Долгова А.И. Криминология

Подождите немного. Документ загружается.

Глава 17. Организованная преступность

501

Глава 17. Организованная преступность

§ 1. Понятие и криминологическая характеристика.

§ 2. Специфика детерминации и причинности.

§ 3. Особенности борьбы с организованной преступностью

§ 1. Понятие и криминологическая характеристика

Организованная преступность в криминологии понимается

как один из признаков преступности, означающий свойство по-

следней проявлять себя в упорядоченных формах. Организован-

ная преступность — это высшее проявление криминальной упо-

рядоченности.

Речь идет о явлении, которое, в силу своей сложности, много-

значно трактуется в научной, учебной литературе и нормативных

правовых актах.

Заслуживает внимания история развития определений организо-

ванной преступности.

Американские авторы Д. Л. Херберт и X. Тритт писали о том,

что серьезные усилия для определения понятия «организованная

преступность» были предприняты «только в 1950-х и 1960-х го-

дах, когда комитеты Конгресса начали обнаруживать доказатель-

ства существования тайного преступного общества или картели

под названием «Мафия» или «Коза ностра»

Так называемые Ойстер-Бейские конференции по борьбе с

организованной преступностью следующим образом сформули-

ровали ее отличительные характеристики: 1) самосохраняющие-

ся, тоталитарные, длительные преступные сговоры; 2) расчет на

получение прибылей и могущества за счет человеческих слабо-

стей; 3) применение запугивания или подкупа; 4) стремление

обезопасить себя со стороны закона

См.: Herbert D. Z., Tritt И. Corporations of Corruption. A Systematic

Study of Organized Crime. Springfield, 1984; Joseph L. Albini. The American

Mafia. Genesis of a Legend. Irvington Publishers Ins. N. Y., 1971.

Далее в США разные авторы и группы авторов, комиссии продол-

жали давать с претензией на всеобъемлсмость определения организован-

ной преступности. Но анализ показывает, что практически все данные

определения представляли из себя попытку описать существующие орга-

низованные формирования, подпадающие под указанные выше общие

признаки. Естественно, что с изменением ситуации менялись формы

преступной деятельности таких формирований, они сами и эти измене-

ния отражались на содержании описательных определений.

] 7 Криминология

502

Раздел V. Отдельные виды преступности

В Законе США 1968 г. о контроле над преступностью и безо-

пасностью на улицах организованная преступность определялась

как «противозаконная деятельность членов высокоорганизован-

ной и дисциплинированной ассоциации, занимающейся постав-

кой запрещенных законом услуг, включая эксплуатацию азарт-

ных игр, проституцию, ростовщичество, распространение нарко-

тиков и иную противозаконную деятельность подобного рода

организаций»

. Почти такое же определение давалось в Пенсиль-

вании, когда был выпущен Отчет по вопросу об организованной

преступности за 1980 г.

Опираясь на это определение, некоторые отечественные авто-

ры утверждали, что особенностью организованной преступности

в США и других странах развитой рыночной экономики является

то, что организованная преступность паразитирует только на за-

прещенной деятельности (наркотиках и т. п.) и только в условиях

социалистической системы: когда отсутствует свобода экономи-

ческой деятельности, полем деятельности организованной пре-

ступности становится не запрещаемая экономическая деятель-

ность. Однако такие суждения глубоко ошибочны. И в странах

рыночной экономики существует теневая экономика, связанная

со стремлением уйти из-под контроля государства, в том числе

контроля за доходами. Там полем деятельности организованной

преступности становятся также и строительство, и даже деятель-

ность профсоюзов.

Более точен в своем определении был Консультативный ко-

митет при правоохранительных органах штата Огайо, который в

1982 г. указывал: «Организованную преступность, в традицион-

ном смысле слова, можно определить как группу лиц, дейст-

вующих вне закона с целью извлечения финансовой выгоды,

находящихся в постоянном преступном сговоре и способных

осуществлять политический подкуп и контроль для успешного

продолжения своего дела...»

Аналогичные определения были опубликованы во многих

других штатах, в том числе в Нью-Йорке, Нью-Джерси, Кали-

форнии. При этом организованную преступность стали связы-

вать с деятельностью «белых воротничков». Американские кри-

минологи Д. Л. Херберт и X. Тритт посчитали это неточным, по-

Organized Crime. Report of the Task Force on Organized Crime.

National Agwisori Committee on Criminal Ysticc. Standards and Yoals.

Washington, 1976. P. 17.

Цит. по: Herbert D. L., Tritt H. Op. cit.

Глава 17. Организованная преступность

503

скольку, по их мнению, организованная преступная деятельность

в отличие от совершения должностных преступлений «является

основным делом или занятием участников преступных организа-

ций, тогда как должностные преступления являются побочными,

сопутствуя другому делу или занятию, в ходе которых они совер-

шаются»

Здесь важно указание на то, что преступные организации гиб-

ко используют государственный аппарат. Сотрудничающие с ни-

ми служащие, как правило, не становятся членами организаций

и не знают часто даже, кому именно они служат. Используется

институт сотрудничающих лиц, выполняющих разнообразные

поручения, — иногда систематически, иногда время от времени,

а порой и разового характера. Вот почему необходимо разграни-

чивать участие в организованном преступном формировании и

участие в деятельности такого формирования.

Отечественные авторы при определении организованной пре-

ступности за исходный признак брали: а) организованную пре-

ступную деятельность; б) сами организованные преступные

структуры; в) различные их взаимосвязи.

Выделяются следующие основные подходы:

1) в качестве наиболее существенных характеристик указыва-

ются сплочение лиц, совершающих преступления, возникнове-

ние и функционирование организованных преступных формиро-

ваний

;

2) акцент делается на массовом характере такого функциони-

рования и некоторых других моментах. По мнению А. И. Гурова,

организованная преступность — «это относительно массовое

функционирование устойчивых управляемых сообществ преступ-

ников, занимающихся совершением преступлений как промыс-

лом (бизнесом) и создающих с помощью коррупции систему за-

щиты от социального контроля»

. Похожую позицию выражал и

Э. Ф. Побегайло: «Организованная преступность есть обладаю-

щая высокой степенью общественной опасности форма социаль-

Цит. по: Herbert D. L., Tritt H. Op. cit.

Такую позицию высказывали Ю. Н. Адашкевич, С. В. Дьяков,

А. И. Долгова и ряд других авторов в книгах: Организованная преступ-

ность. М., 1989; Организованная преступность-2. М., 1993; Овчин-

ский В. С. Криминологические, уголовно-правовые и организационные

основы борьбы с организованной преступностью в Российской Федера-

ции: Дис. ... д-ра юрид. наук. М., 1994. С. 15.

Гуров А. И. Организованная преступность — не миф, а реальность.

М., 1990. С. 19.

504 Раздел V. Отдельные виды преступности

ной патологии, выражающаяся в постоянном и относительно

массовом воспроизводстве и функционировании устойчивых

преступных сообществ (преступных организаций)»

;

3) определение дается путем указания, прежде всего, на дея-

тельность устойчивых преступных формирований

. Чаще всего

такой подход встречается у криминалистов, но он не чужд и не-

которым криминологам. Так, И. Я. Гонтарь пишет, что организо-

ванная преступность — это «разновидность социальной деятель-

ности определенного количества членов общества, направленной

на постоянное получение доходов, различных выгод, но только

способами, которые сами по себе являются преступными». Здесь

акцент делается на организованной преступной деятельности, а

не на организациях

;

4) фиксируется как факт создания, функционирования орга-

низованных преступных формирований, так и факт их деятель-

ности

;

5) в определении подчеркивается и факт наличия преступного

сообщества, его преступной деятельности, и факт связи разных

организованных формирований, направлений преступной дея-

тельности

(что представляется крайне важным).

Экспертами ООН было предложено понимать под организо-

ванной преступностью относительно большую группу устойчи-

вых и управляемых преступных образований, занимающихся

преступной деятельностью в корыстных интересах и создающих

систему защиты от социального контроля с использованием та-

Побегайло Э. Ф. Тенденции современной преступности и совершен-

ствование уголовно-правовой борьбы с нею. М., 1990. С. 17.

Например, В. И. Куликов {Куликов В. И. Основы криминалистиче-

ской теории организованной преступной деятельности. Ульяновск, 1994)

практически связывает организованную преступность именно с органи-

зованной преступной деятельностью.

См.: Организованная преступность и борьба с ней. С. 102, 103.

См.: Правовое регулирование борьбы с организованной преступно-

стью. Проект федерального закона и комментарий. М., 1994.

Так, А. С. Емельянов пишет, что организованную преступность

можно определить как «явление, выражающееся в существовании пре-

ступного сообщества и осуществляемой им преступной деятельности,

характеризующееся устойчивой общерегиональной и межрегиональной

связью преступных групп, формирований и направлений преступной

деятельности, замкнутой на относительно большую социапьную группу»

{Емельянов А. С. Понятие организованной преступности и проблемы

борьбы с ней // Вопросы организованной преступности и борьбы с пей.

М., 1993. С. 5).

Глава 17. Организованная преступность

505

ких противозаконных средств, как насилие, запугивание, корруп-

ция и хищение в крупных размерах

Однако в Конвенции Организации Объединенных Наций

против транснациональной организованной преступности, при-

нятой резолюцией 55/25 Генеральной Ассамблеи от 15 ноября

2000 г., дается лишь перечень некоторых проявлений организо-

ванной преступности. Там не содержится определений исполь-

зуемых понятий «организованная преступность», «транснацио-

нальная организованная преступность». В ст. 2 отмечается, что

для целей настоящей Конвенции используются термины: а) «ор-

ганизованная преступная группа», означающая структурно

оформленную группу в составе трех или более лиц, существую-

щую в течение определенного периода времени и действующую

согласованно с целью совершения одного или нескольких серь-

езных преступлений или преступлений, признанных таковыми

в соответствии с настоящей Конвенцией, с тем, чтобы получить,

прямо или косвенно, финансовую или иную материальную вы-

году; Ь) «серьезное преступление» — преступление, наказуемое

лишением свободы на максимальный срок не менее четырех лет

или более строгой мерой наказания; с) «структурно оформлен-

ная группа» — группа, которая не была случайно образована для

немедленного совершения преступления и в которой не обяза-

тельно формально определены роли ее членов, оговорен непре-

рывный характер членства или создана развитая структура».

Указанный подход находится в русле так называемой опера-

ционализации понятий, когда сложное явление при изучении, в

целях его конкретизации, определяется либо через перечень со-

ставляющих его элементов, либо через описание его как одного

из элементов еще более сложной системы

Рекомендации ООН «Практические меры борьбы с организованной

преступностью», утв. Международным семинаром по борьбе с организо-

ванной преступностью 21—25 октября 1991 г.

Реже определение дается путем указания на перечень операций, кото-

рые с ним производятся в процессе исследования. Встречаются сочетания

указанных приемов. В результате вырабатываются так называемые опера-

циональные определения. Одно из таких операциональных определений

приводит Клаус фон Лампе из Университета Берлина. Он отмечает, что

официальное определение организованной преступности, данное в 1990 г.

в Германии, отразило по сути подход, ориентированный на преступную

деятельность: «Организованная преступность — это планируемое соверше-

ние преступлений... имеющих важное значение и совершаемых при опре-

деленные условиях. Это — группа преступников, состоящая не менее чем

из трех человек, имеющих четкое распределение обязанностей на длитель-

ную перспективу, преследующих определенную цель (деньги или власть) и

506

Раздел V. Отдельные виды преступности

Исследования дают основание для следующего определения

организованной преступности: организованная преступность —

это сложная система организованных преступных формирова-

ний, их отношений и деятельности.

Другими словами, об организованной преступности можно

говорить не просто тогда, когда функционирование разных орга-

низованных преступных формирований

приобретает массовый

характер (хотя это — важная предпосылка ее существования), но

при условии взаимодействия таких формирований, их функциони-

рования как определенной криминальной системы.

При анализе организованной преступности подлежат изучению

следующие ее конкретные проявления:

1) организованные преступные формирования и их системы;

2) системы организованной преступной деятельности таких

формирований и их участников

;

3) различные виды взаимодействия организованных преступных

формирований по обеспечению широких криминальных интересов

(лоббирование выгодного преступникам законодательства, поддер-

жание и распространение преступной психологии и идеологии, рас-

поряжение «общаковыми» средствами, раздел сфер влияния и др.).

При анализе организованных преступных формирований важно

выяснять их тип и вид. Отмечается большое разнообразие их ви-

дов, во-первых, в разных странах; во-вторых, в одной какой-либо

стране, но состоящих из лиц разных национальностей; в-третьих,

сформированных из лиц одной национальности, но действующих

в разных странах или различных регионах одной страны

Наиболее глобальными преступными организациями в мире

длительное время считались итальянская мафия, японские боре-

кудан

(якудза), китайские триады, колумбийские наркокартели

использующих те или иные средства, например, применение насилия или

оказание влияния на органы государственной власти и экономику» (Лам-

пе К. Организованная преступность под пристальным вниманием //

Criminalistik. 2001. № 3). Итак, здесь делается акцент на планируемых пре-

ступлениях и группах преступников с определенными характеристиками.

Организованных групп, банд, преступных организаций и т. д.

См. § 3 гл. 3 «Организованное преступление и организованная пре-

ступная деятельность» настоящего учебника.

Например, как отмечают исследователи из США, значительно раз-

личаются организованные преступные группы выходцев из Китая и про-

блемы, с ними связанные, в Калифорнии и Нью-Йорке.

В год расцвета в 1963 г. организация «Борекудан» насчитывала при-

мерно 184 100 гангстеров (National Police Agency. Полиция Японии.

2000 г. Национальное полицейское агентство. Извлечения. Перевод

Е. В. Кравченко).

Глава 17. Организованная преступность

507

и т. п.

В 1990-х гг. весь мир заговорил о новых видах организаций,

в том числе о российской «мафии»

, а в России, пожалуй, не оста-

лось людей, которым не был бы знаком термин «воры в законе».

Термин «мафия» широко употребляется в мире и в России,

даже излишне широко и размыто. В литературе выделяются три

основных значения слова «мафия»:

1) собственное имя организации. Это, прежде всего, подполь-

ная патриотическая организация самообороны времен антифран-

цузского вооруженного восстания населения в Сицилии. В 1282 г.

ею провозглашался лозунг «Morte alia Francia, Italia anela» («Смерть

Франции, вздохни, Италия»), первые буквы которого образовали

слово «мафия». В литературе отмечается, что позднее данная орга-

низация практически переродилась в преступную. Существует еще

одно историческое объяснение: Гарибальди, возглавившему поход

«Тысячи», освободивший юг Италии в 1860 г., приписывается ло-

зунг «Mazzini autorizza furti incendi avvelenamenti» («Мадзини до-

пускает кражу, поджог, отравление»). Первые буквы слов и в этом

случае образуют слово «мафия»;

2) конкретный, исторически сложившийся тип преступной ор-

ганизации. В Италии был принят в 1965 г. закон по борьбе с ма-

фией. В 1982 г. в Уголовном кодексе Италии введена ст. 416', ко-

торая гласит: «Всякий, кто участвует в объединении мафиозного

типа, состоящем из трех или более лиц, наказывается лишением

свободы на срок от 3 до 6 лет. Все те, кто создают, руководят или

организуют объединение, наказываются только за это лишением

свободы на срок от 4 до 9 лет». Объединение признается объеди-

нением мафиозного типа, когда те, кто, участвуя в нем, пользуют-

ся насилием со стороны объединения, а также зависимостью и за-

коном молчания (омерты) в отношении него для совершения пре-

ступлений, для установления прямого или косвенного руководства,

или иного контроля за экономической деятельностью, концес-

сиями, разрешениями, подрядами и общественными службами

или для получения незаконных прибылей или преимуществ для

Прокуроры из Южной Кореи Пак Чопг Суп, И Кс Бе в 1990-х гг.

писали о том, что преступных организаций много, и неизвестно их точ-

ное число и сколько членов в них насчитывается. (См.: Организованная

преступпость-4. С. 203—208.)

«ФБР США обнаружило деятельность российской организованной

преступности в 58 странах мира. В США следы этой преступности отме-

чены в 30 штатах, — отмечалось в докладе «Russian organized crime and

corruption: Putin's challenge» Washington, 2000. (См.: Российская органи-

зованная преступность и коррупция. Дилемма для Путина. Перевод

Е. В. Кравченко.)

508

Раздел V. Отдельные виды преступности

себя либо для третьих лиц». Таким образом, здесь принимаются

во внимание характеристики самого преступного объединения;

3) «мафия» — имя нарицательное, обозначающее или организо-

ванную преступность, или просто тайное сообщество лиц, дейст-

вующих вне закона. В этом третьем значении данный термин при-

менительно к России употребляет А. И. Гуров и ряд других авторов

При неупорядоченном использовании термина «мафия» нередко

смешиваются два принципиально разных типа организаций, входя-

щих в систему организованной преступности: во-первых, создавае-

мые на основе совместного совершения организованных престу-

плений, совместной организованной преступной деятельности ее

участников; во-вторых, призванные обеспечивать общие крими-

нальные интересы организационно-управленческого, социально-

экономического и иного характера различных субъектов, дейст-

вующих вне правового поля, с нарушением закона.

Лидерами и участниками второго типа формирований, как

правило, бывают организаторы, руководители формирований пер-

вого типа.

В России выделяются два основных криминологических типа ор-

ганизованных преступных формирований

Первый тип — криминальная организация. Это формирование,

являющееся коллективным субъектом преступлений или органи-

зованной преступной деятельности. Такого рода формирования

бывают многих видов, объединяют разное количество лиц, отли-

чаются друг от друга по степени устойчивости, сплоченности их

участников, характеру преступной деятельности, способам раз-

граничения преступных ролей и формам иного обеспечения дея-

тельности данных формирований. В России к данному типу мож-

но отнести следующие, предусмотренные Уголовным кодексом

См.: Гуров А. И. Красная мафия. М., 1995; Аслаханов А. О мафии в

России без сенсаций. М., 1996.

В литературе можно встретить также понятие «преступная группи-

ровка». Сотрудники правоохранительных органов нередко этим терми-

ном обозначают любую группу лиц, совершивших или совершающих

преступления, без конкретизации того, что представляет эта группа в

уголовно-правовом и криминологическом отношениях: группу лиц по

предварительному сговору, организованную группу, преступную органи-

зацию. Данное понятие используется и в другом значении: для опреде-

ления организованного преступного формирования (без уточнения его

уголовно-правовой характеристики) со сложной структурой, иерархией

отношений между членами такого формирования. В таких случаях пре-

ступные группировки чаще всего рассматриваются в виде особой разно-

видности организованных преступных групп или даже преступных орга-

низаций.

Глава 17. Организованная преступность

509

Российской Федерации, виды преступных формирований: 1) ор-

ганизованная группа (ч. 3 ст. 35); 2) незаконное вооруженное

формирование (ст. 208); 3) банда (ст. 209); 4) преступное сообще-

ство (преступная организация) (ст. 210); 5) объединение, пося-

гающее на личность и права граждан (ст. 239); 6) экстремистское

сообщество (ст. 282

); 7) экстремистская организация (ст. 282

Второй тип — криминальное сообщество. Это формирование,

выполняющее координирующие, организационно-управленческие

функции по отношению к криминальным организациям — пре-

ступным формированиям первого типа, а также профессиональ-

ным преступникам; обеспечивающее интересы той части населе-

ния, которая действует вне закона. Таковым, например, является

сообщество «воров в законе», о котором подробнее говорится далее.

Выделяются также этнические криминальные сообщества и др.

Иногда участники формирований второго типа при решении

конкретных задач принимают совместное решение о преступле-

нии. В таких случаях они представляют собой либо организован-

ную группу, либо иную криминальную организацию первого типа.

Таким образом, организованное преступное формирование — это

обобщенное название различных криминальных организаций (коллек-

тивных субъектов организованных преступлений, организован-

ной преступной деятельности) и криминальных сообществ (субъ-

ектов широкой криминальной организационно-управленческой

деятельности).

Организованная преступная деятельность формирований перво-

го типа — криминальных организаций — может представлять со-

бой разные системы поведения:

систему разнообразных деяний, подчиненных единой задаче

совершения сложного по механизму исполнения преступления

(как в случае совершения террористической акции, предполагаю-

щей подбор и подготовку исполнителей, изыскание средств для

приобретения оружия и его приобретение, выбор объекта акции

и т. п.);

систему различных уголовно-правовых деяний, подчиненных

единой задаче (обеспечения сверхдоходов, политической власти

и т. д.);

систему однородных уголовно-правовых деяний, являющихся

звеньями единой линии криминально-профессионального пове-

дения и решающих задачу обеспечения постоянного высокого

дохода от криминальной деятельности. Например, кражи совер-

шаются не от случая к случаю, а служат эпизодами систематиче-

ской профессиональной криминальной деятельности вора, по-

стоянно оттачивающего свое мастерство и живущего за счет

именно данной «профессии».

510

Раздел V. Отдельные виды преступности

Действующий УК РФ не вполне точно отражает криминальные

реалии. Так, в ч. 4 ст. 35 и ст. 210 УК РФ отождествляются преступ-

ная организация и преступное сообщество. Но фактически это —

разные типы организованных преступных формирований. Деяния

организаторов и руководителей преступных сообществ («воров в

законе» и иных) не подпадают под следующее описание сообщест-

ва в ст. 210 УК РФ: «...создание объединения организаторов, руко-

водителей или иных представителей организованных групп в целях

разработки планов и условий для совершения тяжких или особо

тяжких преступлений». Лидеры реально действующих криминаль-

ных сообществ объединяются отнюдь не в целях разработки пла-

нов совершения преступлений, к тому же именно тяжких или осо-

бо тяжких преступлений. Их конкретная общественно опасная

деятельность носит иной, общеорганизационный характер. Поэто-

му по числу зарегистрированных преступлений, предусмотренных

ст. 210 УК РФ, а также по числу выявленных лиц, их совершивших

и осужденных, нельзя судить о фактических масштабах и характере

деятельности реальных криминальных сообществ.

Исследователи выделяют общие устойчивые характеристики.

К числу обязательных С. М. Бевза относит следующие: 1) устойчи-

вость и долговременность существования конкретной преступной

организации (либо неоднократное совершение преступлений од-

ного вида); 2) распределение функций между ее участниками

(в том числе по горизонтали); 3) иерархичность данной преступ-

ной структуры (как минимум — наличие главаря); 4) более или ме-

нее четко определенная специализация сферы ее деятельности

(в наиболее крупных организациях наподобие Медельинского

картеля этот признак размыт); 5) цель организации — извлечение

наибольшей прибыли в минимально короткий срок; 6) наличие

своеобразного «социального страхования» членов своей группы

(в довольно примитивном виде — «общак»); 7) меры по обеспече-

нию безопасности, включая коррумпирование властных структур,

прежде всего правоохранительных органов, а также организация

внутренней контрразведки с целью выявления и ликвидации аген-

туры правоохранительных органов; 8) поддержание жесткой дис-

циплины, в том числе путем культивирования обета молчания

(«омерта») и кары ослушникам.

Факультативными признаками С. М. Бевза считает: 1) неуча-

стие главарей в конкретных преступных акциях (лидер преступ-

ной организации, не будучи исполнителем, может быть если не

организатором, то вдохновителем преступления); 2) «отмывание»

денег, добытых преступным путем (при определенных условиях

этот признак можно отнести к обязательным); 3) формирование

преступных организаций по национальному или клановому при-