Некипелов А. Становление и функционирование экономических институтов

Подождите немного. Документ загружается.

310

Глава 8. Макрохарактеристики рыночной системы

Уровень

цен А

Ур Выпуск (доход)

Рис.

8.5. Макроэкономический спрос и совокупное предложение

Кривая совокупного предложения AS является вертикальной, что отражает тот

факт, что в условиях совершенных рынков масштабы выпуска зависят не от уров-

ня цен, а от имеющихся в наличии факторов производства. В этих условиях сдвиг

кривой макроэкономического спроса вверх приводит исключительно к росту обще-

го уровня цен.

Мы не будем здесь рассматривать ситуацию, при которой кри-

вая совокупного предложения имеет положительный наклон, по

одной простой причине: ее возможность, как известно, связана с

состоянием неравновесия на рынке труда, который в нашей моде-

ли отсутствует. Нас интересует другое: как следует оценить изло-

женные выводы и аргументацию с точки зрения чистой экономи-

ческой теории?

Начнем с анализа ситуации, представленной на рис. 8.4.

По оси ординат на нижнем графике откладываются общие

уровни цен. Выше отмечалось, что это понятие не может быть од-

нозначно определено и потому не должно существовать для чис-

той экономической теории. Кроме того, «за кадром» остается во-

прос о факторах, формирующих «уровень цен». В рамках рас-

сматриваемой нами модели, где деньги имеют товарный характер,

вектор цен (а следовательно, и их «уровень») в существенной сте-

пени определяется выпуском золотодобывающей отрасли. По-

следняя, подобно другим отраслям, потребляет имеющиеся у об-

щества ресурсы, и поэтому чем больше произведено денег и чем

выше в связи с этим цены, тем меньше ресурсов остается для ре-

ального сектора экономики.

Векторная макроэкономика

311

Поскольку понятие общего уровня цен не может быть однознач-

но определено, постольку лишены строгого экономического смысла

и понятия реального уровня макроэкономического спроса и предло-

жения. Это не означает, что для целей анализа финансовых потоков

чистая экономическая теория не может оперировать такими сово-

купными ценностными величинами, как общий уровень потреби-

тельских расходов, инвестиций, валового и чистого дохода. Важно

лишь не забывать, что их значения представляют собой скалярные

произведения вектора цен на векторы натуральных количеств соот-

ветствующих благ. Поэтому ценностная величина совокупного спро-

са, чистого дохода, чистого продукта и др. в трактовке чистой эко-

номической теории не может быть оторвана от тех конкретных век-

торов, скалярным произведением которых она является. Повторю:

существенны не только значения таких показателей, но и вектора

цен и натуральных количеств благ, которые лежат в их основе. Воз-

можно, это и имел в виду К. Эрроу, когда говорил:

«Фундаментальный вопрос остается: каким образом, напри-

мер,

общий количественный спрос, такой, какой мы видим в мо-

дели Кейнса, преобразуется в множество сигналов и стимулов

для индивидуальных продавцов?»^

Как раз это обстоятельство и игнорируется классической мак-

роэкономикой. И именно поэтому ее результатом является не

многомерное векторное представление экономической реально-

сти,

а ее плоскостная проекция. Впрочем, как отмечалось выше,

благодаря этому своему свойству классическая макроэкономика

оказывается удобным (хотя и несовершенным) инструментом как

для конкретного экономического анализа, так и для принятия об-

щественно значимых решений.

Вряд ли приемлема для чистой экономической теории и кон-

цепция автономных расходов. Рассмотрим этот вопрос на приме-

ре инвестиционного спроса.

Как известно, в классической макроэкономике проводится

различие между понятиями инвестиционного спроса {плановые

инвестиции в основной и оборотный капитал) и фактических ин-

вестиционных расходов. При этом имеется в виду, что домашние

хозяйства-производители исходят в процессе принятия инвести-

ционных решений из своего представления о будущей ситуации

на товарных рынках и сложившегося уровня процентной ставки.

Эрроу, Кеннет Дж, Общее экономическое равновесие... С. 54.

312 Глава 8. Макрохарактеристики рыночной системы

Инвестиционный спрос в таком его понимании может совпа-

дать с величиной сбережений лишь в условиях общего равновесия,

т.е.

тогда, когда ожидания домашних хозяйств-производителей в

отношении перспектив развития экономики полностью оправдыва-

ются. А это значит, что изменяющийся инвестиционный спрос

лишь тогда приводит к достижению ожвдаемого результата, когда

одновременно происходят соответствующие подвижки в уровнях

потребительских расходов и сбережений.

Если же оценки производителей оказались неточными, то

фактический уровень инвестиционных расходов «подстраивает-

ся» под величину сбережений за счет отклонения запасов от за-

планированного ypoвня^ Очевидно, что сам факт такой «под-

стройки» свидетельствует о зависимости масштабов фактической

инвестиционной деятельности от совокупных сбережений, а сле-

довательно, и от чистого дохода общества.

Но ведь и ожидания домашних хозяйств-производителей в от-

ношении будущей конъюнктуры вряд ли можно в полном смысле

слова связывать лишь со «звериным чутьем предпринимателей»^.

В их основе лежат оценки (пусть очень приблизительные, даже ин-

туитивные) в отношении будущей динамики цен, доходов населе-

ния, уровня сбережения и потребительских расходов. Очевидно,

что тезис об автономном характере инвестиционного спроса игно-

рирует эти факторы, определяющие планы производителей, как бы

«обрубая» бесконечную цепочку существующих в экономике взаи-

мосвязей ради возможности проведения практически значимого

экономического анализа. Но в силу этого же обстоятельства он не

может быть принят на вооружение чистой экономической теорией.

С аналогичных позиций не может быть признан отвечающим

требованиям чистой науки подход, в соответствии с которым как

автономная часть потребительских расходов, так и предельная

склонность к потреблению задаются экзогенно. Он, в сущности,

представляет собой попытку ухода от ответа на вопрос: чем опре-

^ Отсюда, кстати говоря, вытекает еще один аргумент в пользу тезиса о несо-

вершенности суммарных ценностных показателей для характеристики уровня об-

щественного благосостояния. Сверхплановые запасы, возникающие в случае пре-

вышения сбережениями инвестиционного спроса, свидетельствуют об известном

неблагополучии в экономике. Однако, будучи составной частью валового внутрен-

него продукта, они способствуют формированию прямо противоположного пред-

ставления.

^ По странной причине в русском издании выражение «animal spirits» (звери-

ное чутье) заменено на существительное «жизнерадостность» (см.: Кейнс, Дж. М.

Общая теория занятости, процента и денег. М.: Гелиос АРБ, 1999. С.

153 —

154).

Векторная макроэкономика

313

деляется решение домашних хозяйств о разделении своего дохода

на потребляемую и сберегаемую части?

Векторная макроэкономика в отличие от классической не мо-

жет искусственно разрывать существующие в хозяйстве взаимо-

связи и принимать удобные, но не вполне корректные гипотезы.

Поэтому адекватной ей научной основой является теория общего

равновесия, органичным образом увязывающая натуральные и

ценностные потоки в экономике.

Как было показано в главе 3, в условиях совершенной конку-

ренции при заданных ограничениях ресурсов (включая распреде-

ление способностей между членами общества) и имеющейся кон-

фигурации индивидуальных потребностей в экономике автомати-

чески и одновременно устанавливаются равновесные векторы по-

требительских расходов, сбережений, инвестиций, цен, а также

уровень процентной ставки, балансирующий спрос и предложе-

ние кредитов. При этом для состояния общего равновесия харак-

терны следующие признаки: предельные нормы субституции од-

них товаров другими и благ текущих благами будущими являются

одинаковыми у всех участников хозяйственной жизни и равняют-

ся соответственно пропорциям цен и процентной ставке; кроме

того,

каждый участник общественного производства выбрал для

себя наилучшую специализацию. Значения агрегированных цен-

ностных показателей определяются здесь произведением соответ-

ствующих натуральных и ценовых векторов.

Достижение состояния общего равновесия является результа-

том решений, которые принимают домашние хозяйства в их про-

изводственной и потребительской ипостасях. Причем эти реше-

ния могут вполне быть объяснены в соответствии с выведенными

ранее закономерностями функционирования рассматриваемой

экономической модели. Так, разделяя полученный доход на по-

требляемую и сберегаемую части, потребитель должен стремиться

к тому, чтобы предельная отдача от каждой единички дохода

была одинаковой. При этом отдача от сберегаемых средств для

домашнего хозяйства-потребителя может быть связана как с дис-

контированными потоками полезности от намеченных к приобре-

тению в будущем товаров длительного пользования (например,

жилья), так и с позитивным эффектом страхования от возможных

превратностей судьбы.

Решения домашних хозяйств (и как потребителей, и как произ-

водителей) базируются, естественно, на оценках в отношении разви-

тия экономической ситуации. В условиях неопределенности —

а именно они характерны для нашей жизни

—

ожидания могут фор-

314 Глава 8. Макрохарактеристики рыночной системы

мироваться как на основе попытки учесть максимальное многообра-

зие факторов, определяющих хозяйственное развитие («рацио-

нальные ожиданиям), так и на основе простой экстраполяции сло-

жившихся тенденций {«кейнсианские ожиданиям). В любом слу-

чае отклонения ожиданий домашних хозяйств от фактического

развития собьггий неизбежны, а следовательно, неизбежно и откло-

нение хозяйственной системы от состояния общего равновесия.

Иными словами, общее равновесие — это долгосрочное рав-

новесие, к которому стремится экономика под действием сил рын-

ка. Попав в это положение, экономика может погрузиться в ста-

ционарный режим функционирования, который К. Маркс назы-

вал простым воспроизводством. Особенность данного режима

состоит в том, что все экономические параметры (в том числе мас-

штабы производства орудий и предметов труда, потребительских

благ) стабилизируются и развитие оказывается бесконечным повто-

рением одного и того же состояния. В этом смысле общее равнове-

сие в экономике представляет собой своеобразный аналог райской

жизни в религиозной мифологии: и там, и там движение и покой

сливаются и становятся практически неотличимыми друг от друга.

Идиллическое состояние общего равновесия яляется, если

можно так выразиться, жар-птицей рыночной экономики, пой-

мать которую в редчайшие моменты она еще может, но удержать

на сколько-нибудь продолжительный период не в ее силах. При-

чина такого положения дел — в действии экзогенных факторов,

постоянно изменяющих параметры, определяющие состояние об-

щего равновесия.

Эти факторы могут лежать либо на стороне потребностей,

либо на стороне производства (производственных ресурсов).

Постоянное изменение конфигурации индивидуальных по-

требностей неизбежно уже в силу естественных демографических

процессов, подвергающих беспрерывной коррекции сам состав че-

ловеческой популяции. Кроме этого, преференции членов общест-

ва могут изменяться и под влиянием иных причин, имеющих ра-

зовый характер.

На стороне производства возможны токи, связанные с изме-

нением природных условий и научно-техническим прогрессом.

Они модифицируют производственный потенциал и соответствен-

но сказываются на всех компонентах общего равновесия.

Отклонения от состояния долгосрочного равновесия, таким

образом, неизбежны в любой экономике рыночного типа. Однако

возникает важный вопрос: в какой форме происходят эти откло-

нения и насколько они устойчивы?

Векторная макроэкономика

315

В условиях совершенной конкуренции отклонения от общего

равновесия происходят при постоянном сохранении равновесия на

всех рынках. Это значит, что, как и в условиях долгосрочного рав-

новесия, здесь неизменно поддерживается равенство предельных

норм субституции одних товаров и услуг другими пропорциям их

цен, а текущего потребления будущим

—

процентной ставке. В ре-

зультате экономика постоянно находится на уровне потенциаль-

ного выпуска в том смысле, что на рыночных условиях использу-

ются все имеющиеся факторы производства. Единственное отличие

краткосрочного равновесия от долгосрочного состоит в том,

что в его рамках не обеспечивается наиболее эффективное с точки

зрения хозяйственных субъектов размещение ресурсов. Соответст-

венно в рамках совершенного рынка скорость адаптации эконо-

мики к новым условиям, по сути дела, определяется временем, фи-

зически необходимым для реаллокации ресурсов.

Совершенный рынок предполагает абсолютное господство сво-

бодной конкуренции и наличие у хозяйственных субъектов полной

информации об экономических процессах. Поэтому важно понять,

к чему может привести нарушение одного из этих условий с точки

зрения рассматриваемого вопроса о соотношении состояний крат-

косрочного и долгосрочного равновесия?

Типичным нарушением условий совершенной конкуренции

является монополизация отдельных рынков. В рамках рассматри-

ваемой модели рыночной экономики, основанной на индивиду-

альном производстве, этот феномен, несомненно, ведет к отклоне-

нию краткосрочного равновесия от долгосрочного, поскольку не

допускает наиболее эффективной специализации всеми участни-

ками хозяйственной жизни. Но он не влияет на величину потен-

циального выпуска, поскольку не подрывает сбалансированности

спроса и предложения на отдельных рынках'.

Важность свободного распространения и усвоения экономиче-

ской информации определяется тем, что она формирует ожидания

участников рыночного взаимодействия, на основе которых по-

следние и принимают хозяйственные решения. С этой точки зре-

ния рассматриваемая экономическая модель особых проблем не

^ Положение дел меняется в условиях экономики, основанной на наемном

труде. Это связано с тем, что предложение рабочей силы, будучи во многом функ-

цией демографических процессов, в принципе не может быстро реагировать на

изменение условий на рынке труда. Поэтому его монополизация профсоюзами,

действительно, способна приводить к несбалансированности рынка труда, а следо-

вательно, и к отклонению уровня фактического выпуска от потенциального.

316 Глава 8. Макрохарактеристики рыночной системы

создает в силу того, что ее производственный базис является весь-

ма примитивным, а характерная для нее скорость научно-

технического прогресса — очень низкой. Поэтому, с определен-

ной степенью условности, экономические ожидания индивидуаль-

ных производителей можно считать рациональными.

Процесс реаллокации ресурсов, связанный, например, с пере-

менами в конфигурации индивидуальных преференций, может

сопровождаться выбытием (временным и даже постоянным) час-

ти материальных факторов производства из употребления. При-

чина этого заключается в том, что орудия труда часто приспособ-

лены к строго определенному виду деятельности и не могут быть

использованы в других областях. В результате в экономике воз-

никает своего рода «трение», не позволяющее абсолютно свобод-

но и без затрат времени перебрасывать факторы производства из

одной сферы в другую. Это в меньшей мере относится к рабочей

силе,

однако и возможности ее переадресации в новые области

применения не беспредельны: они, в частности, могут ограничи-

ваться как отсутствием у нее специальных навыков, так и нехват-

кой специализированных средств труда.

И все же в целом следует признать, что рыночная модель, ос-

нованная на индивидуальном труде, весьма гибко реагирует на

шоки, обеспечивая практически постоянное поддержание равно-

весия как на рынках товаров и услуг, так и на рынке материаль-

ных факторов производства. Это связано с ее примитивностью и

ограниченностью тех шоков, с которой данной системе приходит-

ся сталкиваться. Неожиданные природные шоки по определению

весьма редки, а научно-технический прогресс в рамках рассмат-

риваемой модели распространяется слишком медленно. Соответ-

ственно и адаптация к этим шокам со стороны предложения осо-

бых проблем не вызывает. Вялость производственного развития

определяет низкий динамизм сферы человеческих потребностей.

Изменения индивидуальных преференций не носят, как правило,

революционного характера, а потому и не сопровождаются серь-

езной дестабилизацией экономических взаимосвязей.

Наконец, следует иметь в виду, что у производителей в рам-

ках рассматриваемого экономического устройства имеется допол-

нительное средство адаптации к новым условиям — возврат к на-

туральному хозяйству. Наличие этого ресурса связано с тем, что в

силу индивидуального характера производства, основанного пре-

имущественно на живом труде, различие в эффективности нату-

рального и рыночного хозяйства не столь уж велико.

Заключение

Настало время подвести некоторые итоги. Представляется естест-

венным сделать это в форме анализа того, в какой мере удалось

решить задачи, сформулированные во введении к данной книге.

Успешной ли оказалась попытка аксиоматического построе-

ния чистой экономической теории — судить, конечно, критикам.

Со своей стороны хотел бы привлечь внимание читателя к сле-

дующим обстоятельствам.

Наш анализ начался с наипростейшей модели экономического

устройства

—

«робинзонады». Опираясь на устоявшиеся в эконо-

мической теории аксиомы в отношении индивидуальных префе-

ренций, мы сформулировали принципы рационального распреде-

ления отдельно взятым человеком времени своей жизни между са-

мыми разными видами деятельности и досуга.

Далее было показано, как эти принципы в условиях равнопра-

вия индивидов (вначале двух, а затем и многих) дают толчок воз-

никновению институтов товарного обмена, разделения труда, де-

нег. В результате происходит переход к исследованию закономер-

ностей рыночной экономики, основанной на индивидуальном

производстве. Анализ в рамках данной работы завершается на по-

роге превраш;ения рабочей силы в товар, а рыночной экономи-

ки—в капиталистическое хозяйство, основанное на обпцествен-

ном производстве.

Такой методологический подход, как мне кажется, позволил

уйти от упоминавшейся во введении крайне неприятной ситуа-

ции, когда одни понятия приходится определять через другие по-

нятия, которые сами еще не были раскрыты в ходе предшествую-

щего исследования. Но помимо этого он обладает еще одним важ-

ным достоинством: появляется возможность проследить логику

формирования развитых экономических институтов, а потому и

глубже понять их содержание.

В ходе проведенного исследования была предпринята попыт-

ка показать, как зарождаются и модифицируются в процессе «ло-

гического развития» основные экономические институты. Именно

318 Заключение

поэтому по-разному проявлялись на разных стадиях исследова-

ния показатели индивидуального благосостояния и издержки,

связанные с его достижением, ограниченность ресурсов, обмен те-

кущего потребления на будущее, пропорции обмена, структура

дохода и денежных издержек, состояния общего равновесия.

Возьмем, для примера, хорошо известные понятия дохода и

издержек и проследим их «логическую историю», как она пред-

ставлена в данном исследовании.

Понятие дохода появляется вместе с институтом денег, но по-

является не на пустом месте. Предшествующий анализ свиде-

тельствует о том, что доход

—

это не что иное, как один из пока-

зателей индивидуального благосостояния, выраженный в денеж-

ной форме (другой, причем конкурирующий, показатель — сво-

бодное время).

Первоначально понятие дохода отождествляется с общей вы-

ручкой от продукции, реализованной на рынке индивидуальным

производителем. Однако развитие разделения труда и связанное

с ним возникновение текущих денежных затрат приводит к распа-

дению валового дохода на чистый доход и издержки производст-

ва. Сам чистый доход в рамках рассматриваемой модели рыноч-

ной экономики распадается в дальнейшем на доход от собственно-

сти на ограниченные природные ресурсы, доход от физического

капитала и трудовой доход.

Что касается издержек, то они в исходной модели «робинзона-

ды» предстают перед нами как затраты жизненного времени соот-

ветствующего индивида. С возникновением платного доступа к

ограниченным ресурсам и превращением произведенных челове-

ком предметов труда в объект рыночного обмена зарождается бо-

лее узкая категория затрат

—

денежные издержки. Они, в конеч-

ном счете, сводятся к части времени жизни, которую хозяйствен-

ный субъект должен затратить, чтобы произвести такое количест-

во готовой продукции, выручка от продажи которой покроет цену

используемых в производстве предметов труда и доступа к огра-

ниченным ресурсам. Дальнейшей модификацией издержек стано-

вится цена производства («альтернативные издержки»), которая

(которые) в рамках рассматриваемой модели наряду с текущими

денежными затратами включает нормальную отдачу на исполь-

зуемый физический капитал.

Становление институтов современной экономики в логике и в

истории

—

это далеко не одно и то же. В «чистом движении мыс-

ли» изменение категорий и даже появление новых категорий мо-

жет происходить по нескольким причинам.

Заключение 319

В одних случаях в основе такого движения лежит простое рас-

ширение границ исследуемой модели, дополнение последней сфе-

рами, ранее находившимися вне поля анализа. К примеру, введе-

ние в модель «робинзонады» фактора времени позволяет обнару-

жить явление «трудовых инвестиций». Точно так же появление в

нашем исследовании второго Робинзона, т.е., казалось бы, сугубо

количественное расширение модели «робинзонады», дало толчок

вовлечению в исследовательский оборот категорий, связанных с

институтами обмена и разделения труда.

В других случаях изменения в содержании ранее введенных

понятий связаны с появлением новых категорий; здесь изменения

происходят под влиянием внешнего воздействия. В качестве при-

мера уместно привести упоминавшиеся выше модификации форм

дохода и издержек, происходящие по мере учета новых условий в

процессе исследования.

Очевидно, что в обоих этих случаях «категориальное разви-

тие» не имеет прямого отношения к историческому процессу ста-

новления хозяйственных институтов. Однако ситуация меняет-

ся,

когда динамика понятий определяется последовательным

преодолением («снятием») ограничений, присущих более про-

стой форме. Так, появление института денег следует рассматри-

вать как «реакцию экономики» на гигантские трансакционные

издержки, сопровождающие натуральный обмен в условиях раз-

деления труда. В свою очередь, возникновение институтов тор-

гового и финансового посредничества есть следствие свойствен-

ной разделению труда в каждый данный момент известной «не-

завершенности».

В подобных ситуациях последовательное развертывание по-

тенциала, скрытого в самых простых формах, становится возмож-

ным лишь при определенных внешних условиях, связанных пре-

жде всего с развитием производительных сил общества. Конечно,

«внешним» данный фактор следует считать лишь условно, по-

скольку его действие невозможно, если в саму экономическую

систему не встроены стимулы совершенствования производства.

Но в силу увязки развития соответствующих институтов с про-

грессом материальных условий хозяйственной деятельности в

данном случае возникают предпосылки для известного совпаде-

ния истории и логики становления соответствующих институтов.

До сих пор речь шла, если можно так выразиться, об «изы-

сках» методологического плана. Но резонно задать вопрос: позво-

лило ли применение изложенного выше подхода получить некое

новое знание о предмете исследования, или все свелось к простой