Лобачева Г.К. и др. Сертификация и аудит

Подождите немного. Документ загружается.

ÈÑÎ 10011-2. ÈÑÎ 10011-3 391

ñòâåííûõ ðàáî÷èõ è êîí÷àÿ âûñøèì ðóêîâîäñòâîì, è ñîõðàíÿòü

êîíòðîëü âî âðåìÿ ìíîãî÷èñëåííûõ èíòåðâüþ.

Óìåíèå âûðàæàòü ìûñëè — ñïîñîáíîñòü âûðàæàòü ñâîè ìûñëè,

ïîíÿòèÿ è ñóæäåíèÿ ÷åòêî, êàê â óñòíîé, òàê è â ïèñüìåííîé

ôîðìå.

Òåõíè÷åñêàÿ êîìïåòåíòíîñòü — ñïîñîáíîñòü ê èññëåäîâà-

íèþ è îïðåäåëåíèþ óðîâíÿ ñîîòâåòñòâèÿ ñèñòåìû è ñòàíäàðòà íà

âñåõ ñòàäèÿõ «ïðîèçâîäñòâåííîãî» ïðîöåññà.

Îáðàçîâàíèå

Êàíäèäàòû â èíñïåêòîðû äîëæíû èìåòü ïî êðàéíåé ìåðå

çàêîí÷åííîå ñðåäíåå îáðàçîâàíèå, òî åñòü íàõîäèòüñÿ íà òîé ñòó-

ïåíè íàöèîíàëüíîé ñèñòåìû îáðàçîâàíèÿ, êîòîðàÿ èäåò çà íà-

÷àëüíîé èëè ýëåìåíòàðíîé ñòóïåíüþ, íî ïðåäøåñòâóåò òîé ñòó-

ïåíè, íà êîòîðîé âûäàåòñÿ äèïëîì èëè ïðîâîäèòñÿ ýêçàìåí îöå-

íî÷íîé êîìèññèåé.

Êàíäèäàòû â èíñïåêòîðû äîëæíû ïðîäåìîíñòðèðîâàòü ñïî-

ñîáíîñòü ÷åòêî è áûñòðî âûðàæàòü êîíöåïöèè è èäåè â óñòíîé è

ïèñüìåííîé ôîðìå íà ñâîåì îôèöèàëüíî ïðèçíàííîì ÿçûêå.

Îáó÷åíèå

Êàíäèäàòû â èíñïåêòîðû äîëæíû ïðîéòè îáó÷åíèå, äàþ-

ùåå èì çíàíèÿ è êâàëèôèêàöèþ, íåîáõîäèìûå äëÿ ïðîâåäåíèÿ

ïðîâåðîê è îñóùåñòâëåíèÿ óïðàâëåíèÿ ïðîâåðêàìè. Îñîáî íåîá-

õîäèìûì ñ÷èòàåòñÿ îáó÷åíèå â ñëåäóþùèõ îáëàñòÿõ:

• çíàíèå è ïîíèìàíèå ñòàíäàðòîâ, â ñî-

îòâåòñòâèè ñ êîòîðûìè ìîãóò îñóùåñòâ-

ëÿòüñÿ ïðîâåðêè ñèñòåìû êà÷åñòâà;

• ìåòîäû îöåíêè ïðè îáñëåäîâàíèè, îï-

ðîñå, îöåíêå è ñîñòàâëåíèè îò÷åòîâ;

• äîïîëíèòåëüíûå íàâûêè, òðåáóåìûå äëÿ

óïðàâëåíèÿ ïðîâåðêàìè, òàêèå êàê óìåíèå ïëàíèðîâàòü,

îñóùåñòâëÿòü îðãàíèçàöèþ, âçàèìîñâÿçü è ðóêîâîäñòâî.

Íàëè÷èå êîìïåòåíöèè â ýòèõ âîïðîñàõ ìîæåò áûòü ïðîäå-

ìîíñòðèðîâàíî ñ ïîìîùüþ óñòíûõ èëè ïèñüìåííûõ ýêçàìåíîâ

èëè äðóãèõ ïðèåìëåìûõ ñðåäñòâ.

392 Òåìà 26

Îïûò

Êàíäèäàòû â èíñïåêòîðû äîëæíû èìåòü ìèíèìóì

÷åòûðåõãîäè÷íûé îïûò ñîîòâåòñòâóþùåé ïðàêòè-

÷åñêîé ðàáîòû (áåç îáó÷åíèÿ), äâà ãîäà èç êîòîðûõ

äîëæíû áûòü â îáëàñòè îáåñïå÷åíèÿ êà÷åñòâà.

Ïåðåä òåì êàê êàíäèäàò âîçüìåò íà ñåáÿ îòâåò-

ñòâåííîñòü çà ïðîâåäåíèå ïðîâåðîê â êà÷åñòâå èíñïåêòîðà, åìó

íåîáõîäèìî ïîëó÷èòü îïûò ïðîâåäåíèÿ ïîëíîãî ïðîöåññà ïðî-

âåðêè â ñîîòâåòñòâèè ñ îïèñàíèåì, äàííûì â ñòàíäàðòå

ÈÑÎ 10011-1. Ýòîò îïûò ïðèîáðåòàåòñÿ â ðåçóëüòàòå ó÷àñòèÿ íå

ìåíåå ÷åì â ÷åòûðåõ ïðîâåðêàõ îáùåé äëèòåëüíîñòüþ íå ìåíüøå

20 äíåé, âêëþ÷àþùèõ èçó÷åíèå äîêóìåíòàöèè, ðåàëüíûå äåé-

ñòâèÿ ïî ïðîâåðêå è ñîñòàâëåíèå îò÷åòîâ ïî ïðîâåðêàì. Îí äîë-

æåí ñîîòâåòñòâîâàòü òðåáîâàíèÿì òåêóùåãî ìîìåíòà.

3. Êîäåêñ ÷åñòè àóäèòîðà

Ïåðåä íà÷àëîì àóäèòà è â ïðîöåññå åãî ïðîâåäå-

íèÿ ÿ óâåðåí, ÷òî:

1. Ïðèäåðæèâàþñü îôèöèàëüíîé öåëè ïðîâåðêè,

íå êîïàþ èç èíòåðåñà èëè äðóãèõ öåëåé.

2. Îïðåäåëèë ãëàâíîå, ÷òî íàäî ïðîâåðèòü, äëÿ

òîãî ÷òîáû äîñòè÷ü öåëè ïðîâåðêè.

3. Óñòàíîâèë ïðèåìî÷íûå êðèòåðèè çàðàíåå. Òî÷íî ïðåä-

ñòàâëÿþ ÷òî õîðîøî, ÷òî ïëîõî.

4. Îïòèìèçèðîâàë ñîîòíîøåíèå ìåæäó îáúåìîì ïðîâåðêè

è âåëè÷èíîé ïðîâåðÿåìîãî ïîäðàçäåëåíèÿ. Óäà÷íûé âû-

áîðî÷íûé êîíòðîëü — èñêóññòâî àóäèòîðà.

5. Ïðèäåðæèâàþñü ôàêòîâ. Íè÷åãî íå âûäóìûâàþ, íå âåðþ

íà ñëîâî, âñå ïðîâåðÿþ ñàì.

6. Îïðåäåëÿþ ïðè÷èíû, íî ñîâåòîâ ñòàðàþñü íå äàâàòü.

7. Êîíöåíòðèðóþñü íà ñóùåñòâåííîì, à íå íà ìåëî÷àõ.

8. Îòíîøóñü ê ïðîâåðÿåìîìó ñ ñîó÷àñòèåì. Çàäà÷à — ïî-

ìî÷ü ïðåäïðèÿòèþ.

9. Êîììóíèöèðóþ ïðàâèëüíî. Ñëîâî — èíôîðìàöèÿ,

äåëî — îáñóæäåíèå. Ðàñïîëàãàþ ê ñåáå ïðîâåðÿåìîãî.

10. Äåðæóñü íà óðîâíå. Îáíîâëÿþ çíàíèÿ.

ÈÑÎ 10011-2. ÈÑÎ 10011-3 393

4. ÈÑÎ 10011-3. Óïðàâëåíèå ïðîãðàììàìè ïðîâåðîê

Â íàñòîÿùåé ÷àñòè ñòàíäàðòà ÈÑÎ 10011 ïðåäñòàâëåíû îñ-

íîâíûå ðóêîâîäÿùèå ïîëîæåíèÿ ïî óïðàâëåíèþ ïðîãðàììàìè

ïðîâåðîê ñèñòåì êà÷åñòâà.

Ñòàíäàðò îòíîñèòñÿ ê ñîçäàíèþ è äåÿòåëüíîñòè ñëóæáû óï-

ðàâëåíèÿ èíñïåêöèîííûìè ïðîãðàììàìè ïðè ïðîâåäåíèè ïðîâå-

ðîê ñèñòåì êà÷åñòâà â ñîîòâåòñòâèè ñ ðåêîìåíäàöèÿìè ñòàíäàðòà

ÈÑÎ 10011-1.

Óêàçàííûå äàëåå ñòàíäàðòû ñîäåðæàò ïîëîæåíèÿ, êîòîðûå íà

îñíîâàíèè ññûëîê â òåêñòå âõîäÿò â äàííóþ ÷àñòü ñòàíäàðòà ÈÑÎ

10011 â êà÷åñòâå ñîñòàâëÿþùèõ åãî ïîëîæåíèé. Íà ìîìåíò ïóáëè-

êàöèè íàñòîÿùåãî ñòàíäàðòà îòñóòñòâîâàëè óêàçàííûå èçäàíèÿ. Âñå

ñòàíäàðòû ìîãóò áûòü ïîäâåðãíóòû ïåðåñìîòðó.

Äëÿ ýòîé ÷àñòè ñòàíäàðòà ÈÑÎ 10011 èñïîëüçóþòñÿ îïðåäå-

ëåíèÿ, äàííûå â ÈÑÎ 8402 è ÈÑÎ 10011-1, à òàêæå ñëåäóþùåå

îïðåäåëåíèå: óïðàâëåíèå ïðîãðàììàìè ïðîâåðîê — îðãàíèçàöèÿ èëè

ñëóæáà âíóòðè îðãàíèçàöèè, îòâå÷àþùàÿ çà ïëàíèðîâàíèå è ïðî-

âåäåíèå çàïðîãðàììèðîâàííîé ñåðèè ïðîâåðîê ñèñòåì êà÷åñòâà.

Îðãàíèçàöèÿ

Ëþáàÿ îðãàíèçàöèÿ, èìåþùàÿ òåêóùóþ ïîòðåáíîñòü â ïðî-

âåäåíèè ïðîâåðîê ñèñòåì êà÷åñòâà, äîëæíà ñîçäàòü âîçìîæíîñòè

äëÿ îáåñïå÷åíèÿ îáùåãî óïðàâëåíèÿ âñåì ïðîöåññîì. Îðãàíèçóå-

ìàÿ ñëóæáà íå îáÿçàíà íåïîñðåäñòâåííî îòâå÷àòü çà âíåäðåíèå

ñèñòåì êà÷åñòâà, ïîäâåðãàåìûõ ïðîâåðêàì.

Ñëóæáà óïðàâëåíèÿ ïðîãðàììàìè ïðîâåðîê äîëæíà îïðåäå-

ëÿòü òå ñòàíäàðòíûå òðåáîâàíèÿ, íà ñîîòâåòñòâèå êîòîðûì ïðåäïî-

ëàãàåòñÿ ïðîâåðÿòü ñèñòåìû êà÷åñòâà, è ðàçðàáîòàòü âîçìîæíîñòè,

ïîçâîëÿþùèå ýôôåêòèâíî ïðîèçâîäèòü òàêèå ïðîâåðêè.

Óïðàâëåíèå ïðîãðàììàìè ïðîâåðîê îñóùåñòâëÿåòñÿ ëèöàìè,

îáëàäàþùèìè ïðàêòè÷åñêèìè çíàíèÿìè â îáëàñòè ìåòîäîâ ïðî-

âåðêè ñèñòåì êà÷åñòâà.

Ñëóæáà óïðàâëåíèÿ ïðîãðàììàìè ïðîâåðîê

íàíèìàåò èíñïåêòîðîâ, êà÷åñòâà êîòîðûõ ñîîò-

âåòñòâóþò ðåêîìåíäàöèÿì ñòàíäàðòà ÈÑÎ 10011-

2. Ýòè èíñïåêòîðû äîëæíû áûòü óòâåðæäåíû îöå-

íî÷íîé êîìèññèåé, ïðèåìëåìîé ñ òî÷êè çðåíèÿ

394 Òåìà 26

ñëóæáû óïðàâëåíèÿ ïðîãðàììàìè ïðîâåðîê è ñîîòâåòñòâóþùåé

ðåêîìåíäàöèÿì, ïðåäñòàâëåííûì â ñòàíäàðòå ÈÑÎ 10011-2.

Ïðèãîäíîñòü ÷ëåíîâ ãðóïïû

Ñëóæáà óïðàâëåíèÿ ïðîãðàììàìè ïðîâåðîê äîëæíà ðàññìîò-

ðåòü ñëåäóþùèå ôàêòîðû ïðè âûáîðå èíñïåêòîðîâ è ãëàâíûõ

èíñïåêòîðîâ äëÿ âûïîëíåíèÿ êîíêðåòíûõ çàäàíèé, ÷òîáû óðî-

âåíü èõ ïîäãîòîâêè ñîîòâåòñòâîâàë òðåáîâàíèÿì ïîñòàâëåííûõ

çàäà÷:

• òèï ñòàíäàðòà ñèñòåìû êà÷åñòâà, â ñîîòâåòñòâèè ñ êîòî-

ðûì äîëæíà áûòü ïðîâåäåíà ïðîâåðêà (íàïðèìåð, ñòàí-

äàðò íà èçäåëèå, ñèñòåìó èëè óñëóãó);

• òèï óñëóã èëè èçäåëèé è ñâÿçàííûå ñ íèìè ðåãóëèðóþ-

ùèå òðåáîâàíèÿ (íàïðèìåð, îõðàíà çäîðîâüÿ, ïèùà, ñòðà-

õîâàíèå, ÝÂÌ, êîíòðîëüíî-èçìåðèòåëüíûå ïðèáîðû,

ÿäåðíûå óñòðîéñòâà);

• íåîáõîäèìîñòü ïðîôåññèîíàëüíûõ êâàëèôèêàöèîííûõ

îöåíîê èëè òåõíè÷åñêîé ýêñïåðòèçû â îïðåäåëåííîé

îáëàñòè;

• ðàçìåð è ñîñòàâ èíñïåêòîðñêîé ãðóïïû;

• íåîáõîäèìîñòü íàâûêà óïðàâëåíèÿ ãðóïïîé;

• ñïîñîáíîñòü ýôôåêòèâíîãî èñïîëüçîâàíèÿ óìåíèé è

íàâûêîâ ðàçíûõ ÷ëåíîâ èíñïåêòîðñêîé ãðóïïû;

• ëè÷íûå êà÷åñòâà, íåîáõîäèìûå äëÿ îáùåíèÿ ñ êîíê-

ðåòíûì ïðîâåðÿåìûì;

• íåîáõîäèìîå çíàíèå ÿçûêà;

• îòñóòñòâèå ðåàëüíîãî èëè ïðåäïîëàãàåìîãî ñòîëêíîâå-

íèÿ èíòåðåñîâ;

• äðóãèå ñâÿçàííûå ôàêòîðû.

Íàäçîð è îáåñïå÷åíèå äåÿòåëüíîñòè èíñïåêòîðîâ

Ñëóæáà óïðàâëåíèÿ ïðîãðàììàìè ïðîâåðîê äîë-

æíà ïîñòîÿííî îöåíèâàòü äåÿòåëüíîñòü ñâîèõ

èíñïåêòîðîâ ëèáî ïóòåì íàáëþäåíèÿ çà ïðîâå-

äåíèåì ïðîâåðîê, ëèáî äðóãèìè ñðåäñòâàìè. Ïî-

ëó÷àåìàÿ èíôîðìàöèÿ èñïîëüçóåòñÿ äëÿ óëó÷øå-

ÈÑÎ 10011-2. ÈÑÎ 10011-3 395

íèÿ âûáîðà èíñïåêòîðîâ è èõ äåÿòåëüíîñòè è äëÿ âûÿâëåíèÿ èõ

íåïðàâèëüíûõ äåéñòâèé.

Ïðè íåîáõîäèìîñòè ñëóæáà óïðàâëåíèÿ ïðîãðàììàìè ïðî-

âåðîê ïðåäîñòàâëÿåò ýòó èíôîðìàöèþ â îöåíî÷íóþ êîìèññèþ.

Ïðîâåðêè, ïðîâîäèìûå ðàçíûìè èíñïåêòîðàìè, äîëæíû

ïðèâåñòè ê àíàëîãè÷íûì âûâîäàì, êîãäà îäíà è òà æå îïåðàöèÿ

ïðîâåðÿåòñÿ â îäèíàêîâûõ óñëîâèÿõ. Ñëóæáà óïðàâëåíèÿ ïðîãðàì-

ìàìè ïðîâåðîê óñòàíàâëèâàåò ìåòîäû äëÿ îöåíêè è ñðàâíåíèÿ

äåÿòåëüíîñòè èíñïåêòîðîâ ñ öåëüþ äîñòèæåíèÿ ñîãëàñîâàííîñòè

èõ äåéñòâèé.

Òàêèå ìåòîäû âêëþ÷àþò:

• ñåìèíàðû ïî îáó÷åíèþ èíñïåêòîðîâ;

• ñðàâíåíèå äåÿòåëüíîñòè èíñïåêòîðîâ;

• ïðîñìîòðû îò÷åòîâ î ïðîâåðêàõ;

• îöåíêè äåÿòåëüíîñòè;

• ðîòàöèÿ èíñïåêòîðîâ èç îäíîé ãðóïïû

â äðóãóþ.

Ñëóæáà óïðàâëåíèÿ ïðîãðàììàìè ïðîâåðîê äîëæíà ðåãó-

ëÿðíî îöåíèâàòü ïîòðåáíîñòü â îáó÷åíèè èíñïåêòîðîâ è ïðåä-

ïðèíèìàòü ñîîòâåòñòâóþùèå äåéñòâèÿ, íàïðàâëåííûå íà ïîâû-

øåíèå èõ ïðîôåññèîíàëüíîé ïîäãîòîâêè.

Ðàáî÷èå ôàêòîðû

Ñëóæáà óïðàâëåíèÿ ïðîãðàììàìè ïðîâåðîê äîëæíà ðàññìàò-

ðèâàòü óêàçàííûå äàëåå ôàêòîðû è ïðè íåîáõîäèìîñòè ðàçðàáàòû-

âàòü ìåòîäèêè, îáåñïå÷èâàþùèå âîçìîæíîñòü ñîãëàñîâàííûõ äåé-

ñòâèé ñâîåãî ïåðñîíàëà è ïîëó÷åíèÿ ïîääåðæêè, íåîáõîäèìûõ ðå-

ñóðñîâ äëÿ âûïîëíåíèÿ öåëåé ïðîãðàìì ïðîâåðîê.

Äîëæíû áûòü ðàçðàáîòàíû ìåòîäèêè ïëàíèðîâàíèÿ è ðàçðà-

áîòêè ïðîãðàìì ïðîâåðîê. Ôîðìû îò÷åòîâ íåîáõîäèìî ôîðìàëè-

çîâàòü äî ïðàêòè÷åñêè ðàçóìíûõ ïðåäåëîâ.

Ñëåäóåò ðàçðàáîòàòü ìåòîäèêè êîíòðîëÿ çà äåéñòâèÿìè ïî

èñïðàâëåíèþ íåäîñòàòêîâ, åñëè â ñëóæáó óïðàâëåíèÿ ïðîãðàì-

ìàìè ïðîâåðîê ïîñòóïèò òàêîé çàïðîñ.

Ñëóæáå óïðàâëåíèÿ ïðîãðàììàìè ïðîâåðîê òðåáóåòñÿ ðàçðàáî-

òàòü ìåòîäèêè ñîõðàíåíèÿ êîíôèäåíöèàëüíîñòè ëþáîé èíôîðìà-

öèè î ïðîâåðêå èëè èíôîðìàöèè, èìåþùåéñÿ ó èíñïåêòîðà.

396 Òåìà 26

Ìîãóò áûòü ñëó÷àè, êîãäà íåñêîëüêî ïðîâåðÿþùèõ îðãàíè-

çàöèé ñîòðóäíè÷àþò äëÿ ñîâìåñòíîé ïðîâåðêè ñèñòåìû êà÷åñòâà.

Â òàêèõ ñëó÷àÿõ äî íà÷àëà ïðîâåðêè äîñòèãàåòñÿ ñîãëàøåíèå î

êîíêðåòíîé îòâåòñòâåííîñòè êàæäîé îðãàíèçàöèè, îñîáåííî î

ïîëíîìî÷èÿõ ãëàâíîãî èíñïåêòîðà, âçàèìîäåéñòâèè ñ ïðîâåðÿå-

ìûì, ìåòîäàõ ðàáîòû è ðàñïðåäåëåíèè äàííûõ î ðåçóëüòàòàõ ïðî-

âåðêè.

Ñëóæáå óïðàâëåíèÿ ïðîãðàììàìè ïðîâåðîê ñëåäóåò ðàçðà-

áîòàòü ìåòîä ïîñòîÿííîãî ñîâåðøåíñòâîâàíèÿ ïðîãðàììû ïðîâå-

ðîê ñ ïîìîùüþ îáðàòíîé ñâÿçè è ïîëó÷åíèÿ ðåêîìåíäàöèé îò

âñåõ çàäåéñòâîâàííûõ ñòîðîí; ðàññìîòðåòü âîïðîñ î íåîáõîäèìî-

ñòè âêëþ÷åíèÿ êîäåêñà ýòèêè â ïðîöåäóðó âûïîëíåíèÿ ïðîãðàìì

ïðîâåðîê è óïðàâëåíèÿ èìè.

Ïðîâåðêà óñâîåííîãî ìàòåðèàëà

Êàæäûé âîïðîñ èìååò îäèí èëè íåñêîëüêî ïðàâèëüíûõ îò-

âåòîâ. Âûáåðèòå âåðíûé.

Êîíòðîëüíûå âîïðîñû

1. Âåðíî ëè âûñêàçûâàíèå, ÷òî àóäèòîð ïûòàåòñÿ íàéòè îáúåê-

òèâíîå äîêàçàòåëüñòâî òîìó, ÷òî ôèðìà ñîîòâåòñòâóåò òðåáîâàíè-

ÿì ñèñòåìû êà÷åñòâà?

à) âåðíî;

á) íå âåðíî.

2. Êàêèå èç ïåðå÷èñëåííûõ êà÷åñòâ íåîáõîäèìû êàíäèäàòó â

àóäèòîðû?

à) âûäåðæàííîñòü;

á) íåïðåäóáåæäåííîñòü;

â) îáëàäàíèå çäðàâûì ñìûñëîì;

ã) óìåíèå ðåàëüíî îöåíèâàòü ñèòóàöèþ.

3. Êàêèìè èç ïåðå÷èñëåííûõ íàâûêîâ äîëæåí îáëàäàòü àóäè-

òîð?

à) ãèáêîñòü;

á) êîììóíèêàáåëüíîñòü;

ÈÑÎ 10011-2. ÈÑÎ 10011-3 397

â) íàñòîé÷èâîñòü.

4. Äîëæíû ëè êàíäèäàòû â àóäèòîðû ïðîéòè ñïåöèàëüíîå

îáó÷åíèå?

à) äîëæíû;

á) íå äîëæíû.

5. Êàêîé ìèíèìàëüíûé îïûò ñîîòâåòñòâóþùåé ïðàêòè÷åñ-

êîé ðàáîòû äîëæåí èìåòü êàíäèäàò â èíñïåêòîðû?

à) 3 ãîäà;

á) 4 ãîäà;

â) 5 ëåò.

6. Äîëæíû ëè èíñïåêòîðû ïî ïðîâåðêå ñèñòåì êà÷åñòâà óò-

âåðæäàòüñÿ ñïåöèàëüíîé îöåíî÷íîé êîìèññèåé?

à) äîëæíû;

á) íå äîëæíû.

7. Ïîñòîÿííî ëè ñëóæáà óïðàâëåíèÿ ïðîãðàììàìè ïðîâåðîê

îöåíèâàåò äåÿòåëüíîñòü ñâîèõ èíñïåêòîðîâ?

à) äà ;

á) íåò.

8. Áûâàþò ëè ñëó÷àè, êîãäà íåñêîëüêî ïðîâåðÿþùèõ îðãà-

íèçàöèé ñîòðóäíè÷àþò ìåæäó ñîáîé äëÿ ñîâìåñòíîé ïðîâåðêè?

à) áûâàþò;

á) íå áûâàþò.

Îòâåòû

№ п/п

а б в г д

1 x

2 x x x x

3 x x x

4 x

5 x

6 x

7 x

8 x

Òåìà 27

Îò÷åòû î íåñîîòâåòñòâèè

Èçó÷èâ äàííóþ òåìó, Âû áóäåòå çíàòü:

• ñîäåðæàíèå îò÷åòà î íåñîîòâåòñòâèè;

• êëàññèôèêàöèþ íåñîîòâåòñòâèé;

• ôîðìû îò÷åòîâ î íåñîîòâåòñòâèè è îò÷åòà î âíóòðåííåé

ïðîâåðêå.

1. Îò÷åòû î íåñîîòâåòñòâèè

Ñòàíäàðòû ISO òðåáóþò, ÷òîáû ðåçóëüòàòû àóäèòîâ áûëè

ïèñüìåííî îôîðìëåíû è äîâåäåíû äî ñâåäåíèÿ ïåðñîíàëà, îò-

âåòñòâåííîãî çà îáëàñòü ïðîâåðêè.

Äîïîëíèòåëüíî îò ðóêîâîäÿùåãî ñîñòàâà, îòâåòñòâåííîãî çà

ýòó îáëàñòü äåÿòåëüíîñòè, òðåáóåòñÿ ñâîåâðåìåííîå ïðèíÿòèå ðå-

øåíèÿ î íåîáõîäèìûõ êîððåêòèðóþùèõ äåéñòâèÿõ.

È ðåçóëüòàòû àóäèòà, è âûïîëíåíèå êîððåêòèðóþùèõ äåé-

ñòâèé ÿâëÿþòñÿ ïðåäìåòîì àíàëèçà ñî ñòîðîíû ðóêîâîäñòâà.

Ñóùåñòâóåò ïîòðåáíîñòü â îñîáîì ìåòîäå ðåãèñòðàöèè êàæ-

äîãî ñëó÷àÿ íåñîîòâåòñòâèÿ — îôîðìëåíèå îò÷åòîâ î íåñîîòâåò-

ñòâèè. Ñïåöèàëüíîé ôîðìû äëÿ ýòèõ îò÷åòîâ íåò, è êàæäàÿ îðãà-

íèçàöèÿ ñîçäàåò ïîäõîäÿùóþ äëÿ ñåáÿ ôîðìó.

Îáû÷íî â ýòó ôîðìó âêëþ÷àþòñÿ ñëåäóþùèå ïîëîæåíèÿ:

1. Ïîäðîáíûé çàãîëîâîê, ïîçâîëÿþùèé îáðàùàòüñÿ ê ëþ-

áîé äåòàëè àóäèòà.

2. Èäåíòèôèêàöèîííûé íîìåð.

3. Ïîëå äëÿ àóäèòîðà, ÷òîáû çàïèñàòü äåòàëè îáíàðóæåííîãî

íåñîîòâåòñòâèÿ.

4. Ïîëå äëÿ ïðîâåðÿåìîãî, ÷òîáû çàïèñàòü êîððåêòèðóþùåå

äåéñòâèå, êîòîðîå íàäî ïðåäïðèíÿòü è ïðåäïîëàãàåìóþ äàòó åãî

çàâåðøåíèÿ.

Îò÷åòû î íåñîîòâåòñòâèè 399

5. Ïîëå äëÿ àóäèòîðà, ÷òîáû ïîäòâåðäèòü, ÷òî ýòî äåéñòâèå

ïðîèçâåäåíî âîâðåìÿ è áûëî ëè îíî ýôôåêòèâíûì.

6. Ïîëå äëÿ ðóêîâîäñòâà îðãàíèçàöèè, ÷òîáû çàïèñàòü èõ

òî÷êó çðåíèÿ íà ïîëó÷åííûå äàííûå è óêàçàíèå íà ëþáûå òðåáó-

åìûå äàëüíåéøèå äåéñòâèÿ.

Íåîáõîäèìî òàêæå îòìåòèòü ñëåäóþùåå:

1. Íà êàæäûé íåäîñòàòîê äîëæåí áûòü îôîðìëåí îòäåëüíûé

îò÷åò.

2. Îò÷åò àóäèòîðà äîëæåí ñîäåðæàòü òðè ïóíêòà:

• íàáëþäåíèå, êîòîðîå ïîëíî è òî÷íî äå-

òàëèçèðóåò òî, ÷òî áûëî óâèäåíî/íàé-

äåíî àóäèòîðîì. ×òîáû ïîäòâåðäèòü åãî

òî÷íîñòü, ýòî íàáëþäåíèå äîëæíî áûòü

óäîñòîâåðåíî ïðîâåðÿåìûì;

• ññûëêà íà äîêóìåíòû ïî êà÷åñòâó ñà-

ìîé îðãàíèçàöèè è ñòàòüþ ñòàíäàðòà;

• ðàçúÿñíåíèå òðåáîâàíèé äîêóìåíòàöèè/

ñòàòüè, íà êîòîðûå äåëàåòñÿ ññûëêà.

3. Íåñîîòâåòñòâèå äîëæíî ñîîòíîñèòüñÿ òîëüêî ñ îäíîé ñòà-

òüåé ñòàíäàðòà — ñàìîé ïîäõîäÿùåé.

4. Â íåêîòîðûõ ñëó÷àÿõ ñîîòíåñåíèå ìîæåò áûòü òîëüêî ñ

äîêóìåíòàöèåé ñàìîé îðãàíèçàöèè.

5. Íåîáÿçàòåëüíî óïîòðåáëåíèå ñëîâà «íåñîîòâåòñòâèå». Ìîæíî

èñïîëüçîâàòü äðóãèå áëèçêèå ïî ñìûñëó ñëîâà (íàïðèìåð «íåäî-

ñòàòîê», «íåâûïîëíåíèå» è ò. ï.), íî îíî äîëæíî èñïîëüçîâàòü-

ñÿ ïîñòîÿííî.

Êëàññèôèêàöèÿ íåñîîòâåòñòâèé

Îáû÷íî õàðàêòåðèñòèêó íåñîîòâåòñòâèé ðàçáèâàþò íà ñëå-

äóþùèå òèïû:

à) ñóùåñòâåííûå:

• íåâîçìîæíîñòü ñîîòíåñåíèÿ ñî ñòàòüåé

ñòàíäàðòà, ïî êîòîðîé îñóùåñòâëÿåòñÿ

àóäèò;

• íåâîçìîæíîñòü îñóùåñòâèòü îäíî èç òðå-

áîâàíèé ñòàíäàðòà.

400 Òåìà 27

á) íåñóùåñòâåííûå:

• åäèíè÷íîå îòêëîíåíèå îò òðåáîâàíèé.

Äîñòàòî÷íîå ÷èñëî íåçíà÷èòåëüíûõ íåñîîòâåò-

ñòâèé ìîæåò ðàññìàòðèâàòüñÿ êàê çíà÷èòåëüíîå

íåñîîòâåòñòâèå.

Áîëüøèíñòâî îðãàíîâ ïî ñåðòèôèêàöèè ðàññìàòðèâàþò òðè è áîëåå

íåñóùåñòâåííûõ îòêëîíåíèé êàê çíà÷èòåëüíîå îòêëîíåíèå.

Ìàòðè÷íûé àíàëèç îò÷åòà î íåñîîòâåòñòâèè

Äîïîëíèòåëüíîå ñðåäñòâî, êîòîðîå ìîæåò ïîìî÷ü àóäèòîðó

è ðóêîâîäèòåëþ àóäèòîðñêîé ãðóïïû, — ýòî ìàòðè÷íûé àíàëèç.

Ïîñëå çàâåðøåíèÿ àóäèòà ñòðóêòóðíîãî ïîäðàçäåëåíèÿ èëè êîì-

ïàíèè îò÷åòû î íåñîîòâåòñòâèè ñâîäÿòñÿ â ìàòðèöó. Ýòî ïîçâîëÿ-

åò àóäèòîðó ïîëó÷èòü îáùåå âïå÷àòëåíèå îò ñèñòåìû è âûäåëèòü

(îñâåòèòü) åå ñëàáûå è ñèëüíûå ìåñòà. Ýòà ìàòðèöà ìîæåò áûòü

÷àñòüþ çàêëþ÷èòåëüíîãî àóäèòîðñêîãî îò÷åòà.

Ïðèìåðû îôîðìëåíèÿ îò÷åòà î íåñîîòâåòñòâèè

è îò÷åòà î âíóòðåííåé ïðîâåðêå

Îò÷åò î íåñîîòâåòñòâèè

ïî ðåçóëüòàòàì âíóòðåííåé ïðîâåðêè ñèñòåìû êà÷åñòâà (ÑÊ)

№ Наименование проверяемого подразделения

Аудитор Проверяемый Элемент СК

Проверенная методика

Наблюдение

Ссылка на документ предприятия

Ссылка на статью стандарта Подпись: Дата:

Существенно Несущественно Наблюдение

Предлагаемое корректирующее действие

Подпись: Дата:

Мнение руководителя предприятия

Подпись: Дата:

Принятые меры

Подпись: Дата:

Анализ эффективности корректирующих действий