Селиванов Н.А. (ред.) Справочная книга криминалиста

Подождите немного. Документ загружается.

Глава 18. Расследование взяточничества

317

носительно деятельности, в связи с которой могла быть дана взятка

(насколько она была правомерной, какие, когда, кем, почему допус-

кались нарушения; какие злоупотребления и в чьих интересах со-

вершались заподозренным должностным лицом; если нарушения

допускали они сами, то по чьему-нибудь указанию или по собствен-

ной инициативе; приходило ли в их учреждение лицо, заявившее о

даче взятки, бывало ли оно на приеме у соответствующего должно-

стного лица; не видели ли они предмет взятки).

Работа : 1. Рекомендуется ознакомиться с нормативны-

с документами ми актами, регламентирующими деятельность

предприятия, учреждения, организации по мес-

ту работы должностного лица, предположительно получившего взят-

ку,

включая регламентные документы, определяющие его права и

обязанности (инструкции, приказы, распоряжения и др.).

Установлению важных обстоятельств дела может способст-

вовать осмотр следующих групп документов:

а) отражающих деятельность, с которой могла быть связана

взятка (постановлений, решений о предоставлении различных ма-

териальных благ — выдаче ордеров на жилплощадь, лицензий на

определенные виды деятельности, отводе земельных участков, соз-

дании объектов частнопредпринимательской деятельности и др.).

При их осмотре уясняются вопросы: не нарушались ли прави-

ла,

регулирующие порядок поступления документов в данное уч-

реждение, их регистрацию и процедуру рассмотрения; правомерны

ли основанные на этих документах постановления или решения; не

содержат ли данные документы признаков подлога;

б) отражающих приемы посетителей соответствующим долж-

ностным лицом (списков записавшихся на прием, журналов учета

посетителей и

т.п.).

Их осмотром можно установить факт нахожде-

ния взяткодателя на приеме у определенного должностного лица,

которым этот факт отрицается;

в) содержащих данные о качестве работы должностного лица,

предположительно получившего взятку (актов ведомственных и

вневедомственных проверок; приказов вышестоящего руководства

по их результатам; жалоб на действия должностного лица и др.).

При их осмотре могут быть выявлены допущенные должностным

лицом нарушения, способные усилить подозрение относительно

получения взятки.

§ 3. Последующие действия следователя

Обыск 1. При обыске у взяткодателя повышенного вни-

мания следователя требуют такие объекты по-

иска, как: а) сберкнижка с возможной записью о снятии со счета в

банке суммы, адекватной сумме взятки; б) предмет, аналогичный

318

Раздел II Расследование отдельных видов преступлений

переданному в качестве взятки (при утверждении обыскиваемого,

что их у него было два); в) упаковка, чек, ярлык, этикетка, соответ-

ствующие изделию, переданному взяткополучателю; г) документы,

прямо или косвенно отражающие факт дачи взятки (запись в днев-

нике, письма, записка взяткополучателя с выражением требования

или намека вымогательского характера).

При обыске у взяткополучателя повышенное внимание сле-

дователя должны привлечь: а) предмет, который согласно показа-

ниям взяткодателя был передан в качестве взятки или его упаков-

ка;

б) сберкнижка с возможной записью о вложении на счет в банке

суммы, соответствующей сумме взятки; в) деньги в рублях или

иностранной валюте (возможно, в упаковке, описанной взяткодате-

лем);

г) дорогостоящие предметы, приобретенные после расследуе-

мого преступления на общую сумму, примерно соответствующую

сумме взятки; д) квитанции о денежных переводах, сделанных по-

сле известной следователю даты взяткодательства; е) документы,

свидетельствующие о знакомстве обыскиваемого с взяткодателем и

контактах между ними (записная книжка с обозначениями адреса,

номера телефона взяткодателя, письмо, записка последнего с прось-

бой удовлетворить его интерес за вознаграждение и др.).

Допрос Условием результативности допроса является

обвиняемого наличие в деле совокупности доказательств, ми-

нимально необходимых для понуждения допра-

шиваемого к даче правдивых показаний. Обычно наиболее сложен

допрос лица, обвиняемого в получении взятки.

Предъявляя (обычно по нарастающей силе) имеющиеся дока-

зательства, нужно получить ответы на следующие группы вопро-

сов:

а) об обстоятельствах выявленных нарушений в деятельности

допрашиваемого (по каким причинам допускались нарушения тре-

бований нормативных актов; в чьих интересах допускались право-

нарушения; кто содействовал нарушениям и на каких условиях); б)

относительно действий в пользу взяткодателя (почему не был удов-

летворен законный интерес взяткодателя или удовлетворен его не-

законный интерес; обжаловались ли взяткодателем неправомерные

действия (или бездействие) допрашиваемого, и если да, в какую

инстанцию, с каким результатом); в) относительно личных отноше-

ний с взяткодателем (когда, где, при каких обстоятельствах позна-

комились ;~если встречались, то когда, где, по какому поводу; требо-

вал ли от него дать взятку; не намекал ли на это, если да, то когда,

в какой форме); г) об обстоятельствах получения взятки (когда, где,

в чьем присутствии получена взятка, непосредственно или через

посредника; какова вещная обстановка на месте преступления; ка-

ков объект взятки в натуральном и денежном выражении; не полу-

чена ли взятка в завуалированной форме, если да, то в какой имен-

но);

д) о действиях (бездействии), допущенных за взятку, и судьбе

последней (что сделано или не сделано в интересах взяткодателя;

как допрашиваемый распорядился взяткой).

Глава 19. Расследование злоупотреблений должностными полномочиями 319

Следственный 1. Если обвиняемый в получении взятки отрица-

эксперимент ет утверждение взяткодателя о месте вложения

предмета взятки, ссылаясь на физическую не-

возможность этого (например, поместить определенную вещь в ба-

гажник автомобиля или определенную пачку денег в карман одеж-

ды),

производится эксперимент с целью проверки возможности раз-

мещения определенного (или аналогичного) предмета в определен-

ном пространстве.

2. Если обвиняемый делает заявление об алиби и его пребыва-

ние вне места преступления незадолго до известного времени его

совершения или вскоре после этого находит подтверждение, произ-

водится эксперимент с целью проверки возможности преодолеть оп-

ределенное расстояние тем или иным способом за заданное время.

Судебные 1. Судебно-бухгалтерская экспертиза по тако-

экспертизы го рода делам позволяет проверить правильность

оформления тех или иных товарно-денежных

операций, предположительно связанных с получением взятки оп-

ределенным должностным лицом.

2. Для дел о взяточничестве характерны следующие виды кри-

миналистической экспертизы: а) технико-криминалистическая

документов (позволяет установить поддельность документов, свя-

занных с удовлетворением интереса взяткодателя); б) почерковед-

ческая (дает возможность отождествить исполнителя записи, сви-

детельствующей о факте дачи-получения взятки); в) трасологиче-

ская (способствует идентификации человека по его следу, напри-

мер,

взяткодателя по отпечаткам пальцев его рук на предмете, об-

наруженном при обыске у лица, обвиняемого в получении взятки).

3. В рамках товароведческой экспертизы решаются в основном

следующие вопросы: однородны ли предметы, обнаруженные у взят-

кодателя и лица, обвиняемого в получении взятки; не изготовлены

ли они одним и тем же предприятием; не выпущены ли в составе

одной производственной партии; какова стоимость определенного

предмета, предположительно являющегося предметом взятки.

Глава 19. Расследование злоупотреблений

должностными полномочиями

§ 1. Устанавливаемые и доказываемые обстоятельства

Объективная 1. Факт использования должностным лицом сво-

сторона их служебных полномочий вопреки интересам

службы из корыстной или иной личной заинте-

ресованности, причинившего существенный вред охраняемым за-

коном интересам государства в целом, определенных регионов, об-

щественных и иных организаций или отдельных граждан.

320

Раздел П. Расследование отдельных видов преступлений

Характер действия или бездействия, в котором проявилось

злоупотребление: а) типичные действия: принятие по протекции на

высокооплачиваемую работу людей, не имеющих соответствующей

профессиональной подготовки, учреждение для них должностей,

не предусмотренных штатным расписанием, или произвольное по-

вышение должностных окладов; предоставление кому-либо не по-

ложенных льгот; незаконная выдача лицензий на частнопредпри-

нимательскую деятельность, экспорт-импорт товаров; незаконный

отпуск фондируемой продукции; необоснованный отказ от ее полу-

чения данной организацией в пользу другой организации, не имею-

щей на нее права; отпуск товарно-материальных ценностей по за-

ниженным ценам; расходование материальных ресурсов не по на-

значению; участие с использованием должностных полномочий в

обмане покупателей, в частности, путем дачи указаний о фальси-

фикации товаров, увеличении расценок, сокрытии обмана, непра-

вомерное обращение в свою собственность части сумм, начислен-

ных за определенную работу ее фактическим исполнителям; пере-

дача государственного, муниципального, общественного имущества

(транспортных средств и др.) в безвозмездное пользование частных

лиц; обеспечение приватизации государственной или муниципаль-

ной собственности за символическую стоимость; необоснованное

списание сырья, материалов, готовых изделий; обман контролирую-

щего органа; перевод неугодного работника на нижеоплачиваемую

работу без должных к тому оснований; заведомо заниженное на-

числение зарплаты сотруднику, "попавшему в немилость"; б) ти-

пичные формы бездействия: непринятие мер к пресечению хище-

ний, халатности; дача указаний о сокрытии хозяйственных престу-

плений, недостач, например, путем подлога документов.

3. Общественно опасные последствия злоупотребления в виде

существенного вреда (причинение существенного материального

ущерба государству, предприятию, учреждению, организации, вклю-

чая упущенную выгоду; нарушение нормальной деятельности пред-

приятия, в частности, перерыв или приостановка производственно-

го процесса; дискредитация органа власти или управления; ущем-

ление прав граждан, например, на эквивалентную оплату труда.

Причинная связь между злоупотреблением и вредными по-

следствиями.

5. Время, когда было допущено злоупотребление, и место на-

ступления вредных последствий (например, организация, в кото-

рой работает допустившее злоупотребление должностное лицо, и

организация-смежник).

Субъект Конкретный вменяемый, достигший 16-летнего

преступления возраста человек, имеющий статус должностно-

го лица (см. соответствующий раздел главы о

расследовании взяточничества). Его характеристики по месту ра-

боты и жительства.

Глава 19. Расследование злоупотреблений должностными полномочиями 321

Субъективная Форма вины — прямой умысел. Мотив: корысть,

сторона карьеризм, протекционизм, подхалимство, месть

в отношении подчиненного, зависть, компенси-

рование услуг, оказанных кем-либо данному должностному лицу,

укрепление родственных, дружеских и приятельских связей.

Цель: получение материального блага, например, в виде пре-

мии,

сокрытие недостатков в работе предприятия, учреждения,

организации, удовлетворение чувства мести и др.

Отягчающие 1. Отягчающие обстоятельства: а) крупный раз-

и смягчающие мер причиненного ущерба (от пятисоткратного

вину

обстоятельства

минимального размера зарплаты, действующего

во время совершения преступления); б) занятие

виновным государственной должности Россий-

ской Федерации, ее субъекта или поста главы органа местного са-

моуправления (см. ч. 2 и 3 ст. 285 УК); в) иные, предусмотренные

ст.'бЗ УК.

2. Смягчающие обстоятельства: а) незначительный размер

причиненного ущерба; б) ложно понятые интересы предприятия или

учреждения, организации; в) иное, предусмотренное соответствую-

щей статьей общей части УК.

Причины а) бесконтрольность деятельности должност-

и условия, ного лица; б) недостатки в подборе кадров; в)

способствовавшие упущения в работе контрольно-ревизионных

злоупотреблению:

органов и др.

§ 2. Отдельные действия следователя

Работа 1. Прежде всего следователю необходимо озна-

с документами комиться с нормативными документами (поло-

• жением, инструкцией, уставом, приказом и др.),

регламентирующими деятельность структуры, в которой состоит

на службе должностное лицо, предположительно допустившее зло-

употребление, и определяющими круг его полномочий.

2. Затем надлежит тщательно изучить документы, в которых

нашли отражение признаки допущенного злоупотребления (акты

проверок, проведенных контрольно-ревизионными органами; пред-

ставления по результатам прокурорских проверок; жалобы на дей-

ствия соответствующего должностного лица; статьи и заметки в

средствах массовой информации с критикой в его адрес; акты на

списание товарно-материальных ценностей; накладные; пропуска

на вывоз с охраняемой территории незаконно отпущенных товаров;

приказы и распоряжения должностного лица о назначении на ра-

боту, освобождении от нее, перемещении по службе, премирова-

нии,

предоставлении льгот и др.).

322

Раздел II. Расследование отдельных видов преступлений

Допросы В качестве свидетелей по такого рода делам обыч-

свидетелей но допрашиваются следующие категории свиде-

телей: а) лица, работающие на том же предпри-

ятии или в том же учреждении либо в той же организации, что и

должностное лицо, заподозренное в злоупотреблении, — его на-

чальник, заместитель, иной подчиненный ему руководитель, на-

пример, бухгалтерии, отделов планирования, снабжения и сбыта,

рядовые работники, члены инвентаризационных комиссий; б) лица,

состоящие на службе вне данного предприятия, учреждения или

организации, — сотрудники организаций-партнеров, вышестояще-

го ведомства, контрольно-ревизионного органа; в) родственники,

друзья, приятели, иные знакомые соответствующего должностного

лица. Свидетели первых двух категорий допрашиваются по сле-

дующим группам вопросов:

1) относительно условий деятельности предприятия (или

учреждения, организации): какова степень его обеспеченности ма-

териальными ресурсами; имелись ли объективные трудности в дея-

тельности данного предприятия, если да, какие именно и каковы их

причины; имелась ли необходимость в определенных действиях

должностного лица с точки зрения обеспечения законных интере-

сов организации; какие недостатки в деятельности соответствую-

щего лица выявлялись в ходе ранее проводившихся проверок, ка-

кие рекомендации давались с целью их устранения и как на них

реагировало должностное лицо;

2) относительно нарушений, допущенных в деятельности

определенного должностного лица: какие нарушения, в частно-

сти, штатного расписания, финансовой дисциплины, нормативных

предписаний об условиях и порядке выдачи тех или иных разре-

шений, предоставления определенных льгот допущены; в каких

действиях или каком бездействии должностного лица нарушения

выразились; когда они допущены; в каких документах это получи-

ло отражение; в чьих интересах допускались злоупотребления; пред-

принимались ли кем-либо меры к предотвращению расследуемых

правонарушений, и если да, то какие, кем и когда; какие это имело

последствия;

3) относительно данных, характеризующих должностное лицо

по месту работы: как он ведет себя с подчиненными, не допускает

ли бестактности, грубости, не поощряет ли подхалимство, не пре-

следует ли, не мстит ли за критику, не имеет ли "любимчиков" и не

предоставляет ли им незаслуженные блага; не допускает ли сексу-

альных домогательств в отношении подчиненных женщин; не заис-

кивает ли перед вышестоящими руководителями.

Свидетели третьей категории допрашиваются главным обра-

зом относительно данных, характеризующих должностное лицо по

месту жительства (каково его поведение в быту, какой образ жизни

ведет; не злоупотребляет ли спиртными напитками).

Глава 19. Расследование злоупотреблений должностными полномочиями 323

Следственный Для установления состояния материально-тех-

осмотр нических средств, входящих в сферу деятельно-

сти должностного лица либо которыми оно так

или иначе распорядилось, могут быть осмотрены: а) складское по-

мещение, неудовлетворительное состояние которого якобы способ-

ствовало порче списанных сырья, материалов, комплектующих и

готовых изделий; б) предположительно незаконно списанные, но

еще не уничтоженные товарно-материальные ценности; в) государ-

ственное либо муниципальное имущество (транспортные средства,

орудия производства), переданное в безвозмездное пользование

отдельным гражданам; г) оборудование, нормативный срок эксплуа-

тации которого понижен должностным лицом с нарушением уста-

новленного порядка; д) государственное или муниципальное иму-

щество, приватизированное с участием должностного лица, запо-

дозренного в злоупотреблении.

Обыск При обыске особое внимание следователя

должны привлечь: а) многочисленные дорого-

стоящие вещи, большое количество наличных денег, сберегатель-

ные книжки на крупные вклады, сумма в которых многократно

превышает легальные доходы обвиняемого (подозреваемого), что

может послужить одним из оснований для версии о том, что дан-

ное должностное лицо наряду со злоупотреблением служебным

положением получало взятки; б) черновики служебных докумен-

тов,

в которых отразились неправомерные распоряжения, ука-

зания обыскиваемого; в) письма, открытки, телеграммы, записи

в блокноте, свидетельствующие о связях обыскиваемого с лица-

ми,

в пользу которых или с помощью которых совершены непра-

вомерные действия.

Судебные По делам рассматриваемой категории произво-

экспертизы дятся в основном судебные экспертизы следую-

щих видов:

1. Криминалистическая: а) почерковедческая — для установ-

ления исполнителя рукописного текста, резолюции распорядитель-

ного характера или иного неправомерного письменного указания; б)

технико-криминалистическая экспертиза документов — для выяв-

ления признаков подделок в документах, например, посредством

которых сокрыта недостача.

2. Судебно-бухгалтерская, позволяющая проверять правиль-

ность оформления тех или иных финансово-хозяйственных опера-

ций,

вызывающих сомнения.

3. Экономическая, назначаемая в основном для решения сле-

дующих вопросов: а) имелись ли реальные экономические затруд-

нения в деятельности данного предприятия, обусловившие, по за-

явлению обвиняемого, его неправомерные действия, и если име-

лись, чем они были вызваны, посредством каких мер они могли

324 Раздел II. Расследование отдельных видов преступлений

быть предотвращены либо устранены; б) правильно ли использова-

лись фонды предприятия в связи с определенной хозяйственно-

производственной деятельностью; в) каков размер материального

ущерба, причиненного в связи с определенными действиями (или

бездействием) обвиняемого; г) какова реальная стоимость данного

приватизированного объекта. В необходимых случаях производит-

ся комплексная экспертиза, например, для оценки приватизиро-

ванного строения — экономико-строительно-техническая.

4. Судебно-техническая — для определения фактического со-

стояния оборудования (в случаях самовольного снижения должно-

стным лицом нормативного срока его эксплуатации); установления

состояния, степени износа материально-технических средств, пре-

доставленных должностным лицом в безвозмездное пользование

частным лицам.

Допрос На допросе выясняются следующие основные

обвиняемого ! вопросы: а) относительно осведомленности

должностного лица о своих правах и обязан-

ностях: сколько времени работает в занимаемой должности; какое

имеет образование; какими нормативными актами руководствует-

ся в своей работе; знаком ли с содержанием определенных право-

вых актов; считает ли свои знания и опыт достаточными для вы-

полнения возложенных на него функций; б) относительно дейст-

вий (или бездействия), которые по имеющимся в деле данным

можно квалифицировать как злоупотребление властью или слу-

жебным положением: считает ли свои письменные или устные

распоряжения, указания правомерными, и если да, с каким право-

вым актом они согласуются; если признает факт злоупотребления,

то в чем оно выразилось; если допустил бездействие, то что допра-

шиваемый не сделал вопреки своему должностному статусу; в чьих

интересах допущено злоупотребление и по каким причинам; в) от-

носительно имеющихся в деле доказательств: какие доказатель-

ства признает состоятельными и какие недостоверными; в чем ус-

матривает недостоверность определенных доказательств и чем мо-

жет их опровергнуть.

Глава 20. Расследование преступной халатности

§ 1. Устанавливаемые и доказываемые обстоятельства

Объективная 1. Факт невыполнения или ненадлежащего

сторона выполнения должностным лицом своих обя-

преступления занностей вследствие недобросовестного или

небрежного отношения к службе, повлекшего су-

щественное нарушение прав и законных интересов граждан, орга-

низаций, общества или государства (характер невыполненных дей-

Глава 20. Расследование преступной халатности

325

ствий или действий, выполненных ненадлежащим образом; нару-

шенные правила нормативного характера, регулирующие деятель-

ность, которая входила в обязанности соответствующего должност-

ного лица).

2. Пострадавший объект (место совершения преступления): а)

название, отраслевая принадлежность, профиль, местонахождение

предприятия (организации, учреждения), в котором совершено пре-

ступление; б) структурное подразделение предприятия, в котором

совершено преступление, вид, цели, задачи, участок деятельности,

с которой связано преступление; в) обстановка, в которой соверше-

но преступление (состояние бухгалтерского учета, выполнение плана,

состояние производственной, финансовой дисциплины, контроля за

качеством работ и выпускаемой продукции).

3. Время преступления (период, в течение которого не выпол-

нялись определенные действия или выполнялись ненадлежащим

образом).

4. Существенный вред, причиненный халатностью: вид, ха-

рактер, размер причиненного вреда (объем недостачи ценностей,

количество людей, которым причинены смерть, телесные повреж-

дения, степень их тяжести, характер и размер ущерба личному

имуществу).

5. Потерпевший: а) фамилия, имя, отчество; б) возраст; в) ме-

сто работы, профессия и должность; г) служебные отношения с

лицом, обвиняемым в халатности.

6. Причинная связь между халатностью и существенным вре-

дом.

Субъект Вменяемое должностное лицо, достигшее 16-лет-

преступления него возраста: а) фамилия, имя, отчество; б) об-

разование; в) место работы; г) занимаемая долж-

ность

; д) стаж работы (общий и в занимаемой должности); е) ха-

рактеризующие данные (об отношении к работе, о поощрениях и

наказаниях, наличии или отсутствии судимости, при наличии — за

что и когда осужден).

Субъективная Неосторожность в форме преступной самонаде-

сторона янности или небрежности.

Иные 1. Смягчающие ответственность: а) отсутствие

обстоятельства необходимого опыта руководящей работы; б)

безупречное прошлое; в) активное участие в ли-

квидации вредных последствий содеянного (возмещение причинен-

ного материального ущерба, оказание помощи пострадавшим и

т.д.);

О понятии должностного лица см. в соответствующем разделе главы

"Расследование взяточничества".

326

Раздел П. Расследование отдельных видов преступлений

г)

помощь в установлении истины по делу, чистосердечное раская-

ние,

явка с повинной; д) тяжелое семейное положение, болезнь; е)

иные (ст. 61 УК).

2. Отягчающие обстоятельства: а) наступившая вследствие

халатности смерть человека; тяжкие последствия халатности (ч. 2

ст. 293 УК); б) наличие судимости; в) неоднократное нарушение

служебных обязанностей; г) использование служебного положения,

связей для противодействия расследованию; д) грубое, невнима-

тельное отношение к подчиненным; е) иные (ст. 63 УК).

3. Причины и условия, способствовавшие преступлению.

2. Выявление признаков халатности

Основные а) работники предприятия, его вышестоящих кон-

' источники тролирующих органов, предприятий-контраген-

сведений тов (прежде всего получателей и поставщиков

о признаках готовой продукции, сырья, полуфабрикатов), по-

халатности: сторонние граждане — очевидцы преступления

или потерпевшие; б) бухгалтерские, технические,

иные документы предприятия, его вышестоящих, а также контро-

лирующих органов, поставщиков и получателей (покупателей) про-

дукции; в) средства производства и транспорта, готовая продук-

ция, отходы производства и другие материальные объекты, функ-

ционировавшие в связи с исследуемой деятельностью, а также вред-

ные последствия (трупы людей, павший скот, обрушившиеся зда-

ния и

т.д.);

г) нормативная документация.

Методы а) получение объяснений у работников предпри-

выявления ятия и других лиц; б) ознакомление следователя

признаков с режимом и технологическими особенностями

халатности: работы предприятия; в) изучение нормативных

и других документов, статистической информа-

ции; г) инвентаризация и документальная ревизия; д) проверка по

линии общего надзора, совместная проверка правоохранительным,

контролирующим органом, представителями общественности; е)

оперативное наблюдение, контрольная закупка или обмер, прово-

димые сотрудниками органов внутренних дел.

Признаки а) недостачи товарно-материальных ценностей,

халатности: факты причинения иного вреда государственным,

общественным интересам, охраняемым законом

правам и интересам граждан; б) факты пьянства на производстве,

других систематических нарушений трудовой, финансовой, производ-

ственной дисциплины (оставление материально-ответственным лицом

товарно-материальных ценностей без присмотра, допуск на предпри-

ятие посторонних лиц, несвоевременное предоставление отчетов, не-

правильное и несвоевременное их оформление, приемка и отпуск това-