Памбухчиянц О.В. Организация и технология коммерческой деятельности

Подождите немного. Документ загружается.

жевых торгов могут совершаться простые, форвардные, фью-

черсные и опционные биржевые сделки.

Простые сделки — сделки, связанные с взаимной пере-

дачей прав и обязанностей в отношении реального товара.

Форвардные сделки — сделки, связанные с взаимной пе-

редачей прав и обязанностей в отношении реального товара с

отсроченным сроком его поставки.

Фьючерсные сделки — сделки, связанные с взаимной пе-

редачей прав и обязанностей в отношении стандартных кон-

трактов на поставку биржевого товара.

Опционные сделки — сделки, связанные с уступкой прав

на будущую передачу прав и обязанностей в отношении бир-

жевого товара или контракта на поставку биржевого товара.

Могут заключаться и другие виды сделок в отношении

биржевого товара, контрактов или прав, установленные в

правилах биржевой торговли.

Предметом простых и форвардных биржевых сделок яв-

ляется реальный товар, т. е. вещи, имеющиеся в наличии. По

сроку исполнения обязательств простые сделки в отношении

реального товара являются кассовыми (с немедленным ис-

полнением), а форвардные сделки — срочными (с отсрочен-

ным сроком исполнения обязательств).

Предметом фьючерсных и опционных сделок являются

имущественные права, при этом предмет фьючерсных сде-

лок — стандартные (фьючерсные) контракты, а предмет оп-

ционных сделок — права на будущую передачу прав и обя-

занностей в отношении реального товара или стандартного

(фьючерсного) контракта. Такие права называются в бирже-

вой торговле также опционными контрактами (опционами).

Фьючерсным контрактом является документ, определяю-

щий права и обязанности на получение (передачу) имуще-

ства с указанием порядка такого получения (передачи). Обя-

зательства по получению (передаче) имущества или инфор"

мации по фьючерсному контракту прекращаются

приобретением однородного фьючерсного контракта, предУ

матривающего соответственно передачу (получение) такого

302

же имущества, либо с их исполнением. Фьючерсные кон-

тракты могут обращаться только в биржевой торговле.

Опционный контракт (опцион) — это документ, определя-

ющий права на получение (передачу) имущества с условием,

то держатель опционного контракта может отказаться от

прав по нему в одностороннем порядке.

Фьючерсные контракты и биржевые опционные контрак-

ты (опционы) не являются ценными бумагами.

Правила биржевой торговли. Такие правила устанавли-

ваются самой биржей. В них должны быть определены:

• порядок проведения биржевых торгов;

• виды биржевых сделок;

• наименование товарных секций;

• перечень основных структурных подразделений биржи;

• порядок информирования участников о предстоящих

биржевых торгах;

• порядок регистрации и учета биржевых сделок;

• порядок котировки цен биржевых товаров;

• порядок информирования членов биржи и других участ-

ников биржевой торговли о товарных рынках и рыночной

конъюнктуре биржевых товаров;

• порядок взаимных расчетов членов биржи и других уча-

стников биржевой торговли при заключении сделок;

• меры по обеспечению безопасности реализуемых на бир-

жевых торгах биржевых товаров, подлежащих в соответствии

с законами Российской Федерации обязательной сертификации;

• меры по контролю над процессом ценообразования на

бирже для недопущения резкого дневного повышения или

понижения уровней цен, искусственного завышения или за-

нижения цен, сговора или распространения ложных слухов с

Целью воздействия на цены;

• меры, обеспечивающие порядок и дисциплину на бирже-

bix торгах, а также порядок и условия применения этих мер;

• меры, обеспечивающие соблюдение членами биржи,

Другими участниками биржевой торговли решений органов

°сударственной власти и управления по вопросам, относя-

303

к*

щимся к деятельности бирж, учредительных документов бир-

жи, правил биржевой торговли, решений общего собрания

членов биржи и других органов управления биржей;

• перечень нарушений, за которые биржей взыскиваются

штрафы с участников биржевой торговли, а также размеры

штрафов и порядок их взимания;

• размеры отчислений, сборов, тарифов и других плате-

жей и порядок их взимания биржей.

Организация биржевых торгов. Биржевые торги прохо-

дят в специальном зале, разделенном на товарные секции. В

каждой секции ведется торговля определенным видом това-

ра. Сам товар в биржевом зале не выставляется. Предпола-

гается, что он должен быть однородным, а его качество со-

ответствовать определенному стандарту.

Участниками биржевой торговли являются члены биржи,

постоянные и разовые посетители.

Члены биржи — это брокерские фирмы или независи-

мые брокеры. Они могут осуществлять биржевую торговлю

различными способами:

• непосредственно от своего имени и за свой счет;

• от имени клиента и за его счет;

• от своего имени за счет клиента;

• от имени клиента за свой счет.

Члены биржи, не являющиеся брокерскими фирмами или

независимыми брокерами, участвуют в биржевой торговле:

• непосредственно от своего имени — только при торгов-

ле реальным товаром, исключительно за свой счет, без пра-

ва на биржевое посредничество;

• через организуемые ими брокерские конторы;

• на договорной основе с брокерскими фирмами, брокерс-

кими конторами и независимыми брокерами, осуществляю-

щими свою деятельность на данной бирже.

Посетители биржевых торгов — юридические и физи-

ческие лица, не являющиеся членами биржи и имеющие в

соответствии с учредительными документами биржи право

304

совершение биржевых сделок. Посетители биржевых тор-

г0

в могут быть постоянными и разовыми.

Постоянные посетители, являющиеся брокерскими фир-

мами, брокерскими конторами или независимыми брокера-

жи, вправе осуществлять биржевое посредничество в том

же порядке и на условиях, установленных для членов бир-

жи, но при этом они:

• не участвуют в формировании уставного капитала и уп-

равлении биржей;

• пользуются услугами биржи и обязаны вносить плату за

право на участие в биржевой торговле в размере, опреде-

ленном соответствующим органом управления биржи;

• получают право на участие в биржевых торгах на срок

не более трех лет.

Кроме того, число постоянных посетителей не должно пре-

вышать 30% от общего числа членов биржи.

Разовые посетители биржевых торгов имеют право на

совершение сделок только на реальный товар, от своего имени

и за свой счет.

Биржевые сделки совершаются в ходе биржевых торгов

через биржевых брокеров. Ими являются служащие или пред-

ставители предприятий, учреждений и организаций — чле-

нов биржи и биржевых посредников, а также независимые

брокеры.

Ведущими биржевых торгов являются маклеры, а заклю-

чение сделок фиксируют помощники маклеров — операторы.

В последующем оформлении заключенных сделок при-

нимают участие служащие биржи (работники отдела реги-

страции биржевых сделок, расчетной палаты, юридическо-

го отдела).

Споры, связанные с заключением биржевых сделок, рас-

сматриваются в биржевой арбитражной комиссии, суде или

арбитражном суде.

Договор на брокерское обслуживание. Отношения между

биржевыми посредниками (брокерскими фирмами, брокерс-

кими конторами и независимыми брокерами) и их клиентами

305

ДОГОВОР №

на брокерское обслуживание

200

(полное наименование организации)

именуем в дальнейшем Клиент, в лице ,

(должность, фамилия, имя, отчество)

действующего на основании ..

(устава, положения и т. д.)

с одной стороны, и •

(полное наименование организации, оказывающей брокерские услуги)

именуем в дальнейшем Брокер, в лице - .

(должность, фамилия, имя, отчество)

действующего на основании .

(устава, положения и т. д.)

с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем:

1. Предмет договора

1.1. Клиент поручает, а Брокер обязуется:

а) совершать сделки от имени и за счет Клиента (на основании договора поручения и разовой

доверенности);

б) совершать сделки для Клиента от имени Брокера (на основании договора комиссии);

в) предоставлять Клиенту информационные услуги, связанные с реализацией и приобретением товара.

2. Порядок взаимодействия сторон

2.1. Брокер гарантирует, что он обладает правом совершения сделок на бирже.

2.2.

Брокер выполняет поручения Клиента, руководствуясь действующим законодательством и Правилами

биржевой торговли. Брокер обязан информировать Клиента о требованиях, предъявляемых к биржевым товарам.

2.3. Брокер исполняет поручения Клиента по сделкам с реальным товаром.

2.4. Клиент может давать Брокеру следующие виды поручений:

Номер поручения

Вид поручения

Поручение 1 Покупка товара по текущей биржевой цене дня

Поручение 2 Продажа товара по текущей биржевой цене дня

Поручение 3 Покупка товара по цене не выше заданной

Поручение 4 Продажа товара по цене не ниже заданной

Поручение 5 Покупка товара в момент, когда цена на него достигнет определенного значения

Поручение 6

Продажа товара в момент, когда цена на него достигнет определенного значения

2.5. Кроме того, Брокер оказывает Клиенту следующие услуги:

а) информирует о текущей биржевой цене на конкретный товар;

б) информирует о наличии конкретного товара на бирже.

2.6. Сторонами принимается следующий порядок исполнения поручений по продаже реального товара в наличии:

2.6.1. Клиент направляет брокеру договор поручения или договор комиссии, подписанный с его стороны, а также

дает гарантию исполнения обязательства и доверенность на право совершения сделки, которая необходима при

совершении сделки от имени Клиента.

С этого момента Клиент утрачивает право распоряжаться данной партией товара до получения отчета Брокера о

совершении сделки или извещения о снятии товара с торгов.

Клиент обязан за свой счет упаковать и замаркировать товар в соответствии с требованиями стандартов,

технических условий, а также с требованиями, предъявляемыми к биржевым товарам.

2.6.2. Брокер, получив предложение, обязан незамедлительно начать работу по исполнению поручения Клиента на бирже.

2.6.3. Исполнив поручение, Брокер обязан в трехдневный срок представить отчет с документами, полученными от

контрагента по совершенной сделке, включая оформленный экземпляр заключенного договора.

2.6.4. По получении отчета Брокера Клиент обязан в трехдневный срок выплатить Брокеру вознаграждение за

исполненное поручение и стоимость регистрации сделки на бирже, а также выполнить все свои обязательства,

вытекающие из заключенной сделки.

Срок отгрузки товара определяется в договоре поручения или комиссии и договоре поставки.

2.6.5. Если Клиент имеет возражения по отчету, он обязан в десятидневный срок с момента получения отчета

сообщить о них Брокеру. В противном случае отчет считается принятым Клиентом.

2.6.6. Если товар в соответствии с Правилами биржевой торговли снят с торгов, Брокер обязан известить об этом

Клиента в трехдневный срок.

Клиент обязан в -дневный срок с момента получения извещения Брокера снизить цену или отозвать

предложение.

В случае отзыва предложения Клиент в трехдневный срок с момента получения извещения возмещает Брокеру

расходы по исполнению поручения в размере руб.

2.6.7. Клиент может в договоре поручения или комиссии предоставить Брокеру право частичной реализации товара,

указанного в договоре.

2.7. При исполнении поручений по покупке при сделках с реальным товаром принимается следующий порядок:

2.7.1. Клиент направляет Брокеру подписанный договор поручения или комиссии, а также предоставляет гарантии

своей платежеспособности и выдает доверенность на право совершения сделки, которая необходима при совершении

сделки от имени Клиента.

2.7.2. Брокер, получив поручение, обязан незамедлительно начать работу по его исполнению.

2.7.3. Исполнив поручение, Брокер обязан в трехдневный срок представить отчет с документами, полученными от

контрагента по совершенной сделке, включая оформленный экземпляр заключенного договора.

2.7.4. По получении отчета Брокера Клиент обязан в трехдневный срок выплатить Брокеру вознаграждение за

исполненное поручение и стоимость регистрации сделки на бирже, а также все свои обязательства, вытекающие из

заключенной сделки.

2.7.5. Если Клиент имеет возражения по отчету, он обязан в десятидневный срок с момента получения отчета

сообщить о них Брокеру. В противном случае отчет считается принятым Клиентом.

2.7.6. Если по истечении срока действия договора поручения или комиссии Брокер не исполнит поручение по не

зависящим от него причинам, он сообщает об этом Клиенту, который в трехдневный срок с момента получения сообщения

обязан возместить Брокеру расходы по исполнению поручения в размере руб.

2.8. Клиент может в договоре поручения или комиссии в качестве дополнительного условия предоставить Брокеру

право продажи или покупки товара в меньшем количестве, чем указано в договоре, а также право самостоятельно без

согласия Клиента уменьшить цену предложения.

2.9. Вид поручения может быть оперативно изменен Клиентом (ответственным лицом Клиента) телефонограммой,

которая подлежит обязательной регистрации каждой стороной.

2.10. Условия настоящего договора не подлежат разглашению.

3. Гарантии

3.1. Если Клиент дает поручение о покупке товара, он обязан предоставить гарантию оплаты товара, которая может

быть в форме:

3.1.1. предоставления банковской гарантии на оплату товара (оригинал);

3.1.2. справки о наличии средств на расчетном счете Клиента, заверенной банком на дату,

предшествующую дате

поручения.

3.2. Если Клиент выступает в качестве продавца товара, он обязан предоставить гарантию исполнения

обязательства в форме:

3.2.1. заверенной складской расписки или транспортного документа, подтверждающих отгрузку товара в

адрес биржи;

3.2.2. неустойки за просрочку поставки или недопоставку товара, которая взыскивается помимо убытков,

причиненных указанными нарушениями договора поставки.

Размер неустойки указывается в договоре поручения или комиссии в пункте «Гарантии» и не может быть

менее 15% стоимости товара.

3.3. Наличие и виды гарантий должны быть отражены в договоре поручения или комиссии.

3.4. При отсутствии гарантий или размере неустойки менее 15% Брокер имеет право отказаться от

выпйлнения поручения, письменно уведомив об этом Клиента в -дневный срок.

4. Условия расчетов

4.1. Сумма вознаграждения Брокера определяется в процентах от суммы сделки (без учета налога с

продаж).

4.2. За исполнение поручения по сделке с реальным товаром Клиент оплачивает услуги Брокера в

зависимости от вида поручения в следующих размерах:

Номер и вид поручения

Вознаграждение, %

1. Покупка товара по текущей биржевой цене дня

2. Продажа товара по текущей биржевой цене дня

3. Покупка товара по цене не выше заданной

4. Продажа товара по цене не ниже заданной

5. Покупка товара в момент, когда цена на него достигнет

определенного значения

6. Продажа товара в момент, когда цена на него достигнет

определенного значения

4.3. За оказание информационных услуг Клиент выплачивает Брокеру вознаграждение в размере

со руб.

СО

4.4. Если Брокер по поручению 3 купил товар по цене ниже, а по поручению 4 продал товар по цене выше

О предусмотренной в поручении Клиента, последний, кроме вознаграждения, исчисленного в соответствии с п. 4.2,

уплачивает Брокеру % разницы между назначенной Клиентом ценой и той более выгодной ценой, по которой Брокер

совершил сделку. Правила настоящего пункта применяются при исполнении договора поручения.

4.5. Общая сумма вознаграждения, причитающаяся Брокеру за исполненное поручение, увеличивается на сумму

налога с продаж, которая указывается отдельной строкой.

4.6. Взнос за регистрацию сделки устанавливается биржей на основании Правил биржевой торговли, о чем

письменно сообщается Клиенту Брокером.

4.7. Размеры и расчет суммы, подлежащей оплате Клиентом в пользу Брокера и биржи, указываются в отчете

Брокера.

4.8. Оплата услуг Брокера и биржи производится платежным поручением на счет Брокера.

4.9. Если Клиент в установленный срок не оплатил Брокеру вознаграждение и услуги биржи, Брокер имеет право

списать соответствующие суммы со счета Клиента в безакцептном порядке в течение двух месяцев с момента

возникновения права требования.

5. Порядок осуществления связи между сторонами

5.1 Связь между сторонами осуществпяется через ответственных лиц.

Клиент выделяет для связи с брокером двух лиц, которые несут полную ответственность за совершенные им

действия. Брокер связывается с Клиентом непосредственно либо через своего регионального представителя, имеющего

доверенность от Брокера.

5.2. Технические и другие условия связи оговариваются в протоколе согласования условий связи, являющемся

частью настоящего договора.

5.3. Обязательным реквизитом при любом обращении Клиента к Брокеру является код, который присваивается

Брокеру.

Клиент не имеет права

сообщать

код третьим лицам.

6. Ответственность сторон и порядок рассмотрения споров

6.1. Стороны обязаны соблюдать Правила биржевой торговли и требования других документов, регламентирующие

деятельность биржи.

6.2. Брокер не отвечает перед Клиентом за исполнение третьим лицом сделки, заключенной им для Клиента или от

имени Клиента.

6.3. В случае неисполнения Клиентом своих обязательств по заключенной сделке Брокер имеет право публично

известить об этом участников биржевой торговли.

6.4. В случае уклонения от выплаты или просрочки оплаты брокерского вознаграждения и услуг биржи Клиент

уплачивает Брокеру штраф в размере % причитающейся суммы за каждый день

просрочки,

но не

более

Данный штраф может быть взыскан в безакцептном порядке в двухмесячный срок с момента возникновения

права требования.

6.5. Споры, возникающие в связи с исполнением настоящего договора, разрешаются арбитражным судом.

Решения арбитражного суда исполняются добровольно. При несогласии с решением арбитражного суда

заинтересованная сторона вправе обратиться в суд или арбитражный суд.

6.6. За неисполнение поручения по вине Брокера последний уплачивает Клиенту штраф в размере %

суммы, указанной в договоре поручения или комиссии.

6.7. За разглашение условий настоящего договора виновная сторона уплачивает другой стороне штраф в

размере руб.

6.8. В случае отмены поручения до проведения торгов Клиент обязан возместить Брокеру понесенные

расходы в фиксированной сумме руб.

7.1. Настоящий договор вступает в силу с момента его подписания и действует до « »

200 г. Если за тридцать дней до истечения срока действия договора ни одна из сторон не заявит иное, договор

считается продленным на следующий календарный год.

7.2. Изменение условий или прекращение действия договора осуществляется по согласованию сторон.

7.3. Любая из сторон имеет право расторгнуть договор, письменно предупредив другую сторону не менее

чем за два месяца.

7.4. К настоящему договору прилагаются и являются его неотъемлемой частью:

1) договор поручения (типовая форма);

2) договор комиссии (типовая форма);

3) отчет Брокера;

4) извещение Брокера;

5) протокол согласования условий связи;

6) доверенность.

7. Срок действия, основания изменения и прекращение действия договора

Клиент

8. Юридические адреса и реквизиты сторон

Брокер

(наименование) (наименование)

Почтовый адрес

Телефон

Факс

ИНН

КПП

Почтовый адрес

Телефон

Факс

ИНН КПП

Расчетный счет № Расчетный счет №