Лесных В.В., Ильяшенко В.В. Институциональная экономика

Подождите немного. Документ загружается.

200 201

Глава 5 Теория фирм

Если мы имеем дело с многопродуктовой фирмой, то надо

принимать во внимание субаддитивность издержек. Издер-

жки являются субаддитивными, если они меньше при совме-

стном выпуске нескольких товаров, чем при их отдельном

производстве в рамках различных фирм:

Σ TC(q

) > TC (Σ q

где

Σ TC(q

) — совокупные издержки при выпуске несколь-

ких товаров в рамках отдельных производств;

TC (

Σ q

) — совокупные издержки совместного выпуска

тех же товаров.

Субаддитивность издержек определяет также вертикаль-

ные границы фирмы. Фирма может выбирать между покуп-

кой на рынке продуктов последовательных стадий перера-

ботки (полуфабрикатов) или производством их внутри фир-

мы.

Фирма будет вертикально интегрирована со звеньями,

производящими полуфабрикаты, если издержки их совмест-

ного производства меньше, чем при покупке:

TC (q

, 0) + TC (0, q

) > TC (q

, q

где q

и q

— продукты последовательных стадий переработки.

Поэтому уменьшение субаддитивности издержек ограни-

чивает вертикальный рост фирмы.

Б. Поведение фирмы в условиях чистой монополии. В ус-

ловиях совершенной конкуренции фирма не в состоянии вли-

ять на цену (она задается экзогенно) и может выбирать толь-

ко объем производства. Монополия может не только опре-

делять объем производства, но и назначать цену. Следова-

тельно, в условиях чистой монополии цена превышает пре-

дельный доход:

P > MR.

Чтобы определить пропорции, в которых предельный

доход будет превышать равновесную цену и предельные

издержки, будем использовать уравнение MR = MC. Но

MR ≠ P, так как кривая спроса имеет отрицательный наклон.

Поэтому определим, на какую величину отличается MR от P:

ющих в данной отрасли. Поэтому фирма может лишь варьи-

ровать свои издержки и в соответствии с ними выбирать тот

объем производства, который ей выгоден.

Рассмотрим четыре ситуации:

1) фирма получает прибыль;

2) фирма получает нулевую прибыль;

3) фирма несет убытки, но остается в отрасли;

4) фирма покидает отрасль.

В долгосрочном периоде кривая предложения фирмы —

горизонтальная линия, т. е. предложение абсолютно эластично.

В долгосрочном периоде в отрасли останутся лишь

те фирмы, у которых издержки соответствуют равенству

P = AC = MC = LAC = LMC.

Кривая долгосрочных средних издержек показывает ми-

нимальные издержки на единицу продукции, производимой

при каждом возможном объеме производства, когда все ре-

сурсы переменны, и может быть организовано производство

любых размеров.

Обычно фирма может выбирать больше трех вариантов

объемов производства.

Каждая точка кривой долгосрочных издержек характери-

зуется наименьшими достижимыми издержками на единицу

продукции при данном объеме производства, когда фирма имеет

время изменить все ресурсы. Из всех возможных размеров за-

водов наиболее эффективным является тот, кривая SAC кото-

рого касается кривой LAC в точке ее минимума. Предприятие,

способное производить продукцию при самых низких издерж-

ках, называется предприятием оптимального размера (харак-

теризующая его кривая SAC может касаться кривой LAC не

в точке ее минимума). Кривая долгосрочных издержек пока-

зывает, что до определенного объема производства наблюда-

ется возрастающая отдача от масштаба, а после — убывающая.

Рост средних издержек при увеличении масштабов вы-

пуска определяет технологическую границу фирмы.

Зависимость издержек от выпуска обусловливает преде-

лы горизонтального и вертикального роста фирмы.

Фирмы делятся на одно— и многопродуктовые, поэтому

горизонтальная граница роста понимается как предел выпус-

ка продукта или предел диверсификации производства. Как

уже отмечалось, горизонтальный размер фирмы определя-

ется положительной отдачей от масштаба.

202 203

Глава 5 Теория фирм

тельно заключаются в формальной форме (фиксируются на

бумаге), а могут принимать вид неформальных договоров

(соглашений).

В институциональной теории фирма, представляя собой

совокупность внутренних и внешних контрактов, сталкива-

ется с двумя типами затрат на обеспечение их выполнения:

трансакционными издержками и издержками контроля

(организационными).

Трансакционные издержки — это затраты (явные и неяв-

ные) на обеспечение выполнения внешних контрактов.

Трансакционными издержками служат затраты на соверше-

ние деловых операций, включающие в себя денежную оцен-

ку времени на поиск делового партнера, на ведение перего-

воров, заключение контракта, обеспечение соответствующе-

го выполнения контракта.

Издержки контроля — это издержки, связанные с выпол-

нением внутренних контрактов. Издержки контроля вклю-

чают в себя расходы на мониторинг выполнения внутренних

контрактов, а также потери в результате недолжного выпол-

нения контрактов.

Рынок и фирма, с этой точки зрения, представляют со-

бой альтернативные способы заключения контрактов. Ры-

нок может трактоваться как сеть внешних, а фирма — как

сеть внутренних контрактов.

Рост трансакционных издержек из-за неэффективности вне-

шних контрактов ограничивает сферу деятельности рынка. Это,

в свою очередь, обусловливает существование относительно

крупных фирм, перед которыми проблема внешнего соглаше-

ния и возможности оппортунистического поведения во многих

случаях снимается развитием внутренних контрактов.

В свою очередь, рост фирмы сопровождается увеличени-

ем численности занятых и расчлененностью производствен-

ного процесса (пример — конвейер с обособленными опера-

циями), так что совокупный результат деятельности фирмы

оказывается делом не одного или нескольких работников, как

в доиндустриальную эпоху, а многих подразделений и мно-

жества работников. В результате теряется непосредственная

связь между трудом и его результатом, характерная для мел-

кого производства.

И сразу же появляется проблема безбилетника: сокра-

щение интенсивности труда одного из работников никак не

MR = TR′(Q) = (P(Q)Q)′ = P(Q)Q′ + QP′(Q) =

= P + Q

= P 1 +

QdP

PdQ

= P 1 +

= P 1 –

⎪E

⎪

Если MR = MC, то получим:

MR = P 1 +

= MC ⇒ P =

1 –

⎪E

⎪

где E

— эластичность спроса.

Из приведенного выражения следует, что монополист

будет действовать только на эластичном участке кривой спро-

са. Следовательно, надбавка к предельным издержкам в цене

должна быть тем меньше, чем выше эластичность спроса:

P – MC

= –

Монополист назначает цену, превышающую предельные

издержки на величину, обратно пропорциональную эластич-

ности спроса. Если спрос чрезвычайно эластичен, то цена бу-

дет близка к предельным издержкам и, следовательно, моно-

полизированный рынок будет похож на рынок совершенной

конкуренции. Исходя из этого положения, А. Лернер предло-

жил в 1934 г. индекс I

, определяющий монопольную власть:

– MC

Очевидно, чем больше I

, тем значительнее монопольная

власть.

Контрактная теория фирмы

Фирма представляет собой совокупность отношений меж-

ду работниками, управляющими и собственниками. Эти от-

ношения часто выражаются контрактами, которые не обяза-

⎡

⎢

⎣

⎤

⎥

⎦

⎡

⎢

⎣

⎤

⎥

⎦

⎡

⎢

⎣

⎤

⎥

⎦

⎡

⎢

⎣

⎤

⎥

⎦

⎢

⎥

204 205

Глава 5 Теория фирм

Рис. 5.3. М-форма внутрифирменной организации

Стратегические решения принимаются центральной ди-

рекцией. Это — ее главная функция, для выполнения кото-

рой дирекция опирается на небольшую группу экспертов.

Возникновение такой формы организации ведет к созданию

многопродуктовых фирм большого размера, что требует ди-

версифицированных инвестиций, выверенной тонкой стра-

тегии, поскольку целями фирмы становятся не только сохра-

нение и расширение рынка уже существующих товаров, но и

проникновение на новые рынки. Такая форма организации

характеризуется большими организационными издержками.

Теория принципала9агента

В США в 1929 г. только 11% фирм контролировались владель-

цами капитала, и причинами тому были укрупнение производства

и финансирование, осуществляемое множеством собственников.

Отделение собственности от текущего контроля на круп-

ных корпорациях порождает конфликт интересов между соб-

ственниками и управляющими: цель собственника — макси-

мизация прибыли, цели управляющих — спокойное суще-

ствование, престиж, роскошь и траты на личные интересы,

профессиональный интерес.

Отделение собственности от контроля означает, что в дей-

ствительности происходит разделение собственности на не-

сколько компонентов: между владением, реализуемым по-

средством купли-продажи акций и получением дивидендов,

и распоряжением, которое проявляется в текущем функцио-

нировании компании. При этом за собственником компании

Принципал — владелец, агент — доверенное лицо (управляющий).

сказывается на совокупном продукте фирмы и может остать-

ся незамеченным, а следовательно, искушает работников тру-

диться не в полную силу. Самоконтроль интенсивности тру-

да перестает служить способом повышения эффективности

производства, его место вынужденно занимает контролиру-

ющая инстанция. Появляются и растут издержки контроля

за степенью интенсивности труда (деятельности) каждого

производственного звена. Чем крупнее фирма, тем значитель-

нее эти издержки.

Фирма как обособленный субъект экономической дея-

тельности существует между двумя видами издержек —

трансакционными, которые определяют нижнюю границу

фирмы, ее минимальный размер, и издержками контроля,

которые задают верхнюю границу, ее максимальный размер.

Контрактный подход к фирме позволяет выделить две

принципиальные организационные формы фирмы: U-фор-

му и М-форму.

U-форма (от англ. unitary) отличается небольшими издер-

жками контроля и большими трансакционными издержка-

ми (рис. 5.2).

Рис. 5.2. U-форма (унитарная) внутрифирменной организации

U-форма (унитарная) характеризует организацию, кото-

рая ориентирована на изготовление одного товара или ока-

зание одной услуги и в которой право принимать решения

по поводу долгосрочной стратегии и текущих операций при-

надлежит относительно узкой группе. Эта структура выгод-

на своей простотой и малым числом промежуточных звень-

ев. Для нее характерна значительная экономия, обусловлен-

ная масштабом, низкими организационными издержками.

М-форма (от англ. multiproduct) характеризует фирму со

многими подразделениями, выпускающую большую номен-

клатуру продукции, включая производство промежуточных

продуктов (полуфабрикатов) внутри фирмы. Такая форма

организации характеризуется разъединением краткосрочных

решений, которые принимаются на уровне отдела (рис. 5.3).

206 207

Глава 5 Теория фирм

тации, что снижает оценку этого работника на рынке управ-

ляющих и сокращает возможности получения престижной

должности в другой компании.

Таким образом, фирма представляет собой сложное эко-

номическое образование с большим разнообразием целей,

вызванных усложнением субъектов собственности, которые

могут порождать конфликты внутри фирмы. Каждая модель

фирмы и каждый подход к определению ее сущности помо-

гают понять значимые стороны функционирования совре-

менной фирмы, т. е. ее стороны, которые не в состоянии

объяснить традиционная микроэкономическая теория.

Альтернативные цели фирм

Рассмотрим две модели фирм и, соответственно, их цели.

1. Модель Баумоля. Ее цель — максимизировать прода-

жи или общую выручку (рис. 5.4).

Рис. 5.4. Модель Баумоля

При максимизации прибыли выпуск будет меньше, чем

выпуск при максимизации выручки: MR = MC > 0; MR = 0;

dMR

< 0 — функция убывающая, так как MR(Q

) > MR(Q

) ⇒

⇒ Q

< Q

Для менеджеров снижение выручки до объемов макси-

мизации прибыли не выгодно вследствие падения привлека-

тельности фирмы, потери дистрибьюторов и сокращения

каналов сбыта, снижения рыночной власти.

2. Модель Уильямсона. Подход Уильямсона принимает

ограничение прибыли по типу модели Баумоля. Модель Уиль-

ямсона основана на предпочтении расходов, в ней детально

остается функция владения, а за управляющими (особенно

верхнего уровня) — функция распоряжения.

Конфликт между интересами собственников и менедже-

рами углубляется вследствие асимметрии информации. По-

скольку управляющие находятся ближе к производству, они

располагают большей информацией о положении дел фирмы.

Проблема оппортунистического, с точки зрения собственни-

ков, поведения управляющих решается путем контроля за дея-

тельностью менеджеров. Существует несколько проверенных

практикой способов контроля и стимулирования такого поведе-

ния менеджеров, которое удовлетворяло бы интересы собствен-

ников. Однако ни один из способов не является панацеей.

К способам контроля за деятельностью управляющих от-

носятся:

1) деятельность совета директоров (наблюдательного сове-

та), однако этому препятствуют, во-первых, возможность конф-

ликта интересов внутри совета директоров, а во-вторых, непол-

нота информации о решениях менеджеров и их последствиях;

2) решения общего собрания акционеров. Общее собрание

акционеров может регулярно заслушивать отчеты управля-

ющих и выносить решения о их замене. Однако этот способ

малоэффективен при большом числе акционеров и нерегу-

лярном созыве собраний;

3) угроза банкротства фирмы, что может повлечь прину-

дительную смену руководства;

4) угроза слияния или поглощения. Сокращение прибыли

из-за недобросовестного или недостаточно эффективного

управления фирмой ведет к понижению стоимости ее акций,

что облегчает их скупку другой фирмой;

5) конкуренция на рабочем месте. Конкуренция на рабо-

чем месте управляющего предполагает заключение с управ-

ляющими контракта, согласно которому размер денежного

вознаграждения устанавливается в зависимости от соотно-

шения результатов его работы с результатами работы менед-

жеров других подразделений;

6) денежные поощрения управляющих. Возможны в виде де-

нежных выплат за достижение менеджером поставленных соб-

ственником целей или в виде пакетов акций с целью превраще-

ния собственника-распорядителя в собственника-владельца;

7) репутация менеджера. Увольнение недобросовестного

менеджера, если такое происходит, сказывается на его репу-

208 209

Глава 5 Теория фирм

Преследование этих целей ограничено необходимостью

сохранения приемлемого уровня отчетной прибыли. Это мож-

но обобщить, пользуясь приведенными обозначениями и Т

как общей суммы налогов:

U = f (S, M, I) → max;

≥ π

min

+ T,

где S = (π

макс

– π

), M = (π

– π

), I = (π

– π

min

– T).

В дополнение к объему выпуска Q управляющие могут

выбирать: S, которые определяют цену и реальную прибыль;

М, которая определяет отчетную или объявленную прибыль;

I , которые определяются однозначно, так как минимальные

прибыль и уровень налогов заданы.

Модель решается подстановкой значений S, M, I в функ-

цию полезности с последующим дифференцированием и

приравниванием к нулю производных по Q, S и M. Это пока-

зывает, что у такой фирмы будут выше расходы на штаты и

боўльшая управленческая слабина, чем у фирмы, максими-

зирующей прибыль.

изучается дискреционное (действующее по своему усмотре-

нию) поведение, проявляемое управляющими (рис. 5.5).

Рис. 5.5. Модель Уильямсона

В рамках этой модели рассматриваются следующие ос-

новные цели управляющих:

1) обеспечить жалованье плюс другие денежные вознаг-

раждения;

2) сохранить оптимальное число сотрудников, подчинен-

ных данному управляющему, и их квалификацию;

3) наладить контроль за инвестиционными расходами

фирмы;

4) сохранить привилегии (автомобили компании, роскош-

ные офисы, превосходящие по затратам те, что необходимы

для работы фирмы (форма организационной или управлен-

ческой слабины)).

Все вышеперечисленные цели возрастают с увеличением

размера фирмы. Модель сосредоточивает внимание на не-

посредственных целях управляющих.

Формально функция полезности Уильямсона содержит:

1) S, т. е. избыточные расходы на штат (π

макс

— π

), — это

разность между максимальной и реальной прибылью π

;

2) М, т. е. управленческая слабина (π

— π

), — разница

между реальной прибылью и объявленной (отчетной), кото-

рая по существу поглощается управляющими в натуральной

форме;

3) I (дискреционные инвестиционные расходы) — вели-

чина, превышающая расходы, которые необходимы для под-

держания минимально допустимого для акционеров уровня

прибыли π

мин

, I = (π

— π

min

— T).

Модель Уильямсона

Объем выпуска + + –

Расходы на содержание персонала + + –

Отношение отчетной прибыли к реальной – – +

Модель максимизации прибыли

Объем выпуска + 0 0

Расходы на содержание персонала + 0 0

Отношение отчетной прибыли к реальной 0 0 0

Таблица 5.1

Сравнение модели Уильямсона

и модели максимизации прибыли

Повышение

спроса

Переменная

Повышение

ставки налога

на прибыль

Повышение

общей суммы

налога

210 211

Глава 5 Теория фирм

бов финансового контроля, измерения качества работы, а так-

же трансфертных цен для сделок, осуществляемых между от-

дельными структурными подразделениями организации.

Трансфертные цены — это цены, используемые в опера-

циях между подразделениями одной фирмы. Они не влияют

на общую прибыль корпорации (например, на различных

стадиях производства бензина), однако могут сказываться на

показателях деятельности различных подразделений. Невер-

но выбранные трансфертные цены способны приводить к

принятию ошибочных решений внутри корпорации.

Чаще всего при определении трансфертных цен фирмам

приходится полагаться на калькуляцию издержек. При на-

личии стандартного рынка аналогичного товара стандартные

цены устанавливаются с помощью рыночных.

Типология хозяйственных организаций

Классификация Генри Минцберга основана на постоян-

стве составляющих частей организации. В центре этого тео-

ретического построения находится анализ пяти базовых ком-

понентов, между которыми распределяются участники. Их

сочетание приводит к широкой дифференциации организа-

ционных форм.

1. Операционный центр предписывает ответственным чле-

нам обеспечить производство, которое выражает смысл суще-

ствования всякой экономической организации (или экономи-

ческого подразделения любой общественной организации).

2. Стратегический центр является инстанцией, прини-

мающей решения о размещении ресурсов в кратко- и осо-

бенно долгосрочном плане.

3. Находящееся между стратегическим и операционным цен-

тром промежуточное звено не только передает решения стра-

тегического центра и обеспечивает их реализацию, но и служит

для поддержки информационных потоков обоих центров.

4. Находясь под воздействием технологических ограниче-

ний, всякая организация предполагает наличие технострук-

туры, призванной вырабатывать программы инвестиций

(в сочетании с их ограничениями) и следовать им.

5. Персонал поддержки выполняет функции, связанные

с материально-техническим обеспечением, — от связи

между различными инстанциями до ведения переговоров,

Уильямсон сопоставил свою модель и модель максимиза-

ции прибыли (табл. 5.1).

Организация и обработка информации

К важнейшим функциям хозяйственных организаций от-

носятся обработка и производство информации. Однако преж-

де чем их рассмотреть, кратко объясним природу наиболее

распространенной хозяйственной организации — фирмы.

1. Существование фирмы обусловлено снижением уров-

ня неопределенности на рынке (Ф. Найт).

2. Трансакционные издержки — основа существования

фирмы (немалую их долю составляют информационные из-

держки) (Р. Коуз).

3. Фирма возникает для снижения издержек оценки в

процессе экономической деятельности (Й. Барцель).

В рыночной экономике обычно под основным информа-

ционным институтом понимается механизм цен, так как вся

экономическая информация отражается именно в ценах.

Современные экономические исследования подтвержда-

ют тот факт, что информация, отраженная в ценах, является

недостаточной; иногда возникает в качестве побочного про-

дукта информация другого типа (например, информация

о качестве), что наблюдается на рынках с несовершенной кон-

куренцией.

Важнейшая функция экономической организации —

обеспечить анализ и переработку сложного комплекса ин-

формации о своей среде. Этот анализ включает в себя отбор

и интерпретацию объективных данных, которые расширяют

пространство возможных решений.

Все виды информации, с которыми сталкивается органи-

зация, можно разделить на получаемую извне и внутреннюю

информацию, которая характеризует отношения между уча-

стниками организации.

Хотя возникновение организации обычно рассматривает-

ся через призму «провалов» ценового механизма (рынка), эк-

стерналий и экономии на трансакционных издержках, в дей-

ствительности на многих фирмах применяются различные

системы цен в целях обеспечения координации внутри орга-

низации. Для этого воссоздаются различные механизмы рын-

ка внутри организации путем применения различных спосо-

212 213

Глава 5 Теория фирм

ции) ее ценностей и норм для участников. Обычно мы име-

ем в виду организации, действующие в сложном, но стабиль-

ном окружении, когда управление внутренними конфликта-

ми вследствие сильной автономии составляющих частей за-

нимает особое место (примерами могут служить больницы,

библиотеки, профессиональные организации).

4. Структура по отделениям составляет форму, в кото-

рой господствует такой управляющий компонент, как про-

межуточные инстанции. Здесь мы имеем совокупность авто-

номных единиц, подобно форме с множеством отделов у Чен-

длера и Уильямсона. Используемая технология почти не тре-

бует инициативы участников, главная проблема заключает-

ся в начальном запуске и поддержании ясно определенной

деятельности. Большинство решений при этом принимают

промежуточные инстанции, которые умеют лучше реагиро-

вать «на местах». Но умножение отделений влечет за собой

дублирование задач и обусловливает трудности координации,

отсюда — специфическое сочетание управляющих промежу-

точных инстанций, которые господствуют, и стратегическо-

го центра, который их контролирует, но и сам от них зависит

(например, автомобильная промышленность).

5. Адхократия — организация, в которой господствует

персонал материально-технического снабжения. Здесь мы

имеем дело с комплексами небольших размеров, где участ-

ники работают с нестабильными технологиями в сложной и

подвижной внешней среде, что влечет за собой сильную го-

ризонтальную дифференциацию заданий в сочетании со сла-

бой вертикальной дифференциацией. Децентрализация ре-

шений и слабая формальная иерархизация становятся глав-

ными гарантами гибкости организации, чье единство поко-

ится, скорее, на приверженности участников общим целям,

чем на подчинении публичной власти. Ключевая роль пер-

сонала материально-технического обеспечения объясняется

высокоспециализированным характером этого обеспечения

и децентрализацией из-за необходимости работы небольши-

ми командами (команды по производству фильмов, средств

программного обеспечения или же при работе «мозговых»

центров), составленными на временной основе для решения

специфических проблем.

Эта типология примечательна тем, что подходит к орга-

низации как к структурированному собранию участников.

оформления документации и поддержания отношений

с внешней средой.

Всякая организация предполагает существование составля-

ющих ее частей. Функции могут совмещаться и иногда выпол-

няться одним и тем же участником (например, в организации

малого размера). Но исходя из теории они различны. Отныне

преобладание одной функции и способ этого преобладания

диктуют расположение других компонентов, позволяющее

установить пять фундаментальных организационных форм.

1. Простая структура с явным преобладанием страте-

гического центра. Здесь мы имеем организацию с низкой сте-

пенью сложности, в которой решения концентрируются

в руках нескольких участников и подчиняются мало форма-

лизованным правилам; власть весьма сильно сконцентриро-

вана, размеры фирмы малы, давление со стороны внешней

среды сильно (малые предприятия в момент образования).

2. Механистическая, или машинная, бюрократия указы-

вает на организацию с преобладанием техноструктуры, где

технология навязывает весьма сильную стандартизацию задач

и большая часть решений носит рутинный характер. Эта орга-

низация характеризуется также ограничением со стороны тех-

ники, отсюда — важное значение инженеров и техников. Тех-

нологическое воздействие обусловливает централизованную

власть, призванную, например, обеспечить постоянный поток

ресурсов и осуществляющую свои полномочия, исходя из

формальных правил. Эта организация реализует ограничен-

ное число точных целей, откуда следует ее весьма функцио-

нальный характер (это видно на примере крупных фирм, дей-

ствующих в стабильной внешней среде). Такая фирма отно-

сится к функциональной форме, установленной Чендлером

и Уильямсоном.

3. Профессиональная бюрократия, наоборот, основыва-

ется на ключевой позиции операционного центра. Здесь речь

идет об организациях, прибегающих к сложным, изменяю-

щимся технологиям, что определяет стандартизацию зада-

ний, соединенную с детальным разделением труда и требую-

щую активного участия высококвалифицированного персо-

нала. Процедуры принятия решения, причем весьма децент-

рализованные, используют малоформализованные правила,

которые обусловливают гибкость выбора. Эффективность

организации покоится на обращении внутрь (интериориза-

214

Глава 5

215

Теория контрактов

Глава 6

ТЕОРИЯ КОНТРАКТОВ

6.1. Контрактные отношения

Какова роль трансакций и организующих их контрактов в

экономике? Экономику можно представить состоящей из от-

дельных индивидов или из отдельных индивидов и их объеди-

нений, которые обменивают между собой принадлежащие им

ресурсы. Взаимодействие между индивидами (правильнее —

между агентами производства), в процессе которого осуществ-

ляется передача из рук в руки на тех или иных условиях того

или иного ресурса, называется трансакцией. Трансакции обес-

печивают достижение определенной точки рыночного равно-

весия (равновесия спроса и предложения). Мы нуждаемся в них,

чтобы не просто уловить это равновесие, но и реализовать его.

Доинституциональная, или неоклассическая, экономичес-

кая теория трансакции не рассматривала или рассматривала

их как автоматически совершающиеся. Фактически же она

изучала только предварительные условия экономического

взаимодействия, но не само это взаимодействие.

Неоинституциональная экономика построена на том, что

трансакция не происходит автоматически. Трансакция вле-

чет за собой определенного рода издержки, которые регла-

ментируют как сам факт ее осуществления (будет ли она во-

обще осуществлена или останется гипотетической), так и ее

тип. Допустим, у нас есть точка равновесия. Но стоимость

некой трансакции повышает данную цену. В результате либо

происходит определенный сдвиг кривых спроса и предложе-

ния, и возникает новая точка равновесия, либо данная

трансакция не осуществляется (не находится людей, соглас-

ных платить эту дополнительную цену).

Она не сводит организацию к совокупности индивидов, чьи

отношения определяются извне — технологией, рынком, раз-

мерами и т. д. Напротив, несмотря на то что эти факторы

принимаются во внимание, она исходит из того, что органи-

зация — это прежде всего коалиция разнородных структу-

рированных подгрупп участников, которые составляют еди-

ное целое. Ее принципиальное ограничение носит функцио-

налистский характер, поскольку определение коалиций по-

коится на анализе групп в соответствии с их функциями.

Можно предположить, что это не всегда так: например, дав-

ление рынка, из чего исходит типология Уильямсона, способ-

но во множестве случаев определять формирование или из-

менение коалиции.

Описание организационных форм, предложенное Минц-

бергом, этим не обязательно отвергается, но глубинное объяс-

нение должно быть, видимо, иным.

Библиографический список

1. Бриттан С. Капитализм с человеческим лицом / С. Бриттан. СПб.,

1998.

2. Вольчик В. В. Курс лекций по институциональной экономике /

В. В. Вольчик. Ростов н/Д: Изд-во Рост. ун-та, 2000. Тема 5.

3. Гидденс Э. Социология / Э. Гидденс. М., 1999.

4. Капелюшников Р. И. Экономическая теория прав собственности /

Р. И. Капелюшников. М., 1990.

5. Менар К. Экономика организаций / К. Менар. М., 1996.

6. Олсон М. Возвышение и упадок народов. Экономический рост, стаг-

фляция и социальный склероз / М. Олсон. Новосибирск, 1998.

7. Олсон М. Логика коллективных действий / М. Олсон. М., 1995.

8. Хей Д. Теория организации промышленности: в 2 т. / Д. Хей,

Д. Моррис. СПб., 1998. Т. 2. Гл. 4.

9. Шаститко А. Е. Неоинституциональная экономическая теория /

А. Е. Шаститко. М., 1999.

216 217

Глава 6 Теория контрактов

как взаимоотношения рабовладельца и раба становились

регулярными, эти отношения начинали покрываться опре-

деленными «мягкими» институтами (обычаями). Возникали

некоторые основы экономических отношений, основы кон-

трактов, например: раба отпускали на издольщину; появля-

ется обычай (чаще среди христиан) не эксплуатировать де-

тей рабов до 15 лет.

Что касается феодала и крестьянина, то отношения меж-

ду ними были в значительной степени контрактными, ведь в

обязанности феодала входили, во-первых, защита крестьяни-

на и, во-вторых, снабжение его резервами продовольствия

при неурожае.

2. Все участники экономической жизни (участники кон-

тракта) преследуют собственные интересы. В силу того, что

участники контракта добровольно соглашаются взаимодей-

ствовать друг с другом и преследуют свои интересы, они дол-

жны прийти к согласию между собой: никто не может заста-

вить человека сделать что-то, противоречащее его интере-

сам. Поэтому контракт включает в себя характеристику это-

го согласия и процесса его достижения.

Основные составляющие контракта

1. Предмет контракта. В качестве предмета контракта

специфицируются вид совместного действия (когда это со-

вместная деятельность) и способы, которыми партнеры увя-

зывают действия между собой.

2. Размер возмещения, получаемого участниками контрак-

та за свои действия.

3. Правила и процедуры, которые используются сторонами

в обусловленных контрактом действиях в будущем (например,

процедура улаживания конфликтов). Конфликты возможны

даже при совсем не сложных контрактах. Их причиной может

быть испорченный автомобиль, некорректное поведение на-

нятого менеджера, пьянство маляра, красящего ваш дом, и т.

д. Поэтому в контракте должна быть зафиксирована опреде-

ленная процедура урегулирования конфликтов.

4. Ожидаемое поведение сторон. Контракт включает в себя

характеристику поведения сторон, которого они ожидают

друг от друга. Данная составляющая контракта — самая важ-

ная, ибо в атмосферу неопределенности, неуверенности,

Взаимодействие участников контракта

На вопрос «Чем участники контракта руководствуются в

процессе взаимодействия?» можно ответить следующим об-

разом: все они имеют индивидуальные интересы, которые

настойчиво преследуют (степень настойчивости зависит от

характера индивида), поэтому их взаимодействие так или

иначе сводится к проблеме координации интересов. Назван-

ная проблема является проблемой институциональной тео-

рии в рамках экономического подхода.

Участников контракта отличают две черты, существенные

для современной экономической жизни.

1. Все участники экономической жизни (участники кон-

тракта) считаются изначально свободными: никто не при-

нуждает их вступать в те или иные сделки, они делают это

добровольно.

Указанный выше вопрос выходит за рамки экономичес-

кого анализа, но имеет однозначный ответ: экономического

принуждения не существует, ибо логически под экономичес-

ким принуждением можно понимать все что угодно, любое

конкурентное давление. Если же мы говорим, что человек

принуждается делать нечто, выходящее за рамки его нормаль-

ных занятий (например, торговать своим телом или своими

органами), то это — проблема не экономики, а этики, мора-

ли, и она должна регулироваться соответствующим уголов-

ным законодательством.

Всякое недобровольное действие будет означать в эконо-

мическом анализе, что человека физически принудили к нему.

Между человеком, которого принудили к неким действиям,

и теми, кто его к ним принуждает, не существует контракта.

Так, не существует даже имплицитного контракта между че-

ловеком, ведомым в наручниках на электрический стул, и

всеми остальными (он пытается вырваться, но его держат);

или между человеком, у которого трое громил отнимают на

улице кошелек, и этими громилами.

Наиболее ярким историческим примером неконтрактно-

го взаимодействия является рабство. Между рабом и его вла-

дельцем формально не было никакого контракта, как не было

контракта и у их детей и внуков. Однако рабовладелец Ан-

тичной Греции, Древнего Египта или штата Луизиана в XIX

веке имел ряд обязательств перед своим рабом. По мере того

218 219

Глава 6 Теория контрактов

sale; hire; employment; marriage; consumer credit; rent; mortgage;

leasehold; [credit].

Sale contract (контракт продажи) не нуждается в коммен-

тариях.

Hire contract (контракт разового найма) описывает, что

конкретно должно быть сделано. Например, вы заключаете

такой контракт с маляром, если вам нужно разовым образом

покрасить свой дом.

В employment contract (контракте найма) вы расписывае-

те свое право как нанимателя распоряжаться действиями

нанятого вами человека.

Таким образом, очевидно, что hire contract и employment

contract — принципиально разные контракты.

Marriage contract (брачный контракт) — контракт неком-

мерческий, широко распространенный на Западе. Он пред-

полагает, что вы определенным образом эксплуатируете со-

вместно с мужем/женой накопленное имущество и приобре-

таете права на это имущество, которые будут реализованы как

в процессе вашей совместной жизни, так и в случае развода.

Consumer credit contract (потребительский кредитный кон-

тракт) — на Западе это отдельный вид контракта. Он всегда

асимметричен, и о пострадавшей стороне заботятся юристы

этого кредита. Во всех странах и даже в России существует

достаточно мощное законодательство в защиту потребителей.

Следующие три вида контрактов — rent, mortgage и

leasehold contracts — это контракты аренды того или иного

ресурса.

Rent contract (контракт ренты) — это стандартный дого-

вор аренды некоторой собственности, предусматривающий,

что под него вы не даете ничего в залог. Считается, что в слу-

чае rent contract (как и в случае leasehold contract) вы извест-

ны (известна ваша способность отвечать своим имуществом),

и поэтому не нужно доказывать, что это имущество у вас есть.

Контракт ренты может, например, заключать корпорация,

имущество которой легко описать и обратить в уплату.

Mortgage contract (кредитный контракт на приобретение

недвижимости) — крупный договор аренды, и здесь залогом

служит ваша кредитная история. Mortgage contract типичен

для семей среднего класса и выше. Обычно это система при-

обретения недвижимости, когда залогом выступает недвижи-

мость, которая у вас есть. На Западе существует достаточно

в которой мы находимся, контракт вносит некоторый элемент

надежности и прогнозируемости (теперь вы знаете, что за

чем последует). Например, вы не знали, каким образом бу-

дете обучаться, но, купив обучающую программу, приобре-

таете уверенность — вы уже знаете, что будете делать. Та-

ким образом, зона, очерчиваемая контрактом, становится

прогнозируемой для его участников, представляется им не

«черным ящиком», а зоной определенности.

Параметры контракта

Согласно теории контрактного права можно выделить ряд

параметров, по которым контракты различаются между со-

бой: размер, продолжительность, содержание, частота, фор-

мальность, реальное равенство (или неравенство) участников.

1. Размер. Он может быть объективным и субъективным.

Объективный размер контракта — это размер по отно-

шению к представлениям судебной инстанции. В каждой стра-

не есть понятие малого контракта и большой суммы, которая

подлежит новому порядку арбитражного рассмотрения.

Субъективный (относительный) размер контракта связан

с «эффектом богатства». Чем больше ваш капитал, тем мень-

шую долю в нем занимает сумма определенного контракта, бла-

годаря чему субъективный размер контракта — разный для

разных участников. Он связан в экономическом плане с реаль-

ным равенством или неравенством участников (см. далее п. 6).

2. Продолжительность. Контракт может быть любой про-

должительности — от разового, или точкового (spot market

contract), до контракта с неопределенным сроком. Приме-

ром практически бесконечного (без определенного срока

окончания) контракта в академической жизни является

tenure — пожизненный найм профессора. Такой профессор

может читать лекции до тех пор, пока ему позволяет здоро-

вье. На Западе данный контракт заключается с большинством

заслуженных профессоров и служит очень важным элемен-

том академической свободы — он позволяет профессору

высказывать любые взгляды, пусть не совпадающие со взгля-

дами большинства сотрудников факультета, ибо профессор

знает, что за взгляды его никогда не уволят.

3. Содержание (contract content). Теорией контрактного

права стандартно выделяются следующие виды контракта: