåðñîíàëó, âîâëå÷åííîìó â ïðîâåðêó òà-

êèì îáðàçîì, ÷òîáû ïîëó÷èòü íàèëó÷øèå ðåçóëüòàòû

ïðîâåðêè;

• ÷óâñòâîâàòü íàöèîíàëüíûå îñîáåííîñòè ñòðàíû, â êîòî-

ðîé îñóùåñòâëÿåòñÿ ïðîâåðêà;

• âûïîëíÿòü äåéñòâèÿ ïî ïðîâåðêå, íå îòêëîíÿÿñü îò ïîñòàâ-

ëåííîé öåëè èç-çà îòâëåêàþùèõ âíèìàíèå ôàêòîðîâ;

• ïîñâÿùàòü âñå âíèìàíèå ïðîöåññó ïðîâåðêè;

• ïîñòóïàòü äîëæíûì îáðàçîì â ñòðåññîâûõ ñèòóàöèÿõ;

• ïðèõîäèòü ê âûâîäàì, îñíîâàííûì íà íàáëþäåíèÿõ â

ïðîöåññå ïðîâåðêè;

• îñòàâàòüñÿ âåðíûì ñâîèì çàêëþ÷åíèÿì, íåñìîòðÿ íà

äàâëåíèå, èìåþùåå öåëüþ âíåñòè èçìåíåíèÿ, êîòîðûå

íå îáîñíîâàíû îáúåêòèâíûìè äàííûìè.

Àóäèòîð äîëæåí îáëàäàòü îãðîìíûì ÷èñëîì çíàíèé è ñïå-

öèàëüíûõ íàâûêîâ. Ïðèâåäåì ëèøü íåêîòîðûå êà÷åñòâà, ïåðå-

÷åíü ìîæíî ïðîäîëæèòü.

Âîñïðèèì÷èâîñòü — ñïîñîáíîñòü ìîìåíòàëüíî ñõâàòûâàòü ñóù-

íîñòü ïðîáëåìû, íå äåëàÿ ïðè ýòîì ñêîðîïàëèòåëüíûõ âûâîäîâ.

Íàñòîé÷èâîñòü — ñïîñîáíîñòü ïðåîäîëåâàòü òðóäíîñòè è ïðè-

äåðæèâàòüñÿ çàïëàíèðîâàííîãî êóðñà, íåñìîòðÿ íà ïðåïÿòñòâèÿ.

Ãèáêîñòü — ñïîñîáíîñòü âèäåòü ïðåäìåòû è ÿâëåíèÿ ñ ðàçíûõ

òî÷åê çðåíèÿ è àäàïòèðîâàòüñÿ ê ìåíÿþùèìñÿ îáñòîÿòåëüñòâàì.

Îðãàíèçîâàííîñòü — ñïîñîáíîñòü ëîãè÷åñêè è ñèñòåìàòè÷åñ-

êè ïîäîéòè ê ðåøåíèþ ïðîáëåìû, à òàêæå îïðåäåëèòü ïðåäåëû

îòâåòñòâåííîñòè è îáúåìíîñòü èññëåäîâàíèÿ.

Êîììóíèêàáåëüíîñòü — ñïîñîáíîñòü êîíòàêòèðîâàòü è ðàáî-

òàòü ñ äðóãèìè ëþäüìè íà âñåõ óðîâíÿõ, íà÷èíàÿ ñ ïðîèçâîä-