Мороз С.П. Предпринимательское право Республики Казахстан

Подождите немного. Документ загружается.

141

рассмотрены каждый из них применительно к предприниматель-

ской деятельности.

К числу видов юридической ответственности, способных

самым серьезным образом повлиять на эффективность предпри-

нимательской деятельности относится гражданско-правовая от-

ветственность. В качестве основных признаков гражданско-

правовой ответственности, можно назвать следующие: 1) граждан-

ско-правовая ответственность есть лишь одна из форм государст-

венно-правового воздействия на правонарушителя; 2) гражданско-

правовая ответственность имеет имущественный характер, харак-

тер имущественного воздействия на правонарушителя; 3) граж-

данско-правовая ответственность есть возложение невыгодных

имущественных последствий на лицо, допустившее нарушение

гражданских прав или обязанностей; 4) гражданско-правовая от-

ветственность есть такое возложение невыгодных имущественных

последствий на нарушителя гражданских прав и обязанностей, ко-

торое связано с применением санкций. Наряду с этим среди спе-

цифических особенностей гражданско-правовой ответственности

следует назвать ее имущественный и компенсационный (восстано-

вительный) характер.

Гражданско-правовая ответственность за нарушение обяза-

тельств, может выступать в форме: возмещения убытков; уплаты

неустойки; потери задатка либо уплаты дополнительно суммы за-

датка сверх возвращенной суммы задатка; конфискации в доход

государства всего полученного по сделке, направленной на дости-

жение преступной цели; утраты права собственности на заложен-

ное имущество, а также на имущество, удерживаемое в соответст-

вии с правом удержания; и т.п.; при этом наиболее распространен-

ные, хотя и не единственные формы ответственности за наруше-

ние обязательства – возмещение убытков и уплата неустойки.

Действующим законодательством определяется различный

порядок возмещения вреда: вред, причиненный вследствие недос-

татков товара, подлежит возмещению по выбору потерпевшего

продавцом или изготовителем товара; вред, причиненный вслед-

ствие недостатков работы или услуг, подлежит возмещению их

исполнителем; вред, причиненный вследствие не предоставления

полной или достоверной информации о свойствах и правилах поль-

зования товаром, подлежит возмещению продавцом или изгото-

142

вителем товара; вред, причиненный вследствие предоставления

недостоверной или недостаточной информации о работе или ус-

луге, подлежит возмещению исполнителем.

Говоря о гражданско-правовой ответственности, нужно ска-

зать, что она очень близко связана с материальной ответствен-

ностью с учетом того, что и в том и в другом случае речь идет о

возмещении причиненного материального вреда. Однако, несмот-

ря на сходство регулируемых отношений, а также на то, что тру-

довое право своими корнями уходит в гражданское и выделилось

из него в качестве самостоятельной отрасли права, можно гово-

рить о нормах материальной ответственности как самостоятельном

институте трудового права, с присущими ему специфическими

чертами, поэтому нет оснований противопоставлять гражданско-

правовую ответственность за причинение вреда материальной от-

ветственности, так как оба вида ответственности являются реали-

зацией правовосстановительных санкций.

Несмотря на определенное сходство и общность граждан-

ско-правовой и материальной ответственности – это самостоя-

тельные виды юридической ответственности и институты различ-

ных отраслей права (гражданского и трудового). Помимо традици-

онных отличий, существующих между этими видами юридической

ответственности, выделяемых в литературе, можно назвать и такие

различия: гражданско-правовая ответственность предполагает

возмещение реального вреда и упущенной выгоды, а материальная

ответственность ограничивается размерами прямого действитель-

ного (реального) ущерба; в отличие от материальной ответствен-

ности, гражданско-правовая ответственность предполагает возме-

щение морального вреда.

Следовательно, гражданско-правовая ответственность осно-

вана на принципе полного возмещения вреда, а материальная от-

ветственность может быть и ограниченной. В частности, согласно

ст. 167 Трудового кодекса РК от 15 мая 2007 г. № 251-III ЗРК ма-

териальная ответственность в полном размере ущерба, причинен-

ного работодателю, возлагается на работника в случаях:

необеспечения сохранности имущества и других ценно-

стей, переданных работнику на основании письменного договора о

принятии на себя полной материальной ответственности;

143

2) необеспечения сохранности имущества и других ценно-

стей, полученных работником под отчет по разовому документу;

3) причинения ущерба в состоянии алкогольного, наркоти-

ческого или токсикоманического опьянения (их аналогов);

4) недостачи, умышленного уничтожения или умышленной

порчи материалов, полуфабрикатов, изделий (продукции), в том

числе при их изготовлении, а также инструментов, измерительных

приборов, специальной одежды и других предметов, выданных

работодателем работнику в пользование;

5) причинения ущерба незаконными действиями работника,

подтвержденными в порядке, установленном законодательством

РК.

Данный перечень является закрытым, а это означает, что во

всех остальных случаях материальная ответственность работника

будет ограниченной.

Законодателем устанавливается правило о необходимости

заключения в письменной форме договора о полной ответственно-

сти работника, который может быть одним из двух видов: 1) дого-

вор о полной индивидуальной материальной ответственности

работника за необеспечение сохранности имущества и других

ценностей, переданных ему (заключается с работником, занимаю-

щим должность или выполняющим работы, связанные с хранени-

ем, обработкой, продажей (отпуском), перевозкой, применением

или иным использованием в процессе производства переданных

ему имущества и ценностей); 2) договор о полной коллективной

(солидарной) материальной ответственности работников за не-

обеспечение сохранности имущества и других ценностей, пере-

данных им (заключается с работниками, совместно выполняющи-

ми работы, связанные с хранением, обработкой, продажей (отпус-

ком), перевозкой, применением или иным использованием в про-

цессе производства переданных им имущества и ценностей, когда

невозможно разграничить материальную ответственность каждого

работника за причинение ущерба).

Дисциплинарная ответственность рабочих и служащих,

наступает только при совершении работником дисциплинарного

проступка и носит сугубо индивидуальный характер, может при-

меняться оперативно и в отношении всех категорий работников.

Дисциплинарной является юридическая ответственность в порядке

144

подчиненности по службе рабочих и служащих предприятий, уч-

реждений, организаций, а также членов общественных организа-

ций за совершение проступков, связанных с профессиональной

или общественной деятельностью, если эти проступки в силу их

относительно меньшей степени общественной опасности не ква-

лифицируются как уголовные преступления или административ-

ные проступки.

Дисциплинарная ответственность предполагает совершение

дисциплинарного проступка. Дисциплинарным проступком в дан-

ном случае может быть признано неисполнение или ненадлежащее

исполнение работниками (рабочими или служащими) своих тру-

довых обязанностей, связанных с обеспечением рационального и

комплексного использования недр, а также их охраны. В соответ-

ствии с Трудовым кодексом за совершение работником дисципли-

нарного проступка работодатель вправе применять следующие

виды дисциплинарных взысканий: 1) замечание; 2) выговор;

3) строгий выговор; 4) расторжение трудового договора по ини-

циативе работодателя в случаях, установленных Трудовым кодек-

сом. Применение дисциплинарных взысканий, не предусмотрен-

ных Трудовым кодексом и иными законами РК, не допускается.

Согласно ст. 73 Трудового кодекса при определении вида

дисциплинарного взыскания работодатель должен учитывать со-

держание, характер и тяжесть совершенного дисциплинарного

проступка, обстоятельства его совершения, предшествующее и

последующее поведение работника, отношение его к труду. За ка-

ждый дисциплинарный проступок к работнику может быть приме-

нено только одно дисциплинарное взыскание. Акт работодателя о

наложении на работника дисциплинарного взыскания не может

быть издан в период: 1) временной нетрудоспособности работни-

ка; 2) освобождения работника от работы на время выполнения

государственных или общественных обязанностей; 3) нахождения

работника в отпуске; 4) нахождения работника в командировке.

При этом работник имеет право обжаловать дисциплинарное взы-

скание в порядке, установленном законом.

В целом дисциплинарная ответственность может применять-

ся как на государственных предприятиях, так и на негосударст-

венных, в соответствии с заключенным трудовым договором либо

контрактом, как в отношении должностных лиц (руководителей),

145

так и в отношении иных категорий работников (рабочих и служа-

щих).

В настоящее время к числу видов юридической ответствен-

ности в сфере предпринимательства, получивших наибольшую

регламентацию в действующем законодательстве, относится ад-

министративная ответственность. Административная ответст-

венность наступает за совершение административного правонару-

шения, то есть противоправного, виновного (умышленного или

неосторожного) деяния (действия или бездействия), посягающее

на государственный, общественный строй, на собственность, на

жизнь и здоровье граждан.

В Кодексе РК об административных правонарушениях от 30

января 2001 г. есть специальная гл. 14 «Административные право-

нарушения в области предпринимательской деятельности» (ст.ст.

137-158-1), в которой содержатся девятнадцать составов админи-

стративных правонарушений в сфере предпринимательства. В ча-

стности, ст. 140 «Нарушение правил вывоза или отправки сырья,

продовольственных и промышленных товаров за пределы РК»; ст.

141 «Нарушение правил приема сырья, продовольственных и про-

мышленных товаров для отправки за пределы РК»; ст. 143 «Заня-

тие запрещенными видами предпринимательской деятельности»;

ст. 144 «Нарушение правил публичной демонстрации кино- и ви-

деопроизведений»; ст. 145 «Незаконное использование чужого то-

варного знака, знака обслуживания, наименования места происхо-

ждения товара или фирменного наименования»; ст. 147 «Антикон-

курентные соглашения (согласованные действия) субъектов рын-

ка, злоупотребление доминирующим (монопольным) положени-

ем»; ст. 147-1 «Нарушение законодательства о государственной

монополии»; ст. 147-2 «Неправомерные действия субъектов рынка

при экономической концентрации»; ст. 147-3 «Невыполнение ре-

шений антимонопольного органа. Нарушение обязательств по

предоставлению информации и создание препятствий доступу в

помещения и на территорию»; ст. 147-4 «Антиконкурентные дей-

ствия государственных органов, недобросовестная конкуренция»;

ст. 147-5 «Нарушение законодательства о естественных монополи-

ях»; ст. 151 «Незаконное вмешательство должностных лиц в пред-

принимательскую деятельность»; ст. 153 «Незаконное проведение

проверок»; ст. 154 «Лжепредпринимательство»; ст. 155 «Неправо-

146

мерные действия при банкротстве»; ст. 156 «Преднамеренное бан-

кротство»; ст. 157 «Ложное банкротство»; ст. 158 «Нарушение

обязанности сохранения коммерческой, банковской тайны, сведе-

ний кредитных отчетов или информации из базы данных кредит-

ных историй кредитного бюро»; ст. 158-1 «Нарушение обязанно-

сти сохранения тайны страхования».

К числу административных правонарушений, совершаемых

при осуществлении предпринимательской деятельности также

можно отнести: административные правонарушения, посягающие

на собственность (гл. 13 КоАП РК – ст.ст. 118-136); администра-

тивные правонарушения в области торговли финансов (гл. 15 Ко-

АП РК – ст.ст. 159-204); административные правонарушения в об-

ласти налогообложения (гл. 16 КоАП РК – ст.ст. 205-219); админи-

стративные правонарушения в области промышленности, исполь-

зования тепловой, электрической энергии (гл. 17 КоАП РК – ст.ст.

220-230); административные правонарушения в сфере архитектур-

но-строительной деятельности (гл. 18 КоАП РК – ст.ст. 231-239);

административные правонарушения в области охраны окружаю-

щей среды, использования природных ресурсов (гл. 19 КоАП РК –

ст.ст. 240-306); административные правонарушения в области ка-

рантинных правил, зернового рынка и хранения зерна, семеновод-

ства и ветеринарного надзора (гл. 20 КоАП РК – ст.ст. 307-311);

административные правонарушения, посягающие на обществен-

ную безопасность и здоровье населения (гл. 21 КоАП РК – ст.ст.

312-328); административные правонарушения в сфере таможенно-

го дела (гл. 26 КоАП РК – ст.ст. 400-438); и др.

При характеристике административной ответственности

можно назвать присущие ей особенности: 1) административная

ответственность налагается за правонарушения, не представляю-

щие высокой степени общественной опасности; 2) ответственность

по административному праву всегда представляет собой следствие

противоправного действия (бездействия) юридического или физи-

ческого лица; 3) административная ответственность по преимуще-

ству наступает вследствие правонарушений в сфере общегосудар-

ственных, а не частно-правовых интересов; 4) административно-

правовая ответственность носит оперативный характер; 5) приме-

няется различными уполномоченными на то государственными

органами (их должностными лицами); 6) наступает в соответствии

147

с нормами административного законодательства и носит превен-

тивный характер (т.е. предупреждает совершение более опасного

деяния – преступления).

Наконец, особым способом повышения эффективности за-

конодательства о предпринимательской деятельности является

уголовная ответственность. Традиционно, уголовная ответст-

венность всегда ассоциируется с государственным принуждением

и воспринимается как самая суровая (по отношению к правонару-

шителю) мера воздействия (хотя как уже отмечалось, гражданско-

правовая ответственность может оказаться более значительной в

плане воздействия на имущественное положение нарушителя).

Уголовный Кодекс РК от 16 июля 1997 г. содержит специ-

альную гл. 7, посвященную преступлениям в сфере экономической

деятельности. Преступления в сфере экономической деятельности

можно подразделить на две группы: а) преступления, совершае-

мые должностными лицами государственных органов, нарушаю-

щие права субъектов частного предпринимательства, и б) преступ-

ления, совершаемые субъектами частного предпринимательства.

В первую группу преступлений входят: 1) ст. 189 УК РК

«Воспрепятствование законной предпринимательской деятельно-

сти»; 2) ч. 2 ст. 200 «Незаконные получение и разглашение сведе-

ний, составляющих коммерческую или банковскую тайну»; 3) ст.

225 «Регистрация незаконных сделок по природопользованию».

Вторую группу преступлений составляют: 1) ст. 190 «Неза-

конное предпринимательство»; 2) ст. 191 «Незаконная банковская

деятельность»; 3) ст. 192 «Лжепредпринимательство»; 4) ст. 193

«Легализация денежных средств или иного имущества, приобре-

тенного незаконным путем»; 5) ст. 194 «Незаконное получение и

нецелевое использование кредита»; 6) ст. 195 «Злостное уклонение

от погашения кредиторской задолженности»; 7) ст. 196 «Монопо-

листические действия и ограничение конкуренции»; 8) ст. 197

«Злостное нарушение установленного порядка проведения пуб-

личных торгов и аукционов»; 9) ст. 198 «Заведомо ложная рекла-

ма»; 10) ст. 199 «Незаконное использование товарного знака»;

11)

ст. 200 «Незаконные получение и разглашение сведений, со-

ставляющих коммерческую или банковскую тайну»; 12) ст. 201

«Подкуп участников и организаторов профессиональных спортив-

ных соревнований и зрелищных коммерческих конкурсов»; 13) ст.

148

202 «Нарушение порядка выпуска эмиссионных ценных бумаг»;

14) ст. 202-1 «Непредоставление информации либо представление

заведомо ложных сведений должностным лицом эмитента ценных

бумаг»; 15) ст. 203 «Внесение в реестр держателей ценных бумаг

заведомо ложных сведений»; 16) ст. 204 «Представление заведомо

ложных сведений профессиональными участниками рынка ценных

бумаг»; 17) ст. 205 «Нарушение правил проведения операций с

ценными бумагами»; 18) ст. 206 «Изготовление или сбыт поддель-

ных денег или ценных бумаг»; 19) ст. 207 «Изготовление или сбыт

поддельных платежных карточек и иных платежных и расчетных

документов»; 20) ст. 208 «Нарушение порядка и правил маркиров-

ки подакцизных товаров акцизными марками и (или) учетно-

контрольными марками, подделка и использование акцизных ма-

рок и (или) учетно-контрольных марок»; 21) ст. 209 «Экономиче-

ская контрабанда»; 22) ст. 213 «Невозвращение из-за границы

средств в иностранной валюте»; 23) ст. 214 «Уклонение от уплаты

таможенных платежей и сборов»; 24) ст. 215 «Неправомерные

действия при банкротстве»; 25) ст. 216 «Преднамеренное банкрот-

ство»; 26) ст. 217 «Ложное банкротство»; 27) ст. 218 «Нарушение

законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и

финансовой отчетности»; 28) ст. 219 «Представление заведомо

ложных сведений о банковских операциях»; 29) ст. 220 «Незакон-

ное использование денежных средств банка»; 30) ст. 221 «Уклоне-

ние гражданина от уплаты налога»; 31) ст. 222 «Уклонение от уп-

латы налогов с организаций»; 32) ст. 223 «Обман потребителей»;

33) ст. 224 «Получение незаконного вознаграждения»; 34) ст. 226

«Принуждение к совершению сделки или к отказу от ее соверше-

ния»; 35) ст. 227 «Неправомерный доступ к компьютерной инфор-

мации, создание, использование и распространение вредоносных

программ для ЭВМ»; 36) ст. 227-1 «Неправомерное изменение

идентификационного кода абонентского устройства сотовой связи,

устройства идентификации абонента, а также создание, использо-

вание, распространение программ для изменения идентификаци-

онного кода абонентского устройства».

Также непосредственное отношение к сфере предпринима-

тельства имеют преступления против интересов службы в коммер-

ческих и иных организациях (гл. 8 УК РК). В частности, ст. 228

«Злоупотребление полномочиями»; ст. 229 «Злоупотребление пол-

149

номочиями частными нотариусами и аудиторами, работающими в

составе аудиторской организации»; ст. 230 «Превышение полно-

мочий служащими частных охранных служб»; ст. 231 «Коммерче-

ский подкуп»; ст. 232 «Недобросовестное отношение к обязанно-

стям».

В литературе иногда высказываются

предложения о замене

мер уголовно-правовой ответственности на меры гражданско-

правовой ответственности за совершение преступлений в области

частного предпринимательства, однако, нельзя искусственно рас-

ширять один правовой институт (гражданско-правовую ответст-

венность) за счет включения в него норм другого правового ин-

ститута (уголовно-правовой ответственности), тем более что

только возмещение причиненного материального ущерба нельзя

признать эффективным средством борьбы с незаконным предпри-

нимательством и другими нарушениями в сфере предпринима-

тельства.

150

Лекция 10. ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ

БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

10.1.

Понятие и основные признаки бирж

и биржевой торговли. Классификация видов бирж

Биржа

– это юридическое лицо, созданное для организации

и проведения биржевой торговли. Биржевая торговля – это сфера

обмена и реализации продукции (ценных бумаг, валюты и иных

ценностей).

Биржи возникли в эпоху первоначального накопления капи-

тала. Первые биржи были товарными – раньше всего они появи-

лись в Антверпене (1531 г.), Леоне и Тулузе (1549 г.), Лондоне

(1556 г.). В России первая биржа была образована в 1703 г. по ве-

лению Петра I (Санкт-Петербургская товарная биржа), в Японии

первая биржа по торговле рисом появилась в 1730 г., в США – в

1848 г. в Чикаго (старейшая Чикагская товарная биржа и Чикаг-

ская коммерческая биржа по торговле скотом в настоящее время

являются самыми крупными биржами США).

Признаками, характеризующими биржу

как субъекта пред-

принимательской деятельности, являются следующие: 1) торговля

определенным биржевым товаром (биржевым товаром является не

изъятый из оборота товар определенного рода и качества, в том

числе разрешения на экспорт (квоты и лицензии), стандартный

контракт и коносамент на указанный товар, допущенный биржей в

установленном порядке к биржевой торговле); 2) проведение глас-

ных и публичных торгов (все желающие могут получить инфор-

мацию по поводу заключенных сделок и складывающихся цен);

3) проведение торговли в заранее определенном месте и в опреде-

ленное время; 4) установление правил проведения биржевой тор-

говли.

В зависимости от цели, для которой создаются биржи, они

подразделяются на

коммерческие

некоммерческие

организации.

Биржи как коммерческие организации в качестве основной цели

своей деятельности преследуют извлечение прибыли, которая рас-

пределяется между учредителями (которые, как правило, сами на

этой бирже не торгуют). Биржи как некоммерческие организации