Бахтин М.М. Эстетика словесного творчества
Подождите немного. Документ загружается.
знает. Если и меняется резко положение человека (в плутовском романе
из нищего он становится богачом, из безродного бродяги — дворянином),
то сам он при этом остается неизменным.
2. Роман испытания. Роман второго типа строится как ряд испытаний
главных героев, испытаний их верности, доблести, смелости,
добродетели, благородства, святости и т. п. Это самая распространенная
романная разновидность в европейской литературе. К ней относится
значительное большинство всей романной продукции. Мир этого романа
— арена борьбы и испытания героя; события, приключения — пробный
камень для героя. Герой дан всегда как готовый и неизменный. Все
качества его даны с самого начала и на протяжении романа лишь
проверяются и испытываются.
Роман испытания также возникает на античной почве, притом в двух
своих основных разновидностях. Первая разновидность представлена
греческим романом («Эфиопика»
5
, «Левкиппа и Клитофонт»
6
и др.). Вторая
разновидность — раннехристианскими житиями святых (в особенности
мучеников).
Первая разновидность — греческий роман — строится как испытание
любовной верности и чистоты идеальных героя и героини. Почти все
приключения организованы как покушение на невинность, чистоту и
взаимную верность героев. Статичность, неизменность характеров героев
и их абстрактная идеальность исключают всякое становление, развитие,
всякое использование происходящего, видимого, переживаемого как
жизненного опыта, меняющего и формирующего героев.
В этом типе романа в отличие от романа странствований дается
развитый и сложный образ человека, имевший громадное влияние на
последующую историю романа. Этот образ существенно един, но
единство его специфично, оно статично и субстанционально. Греческий
роман, родившийся на почве «второй софистики», впитавший в себя
риторическую казуистику, создает в основном риторико-юридическую
концепцию человека. Уже здесь образ человека глубоко пропитался теми
судебно-риторическими категориями и понятиями виновности —
невиновности, суда — оправдания, обвинения, преступления,
добродетели, заслуги и т. п., которые так долго тяготели над романом,
определяли постановку героя в романе как обвиняемого или подзащитного
и превращали роман в своего рода суд над героем. В греческом романе
эти ка-
190
тегории носят еще формалистический характер, но и здесь они создают
своеобразное единство человека как субъекта суда, защиты или
обвинения, носителя преступлений или заслуг. Юридические, судебно-
риторические категории в греческом романе часто перебрасываются и на
мир, превращая события в казусы, вещи — в улики и т. п. Все эти
положения развертываются на анализе конкретного материала греческого
романа.
Во второй разновидности романа испытания, возникшей также еще на
античной почве, существенно меняется идеологическое содержание как
образа человека, так и идеи испытания. Эта разновидность
подготовлялась в раннехристианских житиях мучеников и других святых
(Дион Хризостом, легенды климентинского цикла
7
и др.). Элементы ее
имеются и в «Метаморфозах» («Золотом осле») Апулея. В основу этой
разновидности положена идея испытания святого страданиями или
соблазнами. Эта идея испытания уже не носит внешне-формального
характера, как в греческом романе. Внутренняя жизнь героя, его habitus *,
становится существенным моментом в его образе. Самый характер
испытания идеологически углубляется и утончается, особенно там, где
изображается испытание веры сомнениями. Вообще для этой
разновидности романа испытания характерно соединение авантюрности с
проблемностью и психологией. Однако и здесь испытание совершается с
точки зрения готового и догматически принятого идеала. В самом идеале
нет движения, нет становления. Также и испытуемый герой готов и
предопределен, испытания (страдания, соблазны, сомнения) не
становятся для него формирующим опытом, не меняют его, и в этой-то
неизменности героя все дело.
Следующая разновидность романа испытания — средневековый
рыцарский роман (в большой и существенной своей части), испытавший,
конечно, значительное влияние обеих разновидностей античного романа.
Известное разнообразие типов в пределах рыцарского романа
определяется оттенками в идеологическом содержании идеи испытания
(преобладание куртуазных, или церковно-христианских, или мистических
моментов в содержании этой идеи). Краткий анализ основных типов
построения стихотворного рыцарского романа XII — XIII веков и
прозаического рыцарского романа XIII — XIV и последующих веков (до
«Амадиса» и «Пальмеринов» включительно).
* Состояние (латин.).
191
Наконец, наиболее значительная и исторически влиятельная чистая
разновидность романа испытания — роман барокко (д'Юрфе, Скюдери,
Кальпренед, Лоэнштейн и другие). Роман барокко сумел извлечь из идеи
испытания все заложенные в ней сюжетные возможности для построения
романов большого масштаба. Поэтому роман барокко лучше всего
раскрывает организационные возможности идеи испытания и в то же
время ограниченность и узость своего реалистического проникновения в
действительность. Роман барокко — наиболее чистый и
последовательный тип героического романа, раскрывающий особенность
романной героизации в. ее отличии от эпической. Барокко не допускает
ничего среднего, нормального, типического, обычного; все здесь доведено
до грандиозных масштабов. Судебно-риторический пафос здесь также
выражен чрезвычайно последовательно и ярко. Организация образа
человека, отбор черт, их связывание воедино, способы отнесения
поступков и событий («судьбы») к образу героя определяются его защитой
(апологией), оправданием, прославлением или, напротив, его обвинением,
разоблачением.
Барочный роман испытания в последующие века дал две ветви
развития: 1) авантюрно-героический роман (Льюис, Радклиф, Уолпол и
другие); 2) патетико-психологический сентиментальный роман (Ричардсон,
Руссо). Черты романа испытания в этих разновидностях существенно
меняются, особенно в последней, где появляется своеобразная
героизация слабого, героизация «маленького человека».
При всех различиях между названными историческими
разновидностями романа испытания все они обладают определенной
совокупностью существенных общих черт, определяющих значение этого
типа в истории европейского романа.
1) Сюжет. Сюжет в романе испытания всегда строится на отступлениях
от нормального хода жизни героев, на таких исключительных событиях и
положениях, каких нет в типической, нормальной, обычной биографии
человека. Так, в греческом романе изображаются в большинстве случаев
события, совершающиеся между обручением и свадьбой или между
свадьбой и первой брачной ночью и т. п., то есть такие события, которых, в
сущности, не должно быть, которые только отделяют друг от друга два
смежных момента биографии, тормозят ход нормальной жизни, но не
изменяют ее: возлюбленные всегда в конце
192
концов соединяются в браке, и биографическая жизнь вступает в
нормальное русло за пределами романа. Этим определяется и
специфический характер романного времени: оно лишено реальной
биографической длительности. Отсюда и исключительная роль
случайности как в греческом, так и в особенности в барочном романе.
События барочного романа, организованные как авантюры, лишены
всякой биографической и социальной значимости и типичности: они
неожиданны, небывалы, экстраординарны. Отсюда и роль преступлений,
всяческих аномалий в сюжете барочного романа, его кровавый и часто
извращенный характер (эта особенность до сих пор присуща той линии
авантюрного романа, которая через Льюиса, Уолпола, Радклиф — черный
или готический роман — связана с барочным романом).
Роман испытания всегда начинается там, где начинается отступление
от нормального социального и биографического хода жизни, и кончается
там, где жизнь снова входит в нормальную колею. Поэтому события
романа испытания, каковы бы они ни были, не создают нового типа жизни,
новой человеческой биографии, определяемой изменившимися условиями
жизни. За пределами романа биография и социальная жизнь остаются
обычными и неизменными.
2) Время. (Неограниченность, бесконечность авантюрного времени,
нанизывание авантюр.) Прежде всего в романе испытания мы
встречаемся с дальнейшей разработкой и детализацией авантюрного
времени (изъятого из истории и биографии). Кроме того, здесь, в
особенности в рыцарском романе, появляется сказочное время (под
влиянием Востока). Это время характеризуется именно нарушением
нормальных временных категорий: например, в одну ночь производится
работа нескольких лет или, напротив, года протекают в одно мгновение
(мотив заколдованного сна).
Особенности сюжета, слагающегося из отступлений от исторического и
биографического хода, определяют общее своеобразие времени в романе
испытания: оно лишено реальных измерителей (исторических и
биографических), и оно лишено исторической локализации, то есть
существенной прикрепленности к определенной исторической эпохе, связи
с определенными историческими событиями и условиями. Самая
проблема исторической локализации перед романом испытания и не
стояла.
193
Правда, барокко создает и исторический роман испытания (например,
«Кир» Скюдери, «Арминий и Туснельда» Лоэнштейпа), но романы эти
квазиисторические, и время в них тоже квазиисторическое.
Существенное достижение романа испытания в области разработки
категории времени — психологическое время (в особенности в барочном
романе). Это время обладает субъективною ощутимостью и
длительностью (при изображении опасности, томительных ожиданий,
неутоленной страсти и т. п.). Но такое психологически окрашенное и
конкретизованное время лишено существенной локализации даже в целом
жизненного процесса индивида.
3) Изображение мира. Роман испытания в отличие от романа
странствований сосредоточен на герое; окружающий мир и
второстепенные персонален в большинстве случаев превращаются в фон
для героя, в декорацию, в обстановку. Тем не менее окружение занимает
большое место в романе (особенно в барочном). Но прикрепленный к
неподвижному герою как его фон внешний мир лишен самостоятельности
и историчности. Вдобавок в отличие от романа странствований
географическая экзотика здесь преобладает над социальной. Быт,
занимавший большое место в романе странствований, здесь почти вовсе
отсутствует (если он лишен экзотичности). Между героем и миром нет
подлинного взаимодействия: мир не способен изменить героя, он его
только испытывает, и герой не воздействует на мир, не меняет его лица;
выдерживая испытания, устраняя своих врагов и т. п., герой оставляет в
мире все на своих местах, он не меняет социального лица мира, не
перестраивает его, да и не претендует на это. Проблема взаимодействия
субъекта и объекта, человека и мира в романе испытания не поставлена.
Отсюда бесплодный и нетворческий характер героизма в этом романе
(даже там, где изображаются исторические герои).
Достигнув своего расцвета в барокко, роман испытания в XVIII и XIX
веках утратил свою чистоту, но тип построения романа на идее испытания
героя продолжает существовать, конечно осложняясь всем тем, что было
создано биографическим романом и романом воспитания.
Композиционная сила идеи испытания, позволяющая глубоко и
существенно организовать разнородный материал вокруг героя, соединять
острую авантюрность с глубокой проблемностью и сложной психологией,
определяет значение этой идеи в последующей истории романа. Так,
194
идея испытания, конечно глубоко осложненная и обогащенная
достижениями биографического и особенно воспитательного романа,
лежит в основе романов французского реализма. Романы Стендаля и
Бальзака по основному типу построения — романы испытания (у Бальзака
особенно глубока традиция барокко). Из других значительных явлений XIX
века нужно назвать Достоевского, романы которого по типу построения —
романы испытания.
Самая идея испытания в последующей истории наполняется
различнейшим идеологическим содержанием; таков тип (в позднем
романтизме) испытания на призванность, гениальность, избранничество;
другая разновидность — испытание наполеонистических парвеню во
французском романе, испытание биологического здоровья и
приспособленности к жизни (Золя), испытание на художественную
гениальность и параллельно на жизненную пригодность художника
(Künstlerroman), наконец, испытание либерального реформатора,
ницшеанца, аморалиста, эмансипированной женщины и целый ряд других
разновидностей в третьесортной романной продукции второй половины
XIX века. Особой разновидностью романа испытания является и русский
роман испытания человека на его социальную пригодность и
полноценность (тема «лишнего человека»).
3. Биографический роман. Биографический роман подготовляется
также еще на античной почве: в античных биографиях, автобиографиях и в
исповедях раннехристианского периода (кончая Августином). Однако
дальше подготовки дело не идет. И вообще чистой формы
биографического романа, в сущности, никогда не существовало.
Существовал принцип биографического (автобиографического)
оформления героя в романе и соответствующего оформления некоторых
других моментов романа.
Биографическая форма в романе имеет следующие разновидности:
наивная старая (еще античная) форма удачи — неудачи; далее — труды и
дела; исповедальная форма (биография-исповедь); житийная форма;
наконец, в XVIII веке слагается важнейшая разновидность — семейно-
биографический роман.
Для всех этих разновидностей биографического построения, в том
числе и для самой примитивной из них, построенной на перечислении
жизненных удач и неудач, характерен ряд чрезвычайно важных
особенностей.
195
1) Сюжет биографической формы в отличие от романа странствований
и романа испытания строится не на отступлениях от нормального и
типического хода жизни, а именно на основных и типических моментах
всякого жизненного пути: рождение, детство, годы учения, брак,
устройство жизненной судьбы, труды и дела, смерть и т. п., то есть как раз
на тех моментах, которые лежат до начала или после конца романа
испытания.
2) Несмотря на изображение жизненного пути героя, образ его в чисто
биографическом романе лишен подлинного становления, развития;
меняется, строится, становится жизнь героя, его судьба, но сам герой
остается, по существу, неизменным. Внимание сосредоточивается или на
делах, подвигах, заслугах, творениях, или на устройстве жизненной
судьбы, счастья и т. п. Единственное существенное изменение самого
героя, которое знает биографический роман (в особенности
автобиографический и исповедальный), — это кризис и перерождение
героя (биографические жития святых кризисного типа, «Исповедь»
Августина и др.). Концепция жизни (идея жизни), лежащая в основе
биографического романа, определяется либо объективными результатами
ее (произведениями, заслугами, делами, подвигами), либо категорией
счастья — несчастья (со всеми вариациями этой категории).
3) Существенная особенность биографического романа — появление в
нем биографического времени. В отличие от авантюрного и сказочного
биографическое время вполне реально, все моменты его отнесены к
целому жизненного процесса, характеризуют этот процесс как
ограниченный, неповторимый и необратимый. Каждое событие
локализовано в целом этого жизненного процесса и потому перестает
быть авантюрой. Мгновения, день, ночь, непосредственная смежность
коротких мгновений почти полностью утрачивают свое значение в
биографическом романе, который работает длительными периодами,
органическими частями жизненного целого (возрастами и т. п.). Конечно,
на фоне этого основного времени биографического романа строится
изображение отдельных событий и приключений в крупном плане, но
мгновения, часы и дни этого крупного плана носят не авантюрный
характер и подчинены биографическому времени, погружены в него и в
нем наполняются реальностью.
Биографическое время как реальное не может не быть
196
включено (причастно) в более длительный процесс исторического
времени, однако зачаточно исторического. Биографическая жизнь
невозможна вне эпохи, выходящая за пределы единичной жизни
длительность которой представлена прежде всего поколениями.
Поколениям нет места ни в романе странствований, ни в романе
испытания. Поколения вносят совершенно новый и чрезвычайно
существенный момент в изображаемый мир, вносят соприкосновения
разновременных жизней (соотношение поколений и встречи авантюрного
романа). Здесь дан уже выход в историческую длительность. Но сам
биографический роман еще не знает подлинного исторического времени.
4) В соответствии с разобранными особенностями и мир в
биографическом романе приобретает особый характер. Это уже не фон
для героя. Соприкосновения и связи героя с миром организуются уже не
как случайные и неожиданные встречи на большой дороге (и не как орудие
испытания героя). Второстепенные персонажи, страны, города, вещи и
проч. входят в биографический роман по существенным путям и получают
существенное же отношение к жизненному целому главного героя. Этим в
изображении мира преодолевается как натуралистическая разрозненность
романа странствований, так и экзотика и абстрактная идеализация романа
испытания. Благодаря намечающейся связи с историческим временем, с
эпохой становится возможным более глубокое реалистическое отражение
действительности. (Положение, профессия, родство были масками в
романе странствований, например плутовском; здесь они приобретают
определяющую жизнь существенность. Связи с второстепенными
персонажами, учреждениями, странами и т. п. уже не носят
поверхностного авантюрного характера.) Особенно ярко это проявляется в
семейно-биографическом романе (типа «Тома Джонса» Филдинга).
5) Построение образа героя в биографическом романе. Героизация
здесь почти вовсе отпадает (она сохраняется лишь частично и в
видоизмененной форме в биографических житиях святых). Герой здесь и
не движущаяся точка романа странствований, лишенная существенных
характеристик. Вместо абстрактной последовательной героизации романа
испытания здесь герой характеризуется как положительными, так и
отрицательными чертами (он не испытывается, а стремится к реальным
результатам). Но черты эти носят твердый, готовый
197
характер, они даны как такие с самого начала, и на всем протяжении
романа человек остается самим собою (неизменным). События
формируют не человека, а его судьбу (хотя бы и творческую).
Таковы основные принципы оформления героев в романе, сложившиеся
и существовавшие до второй половины XVIII века, то есть до того
времени, когда складывается роман воспитания. Все эти принципы
оформления героя подготовили развитие в XIX веке синтетических форм
романа, и прежде всего реалистического романа (Стендаль, Бальзак,
Флобер, Диккенс, Теккерей). Для понимания романа XIX века необходимо
существенное знание и оценка всех этих принципов оформления героя, в
большей или меньшей степени участвующих в построении этого романа.
Но особо важное значение для реалистического романа (и отчасти для
исторического) имеет роман воспитания, возникший в Германии во второй
половине XVIII века.
Постановка проблемы романа воспитания
Основная тема нашей работы — времяпространство и образ человека в
романе. Наш критерий — освоение реального исторического времени и
исторического человека в нем. Задача эта в основном теоретико-
литературного характера. Но всякая теоретическая задача может
разрешаться только на конкретном историческом материале. Кроме того, и
задача эта сама по себе слишком широка и нуждается в известном
ограничении, притом как с теоретической, так и с исторической стороны.
Отсюда наша более конкретная и специальная тема — образ
становящегося человека в романе.
Но и эта частная тема в свою очередь должна быть ограничена и
уточнена.
Существует особая разновидность романного жанра, носящая название
«роман воспитания» (Erziehungsroman или Bildungsroman). Обычно сюда
относят (в хронологическом порядке) следующие основные образцы этой
жанровой разновидности: «Киропедия» Ксенофонта (античность),
«Парцифаль» Вольфрама фон Эшенбаха (средние века), «Гаргантюа и
Пантагрюэль» Рабле, «Симплицисспмус» Гриммельсгаузена (эпоха
Возрождения), «Телемак» Фенелона (неоклассицизм), «Эмиль» Руссо
(поскольку в этом педагогическом трактате имеет-
198
ся значительный элемент романа), «Агатон» Виланда, «Тобиас Кнаут»
Вецеля, «Биографии в восходящей линии» Гиппеля, «Вильгельм Мейстер»
Гёте (оба романа), «Титан» Жан-Поля (и некоторые другие его романы),
«Дэвид Копперфилд» Диккенса, «Пастор голодного прихода» Раабе,
«Зеленый Генрих» Готфрида Келлера, «Счастливчик Пер» Понтоппидана,
«Детство», «Отрочество» и «Юность» Толстого, «Обыкновенная история»
и «Обломов» Гончарова, «Жан Кристоф» Ромена Роллана, «Будденброки»
и «Волшебная гора» Томаса Манна и др.
Некоторые исследователи, руководствуясь чисто композиционными
принципами (сосредоточение всего сюжета на процессе воспитания
героя), значительно ограничивают этот ряд (исключается, например,
Рабле). Другие, напротив, требуя лишь наличия в романе момента
развития, становления героя, значительно расширяют этот ряд, внося в
него такие, например, произведения, как «Том Джонс, найденыш»
Филдинга, «Ярмарка тщеславия» Теккерея и др.
Уже при первом взгляде на приведенный ряд ясно, что он содержит в
себе слишком разнородные явления как с теоретической, так и в
особенности с исторической точки зрения. Одни романы имеют
существенно биографический и автобиографический характер, другие —
нет; в одних организующим началом является чисто педагогическая идея
воспитания человека, в других ее и в помине нет; одни построены в строго
хронологическом плане воспитательного развития главного героя и почти
вовсе лишены сюжета, другие, напротив, обладают сложным авантюрным
сюжетом; еще более существенны различия, связанные с отношением
этих романов к реализму и, в частности, к реальному историческому
времени.
Все это заставляет нас по-иному расчленить не только данный ряд, но и
всю проблему так называемого романа воспитания.
Прежде всего необходимо строго выделить момент существенного
становления человека. Огромное большинство романов (и романных
разновидностей) знает только образ готового героя. Все движение
романа, все изображенные в нем события и приключения перемещают
героя в пространстве, перемещают его на ступенях лестницы социальной
иерархии: из нищего он становится богачом, из безродного бродяги —
дворянином; герой то удаляется, то приближается к своей цели — к
невесте, к победе, к богатству и т. п. События меняют его судьбу, ме-
199