Вагин О.А., Исиченко А.П., Шабанов Г.Х. Оперативно-розыскные мероприятия и использование их результатов

Подождите немного. Документ загружается.

Федеральная служба исполнения наказаний

Научно-исследовательский институт

Библиотека оперативника (открытый фонд)

О.А. Вагин, А.П. Исиченко, Г.Х. Шабанов

ОПЕРАТИВНО-

РОЗЫСКНЫЕ

МЕРОПРИЯТИЯ

И ИСПОЛЬЗОВАНИЕ

ИХ РЕЗУЛЬТАТОВ

Учебно-практическое

пособие

Москва

Издательский дом Шумиловой И. И.

2006

УДК 34

ББК67

В 12

Библиотека основана в 1996 году

Автор идеи и руководитель проекта А.Ю. Шумилов,

доктор юридических наук, профессор

Вагин О.А., Исиченко А.П., Шабанов Г.Х.

В 12 Оперативно-розыскные мероприятия и исполь-

зование их результатов: Учебно-практическое посо-

бие. — М.: Издательский дом Шумиловой И.И., 2006.

— 119 с. — (Библиотека оперативника (открытый

фонд).

ISBN 5-89784-100-4

Оперативно-розыскные мероприятия рассматриваются в качестве дейст-

вий или их совокупности, в рамках которых применяются гласные и негласные

силы, средства и методы, направленные на решение задач оперативно-

розыскной деятельности. Дается представление об оперативно-розыскных ме-

роприятиях, формулируется понятие, приводятся их классификация, общая ха-

рактеристика содержания каждого из мероприятий, основания и условия их

проведения.

Учитывая их разведывательно-поисковый характер и направленность на

решение задач оперативно-розыскной деятельности, формулируется понятие ре-

зультатов оперативно-розыскных мероприятий, в совокупности образующих ре-

зультаты этой деятельности, излагается порядок, основания, условия и пределы

их оперативно-розыскного и уголовно-процессуального использования.

Основано на достижениях научной мысли основоположников оперативно-

розыскной деятельности органов внутренних дел и других ученых в этой облас-

ти, анализе различных законодательных и подзаконных нормативных правовых

актов, прямо или косвенно регламентирующих эту деятельность, судебной

практике Верховного Суда РФ и Конституционного Суда РФ.

Пособие выполнено при информационной поддержке компании «Кон-

сультант Плюс».

Для лиц, изучающих основы оперативно-розыскного права, применяющих

положения Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» в

оперативно-розыскной, судебной или надзорной практике, проявляющих закон-

ный интерес к оперативно-розыскной деятельности.

УДК 34

ББК67

ISBN 5-89784-100-4

Введение

Оперативно-розыскная деятельность и оперативно-розыскные меро-

приятия как ее содержательная часть являются ярко выраженным историче-

ским явлением, одним из древнейших ремесел человечества, рожденным с

появлением преступности и существующим более 33 столетий

О методах разведывательной деятельности, лежащих в основе опера-

тивно-розыскной деятельности, упоминается в памятниках права, в книгах

Священного писания Ветхого и Нового заветов, работах философов и мыс-

лителей древности. Имеются свидетельства широкого применения агентур-

ных методов, проникновения в стан врага или злоумышленника, сбора ин-

формации в их среде, что имеет сходство с оперативным внедрением.

С зарождения методов уголовного сыска и первоначальных форм розы-

ска, отраженных в памятниках права, к методам сыска можно отнести гонение

следа и свод. Прием «гонения следа» заключался в поиске и преследовании

злоумышленника по оставленным им следам. Выражаясь современным язы-

ком, это преследование «по горячим следам», содержание которого составляли

опрос, осмотр и наблюдение, которые и поныне являются наиболее распро-

страненными в оперативно-розыскной практике. Такой прием установления

виновного как свод по содержанию можно сравнить с современным оператив-

но-розыскным мероприятием «отождествление личности».

Со временем установление злоумышленников и сбор доказательств

были возложены на должностных лиц судебных органов, гласность и устность

производства сменились или перемешались с негласностью и письменностью.

И это было оправданно: преступность принимала такой размах, а действия

преступников стали характеризоваться такой изощренностью, что для их уста-

новления и обнаружения требовались соответствующие адекватные меры

реагирования. В изобличении преступников тайные (негласные) методы их

выявления и раскрытия преступлений, обнаружения разыскиваемых лиц полу-

чили массовое распространение. Это способствовало зарождению оператив-

ных комбинаций, агентурной работы, внедрения в криминальную среду.

Развитие и широкое использование технических средств, средств ком-

муникации послужило толчком к их использованию в криминальных целях,

что не могло не отразиться на проведении оперативно-розыскных мероприя-

тий, вызвав к жизни те из них, которые ныне называются оперативно-

техническими.

С появлением и развитием научно-технических средств и компьютер-

ных технологий у преступников появились новые средства. Изменилось и

См.: Ковалев ОТ. Оперативно-розыскная деятельность: Историко-правовой и психологиче-

ский анализ: Учеб. пособие. — Владимир, 2003. — С 44.

качество преступности, что было вызвано расширяющимся применением в

преступной деятельности компьютерных технологий и технических средств

разведывательного назначения

. Все более широкое распространение полу-

чают преступления в сфере компьютерной информации, хищения в банков-

ской сфере, фальсификация избирательных документов, документов рефе-

рендума или неправильный подсчет голосов, противодействие раскрытию и

расследованию преступлений, шантаж, вымогательство, терроризм, распро-

странение порнографических материалов или предметов и др. И в опера-

тивно-розыскной деятельности наметились направления использования

специальной техники и компьютерных средств для добывания, обработки и

анализа информации, предупреждения и локализации противодействия

правоохранительным органам, снятия информации с технических каналов

связи, прерывания предоставления услуг связи и др.

Вместе с тем, несмотря на происходящие изменения в криминальной

практике и, соответственно, в методах борьбы с преступностью, изменяются

прежде всего условия проведения основных оперативно-розыскных меро-

приятий, их организация и тактика, но не содержательная сторона, опреде-

ляющая сущность разведывательных или поисковых действий.

В теории оперативно-розыскной деятельности представления об опе-

ративно-розыскных мероприятиях достаточно основательно разработаны

как ее основоположниками, так и их последователями и учениками. Вместе с

тем в последнее время появились публикации, отражающие различные

аспекты оперативно-розыскной деятельности и оперативно-розыскных ме-

роприятий, подготовленные как специалистами, так и лицами, не имеющими

даже самых общих представлений об оперативно-розыскной деятельности.

Ограничено число работ, отражающих использование результатов опера-

тивно-розыскных мероприятий, особенно с учетом положений УПК.

В настоящем издании в концентрированном виде изложены достижения

научной мысли основоположников оперативно-розыскной деятельности и

современных ученых в этой области, проанализировано и представлено

авторское толкование положений различных законодательных и иных нор-

мативных правовых актов, прямо или косвенно регламентирующих опера-

тивно-розыскную деятельность, судебной практики Верховного Суда РФ и

Конституционного Суда РФ.

Учитывая открытый характер пособия, в нем дается общая характери-

стика содержания оперативно-розыскных мероприятий, порядка, оснований,

условий их проведения и использования результатов, которые дают пред-

ставления об оперативно-розыскных мероприятиях для тех, кто изучает

основы оперативно-розыскного права, а также применяет положения Феде-

рального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» в оперативно-

розыскной, судебной или надзорной практике.

Условные сокращения

ОРД — оперативно-розыскная деятельность

ОРМ — оперативно-розыскное мероприятие

ФЗ об ОРД — Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности»

' См.: Овчинский А.С. Информация и оперативно-розыскная деятельность. — М., 2002. — С. 3.

Глава I

Понятие, классификация

и характеристика

оперативно-розыскных

мероприятий

§ 1. Понятие и виды

оперативно-розыскных мероприятий

Понятие ОРМ является базовым для уяснения сущности и содержания

как ОРМ в целом, так и их отдельных видов. Это понятие является одним

из ключевых понятий ОРД, поскольку именно ОРМ составляют ее содер-

жание.

Под оперативно-розыскными мероприятиями понимаются действия

или их совокупность, в рамках которых применяются гласные и негласные

силы, средства и методы, направленные на решение задач ОРД.

ОРМ носят четко выраженный разведывательно-поисковый характер.

Это обусловлено прежде всего тайным, замаскированным характером дей-

ствий преступников, их деятельностью в условиях неочевидности, тща-

тельной предварительной подготовкой своих действий, дерзостью, жесто-

костью преступного поведения, уничтожением следов совершаемых обще-

ственно опасных деяний, необходимостью получения сведений о лицах,

подготавливающих, совершающих или совершивших преступления, поиска

неизвестных юридически значимых фактов, выяснения обстоятельств со-

вершенных преступлений и др.

По своей сути ОРМ направлены на добывание информации, выявление

скрытых (скрываемых) преступлений, признаков и фактов преступной дея-

тельности, их субъектов, розыск скрывшихся лиц.

О разведывательно-поисковом характере ОРМ свидетельствуют реали-

зующиеся в них принципы конспирации, сочетания гласных и негласных

методов и средств; указание законодателя на возможность использования

специальных технических средств, предназначенных для негласного полу-

чения информации в процессе проведения ОРМ; правомерность проведения

ОРМ при наличии сведений лишь о признаках подготавливаемого, совер-

шаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его

подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточ-

ных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, о собы-

тиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, эконо-

мической или экологической безопасности России, о лицах, скрывающихся

от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного

наказания, и др.

Разведывательный характер ОРМ подтверждают и преимущественно

негласный режим работы органов, осуществляющих ОРД, объективная

необходимость защиты сведений о лицах, участвующих в ОРМ, об органи-

зации и тактике мероприятий как составляющих государственную тайну,

возможность конфиденциального использования помощи лиц, изъявивших

согласие оказывать содействие органам — субъектам ОРД.

ОРМ осуществляются как гласно, так и негласно. Негласность означа-

ет неочевидность, скрытость проводимых мероприятий от лиц, в них не

участвующих, в том числе от сотрудников органов — субъектов ОРД, но

прежде всего — от объектов, в отношении которых они проводятся. Это

позволяет нейтрализовать возможное противодействие со стороны объек-

тов ОРМ, обеспечить безопасность участников ОРМ, их результативность,

сохранить в тайне факт осуществления ОРМ, применяемые при этом сред-

ства и методы.

Негласность может быть обусловлена как практической целесообраз-

ностью, так и невозможностью гласного проведения отдельных ОРМ,

открытого использования средств, методов либо задействования отдельных

участников мероприятий. Так, недопустимо разглашать сведения о лицах,

изъявивших согласие оказывать содействие органам, осуществляющим

ОРД, на конфиденциальной основе, о штатных негласных сотрудниках без

их согласия. Только негласными могут быть такие ОРМ, как оперативное

внедрение, контролируемая поставка, снятие информации с технических

каналов связи.

Под гласностью следует понимать открытость проведения ОРМ, когда

их содержание, цели, участники не скрываются ни от окружающих, ни от

объектов их проведения.

ОРМ могут носить и смешанный, гласно-негласный характер. Так,

прослушивание телефонных переговоров, проводимое по заявлению или с

согласия заинтересованных лиц, является негласным только по отношению

к абоненту заявителя. Особой разновидностью гласно-негласных ОРМ

можно считать так называемые зашифрованные ОРМ, истинная цель кото-

рых от заинтересованных лиц скрывается под видом гласных действий

иного, отвлекающего характера и содержания.

Исходя из сущности ОРД и ее законодательного толкования, ОРМ ор-

ганизуются и проводятся специальными субъектами, которыми являются

только должностные лица оперативных подразделений государственных

органов, уполномоченных законом на осуществление ОРД. Перечень таких

органов может быть изменен или дополнен только федеральным законом.

Вместе с тем участниками ОРМ могут быть также сотрудники иных под-

разделений, не являющихся оперативными, специалисты, иные лица, ока-

зывающие содействие в решении задач ОРД, участвующие в подготовке

или проведении ОРМ либо осуществляющие отдельные мероприятия по их

поручению.

Проведение подразделениями, не включенными в число оперативных,

отдельных мероприятий, аналогичных ОРМ, не образует ОРД, а может

рассматриваться как элемент административной, частной детективной или

другой деятельности. Так, в своей работе участковые уполномоченные,

сотрудники патрульно-постовой службы, ГИБДД и других гласных служб

МВД России открыто проводят такие мероприятия, как опрос, наведение

справок, обследование помещений, зданий, сооружений, участков местно-

сти и транспортных средств, наблюдение. Администрация исправительных

учреждений вправе использовать аудиовизуальные, электронные и иные

технические средства надзора и контроля для предупреждения побегов и

других преступлений, нарушений установленного порядка отбывания нака-

зания и в целях получения необходимой информации о поведении осуж-

денных. Такого рода мероприятия не содержат всех существенных призна-

ков ОРМ, а следовательно, ими не являются. Негласное проведение этих

мероприятий может быть квалифицировано как нарушение ФЗ об ОРД,

который содержит специальный признак субъекта этой деятельности —

уполномоченность на ее осуществление.

ОРМ не образует и содержание частной детективной (сыскной) дея-

тельности. Хотя в ходе частной сыскной деятельности допускаются устный

опрос граждан и должностных лиц (с их согласия), наведение справок, изу-

чение предметов и документов (с письменного согласия их владельцев),

внешний осмотр строений, помещений и других объектов, наблюдение; эти

мероприятия осуществляются в ином порядке и при ограничениях, не со-

держащихся в ФЗ об ОРД. Мероприятия, проводимые в рамках частной

сыскной деятельности, содержат ряд других коренных отличий: они могут

проводиться физическими и юридическими лицами, предприятиями,

имеющими специальное разрешение (лицензию) органов внутренних дел,

т.е. не субъектами ОРД; осуществляются в целях защиты законных прав и

интересов своих клиентов, т.е. преследуют иные цели, чем ОРД. Более того,

при занятии частной детективной деятельностью запрещается осуществлять

какие-либо оперативно-розыскные действия, отнесенные законом к исклю-

чительной компетенции органов дознания (см. ст. 1 Закона о частной детек-

тивной и охранной деятельности).

ОРМ входят в содержание разведывательной и контрразведывательной

деятельности. Они являются средством ОРД, разведывательной и контрраз-

ведывательной деятельности, представляют способ реализации этих видов

деятельности. На проведение мероприятий наиболее острых с позиции

ограничения прав человека, затрагивающих, в частности, тайну переписки,

телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений граж-

дан, неприкосновенность жилища, прямо указывается в Законе о ФСБ.

Этим же Законом регламентировано, что такие мероприятия проводятся в

случаях, на основании и в порядке, предусмотренном законодательством

(см. ст. 6, 9).

Необходимо учитывать и то, что ОРМ носят разведывательно-

поисковый характер независимо от субъекта их осуществления. Именно

ОРМ, предусмотренные ФЗ об ОРД, являются средством получения ин-

формации о событиях или действиях, содержание которой позволяет оце-

нить наличие и характер угрозы государственной, военной, экономической

или экологической безопасности России.

На совпадение способов осуществления ОРД и разведывательной дея-

тельности (получения информации) указывает, например, положение ст. 13

Закона о внешней разведке, где отмечается, что порядок использования

негласных методов и средств разведывательной деятельности определяется

федеральными законами и нормативными правовыми актами органов

внешней разведки, т.е. делается косвенная ссылка на ФЗ об ОРД. А в ч. 6

ст. 13 прямо указывается на то, что обеспечение собственной безопасности

осуществляется органами внешней разведки в соответствии с ФЗ об ОРД.

Содержательную сторону ОРМ составляют действия, образующие

конкретные виды этих мероприятий. В ст. 6 ФЗ об ОРД дается их исчерпы-

вающий перечень. Именно эти ОРМ составляют содержание ОРД и явля-

ются действиями, допустимыми при ее осуществлении.

Значение законодательного закрепления ОРМ, установление их исчер-

пывающего перечня заключается не только в том, чтобы обеспечить со-

блюдение прав и свобод человека и гражданина при осуществлении ОРД,

но и в том, чтобы определить правомерность действий субъектов ОРД

(должностных лиц и лиц, оказывающих им содействие), отличить их дейст-

вия от уголовно наказуемых деяний и тем самым обеспечить легитимность

их деятельности. Так, законодательное признание оперативного внедрения,

проверочной закупки, контролируемой поставки и их правовая регламента-

ция если не исключают, то по крайней мере минимизируют возможность

(риск) привлечения к уголовной ответственности участников этих ОРМ,

делают их действия легальными, допустимыми и уголовно ненаказуемыми.

По смыслу закона каждое из них может проводиться как самостоя-

тельно, независимо от других, так и в совокупности с иными мероприятия-

ми, быть как гласным, так и негласным. Причем гласное проведение одних

ОРМ не исключает негласного проведения других и наоборот. Именно в

рамках ОРМ применяются силы, средства и методы ОРД.

Хотя перечень ОРМ законом строго ограничен, их реализация предпо-

лагает проведение организационных мероприятий, осуществление мер

обеспечивающего характера, привлечение к участию в них частных лиц или

специалистов, применение специальных технических и иных средств, кото-

рые в конечном счете способствуют проведению конкретных ОРМ или их

совокупности. И организационные, и иные обеспечивающие меры носят

подчиненный характер по отношению к ОРМ, часто предшествуют им либо

являются их следствием, логически, технически, методически из них

вытекают.

Несмотря на очевидное различие ОРМ между собой, их перечень явля-

ется не случайным. Он определен единой общей сутью — направленностью

на получение информации для ее последующей реализации. Именно по-

средством проведения ОРМ становится возможным решение задач ОРД и

достижение целей защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и граж-

данина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства

от преступных посягательств.

ОРМ могут проводиться для решения как общих задач ОРД, которые

непосредственно обозначены в Законе, так и частных. Важно при этом,

чтобы решение частных (промежуточных) задач по их направленности и

содержанию соответствовало достижению конечных целей и задач ОРД.

Цель проведения ОРМ предопределяет круг их объектов, которыми

могут быть физические лица как носители информации или как субъекты

преступления, а также лица, с согласия которых проводятся ОРМ по их

проверке или защите. Категории таких лиц обусловливают вид, форму,

основания и условия проведения конкретных мероприятий.

Объектами ОРМ, в частности, могут быть лица:

подготавливающие, совершающие или совершившие противоправное

деяние, скрывающиеся от органов дознания, следствия и суда или укло-

няющиеся от уголовного наказания;

без вести пропавшие;

защищаемые;

претендующие на допуск к сведениям, составляющим государствен-

ную тайну, к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляю-

щих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, окружающей

среды, к участию в ОРД или на доступ к материалам, полученным в резуль-

тате ее осуществления, а также на получение разрешения на частную детек-

тивную или охранную деятельность;

с которыми устанавливаются или поддерживаются отношения сотруд-

ничества, привлекаемые к подготовке и проведению ОРМ;

осведомленные о признаках противоправных деяний, событиях, дейст-

виях, несущих угрозу безопасности, о поведении и (или) месте нахождения

лиц, представляющих оперативный интерес.

Анализ понятия ОРМ позволяет выделить их следующие характерные

черты, структурные элементы (признаки), отражающие их содержание,

выражающие сущность этих действий:

ОРМ являются главной составной частью ОРД;

они осуществляются как гласно, так и негласно;

их основными субъектами являются только должностные лица опера-

тивных подразделений государственных органов, уполномоченных законом

на осуществление ОРД;

их содержание составляют действия, направленные на добывание и

реализацию юридически значимой информации;

они имеют законодательно определенное целевое назначение — реше-

ние задач ОРД по защите жизни, здоровья, прав и свобод человека и граж-

данина, собственности, обеспечению безопасности общества и государства

от преступных посягательств.

Различное сочетание ОРМ между собой, дифференциация форм их

проведения, состава участников, применение различных приемов, способов

и операций образуют методы ОРД. По меткому выражению И.А. Климова,

методы ОРД есть мероприятия в действии. Применение агентурного мето-

да, метода личного сыска и других есть не что иное, как реализация сово-

купности тех или иных ОРМ, применяемых в условиях конкретной обста-

новки, объективно развивающейся ситуации.

Предусмотренные ФЗ об ОРД ОРМ в соответствии с целями конкрет-

ных исследований классифицируются по различным основаниям

. Крите-

рии их деления могут быть неодинаковыми и в рамках одного исследова-

ния, если требуется рассмотрение разных сторон изучаемого явления.

Отмечая условность классификации ОРМ, один из ее вариантов предлагает ВТ. Бобров,

систематизируя их по следующим трем критериям: 1) с учетом времени (продолжитель-

ности) их проведения; 2) в зависимости от формы их проведения; 3) с учетом необходи-

мости их санкционирования.

С учетом времени (продолжительности) проведения ОРМ могут быть разовыми

(опрос, наведение справок, сбор образцов для сравнительного исследования и т.д.) и

длящимися (контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослу-

шивание телефонных переговоров и т.д.).

В зависимости от формы проведения ОРМ могут быть гласными и негласными,

осуществляться с зашифровкой их истинной цели и без нее. При гласном проведении та-

ких мероприятий, как правило, не скрывается сам факт их осуществления. Так, проводя

на месте происшествия опрос или какие-либо другие ОРМ по выявлению очевидцев и

обстоятельств совершенного преступления, оперативный работник не скрывает своих

См., например: Шумилов А.Ю. Юридические основы оперативно-розыскных мероприятий:

Учеб. пособие. — М., 1999. — С. 24—28; Он же. Оперативно-розыскная деятельность: вопро-

сы и ответы. В 2 кн. Кн. 2: Оперативно-розыскные мероприятия и меры: Научно-практич.

пособие. — М.: ИД Шумиловой И.И., 2005. — С. 19—21.

действий, хотя при этом он может вуалировать их предназначение. Это относится и к

обследованию помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных

средств, а также к некоторым другим ОРМ.

Негласное проведение ОРМ предполагает их осуществление в тайне от других лиц,

прежде всего проверяемых, разрабатываемых, обвиняемых, их связей и т.д. Негласность

таких мероприятий условна. Она может быть абсолютной и относительной. При абсо-

лютной негласности о проведении ОРМ знают только оперативные работники, их осу-

ществляющие, а также лица, действующие по их поручению и непосредственно выпол-

няющие эти мероприятия (лица, оказывающие содействие органам, осуществляющим

ОРД, сотрудники подразделений специальных технических мероприятий, оперативно-

поисковых подразделений). Относительная негласность ОРМ проявляется в том, что об

их проведении не знают только граждане, в отношении которых они осуществляются, но

о них известно некоторым другим лицам. Относительная негласность таких мероприя-

тий состоит в том, что их результаты, полученные в тайне от заинтересованных лиц, в

дальнейшем могут быть преданы гласности. Так, результаты наблюдения, негласно про-

веденного в рамках предварительной оперативной проверки или оперативной разработ-

ки с участием граждан и применением кино-, фотосъемки и видеозаписи, специальных

химических, а также иных технических и других средств, могут быть использованы в

уголовном процессе в качестве доказательств по уголовному делу.

Все предусмотренные в ст. 6 ФЗ об ОРД ОРМ по признаку гласности их проведения

условно могут быть сведены в две основные группы:

1) проводимые как гласно, так и негласно. К ним относятся опрос, наведение спра-

вок, сбор образцов для сравнительного исследования, исследование предметов и доку-

ментов, проверочная закупка, наблюдение, отождествление личности, обследование по-

мещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств;

2) проводимые только в тайне (негласно) от проверяемых, разрабатываемых и иных

лиц, в отношении которых они осуществляются. К ним относятся контроль почтовых

отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров,

снятие информации с технических каналов связи, оперативное внедрение, контролируе-

мая поставка, оперативный эксперимент.

С учетом необходимости санкционирования ОРМ могут быть:

не требующими какого-либо санкционирования — опрос, наведение справок, сбор

образцов для сравнительного исследования, проверочная закупка и др.;

требующими ведомственного санкционирования — проверочная закупка и контро-

лируемая поставка предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых за-

прещена либо оборот которых ограничен, оперативное внедрение, оперативный экспе-

римент и др.;

требующими судебного решения — контроль почтовых отправлений, телеграфных и

иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с тех-

нических каналов связи и др.'

В зависимости от возможностей добывания криминально значимой

информации ОРМ могут быть классифицированы по-разному. Так, по сте-

пени проникновения в криминально-криминогенную среду их можно раз-

делить на глубокие и поверхностные. По этому критерию наиболее потен-

циально глубокими следует признать оперативное внедрение в преступную

среду и агентурное наблюдение за ней, а самыми поверхностными •— сбор

образцов для сравнительного исследования и отождествление личности.

См.: Бобров ВТ. Понятие оперативно-розыскных мероприятий. Основания и условия прове-

дения оперативно-розыскных мероприятий: Лекция. — М.: Академия управления МВД Рос-

сии, 2003. — С. 23—24.

По направленности и характеру могут быть выделены разведыватель-

ные, контрразведывательные, оперативно-поисковые, розыскные, вспомо-

гательные, обеспечивающие и другие ОРМ.

По длительности ОРМ можно дифференцировать на кратковременные

и продолжительные. Большинство ОРМ, как показывает практика, носит

кратковременный характер. С позиции оперативно-криминологического

освещения криминальных и криминогенных явлений, процессов, событий и

фактов опять-таки наиболее предпочтительно оперативное внедрение, а

также наблюдение и оперативный эксперимент.

По субъекту проведения ОРМ можно классифицировать на мероприя-

тия, проведение которых допустимо любыми органами — субъектами ОРД

и специализированными оперативными подразделениями. Так, только с ис-

пользованием оперативно-технических сил и средств органов федеральной

службы безопасности и органов внутренних дел проводятся ОРМ, связан-

ные с контролем почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений,

прослушиванием телефонных переговоров с подключением к станционной

аппаратуре предприятий, учреждений и организаций независимо от форм

собственности, физических и юридических лиц, предоставляющих услуги и

средства связи, со снятием информации с технических каналов связи.

По степени ограничения прав граждан ОРМ можно разделить на огра-

ничивающие конституционные права граждан и не несущие таких ограни-

чений. К ОРМ, ограничивающим конституционные права граждан, относят-

ся прежде всего те, которые ограничивают конституционные права челове-

ка и гражданина на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых,

телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и

почтовой связи, а также право на неприкосновенность жилища. К ним от-

носятся контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений и

прослушивание телефонных переговоров. В связи с тем, что конституцион-

ные права граждан ограничиваются не во всех случаях при снятии инфор-

мации с технических каналов связи, обследовании помещений, зданий,

сооружений, участков местности и транспортных средств, эти ОРМ могут

быть включены как в одну, так и в другую группу мероприятий.

По условиям проведения ОРМ можно разделить на те, которые тре-

буют санкционирования, и те, которые не требуют разрешения на их про-

ведение. В свою очередь ОРМ, которые требуют санкционирования, могут

быть классифицированы в зависимости от дающего разрешение субъекта на

ОРМ, проводимые с санкции суда, и ОРМ, проведение которых допускается

с санкции руководителя органа, осуществляющего ОРД.

На основании судебного решения проводятся ОРМ, которые ограни-

чивают конституционные права человека и гражданина на тайну переписки,

телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, пере-

даваемых по сетям электрической и почтовой связи, а также право на не-

прикосновенность жилища.

На основании постановления, утвержденного руководителем органа,

осуществляющего ОРД, проводятся проверочная закупка или контролируе-

мая поставка предметов, веществ и продукции, свободная реализация кото-

рых запрещена либо оборот которых ограничен, оперативный эксперимент

и оперативное внедрение должностных лиц органов, осуществляющих

ОРД, а также лиц, оказывающих им содействие. Это связано с тем, что

такие ОРМ связаны с ограничением конституционных прав граждан и име-

ют особо установленный законом порядок их проведения. Более того, при

их осуществлении необходимы тщательная подготовка, конспирация, спе-

циальные познания и навыки, что в конечном счете предопределяет спе-

циализацию и ограничение проведения таких мероприятий в индивидуаль-

ном порядке или неспециалистами.

Имеются ограничения и относительно проведения отдельных меро-

приятий, которые при различных обстоятельствах ограничивают конститу-

ционные права либо связаны с повышенным риском. Это касается, напри-

мер, негласного обследования помещений, проверочной закупки предметов

или веществ, изъятых из гражданского оборота. Повышенный риск этих и

других мероприятий связан как с обеспечением физической безопасности

лиц, их осуществляющих, так и с угрозой уголовной ответственности за

нарушение установленного законом порядка их осуществления, а также с

опасностью обнаружения и, соответственно, дискредитации деятельности

оперативных подразделений, если станет известно об их проведении, на-

пример при нарушении первичной обстановки на обследуемом объекте.

По степени конспирации ОРМ можно разделить на гласные, негласные

и смешанные (особую разновидность смешанного типа ОРМ составляют

зашифрованные ОРМ). Безусловно, вся ОРД согласно ее законодательному

определению осуществляется как гласно, так и негласно, что относится и к

ОРМ как ее ядру. Вместе с тем такой признак ОРМ, как негласность, при-

менительно к отдельным мероприятиям может быть преобладающим или

исключительным. Так, контролируемая поставка, оперативное внедрение,

снятие информации с технических каналов связи могут быть только не-

гласными.

По интенсивности использования технических средств ОРМ делятся

на оперативно-технические и не имеющие преобладающего или исключи-

тельно технического содержания их проведения. К оперативно-

техническим относятся такие ОРМ, как прослушивание телефонных пере-

говоров, снятие информации с технических каналов связи.

По сочетанию ОРМ между собой их можно разделить на относитель-

но автономные и комплексные. К комплексным можно отнести оператив-

ное внедрение, контролируемую поставку, оперативный эксперимент.

Приведенные классификации весьма условны, относительны и не ис-

черпывают всех возможных оснований, в том числе встречающихся в учеб-

ной и научной литературе. Так, разделение ОРМ на мероприятия первой,

второй и третьей категории неприемлемо по меньшей мере потому, что

такая дифференциация не содержит единого общего основания для класси-

фикации мероприятий. Это совершенно не означает, что исключаются дру-

гие возможные классификации ОРМ. Однако вышеприведенные основания

оптимальны для достижения цели уяснения содержания ОРМ, оснований и

условий их проведения. Вместе с тем могут использоваться не все виды и

основания для классификации ОРМ, а лишь отдельные из них.

§ 2. Относительно автономные

оперативно-розыскные мероприятия,

не имеющие преобладающего

или исключительно технического

содержания

ФЗ об ОРД в ст. 6 содержит исчерпывающий перечень ОРМ, состав-

ляющих содержание ОРД. Однако ни в этой норме, ни в других не дается

официального толкования понятия и содержания отдельных ОРМ. Вместе с

тем цели, задачи и содержание каждого ОРМ не могут и не должны совпа-

дать между собой и с целями и задачами ОРД в целом. У каждого ОРМ

существуют свои возможности и пределы, в противном случае понятия;

ОРД и ОРМ просто совпадали бы. Исходя из этого, дать толкование содер-

жанию отдельных ОРМ представляется возможным исходя из анализа на-

звания отдельных ОРМ, условий их проведения и других положений, со-

держащихся как в ФЗ об ОРД, так и иных нормативных правовых актах.

Опрос — ОРМ, заключающееся в сборе (добывании) информации в

процессе непосредственного общения сотрудника оперативного подразде-

ления или по его поручению другого лица с человеком, который осведомлен

или может быть осведомлен о лицах, фактах и об обстоятельствах,

имеющих значение для решения задач ОРД.

Опрос как форма беседы (общения) может происходить как конфиден-

циально, так и открыто, как при непосредственном зрительном восприятии

опрашиваемого и опрашивающего, так и без такового — посредством ис-

пользования технических средств (например, телефонной связи).

Исходя из духа и буквы ФЗ об ОРД допускается привлечение к уча-

стию в проведении ОРМ других должностных лиц, специалистов, а также

отдельных граждан (ч. 5 ст. 6). Использование технических средств, а также

задействование в проведении этого ОРМ частных лиц не образует опосре-

дованной формы общения. Неотъемлемой частью опроса является непо-

средственность общения субъекта с объектом независимо от того, кто вы-

ступает в качестве субъекта — сам оперативный работник или по его пору-

чению другое лицо.

Проведение опроса допускается с использованием мер конспирации,

зашифровки опрашивающим своей личности, статуса либо его участие в

беседе в качестве лица, которым он фактически не является. Это вытекает

из полномочий органов, осуществляющих ОРД. Так, право использования в

целях конспирации документов, зашифровывающих личность должностных

лиц и граждан, оказывающих им содействие, позволяет представляться и

выступать в качестве и от имени вымышленных лиц, которые значатся в

специальном документе (см. ст. 15 ФЗ об ОРД).

В ходе опроса может использоваться аудио-, видеозаписывающая и

иная фиксирующая информацию аппаратура, причем как открыто, так и в

тайне от опрашиваемого. Поскольку использование аппаратуры не характе-

ризует сущности опроса, а является лишь средством фиксации информации,

то согласия на ее использование не требуется. Исключение составляет оп-

рос с использованием такого технического средства, как полиграф (детек-

тор лжи). При проведении полиграфного опроса необходимо письменное

согласие опрашиваемого.

Законодатель не определяет такого условия проведения опроса, как со-

гласие опрашиваемого, однако его проведение допустимо только с добро-

вольного согласия такого лица. Причем под добровольным согласием сле-

дует понимать общение объекта и субъекта ОРМ без принуждения, без

понуждения его к беседе с использованием угроз либо иного неправомер-

ного воздействия. Факт вступления опрашиваемого в речевой контакт и его

ответы на поставленные вопросы свидетельствует о его согласии на беседу

вне зависимости от того, испрашивал предварительное согласие на опрос,

оповещал ли опрашивающий о целях, содержании предстоящего разговора

либо нет.

При проведении опроса как ОРМ законодатель не предъявляет каких-

либо требований к его осуществлению и не устанавливает ограничений.

Возраст, пол, физическое и психическое состояние опрашиваемого не яв-

ляются препятствием к проведению опроса, которое может диктоваться

практической целесообразностью и ограничиваться только нормами этики

и морали. Так, опрос несовершеннолетнего, в отличие от допроса, не требу-

ет присутствия педагога при его проведении. Допустимо и проведение оп-

роса больного, в частности жертвы преступления, если его состояние по-

зволяет провести беседу. Опрос потерпевшей женщины, в том числе об

обстоятельствах преступления, носящих интимный характер, может быть

проведен не только женщиной, но и мужчиной.

Время, место проведения опроса может диктоваться конкретными об-

стоятельствами. Опрос может проводиться как в служебном помещении

органа, осуществляющего ОРД, так и в любом другом месте, где находится

опрашиваемое лицо, в том числе на улице, в транспорте, по месту работы

или жительства, на месте происшествия. Принудительный привод лиц для

проведения опроса по общему правилу не допускается. Исключение со-|

ставляют ситуации, предшествующие задержанию лиц по подозрению в

совершении преступления.

Проведение опроса имеет свои особенности в зависимости от процес-

суального статуса опрашиваемого. В частности, Конституция РФ, закрепляя

права обвиняемого на его освобождение от обязанности доказывать свою

невиновность и свидетельствовать против себя (ч. 2 ст. 49, ст. 51) и обеспе-

чение ему права пользоваться помощью адвоката (защитника) с момента

задержания, заключения под стражу или предъявления обвинения (ч. 2 ст. 48),

исходит из особого статуса этого субъекта уголовно-процессуальных отно-

шений и необходимости установления дополнительных гарантий защиты

его законных интересов.

Поскольку нормы отраслевого законодательства, носящие общий ха-

рактер, не могут применяться в отношении обвиняемого без учета особен-

ностей его правового положения, в том числе вытекающих из предписаний

Конституции РФ, опрос обвиняемого по поручению следователя не может

быть проведен без соблюдения положений норм УПК, закрепляющих га-

рантии прав этого особого участника судопроизводства (см. определение

Конституционного Суда РФ от 1 декабря 1999 г. № 211-о).

Поскольку опрос предполагает непосредственное общение объекта и

субъекта мероприятия, его проведение в отношении подозреваемого, со

держащегося под стражей, допускается с разрешения дознавателя, следова

теля, прокурора или суда, в производстве которых находится уголовное

дело (см. ст. 95 УПК).

Опрос является частью не только ОРД, но и других видов правоохра-

нительной деятельности, например частной детективной, уголовно-

процессуальной, административной. Однако такие мероприятия не тожде

ственны опросу в ОРД и имеют существенные отличия, специфические

черты, присущие соответствующему виду деятельности. Так, опрос в уго-

процессуальным статусом и обязанностями. Его проведение регламентиро

вано уголовно-процессуальным законодательством и цель его проведения

заключается в собирании фактических данных, их последующей оценке и

использовании в процессе доказывания по уголовному делу. В администра-

тивной и частной детективной деятельности проведение опроса имеет ши-

рокое распространение, однако опрос допускается лишь с согласия предпо

лагаемых объектов и лицами, не являющимися субъектами ОРД, для дос

тижения целей и решения задач, не относящихся к ОРД, например

привлечение к административной ответственности, выполнение договор-

ных обязательств.

Опрос можно отнести к числу самых распространенных в практиче

ском применении ОРМ. Он обычно используется для выяснения частных

вопросов, нередко проводится быстротечно и направлен на решение сию-

минутных оперативно-розыскных задач.

Наведение справок — ОРМ, направленное на получение информации о

физических лицах, фактах и об обстоятельствах, имеющих значение для

решения задач ОРД, путем непосредственного изучения документов, ма-

териалов, баз данных, направления запросов в предприятия, учреждения и

организации, другим юридическим, а также физическим лицам, которые

располагают или могут располагать указанной информацией.

Получение или собирание информации при наведении справок пред-

ставляет собой процесс истребования официальных документов, составле-

ние запросов и получение необходимой для решения задач ОРД информа-

ции в виде ответов на поставленные вопросы, данных официальных крими-

налистических и оперативных учетов и др.

В целях сбора информации от источников, располагающих ее носите-

лями, материалами, документами и др., допустимо ее получение не только

по официальным запросам, но и с использованием тактических приемов,

мер конспирации.

В запрашиваемых материалах может содержаться различная информа-

ция, необходимая для решения конкретных задач, в том числе для обеспе-

чения проведения иных ОРМ, определения направлений работы, поиска

скрывающегося преступника или без вести пропавшего лица, проверки

полученной оперативной информации. Могут быть затребованы данные о

выдаче лицу официальных документов, наличии транспортных средств,

оружия, о судимости, принадлежности номера телефона, круга связей в

местах лишения свободы и другие необходимые сведения.

В зависимости от статуса информации обращение за ее получением

или предоставлением возможности ознакомления с содержащими ее

источниками может быть как письменным, так и устным.

Сведения конфиденциального характера могут быть официально за-

требованы только по письменному запросу. К их числу отнесены, напри-

ловном процессе имеет отличных от ОРД участников, наделенных иным мер, сведения, составляющие тайну следствия и судопроизводства, служеб-

ные сведения, доступ к которым ограничен органами государственной вла-

сти в соответствии с ГК и федеральными законами (служебная тайна),

сведения, связанные с профессиональной деятельностью, доступ к которым

ограничен в соответствии с Конституцией РФ и федеральными законами

(врачебная, нотариальная, адвокатская тайна, тайна переписки, телефонных

переговоров, почтовых отправлений, телеграфных или иных сообщений и

-Д-), сведения, связанные с коммерческой деятельностью, доступ к кото-

рым ограничен в соответствии с ГК и федеральными законами (см. Указ

Президента РФ от 6 марта 1997 г. № 188).

С учетом того, что ОРД может осуществляться как гласно, так и не-

ласно, а также исходя из разведывательной направленности этой деятель-

ности и необходимости конспиративного наведения справок допустимо и

неофициальное получение данных конфиденциального характера.

Наведение справок может осуществляться как непосредственно долж-

ностным лицом органа, осуществляющего ОРД, так и при помощи лиц,

оказывающих ему содействие, в том числе на конфиденциальной основе.

Получение информации из источников, имеющихся у частных лиц, может

сопровождаться снятием копий документов либо их изъятием с согласия

этих лиц.

Наведение справок может сочетаться с осуществлением опроса, на-

блюдения, сбора образцов для сравнительного исследования.

Сбор образцов для сравнительного исследования — ОРМ, состоящее в

обнаружении и изъятии материальных носителей юридически значимой

информации как объектов последующего сравнительного исследования в

целях решения конкретных задач ОРД.

По смыслу, вытекающему из самого названия этого ОРМ, оно подра-

зумевает три составляющих: действие, предмет и цель.

Сбор образцов предполагает выполнение действий, при помощи кото-

рых необходимый образец попадает в распоряжение должностных лиц ор-

ганов, осуществляющих ОРД, т.е. действий, направленных на получение

материалов для оперативного исследования и получения заключения спе-

циалиста. Это могут быть изъятие соответствующих объектов, проведение

дактилоскопирования, соскоб части вещества, отделение части предмета,

приобретение (покупка, получение во временное пользование), снятие ко-

пий, фотографирование и др.

Изъятие образцов допускается в количестве, необходимом для сравни-

тельного оперативного исследования, чтобы можно было сделать вывод о

закономерности или случайности признаков, их вариативности. Образцы

(пробы) должны быть надлежащего качества, выражать необходимые для

целей исследования признаки объекта, от которого получены. В отдельных

случаях для целей исследования условия получения образцов должны соот-

ветствовать условиям образования сравниваемого объекта, а изъятие образ-

цов желательно на таком же материале, что и исследуемый, аналогичными

орудиями и средствами.

Образцами для сравнительного исследования могут быть материаль-

ные объекты, представляемые специалисту для сравнения с идентифици-

руемыми или диагностируемыми объектами (часто с вещественными дока-

зательствами). Ими могут быть различные предметы, документы, вещ

ества)

жидкости, препараты, выделения организма человека и др. Отбираемый

образец определяется исходя из цели мероприятия, вида и характера иссле-

г,,-, ровешпаемого, CORP™T,„._

.pv^wvv^."-

О(

;

го совершаемого, совершен

дования, особенностей подготавливаемого,. _J^

и m

Ршенного

деяния, наличия материальных UKW» -* •

ИЗЪЯТ

ию образцов „„

Отличительным признаком и требованием^

пров

Яад

*«-

ся несомненность их

следов преступления и др.

ЛТребованием к изъятию

признаем и треи

ного

проверяемого и

'Г~

происхождения от KOH*F «О,

Иссле

дуемого объекта. Образцы должны выражать признаки другого объекта

(отпечатки пальцев, стреляные гильзы) или содержать собственные призна-

ки (кровь, почва и др.). В криминалистике эти образцы называют пробами.

Проба представляет собой часть вещества, материала, взятого для анализа,

испытания или проверки.

По способу получения образцы могут быть экспериментальными и

свободными, т.е. полученными вне связи с расследуемым преступлением,

часто до возбуждения уголовного дела.

Образцом (пробой) могут быть дневники, тетради как носители образ-

ца подчерка, запись голоса, отпечатки пальцев проверяемого, кровь, пото-

жировые выделения, оттиски предметов, печатей, штампов, орудия престу-

пления, отмычки, оружие, средства преступления, документы и др.

Несмотря на то что законодателем определена цель сбора образцов —

проведение сравнительного исследования, само их исследование не являет-

ся составной частью этого ОРМ. Образцы (пробы) отбираются лишь для

проведения исследования.

Исходя из названия исследования как сравнительного, его метод за-

ключается в одновременном сопоставлении и оценке фактов, свойств или

признаков двух или более объектов, использовании технических приемов

— сопоставления, наложения, совмещения. Конечная цель исследования

может заключаться не только в определении сходств и различий предметов

и веществ, но и в идентификации (отождествлении) личности как одного из

возможных объектов сравнительного исследования.

Сбор образцов может проводиться как должностным лицом органа,

осуществляющего ОРД, так и другими лицами по его поручению. При по-

лучении (сборе) образцов для сравнительного исследования может быть

использована помощь специалиста.

В ОРД гласный сбор образцов проводится при согласии их владельцев

(носителей). В зависимости от конкретных обстоятельств сбор может быть

и негласным, исключающим разглашение либо самого факта отбора пробы

(образца), либо истинной цели мероприятия. Принудительный отбор образ-

цов для сравнительного исследования допустим только при наличии уго-

ловно-процессуальных оснований и соблюдении соответствующей проце-

дуры (вынесение постановления, составление протокола, ограничение пе-

речня случаев, когда допускается получение образцов у свидетеля и

потерпевшего).

Проверочная закупка — ОРМ, состоящее в специальном возмездном

приобретении (покупке, обмене, залоге, аренде) товара или получения услу-

ги в сфере легального или нелегального их обмена в целях выявления уголов-

но наказуемого нарушения законодательства.

Это ОРМ предполагает не только совершение сделки купли-продажи,

но и осуществление иной формы приобретения товаров, предметов,

средств, веществ, препаратов или других материальных объектов у объекта