Юрченко И.А. Основы оперативно-розыскной деятельности

Подождите немного. Документ загружается.

Подчеркнем, что в ходе разведывательно-поисковой работы должны сочетаться различные,

взаимно дополняющие друг друга приемы, как гласного, так и тайного характера в строгом

соответствии с оперативно-розыскным законом и национальным законом, регламентирующим

частнодетективную деятельность. В этом случае эффективность оперативно-аналитического

поиска повышается, а вероятность установить связь между подозреваемым лицом и

противоправным деянием, проверить благонадежность партнера по бизнесу или выявить иные

сведения существенно возрастает.

4. Специфика оперативного поиска

Оперативный поиск, осуществляемый оперативными аппаратами, ведется, как правило, с целью

выхода на личность, то есть на лиц и факты, являющиеся объектами оперативно-розыскной

деятельности. Речь идет об оперативном поиске на определенных территориях, где

совершаются различного рода криминальные акции (например, угоны автотранспорта,

нападения на граждан и т. п.); на экономических и иных объектах, где должностные лица или

иные сотрудники могут совершать различного рода действия, противоречащие закону, где

замечена активность иностранных разведок.

Поэтому выделяются направления и места проведения оперативного поиска. Так, оперативные

подразделения ОВД ведут его среди граждан, проживающих на обслуживаемой ОВД

территории, в местах концентрации преступного элемента, в криминально активной и иной

криминогенной сфере, в местах вероятного сбыта похищенного, в криминогенных группах

(воры, мошенники, сбытчики наркотиков, наркоманы, контрабандисты, валютчики, антиквары),

на государственных хозяйственных объектах, среди лиц, привлекаемых к уголовной

ответственности за совершение преступления.

Оперативный поиск, осуществляемый адекватно вышеперечисленным направлениям,

обеспечивает установление потерпевших от латентных преступлений, граждан, которым что-

либо известно о преступных посягательствах, остроконфликтных ситуациях, способных вызвать

совершение преступлений, лиц, отличающихся состоянием криминогенной опасности и

криминальной активностью (особо опасные рецидивисты, лидеры преступного мира, в том

числе имеющие межрегиональные и международные преступные связи; ранее судимые,

подлежащие взятию под административный надзор; ранее судимые за бандитизм, убийство,

разбои, грабежи; лица, совершившие тяжкие преступления с оружием, квалифицированные

кражи и т. п.; лица, намеревающиеся совершить преступления, формирующиеся в преступные

группы; склоняющие других к преступному соучастию; лица, пытающиеся приобрести оружие

и технические средства для совершения преступлений; лица, в прошлом судимые и не вставшие

на путь исправления, условно осужденные за умышленные преступления и с отсрочкой

приговора; наркоманы; содержатели притонов; женщины легкого поведения; лица,

занимающиеся скупкой краденого; лица, подозреваемые в причастности к организованной

преступности, осведомленные о ней лица — работники и завсегдатаи объектов, где преступники

проводят досуг, лица, обслуживающие преступников). Помимо перечисленных граждан

объектами оперативного поиска являются “ центры ”, контролирующие и направляющие

преступную деятельность мошенников, рэкетиров, молодежных хулиганствующих

группировок; отдельные этнические группы; коррумпированные связи устойчивых преступных

сообществ; преступные структуры, возникшие в результате сращивания общеуголовной и

экономической преступности; группы бандитской направленности; организованные преступные

группы, занимающиеся незаконными поставками оружия, антиквариата, драгоценных камней,

металлов, предметов, представляющих культурную и историческую ценность, наркобизнесом;

организованные преступные сообщества с межреспубликанскими и международными связями;

сообщества, занимающиеся организованными видами преступного предпринимательства и т. п.

[См., Маркушин А.Г. Оперативно-розыскная деятельность - необходимость и законность.,

Н.Новгород: нижегородская ВШ МВД РФ, 1995, С. 134 - 135.]

Сказанное свидетельствует о том, что оперативный поиск, осуществляемый субъектами

оперативно-розыскной деятельности по определенным направлениям, позволяет обнаруживать

конкретных физических лиц или сообщество таких лиц, представляющих разведывательный

интерес с точки зрения либо их криминальной опасности, либо причастности к противоправным

и иным действиям, требующими адекватного реагирования правоохранительных органов или

спецслужб. Далее осуществляется оперативный поиск “ от личности ”, то есть “ адресная ”

разведывательная работа, когда осуществляется постоянный сбор информации об известных

преступниках и их преступной деятельности на определенной территории. Поэтому в сферу

оперативного поиска “ от личности ” попадают прежде всего лица, составляющие как бы

преступный потенциал общества. Речь идет о гражданах, совершивших различного рода

противоправные деяния. Порой их личностные особенности и жизненная история неразрывно

связаны с криминальным поведением. Совершение противоправных деяний — это их профессия

и они сознательно идут на этот риск, совершенствуя свое мастерство и активно

противодействуя собственному разоблачению. Объектом оперативного поиска является и

инфраструктура, складывающаяся вокруг лиц, профессионально занимающихся

противоправной деятельностью. Поэтому оперативный поиск обусловлен и такими явлениями

как наркомания, азартные игры и т. п. Дополнительными ориентирами для оперативного поиска

“ от личности ” являются признаки преступления. Если поиск ведется “ от личности ”, то

возможный объект изучения сыскному подразделению как бы известен. Специфика здесь в том,

что в качестве такого объекта могут выступать и физические, и юридические лица. Наличие

такого объекта предопределяет характер будущей поисковой работы. В ходе оперативного

поиска выявляются обстоятельства потенциально криминального характера, когда

криминогенная ситуация может развиться в реальную криминальную.

Оперативные подразделения органов, осуществляющих оперативно-процессуальную

деятельность, ведут оперативный поиск с учетом своей компетенции. Так, операппараты

органов, обеспечивавших государственную безопасность в СССР, осуществляли поиск

информации, указывающей на деятельность, предполагающую измену Родине, шпионаж,

подготовку к террористическом акту, диверсии, вредительству, насильственному свержению

государственного строя, угрозу единству территории государства, нарушение национального и

расового равноправия, разглашение государственной тайны, передачу иностранным

организациям сведений, составляющих служебную тайну, подготовку к массовым беспорядкам,

подготовку к незаконному выезду за границу и въезду в страну, подготовку к угону или захвату

железнодорожного подвижного состава, воздушного, морского или речного судна, разглашение

военной тайны и др.

Термин “ оперативный поиск ” по выявлению симптомов криминального характера

используется, конечно, условно для разграничения его от оперативного поиска “от конкретной

личности ”. Характерная черта оперативного поиска, ведущегося по ориентирам, имеющимся в

контрольном перечне потребностей в информации в том, что он имеет только определенные

цели в виде определенных категорий лиц, фактов, явлений. Например, в деятельности органов,

осуществляющих ОРД, это лица, факты, события, явления, касающиеся сферы и

инфраструктуры криминальной среды, где важно выявить конкретных лиц и их сообщества,

деятельность которых имеет определенные криминальные проявления, что позволяет начать

оперативный поиск “ от личности ”.

Специалисты выделяют определенные ориентиры для такого оперативного поиска. Так, по

линии борьбы с экономическими преступлениями специфическими признаками организованной

криминальной деятельности являются систематические нарушения законодательства об

антимонопольной деятельности в целях создания искусственного дефицита на потребительском

рынке, любые варианты уклонения от налогового обложения (мошенническое занижение

прибыли, теневые, нерегистрируемые сделки, вступление в коррумпированные отношения с

работниками налоговой службы), систематическое получение квот и лицензий на вывоз за

пределы России нефтепродуктов, сырья, редкоземельных металлов коммерческими

структурами, для которых данный вид деятельности не является профилирующим; регулярное

обналичивание крупных сумм денег; все варианты финансовых махинаций, направленные в

итоге на организованное хищение денежных средств, находящихся в распоряжении

государственных и коммерческих структур; все варианты вывоза (в том числе попыток)

сырьевых ресурсов, готовой продукции, цветных металлов под видом отходов производства;

операции по конвертации рублевой массы через малоизвестные коммерческие структуры и

банки; закупки по импорту (трата валютных средств) товаров, приобретение которых явно не

имеет коммерческой и технологической перспективы; силовое прикрытие нанятыми боевиками

и подкупленными чиновниками дельцов и блокирование конкурентов с целью поддержания

монополии своей коммерческой деятельности.

Исходя из оценки этих признаков и сведений, полученных из иных источников, данный вид

оперативного поиска призван выявить несоответствие между внешними признаками поведения

конкретного лица (сообщества лиц) и тщательно скрываемой им (ими) как бы “ подпольной ”

деятельности. Это несоответствие распознается при помощи методов проникающего характера.

Нередко это проникновение имеет смысл, адекватный данному термину. Характерным в этом

плане является эпизод из биографии Э. Видока. Ему, в частности, было дано задание

проникнуть в дом барона Мешена и, более того, став там гостем на обеде, выяснить точный

состав гостей и содержание их разговоров. Вначале Видок посетил виноторговца напротив

квартиры Мешена и когда туда пришел главный повар барона, Видок представился ему

конкурентом по покупкам на базаре. Расположив его к себе умелой лестью, Видок стал

уговаривать повара продемонстрировать ему тот обед, который он будет подавать на банкете у

барона. В столовую Видок предлагал его ввести переодетым в ливрею в качестве слуги одного

из гостей. Однако повар отказал ему, мотивируя тем, что один из его учеников, которого он

недавно ввел в дом, совершил кражу шести серебряных приборов. Но этот контакт имел и

положительную сторону, так как Видоку удалось выяснить полную биографию всех членов

семьи и прислуги, а также определить предлог для проникновения в дом. Основу плану по

проникновению составил любимый попугай барона Мешена. Видок предложил 500 франков

слуге, который ухаживал за этим попугаем, за то, чтобы в день банкета без четверти семь, то

есть за 15 минут до того, как гости должны были сесть за стол, выпустить попугая из клетки,

предварительно привязав к нему свинцовую пулю на конце шелковой нитки. Видок объяснил

слуге, что у него есть дело к господину Мешену, разрешение которого облегчится, если он

вернет барону его любимого попугая. Далее Видок представился слуге нотариусом —

сертификатором Ламбертом и вручил ему свою визитную карточку, а также две золотые монеты

в виде задатка.

В назначенное время улица возле дома барона была перекрыта двенадцатью агентами с тем,

чтобы исключить случайности. Но все сложилось удачно и выпущенный из клетки попугай под

тяжестью пули упал прямо к ногам Видока, который незаметно отвязав груз, стал выяснять у

прохожих, кому он принадлежит. Следует отметить, что “ спасение ” попугая произошло на

глазах барона и его гостей, которые бросились к окнам после криков слуги. Поэтому Видок был

с благодарностью встречен бароном, приглашен на банкет, представлен гостям и в итоге сумел

выяснить личностные данью каждого из них и зафиксировать все сказанное ими[См., Видок Э.

Записки Видока, начальника Парижской тайной полиции./ Пер. с фр.: в 3 т. Киев: Изд - во СП "

Свенас ",1991, 407 - 411.].

Со времен Видока оперативное проникновение (внедрение) стало составным элементом

системы оперативно-розыскных мероприятий, применяемых сотрудниками оперативных

подразделений в ходе оперативного поиска. Среди мероприятий, входящих в эту систему,

прежде всего, включаются и иные оперативно-розыскные меры. Так, помимо оперативного

внедрения, осуществляются тайные опросы, негласные проникновения в помещения и

транспортные средства, на участки местности, прослушивание телефонных переговоров, снятие

информации с технических каналов связи, перлюстрация почтовой корреспонденции,

телеграфных и иных сообщений, сбор информации при помощи конфидентов, тайное

наблюдение и т. п. Как правило, в ходе оперативного поиска используется комплекс различных,

дополняющих друг друга, мероприятий и источников.

В свою очередь дополняют негласные меры и источники гласные методы. Дело состоит в том,

что сотрудники оперативных подразделений, в частности, таких, как УР, БЭП, ГУОП, УНОН,

ОИН МВД РФ, соответствующих служб ФСБ РФ, налоговой полиции имеют статус легальных

(официальных) должностных лиц, поэтому они могут использовать свои полномочия как по

Федеральному Закону об ОРД, так и по законам РФ, определяющим статус милиции, ОИН,

ФСБ, налоговой полиции. Например, сотрудники БЭП могут принять участие в проверке

финансово-хозяйственной деятельности экономических объектов; сотрудники УР — посещать

местожительство и работы граждан при раскрытии внезапно совершенных в данном жилом

секторе или местности преступлений (убийства, грабежи, разбои, кражи и т. п.).

Статус легальных оперативных работников позволяет указанной категории сотрудников

использовать названные полномочия для разбирательства заявлений и жалоб граждан, где

можно почерпнуть соответствующую информацию, контактировать с сотрудниками других

(неоперативных) служб органа, осуществляющего ОРД, собирать сведения через контакты с

представителями общественности и др.

Главное здесь в том, что среди оперативно-розыскных мер, применяемых в ходе оперативного

поиска, есть те, которые имеют ярко выраженную разведывательную природу и в силу этого

обеспечивающие проникновение с целью сбора информации в ту среду, куда с помощью

открытых мер сотруднику правоохранительного органа или спецслужбы попасть невозможно.

Это позволяет своевременно получать сведения о тайной, с элементами маскировки,

противоправной деятельности, информацию, требующуюся для обеспечения безопасности

общества и государства.

Таким образом, необходимость тайного оперативного поиска обусловлена тем, что процесс

подготовки и осуществления ряда противоправных деяний в объективной действительности

протекает скрыто. Кроме того, скрытый характер имеют криминогенные факторы, в частности,

как правило, только тайным путем можно выявить обстоятельства, указывающие на опасные

тенденции в развитии обстановки в обществе.

Поэтому для оперативного поиска закономерностью является сочетание гласных и негласных

оперативно-розыскных мер, что является одним из ключевых принципов оперативно-

розыскного процесса.

Необходимо отметить, что законодатель в ряде стран увязывает возможность проведения ОРМ

со стадиями оперативно-розыскного процесса. Характерной в этом плане является ст. 20 закона

Латвии об оперативной деятельности. Ее ч. 2 устанавливает, что в процессе оперативного

расследования, представляющего собой разведывательно-поисковую работу, могут проводиться

мероприятия оперативной деятельности в виде оперативного опроса; оперативного дознания, то

есть сбора информации о конкретных лицах; оперативного выяснения; оперативного осмотра;

оперативного обследования лица; оперативной детективной деятельности (ОРМ, проводимые в

общественных местах непосредственно (лично) должностным лицом субъекта оперативной

деятельности, чтобы путем наблюдения и выслеживания констатировать связанные с

преступной деятельностью факты, дела и лица, предотвращать и раскрывать преступления,

осуществлять розыск преступников и лиц, пропавших без вести). При этом к проведению

данных мероприятий должностное лицо оперативного подразделения приступает с санкции

своего непосредственного руководителя (начальника).

Оперативно-розыскные Законы Российской Федерации, Украины, Белоруссии, Казахстана,

Молдовы, Литвы демонстрируют иной подход к разрешению этой проблемы. Здесь

допустимость проведения того или иного ОРМ увязывается не со стадией оперативно-

розыскного процесса, а со степенью “ проникающего ” характера оперативно-розыскных

мероприятий, то есть тем, насколько то или иное оперативно-розыскное мероприятие вторгается

в частную жизнь граждан и ограничивает их конституционные права.

Результаты оперативного поиска, отражающие совокупность всех выявленных противоправных

деяний и криминогенных факторов, важны для оценки обстановки, складывающейся на

территории определенного региона или государства в целом. Это обеспечивает

информированность государственных органов о фактических обстоятельствах криминальных

событий. При этом возможен анализ этой обстановки и выдвижение гипотез относительно ее

развития.

Оперативный поиск предполагает сбор при помощи различных ОРМ сведений, требующихся

оперативному подразделению. Далее необходима их систематизация, оценка и анализ.

Последний обеспечивает распознание тайных маскируемых противоправных действий,

обстоятельств, им благоприятствующих, выявление объектов посягательств и мотивов,

которыми руководствуются лица, совершающие эти деяния.

Принципиально важно и то, что сбор информации, необходимой для решения задач оперативно-

розыскного процесса обеспечивает и аналитический поиск, обозначаемый еще как “

аналитическая разведка ”. Ее результаты также проходят аналитическую обработку и

соотносятся с результатами оперативного поиска, движущей силой которого являются

сочетаемые в различных вариантах оперативно-розыскные мероприятия, предусмотренные

оперативно-розыскным законом. Рассмотрим этот аспект разведывательно-поисковой работы в

следующей главе данной работы.

Тема 9

АНАЛИТИЧЕСКИЙ ПОИСК И ИССЛЕДОВАНИЕ ОПЕРАТИВНО–РОЗЫСКНОЙ

ИНФОРМАЦИИ

1. Сущность, виды и основные понятия аналитического поиска

Обратим внимание, что извлечение из документальных носителей новых знаний о лицах,

осведомленных о преступной деятельности, о фактах и событиях, имеющих отношение к сфере

и инфраструктуре социально-аномальной среды, предполагает:

во-первых, поиск данных, имеющих отношение к контрольному перечню потребностей в

информации оперативно-розыскного характера;

во-вторых, определение круга источников, ее содержащих;

в-третьих, специфическую интеллектуальную работу по изучению добытой информации в целях

установления признаков и направлений преступных деяний, лиц, их подготавливающих,

совершающих или совершивших, формулировки результатов этой работы для выработки

адекватных оперативно-розыскных и профилактических мер.

Учитывая изложенное, процесс аналитического поиска (аналитический поиск) следует понимать

как планомерную, имеющую целевую направленность в соответствии с ходом оперативно-

розыскного процесса, упорядоченную во времени и регламентированную законодательными и

иными правовыми актами совокупность этапов добывания и последующего анализа при

помощи определенных методик оперативных данных, зафиксированных на материальных

носителях.

Основными составляющими аналитического поиска, как отмечалось выше, являются:

а) поиск сведений криминального характера, содержащихся в конфиденциальных и открытых

документальных источниках (дефиниция — “ поиск оперативно - розыскной информации ”);

б) последующее исследование собранной и систематизированной информации, разработка

рекомендаций по ее реализации (дефиниция — “ аналитическое исследование оперативно-

розыскной информации ”);

Представляется целесообразным разграничить аналитический поиск с различными видами

криминального анализа, для которого международная практика борьбы с преступностью

выработала следующие основные формы:

Crime pattern analysis ( анализ криминальной обстановки ) — исследование преступности в

специфической области. и/или определенном интервале времени (приблизительно соответствует

криминологическому региональному анализу).

Generalprofile analysis ( анализ общего профиля) — изучение специфики совершения

преступлений определенной категории.

Methods analysis (анализ методов) — изучение и оценка методов контроля, сдерживания и

иммобилизации преступности.

Case analysis (анализ конкретного расследования) — криминалистический анализ дела с учетом

направлений расследования, выходящих за рамки данного дела.

Comparativ analysis (сравнительный анализ) — изучение “ почерка ” преступника.

Offender group analysis (анализ групповой преступности) — выявление направлений преступной

деятельности и системы, связей лиц применительно к группе, сообществу лиц, объединенных

общим преступным замыслом.

Specific profile analysis (анализ особенностей профиля) преступника — составление профиля

преступника в рамках конкретного расследования в целях его персонификации (определение

возраста, морфологических и интеллектуальных и психологических особенностей, регионов

проживания и совершения противоправных деяний и т. п.).

Investigation analysis (анализ расследования (оперативных и следственных действий) —

изучение проведенного криминальной полицией расследования в рамках конкретного случая

перед передачей дела в суд.

Таким образом, приведенные выше формы криминального анализа имеют довольно четко

очерченные предметные области. В отличие от вышеуказанных форм, аналитический поиск

ориентирован на оперативно-розыскной процесс, являясь ключевым элементом первой его

стадии, обеспечивающим выявление, а затем пресечение и раскрытие тайной с элементами

маскировки противоправной деятельности, и, следовательно, может использовать элементы

любого из указанных видов исследовательской работы для выявления данных, интересующих

оперативный аппарат.

Следует подчеркнуть отличие аналитического поиска и от информационно-аналитической

работы оперативного подразделения в целом. Последняя имеет целью сбор, хранение, анализ,

оценку и реализацию не только оперативной, но и иной полезной информации, имеющей

отношение к деятельности оперативного подразделения. Поэтому аналитический поиск можно

рассматривать и как один из специфических элементов информационно-аналитической работы

операппарата в целом.

Определяя аналитический поиск как относительно автономное направление разведывательно-

поисковой работы, необходимо отметить, что предмет его исследования составляет

криминальная информация, обладающая следующими особенностями:

свойства криминальной информации отличаются от свойств того информационного

пространства, в котором осуществляется ее поиск;

местонахождение криминальной информации носит, как правило, неопределенный характер.

Этой неопределенностью и вызваны поисковые действия, направленные на снижение (или

устранение) энтропии исходной ситуации и локализацию искомого информационного ресурса.

Заметим, что предпосылку обнаружения данных, интересующих орган, осуществляющий

оперативно - розыскную деятельность, создает такое свойство криминальной информации, как

контрастность на фоне анализируемого информационного поля. Достигается это соотнесением

результатов аналитического поиска с контрольным перечнем потребностей в информации, на

который ориентируется соответствующее оперативное подразделение.

Обратим внимание на то, что одним из путей аналитического поиска является построение и

исследование математических моделей, отражающих закономерности поисковые процедур и

позволяющих установить причинно-следственные отношения между условиями выполнения

поиска и его результатами. Учитывая ограниченный объем настоящей работы, эта сложная и

интересная проблематика здесь не рассматриваете вся. Заметим лишь, что аналитический поиск

может осуществляться как по проблеме в целом (проблемный поиск), так и по конкретной

криминальной ситуации (ситуативный поиск).

Проблемный поиск предполагает максимально широкий охват источников данных, имеющих

отношение к цели поиска. Обычно указанный вид поисковой работы выполняется в начале

исследования, когда необходимо осуществить сбор первичных данных, предположительно

содержащих релевантную информацию. Затем проводится ситуативный поиск, который

выполняется до тех пор, пока выдвинутая гипотеза противоправной деятельности не будет

подтверждена или признана ошибочной.

Ситуативный поиск максимально предметен и ориентирован на сбор фактической информации

для последующей ее реализации в уголовном процессе.

Кроме того, в зависимости от вида объекта ОРД может иметь следующие модификации:

1. Аналитический поиск с целью выхода на признаки тайных маскируемых деяний —

проводится в силу необходимости сбора разведывательной информации, последующее изучение

которой позволяет обеспечить защиту гражданина, общества и государства от последствий

криминальной активности лиц и их сообществ — объектов оперативно-розыскной

деятельности, причиняющей значительный материальный и моральный вред.

Данная модификация аналитического поиска ориентирована на добывание первичной

(индикативной) информации, которая содержит новые данные об интересующих криминальную

милицию (полицию) объектах ОРД. Зачастую она является неполной и непригодной для

немедленного использования. В большинстве случаев эти данные накапливаются для

дальнейшего аналитического исследования в коллекциях оперативно-розыскного назначения

(информационных системах, справочных учетах, базах данных), содержащих первичную

(необработанную) информацию, или являются поводом для заведения дел оперативного учета

при наличии оснований, предусмотренных пунктами 1 - 6 части 1 ст.7 Федерального Закона об

ОРД, аналогичных норм оперативно-розыскных законов стран СНГ и Балтии.

Одновременно нельзя не упомянуть и о процедуре реализации индикативной информации без

предварительной аналитической обработки, например при выработке не терпящих

отлагательства решений в условиях острого дефицита времени либо при отсутствии в составе

спецслужбы (органа) структурного подразделения указанного профиля. Последняя ситуация, в

частности, была характерна для деятельности внешней разведки Советского Союза до 1943 г.,

когда из добытых оперативным составом документов отбирали наиболее важные, по мнению

начальства, и направляли “ в живом виде ” Сталину, Молотову и другим иерархам

государственных ведомств[См., Гуров А. Тайна красной ртути., М.: МИКО " Коммерческий

вестник ", 1998. Автор книги Александр Иванович Гуров, доктор юридических наук, бывший

народный депутат и член Верховного Совета России, являлся начальником 6-го Главного

управления по борьбе с организованной преступностью и коррупцией МВД СССР, а затем

работал в соответствующих службах MB РФ. Участник создания системы специальных

антимафиозных подразделений, а также автор известных книг " Красная мафия ", " Исповедь

вора в законе ", " Профессиональная преступность " и др.].

По принципу добывания индикативной информации построена, например, доктрина

разведывательного (преактивного) расследования США. В отличие от Российской Федерации,

стран СНГ и Балтии эта доктрина имеет правовую основу, закрепленную в открытых

Инструкциях Генерального атторнея США.

Из опубликованных в последние годы в открытой печати материалов характерным примером

аналитического поиска первой модификации является книга-досье А.И.Гурова “ Тайна красной

ртути ”.

В этой монографии содержится подборка документов, отражающих результаты комплекса

различного рода мер и мероприятий, обеспечивших получение и, вероятно, сосредоточение в

оперативном подразделении, в котором работал в то время А.И. Гуров, определенный объем

сведений, относящихся к веществу, именуемому “ красной ртутью ”. Это позволило ему в

дальнейшем путем систематизации и анализа имеющейся информации сформировать общую

картину криминальных процессов, происходивших с упомянутым химическим соединением,

направленных на получение определенной прибыли заинтересованными лицами.

Объектами аналитического поиска, направленного на добывание индикативной информации,

могут служить и другие книги-досье.

2. Аналитический поиск данных, имеющих отношение к преступлениям-инцидентам —

направлен на выдвижения версий о виновных в их совершении и обеспечение информационной

поддержки версионной работы по делу. Отличительной особенностью этого вида

аналитического поиска является ориентация на информацию, собранную в ходе раскрытия

преступлений-инцидентов.

Характерным здесь является следующий пример, демонстрирующий доминирующую роль

аналитического подхода в следственной практике. Это как бы вариант “ чистого ”

аналитического поиска, когда оперативно-розыскные мероприятия использовались в

минимальном объеме. Речь идет о том, что к детективу Эркюлю Пуаро обратилась дочь

женщины, которая была в прошлом (16 лет назад) осуждена за убийство мужа и приговорена к

пожизненному заключению[См., Кристи А. Три повести., Киев: Сов. писатель, 1971.]. Мать,

умершая в заключение, оставила дочери письмо, в котором отрицала свою виновность. В

момент обращения к детективу пять человек, которые находились в доме потерпевшего

(художника Эмиаса Крейля; он был отравлен), еще были живы. Поэтому Пуаро обратился к

каждому из них с просьбой изложить ему в форме письма их личные воспоминания об этом

событии (якобы для написания книги).

Аналитическому поиску детектива предшествовали только две категории ОРМ: он встретился с

каждым из пяти указанных лиц и провел их опрос, чтобы составить свое впечатление о них, а

также осмотрел дом, в котором произошло убийство, и картину, которую завершал писать

художник в момент своей смерти. Далее, сопоставив и проанализировав информацию,

полученную из четырех источников (письменные воспоминания; очевидцы и участники

событий, с которыми детектив лично разговаривал; картина, осмотр которой он провел; дом и

прилегающая местность, осмотренные им). Пуаро делает вывод, что на картине изображен

портрет убийцы, написанный его жертвой. На картине был запечатлен образ девушки, которая

смотрит на своего любимого, пребывающего в объятиях смерти. Характерна сказанная Пуаро

фраза о значении интеллектуального аспекта работы детектива: “ В этом деле важно не только

собирать окурки, изучать примятую траву ”, а удобно устроиться в кресле и думать ”.

Безусловно, в приведенном примере присутствует элемент художественного вымысла. Однако,

если представить себе, что роль писем выполняют, например, различные материалы

находящихся в производстве оперативных и уголовных дел, описанное выше становится более

правдоподобным.

Выбор автором данного примера не случаен и по следующей причине. Дело в том, что картина

— характерный элемент образности представления мыслительной деятельности

профессионального аналитика, пусть и в несколько упрощенной форме. Нередко процесс

аналитического поиска сравнивают с задачей восстановления разобранной сложной мозаичной

картины из груды осколков, когда специалист благодаря своему опыту обладает определенными

навыками, знаниями и имеет некоторое представление о будущей картине. Он начинает с

полной общей оценки “ остатков ”, затем берет раму и вставляет в нее стеклышки, которые, как

он уже убедился на основе первоначальной оценки, могут быть расставлены только на свои

определенные места. Получается картина, как бы предварительная, неполная, с пустыми

местами. Затем берутся новые стеклышки, оцениваются как в отдельности, так и в

совокупности, определяется приблизительное местоположение каждого стеклышка, и затем они

вставляются в раму на предполагаемые места. Однако деятельность специалиста осложняется

тем, что тот, кто разобрал картину, смешал в кучу и те стеклышки, которые не относятся к

данной картине, чтобы таким образом затруднить, а подчас и сделать невозможным

восстановление картины. При дальнейшем размещении стеклышек специалист неоднократно

убеждается, что неправильно определил место какого-то стеклышка, и потому удаляет его, а

заодно и другие связанные с ним стеклышки либо заменяет некоторые из них, дополняет

другими и т. д. Так, постепенно, шаг за шагом, перед его глазами растет картина, все более

отчетливыми становятся ее контуры. Чем меньше в ней пустых мест, тем больше приближается

его догадка к действительности.

Разумеется, приведенное сравнение является определенной метафорой, отражающей

мыслительный процесс аналитического работника при разработке моделей и выдвижении

гипотез противоправной деятельности в социально-аномальной среде и их последующей

верификации. Не всегда поиск криминальной информации и синтез умозаключений можно

'сравнить с отдельными дополняющими стеклышками. В реальной разведывательно-поисковой

работе аналитик должен представлять сложные дополняющие связи, видеть отношения,

вытекающие из взаимосвязи и взаимообусловленности отдельных явлений. Первостепенное

значение при этом имеют отношения причины и следствия между отдельными достоверными

установленными фактами и обстоятельствами противоправных деяний, с одной стороны, и

происшедшим в прошлом событием — с другой[См., Пещак Я. Следственные версии:

Криминалистическое исследование. М.: Прогресс, 1976, С. 48 - 49].

Еще один пример удачной аналитической работы с оперативной информацией связан с

раскрытием кражи трех компьютеров на одном из режимных предприятий, на котором

подобные кражи совершались и ранее, но в течение двух лет виновных установить не удавалось.

На сей раз были украдены уникальные компьютеры, которых на всю Москву насчитывалось

всего несколько экземпляров.

Оперработники тщательно проанализировали собранную на первоначальном этапе информацию

и установили, что кража была совершена ночью из помещения конструкторского бюро. Были

открыты два замка — кодовый и обычный. Преступники знали, что и где надо брать, следов они

не оставили.

Работники милиции пришли к следующим выводам:

Во-первых, кражу, скорее всего, совершили работники КБ, ибо посторонние не смогли бы

правильно сориентироваться на громадной территории, да и преодолеть охрану было сложно.

Во-вторых, кто-то из совершивших кражу мог иметь отношение к охране. В оперативную

проверку на первом этапе было взято несколько человек, работавших на заводе и в КБ.

Постепенно круг поисков сужался по мере проверки конкретных лиц и изучения их образа

жизни, проверок алиби и т. д. Сложность оперативно-розыскной работы заключалась прежде

всего в том, что на режимном предприятии не работали в прошлом судимые лица, все

сотрудники характеризовались положительно. И это было основной трудностью для

опергруппы; привычные поиски в криминальной среде были невозможны.

Сопоставление различных фактов позволяло заключить, что краденые приборы не были

вынесены за пределы территории КБ. Поэтому было принято решение усилить скрытое

наблюдение, поддерживать контакты с охраной, проверять самые незначительные на первый

взгляд подозрения.

Расчет себя оправдал: через несколько дней один из рабочих, который иногда привлекался и к

выполнению функций охранника, спокойно шел мимо проходной, неся в руках небольшой

сверток. Он был уверен, что “своего” задерживать не станут.

Однако оперработники, находившиеся на проходной вместе с охраной, вежливо попросили

развернуть сверток и... увидели там клавиатуру от украденного компьютера.

Задержанный долго пояснял, что его попросил вынести эти предметы один из рабочих. Однако

оперработники в разговоре с “ несуном ” удачно использовали фразу: “ Все равно суд может

вынести решение о взыскании стоимости пропавших компьютеров ”. После этого задержанный,

отрицая свое участие в краже, вызвался показать место, где они лежат. Действительно, краденое

было обнаружено. Однако подозреваемый держался уверенно, сообщники и свидетели пока не

были установлены.

В результате оперативно-розыскных мероприятий, проведенных среди сослуживцев, по месту

жительства задержанного была получена дополнительная конфиденциальная информация. В

результате разговор с задержанным принял более конкретный характер, и были выявлены

соучастники кражи, сам он выполнял роль организатора. Этот человек, будучи зятем одного из

руководителей объединения, отличался контактным характером, любил весело пожить.

Постепенно стал совершать с завода мелкие кражи, затем вовлек в это дело других людей,

изготовил поддельные удостоверения личности, вошел в доверие к администрации, имел доступ

во многие цеха и отделы.

Тем не менее, преступная группа была разоблачена. При этом залогом положительного

результата явилось удачное сочетание оперативного поиска криминальных данных с их

аналитическим исследованием.

Выдающимися аналитическими способностями, по мнению отдельных специалистов, обладал

легендарный советский разведчик Рихард Зорге, который был казнен в Японии без веских

доказательств его вины. К такому выводу пришли известные японские юристы, в течение

последнего десятилетия пристально изучавшие “ дело Зорге ” и по его итогам

констатировавшие, что смертный приговор, вынесенный немецкому журналисту японской

Фемидой и приведенный в исполнение 7 ноября 1944 г., является грубой юридической ошибкой.

Проведенная экспертиза дошедшей до наших дней части материалов уголовного дела (многое

документы были уничтожены), а также тех сведений, которые публиковались в то время в

открытой печати о военных планах Японии, подтвердила, что Зорге не имел в своем

распоряжении секретных документов, а делал свои прогнозы на основе зачастую

взаимоисключающих данных, которые поступали к нему из различных источников. Это значит,

что он обладал интуицией, способностями аналитика, а не “ чемоданом ” документов с грифом “

Секретно ”.

Наряду с вышеупомянутыми, аналитический поиск оперирует и иными понятиями,

категориями, терминами. В их числе априорный информационно-разведывательный ресурс и

апостериорный информационно-разведывательный ресурс.

Априорный информационно-разведывательный ресурс (a priori information reconnaissance

resource — IRRapr) — множество первичных данных, содержащихся (размещенных) в

различных информационных источниках (как открытых, так и закрытых) в период

осуществления аналитического поиска. Представляет собой целевую область поиска

информации по конкретной тематике, проблеме или вопросу. Существование IRRapr

аксиоматизируется.

С учетом данного определения аналитический поиск можно охарактеризовать как процесс

целенаправленного обследования определенной области информационного пространства

(IRRapr) для обнаружения интересующих операппарат или детективное агентство сведений о

лицах и фактах, представляющих оперативный интерес. Под обнаружением в этом случае

понимается определение местоположения (“ координат ”) искомых сведений с точностью до их

носителя (источника).

Из определения априорного информационно-разведывательного ресурса следует, что последний

представляет собой информационную область, обусловленную целями и очерченную задачами

разведывательного процесса. Например, IRRapr изначально включает в себя информацию о

фактах, подтверждающих совершение тайных маскируемых преступлений. Вместе с тем

практика оперативно-розыскной деятельности свидетельствует о том, что добыть эти данные

удается далеко не всегда. Причины этого могут быть самыми различными, начиная от

несовершенства законодательной основы, регулирующей оперативно-розыскную деятельность,

и заканчивая профессиональной подготовленностью должностных лиц - субъектов оперативно-

розыскной деятельности, частных детективов.

Еще раз подчеркнем, что контур аналитического поиска охватывает источники,

сосредоточивающие в себе оперативно-розыскной информационный ресурс, — то есть

отдельные документы и отдельные массивы документов, документы и массивы документов в

информационных системах (библиотеках, архивах, фондах, банках данных, других

информационных системах).

Те данные, которые собраны и переработаны, образуют апостериорный информационно-

разведывательный ресурс (a posteriori information reconnaissance resource — IRRapr) —

множество взаимосвязанных и логически упорядоченных элементов информации,

сформированное в результате аналитического исследования подмножества (D) первичных

данных, извлеченных из априорного разведывательного ресурса. Мощность подмножества (D)

ограничена ресурсными (финансовыми, материальными, техническими, интеллектуальными и

иными) возможностями разведывательно-поисковой работы оперативного подразделения.

IRRapr выступает как информационная основа при обосновании стратегических, тактических и

оперативных решений в сфере сыскной деятельности.

Следует обратить внимание на одно обстоятельство принципиального характера, осложняющее

очерчивание IRRapr. При рассмотрении вопроса о составе разведывательной информации

принципиально важно оценить соотношение информации, добытой из агентурных источников,

и информации, полученной с использованием легальных возможностей, включая осведомление,