Колосович С.А. (ред.), Зайцева Е.А. (ред.) Уголовный процесс

Подождите немного. Документ загружается.

421

Необходимость осуществления института апелляции наряду с касса-

цией продиктовано потребностью создания для сторон, участвующих в

производстве по уголовному делу, у мировых судей дополнительных га-

рантий их прав и законных интересов. Это связано с тем, что по таким де-

лам досудебное производство либо не производится вообще, либо произ-

водится в упрощенном виде. Кроме того, по делам частного обвинения

бремя доказывания, по существу, возлагается на потерпевшую сторону.

Указанные обстоятельства повышают риск ошибочных решений, прини-

маемых мировыми судьями. Тем самым апелляция создает дополнитель-

ный барьер к реализации незаконных, необоснованных и несправедливых

судебных решений. В дальнейшем апелляционные решения по таким де-

лам могут стать предметом кассационного обжалования.

Вышесказанное позволяет сформулировать определение рассматри-

ваемой стадии: Производство в суде второй инстанции — это стадия

уголовного процесса, в которой вышестоящий суд по жалобам участ-

ников судопроизводства либо по представлению прокурора проверяет в

апелляционном и кассационном порядке законность, обоснованность и

справедливость приговоров, определений и постановлений суда, не

вступивших в законную силу.

Объединенные сходством задач, итоговых решений и функциональ-

ной ролью в системе уголовного судопроизводства, институты кассации и

апелляции в силу этого обладают общими свойствами — характерными

основными чертами производства в суде второй инстанции, раскрываю-

щими его подлинный демократизм.

Свобода обжалования означает возможность принесения кассаци-

онной жалобы широким кругом лиц из числа участников судебного разби-

рательства, представляющих стороны обвинения и защиты. В порядке

производства в суде второй инстанции может быть обжалован любой при-

говор (определение, постановление) любого суда Российской Федерации.

Форма апелляционных и кассационных жалоб (представлений) несложна,

одинаково обязательна для всех. Необременителен порядок подачи жалоб,

обеспечена возможность их пересоставления, дополнения и отзыва.

Предмет и пределы рассмотрения дела в порядке апелляции и кас-

сации определены недвусмысленными, четкими границами полномочий

судов второй инстанции. Предметом деятельности этих судов является

проверка законности, обоснованности и справедливости решений ниже-

стоящих судов, не вступивших в законную силу. Проверка осуществляется

исключительно в пределах той части, в которой обжаловано соответст-

вующее судебное решение, и в отношении тех осужденных, которых ка-

саются жалоба и представление. Однако, если при рассмотрении дела бу-

дут установлены обстоятельства, которые касаются интересов других лиц,

осужденных или оправданных по этому же уголовному делу и в отноше-

422

нии которых жалоба или представление не были поданы, то уголовное де-

ло должно быть проверено и в отношении этих лиц. Тем не менее, при

этом не может быть допущено ухудшение их положения (ч. 2 ст. 360

УПК).

Последнее обстоятельство следует рассматривать как проявление

другой характерной основной черты производств в суде второй инстан-

ции - «недопустимость поворота к худшему» («запрет преобразования к

худшему»), которая означает недопустимость усиления наказания осуж-

денному или применения к нему закона о более тяжком преступлении при

производстве в судах второй инстанции. Суд при рассмотрении дела мо-

жет изменить приговор и смягчить назначенное судом первой инстанции

наказание или применить закон о менее тяжком преступлении. Применить

закон о более тяжком преступлении либо ужесточить наказание возможно

лишь в случае принесения об этом жалобы потерпевшего и представления

прокурора, причем кассационный суд не вправе самостоятельно на этих

основаниях непосредственно изменить приговор.

Представление новых материалов и непосредственное исследование

доказательств в судах второй инстанции расширяет возможности обос-

нования и опровержения доводов, приведенных в жалобе, представлении

и в возражении на них. Одновременно это усиливает гарантии взвешенно-

сти и обоснованности решений, принимаемых в судах второй инстанции.

§ 2. Апелляционное и кассационное обжалование

судебных решений, не вступивших в законную силу

Исходя из общности задач и порядка апелляционного и кассацион-

ного обжалования, законодатель, как уже упоминалось, счел возможным

рассматривать эти вопросы в нормах единой главы 43 УПК. Как в первой,

так и во второй форме сторонами могут быть обжалованы лишь судебные

решения, не вступившие в законную силу. Однако в апелляционном по-

рядке рассматриваются жалобы и представления только на не вступившие

в законную силу приговоры и постановления, вынесенные мировыми

судьями (ч. 2 ст. 354 УПК). В кассационном порядке рассматриваются жа-

лобы и представления на не вступившие в законную силу решения судов

первой и апелляционной инстанций. При этом следует иметь в виду, что

решения мировых судей не могут стать непосредственным предметом кас-

сационного рассмотрения. Лишь после того, как приговор или постанов-

ление мирового судьи обжаловались в апелляционном порядке и апелля-

ционный суд разрешил соответствующую жалобу или представление на

них, возможно дальнейшее обжалование в кассационном порядке. Но в

данном случае кассационной проверке будет подвергнуто решение суда

апелляционной инстанции, но не мирового судьи (ч. 3 ст. 354 УПК). Вме-

423

сте с тем редакция п. 1 ч. 1 ст. 386 УПК позволяет считать, что кассацион-

ный суд наделен полномочиями по отмене приговора мирового судьи, од-

новременно с отменой постановления суда апелляционной инстанции по

этому приговору.

Субъектами обжалования судебного решения в порядке апелляции

и кассации являются: осужденный, оправданный, их защитники и закон-

ные представители, государственный обвинитель или вышестоящий про-

курор, потерпевший и его представитель (ч. 4 ст. 354 УПК). Гражданский

истец, гражданский ответчик или их представители вправе обжаловать су-

дебное решение в части, касающейся гражданского иска (ч. 5 ст. 354

УПК).

Как апелляционные, так и кассационные жалобы и представления

приносятся через суд, постановивший приговор или вынесший иное обжа-

луемое судебное решение (ч. 1 ст. 355 УПК).

При этом апелляционные жалобы и представления подаются (адре-

суются) в районный суд (ч. 2 ст. 355 УПК).

Кассационные жалобы и представления подаются (адресуются):

1) на

приговор

или иное решение первой или апелляционной ин-

станции районного (городского) суда — в судебную коллегию по уголов-

ным делам суда субъекта федерации;

2) на приговор или иное решение суда субъекта федерации — в Су-

дебную коллегию по уголовным делам Верховного Суда Российской Фе-

дерации;

3) на приговор или иное решение Судебной коллегии по уголовным

делам Верховного Суда Российской Федерации — в Кассационную колле-

гию Верховного Суда Российской Федерации (ч. 3 ст. 355 УПК).

Приговоры и иные решения военных судов обжалуются в таком же

порядке в вышестоящие военные суды, указанные в федеральном консти-

туционном законе о военных судах (ч. 4 ст. 355 УПК).

Не подлежат обжалованию в апелляционном и кассационном поряд-

ке определения или постановления, вынесенные в ходе судебного разби-

рательства по следующим вопросам:

1) о порядке исследования доказательств;

2) об удовлетворении или отклонении ходатайств участников судеб-

ного разбирательства, что не исключает непосредственного в дальнейшем

заявления этих же ходатайств в сам суд апелляционной или кассационной

инстанций;

3) о мерах обеспечения порядка в зале судебного заседания, за ис-

ключением определений или постановлений о наложении денежного взы-

скания (ч. 5 ст. 355 УПК).

424

Обжалование всех иных определений и постановлений, вынесенных

во время судебного разбирательства, возможно, но это не приостанавлива-

ет судебное разбирательство (ч. 6 ст. 355 УПК).

Жалобы и представление на приговор или иное решение суда первой

инстанции могут быть поданы сторонами в апелляционном или кассаци-

онном порядке в течение 10 суток со дня провозглашения приговора, а

осужденным, содержащимся под стражей, — в тот же срок со дня вруче-

ния им копии приговора.

В течение указанного срока уголовное дело не может быть истребо-

вано из суда. Жалобы или представления, поданные с пропуском срока,

оставляются без рассмотрения (ст. 356 УПК).

Однако в случае пропуска срока обжалования по уважительной при-

чине (болезнь, отсутствие средств сообщения и т.п.) субъекты обжалова-

ния могут ходатайствовать перед судом, вынесшим обжалуемое решение,

о восстановлении пропущенного срока. Данное ходатайство рассматрива-

ется в судебном заседании судьей, председательствовавшим в судебном

разбирательстве уголовного дела, и может разрешиться положительно

также в случае, если копии обжалуемого судебного решения были вруче-

ны субъектам обжалования по истечении 5 суток со дня его провозглашения.

Постановление судьи об отказе в восстановлении пропущенного

срока может быть обжаловано в вышестоящий суд (ст. 357 УПК).

Суд, постановивший приговор или вынесший иное обжалуемое ре-

шение, извещает о принесенных жалобе или представлении и направляет

их копии сторонам, участвующим в деле, если жалоба или представление

затрагивают их интересы, с разъяснением возможности подачи на указан-

ные жалобу или представление возражений в письменном виде с указани-

ем срока подачи. Подобные возражения подлежат приобщению к материа-

лам уголовного дела (ст. 358 УПК).

В соответствии со ст. 359 УПК подача жалобы или представления

влечет за собой следующие последствия:

1. Приостанавливается приведение приговора в исполнение, за ис-

ключением случаев, когда подсудимый, находящийся под стражей, под-

лежит немедленному освобождению в зале суда, т.е. при вынесении: оп-

равдательного приговора; обвинительного приговора без назначения нака-

зания; обвинительного приговора с назначением наказания и с освобожде-

нием от его отбывания; обвинительного приговора с назначением наказа-

ния, не связанного с лишением свободы, или наказания в виде лишения

свободы условно (ст. 311 УПК).

2. По истечении срока обжалования суд, вынесший обжалуемое ре-

шение, направляет уголовное дело с принесенными жалобой, представле-

нием и возражениями на них в суд апелляционной или кассационной ин-

станции, о чем сообщается сторонам.

425

3. Лицо, подавшее жалобу или представление, вправе отозвать их до

начала заседания апелляционной или кассационной инстанции. Подобный

отзыв, если жалобы не подавались иными участниками процесса, предпо-

лагает прекращение производства по делу.

4. Лицо, подавшее жалобу или представление, до начала судебного

заседания вправе изменить их либо дополнить новыми доводами. При

этом в дополнительном представлении прокурора или его заявлении об

изменении представления, равно как и в дополнительной жалобе потер-

певшего, частного обвинителя или их представителей, поданных по исте-

чении срока обжалования, не может быть поставлен вопрос об ухудшении

положения осужденного, если такое требование не содержалось в перво-

начальных жалобе или представлении.

По результатам рассмотрения жалобы и представления, касающихся

судьбы гражданского иска, суд вправе вынести определение об отмене или

изменении обжалуемого решения либо оставлении жалобы или представ-

ления без удовлетворения (ч. 5 ст. 359 УПК). Как представляется, смысл

данной нормы сводится к возможности принятия соответствующих реше-

ний исключительно на основе рассмотрения жалобы и представления еще

до рассмотрения дела в апелляционном или кассационном порядке.

Устанавливая пределы рассмотрения уголовного дела судом апелля-

ционной или кассационной инстанции, законодатель определяет, что они

сводятся к проверке законности, обоснованности и справедливости судеб-

ного решения лишь в той части, в которой оно обжаловано. Если при рас-

смотрении уголовного дела будут установлены обстоятельства, которые

касаются интересов других лиц, осужденных или оправданных по этому

же уголовному делу и в отношении которых жалоба или представление не

были поданы, то уголовное дело, как уже отмечалось, должно быть прове-

рено и в отношении этих лиц. При этом не может быть ухудшено их по-

ложение (ч. 2 ст. 360 УПК).

При рассмотрении уголовного дела в кассационном порядке суд

вправе смягчить осужденному наказание или применить уголовный закон

о менее тяжком преступлении, но не вправе, в отличие от суда апелляци-

онной инстанции, непосредственно применить уголовный закон о более

тяжком преступлении (ч. 3 ст. 360 УПК).

§ 3. Апелляционный порядок рассмотрения уголовного дела

Предметом

судебного

разбирательства

суде апелляционной инстан-

ции, осуществляемого судьей районного суда единолично, является про-

верка по апелляционным жалобам и представлениям законности, обосно-

ванности и справедливости приговора и постановления мирового судьи

(ст. 361, ч. 3 ст. 30 УПК).

426

Рассмотрение уголовного дела в апелляционном порядке должно

быть начато не позднее 14 суток со дня поступления апелляционных жа-

лобы или представления (ст. 362 УПК).

Закон (ст. 363 УПК) устанавливает реквизиты апелляционной жало-

бы или представления, относящиеся к их форме и содержанию.

Апелляционные жалоба и представление должны содержать:

1) наименование суда апелляционной инстанции, в который подают-

ся жалоба или представление;

2) данные о лице, подавшем жалобу или представление, с указанием

его процессуального положения, места жительства или места нахождения;

3) указание на обжалуемый приговор или иное судебное решение и

наименование суда, его постановившего или вынесшего;

4) подпись лица, подавшего жалобу или представление (п.п. 1-3 ч. 1

ст. 363 УПК).

Требования, предъявляемые к содержанию жалобы или представле-

ния, устанавливаются в п.п. 4, 5 ч. 1 ст. 363 УПК. К ним относятся:

1) необходимость приведения доводов лица, подавшего жалобу или

представление, и доказательств, обосновывающих его требования;

2) перечень прилагаемых к жалобе или представлению материалов.

Приводимые доводы, по нашему мнению, должны содержать указа-

ние на то, в чем конкретно жалобщик усматривает незаконность, необос-

нованность либо несправедливость приговора, а также иных решений ми-

рового судьи. В качестве логических выводов, вытекающих из этих дово-

дов, в жалобе или представлении должны быть сформулированы требова-

ния, обращенные к суду апелляционной инстанции (о необходимости от-

мены, изменения приговора и т.п.). Логическая связь между доводами и

вытекающими из них требованиями должна обеспечиваться указанием на

конкретные доказательства, подтверждающие эти доводы.

В данном случае, по нашему мнению, законодатель выходит за рам-

ки традиционного толкования процессуального понятия доказательств,

предусмотренного ст. 74 УПК. Сюда же, видимо, следует относить и све-

дения, которые на предшествующих этапах судопроизводства по различ-

ным причинам не были облечены в соответствующую процессуальную

форму, свойственную пониманию доказательств.

Именно поэтому законодатель предоставляет сторонам право в под-

тверждение оснований возражений против жалобы или представления

другой стороны представить в суд новые материалы или ходатайства о вы-

зове в суд указанных ею свидетелей и экспертов (ч. 3 ст. 363 УПК). Жало-

ба должна содержать перечень прилагаемых к ней материалов (п. 5 ч. 1

ст. 363 УПК).

В случае, если требования судьи не выполнены и жалоба или пред-

ставление в установленный судьей срок не поступили (о чем выносится

427

соответствующее постановление), они считаются не поданными. В этом

случае апелляционное производство по делу прекращается. Приговор счи-

тается вступившим в законную силу, если истекли сроки обжалования (ч. 2

ст. 363 УПК).

Назначение и подготовка заседания суда апелляционной инстанции

в соответствии с ч. 1 ст. 364 УПК сводится к тому, что судья, изучив по-

ступившее уголовное дело, выносит постановление, в котором разрешают-

ся следующие вопросы:

1) о месте, дате и времени начала рассмотрения уголовного дела;

2) о вызове

судебное

заседание свидетелей, экспертов и других лиц;

3) о сохранении, об избрании, отмене или изменении меры пресече-

ния в отношении подсудимого или осужденного;

4) о рассмотрении уголовного дела в закрытом судебном заседании в

случаях, предусмотренных ст. 241 УПК.

О месте, дате и времени рассмотрения уголовного дела извещаются

стороны. Неявка лиц, которые не подавали жалобу на приговор суда пер-

вой инстанции, не препятствует рассмотрению уголовного дела и вынесе-

нию решения (ч. 2 ст. 364 УПК).

Однако в судебном заседании, согласно ч. 2 ст. 364 УПК, обязатель-

но участие:

1) государственного обвинителя;

2) частного обвинителя, подавшего жалобу;

3) подсудимого

или

осужденного,

который

подал

жалобу или в защи-

ту интересов которого поданы жалоба или представление, за исключением

случаев, если по уголовному делу о преступлении небольшой или средней

тяжести подсудимый ходатайствует о рассмотрении данного уголовного

дела в его отсутствие;

4) защитника — в случаях несомненной обязательности его участия,

указанных в ч. 1 ст. 51 УПК.

Производство по уголовному делу в суде апелляционной инстанции

осуществляется в порядке, установленном для судов первой инстанции, за

некоторыми исключениями.

Так, судебное следствие начинается с краткого изложения председа-

тельствующим содержания приговора, а также существа апелляционных

жалобы или представления и возражения на них.

Далее суд заслушивает выступления стороны, подавшей жалобу или

представление, и возражения другой стороны.

После выступления сторон суд переходит к проверке доказательств.

Свидетели, допрошенные в суде первой инстанции, допрашиваются в суде

апелляционной инстанции, если их вызов суд признал необходимым.

Стороны вправе заявить ходатайство о вызове новых свидетелей,

производстве судебной экспертизы, об истребовании вещественных дока-

428

зательств и документов, в исследовании которых им было отказано судом

первой инстанции. Данные ходатайства разрешаются в обычном порядке,

предусмотренном ст. 271 УПК. При этом суд апелляционной инстанции не

вправе отказать в удовлетворении ходатайства на том основании, что оно

не было удовлетворено судом первой инстанции (ст. 365 УПК).

Специфику прений сторон, помимо их предмета, определяет лишь

то, что первым в них выступает лицо, подавшее жалобу или представление.

После предоставления последнего слова подсудимому судья удаляет-

ся в совещательную комнату для принятия решения (ст. 366 УПК).

При принятии решения суд апелляционной инстанции вправе ссы-

латься в его обоснование на оглашенные в суде показания лиц, не вызы-

вавшихся в заседание суда апелляционной инстанции, но допрошенных в

суде первой инстанции. Если эти показания оспариваются сторонами, то

лица, давшие их, подлежат допросу (ч. 1 ст. 367 УПК).

В решении указываются основания, по которым приговор суда пер-

вой инстанции признается законным, обоснованным и справедливым, а

доводы лица, подавшего жалобу или представление, необоснованными,

либо основания полной или частичной отмены или изменения обжалован-

ного приговора (ч. 2 ст. 367 УПК).

По результатам рассмотрения уголовного дела суд апелляционной

инстанции, в соответствии с ч. 3 ст. 367 УПК, полномочен принимать сле-

дующие виды решений:

1) об оставлении приговора суда первой инстанции без изменения, а

апелляционных жалобы или представления без удовлетворения;

2) об отмене обвинительного приговора суда первой инстанции и

оправдании подсудимого или о прекращении уголовного дела;

3) об отмене оправдательного приговора суда первой инстанции и о

вынесении обвинительного приговора;

4) об изменении приговора суда первой инстанции.

Первое из названных решений суд апелляционной инстанции обле-

кает в форму постановления, а все иные — в форму приговора (ч. 4 ст. 367

УПК).

Основаниями отмены или изменения приговора суда первой инстан-

ции и постановления нового приговора судом апелляционной инстанции

являются:

1) несоответствие выводов суда, изложенных в приговоре, фактиче-

ским обстоятельствам уголовного дела, установленным судом апелляци-

онной инстанции;

2) нарушение уголовно-процессуального закона;

3) неправильное применение уголовного закона;

4) несправедливость назначенного наказания (ч. 1 ст. 369 УПК).

429

Поскольку этот же перечень оснований характерен для отмены или

изменения судебного решения в кассационном порядке, их сущность бу-

дет рассмотрена в следующем параграфе.

Приговор суда первой инстанции может быть изменен в сторону

ухудшения положения осужденного не иначе как по представлению про-

курора либо жалобе потерпевшего, частного обвинителя или их предста-

вителей (ч. 2 ст. 369 УПК). Оправдательный приговор может быть отменен

судом апелляционной инстанции с вынесением обвинительного приговора

не иначе как по представлению прокурора либо жалобе потерпевшего, ча-

стного обвинителя или их представителей на необоснованность оправда-

ния подсудимого.

Оправдательный приговор также может быть изменен в части моти-

вов оправдания по жалобе оправданного (ст. 370 УПК).

Приговоры и постановления суда апелляционной инстанции могут

быть, в свою очередь, обжалованы в вышестоящий суд в кассационном

порядке (ст. 371 УПК).

По общим правилам, свойственным судебному разбирательству в

судах первой инстанции, секретарь судебного заседания ведет протокол.

На него стороны могут принести замечания, которые рассматриваются

председательствующим в обычном порядке (ст. 372 УПК).

§ 4. Кассационный порядок рассмотрения уголовного дела

Предметом судебного разбирательства в суде кассационной инстан-

ции, как и при апелляции, является проверка по кассационным жалобам и

представлениям законности, обоснованности и справедливости приговора

и иного судебного решения (ст. 373 УПК). Однако в отличие от апелля-

ции, проверяющей только решения мировых судей, в кассационном по-

рядке по жалобам, представлениям рассматриваются решения любых су-

дов, выступающих в роли суда первой инстанции (за исключением миро-

вых судей), в том числе суда присяжных. Кроме того, предметом кассаци-

онного рассмотрения могут быть решения суда апелляционной инстанции,

а также судебные решения, принимаемые в стадии исполнения приговора.

Рассмотрение уголовного дела судом кассационной инстанции

должно быть начато не позднее одного месяца со дня его поступления в

суд этой инстанции (ст. 374 УПК).

Кассационные жалобы и представление по форме и содержанию

имеют практически полное сходство с апелляционными жалобой и пред-

ставлением. Но при сопоставлении норм ст. 363 и ст. 375 УПК обнаружи-

вается некоторое несходство положений, указывающих на необходимость

предоставления обоснований жалобы. Так, в п. 4 ч. 1 ст. 363 УПК преду-

смотрено, что апелляционная жалоба и представление должны содержать

430

«доводы лица, подавшего жалобу или представление, и доказательства,

обосновывающие его требование». В п. 4 ч. 1 ст. 375 УПК идет речь о «до-

водах лица, подавшего жалобу или представление», с указанием основа-

ний, предусмотренных ст. 379 УПК.

Статья 379 УПК содержит перечень оснований отмены или измене-

ния судебного решения в кассационном порядке. Данные основания сход-

ны с основаниями принятия того же решения в порядке апелляции. Одна-

ко если п. 4 ч. 1 ст. 369 УПК называет в качестве одного из соответствую-

щих апелляционных оснований «несправедливость назначенного наказа-

ния», то для кассации это уже «несправедливость приговора» (п. 4 ст. 379

УПК). Дальнейший анализ позволяет прийти к выводу, что здесь, по сути,

УПК делает отсылку к ст. 383 УПК, в которой раскрывается сущность по-

нятия несправедливости приговора.

Далее, применительно к содержанию кассационной жалобы осуж-

денного, законодатель оговаривает дополнительное требование к ней. Ес-

ли осужденный заявляет ходатайство об участии в рассмотрении уголов-

ного дела судом кассационной инстанции, то об этом указывается в его

кассационной жалобе (ч. 2 ст. 375 УПК).

Если поданные жалоба или представление не соответствуют требо-

ваниям ч. 1 ст. 375 УПК и это препятствует рассмотрению уголовного дела

в кассационном порядке, то суд вправе вернуть жалобу или представление

для пересоставления в том же порядке, какой предусмотрен в апелляцион-

ном производстве. О прекращении кассационного производства суд выно-

сит определение (ч. 3 ст. 375 УПК).

Назначение судебного заседания. В соответствии со ст. 376 УПК при

поступлении уголовного дела с кассационными жалобой или представле-

нием судья назначает дату, время и место судебного заседания с учетом

требования закона о необходимости начала рассмотрения дела не позднее

одного месяца со дня его поступления. Об этом стороны должны быть из-

вещены не позднее, чем за 14 суток до дня судебного заседания.

Вопрос о вызове осужденного, содержащегося под стражей, решает-

ся судом. Осужденный, содержащийся под стражей и заявивший о своем

желании присутствовать при рассмотрении жалобы или представления на

приговор, вправе участвовать в судебном заседании непосредственно либо

изложить свою позицию путем использования систем видеоконференц-

связи. Вопрос о форме участия осужденного в судебном заседании реша-

ется судом. Явившийся в судебное заседание осужденный или оправдан-

ный допускается к участию в нем во всех случаях.

Неявка лиц, своевременно извещенных о дате, времени и месте засе-

дания суда кассационной инстанции, не препятствует рассмотрению уго-

ловного дела.