Юрченко И.А. Основы оперативно-розыскной деятельности

Подождите немного. Документ загружается.

официальные контакты с информированными лицами, анализ открытых источников, сбор

сведений путем личного наблюдения при посещении доступных объектов, выставок, парадов,

учений, праздников, благодаря личному участию в конференциях, симпозиумах, с помощью

различных технических средств разведки[См., Модестов Сергей. Американская разведка

предпочитает " Независимую ". О пользе открытых источников информации // Независимая

газета, 1994, № 55 (731), 24 марта.].

Специфика аналитического поиска в этом случае связана с огромным объемом свободно

распространяемых сообщений. Поэтому редуцировать IRRapr , сведя его к минимально

необходимому количеству источников открытой информации, возможно только максимально

конкретной постановкой целей расследования и четкой ориентацией на установление тех

фактов, которые окажутся в дальнейшем полезными для оперативно-розыскного процесса.

Одновременно необходимо наличие аппаратно-программных средств, проблемно-

ориентированных на извлечение полезной информации. Соблюдение указанных предпосылок.

Позволяет проводить исследование открытых источников без опасения “ утонуть в

информационном море ” бумажных и электронных носителей.

В этой связи нельзя обойти стороной вопрос о таком принципиально новом, относительно

недавно появившемся инструментарии поиска общедоступной индикативной информации, в

которой могут содержаться признаки противоправной деятельности, каким является глобальная

(всемирная) компьютерная сеть Интернет, предоставляющая оперативным подразделениям,

осуществляющим аналитический поиск в сфере и инфраструктуре социально-аномальной

среды, дополнительные возможности для сбора, систематизации, накопления и изучения

данных оперативно-розыскного профиля. Заметим, что во всемирной сети свободно могут

публиковать информацию самые различные организации, и в первую очередь те

информационные структуры, которые принято обозначать известным термином “ масс-медиа ”.

История Интернет началась в 1969г., когда Управление перспективных исследований APRA

(Агентство Передовых Исследовательских проектов), одно из подразделений Министерства

обороны США, завершило работу над проектом, который должен был, с одной стороны,

привести к созданию компьютерной сети, обладающей высокой устойчивостью к разрушению в

условиях военных конфликтов, а с другой — облегчить обмен информацией между

территориально удаленными исследовательскими организациям оборонной промышленности.

Своей популярностью сеть во многом обязана удачному протоколу IP (Internet Protocol),

используемому для передачи данных. Передаваемая информация разбивается на пакеты,

каждый из которых содержит записанный в специальном формате адрес получателя. Чтобы

отправить сообщение, достаточно передать его на любой ближайший сервер, входящий в сеть,

— тот сам определит, по какому маршруту отправить его дальше. В случае если следующий по

цепочке сетевой компьютер в данный момент почему - то не откликается, сервер сам выберет

обходной маршрут, а пользователь даже не заметит разницы. Созданная по такому принципу

система не имела централизованного узла управления и, следовательно, безболезненно могла

изменять свою конфигурацию, быстро адаптируясь к условиям изменяющейся обстановки.

В 1972 году появился первый сервис, без которого сегодня немыслим Интернет, — это E - Mail

(электронная почта). В 1976 году появилась программа UUCP (Unix – to – Unix Copy), что

привело к созданию следующего сервиса — USEnet (сетевые новости).

Именно так (USEnet) первоначально называлась сеть, позволяющая пользователю войти на

машину, где размещалась информация, и выбрать оттуда все интересующие его материалы. Уже

на начальном этапе развития количество пользователей сети USEnet ежегодно утраивалось.

Сегодня USEnet насчитывает более 15000 конференций, суммарный объем которых равен

нескольким десяткам мегабайт в день. В 1990 г. сеть APRAnet перестала существовать и на ее

месте возник ИНТЕРНЕТ[См., Каманин В. И. Интернет ( общие положения и немного

истории ), М.,1996.].

С технической точки зрения Интернет — это объединение мировых компьютерных сетей,

связывающих всевозможные типы компьютеров, использующих в качестве каналов передачи

информации телефонные провода, оптоволокно и спутниковые каналы связи.

Самым популярным, развивающимся наиболее быстрыми темпами сервисом Интернет является

WWW ( World Wide Web — всемирная паутина ). WWW работает по принципу клиент —

сервер. При работе с WWW пользователь воспринимает сеть как единое целое независимо от

местонахождения своего компьютера[там же.].

Рассматривая Интернет как элемент IRRapr применительно к анализу открытой информации,

обратим внимание на то, что существуют основные и дополнительные средства поиска

информации.

Для решения стандартных, часто встречающихся поисковых задач, сеть имеет и стандартные

средства — мощные инструменты, разработанными именно для этой цели. Эти основные

средства поиска работают автоматически и отвечают на запрос достаточно быстро. Сюда

следует отнести, прежде всего, машины поиска (Search Engine — SE) типа Yahoo, Altavista,

Rambler, Infoseek, HotBot, WebCrawler, Excite и др. Указанные системы позволяют осуществлять

наиболее часто применяемый пользователями контекстный поиск в реальном масштабе

времени.

Дополнительные способы поиска используют возможности, предоставляемые некоторыми

другими службами сети, ее персоналом и абонентами. Эти способы являются дополнительными,

поскольку они не предназначены для массового использования; не являются универсальными

(накапливают адреса в недостаточном объеме или по узким направлениям); не являются

стандартными или обязательными для того, кто их предоставляет. Характерным примером

использования дополнительного способа поиска является, например, публикация запроса в

соответствующей телеконференции, когда кто-то обращается к участникам данной

конференции с просьбой оказать содействие в том или ином вопросе[См., Левчик В.А. "

Поисковые ресурсы Интерпола. Поиск людей и организаций ", 1996, Исправлено и дополнено

Астальцевым Д.А., 1996.].

Отметим, что по своему содержанию априорный и апостериорный информационно-

разведывательные ресурсы неизбежно подвержены изменению. Это обусловлено, например,

тем, что в ходе конкретного расследования возможно появление новых информационных

источников (расширение IRRapr), дополнение и уточнение собираемых данных, критериев их

оценки и анализа (развитие IRRapr). Это еще раз подчеркивает необходимость регулярного

сопоставления имеющихся и вновь получаемых данных как между собой, так и с целями их

сбора. Только в этом случае можно быть уверенным в актуальности оперативной информации.

2. Элементы аналитического поиска и некоторые аналитические техники

Рассмотрим основные фазы процесса аналитического поиска

Частично этап сбора информации уже рассматривался при детализации понятий априорного и

апостериорного информационно-разведывательных ресурсов. Подчеркнем еще раз, что данный

этап аналитического поиска сочетает комплекс заранее обдуманных гласных и негласных

оперативно-розыскных мероприятий и аналитических методов, обеспечивающих обнаружение и

исследование криминальной информации, с тем чтобы выявить ее отношение к конкретному

перечню потребностей в информации, учреждаемого для данной оперативной службы, т. е.

указывающей на предстоящие криминальные события или на замыслы преступников;

требующей безотлагательных оперативных действий либо сбора данных по криминальному

факту; дополняющей имеющиеся сведения об объектах ОРД и их роли в скрытой преступной

деятельности; достаточной (фактической) для использования в судебном разбирательстве и т.п.

Далее следует размещение добытых данных в оперативном подразделении.

Оценка данных. После того как данные собранны, необходимо определить, в какой мере они

полезны для оперативно-розыскной деятельности.

Этап оценки сведений включает в себя:

изучение содержания добытой информации с точки зрения ее достоверности и

информативности документа-носителя, надежности источника;

определение потребности в дальнейшей проработке полученной информации силами

операппарата или с помощью иных формирований и (или) выяснение необходимости

ограничиться внесением данных в информационные системы;

просмотр и изучение информации специальным субъектом-руководителем оперативного

подразделения.

В этом смысле этап оценки направлен на получение такой характеристики информации, как

полезность.

В аналитическом поиске значение полезности целесообразно оценить конкретной величиной,

определяемой на основе следующих показателей: надежность источника информации (Н);

достоверность данных (Д); информативность данных (И).

При поведении оценки оперативной информации аналитик должен располагать не только самой

информацией, но и значениями о ее источнике.

Оценочная часть разведывательного цикла должна проводиться в ограниченное время, чтобы

избежать старения информации, и ее маскировки большим объемом других первичных (“ сырых

”) сведений.

При проведение оценки достоверности поступившей информации аналитик всегда исходит из

принципа, что даже надежные объекты-носители криминальной информации могут поставлять

ложную информацию, а те из них, которые были ранее определены как ненадежные, могут

сообщать важные и достоверные факты. Именно по этой причине необходимо использовать оба

типа оценок (как источника, так и информации), применяя их ко всей совокупности

анализируемых информационных массивов.

При этом следует учитывать:

главным критерием правдоподобия поступивших данных является поиск подтверждения по

другим поисковым направлениям, если возможно, независимым;

чем более продолжительное время объект-носитель информации поставлял оперативно

полезные сведения, тем меньше поводов сомневаться в его надежности;

если источник новых данных, то необходимо убедиться, позволяет ли положение лица,

передающего сведения, иметь доступ к сообщаемым им фактам.

3. Использование результатов аналитического поиска

Результаты оперативно-аналитического поиска в силу его разноплановости на начальном этапе

обеспечивают широкий спектр содержания сведений, соответствующих контрольному перечню.

Полученные разведанные пополняют информационный ресурс (картотеки, досье,

автоматизированные информационные системы оперативно-розыскного назначения)

конкретного оперативно-розыскного подразделения, так и отраслевой оперативной службы и

(или) в целом правоохранительного ведомства (спецслужбы). В связи с этим результаты

оперативно-аналитического поиска обеспечивают и эффективное осуществление

информационно-аналитической работы вышеуказанных структур. Результаты последней, в свою

очередь, позволяют информировать как руководителей оперативных подразделений различного

ранга и уровня о состоянии оперативной обстановки на объектах и территориях оперативного

обслуживания, так и знакомить соответствующих руководителей органов государственной

власти (законодательной, судебной, исполнительной) и управления с информацией,

необходимой им по роду их деятельности.

Практика разведывательного поиска выработала определенные категории оперативно-

служебных документов, реквизиты которых гарантируют ясное и четкое изложение конкретной

оперативно-процессуальной или иной проблемы. Так, например, в информационно-

аналитическом директорате ЦРУ — головном подразделении американской разведки по

обработке и анализу разведывательной информации и подготовке выходной продукции

разведки для Президента США, Совета национальной безопасности США используются

определенные виды документов:

“ меморандум предупреждения ” — информация об угрозе ракетно-ядерного нападения или

назревания кризисной ситуации, способной перерасти в вооруженный конфликт;

ежедневная разведывательная сводка и еженедельный доклад о текущих событиях для

президента, вице-президента, государственного секретаря, министра обороны, советника

президента по вопросам национальной безопасности и председателя Комитета начальников

штабов;

ежедневный обзор национальной разведывательной информации рассылается примерно в

двести адресов, в том числе в крупные посольства и резидентуры;

национальные разведывательные оценки с анализом и прогнозом развития наиболее важных

военных, политических, экономических и других проблем[См., Даллес А. Искусства разведки. /

Перев. с англ. М.: Международные отношения; МП " Улис ", 1992.].

Результаты оперативно-аналитического поиска используются и в сфере оперативно-розыскной

деятельности по различным направлениям. В интересах раскрытия противоправных деяний

практикуется заведение дел предварительной и последующей оперативных проверок.

Иллюстрацией данного тезиса могут служить, например, материалы раздела 9 проекта

федерального оперативного Кодекса, посвященного порядку работы по оперативным делам

(ОД) контрразведывательных подразделений КГБ РСФСР[2 См., Шумилов А. Ю., Башкатов Л.

Н., Забарчук Е. 3., Михайлов В. И. Пояс-нительная записка к проектам законов РСФСР "

Основы оперативного законодательства РСФСР " и " Федеральный оперативный кодекс РСФСР

" ( Фонд НИЛ-1 ВНИИ МВД РФ ).], предусматривавшие вполне определенные категории ОД,

заводимых по результатам оперативно-аналитического поиска. Предлагалось классифицировать

оперативные дела в зависимости от объекта оперативной деятельности, от результатов

уголовно-правовой оценки информации, а также от специфики деятельности государственного

органа, в котором оно заведено.

Результаты оперативно - аналитического поиска могут указывать и на наличие признаков

противоправной деятельности конкретных лиц и их сообществ, что может подтверждаться

материалами, позволяющими уже на этом этапе ставить вопрос перед органами следствия,

должностными лицами, осуществляющими производство по таможенным, налоговым

правонарушениям, противоправным деяниям в исправительных учреждениях. В этом случае

составляется меморандум, содержащий результаты оперативно - аналитического поиска,

который может представляться компетентным должностным лицам для разрешения вопроса об

использовании этих сведений согласно ст. 11 Федерального Закона об ОРД, в частности для

привлечения объекта, представляющего оперативный интерес, к ответственности, адекватной

содеянному.

Вместе с тем последнее направление реализации результатов оперативно-аналитического

поиска является проблематичным, так как конечный продукт — это индикативные данные,

ориентированные на контрольный перечень потребностей в информации и позволяющие лишь

выявить криминальный потенциал общества, его конкретных представителей, тенденции

развития криминальной ситуации, определить характер, признаки, условия, общественную

опасность социально-опасных, прежде всего преступных, проявлений. Таким образом,

создается, как правило, предпосылка для дальнейшего развития оперативно-розыскного

процесса и его перехода на стадию оперативной проверки.

Для представления конечных результатов аналитического поиска используются различные

формы выходных документов. Их содержание и формат могут быть различными в зависимости

от вида анализируемой криминальной и иной, представляющей оперативный интерес

деятельности и потребностей оперативного подразделения, осуществляющего разведывательно-

поисковую работу в сфере и инфраструктуре социально-аномальной среды. Наиболее часто

используются отчет, аналитическая справка, меморандум, докладная записка, рапорт и т. д. В

частности, в практике советской разведки в качестве самостоятельной выходной формы

документа использовались так называемые “ записки ”, в которых конкретная анализируемая

проблема (или вопрос) рассматривалась в комплексе мировых событий с отражением ее

динамики и эволюции, а информация подавалась как бы заново, максимально полно и сжато.

При этом существовало “ железное правило ”: любой информационный материал не должен был

превышать трех-четырех страниц, но в качестве приложения разрешалось добавлять

необходимые справочные материалы[См., Леонов Н.С. Лихолетье. -М., Терра, 1997, с. 109,

266.].

В полицейской практике зарубежных государств применяются следующие формы

представления данных:

Заключение, которое отражает важность полученной информации и ее значение для

оперативно-розыскного процесса.

Рекомендации, содержащие предложения по методам и способам сбора информации в

интересах разведывательной и контрразведывательной деятельности; обращения за содействием

к другим правоохранительным и иным ведомствам (службам) продолжения; целесообразности

передачи дела в ФБР.

Обобщение информации — изложение самой существенной информации без детализации.

Источники и надежность информации — результаты оценки аналитиком надежности объекта-

носителя оперативной информации и достоверности полученных данных.

Основные и альтернативные гипотезы — изложение различных гипотез преступного поведения

изучаемых объектов оперативно-розыскного процесса.

Недостающая информация — содержит указания по поиску дополнительной информации,

которая необходима для подтверждения выдвинутой гипотезы для принятия ответных

контрмер.

К наиболее распространенным видам официальных информационно-аналитических документов,

составляемых по результатам аналитического поиска, следует отнести:

1. Устные тактические сообщения (УТС). Являются наиболее простым и распространенным

видом информационных отчетов. УТС готовятся на запросы следователей и содержат

информацию о конкретных лицах, их деятельности и связях согласно последним сообщениям.

Содержание и форма таких отчетов могут существенно различаться в зависимости от времени,

отведенного на их подготовку и объема требуемой информации. Все УТС должны

регистрироваться, даже если эта информация передается на неофициальной основе.

2. Письменные тактические (оперативные) отчеты. На практике письменные отчеты

составляются обычно в ответ на запрос охарактеризовать или оценить конкретную

криминальную группировку или подозреваемого. Несмотря на то, что запрашивающее

информацию учреждение или лицо представляет себе причины подготовки данного отчета, в

начале каждого отчета необходимо четко указывать цель его подготовки. После разъяснения

целей отчета излагается запрашиваемая информация, выводы и рекомендации по планируемым

действиям.

3. Стратегические отчеты. Стратегические данные можно в целом охарактеризовать как оценку

степени и характера конкретной преступной деятельности или организации, как правило, по

географическим или функциональным признакам. Такой отчет включает оценку текущего

положения и прогнозы в отношении тенденции развития событий в будущем. Стратегические

отчеты являются менее последовательными по сравнению с тактическими отчетами. Вначале

излагается цель отчета, а затем излагаются выводы, рекомендации и резюме. Резюме должно

содержать исчерпывающее изложение оперативных версий и предположений, использованных в

процессе анализа. Стратегический отчет в большей степени посвящен вопросам

прогнозирования, и для его выводов характерна большая степень неопределенности. Поэтому

необходимо обеспечить более тщательное обсуждение процедур анализа, чтобы потребитель

смог самостоятельно оценить имеющиеся доказательства и предположения, обосновывающие

сделанные выводы. Кроме того, в таких отчетах четко должна излагаться проблема, имеющиеся

данные и сомнения в отношении сделанных выводов.

Подводя итог сказанному по поводу аналитического поиска, следует признать, что данный

аспект ОРД не столь ярко отражен в оперативно-розыскных законах стран СНГ, Балтии, иных

зарубежных государств, как, например, оперативный поиск. Вместе с тем, исходя из факторов,

обусловливающих актуальность АП, исследование криминальной информации имеет для

оперативно-розыскного процесса, по крайней мере, не меньшее значение по сравнению с

другими способами получения оперативно-розыскных данных.

Тем более что АП обеспечивает решение двуединой задачи:

во-первых, сведение воедино и систематизацию сведений о лицах и фактах, представляющих

оперативный интерес;

во-вторых, распознание тайной маскируемой противоправной деятельности в результате

целенаправленного мыслительного процесса, связанного с выдвижением гипотез асоциального

поведения и их последующей проверки, когда субъект ОРД добывает сведения, являющиеся

основой для проведения предварительной оперативной проверки.

Тема 10.

ОПЕРАТИВНАЯ ПРОВЕРКА

1. Сущность, правовой аспект и общие черты предварительной и последующей оперативных

проверок

Оперативная проверка — это стадия оперативно-розыскного процесса, в ходе которой

оперативный работник либо стремится удостовериться в правильности результатов оперативно-

аналитического поиска, сигнализирующих о причастности конкретных физических лиц и их

сообществ к противоправным деяниям, посягательстве на важные для государства интересы,

либо получить сведения о лицах, виновных в противоправных деяниях-инцидентах.

Во-первых, результаты аналитического поиска сигнализируют о причастности конкретных

физических лиц и их сообществ к противоправным деяниям, посягательстве на важные для

государства интересы.

Во-вторых, оперативная проверка — инструмент раскрытия “ неочевидных ” преступлений.

Сказанное свидетельствует о том, что:

а) оперативная проверка может входить в систему стадий оперативно-розыскного процесса,

обеспечивающих раскрытие тайной с элементами маскировки противоправной деятельности

конкретных лиц и их сообществ;

б) оперативная проверка может иметь характер автономного цикла оперативно-розыскных

мероприятий, призванных обеспечить обнаружение лиц, оставшихся нераспознанными после

совершения ставшими общеизвестными деяний в виде убийств, разбоев, бандитизма и т. п.

Оперативная проверка как стадия оперативно-розыскного процесса представляет собой

оперативно-процессуальный правовой институт оперативно-розыскной деятельности и

подлежит регламентации на законодательном уровне. Речь идет о создании качественной

правовой основы для этого аспекта оперативно-розыскной деятельности.

Правовая основа оперативной проверки.

В российском оперативно-розыскном законодательстве оперативная проверка, начиная с 1992 г.

имела довольно логичную систему норм, придавшую легитимность анализируемой стадии

оперативно-розыскного процесса. Так, законодатель в Федеральном Законе об ОРД 1992 г.

предусмотрел:

во-первых, комплекс оснований проведения ОРМ, косвенно указывавших на рассматриваемую

стадию оперативно-розыскного процесса;

во-вторых, ст. 9 Федерального Закона об ОРД, обозначенную как “ Производство оперативной

проверки ”. Вполне закономерно было бы предположить, что Федеральный закон об ОРД 1992

г. должен был бы восполнить некоторые пробелы относительно этого системно-

процессуального аспекта ОРД. Тем более что прецедент по этому поводу имеется в правовых

актах США, регламентирующих оперативно-розыскную деятельность ФБР, а также в законе об

оперативной деятельности Латвии.

Однако законодатель в России, вероятно по субъективным причинам, не привнес ясности в

регламентацию системно-процессуального аспекта ОРД. Сохранив в оперативно-розыскном

законе статью, посвященную основаниям проведения оперативно-розыскных мероприятий,

пробелы, посвященные оперативно-розыскному процессу, он не восполнил. Более того,

законодатель исказил регламентацию системно-процессуального аспекта ОРД, прежде всего

касающейся такой стадии, как оперативная проверка. Так, в тексте Федерального Закона об ОРД

вместо статьи “ Производство оперативной проверки ” появилась ст. 10 “ Информационное

обеспечение и документирование ОРД ”. И хотя документирование в оперативно-розыскном

смысле этого слова осуществляется, как правило, именно в ходе оперативной проверки, в

наименовании этой статьи использованы разнопорядковые термины:

а) информационное обеспечение ОРД;

б) документирование ОРД.

Оба они отражают лишь отдельные правовые категории ОРД, а именно:

средство ОРД в виде оперативного учета (информационные системы и дела оперативного

учета);

составную часть оперативной проверки в виде документирования противоправной деятельности

объектов оперативно-розыскной деятельности как института оперативно-розыскного процесса,

характерной чертой которого является оформление оперативно-служебных документов,

фиксация данных на иных носителях.

В итоге Российский оперативно-розыскной закон 1995 г. не обеспечил надлежащей

регламентации такого системно-процессуального аспекта оперативно-розыскной деятельности

как оперативная проверка.

Следует отметить, что вышеуказанный подход к обеспечению правовой основы оперативно-

розыскного процесса:

а) разделяет законодатель в ряде стран СНГ, предпочитая определить основания проведения

оперативно-розыскной деятельности, а не систему стадий оперативно-розыскного процесса.

Характерным примером в этом плане является оперативно-розыскной закон Украины;

б) не разделяет законодатель в Латвии, Литве, а также в ряде зарубежных стран, в частности в

США. В последнем случае прослеживается стремление законодателя указанных стран, наряду с

фиксацией оснований для проведения оперативно-розыскных мероприятий, определить

сущность и систему ОРД.

Среди бывших республик Советского Союза подобного рода тенденция проявляется в Латвии и

Литве. Так, положения оперативно-розыскных законов Литвы и Латвии хотя и по-разному, но

все же отражают системно-процессуальный аспект ОРД. Например, в оперативно-розыскном

законе Литвы обозначены две оперативно-процессуальные формы:

оперативный розыск ( совокупность оперативно-розыскных действий, не требующих санкции

Генерального прокурора этой Республики );

оперативное расследование (совокупность оперативно-розыскных действий проникающего

характера), имеющего особую процедуру подготовки.

Вышеперечисленные положения указывают на стремление законодателя в Литве обозначить два

относительно автономных цикла ОРМ, второй из которых тем не менее может отражать

результаты первого. При этом в качестве критерия, разграничивающего эти организационно-

тактические формы ОРД, использован такой свойственный ОРМ признак, как степень их

вторжения в частную жизнь граждан, т. е. их интрузивный характер.

Более детальный подход к законодательной регламентации оперативно-розыскного процесса

представлен в соответствующих правовых документах Латвии и США. В них зафиксированы

определенные этапы производства по материалам, обрабатываемым в ходе разрешения сложной

(стратегической) задачи ОРД в виде раскрытия тайного с элементами маскировки

противоправного деяния.

Для того чтобы показать специфику каждой стадии, в частности отразить особенности

различных вариантов оперативной проверки, законодателем в этих странах используется не

один, как в Литве, а целый комплекс признаков.

Таким образом, в правовой регламентации оперативной проверки прослеживается целый ряд

тенденций. В их числе:

а) создание для оперативной проверки правовой основы посредством детального перечисления

оснований проведения оперативно-розыскных мероприятий;

б) прямое указание в автономной статье оперативно-розыскного закона наряду с фиксацией

оснований проведения ОРМ, на автономный цикл (форму) ОРД в виде оперативной проверки;

в) закрепление в оперативно-розыскном законе и иных правовых документах, посвященных

ОРД, а в США — оперативно-следственному процессу, сущности оперативно-розыскного

процесса и системы его стадий (в том числе и оперативной проверки).

В связи с вышеизложенным вполне закономерно возникает вопрос о том, оправдано ли

включение в законодательные акты лишь одной статьи, посвященной производству

оперативной проверки, как это имело место в Законе РФ об ОРД 1992 г. и наблюдается в

оперативно-розыскных законах ряда стран СНГ (Беларусь, Молдова).

Вероятно, это объясняется тем, что различные варианты оперативной проверки

(предварительной и последующей) имеют общие черты.

Признаки оперативной проверки, характерные для двух ее модификаций. В Федеральном законе

об ОРД, а также в ряде оперативно-розыскных законов стран СНГ и Балтии сходство различных

видов оперативной проверки абсолютизировано. В связи с этим в соответствующих

законодательных актах данный аспект системно-процессуальной стороны ОРД детализации не

имеет.

Рассмотрим признаки, свойственные как предварительной, так и последующей оперативной

проверке. Общей чертой предварительной оперативной проверки и оперативной разработки

является то, что основанием для их проведения служат определенные фактические данные,

достаточные для принятия решения о проведении оперативно-розыскных мероприятий, хотя и

различных по характеру.

По этому поводу в п. 2 ч. 1 ст. 7 Федерального Закона об ОРД в частности указывается, что

основанием для проведения ОРМ являются ставшие известными органам, осуществляющим

ОРД, сведения:

о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а

также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных

данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;

о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной; экономической или

экологической безопасности Российской Федерации.

Таким образом, в России в современных условиях в качестве основания оперативной проверки

могут рассматриваться:

• данные, оказавшиеся в распоряжении оперативного подразделения органа, осуществляющего

ОРД, вероятно как официально поступившие в оперативно-розыскное ведомство, так и добытые

в ходе оперативно-аналитического поиска;

• данные криминального свойства, однако, четко и ясно не указывающие на объект,

объективную сторону, субъект, субъективную сторону противоправного деяния.

Общей чертой предварительной и последующей оперативной проверки является и возможность

использования для того, чтобы удостовериться в правильности вышеуказанных сведений,

комплекса (цикла) оперативно-розыскных мероприятий.

В Федеральном Законе об ОРД предусмотрен в ст. 6 перечень разнообразных оперативно-

розыскных мероприятий. При этом возможность их осуществления увязывается не с

анализируемыми этапами оперативно-розыскного процесса, а с определенными правовыми

особенностями, касающимися:

а) порядка производства по уголовным делам;

б) характера преступления, по факту подготовки или совершения которого производится

оперативная проверка;

в) процедурного аспекта ОРМ.

Так, осуществление оперативно-розыскных мероприятий, ограничивающих конституционные

права граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных

сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, а также право на

неприкосновенность жилища допускается в Российской Федерации в ходе оперативной

проверки информации о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного

противоправного деяния, по которому обязательно производство предварительного следствия.

В свою очередь, в ходе оперативной проверки характер ряда противоправных деяний, по факту

которых развивается оперативно-розыскной процесс, предопределяет возможность

осуществления как ОРМ, ограничивающих конституционные права граждан, так и ряда иных

оперативно-розыскных действий.

Речь идет о сведениях, касающихся:

событий или действий, создающих угрозу государственной, военной экономической или

экономической безопасности Российской Федерации (допустимы ОРМ, ограничивающие

конституционные права и свободы граждан);

тяжких преступлений (возможно осуществление оперативного эксперимента).

Наряду с этим законодатель оговаривает допустимость проверочной закупки или

контролируемой поставки предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых

запрещена либо оборот ограничен, оперативного эксперимента, оперативного внедрения такой

процедурной особенностью, как наличие постановления об их осуществлении, утвержденного

руководителем органа, осуществляющего ОРД. Что касается ОРМ, ограничивающих

конституционные права и свободы граждан, то здесь помимо вышеуказанного постановления

необходимо еще и соответствующее судебное решение.

Вышеуказанный подход к разрешению проблемы о возможности проведения различных

оперативно-розыскных мероприятий без их дифференциации адекватно анализируемым

модификациям оперативной проверки был характерен для ОРД оперативных подразделений

органов внутренних дел СССР. Здесь считалось, что для предупреждения и раскрытия

преступлений субъекты ОРД вправе:

Во-первых, применять определенные ОРМ: опрос, личный сыск, наблюдение, осмотр,

исследование документов, получение образцов, эксперимент, использование помещений.

Цензуру корреспонденции осужденных, оперативно-розыскные учеты.

Во-вторых, весь комплекс мер, предусмотренных Законом “ О милиции ”[См., Фролов В. Ю.,

Чечетин А. Е., Пенкин В. С., Митрофанов В. А. Проект Закона РСФСР " Об оперативно-

розыскной деятельности органов внут-ренних дел "., Омск: ОВШМ МВД РСФСР, 1991, С.19.].

Сходство рассматриваемых видов оперативной проверки, предварительной и последующей,

обусловившее их регламентацию в Федеральном оперативно-розыскном законе в обобщенном

виде, и в том, что они призваны обеспечивать разрешение одних и тех же задач.

Общая черта предварительной и последующей оперативной проверки и в том, что внешняя

форма их проведения может приобретать вид дел оперативного учета. Последние могут

заводиться при наличии оснований, предусмотренных п. 1 - 6 части первой ст. 7 Федерального

закона об ОРД, в целях собирания, систематизации проверки и оценки результатов ОРД, а также

принятия на их основе соответствующих решений органами, осуществляющими ОРД. Факт

заведения дела оперативного учета не является основанием для ограничения конституционных

прав и свобод личности, а также законных интересов человека и гражданина (ч. II, III ст. 10

Федерального закона об ОРД).

Обязательным правилом для оперативно-розыскного производства, касающегося как

предварительной оперативной проверки, так и оперативной разработки, является оформление

факта начала работы в рамках соответствующей стадии и ее результатов соответствующими

оперативно-служебными документами, сосредоточиваемыми в вышеуказанных досье.

Особенность этого оперативно-процессуального аспекта в том, что, например, полное

расследование, разведывательное расследование (США), оперативная разработка (Латвия)

всегда должны быть начаты только на основании решения, принятого компетентным

должностным лицом, которое санкционируется соответствующим руководителем.

Следует отметить, что к преступлениям, требующим особого подхода, относится преступное

поведение общественного деятеля или политического кандидата, связанного с коррупцией,

деятельностью иностранного правительства; деятельность религиозной организации или

политической организации или связанная с ней деятельность выдающегося деятеля такой

организации; или деятельность организаций средств массовой информации; любая другая

деятельность, о которой, по мнению Уполномоченного Специального Агента ФБР, следует

оповестить Федерального атторнея или другое лицо Министерства юстиции, а также Главное

управление ФБР.

В оперативно-розыскной деятельности оперативных подразделений органов внутренних дел

СССР право принимать решения о возбуждении производства оперативной проверки

принадлежало руководителю оперативного аппарата. Это должностное лицо утверждало

постановление о производстве оперативной проверки, что позволяло завести дело оперативной

проверки.

Едиными как для предварительной, так и для последующей оперативной проверки являются

требования, которым она должна соответствовать. Она должна отличаться объективностью,

конспиративностью и динамичностью. Кроме того, процесс осуществления предварительной и

последующей оперативной проверки возможен лишь в режиме законности.

Эти требования важны для успешного продвижения оперативной проверки к соответствующим

оперативным целям.

Требование объективности оперативной проверки перекликается с уголовно-процессуальным

принципом всесторонности, полноты и объективности. Речь идет о том, что сотрудники

оперативного подразделения должны, добывая оперативно-розыскную информацию,

уличающую объекты оперативной проверки, не игнорировать и сведения, оправдывающие их

или смягчающие ответственность за содеянное. Кроме того, в оперативно-служебных

документах, отражающих ход оперативной проверки, должны фиксироваться события, которые

имели место в действительности. Нельзя произвольно ни дополнять, ни уменьшать объем

полученных данных, ни искажать, т. е. фальсифицировать, и т. п. Поэтому оперативно-

розыскные данные должны отличаться всесторонностью и, по возможности, полнотой. За счет

использования различных оперативно-розыскных мероприятий, аналитического поиска и

методик последнее обстоятельство обусловливает необходимость сбора информации,

достаточной для подтверждения обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу,

в ходе разбирательства таможенных, налоговых, административных правонарушений,

проступков в пенитенциарных учреждениях. Объективность также предполагает, непредвзятое,

беспристрастное исследование оперативно-розыскной информации, добываемой в ходе

оперативной проверки.

Оперативная проверка должна быть конспиративной. В противном случае смысл в оперативно-

розыскном процессе теряется. В современных условиях активное противодействие лиц,

входящих в сферу и инфраструктуру социально-аномальной среды, оперативным

подразделениям, их высокий криминальный профессионализм побудил законодателя

зафиксировать как в Российской Федерации, так и других странах круг оперативно-розыскных

мероприятий, проводимых исключительно на началах конспиративности. Это такие ОРМ, как

оперативное внедрение, оперативный эксперимент, контролируемые поставки и т. п.