Гармаев Ю.П. Методика расследования преступлений: правоприменительная практика и комментарии законодательства. 2003
Подождите немного. Документ загружается.
ответственности, бесполезности и наказуемости всяких мер незаконного противодействия,
на каком бы уровне эти меры ни предпринимались.
Организация текущей работы группы строится с учетом следующих особенностей:
- подбор и расстановка членов группы по сферам деятельности, исключающие
несанкционированную утечку информации;
- непрерывный процесс гибкого многофункционального планирования работы
группы, постоянный обмен информацией между ее членами, обсуждение планов работы в
форме ежедневных планерок по определенной схеме. К примеру: утром - тактические
короткие "планерки-летучки", вечером - планерка с участием всей группы, то есть
итоговая, с согласованием планов, "прокачкой версий", разбором ошибок, с
ознакомлением всех с собранными каждым материалами, с анализом и прогнозированием
противодействия, подбором мер по его нейтрализации и предупреждению;
- сочетание гласных и негласных (процессуальных и непроцессуальных) методов
работы.
Комплексная, хорошо координируемая работа по выявлению, расследованию и
доказыванию преступлений этой категории требует от руководителя группы отлаженной
системы управления. Далее предлагаем развернутую схему (модель) следственно-
оперативной группы с распределением функций <*>.
--------------------------------
<*> Нижеприведенные организационно-тактические средства формирования группы
относятся к расследованию сложных, групповых, многоэпизодных дел. Для менее
сложных дел предлагаемая модель может быть упрощена.
Руководитель группы на первоначальном этапе расследования обеспечивает общее
руководство и координацию работы группы, разрабатывает общий план расследования,
организует работу над индивидуальными планами работы, поэпизодными планами,
техническое и информационное обеспечение, готовит основные следственные документы,
принимает основные процессуальные решения, лично проводит только наиболее сложные
и ответственные следственные действия <*>.
--------------------------------
<*> Эти рекомендации необходимо использовать с учетом положений ч. ч. 3 - 5 ст.
163 УПК РФ.
На последующих этапах расследования, когда численность группы может быть
сокращена, его функции из преимущественно организационных трансформируются в
более типичные.
Члены группы - следователи и оперуполномоченные, знакомящиеся со всеми
материалами дела и отвечающие за отдельные направления, эпизоды или версии. В
распределении работы между следователями и оперативниками используются, как
правило, следующие принципы:
- зональный (территориальный), например расследование всех преступлений на
конкретном таможенном посту, в регионе;
- линейный (предметный), например расследование преступлений, связанных с
определенной подсферой внешнеэкономической деятельности <*>;
--------------------------------
<*> В этой связи представляются актуальными предложения В.Д. Ларичева о
специализации оперуполномоченных по делам о преступлениях в сфере ВЭД. См.
Ларичев В.Д. Классификация преступлений, совершаемых в сфере ВЭД // Преступность в
сфере внешнеэкономической деятельности / В.Д. Ларичев, Е.В. Милякина, Е.А. Орлова и
др. М., 2002. С. 204 -209.
- смешанный зонально-линейный (зонально-предметный);
- персональный (за каждым следователем - один или группа подозреваемых);
- по отработке выдвинутых версий, версий защиты подозреваемых и их защитников,
и другие принципы.
Работники оперативно-розыскных подразделений - временно закрепляемые за
следователями и оперуполномоченными на отдельных направлениях и участках работы
специалисты, технические и вспомогательные работники, не включаемые в группу:
1) группа по направлениям собирания вещественных и иных доказательств,
относящихся к предметам и документам таможенного оформления (специализированная
таможенная группа);
2) группа по направлениям поиска и фиксации доказательств должностных
преступлений, коррупционных связей, взяточничества, преступных мотивов (корыстной
или иной личной заинтересованности), сбора данных о личности подозреваемых и т.п.
(оперуполномоченные ФСБ, УБОП и ОБЭП МВД);
3) группа по проведению обысков, наложения ареста на имущество, осмотров и
других "выездных" следственных действий, в основном не требующих специальных
знаний и навыков. Закрепляется в помощь следователям, оперативным работникам из
групп 1 и 2. Степень их ознакомления с материалами дела может быть ограничена;
4) группа по анализу изъятых или подлежащих изучению (осмотру) документов, баз
данных, списков, компьютерных программ, предметов, товаров и транспортных средств и
т.п. Дело в том, что по делам данной категории, как правило, изымается громадный объем
документации, которая нуждается в тщательном "просеивании". Степень ознакомления
членов этой группы с материалами дела может быть ограничена. К отдельным работам
может привлекаться общественность, слушатели школы милиции и т.п.;
5) группа компьютерного обеспечения: оптимизация и применение
специализированных компьютерных программ, баз данных, техническое обеспечение
планирования и др. Создается для обеспечения деятельности групп N 1 - 4, особенно для
группы N 4: подготовка баз данных (списков, перечней), включаемых в тексты обвинений,
запросов, контроль за "отработкой" всех документов, составление и корректировка по
указанию руководителя и членов группы общего, индивидуальных и других планов
работы. Состав - один-два специалиста. Степень ознакомления с материалами дела может
быть ограничена, после первоначального этапа они могут быть заменены просто
секретарем-машинисткой с навыками пользователя ПК;
6) секретари, транспорт, специалисты (операторы видеосъемки, фотографы, техники-
криминалисты и т.п.).
По необходимости в группе могут временно создаваться и другие подразделения, к
примеру группа по выявлению и доказыванию других преступлений, связанных с
расследуемыми: налоговые, банковские, компьютерные, экологические, преступления в
сфере коммерческой службы и др. <*> Речь идет о тех случаях, когда уголовные дела об
этих преступлениях по определенным причинам не выделяются в отдельное
производство.
--------------------------------
<*> Не следует забывать, что во многих случаях расследованию подлежит
комплексная внешнеэкономическая преступная деятельность. А ее свойства:
многоэпизодность, организованность, межрегиональность, межгосударственность,
коррумпированность - были проанализированы выше.
В целях оптимизации взаимодействия, процессов планирования и составления
основных документов по делу предлагается следующее организационное средство. По
порученному участку работы каждый следователь составляет индивидуальный план (как
фрагмент общего), согласованный с руководителем СОГ. По каждому значимому
следственному действию или группе однородных следственных действий каждый
составляет краткий отчет. Этот отчет вводится сотрудником группы N 5 или секретарем в
компьютер и размещается последовательно в соответствующие ячейки планов (все планы
хранятся в памяти компьютера). На основе этих отчетов планы составляются, изменяются,
дополняются. Эти же отчеты могут быть использованы для составления постановлений о
привлечении в качестве обвиняемого, обвинительного заключения и других документов.
Практическое внедрение рекомендаций по формированию (комплектации) МСОГ
может столкнуться с очередным "дежурным" затруднением. Где же взять такое
количество участников группы при известном уровне загруженности правоохранительных
органов? Тем не менее, изыскать такие резервы стоит. Следственная практика показывает:
если на первоначальном этапе по делам данной категории не проводится в неотложном
порядке весь необходимый комплекс мероприятий - расследование терпит поражение, его
сроки затягиваются и в конечном итоге сторона обвинения несет еще большие издержки,
вплоть до прекращения дела и реабилитации (глава 18 УПК РФ). Разумеется, приведенная
модель комплектования МСОГ является наиболее "полным вариантом". Состав группы
может быть уточнен с учетом:
- количества выявленных и предполагаемых (прогнозируемых) эпизодов преступной
деятельности;
- количества привлекаемых к ответственности лиц (прежде всего количества
должностных лиц-коррупционеров);
- сложности конкретной модели преступной деятельности;
- размера причиненного ущерба;
- характера и интенсивности противодействия и т.д.
Однако принципы межведомственности и своевременности создания МСОГ
необходимо соблюдать в любом случае.
Этапы методики.
Далее обратимся к краткой характеристике этапов методики расследования
должностных преступлений в таможенных органах. Следует выделять четыре основных
этапа. Содержанием этих этапов является цель каждого, перечень задач и
предпринимаемых для их исполнения мероприятий.
Вновь подчеркнем: этапы выделены на основе логической структуры, условно-
вероятностных суждений по типу "если... то, вероятно..." <*>. Криминалисты-
разработчики должны предложить криминалистам-практикам рекомендации о том, как
осуществлять два типа деятельности:
--------------------------------
<*> Гармаев Ю.П. Теоретические основы формирования криминалистических
методик расследования преступлений. Иркутск: Изд-во ИЮИ ГП РФ, 2003. С. 100 - 125.
- мыслительный - заключающийся в иерархическом версионном предвидении
наличия следовых картин, обработке информации и ее систематизации;
- практический, заключающийся в проведении конкретных мероприятий по проверке
версий, то есть по обнаружению, фиксации, изъятию носителей доказательственной
информации и превращению ее в полноценные доказательства. Причем описание этой
деятельности, то есть формируемые рекомендации, не должно ограничиваться только
перечислением следственных действий, или ОРМ, как это часто излагается в некоторых
методиках. Следует определить сущность, цели, задачи, средства проведения тех или
иных мероприятий, а процессуальную и организационную форму их проведения уточнять
в зависимости от того, кто определяется в качестве субъекта (исполнителя) каждого
мероприятия.
1-й ЭТАП МЕТОДИКИ.
Типичные следовые картины, как общего характера, так и присущие конкретным
способам преступной деятельности, описаны в криминалистической характеристике
данного вида преступлений (гл. 7.2). Именно они имеют решающее значение для начала
использования ("запуска") методики.
Вместе с тем можно обозначить несколько типичных следственных ситуаций,
характерных для момента "запуска" методики:
1) признаки должностного преступления обнаруживаются после или одновременно с
началом расследования таможенного или иного преступления в сфере ВЭД (или с
заведением дела о НТП). Например, при ввозе крупной партии товара при повторном
таможенном досмотре выявлены признаки контрабанды, хотя товар первоначально был
выпущен таможенным органом, о чем свидетельствуют документы (ГТД,
товаросопроводительные документы и др.);
2) должностное преступление, чаще всего вымогательство взятки (злоупотребление,
превышение власти и др.), выявляется в результате обращения лица, у которого
вымогается взятка (допускается злоупотребление и т.п.), в правоохранительные органы;
3) должностное преступление выявляется в рамках служебной проверки,
общенадзорной прокурорской проверки и т.п.;
4) должностное преступление выявляется в рамках специально разработанной и
целенаправленной тактической операции, направленной на выявление массива
должностных и других преступлений в сфере ВЭД (как правило, преступлений,
совершенных определенным способом или группой способов) <*>.
--------------------------------
<*> Данная следственная ситуация является наиболее благоприятной для субъектов-
исполнителей методики. О типичных тактических операциях, проводимых в данной
ситуации, будет рассказано ниже.
Перечень следственных ситуаций, в силу сокращенного типа данной методики, не
является исчерпывающим. Каждой из них соответствует целый ряд типичных следовых
картин. Для наглядного представления данной сокращенной методики возьмем только
одну из следовых картин, соответствующих ситуации первого типа.
В торговой сети (на транспорте, складах, при повторном таможенном досмотре на
таможне) обнаружен товар иностранного происхождения (например: ТНП, продукты
питания) без документов о его ввозе из-за границы, или с признаками подделки
документов, или документы подлинные, но в таможне нет их копий.
Цель этапа - установить следы возможного преступления, создать информационную
основу для выдвижения версий.
Задачи: установить "картину происшествия"; проверить достоверность первичных
сведений; зафиксировать эти сведения и следы.
Мероприятия:
- произвести следственный осмотр (для следователя, дознавателя) или оперативное
обследование (для субъектов ОРД) товара и места его хранения, в том числе взвешивание,
фотографирование и т.д.;
- задержать товар и организовать его хранение;
- изъять (выемка, обыск, наведение справок с копированием) документы на товар,
если таковые имеются;
- запросить в таможне код товара, допросить (опросить) специалиста-таможенника о
происхождении товара и по другим вопросам;
- установить владельца товара (перевозчика, декларанта, руководителя фирмы) и
допросить (опросить). В случае необходимости и при наличии законных оснований, при
соблюдении условий, произвести его задержание в качестве подозреваемого;
- изучить таможенные технологии, документооборот, практику деятельности
конкретной таможни, фирм, занимающихся перемещением аналогичных товаров, и т.п.;
- мысленно обработать информацию и убедится в том, что событие, то есть,
предположительно, контрабандное перемещение товара, действительно имело место,
документы имеют признаки подделки, имеются данные о предполагаемых
контрабандистах и т.п. <*>
--------------------------------
<*> Вновь отметим, что мы намеренно не перечисляем всех задач и в особенности
мероприятий. Представляемая методика не относится к "полным". Это сокращенная
методика, не претендующая ни на полноту структуры, ни на исчерпывающее внутреннее
содержание. При "полном" варианте далее по каждому мероприятию надлежит дать
рекомендации по тактике его проведения. Например, рекомендации по изъятию и
фиксации следов на товарах и транспортных средствах. См., например, Диканова Т.А.,
Михайлов Н.Г. Методика проведения отдельных процессуальных действий по делам о
контрабанде // Расследование контрабанды. М., 1999. С. 92 - 127 и т.д.
Следует обратить особое внимание на то обстоятельство, что сознательными
усилиями субъектов методики момент ее "запуска" может быть "сдвинут" на более ранний
и благоприятный для следствия период. Например, если оперуполномоченные, работники
надзирающей прокуратуры - каждый субъект своими средствами - проведут
целенаправленную проверку своего региона на предмет наличия подобного рода товаров.
Тогда искомыми следами будут известные из криминалистической характеристики общие
данные: "демпинговые" цены, особое положение и высокие прибыли торговцев,
"нелегальная" реализация продукции и т.д. В этом случае характеристика первого этапа
методики содержательно (но не структурно) будет несколько иная, более благоприятная
для субъектов, но хронологически далее переходящая примерно в ту же общую "канву"
настоящей методики <*>.
--------------------------------
<*> Ниже будут приведены примеры операций по более раннему "запуску" методики
расследования.
2-й ЭТАП МЕТОДИКИ.
Цель этапа - формирование версий и их разработка.
Задачи: с учетом следовой картины выбрать подходящие типовые модели
совершения подобного рода преступлений в сфере ВЭД, имея в виду их комплексный
характер; построить версии о субъектах, обстановке, способах, следах, а также о
взаимозависимостях между этими элементами моделей; перейти к разработке этих версий;
вывести логические следствия в виде новых версий; сформировать модели искомых
объектов.
Специальной и особо важной задачей этого этапа является моделирование,
прогнозирование различных форм внутреннего и внешнего противодействия
расследованию.
Версии: если исходная информация достоверна, то, вероятно:
1. Действующими лицами являются контрабандисты - владельцы товара, которые
переместили его помимо или с сокрытием от таможенного контроля, хотя это
маловероятно ввиду большого объема товара, обустроенности границы и т.д. Но если это
так, то, значит, в пограничной таможне вообще нет документов о перемещении этого
товара, а на границе есть неохраняемый участок и т.д.
2. Контрабандистами использован способ недекларирования или недостоверного
декларирования <*>. Если это так, то либо товар не досматривался таможней, что
маловероятно (2.1) <**>, тогда в ГТД есть отметка "без досмотра", либо досмотр
производился таможенником (2.2) небрежно, то есть халатно (2.2.1), тогда он "новичок",
проводил досмотр в ночное время, на морозе и т.п., либо контрабанда не выявлена им
умышленно (2.2.2).
--------------------------------
<*> Обратим внимание, что моделей такого рода преступлений, то есть собственно
контрабанды, в нашей криминалистической характеристике нет. Дело в том, что
последняя должна тесно "стыковаться" с криминалистической характеристикой
контрабанды, которая также является преступлением в сфере ВЭД. Это еще раз указывает
на тесноту корреляционных связей, необходимость именно комплексного формирования
методики расследования этого рода преступлений и, соответственно, криминалистической
характеристики соответствующих посягательств.
<**> Этими цифрами иллюстрируется растущее "дерево" версий.
В последнем случае способами преступления могут быть: выпуск вообще без
документов (2.2.2.1), тогда их в таможне не будет; либо по поддельным (подложным) ГТД
на другой товар (2.2.2.2), заниженную сумму и т.п. (соответствие способу 1 из
криминалистической характеристики), тогда документы будут в папке предприятия; либо
без ГТД и без оформления, но с проставлением штампов на товаросопроводительных
документах - ТСД (способ 3), тогда ГТД в таможне не будет, но у таможенника или
контрабандистов на руках могут быть ТСД с фиктивными штампами, их копии могут
сохраниться в транспортных организациях (2.2.2.3).
Далее, и по-прежнему на основе типовых моделей способов 1 и 3 из
криминалистической характеристики мы выдвигаем версии о мотиве действий
таможенника. Основной из них выдвигается версия о получении им взятки (73%
вероятности), причем в российской валюте (55%), не исключена вероятность
вымогательства. Если таможенник - молодой специалист, эпизод контрабанды
единичный, то размер взятки, вероятно, был небольшой. Однозначно, взяточник знал
примерную сумму "сэкономленных" контрабандистами платежей и сумма взятки вряд ли
превышала 50% этой "экономии".
Перечень, "иерархию" версий можно продолжать еще долго. Сама сущность
анализируемой преступной деятельности носит сверхсложный, сверхтехнологичный
характер. А с учетом широко распространенной комплексности, многоэпизодности,
группового характера данной преступной деятельности, принимая во внимание
межрегиональный и межгосударственный характер типичных ее форм, "дерево версий"
может быть бесконечно "ветвистым и пышным".
Теперь необходимо выдвинуть предположения о формах и методах противодействия
предварительному расследованию. Не останавливаясь на актах противодействия,
имеющих общий характер, обратим внимание на некоторые проявления, характерные для
дел данной категории.
Внутреннее противодействие:
- контрабандисты могут попытаться уничтожить товар или его часть, повредить
товар с тем, чтобы занизить его стоимость <*>. Они попытаются скрыться и уничтожить
все документы, оставив за себя только "подставного руководителя" лжефирмы, который
не причастен к преступлению;
--------------------------------
<*> При стоимости перемещаемого товара менее 500 МРОТ состав контрабанды
отсутствует. См. примечание к ст. 188 УК РФ.
- если подтверждается версия о должностном преступлении, то таможенник может
попытаться уничтожить документы в таможенном органе (например, похитить папку
участника ВЭД), договориться с контрабандистами о совместной версии защиты,
например о том, что он реально товар не досматривал и т.д.
Внешнее противодействие:
- подозреваемыми может быть приглашен адвокат-защитник, имеющий прошлый
опыт расследования преступлений в сфере ВЭД (бывший следователь транспортной
прокуратуры или ФСБ, бывший дознаватель или сотрудник ОРО таможни), знающий
проблемные вопросы квалификации этих преступлений, эффективные формы
противодействия, типичные ошибки субъектов-исполнителей и т.п. Не исключены
незаконные и неэтичные средства и способы защиты. Не исключается вероятность того,
что адвокат может быть соучастником в форме пособничества ("консультантом")
расследуемых преступлений, посредником во взятке <*> и т.п.;
--------------------------------
<*> Подробно об этом см.: Гармаев Ю.П. Пределы полномочий защитника в
уголовном процессе и типичные правонарушения, допускаемые адвокатами.
Практический комментарий законодательства // Справочно-информационная система
"КонсультантПлюс:КомментарииЗаконодательства". 14 п.л.; он же: Преступления,
совершаемые недобросовестными адвокатами в сфере уголовного судопроизводства.
Комментарий законодательства и правоприменительная практика // Справочно-
информационная система "КонсультантПлюс:КомментарииЗаконодательства". 10 п.л.
- могут быть предприняты попытки: запугать следователей; "завалить жалобами",
например обвинить в хищении или подмене части контрабандного товара во время
хранения; воздействовать через руководство правоохранительных органов; начать
"травлю в СМИ" под лозунгом: "правоохранительные органы душат
предпринимательскую деятельность" и т.п.
Мероприятия: из приведенных умозаключений видно, что в качестве мероприятий
выступают мыслительные действия: изучение криминалистической характеристики и
методики расследования контрабанды, предлагаемой методики и криминалистической
характеристики, других частных и общей методик расследования преступлений в сфере
ВЭД <*>; анализ личного опыта; консультации с экспертами, специалистами и др. Из
типовых моделей преступлений выбираются те, что при сравнении и проведении аналогий
наиболее близки к наличной ситуации, к конкретным версиям <**>. Затем выводятся
условно-вероятностные посылки-следствия: "если, вероятно, действовали такие-то лица,
то, вероятно, они действовали таким-то образом... то, скорее всего, остались такие-то
следы...".
--------------------------------
<*> К сожалению, эта методика пока не создана, но процесс ее формирования уже
запущен.
<**> В данном случае обнаружено сходство со способами 1 и 3.
На этом же этапе выдвигаются предположения (разработка версий):
- если в пограничной таможне есть документы, то они должны быть в папке субъекта
ВЭД и их надо изъять незамедлительно, особенно если подтверждается версия о
должностном преступлении;
- если есть документы, то на них должны быть оттиски штампов и личных номерных
печатей (ЛНП), идентичные штампам, хранящимся в таможне, и ЛНП таможенников. По
номерам ЛНП можно установить конкретных должностных лиц;
- поскольку контрабандный товар изъят, то на него должен быть: контракт,
спецификации, паспорт сделки и т.д. Эти документы могут храниться в офисе фирмы, их
копии - в таможне, а некоторые - у иностранного партнера (импортера);
- поскольку перемещение через таможенную границу состоялось, то могут быть
следующие свидетели: работники пограничной таможни, пограничники, работники
санэпидемконтроля, транспортной инспекции, перевозчики данного товара, декларанты и
др. О предстоящем поступлении товара, деталях операции могут знать заказчики,
работники самой фирмы, родственники и знакомые контрабандистов, их конкуренты. О
коррупционной деятельности таможенника могут знать сослуживцы, родственники,
соседи, друзья, другие декларанты и представители фирм, особенно те, которым
таможенник "не оказал помощь"; эти данные могут быть в делах оперативного учета
органов ФСБ и МВД. Криминалистический анализ этих данных в дальнейшем позволит
построить важные версии относительно комплексности, многоэпизодности,
межрегиональном (межгосударственном) характере преступной деятельности и т.д.;
- поскольку товар перемещен и должен облагаться таможенными платежами, то
необходимо запросить в таможенном органе код товара по ТН ВЭД, расчет подлежащих
взысканию платежей; необходимо запросить личное дело таможенника, характеристику,
жалобы на него и материалы их проверки, материалы прокурорских проверок и др.
Таблица 1. Наглядная и краткая иллюстрация
содержания второго этапа методики <*>
--------------------------------
<*> Обратим внимание, что "иллюстрация" может быть представлена не только в
виде таблицы, но и в виде схем и др. Одна из наиболее эффективных форм представления
- компьютерная программа. К сожалению, автор настоящего исследования не обладает
уровнем знаний компьютерного программиста. Это еще один довод к тому, что
формирование методики - дело преимущественно "командное".
┌──────────────────────────┬─────────────────────┬─────────────────────────┐
│ Версии-посылки │ Версии-следствия │ Вероятные следы и источ-│
│ │ │ ники доказательств │
├──────────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────────┤
│1. Контрабанда помимо или │Значит: │Сам факт перемещения и │
│с сокрытием от таможен- │1.1. На таможне нет │оформления зарегистриро- │
│ного контроля │документов на товар │ван в таможне │
│ │1.2. На границе есть │(журналы учета, база дан-│
│ │неохраняемый учас- │ных и др.) │
│ │ток │ │
├──────────────────────────┼─────────────────────┤ │
│2. Контрабанда с недекла- │ │Если в таможне есть доку-│
│рированием │ │менты, то это, вероятно, │
│2.1. Товар не досматри- │В ГТД есть отметка │ГТД, ТСД и др. │
│вался таможней │"без досмотра" │На них должны быть от- │
│ │ │тиски штампов и ЛНП │
├──────────────────────────┼─────────────────────┤ │
│2.2. Товар досматривался │ │У контрабандистов и ино- │
│таможенником, но: │ │странных партнеров дол- │
│2.2.1. Небрежно │Он "новичок" и/или │жны быть документы на то-│
│ │работал в ночное вре-│вар (контракт, паспорт │
│ │мя, на морозе и т.п. │сделки и др.) │
├──────────────────────────┼─────────────────────┤ │
│2.2.2. Умышленно недобро- │ │Если товар перемещался, │
│совестно │ │то есть свидетели: работ-│
│Способы: │ │ники пограничной таможни,│
│2.2.2.1. Выпуск товара │Документов нет в та- │пограничники, работники │
│без документов │можне │санэпидемконтроля, │
├──────────────────────────┼─────────────────────┤транспортной инспекции, │
│2.2.2.2. По подложным │Документы будут в │перевозчики данного това-│
│документам │папке предприятия или│ра, декларанты и др. │
│ │на руках у лиц. │ │
│ │Признаки подделки, а │ │
│ │вероятнее - подлога │О поступлении товара дол-│
├──────────────────────────┼─────────────────────┤жны знать заказчики, ра- │
│2.2.2.3. Выпуск без офор- │Документов нет в та- │ботники фирмы и др. │
│мления, но с отметками в │можне, но подложные │и т.д. и т.п. │
│ТСД │ТСД могут быть у │ │
│Далее подлежат выдвижению │контрабандистов, у │ │
│и разработке версии о │таможенника, в тран- │ │
│мотиве преступления: за │спортных предприятиях│ │
│взятку, из иной корыст- │ │ │
│ной, иной личной заинте- │ │ │
│ресованности и т.д. │ │ │
├──────────────────────────┼─────────────────────┤ │
│Мотивы: │ │ │
│за взятку │...... │ │
│из иной корыстной заин-ти │...... │ │
│из иной личной заин-ти │...... │ │
│и т.д. │ │ │
├──────────────────────────┼─────────────────────┴─────────────────────────┤
│Прогнозируемые модели │Возможные последствия противодействия │
│противодействия │ │
├──────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│Внутреннее: │Дело придется приостановить за розыском, тамо- │
│1. Попытка контрабандис- │женника изобличить не удастся │
│тов скрыться │ │
├──────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│2. Попытка уничтожить до- │Документы придется восстанавливать через копии,│
│кументы │что не всегда возможно │
│ │ │
├──────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│3. Лжефирма и ее "подстав-│Придется доказывать непричастность "подставного│
│ной руководитель" │руководителя" и то, что его специально наняли │
│ │конкретные лица │
│ │ │
│ │ │
├──────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│Внешнее: │Вероятно, будут версии защиты по линии "тон- │
│4. Опытный защитник, воз- │ких мест" уголовно-правовой квалификации. │
│можно соучастник │Будет "ловить" следователей на процессуальных │
│ │ошибках. Не исключены незаконные и неэтичные │
│ │методы защиты │
├──────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│5. Запугивание субъектов │ │
│методики │ │
│6. Обвинение в нарушени- │"Свертывание" расследования, волокита, беско- │
│ях │нечные проверки, служебные расследования и │
│7. "Травля" в СМИ и др. │"отписки" на жалобы │
└──────────────────────────┴───────────────────────────────────────────────┘
3-й ЭТАП МЕТОДИКИ.
Цель - формулировка вопросов, подлежащих выяснению, составление реального
развернутого плана проверки версий.
Задачи: сформулировать вопросы; подобрать к каждому соответствующие
следственные действия, ОРМ, организационные мероприятия; определить
последовательность их проведения; установить сроки и исполнителей.
Среди задач особо подчеркнем необходимость планирования и использования мер
предупреждения и нейтрализации (преодоления) противодействия расследованию.
Перечень вопросов, подлежащих установлению:
- имело ли место перемещение контрабандного товара и если да, то где, когда, каким
способом? Имеются ли на таможенной границе неохраняемые участки, которые можно
пересечь помимо таможенного контроля?
- каковы характеристики товара: наименование, качество <*>, происхождение,
объем, код по ТН ВЭД, таможенная и рыночная стоимость и др.?
--------------------------------
<*> Обратим внимание, что если субъекты методики своевременно, то есть заранее,
выдвинули предположение о вероятном способе противодействия (N 6), то качество
товара будет зафиксировано в протоколе его осмотра особенно тщательно, во избежание
возможного обвинения в замене товара во время хранения. Эта иллюстрация еще раз
показывает важность прогнозирования типичных актов противодействия.
- кто переместил товар, имеются ли соучастники, в том числе за границей, какова
форма вины каждого, цели и мотивы преступления?
- производилось ли таможенное оформление товара и если да, то в каком
таможенном органе, какие документы составлялись и имеются, какие работники
занимались оформлением и т.д.?
- имеются ли в других местах (в фирме, у контрабандистов, у таможенника, у
иностранного партнера) какие-либо документы на товар, его образцы и др.?
- имела ли место незаконная деятельность работника таможни и если да, то кто он, в
чем выражалась незаконная деятельность, какие правовые нормы и служебные
инструкции нарушены?
- каковы форма вины, цели и мотивы деятельности таможенника, характеристика его
личности, профессиональный и криминальный опыт, знания и навыки? Осуществлял ли
он досмотр или иные таможенные процедуры, если да, то при каких обстоятельствах?
- каковы последствия совершенного преступления, сумма подлежащих уплате
таможенных платежей, характер и размер иного вреда, в т.ч. степень отрицательного
влияния на деятельность и авторитет таможни, интересы физических и юридических лиц?
Имеются ли у виновных возможности для возмещения ущерба?
- совершили ли виновные лица иные внешнеэкономические преступления, не
является ли их деятельность комплексной, многоэпизодной?
- имеются ли очевидцы и иные свидетели контрабанды и должностного
преступления?
- имеет ли место и прогнозируется ли противодействие предварительному
расследованию и если да, то в каких формах, какими способами и т.д. и т.п. <*>?
--------------------------------
<*> Предложенный перечень является примерным и неисчерпывающим.
На данном этапе расследования необходимо иметь в виду, что практически во всех
следственных ситуациях, характерных для дел данной категории, планирование
первоначальных мероприятий должно обеспечивать внезапность, а при необходимости -
одновременность их проведения. Внезапность предполагает проведение мероприятий
незамедлительно после выявления первичных следов и в момент, когда преступники
менее всего ожидают их. Изучение уголовных дел данной категории показало, что
основной причиной неудач и ошибок расследования являлось пренебрежение субъектов-
исполнителей фактором внезапности и одновременности проведения первоначальных
мероприятий.
Оперативное и одновременное проведение мероприятий на начальных этапах
расследования позволяет субъектам расследования рационально планировать свою работу
и работу группы.
При этом необходимо учитывать следующие основные требования:
- в первую очередь необходимо планировать мероприятия, направленные на
фиксацию доказательств, которые могут быть утеряны, уничтожены, сфальсифицированы,
а также на фиксацию первоначальных показаний непосредственных участников
(очевидцев) расследуемых событий вне зависимости от того, дают ли они правдивые, по
мнению следствия, показания или нет.
Давно замечено, что по делам о взяточничестве в случае, если взяткодатель пойман с
поличным, он практически никогда не отрицает сам факт получения денег. И в данном
случае его противодействие расследованию в основном строится на отрицании умысла на
получение взятки;
- следует не избегать а, наоборот, тщательно фиксировать в плане работу над всеми
версиями по делу, включая "очевидно ложные защитительные", закреплять все данные об
этих версиях.
Так, например, тщательная фиксация следователем ложной версии подозреваемого,
выдвинутой им на первоначальном допросе, а при соблюдении принципа внезапности
расследования эта версия, как правило, бывает сумбурной, противоречивой и легко