Гриненко В.А. (ред.) Уголовный процесс

Подождите немного. Документ загружается.

§ 3. Система стадий российского уголовного судопроизводства 9

Стадия уголовного судопроизводства представляет собой за-

крепленный в законодательстве этап производства по уголов-

ному делу, который характеризуется специфической процессу-

альной формой, особым кругом участников, спецификой воз-

никающих правоотношений, а также различиями в сроках и

видах принимаемых итоговых решений.

В соответствии с УПК РФ российский уголовный процесс

подразделяется на досудебное и судебное производство.

Досудебное производство состоит из следующих стадий. Возбуж-

дение уголовного дела — это первоначальная стадия уголовного

судопроизводства, содержанием которой является получение

сообщения о совершенном или готовящемся преступлении, его

проверка установленными законом способами, в результате че-

го принимается решение о возбуждении уголовного дела или

решение об отказе в его возбуждении. Целью данной стадии

является установление достаточных данных, указывающих на

то, что деяние содержит признаки преступления, ответствен-

ность за которое установлена конкретной статьей (частью,

пунктом статьи) УК РФ. Уголовное дело может быть возбужде-

но как по факту совершения деяния, так и в отношении кон-

кретного лица. С момента возбуждения уголовного дела на-

чинают исчисляться сроки предварительного расследования.

Только после возбуждения уголовного дела возможно произ-

водство большинства следственных действий и применение мер

процессуального принуждения.

Предварительное расследование — это стадия уголовного су-

допроизводства, в ходе которой происходит собирание, провер-

ка и оценка доказательств с целью установления обстоятельств,

подлежащих доказыванию по уголовному делу. В результате

при наличии соответствующих оснований может быть принято

решение о прекращении уголовного дела или о направлении

уголовного дела прокурору для последующей передачи в суд.

Предварительное расследование может протекать в двух

формах: предварительное следствие и дознание. Предвари-

тельное следствие осуществляется по уголовным делам о пре-

ступлениях, которые представляют определенную сложность

в доказывании или имеют относительно большую обществен-

ную опасность. Дознание представляет собой разновидность

предварительного расследования, которое осуществляется по

несложным уголовным делам и в ускоренном порядке. В необ-

ходимых случаях прокурор может вместо дознания назначить

производство предварительного следствия.

10 Глава 1. Понятие уголовного судопроизводства и его назначение

Итоговыми решениями данной стадии являются: 1) поста-

новление о прекращении уголовного дела; 2) обвинительное за-

ключение, составляемое в результате предварительного следст-

вия (утверждается прокурором), или обвинительный акт, со-

ставляемый в результате дознания (утверждается начальником

органа дознания и прокурором); 3) постановление о направле-

нии уголовного дела в суд для применения принудительной ме-

ры медицинского характера (составляется следователем в ре-

зультате досудебного производства о применении принудитель-

ных мер медицинского характера и подлежит утверждению

прокурором).

Судебное производство включает в себя следующие стадии.

Подготовка к судебному заседанию — первоначальная судебная

стадия, в ходе которой судья изучает поступившее к нему уго-

ловное дело и, не предрешая вопроса о виновности лица и мере

наказания, принимает одно из следующих решений: 1)о на-

правлении уголовного дела по подсудности; 2) о назначении

предварительного слушания; 3) о назначении судебного заседа-

ния. Цель данной стадии — осуществить ряд действий, направ-

ленных на создание надлежащих условий для наиболее эффек-

тивного судебного разбирательства в суде первой инстанции.

Предварительное слушание самостоятельной стадией не яв-

ляется и представляет собой факультативную процедуру в рам-

ках стадии подготовки к судебному заседанию. Оно назначает-

ся в случаях, когда судья, исходя из материалов уголовного де-

ла, не в состоянии разрешить ряд вопросов (о недопустимости

доказательства, о необходимости возвратить уголовное дело

прокурору, о приостановлении или прекращении уголовного

дела, о рассмотрении уголовного дела судом с участием при-

сяжных заседателей). Предварительное слушание производится

судьей единолично в закрытом судебном заседании с участием

сторон.

Судебное разбирательство в суде первой инстанции — цент-

ральная стадия уголовного судопроизводства, в ходе которой

происходит непосредственное исследование всех доказательств,

как содержащихся в материалах уголовного дела, так и допол-

нительно представленных в суд сторонами. Цель данной ста-

дии — предоставить сторонам обвинения и защиты равные

процессуальные права и создать надлежащие условия для их

полной реализации, в результате чего суд получает возмож-

ность вынести законный, обоснованный и справедливый при-

говор (оправдательный или обвинительный) либо прекратить

§ 3. Система стадий российского уголовного судопроизводства 11

производство по уголовному делу. На данной стадии также мо-

жет быть принято решение о применении принудительной ме-

ры медицинского характера (при производстве по уголовным

делам в порядке, установленном гл. 51 УПК РФ).

Апелляционное производство — стадия, в ходе которой осуще-

ствляется пересмотр не вступивших в законную силу приговора

и иных решений мирового судьи, рассматривавшего уголовное

дело в качестве суда первой инстанции. Апелляционной ин-

станцией является судья районного суда, действующий едино-

лично. При апелляционном производстве может быть проведе-

но новое исследование доказательств в том же порядке, что и в

суде первой инстанции, но с рядом особенностей (в частности,

стороны могут договориться о том, что какие-либо доказатель-

ства в повторном исследовании не нуждаются). В результате

пересмотра приговора или иного судебного решения может

быть принято одно из следующих решений: 1) об оставлении

приговора суда первой инстанции без изменения, а апелляци-

онных жалобы или представления без удовлетворения; 2) об от-

мене обвинительного приговора суда первой инстанции и оп-

равдании подсудимого или о прекращении уголовного дела;

3) об отмене оправдательного приговора суда первой инстан-

ции и о вынесении обвинительного приговора; 4) об измене-

нии приговора суда первой инстанции.

Кассационное производство — это стадия, содержанием кото-

рой является деятельность вышестоящего суда по пересмотру

приговора или иных судебных решений суда первой инстан-

ции, которые не вступили в законную силу. На данной стадии

суд, действующий в составе трех судей федерального суда об-

щей юрисдикции, изучает содержание обжалуемого судебного

решения, заслушивает выступления сторон, после чего прини-

мает одно из следующих решений: 1) об оставлении приговора

или иного обжалуемого судебного решения без изменения, а

жалобы или представления без удовлетворения; 2) об отмене

приговора или иного обжалуемого судебного решения и о пре-

кращении уголовного дела; 3) об отмене приговора или иного

обжалуемого судебного решения и о направлении уголовного

дела на новое судебное разбирательство в суд первой или апел-

ляционной инстанции со стадии предварительного слушания,

или судебного разбирательства, или действий суда после выне-

сения вердикта присяжных заседателей; 4) об изменении при-

говора или иного обжалуемого судебного решения.

12 Глава 1. Понятие уголовного судопроизводства и его назначение

Исполнение приговора — это стадия уголовного судопроиз-

водства, содержанием которой является обращение к исполне-

нию приговора, вступившего в законную силу, а также разре-

шение ряда вопросов, возникающих во время фактического от-

бывания наказания или после его отбывания (об отсрочке

приговора, об условно-досрочном освобождении от отбывания

наказания, об освобождении от наказания в связи с болезнью

осужденного, о снятии судимости и др.). Особенностью данной

стадии является ее дискретный (прерывистый) характер. Она

протекает лишь в те периоды, когда суд разрешает вышеуказан-

ные и иные вопросы. В тех же случаях, когда осуществляется

фактическое отбывания наказания, исполнение приговора как

стадия уголовного судопроизводства не протекает.

Надзорное производство — это исключительная стадия, в хо-

де которой вышестоящий суд, именуемый судом надзорной ин-

станции, осуществляет пересмотр приговора или иного судеб-

ного решения, вступившего в законную силу. Рассмотрев уго-

ловное дело, суд надзорной инстанции принимает одно из

следующих решений: 1)об оставлении надзорных жалоб или

представлений без удовлетворения, а обжалуемых судебных ре-

шений без изменения; 2) об отмене приговора, определения

или постановления суда и всех последующих судебных реше-

ний и прекращении производства по данному уголовному делу;

3) об отмене приговора, определения или постановления суда и

всех последующих судебных решений и передаче уголовного

дела на новое судебное рассмотрение; 4) об отмене приговора

суда апелляционной инстанции и передаче уголовного дела на

новое апелляционное рассмотрение; 5) об отмене определения

суда кассационной инстанции и всех последующих судебных

решений и передаче уголовного дела на новое кассационное

рассмотрение; 6) о внесении изменения в приговор, определе-

ние или постановление суда.

Возобновление производства по уголовному делу ввиду новых или

вновь открывшихся обстоятельств — это исключительная ста-

дия, содержанием которой является пересмотр вступившего

в законную силу приговора или иного судебного решения ввиду

появления ряда обстоятельств. К ним относятся следующие:

1) вновь открывшиеся обстоятельства — существовавшие на

момент вступления судебного решения в законную силу обстоя-

тельства, которые не были известны суду (например, совершен-

ные в ходе производства по уголовному делу преступления, ко-

торые повлекли за собой вынесение незаконного, необоснован-

§ 4. Исторические формы уголовного судопроизводства 13

ного или несправедливого приговора, вынесение незаконного

или необоснованного определения или постановления); 2) но-

вые обстоятельства, неизвестные суду на момент вынесения су-

дебного решения обстоятельства, устраняющие преступность и

наказуемость деяния (например, признание Конституционным

Судом РФ закона, примененного судом в данном уголовном де-

ле, не соответствующим Конституции РФ).

Исключительность двух последних стадий уголовного судо-

производства обусловлена тем фактом, что они осуществляются

путем пересмотра судебных решений, вступивших в законную

силу, в связи с чем в УПК РФ установлены дополнительные га-

рантии против ошибок.

§ 4. Исторические формы

уголовного судопроизводства

Уголовное судопроизводство как специфическая государст-

венная деятельность имеет многовековую историю. Порядок

уголовного судопроизводства в каждом из государств на протя-

жении их развития имел свои особенности. Вместе с тем совре-

менной наукой выделены наиболее распространенные формы

уголовного судопроизводства, которые были характерны и для

России.

Обвинительный процесс является наиболее древней формой

уголовного судопроизводства, существовавшей еще в Древней

Руси. Он характерен тем, что лицо, в отношении которого было

совершено преступление, самостоятельно предъявляло к обви-

ненному им человеку требования о возмещении причиненного

преступлением вреда. Четкого отграничения преступлений от

иных правонарушений не существовало. Пострадавший само-

стоятельно собирал доказательства (как правило, это были по-

казания свидетелей) и представлял их непосредственно в суд.

Как правило, розыск и доставление в суд обвиненного человека

также осуществлял сам пострадавший.

Судебное разбирательство происходило в состязательной

форме и гласно. Каждая из сторон представляла доказательст-

ва, подтверждающие собственную позицию. Вместе с тем про-

цедура была крайне формальна, общих правил оценки доказа-

тельств не существовало, зачастую их заменяли особые ритуа-

лы: принесение торжественной присяги, судебные поединки и

ордалии (испытания огнем, водой и т. п.). В данном случае

14 Глава 1. Понятие уголовного судопроизводства и его назначение

считалось, что Бог помогает и обеспечивает победу тому, кто

заявил справедливые требования.

По мере усиления российской государственности преступле-

ниями стали признаваться не только деяния, которые посягают

на жизнь, здоровье и собственность отдельных лиц, но и нару-

шающие безопасность государства в целом. Это вызвало созда-

ние специального розыскного аппарата, который занимался

выявлением преступлений и собиранием доказательств винов-

ности конкретного лица в его совершении. Такой процесс по-

лучил наименование розыскного или инквизиционного (от лат.

inquisitio — расследование). Наиболее характерными чертами

данной исторической формы уголовного процесса являются сле-

дующие: 1) государственное обвинение обладало неограниченны-

ми правами по отношению к лицу, в отношении которого осу-

ществлялось уголовное преследование; 2) лицо фактически не

имело прав и по сути превращалось в объект исследования;

3) «центр тяжести» в собирании доказательств был перенесен на

сведения, подтверждающие виновность лица в совершении пре-

ступления; 4) широко применялись угрозы, пытки, иные негу-

манные методы получения доказательств; 5) во многих случаях

лицо обвинялось при отсутствии действительных доказательств

его виновности или при наличии недостаточных, противоречи-

вых сведений; 6) основная деятельность осуществлялась на

досудебных стадиях, а суд лишь формально утверждал выводы

стороны обвинения; 7) параллельно с розыскным процессом,

как правило, применялись процедуры тайной внесудебной рас-

правы.

Некоторое время в России розыскной процесс существовал

одновременно с обвинительным, однако с начала XVIII в.

(в период царствования Петра I) обвинительный процесс был

полностью поглощен розыскным. Розыскной процесс в тех ли-

бо иных модификациях просуществовал в России вплоть до Су-

дебной реформы 1861 — 1864 гг. и был отменен лишь с приняти-

ем Устава уголовного судопроизводства 1864 г.

Состязательный уголовный процесс характеризуется тем, что

деятельности стороны обвинения противопоставлена активная

деятельность стороны защиты. Суд является независимым ор-

ганом, не связан позицией ни одной из сторон и принимает ре-

шение о виновности или невиновности лица на основе иссле-

дования доказательств, как собранных в ходе предварительного

расследования, так и дополнительно представленных сторо-

нами.

§ 4. Исторические формы уголовного судопроизводства 15

В состязательном уголовном процессе публично-правовой

интерес государства в осуществлении уголовного преследова-

ния сочетается с наличием у лица, в отношении которого раз-

решается вопрос о его виновности, широкого спектра прав,

гарантирующих его надлежащую защиту от незаконного и не-

обоснованного обвинения и осуждения. В рамках состязатель-

ной формы возможно осуществление уголовного преследова-

ния и в частном порядке, когда сторона обвинения представле-

на самим пострадавшим, а не специальным государственным

учреждением. Однако круг уголовных дел частного обвинения

весьма ограничен и включает в себя те категории преступле-

ний, которые представляют опасность не для общества в це-

лом, а лишь для конкретного лица.

На досудебных стадиях производства по уголовным делам

сторона обвинения обязана разъяснять лицу, в отношении ко-

торого осуществляется уголовное судопроизводство, содержа-

ние имеющихся у него прав и создавать надлежащие условия

для их реализации. Лицо наделено правом отстаивать свою по-

зицию как самостоятельно, так и с помощью защитника.

Сторона обвинения во время предварительного расследова-

ния собирает лишь необходимые и достаточные доказательства,

подтверждающие виновность лица в совершении преступления.

Окончательно виновность или невиновность обвиняемого уста-

навливается непосредственно в судебном заседании. Решения

суда могут быть обжалованы в вышестоящий суд.

В настоящее время состязательный уголовный процесс рас-

пространен в большинстве стран с англосаксонской (преце-

дентной) системой права. В Российской Федерации состяза-

тельный уголовный процесс просуществовал с 1864 по 1917 г.

Смешанную форму уголовного судопроизводства можно оха-

рактеризовать как сочетание розыскного и состязательного

процессов в различных пропорциях. Обычно для розыскного

процесса характерно наличие сильной стороны обвинения, ко-

торая уже в ходе досудебного производства стремится собрать

доказательства, однозначно свидетельствующие о виновности

лица в совершении преступления. Вместе с тем правом разре-

шения уголовного дела по существу предъявленного обвине-

ния наделяется лишь суд. В ходе судебного разбирательства

по уголовному делу государственные органы, осуществляющие

уголовное преследование, утрачивают государственно-власт-

ные полномочия и выступают в качестве представителей сто-

роны обвинения. Подсудимый и его защитник в судебном за-

16 Глава 1. Понятие уголовного судопроизводства и его назначение

седании наделены правами, аналогичными правам стороны

обвинения.

Подобная форма уголовного судопроизводства характерна

для многих европейских государств с континентальной (коди-

фицированной) системой права (Германия, Австрия, Швеция

и т. п.). В СССР в различные периоды времени смешанный

уголовный процесс в той либо иной степени склонялся к про-

цессу розыскному (инквизиционному). С образованием Рос-

сийской Федерации уголовное судопроизводство все в большей

степени стало приобретать черты состязательного. В УПК РФ

содержатся многие положения, позволяющие судить о том, что

производство по уголовным делам в нашей стране можно в це-

лом отнести к такой форме, как состязательный уголовный

процесс.

§ 5. Основные понятия

уголовно-процессуальной науки

Уголовно-процессуальная наука представляет собой право-

вую науку, поскольку в качестве ее основного предмета высту-

пает уголовно-процессуальное право и правоотношения, воз-

никающие при реализации соответствующих норм.

Уголовно-процессуальная наука — это отрасль правовых зна-

ний о соответствующей отрасли права, ее истории, наиболее

важных понятиях, а также о практической правоприменитель-

ной деятельности и возникающих при этом правоотношениях.

Таким образом, уголовно-процессуальная наука не может быть

оторвана от права, которое составляет и предмет, и содержание

исследований в сфере уголовного судопроизводства.

Систему уголовно-процессуальной науки составляют сле-

дующие ее разделы: 1) история науки; 2) общие теоретические

положения науки; 3) досудебное производство по уголовным

делам; 4) судебное разбирательство по уголовным делам; 5) уго-

ловный процесс зарубежных государств. В зависимости от про-

блематики научных исследований могут выделяться и иные,

более конкретные разделы уголовно-процессуальной науки.

Уголовно-процессуальная наука как специфическая отрасль

знаний обладает своим понятийным аппаратом, знание которо-

го позволяет адекватно воспринимать информацию о тенден-

циях развития законодательства, верно оценивать происходя-

щие в нем изменения.

§ 5. Основные понятия уголовно-процессуальной науки 17

Уголовно-процессуальные правоотношения — это урегулиро-

ванные нормами уголовно-процессуального права отношения,

в которые вступают между собой государственные органы, их

должностные лица, осуществляющие уголовное судопроизвод-

ство, а также физические лица, вовлеченные в производство по

конкретному уголовному делу, в связи с чем закон наделяет их

определенными правами и возлагает на них ряд обязанностей.

Наиболее характерные свойства подобных отношений со-

стоят в том, что они: 1) регламентированы действующим зако-

нодательством; 2) возникают и развиваются только в рамках

производства по конкретному уголовному делу (или при разре-

шении вопроса о его возбуждении); 3) выражаются в наличии у

сторон правоотношений уголовно-процессуальной праводее¬

способности; 4) предусматривают наличие у одной из сторон

определенных прав, а у другой — соответствующих им обязан-

ностей.

К законам, определяющим порядок уголовного судопроиз-

водства и, как следствие, регламентирующим возникновение и

протекание соответствующих правоотношений, в силу ст. 1

УПК РФ относятся данный Кодекс, основанный на Конститу-

ции РФ, а также общепризнанные принципы и нормы между-

народного права и международные договоры Российской Феде-

рации в части, регулирующей уголовное судопроизводство.

Детерминированность правоотношений рамками конкрет-

ного уголовного дела означает, что предоставление определен-

ных прав и обязанностей жестко связано с наличием данных,

указывающих на совершение общественно опасного деяния.

Права и обязанности не абстрактная категория, поскольку со-

ответствующие государственные органы, должностные, физи-

ческие или юридические лица приобретают права и исполняют

обязанности только в рамках конкретного уголовного дела.

Так, следователь может осуществлять свои полномочия только

по уголовному делу, находящемуся в его производстве. В про-

тивном случае полученные доказательства будут признаны не-

допустимыми (п. 3 ч. 2 ст. 75 УПК РФ).

Уголовно-процессуальная праводееспособность — составное

понятие. Правоспособность в сфере уголовного судопроизвод-

ства предусматривает возможность того либо иного участника

иметь определенные права и соблюдать обязанности. Дееспо-

собность — это возможность участника лично, своими актив-

ными действиями реализовывать имеющиеся у него права и со-

вершать действия, направленные на исполнение обязанностей.

18 Глава 1. Понятие уголовного судопроизводства и его назначение

Например, ребенок, которому в результате преступления был

причинен физический вред, будет наделен правами потерпев-

шего (ст. 42 УПК РФ), однако пользоваться ими он будет не

самостоятельно, а через своих законных представителей или

представителей (ч. 2 ст. 45 УПК РФ).

Как упоминалось выше, каждая из сторон уголовно-процес-

суальных правоотношений является носителем определенных

прав и обязанностей. Он четко закреплен в действующем зако-

нодательстве, кроме того, права одной стороны всегда соответ-

ствуют обязанностям другой и наоборот. Например, следователь

вправе вызвать свидетеля, потерпевшего на допрос повесткой

(ч. 1 ст. 188 УПК РФ). Лицо, вызываемое на допрос, обязано

явиться в назначенный срок либо заранее уведомить следовате-

ля о причинах неявки (ч. 3 ст. 188 УПК РФ). Если же этого не

будет сделано, следователь вправе подвергнуть лицо приводу в

порядке и по правилам, установленным ст. 113 Кодекса.

Уголовно-процессуальная форма — это установленный зако-

ном порядок осуществления предварительного расследования,

судебного рассмотрения и разрешения уголовных дел, проверки

судебных решений, а также правила осуществления конкрет-

ных процессуальных действий и закрепления их результатов в

соответствующих протоколах.

Таким образом, уголовно-процессуальная форма — это по-

нятие, которое включает в себя требования, предъявляемые как

к порядку уголовного судопроизводства в целом, так и к осуще-

ствлению данной деятельности на отдельных стадиях, а также

при производстве конкретных следственных действий.

Требования, предъявляемые к протоколам следственных и

иных процессуальных действий, а также к процессуальным ре-

шениям, закреплены в УПК РФ. В ч. 3 ст. 166 Кодекса указано,

что в протоколе следственного действия в обязательном поряд-

ке должны содержаться следующие сведения: 1) место и дата

его производства; 2) должность, фамилия и инициалы лица, со-

ставившего протокол; 3) фамилия, имя и отчество каждого ли-

ца, участвовавшего в следственном действии, а в необходимых

случаях его адрес и другие данные о его личности. В соответст-

вии с ч. 4 ст. 166 УПК РФ в протоколе описываются процессу-

альные действия в том порядке, в каком они производились,

выявленные при их производстве существенные для данного

уголовного дела обстоятельства, а также излагаются заявления

лиц, участвовавших в следственном действии.