Колосович С.А. (ред.), Зайцева Е.А. (ред.) Уголовный процесс

Подождите немного. Документ загружается.

311

целях составления обоснованного заключения по специальным вопросам,

возникающим при расследовании или судебном рассмотрении уголовного

дела.

Закон в ст. 196 УПК прямо предусматривает случаи обязатель-

ного проведения экспертизы. Назначение и производство судебной

экспертизы обязательно, если необходимо установить:

1) причины смерти;

2) характер и степень вреда, причиненного здоровью;

3) психическое или физическое состояние подозреваемого, обви-

няемого, когда возникает сомнение в его вменяемости или способно-

сти самостоятельно защищать свои права и законные интересы в уго-

ловном судопроизводстве;

4) психическое или физическое состояние потерпевшего, когда воз-

никает сомнение в его способности правильно воспринимать обстоятель-

ства, имеющие значение для уголовного дела, и давать показания;

5) возраст подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, когда это

имеет значение для уголовного дела, а документы, подтверждающие его

возраст, отсутствуют или вызывают сомнение.

В любом случае, когда установить тот или иной факт можно только

в результате научного исследования, следователь обязан назначать экс-

пертизу. Судебная практика признает обязательным проведение эксперти-

зы и в других случаях. Так, Пленум Верховного Суда Российской Федера-

ции указал, что обязательно проведение экспертизы для решения вопро-

сов:

— об отнесении объекта к огнестрельному или холодному оружию;

— о пригодности к стрельбе данного экземпляра оружия;

— о характеристике обнаруженных предметов и веществ (не яв-

ляются ли они боеприпасами, взрывчатыми или радиоактивными

веществами, ядами);

— о принадлежности растений к культурам, содержащим наркоти-

ческие вещества, идентификации, определения количества наркотических

средств и психотропных веществ

По объему исследования различают экспертизы основные и допол-

См.: Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. 1997. № 2. С. 14.

312

нительные. Основная экспертиза имеет своим назначением ясно и доста-

точно полно ответить на все поставленные правоохранительным органом

вопросы, образующие предмет ее исследования. Однако в случае недоста-

точной ясности и полноты заключения, а также при возникновении новых

вопросов в отношении ранее исследованных обстоятельств уголовного

дела может быть назначена дополнительная экспертиза, поручаемая тому

же или другому эксперту (ч. 1 ст. 207 УПК). От дополнительной следует

отличать экспертизу, назначаемую в дополнение к основной, когда в рас-

поряжении следователя могут оказаться новые объекты, аналогичные уже

направленным на экспертизу ранее. В этом случае проводится не дополни-

тельная, а основная экспертиза (п. 12 Постановления Пленума Верховного

Суда СССР от 16 марта 1971 г. № 1).

Законодатель различает также первичные и повторные экспертизы

(по признаку их последовательности). В случае возникновения сомнений в

обоснованности заключения первичной экспертизы или наличия противо-

речий в выводах эксперта или экспертов по тем же вопросам, как указано

в ч. 2 ст. 207 УПК, назначается повторная экспертиза, которую можно по-

ручить лишь другому эксперту (или нескольким специалистам). В числе

оснований для назначения повторной экспертизы может быть и сущест-

венное нарушение уголовно-процессуального закона (например, сущест-

венное нарушение установленных законом прав обвиняемого при назна-

чении и производстве экспертизы, проведение экспертизы экспертом, ко-

торый подлежал отводу).

По числу экспертов, назначенных для производства экспертизы,

различают экспертизы единоличные и комиссионные. Комиссионная про-

водится двумя или большим числом экспертов одной специальности по

одним и тем же вопросам и в отношении одних и тех же объектов (ст. 200

УПК). Комиссионная экспертиза не утрачивает своего персонального ха-

рактера, ибо в случае общего мнения каждый эксперт подписывает совме-

стное заключение и несет персональную ответственность за его полноту и

объективность. В случае возникновения разногласий каждый эксперт дает

самостоятельное заключение. Комиссионной может быть как первичная,

313

так и повторная экспертиза.

Соответственно, по характеру используемых знаний экспертизы мо-

гут классифицироваться на однородные и комплексные. Последние осуще-

ствляются несколькими экспертами на основе использования различных

специальных знаний (ст. 201 УПК, п. 6 Постановления Пленума Верховного

Суда СССР от 16 марта 1971 г. № 1). И в данном случае персональная от-

ветственность экспертов не исключается, ибо в заключении экспертов

должно быть указано, «какие исследования провел каждый эксперт, какие

факты он лично установил и к каким выводам пришел» (п. 6 указанного

Постановления). Вместе с тем общий вывод заключения комплексной

экспертизы хотя и выходит за пределы научной компетенции каждого из

экспертов, в то же время должен укладываться в рамки «общей компетен-

ции» данной комиссии. Достигается это благодаря тому, что круг специ-

альных знаний каждого из них должен быть несколько шире его научной

компетенции. Например, медик должен иметь некоторые познания в об-

ласти трасологии, а трасолог (криминалист) — в медицине.

Проведение экспертизы как следственное действие состоит из трех

этапов:

1. Назначение экспертизы.

2. Производство экспертизы и дача экспертом заключения.

3. Оценка заключения эксперта и деятельность следователя (дозна-

вателя) после получения заключения.

1. Согласно ст. 195 УПК назначение экспертизы складывается из

следующих процессуальных действий:

1) принятие решения о назначении экспертизы;

2) подготовка материалов для экспертного исследования;

3) выбор эксперта или экспертного учреждения;

4) вынесение постановления о назначении экспертизы;

5) разъяснение обвиняемому (подозреваемому) его прав и их реали-

зация при назначении экспертизы.

Следователь принимает решение о необходимости проведения экс-

пертизы при установлении фактических оснований для ее назначения.

314

Важную роль в повышении эффективности экспертизы играет правильная

подготовка ее материалов. На экспертизу направляются материальные

объекты исследования, а также материалы уголовного дела двух видов:

одни из них содержат сведения о фактах, которые служат основанием

экспертных выводов, а другие предназначены только для того, чтобы ори-

ентировать эксперта в обстоятельствах дела для лучшего уяснения им це-

ли исследования. Об этом указывается в постановлении следователя. Осо-

бое значение имеет правильная фиксация и обеспечение сохранности

свойств объектов, подлежащих экспертному исследованию.

В ходе подготовки материалов для экспертного исследования, а

также по ходатайству эксперта после получения им постановления о на-

значении экспертизы, следователь в целях сбора необходимых по качест-

ву и количеству объектов экспертизы может провести ряд следственных

действий, одним из которых является получение образцов для сравнитель-

ного исследования. В соответствии со ст. 202 УПК следователь вправе по-

лучить образцы почерка или иные образцы для сравнительного исследо-

вания у подозреваемого, обвиняемого, а также у свидетеля или потерпев-

шего в случаях, когда возникла необходимость проверить, оставлены ли

ими следы в определенном месте или на вещественных доказательствах. О

проведении данного действия следователь выносит постановление. Для

получения образцов могут привлекаться специалисты соответствующего

профиля. При получении образцов для сравнительного исследования не

должны применяться методы, опасные для жизни и здоровья человека или

унижающие его честь и достоинство. Принудительное изъятие образцов у

потерпевшего и свидетеля не допускается. По результатам проведения

данного следственного действия составляется протокол в соответствии со

ст.cт. 166, 167 УПК.

При подготовке экспертизы до назначения эксперта следователь вы-

ясняет необходимые данные о его специальности и компетенции, о его

отношении к делу и отсутствии оснований к отводу, предусмотренных ст.

70 УПК.

Выполнив вышеуказанные задачи, следователь приступает к состав-

315

лению постановления о назначении экспертизы, которое является право-

вым основанием для всей последующей деятельности эксперта по прове-

дению исследования объектов экспертизы.

В числе правовых оснований, наряду с постановлением о назначении

экспертизы в случае проведения стационарной судебно-психиатрической

и судебно-медицинской экспертизы в соответствии с требованиями п. 3 ч.

2 ст. 29 УПК, если обследуемый не находится под стражей, необходимо

также разрешение судьи. В этом случае следователь возбуждает перед су-

дом ходатайство в порядке, предусмотренном ст. 165 УПК.

Постановление о назначении экспертизы состоит из вводной, описа-

тельно-мотивировочной и резолютивной частей, которые, в зависимости

от вида экспертизы, содержат сведения, предусмотренные приложениями

117-120 к УПК.

В целях повышения качества процессуальных документов, состав-

ляемых следователями в связи с назначением экспертизы, они должны об-

ращаться за консультационной помощью к сотрудникам экспертных уч-

реждений, которые в качестве специалистов в порядке ст. 58 УПК помо-

гут не только в постановке вопросов эксперту, но и в ряде других вопросов,

связанных с подготовкой материалов экспертизы: дадут разъяснения по по-

рядку и тактике получения сравнительных образцов, упаковке материалов

для экспертизы.

После вынесения постановления о назначении экспертизы следова-

тель обязан ознакомить с ним обвиняемого, подозреваемого, защитника и

разъяснить им установленные законом права

, предусмотренные ст. 198

УПК:

1) знакомиться с постановлением о назначении судебной эксперти-

зы;

2) заявлять отвод эксперту или ходатайствовать о производстве су-

дебной экспертизы в другом экспертном учреждении;

3) ходатайствовать о привлечении в качестве экспертов указанных

ими лиц либо о производстве судебной экспертизы в конкретном эксперт-

ном учреждении;

Об этом составляется протокол, подписываемый следователем и лицами, которые

316

4) ходатайствовать о внесении в постановление о назначении судеб-

ной экспертизы дополнительных вопросов эксперту;

5) присутствовать с разрешения следователя при производстве су-

дебной экспертизы, давать объяснения эксперту;

6) знакомиться с заключением эксперта или сообщением о невоз-

можности дать заключение, а также с протоколом допроса эксперта.

Свидетель и потерпевший, в отношении которых производилась су-

дебная экспертиза, вправе знакомиться с заключением эксперта. Потер-

певший пользуется также правами, предусмотренными п.п. 1, 2 ч. 1 ст. 198

УПК. Постановление о назначении судебно-психиатрической экспертизы

и заключение экспертов не объявляются обвиняемому (подозреваемому),

если его психическое состояние делает это невозможным. С названными

документами знакомится защитник.

Закон не содержит указаний об ознакомлении с постановлением о

назначении экспертизы гражданского истца и гражданского ответчика

(или их представителей). Не исключено, однако, что в случае необходи-

мости — для уточнения или дополнения вопросов, получения данных о

личности эксперта (его компетенции, отношении к делу и т.д.) — следова-

тель может предъявить им соответствующее постановление. Законодате-

лю следовало бы учесть и интересы гражданского истца и ответчика, а

также их представителей при назначении и производстве экспертизы, так

как данное действие зачастую затрагивает их личные и имущественные

права. Необходимо распространить правила, предусмотренные п.п. 1, 2 ч.

1 ст. 198 УПК, и на этих участников уголовного процесса, уравняв их в

правах при проведении экспертизы с потерпевшим.

знакомились с постановлением (см. приложения 123 и 124 к УПК).

317

Процессуальный порядок производства экспертизы. Выполнив

указанные выше действия, связанные с назначением экспертизы, следова-

тель (орган дознания) направляет постановление с приложением необхо-

димых материалов в экспертное учреждение, либо вызывает эксперта и

поручает ему производство экспертизы. Налицо в данном случае два по-

рядка производства экспертизы: в экспертном учреждении (ч.ч. 1-3 ст. 199

УПК) и вне экспертного учреждения (ч. 4 ст. 199 УПК).

Производство экспертизы в экспертном учреждении регулируется

главами III и IV Закона «О государственной судебно-экспертной деятель-

ности в Российской Федерации» и складывается из следующих этапов:

1) рассмотрение постановления следователя о назначении эксперти-

зы руководителем экспертного учреждения

, поручение производства экс-

пертизы конкретному эксперту (экспертам) с уведомлением об этом сле-

дователя;

2) разъяснение эксперту (экспертам) прав и ответственности, преду-

смотренных ст. 57 УПК, получение подписки эксперта (эта процедура не

осуществляется в государственном судебно-экспертном учреждении, где

эксперты при зачислении на штатную должность дают подписку один

раз);

3) производство экспертного исследования;

4) составление заключения эксперта;

5) ознакомление с заключением эксперта руководителя ЭКУ, на-

правление заключения следователю (дознавателю).

Согласно ч. 1 ст. 199 УПК при поручении производства экспертизы со-

ответствующему экспертному учреждению следователь направляет руково-

дителю этого учреждения свое постановление и материалы, необходимые

для производства экспертизы. Материалы рассматриваются руководителем

экспертного учреждения, который поручает производство экспертизы одно-

му или нескольким сотрудникам данного учреждения. По поручению следо-

вателя руководитель негосударственного экспертного учреждения разъясня-

ет сотруднику, которому поручено производство экспертизы, права и обя-

занности эксперта, предусмотренные ст. 57 УПК, и предупреждает его об от-

ветственности за дачу заведомо ложного заключения по ст. 307 УК, отбирая

Далее — ЭКУ.

318

об этом подписку, которая вместе с заключением направляется следователю.

В случае, когда конкретный эксперт выбран подозреваемым, обви-

няемым или его защитником в соответствии с п. 3 ч. 1 ст. 198 УПК, его

фамилия указывается в постановлении о назначении экспертизы. При не-

обходимости замены указанного в постановлении эксперта (по причине

болезни, командировки, увольнения) руководитель экспертного учрежде-

ния должен уведомить следователя о кандидатуре другого эксперта, кото-

рый будет проводить исследование, чтобы следователь сообщил обвиняе-

мому сведения об эксперте для полной реализации им своего права зая-

вить отвод эксперту. Это положение не урегулировано действующим за-

конодательством, однако оно логически вытекает из норм, регламенти-

рующих порядок производства экспертизы и права обвиняемого в связи с

производством данного действия.

Согласно ч. 3 ст. 199 УПК руководитель экспертного учреждения

вправе возвратить без исполнения постановление о назначении судебной

экспертизы и материалы, представленные для ее производства, если в уч-

реждении нет эксперта конкретной специальности либо специальных ус-

ловий для проведения исследований, указав мотивы, по которым произво-

дится возврат. Ряд прав руководителя ЭКУ регулируется ст. 15 Федераль-

ного закона от 5 апреля 2001 г. «О государственной судебно-экспертной

деятельности в Российской Федерации».

Необходимо помнить, что производство экспертизы в экспертном

учреждении не меняет ее характера как исследования, осуществляемого

специалистом, дающим заключение от своего имени и несущим за него

личную ответственность. Дача заключения от имени юридического лица

противоречит самой природе экспертизы и нормам действующего законо-

дательства. Кроме того, руководитель криминалистического подразделе-

ния не вправе отменять или изменять заключения экспертов, выполнен-

ные по заданию правоохранительных органов по уголовным делам. В слу-

чае несогласия с заключением эксперта руководитель экспертного учреж-

дения обязан направить данное заключение соответствующему органу со

своими возражениями. Окончательное решение принимает должностное

319

лицо, назначившее экспертизу.

Производство экспертизы вне экспертного учреждения. В этих

случаях следователь после вынесения соответствующего постановления

вызывает лицо, которому поручается экспертиза, удостоверяется в его

личности, специальности и компетенции, устанавливает отношение экс-

перта к обвиняемому, подозреваемому и потерпевшему, а также проверя-

ет, нет ли оснований к отводу эксперта.

Затем следователь вручает эксперту постановление о назначении

экспертизы и необходимые материалы, разъясняет эксперту права и обя-

занности (ст. 57 УПК), предупреждает его об ответственности за дачу за-

ведомо ложного заключения и за разглашение данных предварительного

следствия. Об этом делается отметка в самом постановлении о назначении

экспертизы, которая удостоверяется подписью эксперта. Если эксперт де-

лает какие-либо заявления или возбуждает ходатайства по делу, следова-

тель обязан составить протокол.

Независимо от того, проводится ли экспертиза в экспертном учреж-

дении или вне его, следователь вправе присутствовать при производстве

экспертизы, получать разъяснения эксперта по ходу выполнения им ис-

следования.

Особый порядок производства предусмотрен Федеральным законом

«О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Фе-

дерации» и ст. 203 УПК для стационарной судебно-медицинской или су-

дебно-психиатрической экспертизы, если подозреваемый или обвиняемый

не содержится под стражей. Поместить их в стационар возможно только

на основании судебного решения, принимаемого в порядке ст. 165 УПК.

При помещении в психиатрический стационар подозреваемого срок, в те-

чение которого ему должно быть предъявлено обвинение (10 дней), пре-

рывается до получения заключения эксперта. Срок пребывания в стацио-

наре — первоначально 30 дней, в дальнейшем он может быть продлен

судьей еще на 30 дней. В исключительных случаях осуществляется по-

вторное продление срока (максимально — до 90 дней). Помещение потер-

певшего в стационар возможно только при наличии его письменного со-

320

гласия.

После проведения исследования эксперт составляет по его результа-

там заключение в соответствии с требованиями ст. 204 УПК и рекоменда-

циями официальных экспертных методик. Закон специально оговаривает,

что если при производстве экспертизы эксперт установит обстоятельства,

имеющие значение для дела, по поводу которых ему не были поставлены

вопросы, он вправе указать на них в своем заключении. Эксперт проявля-

ет необходимую инициативу, но не может заменять одни вопросы други-

ми. Если получение образцов для сравнительного исследования является

частью судебной экспертизы, то оно производится экспертом, который в

своем заключении отражает сведения о производстве указанного действия.

Материалы, иллюстрирующие заключение эксперта (фотографии, схемы,

графики и т.п.) прилагаются к заключению и являются его составной частью.

Действия следователя после получения заключения эксперта и

допрос эксперта. Заключение эксперта со всеми приложениями или его

сообщение о невозможности дать заключение, а также протокол допроса

эксперта предъявляются обвиняемому (подозреваемому), его защитнику,

которые имеют право просить о назначении дополнительной или повторной

экспертизы (ч. 1 ст. 206 УПК). Эти же правила применяются и в случаях,

когда экспертиза была произведена

ДО

привлечения лица в качестве обви-

няемого, подозреваемого по делу. Если судебная экспертиза проводилась

по ходатайству потерпевшего или в отношении потерпевшего и (или) сви-

детеля, то им также предъявляется заключение эксперта (ч. 2 ст. 206

УПК). О предъявлении данных документов и заявлении ходатайств ука-

занными лицами составляется протокол об ознакомлении с заключением

эксперта по форме, указанной в приложении 125 к УПК.

Дополнительная и повторная экспертизы на предварительном след-

ствии назначаются и проводятся по общим правилам ч. 1 ст. 207 УПК.

Постановление о назначении дополнительной или повторной экспертизы

должно содержать указание на конкретные основания для этого. Пред-

ставление новых материалов должно быть оговорено специально. При на-

значении дополнительной экспертизы в экспертном учреждении указыва-