Гриненко В.А. (ред.) Уголовный процесс

Подождите немного. Документ загружается.

Предисловие к первому изданию

Современный этап развития российской государственности

характеризуется многократным возрастанием роли законов во

всех социальных сферах. Но государственный аппарат не по-

давляет институты гражданского общества, а находится в дина-

мическом равновесии с иными механизмами, обеспечивающи-

ми позитивную реализацию прав, свобод и законных интересов

человека и гражданина.

Особое значение такое равновесие приобретает в уголовном

судопроизводстве. В соответствии со ст. 6 УПК РФ назначением

уголовного судопроизводства является защита прав и законных

интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений, а

также защита личности от незаконного и необоснованного осу-

ждения, ограничения ее прав и свобод. Такой процессуальный

паритет обеспечивает равные возможности как лиц и организа-

ций, в отношении которых было совершено преступление, так и

лиц, которые подвергаются уголовному преследованию.

Россия, подписав и ратифицировав целый ряд международ-

ных договоров, соглашений и конвенций, взяла на себя обяза-

тельство привести внутреннее законодательство в полное соот-

ветствие положениям данных актов. Это придало дополнитель-

ное ускорение правовой реформе и вызвало существенное

обновление нормативной основы правоохранительной и судеб-

ной деятельности.

Действующее уголовно-процессуальное законодательство в

сравнении с ныне утратившим силу УПК РСФСР характеризу-

ется его полным соответствием международным стандартам в

сфере правосудия. Значительное место в УПК РФ уделено раз-

вернутому закреплению положений, характеризующих систему

принципов уголовного судопроизводства. Подробно перечисле-

ны все права и обязанности, входящие в содержание процессу-

ального статуса того или иного участника уголовного судопро-

изводства. Перераспределены полномочия органов и должност-

ных лиц уголовного судопроизводства, усилена роль суда в

регулировании уголовно-процессуальных правоотношений. Бо-

лее четко прописана процедура досудебного производства, су-

щественно реформирован процесс дознания. В основу судебно-

го разбирательства положен принцип состязательности, соглас-

но которому стороны наделены равными возможностями по

XIV Предисловие к первому изданию

отстаиванию своей позиции, а суд не связан позицией сторон,

не поддерживает какую-либо из них и принимает все решения

на основе своего внутреннего убеждения, исходя из оценки ис-

следованных доказательств. Прокурор в ходе судебного разби-

рательства лишен особых полномочий по надзору за деятельно-

стью суда. Согласно действующему законодательству он обла-

дает правами стороны, имеет возможность обращаться с

представлениями, а вся полнота власти принадлежит исключи-

тельно суду.

Несомненно, УПК РФ имеет ярко выраженную позитивную

направленность. Это не исключает наличия в нем некоторых

недостатков. Так, не во всех случаях те или иные процедуры

отвечают реальной технической оснащенности следственных

подразделений, много времени и усилий затрачивается на взаи-

модействие между различными органами и должностными ли-

цами уголовного судопроизводства. Некоторые содержащиеся

в Кодексе нормы характеризуются излишней бланкетностью,

сложно воспринимаются правоприменителем. Однако это не

главное, не сущностное качество нового уголовно-процессуаль-

ного закона. Основное — это то, что государство кардинально

реформировало столь важную сферу своей деятельности, как

уголовное судопроизводство.

Правоприменительная деятельность невозможна без твердо-

го знания положений действующего законодательства, а также

механизма их реализации. Это вызвало настоятельную необхо-

димость создания учебника, который в полной мере отвечает

вышеуказанным требованиям.

Особенность предлагаемого учебника состоит в том, что он

был создан не на основе переработки текстов, вышедших в свет

во время действия утратившего силу уголовно-процессуального

законодательства, а применительно к содержанию УПК РФ.

Это позволило создать книгу, максимально приближенную к

потребностям современной высшей школы.

Глава 1. Понятие уголовного судопроизводства

и его назначение

§ 1. Понятие уголовного судопроизводства

(уголовного процесса)

Человеческое общество характеризуется наличием в нем

широкого спектра отношений, возникающих как между отдель-

ными личностями, так и между их группами. Данные отноше-

ния получили наименование социальных (общественных), по-

скольку они, во-первых, не могут существовать вне общества и,

во-вторых, сами являются основой нормального функциониро-

вания и развития любого общества.

Наиболее важные, фундаментальные общественные отноше-

ния охраняются государством при помощи специальных правил

поведения, которые, будучи закрепленными в тексте законов,

получили наименование правовых норм. В свою очередь, в сис-

теме правовых норм особое место занимают уголовно-правовые

запреты, обеспечивающие незыблемость наиболее важных об-

щественных отношений. Уголовное законодательство содержит

комплекс запретов, обеспечивающих охрану личности, надле-

жащее функционирование экономики, режим общественной

безопасности и общественного порядка, нормальную деятель-

ность институтов государственной власти, военной службы, а

также сдерживающих агрессию против мира и человечества.

Однако нормы, закрепленные в УК РФ, содержат лишь ука-

зание на то, какое именно деяние представляет опасность для

общества и в силу этого является уголовно наказуемым. Для то-

го чтобы признать лицо виновным в совершении преступления

и подвергнуть его справедливому наказанию, а равно избежать

привлечения к уголовной ответственности невиновных, создана

специальная процедура, которая закреплена в УПК РФ.

Уголовное судопроизводство представляет собой закреплен-

ную в законодательстве деятельность уполномоченных государ-

ственных органов и должностных лиц по обнаружению призна-

ков преступления, возбуждению, предварительному расследова-

нию, судебному рассмотрению и разрешению уголовных дел, а

2 Глава 1. Понятие уголовного судопроизводства и его назначение

также порождаемые этой деятельностью уголовно-процессуаль-

ные правоотношения.

Из данного определения следует, что уголовное судопроиз-

водство является одним из видов государственной деятельно-

сти. Органы и должностные лица предварительного расследова-

ния, прокуратуры и суда подчиняются всем требованиям, кото-

рые выдвигаются в отношении государственных органов и их

должностных лиц. Вместе с тем из специфики уголовного судо-

производства следует и ряд особенностей их деятельности. Так,

эти органы и должностные лица при осуществлении предвари-

тельного расследования и судебного разбирательства по уголов-

ным делам действуют независимо от иных органов государст-

венной власти и должностных лиц. Они принимают свои реше-

ния по своему внутреннему убеждению, основанному на

совокупности имеющихся в уголовном деле доказательств, ру-

ководствуясь при этом исключительно законом и совестью.

Таким образом, сердцевиной понятия «уголовное судопроиз-

водство» является деятельность по возбуждению, предваритель-

ному расследованию, судебному рассмотрению и разрешению

уголовных дел. Из этого факта вытекают основные признаки

уголовного судопроизводства как особого вида государственной

деятельности.

Процедура уголовного судопроизводства (уголовного про-

цесса) строго регламентирована действующим уголовно-про-

цессуальным законодательством. При этом в отношении орга-

нов и должностных лиц уголовного судопроизводства действует

ограничительное правило, согласно которому они могут осуще-

ствлять лишь те действия и принимать лишь те решения, ко-

торые прямо установлены в УПК РФ. В отношении же лиц,

вовлеченных в сферу уголовного судопроизводства, действует

прямо противоположное, расширительное правомочие, соглас-

но которому они могут использовать любые средства и способы

для отстаивания своей позиции, если отсутствует прямой зако-

нодательный запрет. Так, подозреваемый и обвиняемый наде-

лены правом защищаться любыми средствами и способами, не

запрещенными УПК РФ (п. 11 ч. 4 ст. 46, п. 21 ч. 4 ст. 47).

Деятельность в рамках уголовного судопроизводства осущест-

вляют уполномоченные государственные органы и должностные

лица. Для этого они должны обладать общей и специальной ком-

петенцией. Общая компетенция определяется наличием соответ-

ствующих полномочий, закрепленных в действующем законода-

тельстве. Специальная компетенция возникает в случаях, когда

§ 1. Понятие уголовного судопроизводства (уголовного процесса) 3

государственный орган или должностное лицо в установленном

законом порядке возбуждает уголовное дело, принимает его к

своему производству или иным образом вступает в уголовный

процесс по конкретному уголовному делу. К государственным

органам и должностным лицам, осуществляющим уголовное су-

допроизводство, законом отнесены суд, прокурор, следователь,

орган дознания и дознаватель. Кроме того, полномочиями в сфе-

ре уголовного судопроизводства обладают и такие лица, как су-

дья, руководитель следственного органа, заместитель и помощ-

ник прокурора, начальник органа дознания.

Содержанием деятельности, осуществляемой в рамках уго-

ловного судопроизводства, является возбуждение, предвари-

тельное расследование, судебное рассмотрение и разрешение

уголовных дел. В уголовном судопроизводстве происходит вы-

явление деяния, содержащего признаки преступления, собира-

ются, проверяются и оцениваются доказательства, подтвер-

ждающие виновность или невиновность конкретного лица в

совершении деяния. В результате судебного рассмотрения уго-

ловного дела лицо либо признается виновным в совершении

преступления и в отношении его выносится обвинительный

приговор, либо считается невиновным, в силу чего выносится

оправдательный приговор и принимаются меры по реабилита-

ции оправданного.

Основанная на законе деятельность уполномоченных орга-

нов и должностных лиц уголовного судопроизводства порожда-

ет специфические уголовно-процессуальные правоотношения,

в которые вовлекаются иные участники — потерпевший, част-

ный обвинитель, гражданский истец, представители потерпев-

шего, гражданского истца и частного обвинителя, подозревае-

мый, обвиняемый, законные представители несовершеннолет-

него подозреваемого и обвиняемого, защитник, гражданский

истец, свидетель, эксперт, переводчик, понятой. В этих право-

отношениях лица обладают определенными правами, реализа-

ция которых обеспечивает им возможность надлежащим обра-

зом отстаивать свою позицию по уголовному делу.

Вышеназванные признаки позволяют отграничить уголов-

ное судопроизводство от иных «смежных» видов государствен-

ной деятельности.

Так, понятия «уголовное судопроизводство» и «правосудие»

являются весьма сходными по смыслу, поскольку и тот и дру-

гой вид деятельности связан с функционированием судебных

органов. Однако между ними имеются и существенные разли-

4 Глава 1. Понятие уголовного судопроизводства и его назначение

СЗ РФ. 1995. № 33. Ст. 3349.

чия. Прежде всего, правосудие в определенной своей части —

более широкое понятие, поскольку в соответствии со ст. 118

Конституции РФ судебная власть осуществляется посредством

не только уголовного, но и конституционного, гражданского,

административного судопроизводства. Таким образом, право-

судие по уголовным делам — это лишь одна из составных час-

тей отечественного правосудия. С другой стороны, понятие

«уголовное судопроизводство» в силу п. 56 ст. 5 УПК РФ

включает в себя как судебное, так и досудебное производство

по уголовному делу. В данной своей части понятие «уголовное

судопроизводство» шире, чем «правосудие по уголовным де-

лам», поскольку в ч. 1 ст. 118 Конституции РФ закреплено, что

правосудие в Российской Федерации осуществляется только

судом. Именно поэтому в качестве синонима понятия «уголов-

ное судопроизводство» применяется термин «уголовный про-

цесс».

С уголовным судопроизводством (уголовным процессом)

весьма тесно связана и оперативно-розыскная деятельность.

Вместе с тем между ними также имеются существенные разли-

чия.

В соответствии со ст. 1 Федерального закона от 12 августа

1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности»

данная деятельность осуществляется гласно и негласно опера-

тивными подразделениями государственных органов, уполно-

моченных на то настоящим Федеральным законом, в пределах

их полномочий посредством проведения оперативно-розыск-

ных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и сво-

бод человека и гражданина, собственности, обеспечения безо-

пасности общества и государства от преступных посягательств.

В отличие от этого, уголовный процесс — это деятельность, ко-

торая всегда производится в официальном порядке. Оператив-

но-розыскные данные сами по себе не могут использоваться в

качестве доказательств по уголовным делам. Результаты опера-

тивно-розыскной деятельности могут использоваться в процес-

се доказывания по уголовным делам лишь в случаях, когда они

отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам в со-

ответствии с УПК РФ. Вместе с тем нельзя и преуменьшать

значение результатов оперативно-розыскной деятельности. Они

могут быть с успехом использованы при производстве отдель-

ных следственных действий, в ходе проверки версий по уголов-

§ 2. Назначение уголовного судопроизводства 5

ным делам, для организации наиболее эффективного взаимо-

действия между следственными и оперативными подразделе-

ниями государственных органов.

§ 2. Назначение уголовного судопроизводства

В соответствии с ч. 1 ст. 6 УПК РФ уголовное судопроиз-

водство имеет своим назначением: 1) защиту прав и законных

интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений;

2) защиту личности от незаконного и необоснованного обвине-

ния, осуждения, ограничения ее прав и свобод.

Сформулированное подобным образом назначение представ-

ляет собой наиболее желаемый результат, который может быть

достигнут в рамках производства по конкретному уголовному

делу. Назначение — это внешняя категория, которая обозначает

социальное явление, по своему содержанию более широкое, не-

жели уголовно-процессуальные отношения. В результате дости-

жения назначения уголовного судопроизводства нормализуются

любые общественные отношения, которые возникли в результа-

те факта совершения преступления (как действительного, так и

мнимого).

Защита прав и законных интересов лиц и организаций, по-

терпевших от преступления, состоит в том, что в ходе уголов-

ного судопроизводства принимаются меры, обеспечивающие

позитивную реализацию всех прав лиц, которым в результате

преступления был причинен вред. Данное правило непосредст-

венно вытекает из закрепленного в ст. 52 Конституции РФ

положения, в соответствии с которым права потерпевших от

преступлений и злоупотреблений властью охраняются законом,

а на государство возложена обязанность обеспечивать потер-

певшим доступ к правосудию и компенсацию причиненного

ущерба.

Потерпевшим в силу ч. 1 ст. 42 УПК РФ является физиче-

ское лицо, которому преступлением причинен физический,

имущественный, моральный вред, а также юридическое лицо в

случае причинения преступлением вреда его имуществу и дело-

вой репутации. Однако законодатель не связывает защиту прав

и законных интересов лиц и организаций с формальным нали-

чием у них статуса потерпевшего. Понятие «лица и организа-

ции, потерпевшие от преступлений» шире, нежели понятие «по-

терпевший». Ограничение прав и законных интересов лиц и ор-

ганизаций путем непризнания их потерпевшими при наличии

6 Глава 1. Понятие уголовного судопроизводства и его назначение

достаточных оснований является существенным нарушением

уголовно-процессуального закона.

В качестве назначения уголовного судопроизводства в п. 2

ч. 1 ст. 6 УПК РФ указана защита личности от незаконного и

необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее прав

и свобод. Данное требование означает, что лицу, в отношении

которого осуществляется уголовное судопроизводство, разъяс-

няются имеющиеся у него права, а также создаются надлежа-

щие условия для их позитивной реализации. По общему прави-

лу лицо может отказаться от имеющихся у него прав, однако

такой отказ должен быть строго добровольным. Насилие или

обман являются грубым нарушением закона, влекут отмену

процессуальных решений и применение к следователю или

иному должностному лицу уголовного судопроизводства мер

юридической ответственности вплоть до уголовной.

Обвинение в п. 22 ст. 5 УПК РФ определено как утвержде-

ние о совершении определенным лицом деяния, запрещенного

уголовным законом, выдвинутое в порядке, установленном на-

стоящим Кодексом. Незаконным является обвинение, которое

было выдвинуто в отношении лица с нарушением правил, за-

крепленным в гл. 23 УПК РФ, а необоснованным — обвине-

ние, которое не подтверждается достаточными доказательства-

ми виновности конкретного лица в совершении преступления.

Осуждение лица представляет собой вынесение в отноше-

нии его обвинительного приговора. Осуждение является неза-

конным в случаях, когда обвинительный приговор в отноше-

нии лица постановляется с нарушением установленного зако-

ном порядка (разд. IX УПК РФ), а необоснованным — когда

приговор вынесен в отсутствие доказательств, однозначно под-

тверждающих виновность лица в совершении инкриминируе-

мого ему деяния (ст. 307 УПК РФ).

Понятие «незаконное и необоснованное ограничение прав

и свобод личности» применительно к сфере уголовного судо-

производства означает, что лицу в ходе предварительного рас-

следования или судебного разбирательства не разъяснялись его

права, обязанности, ответственность, не были созданы надле-

жащие условия для осуществления этих прав, лицо было неза-

конно или необоснованно подвергнуто мерам процессуального

принуждения и т. п.

Тот факт, что в данной норме идет речь о «лице» без указа-

ния его статуса по уголовному делу, свидетельствует о том, что

законодатель требует защищать права и свободы любых лиц, не

§ 2. Назначение уголовного судопроизводства 7

связывая это с формальным решением о признании лица по-

дозреваемым или привлечением его в качестве обвиняемого.

При незаконном и необоснованном обвинении, осуждении,

ограничении прав и свобод лицо имеет право на реабилитацию,

которая осуществляется в порядке, установленном в гл. 18

УПК РФ.

Назначение выступает в качестве двуединой категории, по-

скольку ни один из отдельно достигнутых результатов не смо-

жет полностью урегулировать возникший социальный кон-

фликт. Если будут защищены права и законные интересы лиц и

организаций, потерпевших от преступлений, но при этом лицо

подвергнется незаконному и необоснованному обвинению,

осуждению, иному ограничению его прав и свобод, то будут

грубо нарушены конституционные права и свободы лиц, в от-

ношении которых разрешается вопрос об их причастности к

совершению преступлений. С другой стороны, если все права

и свободы лиц, вовлекаемых в уголовный процесс, будут над-

лежащим образом обеспечены, но преступник избежит спра-

ведливого наказания, потерпевшие от преступлений не будут

надежно защищены, а причиненный им вред не будет возме-

щен, то и в данном случае нельзя говорить о реализации назна-

чения уголовного судопроизводства. Лишь гармоничное сочета-

ние двух вышеуказанных составляющих обеспечивает социаль-

ную ценность уголовного судопроизводства.

Назначение уголовного судопроизводства проявляется в

иных уголовно-процессуальных институтах. Так, оно обуслов-

ливает направленность принципов уголовного судопроизводст-

ва, обеспечивает надлежащее производство по уголовным делам

на различных стадиях. Назначение уголовного судопроизводст-

ва вызывает необходимость детальной нормативной регламен-

тации следственных и судебных действий, процедур избрания и

применения мер процессуального принуждения.

В действующем УПК РФ категория «назначение уголовно-

го судопроизводства» деполитизирована и деидеологизирована.

Никто не вправе применять процедуру уголовного судопроиз-

водства для подавления личности, групп людей или полити-

ческих партий, а равно с целью создания преимуществ для оп-

ределенной категории лиц. В качестве назначения уголовного

судопроизводства не выдвинута и борьба с преступностью, по-

скольку преступность — это сложное социальное явление, а ор-

ганы предварительного расследования, прокуратуры и суда,

имея своим лозунгом «борьбу до победного конца», неминуемо

8 Глава 1. Понятие уголовного судопроизводства и его назначение

впали бы в обвинительный уклон. Установление действитель-

ных обстоятельств, подлежащих доказыванию по каждому уго-

ловному делу, — вот тот результат, к которому должны стре-

миться органы и должностные лица уголовного судопроизвод-

ства.

В ч. 2 ст. 6 УПК РФ закреплено, что уголовное преследова-

ние и назначение виновным справедливого наказания в той же

мере отвечают назначению уголовного судопроизводства, что и

отказ от уголовного преследования невиновных, освобождение

их от наказания, реабилитация каждого, кто необоснованно

подвергся уголовному преследованию.

Это положение означает, что результат уголовного преследо-

вания считается достигнутым не только при осуждении лица,

но и при отказе от осуществления в отношении его уголовного

преследования без достаточных на то оснований. Данная норма

имеет своими адресатами, прежде всего, должностных лиц уго-

ловного судопроизводства, представляющих сторону обвине-

ния. В соответствии с п. 47 ст. 5 УПК РФ к ним относятся про-

курор, а также следователь, руководитель следственного органа,

дознаватель. Прекращение уголовных дел по основаниям, вы-

зывающим реабилитацию, не должно расцениваться как брак в

их работе, вызывать нарекания и влечь ответственность, за ис-

ключением прямо установленных законом случаев.

§ 3. Система стадий

российского уголовного судопроизводства

Уголовное судопроизводство в Российской Федерации пред-

ставляет собой деятельность, строго регламентированную зако-

ном. Закрепленное в ст. 6 УПК РФ назначение данного вида

государственной деятельности достигается путем адекватного

применения положений Кодекса в каждом случае выявления

совершенного или готовящегося преступления. Однако уголов-

ное судопроизводство — неоднородная по своим средствам и

методам деятельность. Это обусловлено различиями в круге

лиц, которые принимают участие на том либо ином этапе дея-

тельности, наличием специфических сроков, а также особым

характером возникающих правоотношений. Все вышесказанное

обусловило объективную необходимость законодательного раз-

деления всего уголовного судопроизводства на ряд последова-

тельных этапов, именуемых стадиями.