Лобачева Г.К. и др. Сертификация и аудит

Подождите немного. Документ загружается.

Îò÷åòû î íåñîîòâåòñòâèè 401

Îò÷åò î âíóòðåííåé ïðîâåðêå

№

Наименование проверенного подразделения

Аудитор Проверяемый

Подпись: Дата: Подпись: Дата:

Рассылка:

Основание для проведения

Объем и задачи проверки:

Результаты проверки:

Оценка степени соответстви я системы качества

Приложения:

Îò÷åòàì î íåñîîòâåòñòâèè ïðåäøåñòâóåò àóäèò àäåêâàòíîñòè.

Ïðèìåð êîíòðîëüíîãî ëèñòà ïðîâåðêè íà àäåêâàòíîñòü

ИТОГИ ПРОВЕРКИ

Наименование

Программа

качества

Метод

ики

Оформ

лено

Прото-

колы

Должно

Ответственность руководства

Система качества

Анализ контрактов

Управление проектом

Управление документацией

Закупки

Управление продукцией, по-

ставляемой заказчиком

Идентифик ация и прослежи-

ваемость

Управление процессом

Контроль и испытания

Контрольно-измерительное

оборудование

Статус контроля и испытаний

Управление несоответствую-

щей продукцией

Корректирующие и предупре-

ждающие действия

Транспортировка и хранение

Управление записями по

качеству

Внутренние проверки

Подготовка персон ала

Техническое обслуживание

Статистические методы

Комментарии

Фамилия: Подпись: Дата:

402 Òåìà 27

Ïðèìåð êîíòðîëüíîãî ëèñòà

Отдел заку пок Комментарии ау дитора Время

Аудитор _________________________ Дата ______________ Отчет ____________

№

2. Äîêóìåíòû ýêîëîãè÷åñêîãî àóäèòà

Ïðè ïðîâåäåíèè ýêîëîãè÷åñêîãî àóäèòà îôîðìëÿþòñÿ íè-

æåñëåäóþùèå äîêóìåíòû.

ÃÐÀÔÈÊ

àóäèòîðñêîãî îáñëåäîâàíèÿ

îáúåêòîâ __________________________________________

íà ïðåäìåò îöåíêè ýêîëîãè÷åñêîãî ñîñòîÿíèÿ

№ п/п Местополо-

жение

Характери-

стика объекта

Срок сдачи

объекта

Начало Сроки рабо-

ты эксперт-

ной группы

«____» ___________ 200 ____ ã.

Ïðåäñåäàòåëü ãðóïïû ýêñïåðòîâ àóäèòîðîâ _________________

(ïîäïèñü)

×ëåíû ãðóïïû ýêñïåðòîâ-àóäèòîðîâ _______________________

_________________________________________________________________________

(ïîäïèñè)

Îò÷åòû î íåñîîòâåòñòâèè 403

ÏÐÎÒÎÊÎË

ñîâìåñòíîãî îáñëåäîâàíèÿ îáúåêòà ýêîëîãè÷åñêîãî àóäèðîâàíèÿ

200 ____ ã. _______________ ìåñÿöà ____________ ÷èñëà

Ïðèñóòñòâîâàëè:

ñî ñòîðîíû ___________________________________ (óêàçàòü)

___________________________________________________________________________

________________________________________________________

ñî ñòîðîíû ___________________________________ (óêàçàòü)

___________________________________________________________________________

Ìåñòîïîëîæåíèå ______________________________________

Íàçâàíèå îáúåêòà ______________________________________

Ðàçìåðû, ïëîùàäü _____________________________________

Ïðîâåäåíî ñîâìåñòíîå îáñëåäîâàíèå îáúåêòà ýêîëîãè÷åñêîãî

àóäèðîâàíèÿ ñ èñïîëüçîâàíèåì ñëåäóþùèõ òåõíè÷åñêèõ ñðåäñòâ

(èëè âèçóàëüíî) _______________________________________

__________________________________________________________________________________

Ìåñòà çàãðÿçíåíèÿ íàíåñåíû íà ãåíïëàí îáúåêòà ýêîëîãè÷åñ-

êîãî àóäèðîâàíèÿ, êîòîðûé ïðèëàãàåòñÿ.

Îïðåäåëåíû òî÷êè âçÿòèÿ ïðîá.

(Ïîäïèñè ñòîðîí)

404 Òåìà 27

ÏÐÎÒÎÊÎË

ðàáî÷åãî ñîâåùàíèÿ ñîâìåñòíîé ãðóïïû ýêñïåðòîâ-àóäèòîðîâ

äëÿ îöåíêè ýêîëîãè÷åñêîãî ñîñòîÿíèÿ îáúåêòà

ýêîëîãè÷åñêîãî àóäèðîâàíèÿ

«____» ______________ 200 _____ã. í/ï ______________

Ïðèñóòñòâîâàëè: ________________________________________

__________________________________________________________________________

_____________________________________________ (óêàçàòü)

Ñòîðîíû äîãîâîðèëèñü:

1. Íå ïîçäíåå «____» ______________ 200 ______ ã.

_____________________ (ñóáúåêò äîãîâîðíûõ ïðàâîîòíîøåíèé:

óêàçàòü) â ëèöå ________________________________________

_________ ïåðåäàåò ____________ (àóäèòîðñêèé, ïðèðîäîîõ-

ðàííûé îðãàí: óêàçàòü) ïëàíû îáúåêòîâ.

2. Íå ïîçäíåå «____» _____________ 200 ______ ã.

ñïåöèàëüíî óïîëíîìî÷åííûå àóäèòîðñêèå îðãàíû â ëèöå

__________________________ ïåðåäàþò ñóáúåêòó äîãîâîðíûõ

(èëè èíûõ) ïðàâîîòíîøåíèé ____________________________

âñþ íåîáõîäèìóþ íîðìàòèâíóþ äîêóìåíòàöèþ ïî îöåíêå ñòå-

ïåíè çàãðÿçíåííîñòè îêðóæàþùåé ñðåäû è ìåòîäèêó ïðîâåäå-

íèÿ îáñëåäîâàíèé.

3. Ìåòîäèêà ïðîâåäåíèÿ ðàáîò ñîñòîèò èç òðåõ ýòàïîâ:

3.1. Îáñëåäîâàíèå îáúåêòîâ è ñîñòàâëåíèå ïî åãî ðåçóëüòà-

òàì ïðîòîêîëîâ.

3.2. Ñîñòàâëåíèå îêîí÷àòåëüíûõ ïðîòîêîëîâ è ïðåäñòàâëå-

íèå èõ íà óòâåðæäåíèå ________________________________.

4. Ê îáñëåäîâàíèþ îáúåêòîâ ïðèñòóïèòü ñîãëàñíî ïðèëàãà-

åìîìó ãðàôèêó.

(Ïîäïèñè ñòîðîí)

Îò÷åòû î íåñîîòâåòñòâèè 405

Ïðîâåðêà óñâîåííîãî ìàòåðèàëà

Êàæäûé âîïðîñ èìååò îäèí èëè íåñêîëüêî ïðàâèëüíûõ

îòâåòîâ. Âûáåðèòå âåðíûé.

Êîíòðîëüíûå âîïðîñû

1. Òðåáóþò ëè ñòàíäàðòû ISO ÷òîáû ðåçóëüòàòû àóäèòîâ

áûëè ïèñüìåííî îôîðìëåíû?

à) òðåáóþò;

á) íå òðåáóþò.

2. Íåîáõîäèìà ëè ðåãèñòðàöèÿ êàæäîãî ñëó÷àÿ íåñîîò-

âåòñòâèÿ?

à) íåò;

á) äà.

3. Âåðíî ëè âûñêàçûâàíèå, ÷òî íåñîîòâåòñòâèå äîëæíî

ñîîòíîñèòüñÿ òîëüêî ñ îäíîé ñòàòüåé ñòàíäàðòà — ñàìîé ïîä-

õîäÿùåé?

à) âåðíî;

á) íå âåðíî.

4. Êàêèå áûâàþò íåñîîòâåòñòâèÿ?

à) ñóùåñòâåííûå;

á) íåñóùåñòâåííûå.

5. Êàêîå êîëè÷åñòâî íåñóùåñòâåííûõ îòêëîíåíèé ðàññìàò-

ðèâàåòñÿ êàê çíà÷èòåëüíîå îòêëîíåíèå?

à) > 2;

á) > 3.

6. Âåðíî ëè, ÷òî ïîñëå çàâåðøåíèÿ àóäèòà êîìïàíèè îò÷å-

òû î íåñîîòâåòñòâèè ñâîäÿòñÿ â ìàòðèöó?

à) âåðíî;

á) íå âåðíî.

7. Êàêèå èç ïåðå÷èñëåííûõ ïîëîæåíèé âêëþ÷àþòñÿ â ôîð-

ìó îò÷åòîâ î íåñîîòâåòñòâèè?

à) ïîäðîáíûé çàãîëîâîê;

á) èíäèâèäóàëüíûé íîìåð;

â) ïîëÿ äëÿ àóäèòîðà è ïðîâåðÿåìîãî;

ã) ïîëå äëÿ ðóêîâîäñòâà îðãàíèçàöèè.

406 Òåìà 27

8. Êàêèå èç ïåðå÷èñëåííûõ ïóíêòîâ äîëæåí ñîäåðæàòü îò-

÷åò àóäèòîðà?

à) íàáëþäåíèå;

á) ññûëêó íà äîêóìåíòû ïî êà÷åñòâó ñàìîé îðãàíèçà-

öèè èëè ñòàòüþ ñòàíäàðòà;

â) ðàçúÿñíåíèå òðåáîâàíèé äîêóìåíòàöèè (ñòàòüè), íà

êîòîðûå äàåòñÿ ññûëêà.

Îòâåòû

№ п/п

а б в г д

1 x

2 x

3 x

4 x x

5 x

6 x

7 x x x x

8 x x x

Òåìà 28

ÈÑÎ 14012 «Ðóêîâîäñòâî

ïî àóäèðîâàíèþ â îáëàñòè ÎÑ

è êâàëèôèöèðîâàííûå êðèòåðèè

äëÿ ýêîàóäèðîâàíèÿ»

Èçó÷èâ äàííóþ òåìó, Âû áóäåòå çíàòü:

• êâàëèôèêàöèîííûå êðèòåðèè äëÿ àóäèòîðîâ â îáëàñòè ÎÑ;

• òðåíèíã àóäèòîðîâ;

• îöåíêó êâàëèôèêàöèè àóäèòîðîâ â îáëàñòè ÎÑ.

Ó÷åáíûå ìàòåðèàëû è ëèòåðàòóðà:

1. Ìåæäóíàðîäíûé ñòàíäàðò ÈÑÎ 14012 «Ðóêîâîäñòâî ïî

àóäèðîâàíèþ â îáëàñòè ÎÑ è êâàëèôèêàöèîííûå êðè-

òåðèè äëÿ ýêîàóäèòîðîâ».

Äëÿ ïðèìåíåíèÿ ñèñòåì óïðàâëåíèÿ îêðóæàþùåé ñðåäîé

è àóäèòà â îáëàñòè îêðóæàþùåé ñðåäû íåîáõîäèìî ðóêîâîä-

ñòâî, ñîäåðæàùåå êâàëèôèêàöèîííûå êðèòåðèè äëÿ àóäèòî-

ðîâ â îáëàñòè îêðóæàþùåé ñðåäû. Öåëüþ íàñòîÿùåãî ìåæäó-

íàðîäíîãî ñòàíäàðòà ÿâëÿåòñÿ èçëîæåíèå òàêîãî ðóêîâîäñòâà.

Ìåæäóíàðîäíûé ñòàíäàðò ÈÑÎ 14012 ñîäåðæèò

ðóêîâîäÿùèå ïîëîæåíèÿ î êâàëèôèêàöèîííîì

êðèòåðèè äëÿ àóäèòîðîâ â îáëàñòè îêðóæàþùåé

ñðåäû è âåäóùåãî (ãëàâíîãî) àóäèòîðà. Ñòàí-

äàðò ïðèìåíèì êàê äëÿ âíóòðåííèõ, òàê è äëÿ

âíåøíèõ àóäèòîðîâ.

408 Òåìà 28

Àóäèòîð â îáëàñòè îêðóæàþùåé ñðåäû — ëèöî, êâàëè-

ôèöèðîâàííîå äëÿ âûïîëíåíèÿ àóäèòîâ â îáëàñòè îêðóæàþ-

ùåé ñðåäû.

Âåäóùèé (ãëàâíûé) àóäèòîð â îáëàñòè îêðóæàþùåé ñðåäû —

ëèöî, êâàëèôèöèðîâàííîå äëÿ ðóêîâîäñòâà è ïðîâåäåíèÿ àóäè-

òîâ â îáëàñòè îêðóæàþùåé ñðåäû.

Êâàëèôèêàöèîííûå òðåáîâàíèÿ ê àóäèòîðàì

Îáðàçîâàíèå è îïûò ðàáîòû

ÈÑÎ 14012 óñòàíàâëèâàåò, ÷òî àóäèòîðû äîëæ-

íû èìåòü çàêîí÷åííîå âûñøåå îáðàçîâàíèå. Â

Ðîññèè àóäèòîðñêîå îáðàçîâàíèå ìîæåò ïîëó-

÷èòü ëèöî ñ âûñøèì îáðàçîâàíèåì, íàïðàâëåí-

íîå â Êîìèññèþ ïî àóäèòîðñêîé äåÿòåëüíîñòè

ïðè Ïðåçèäåíòå ÐÔ è ïðîøåäøåå òàì îáó÷åíèå.

Àóäèòîðû ïîñëå çàâåðøåíèÿ âûñøåãî îáðàçî-

âàíèÿ äîëæíû èìåòü êàê ìèíèìóì ïÿòèëåòíèé

ñòàæ â ñîîòâåòñòâóþùåé îáëàñòè ðàáîòû.

Ýòîò êðèòåðèé ìîæåò áûòü ïîíèæåí ïðèìåíè-

òåëüíî ê óñïåøíîìó çàâåðøåíèþ âûñøåãî îá-

ðàçîâàíèÿ. Ëþáîå ñîêðàùåíèå îáó÷åíèÿ íå äîë-

æíî âûõîäèòü çà ðàìêè ïîëíîãî ïåðèîäà îáó÷å-

íèÿ â óêàçàííûõ âûøå îáëàñòÿõ, à îáùåå ñî-

êðàùåíèå ïðîäîëæèòåëüíîñòè îáó÷åíèÿ íå äîë-

æíî áûòü áîëåå 1 ãîäà.

Ñòàæèðîâêà àóäèòîðîâ

Â äîïîëíåíèå ê òðåáîâàíèÿì, ïåðå÷èñëåííûì âûøå, àóäè-

òîðû äîëæíû çàâåðøèòü êàê îáÿçàòåëüíóþ, òàê è ðàáî÷óþ ñòà-

æèðîâêó äëÿ ïîâûøåíèÿ êîìïåòåíòíîñòè â âûïîëíåíèè ýêî-

ëîãè÷åñêîãî àóäèòà. Îáÿçàòåëüíàÿ ñòàæèðîâêà ïðîâîäèòñÿ ïîä

ðóêîâîäñòâîì îïûòíîãî àóäèòîðà ïåðåä ïîëó÷åíèåì àòòåñòàòà.

Òàêàÿ ñòàæèðîâêà äîëæíà áûòü ïðåäóñìîòðåíà èëè â îðãàíèçà-

öèè, ãäå ðàáîòàåò àóäèòîð, èëè â ñòîðîííåé îðãàíèçàöèè.

Óðîâåíü çíàíèé, ïîëó÷åííûõ ïðè ñòàæèðîâêå, íåîáõîäè-

ìî ñîîòâåòñòâóþùèì îáðàçîì óäîñòîâåðèòü.

ÈÑÎ 14012 «Ðóêîâîäñòâî ïî àóäèðîâàíèþ â îáëàñòè ÎÑ» 409

Îáÿçàòåëüíàÿ ñòàæèðîâêà îñóùåñòâëÿåòñÿ ïî ñëåäóþùèì

îáëàñòÿì:

• íàóêå îá îêðóæàþùåé ñðåäå è òåõíîëîãèÿì îõðàíû îê-

ðóæàþùåé ñðåäû;

• òåõíè÷åñêèì è ýêîëîãè÷åñêèì àñïåêòàì ðàáîòû îáî-

ðóäîâàíèÿ;

• ñîîòâåòñòâóþùèì òðåáîâàíèÿì ýêîëîãè÷åñêîãî çàêî-

íîäàòåëüñòâà, ïðàâîâûõ è íîðìàòèâíûõ àêòîâ è äîêó-

ìåíòîâ;

• ñèñòåìàì óïðàâëåíèÿ îêðóæàþùåé ñðåäîé è ñòàíäàð-

òàì, íà ñîîòâåòñòâèå òðåáîâàíèÿì êîòîðûõ ìîæåò îñó-

ùåñòâëÿòüñÿ àóäèò;

• ïðîöåäóðàì àóäèòà, ïðîöåññàì è ìåòîäèêàì.

Ïðîõîæäåíèå îáÿçàòåëüíîé ñòàæèðîâêè (÷àñòè÷-

íî èëè âî âñåõ ïåðå÷èñëåííûõ ïðåäìåòíûõ îá-

ëàñòÿõ) è ñîîòâåòñòâóþùàÿ êîìïåòåíòíîñòü

ìîæåò áûòü ïîäòâåðæäåíà ýêçàìåíàìè ñ ïîëó-

÷åíèåì ñîîòâåòñòâóþùåé ïðîôåññèîíàëüíîé

êâàëèôèêàöèè, ïîäòâåðæäàåìîé àòòåñòàòîì

(ñâèäåòåëüñòâîì).

Àóäèòîð äîëæåí ïðîéòè ñòàæèðîâêó ïî ïðîôèëþ ñâîåé

äåÿòåëüíîñòè â òå÷åíèå äâàäöàòè ðàáî÷èõ äíåé àóäèòà (â ñóì-

ìå), ó÷àñòâóÿ, êàê ìèíèìóì, â ÷åòûðåõ ýêîëîãè÷åñêèõ àóäèòàõ.

Ñòàæèðîâêà ìîæåò ñîñòîÿòü â íåïîñðåäñòâåííîì ó÷àñòèè

â àóäèòå ïîä êîíòðîëåì è ïðè ðóêîâîäñòâå ñî ñòîðîíû âåäóùå-

ãî àóäèòîðà. Òàêîé îáúåì ñòàæèðîâêè íåîáõîäèìî ïðîéòè çà

ïåðèîä íå áîëåå òðåõ êàëåíäàðíûõ ëåò.

Èíäèâèäóàëüíûå ëèöà äîëæíû èìåòü îôèöè-

àëüíûå ñâèäåòåëüñòâà, ïîäòâåðæäàþùèå èõ óðî-

âåíü îáðàçîâàíèÿ, îïûòà è ñòàæèðîâêè (äèï-

ëîì, ñâèäåòåëüñòâî).

Â Ðîññèè àòòåñòàöèþ àóäèòîðîâ îñóùåñòâëÿþò

öåíòðàëüíûå àòòåñòàöèîííûå ëèöåíçèîííî-

àóäèòîðñêèå êîìèññèè Öåíòðàëüíîãî áàíêà ÐÔ

è Ìèíôèíà ÐÔ. Ïîñëå àòòåñòàöèè àóäèòîðà çà-

íîñÿò â ðååñòð, êîòîðûé âåäåò êîìèññèÿ ïðè

Ïðåçèäåíòå ÐÔ.

СВИДЕТЕЛЬСТВО

410 Òåìà 28

Ëè÷íûå ÷åðòû õàðàêòåðà, çíàíèÿ è óìåíèÿ

Àóäèòîð äîëæåí îáëàäàòü ÷åðòàìè õàðàêòåðà, çíàíèÿìè

è óìåíèÿìè, êîòîðûå âêëþ÷àþò, íî íå îãðàíè÷èâàþòñÿ, ñëå-

äóþùèì:

• óìåòü óñòíî è ïèñüìåííî, êîìïåòåíòíî, ÷åòêî è ñâî-

áîäíî âûðàæàòü èäåè ïî àóäèòó;

• îáëàäàòü ñïîñîáíîñòüþ ê ìåæëè÷íîñòíîìó îáùåíèþ

äëÿ ýôôåêòèâíîãî âûïîëíåíèÿ àóäèòà, òàêèìè ÷åðòà-

ìè, êàê äèïëîìàòè÷íîñòü, òàêòè÷íîñòü è ñïîñîáíîñòü

âûñëóøèâàòü ÷óæèå ìíåíèÿ;

• áûòü ñïîñîáíûì ñîõðàíÿòü íåçàâèñèìîñòü è îáúåêòèâ-

íîñòü, íåîáõîäèìóþ äëÿ âûïîëíåíèÿ îòâåòñòâåííûõ

ôóíêöèé ïî àóäèòó;

• óìåòü ñàìîîðãàíèçîâûâàòüñÿ äëÿ ýôôåêòèâ-

íîãî âûïîëíåíèÿ àóäèòà;

• îáëàäàòü ñïîñîáíîñòüþ ê çäðàâîìó ìûøëå-

íèþ, îñíîâûâàÿñü íà îáúåêòèâíûõ ôàêòîðàõ;

• ñîãëàñîâûâàòü ñâîè äåéñòâèÿ ñ îáû÷àÿìè è

êóëüòóðîé ñòðàíû èëè ðåãèîíà, ãäå ïðîâî-

äèòñÿ àóäèò.

Âåäóùèé àóäèòîð

Âåäóùèì àóäèòîðîì äîëæåí áûòü àóäèòîð, êî-

òîðûé ïðîäåìîíñòðèðîâàë è óñïåøíî ïðèìå-

íèë ñâîè ëè÷íûå êà÷åñòâà, çíàíèÿ, óìåíèÿ è

÷åðòû ëèäåðà äëÿ ýôôåêòèâíîãî è óñïåøíîãî

àóäèòà, è ê òîìó æå óäîâëåòâîðÿåò ñëåäóþùèì

äîïîëíèòåëüíûì òðåáîâàíèÿì:

• ïðèíèìàë ó÷àñòèå â îðãàíèçàöèè è ïðîâåäå-

íèè àóäèòà â òå÷åíèå ïÿòíàäöàòè ðàáî÷èõ

äíåé (â ñóììå),

• ó÷àñòâîâàë êàê ìèíèìóì â òðåõ ïîëíûõ ýêî-

ëîãè÷åñêèõ àóäèòàõ;

• ïðèíèìàë ó÷àñòèå â êà÷åñòâå äóáëåðà âåäó-

ùåãî àóäèòîðà ïîä íàáëþäåíèåì è ðóêîâîä-

ñòâîì ñî ñòîðîíû âåäóùåãî àóäèòîðà â õîäå