Берман Г. Дж. Западная традиция права: эпоха формирования

Подождите немного. Документ загружается.

но она включала весь штат служащих имперского двора и не выступала в

качестве отдельного координирующего департамента. Как отметил Маттайс,

в сравнении с германскими территориями и с Англией, Францией и Сицилией

империя не смогла создать новой королевской бюрократии. Имперская кан-

целярия была отсталым учреждением, "Германия не имела ничего, даже при-

близительно равноценного финансовому управлению Англии", и не сущест-

вовало профессионального имперского центрального правосудия

Однако было бы ошибкой считать, что германские императоры конца

XI, XII и начала XIII столетия не принимали эффективного участия в пра-

вотворческом процессе, развернувшемся в западном христианском мире в

русле Папской революции. Они действовали главным образом с помощью за-

конодательных мер, часто принимавшихся на имперских съездах обычно под

названием "статута мира", или "территориальным миром" (pax terrae,

Landfriede). Они предназначались для изложения новых законов, объявленных

императором, и представляли собой первый пример германского имперского

законодательства в новом смысле. Многие ученые недооценивали важность

статутов мира как законодательства на том основании, что сама имперская

власть была неэффективной, не обладала адекватным судебным и адми-

нистративным механизмом для реализации этих законов. Верно, конечно, что

императорская власть была относительно слабой даже в конце XII столетия,

в своем зените, и что затем она быстро впала в упадок и почти распалась.

Тем не менее различные императорские статуты мира, изданные после 1150

г., содержали в себе много нового права, которое фактически реализовалось

на имперском уровне, и, что более важно, они содержали много нового

права, вошедшего в территориальное право герцогств и других княжеств, а

также в право городов.

Больше, чем кто-либо другой, сделал для издания этих имперских ста-

тутов мира император Фридрих I Барбаросса (1152—1190).

Личность и мировоззрение

Фридриха Барбароссы

В 1152 г., когда Фридрих в возрасте двадцати восьми лет был избран

"королем римлян" на съезде германских князей и епископов, Рожер II был

еще на троне Сицилии, и Генрих II вскоре должен был стать королем Англии

и герцогом Нормандским. Позже, во время правления Фридриха, Филлип-Август

стал королем Франции. Все эти люди были строителями централизованных тер-

риториальных государств. Всем им были присущи многие общие личные ка-

чества, необходимые для утверждения сильной политической и правовой вла-

сти над составлявшими их государства разнородными деревнями, малыми и

большими городами, различными кланами, княжествами, сословиями, вклю-

чая духовенство. Как личность Фридрих, может быть, был особенно схож с

Генрихом II. Показательно, что в 1165 г. они вдвоем обсуждали вопрос об

объединении сил для возможного в будущем крестового похода, хотя этот

план и не реализовался.

Подобно Генриху, Фридрих был человеком, по-видимому, неистощи-

мой энергии и жизненной силы. Не имея постоянной резиденции, он

58-499

457

управлял, так сказать, из седла, постоянно передвигаясь от замка к замку и

от города к городу в течение своего тридцативосьмилетнего правления. По-

добно тому как Генрих находился постоянно в пути, чтобы подавлять дей-

ствительные или потенциальные угрозы своей власти в Англии, Ирландии,

Шотландии, Уэльсе, Нормандии, Анжу, Аквитании, Пуату и других частях

его "империи", так и Фридрих должен был делать то же самое в Бургундии,

Северной Италии и во многих территориях Германии. В XII в. для того, чтобы

успешно править, нужно было обладать крепким физическим здоровьем. И

больше того, это требовало целеустремленности и неукротимой воли.

Правители, не обладавшие такими качествами, оказывались раздавленными,

их территории поглощали соседи.

Целью Фридриха были не просто завоевания, хотя без завоеваний ни

одна из других его целей не могла быть достигнута. Его главной целью было

создание хорошо организованного государства, основанного на праве. Эта цель,

конечно, не существовала вне связи с завоеваниями, поскольку править

посредством права было гораздо целесообразнее, чем опираясь на силу: там, где

люди подчинялись судьям какого-либо правителя, не было нужды присутствовать

его войскам. Право было также тесно связано с доходами: тяжущиеся стороны

платили высокие пошлины в казну встававших на ноги территориальных

правителей Европы. Однако право было также целью само по себе: сохранение

мира и отправление правосудия были двумя главными аргументами в обос-

новании королевской власти, двумя главными источниками ее лигитимности

и помимо этого двумя главными критериями "успеха" монарха, как сказали

бы сегодня, или "спасения души", как говорили в XII столетии. Европейские

короли XII в. и особенно император, конечно, больше не являлись

сакральными правителями, какими были их предшественники в X—XI сто-

летиях, но тем не менее они все еще управляли "милостью Бога" и, более

того, претендовали на обладание важными религиозными качествами и

функциями (и все другие претензии признавали). Сам Фридрих умер в

Малой Азии во время крестового похода.

Свидетельства современников Фридриха рисуют образ человека с боль-

шим личным обаянием, примечательной внешностью, с прекрасным телосло-

жением и рыжей бородой, красноречивого, весьма умного, умеренного в своих

потребностях и эмоциях, набожного и уважительного по отношению к церкви,

человека, в целом предпочитавшего действовать в рамках традиционных

ограничений, накладывавшихся на него его обществом, но также способного

на проявления крайнего гнева и жестокие эксцессы, ужасающие современного

читателя, хотя они, по-видимому, шокировали мало кого из его

современников. Его репутации умеренного человека противоречит также его

чрезвычайно изобретательная и смелая политика, и особенно его место в под-

чинении северных итальянских городов императорской власти. Тотальное и

преднамеренное разрушение Милана его войском в 1162 г. едва ли было при-

мером умеренности.

Избрание Фридриха на германский трон было результатом компромис-

са между домами Штауфенов и Вельфов, каждый из которых имел наслед-

ственные и политические претензии на правление. Со стороны отца Фридрих

был племянником императора Конрада III (1137-1152), одного из Штауфе-

нов, тогда как с материнской стороны он был племянником Вельфа VI и

458

двоюродным братом Генриха Льва. Его задачей было обеспечить в Германии

стабильность после периода большой смуты, что он и сделал. Хотя почти ни-

чего не известно о его детстве и образовании, можно считать, что он,

вероятно, не воспитывался как будущий король. Тем не менее быстрота, с

которой он захватил бразды правления, свидетельствовала о выдающемся при-

звании к государственному управлению. Быстро разнеслась его слава

третейского судьи, и многие прибегали к его помощи в поисках

справедливости. Спустя всего лишь несколько месяцев после своего избрания

он издал свой первый статут мира, устанавливающий королевскую юрисдик-

цию по делам о насильственных преступлениях и спорах о сейзине, а на

следующий год он заключил договор с папой, предусматривавший его коро-

нацию императором и регулировавший различные вопросы внешней политики.

В 1155 г. Фридрих был коронован императором в Риме, и во время церемонии

он тщательно следил за тем, чтобы она символизировала его независимость

от папской политической власти.

Фридрих очень рано понял, что право может играть важную роль в

поддержании его власти не только по отношению к папству, но и по отно-

шению к германским территориальным правителям, городам Германии

(Фридрих сам основал многие из них), Ломбардии и феодалам его собствен-

ных владений. Во время своей первой поездки в Рим в 1155 г. для коронации

императором он встретился с профессорами ("докторами") школы права в Бо-

лонье, где десятки тысяч студентов уже прошли подготовку для занятия

правительственных постов по всей Европе. Несколькими годами позже, в

1158 г., Фридрих поручил самым крупным болонским юристам — "четырем

докторам": Мартинусу, Булгарусу, Якобусу и Гуго — подготовку важного

законодательства для съезда в Ронкалье.

Интерес Фридриха к праву был небескорыстным. Он рассматривал

право и как орудие поддержания стабильности в его обширной империи, и

как орудие укрепления его собственной власти императора. Поэтому он

стремился сохранять многообразные обычаи различных территорий и в то же

время вводить новое законодательство, укреплявшее центральную власть.

Разные издаваемые им статуты мира были особенно связаны с первой целью

мира — сохранением стабильности. Со второй целью — усилением им-

ператорской власти и полномочий — были особенно связаны другие издавав-

шиеся им статуты относительно королевских полномочий, называвшихся

regalia, королевского контроля над под чинеными правительственными чинов-

никами, налогов, а также феодального права в целом.

Поручения Фридриха четырем докторам дает в известном отношении

важный ключ к пониманию его отношения к праву. Он попросил их

представить ему список всех прав, предоставленных императору старыми за-

конами Ломбардии в том виде, в каком они существовали до появления роста

независимых городов. Те осторожно ответили, что они не могут дать такой

список без полной консультации с судьями из всех городов. Тогда Фридрих

сформировал комиссию, включавшую по два судьи от каждого из главных

городов. Результатом было издание в Ронкалье статута ("определения") об

императорских полномочиях, которые включали: 1) юрисдикцию в отношении

следующих объектов и услуг, а также доходы: от общественных дорог, судо-

ходных рек, портов и таможен, а также рыбных прудов и солеварен; от мо-

58*

459

нетных дворов; от меняльных контор; от взимания денежных штрафов и ком-

пенсаций, от бесхозной собственности и от правомерных принудительных взы-

сканий с недостойных лиц; от имущества лиц, вступивших в кровосмеситель-

ные браки, осужденных и объявленных вне закона или совершивших госу-

дарственную измену; от трудовых повинностей, осуществляемых рабочими ко-

мандами или с использованием повозок или лодок; от пожертвований на ко-

ролевские военные экспедиции и от найденных кладов; 2) полномочие на-

значать магистратов для отправления правосудия; 3) право иметь дворцы в

некоторых городах. Другой статут, принятый в Ронкалье в 1159 г., просто

гласил, что "вся юрисдикция и вся судебная власть принадлежит монарху, и

все судьи должны получать должность от монарха и должны приносить

присягу, требуемую законом". Третий статут гласил, что монарх может иметь

дворцы и суды в любом месте, где он пожелает. Четвертый и последний статут

устанавливал специально подушевой и земельный налоги.

Хотя четыре статута ссылались на римское право и хотя следы по-

следнего имелись в другом законодательстве, принятом в Ронкалье, факти-

чески идея перечисления определенных королевских или императорских пол-

номочий была совершенно чужда праву Юстиниана, как оно понималось до

конца XI столетия; только Папская революция породила само слово

"regalia . Кроме того, дух Ронкальских постановлений, а именно право им-

ператора на доход от определенной коммерческой, судебной и другой дея-

тельности и отношений, его право на "юрисдикцию и судебную власть", т.е.

на высокое правосудие (bannus), был по своему происхождению целиком

германским и франкским и опять-таки получил мощный импульс от Папской

революции. Фридрих показал себя человеком своей эпохи и своей культуры

в использовании некоторых формулировок римского права для легитимации

своих императорских полномочий .

Возможно, самый поразительный аспект политики Фридриха в

Ронкалье — ее тщетность. Империя никак не могла стать сильным,

централизованным территориальным государством; она была слишком велика,

слишком разнородна, слишком дезорганизована и не имела необходимой бю-

рократии. Однако Фридрих пытался сделать ее сильной и централизованной

частично военной силой, что оказалось неэффективным для этой цели, час-

тично пытаясь превратить свой штат несвободных управляющих, мини-

стериалей, из вассалов в императорских служащих, что также оказалось не-

эффективным с точки зрения более широких целей , и частично с помощью

законодательства. Налоговые законы, принятые в Ронкалье, представляют со-

бой наглядный пример необоснованной веры в законодательство. Не имея эф-

фективного финансового управления, Фридрих на практике не мог собрать

ни одного из объявленных им налогов.

Однако Фридрих вовсе не был неудачником. Под его управлением им-

ператорская власть на практике существенно усилилась и приобрела некоторые

из черт территориальной государственности, как важные аспекты его

представлений, которые реализовались гораздо более полно. Фридрих был глу-

боко озабочен будущим не только империи в узком смысле, но также германских

территорий, составлявших ее ядро. Он стремился к развитию политического и

правового своеобразия и целостности этих входивших в состав империи

германских территорий и стимулировал это развитие. Одной из главных его целей

460

было поддержание мира между ними. И в этой политике он добился успеха.

Действительно, многие положения его имперского права, особенно статутов

мира, перешли в возникавшие германские территориальные правовые системы.

Такова другая сторона германского политического и правового развития в XII

и XIII столетиях: княжества становились новыми государствами или прото-

типами новых государств и в этом отношении оставили империю позади себя.

Здесь также личность и мировоззрение Барбароссы играли важную

роль. В начале своего правления он сделал Австрию, Вюрцбург и Бургундию

отдельными автономными политическими образованиями, связанными с им-

ператором только слабыми феодальными узами. Позднее он создал в Баварии

новую династию и поощрял также это герцогство в развитии его собственных

политических и правовых учреждений. Он также способствовал автономии

германских городов.

Наконец, в 1180 г. Фридрих связал княжества и империю новыми кон-

ституционными отношениями, создав "сословие" имперских князей

(Reichsfurstenstand). Ведущие князья и епископы составили сословие светских

и духовных главных ленников императора. Их корпоративное единство

укрепляло их позиции в отношениях с ним, и в то же время они укрепляли

свои индивидуальные позиции в отношениях со своими собственными под-

данными, поскольку они являлись единственными ленниками императора на

их соответствующих территориях и, таким образом, сюзеренами их собствен-

ных вассалов. Князья стали князьями своих территорий, а не князьями на

своих территориях, как прежде .

Примечательным примером заинтересованности императора в обеспе-

чении княжеской власти в рамках княжеств империи было создание

герцогства Австрии в 1156 г. Фридрих поднял статус Австрии с уровня под-

чиненной пограничной территории Баварии (Ostmark — Восточной марки)

до уровня автономного герцогства с наследуемостью герцогской власти равно

по мужской и женской линиям. От герцога требовалось только посещать съез-

ды в Баварии и оказывать военные услуги в соседних странах, и вне этих

пределов он был свободен от обязательств перед империей. Самым важным

было то, что хартия, окончательно учреждавшая герцогство, "Privilegium

minus" 1160 г. устанавливала, что никто не может иметь право осуществления

правосудия в герцогстве без разрешения герцога. Таким образом, правитель

должен был иметь верховный контроль над судами в рамках своей территории

на том единственном основании, что он был правителем этой территории вне

зависимости от его положения вышестоящего феодала и вождя клана. Ана-

логично в 1168 г. император издал "Диплом", учреждавший герцогство

Вюрцбургское, на основании которого епископ Вюрцбурга в качестве герцога

получал "полную юрисдикцию" и полное право отправления правосудия по

вопросам, ранее находившимся в компетенции местных феодалов, действо-

вавших на основании традиционного иператорского пожалования власти. В

новом герцогстве впредь не могло быть конкурирующих юрисдикции. В не-

которой степени это подтверждало прежде существовавшие полномочия епи-

скопа Вюрцбурга, но также и добавляло императорское признание титула и

концепцию герцогской власти. Эта теория основывалась прежде всего на по-

стулате, что полномочие на управление — суверенитет, как это было названо

461

позднее, — основывалось на контроле над правосудием. Этот постулат был

ядром западной традиции права в эпоху ее формирования.

Закладывая основы нового порядка на германских территориях и им-

перии, Фридрих Барбаросса руководствовался не только политическими, но

также и религиозными мировоззренческими представлениями. Его целью

было "reformatio totius orbis" — "реформация всего м и р а " . Его дядя, би-

ограф и близкий советник, епископ Оттон Фрейзингенский написал труд по

всеобщей истории, в котором он изобразил реформацию папы Григория VII

как начало новой исторической эпохи, которая должна в конечном счете

привести к триумфу, с одной стороны, идеалов крестовых походов, а с

другой — идеалов монашеской, созерцательной жизни. Этот двойной

триумф должен быть осуществлен последним императором, после чего при-

дет Судный день, затем Антихрист и наконец постисторическая эпоха веч-

ности. Как отметил Петер Мунц, "мы не можем не прийти к заключению,

что Фридрих, хорошо знакомый со старым пророчеством, укрепился в своем

убеждении, что он должен был быть последним императором . Именно такое

видение мира лежало в основе желания Фридриха предпринять новый

крестовый поход для освобождения от неверных Иерусалима и Гроба

Господня, такое освобождение было существенной частью апокалипсиче-

ской драмы. Именно такое видение мира лежало также в основе четкого

осознания Фридрихом важности как мира посредством права, так и

справедливости посредством права; миссия императора по обеспечению

мира и справедливости была воплощением его призвания Богом для осуще-

ствления божественного плана спасения, и в новую эпоху, открытую папой

Григорием VII, право являлось главным орудием обеспечения мира и

справедливости, имеющимся у светских правителей. Наконец, существовала

практическая необходимость упорядочения дел в империи, чтобы иметь

время, энергию и средства для совершения крестового похода:

"На протяжении всей своей жизни Фридрих понимал, что конечной и

самой трудной задачей императора христианского мира была защита церкви и

охрана святых мест в Палестине от неверных. Его вера в эту транс-

политическую цель империи давала ему психологическую устойчивость, необ-

ходимую для смены одного политического плана другим и взгляда на каждое

свое политическое предприятие как на простой эксперимент, одно из средств

для достижения цели. Когда к концу 1187 г. он осознал крайнюю необходи-

мость нового крестового похода, он должен был почувствовать себя счастли-

вым, что самый последний его опыт завершился достаточно успешно, для то-

го чтобы он мог серьезно думать об отправлении в Святую Землю. Учитывая

свой возраст и осознавая физические трудности, ожидавшие его даже при на-

иболее благоприятных обстоятельствах, он не мог питать больших иллюзий о

возможности живым вернуться в Европу. Однако его отъезд не был запоздалой

мыслью, пришедшей в голову, когда ему не оставалось делать ничего лучшего.

Это был завершающий акт всего его правления, всегда им планировавшийся,

ради которого он предпринимал один эксперимент за другим. И после того как

наконец один из этих экспериментов оказался относительно успешным, он

смог обратиться к главной задаче, стоявшей перед ним .

Императорские статуты мира

(Landfrieden)

Частое использование слова "мир" в обширных по объему статутах,

издававшихся императорами и герцогами в XII и XIII столетиях (coustitutio

pacis, pax terrae, Landfriede), связывало эти статуты с движением Мира Гос-

поднего, которое церковь поощряла начиная со второй половины X столетия.

Первые германские провозглашения Мира, Господнего имели место в епи-

скопстве Люттих в 1082 г., архиепископстве Кельна в 1083 г., провинции

Саксония в 1084 г. и в Майнце для империи в целом в 1085 г. Подобно более

ранним провозглашениям Мира Господнего в Южной Франции, Нормандии и

в других местах, каждое из германских провозглашений было ограничено

определенным периодом времени, территориями и группами населения. Они

имели целью не создавать новое право, а скорее укреплять ранее

существовавшие путем принятия всем местным населением клятвы соблюдать

мир и наложения дополнительных церковных санкций за нарушения, особенно

отлучения от церкви.

Первый светский статут мира (Landfriede — земли), изданный им-

ператором, появился в 1103 г. До этого были два светских статута мира,

изданные герцогами совместно со знатью герцогства в Швабии в 1093 г. и в

Баварии в 1094 г., а также один, изданный провинциальной ассамблеей в

Эльзасе также в 1094 г. За императорским статутом 1103 г. последовали по

меньшей мере 17 других в 1119, 1121, 1125 (два), 1135, 1147, 1152, 1158,

1179, 1186, 1207, 1208, 1221, 1223, 1224, 1234 и 1235 гг. По меньшей мере

восемь дополнительных территориальных статутов мира было издано в этот

период в Швабии, Баварии, Саксонии, Бриксене, Геннегау и Эльзасе в 1104,

1127, 1152, 1156, 1171, 1200, 1228 и 1233 гг.

Императорские статуты мира XII и XIII столетий заимствовали из

раннего движения Мира Господнего не только слово "мир" с его многознач-

ным смыслом, но также практику принесения клятв всем населением о при-

верженности миру. Они, однако, во многих важных аспектах отличались от

этого более раннего движения. Они имели целью связать обязательством весь

народ в рамках соответствующей юрисдикции правителя, их издавшего, и без

ограничения действия этого обязательства во времени. Исчезла также идея

мира, основанного на добровольном принесении клятвы: вместо просьбы у сво-

их подданных согласия на отказ от различных форм насилия правители

требовали, чтобы они подчинялись ряду новых законов, систематизировавших

и реформировавших прежде существовавший правопорядок. Кроме того, сфера

действия и содержание статутов мира постепенно расширялись, они стали ка-

саться не только предотвращения насилия, кровной мести и дуэлей, но также

и вообще поддержания публичного порядка, включая некоторые вопросы эко-

номического и административного характера. В этой связи их санкции

расширились, включив гораздо более широкий спектр уголовных наказаний,

а также некоторые гражданско-правовые и административные санкции и дру-

гие средства правовой защиты. Короче говоря, императорские статуты мира

XII—XIII столетий постепенно развились в обширные законодательные акты

в современном смысле.

463

Этот процесс трансформации выявляется при сравнении двух очень

ранних статутов мира — баварского статута 1094 г. и первого императорского

статута мира, изданных Фридрихом Барбароссой между 1152 и 1186 гг., а

также при сравнении статутов Барбароссы со статутом, изданным его внуком

Фридрихом II в Майнце в 1235 г.

Баварский статут мира 1094 г. был принят по инициативе герцога, но

для введения в действие он нуждался в присяге ему баварских магнатов на

их съезде (Landtag) , а также в принесении присяги ему народом. Он вклю-

чал семь очень коротких статей. Первая гласила, что герцог торжественно

обещает мир всем церквам, духовенству и купцам ("за исключением тех, кто

продает лошадей за пределами нашего королевства"), а также тем, кто "тор-

жественно обещает, обещал или будет обещать мир" ему, и что герцог будет

"верен этой клятве отныне и до Пасхи и после этого в течение двух лет".

Статья 2, также подкреплявшаяся присягой, требовала, чтобы любое лицо,

совершившее кражу вещей стоимостью в один шиллинг, "должно [было] быть

наказано и должно заплатить вдвое больше". Статья 3 устанавливала, что

если кто-либо нарушил мир, совершив кражу вещей стоимостью в пять шил-

лингов или изнасиловав девственницу, то он должен потерять глаз, ногу или

руку. Статья 4 гласила, что если кто-либо изнасиловал девственницу и

укрылся в замке, то замок должен быть разрушен, а беглец схвачен. Статья

5 гласила, что если "наше войско" отправилось куда-либо для восстановления

мира, они должны брать только то, что нужно им и их коням, а все остальное

оставлять нетронутым. Согласно ст. 6, во время такой экспедиции сено, трава

и несрубленная древесина для строительства могли браться по потребности.

Наконец, в ст. 7 герцог отнес к юрисдикции своих собственных чиновников

споры по поводу аллодиальных земель и феодов (бенефициев).

Первый императорский статут о мире, изданный в Майнце в 1103 г.,

был приблизительно похож по стилю, сфере действия и содержанию на

баварский статут о мире 1094 г. Он также требовал клятвы от знати и

народа. Он запрещал вторжение в чужой дом или поджог его, захват людей

из-за денег, причинение телесных повреждений, избиение и убийство, что

объявлялось наказуемым потерей глаза или руки. В нем в модифициро-

ванной форме повторялись некоторые из положений баварского статута

мира по поводу кражи. Помимо этого, он запрещал преследовать врага в

доме другого человека.

Императорский статут мира, изданный Фридрихом Барбароссой спустя

полстолетия, отличался от этих двух более ранних статутов по меньшей мере

в восьми пунктах.

1. В нем не содержалось упоминания об имперской знати иначе как

06 адресатах статута. Его первый статут мира, изданный в 1152 г., начинался

словами: "Фридрих, милостью Божией августейший император римлян, к епи

скопам, герцогам, графам, маркграфам и должностным лицам, которые полу

чат этот документ" .

2. Значение слова "мир" изменилось, оно больше не означало нечто

появившееся в результате принесения присяги — некой разновидности об

щественного договора о ненападении, а скорее было нечто, что существовало

независимо от согласия знати или народа. Мир земли был фактически ко-

464