Камаев В.Д. Экономическая теория

Подождите немного. Документ загружается.

Раздел II. Микроэкономика

мирование объемов продаж фирм дает 100%). Рынком с вы-

соким уровнем концентрации продаж считается рынок, где

индекс Херфиндаля равен 1800 и более процентов. Этот по-

казатель означает, что на одну фирму приходится 40-50%

продаж.

• Тенденции изменения рыночной концентрации

Каково генеральное направление рыночной концентрации,

например, в обрабатывающей промышленности? Возрастает

она или уменьшается в исторической перспективе? Ответ на

этот вопрос достаточно труден. Прежде всего мы встречаемся

с проблемой несоизмеримости уровней концентрации. В пер-

вой половине XIX в. концентрация производства готовых

товаров в национальном масштабе была ниже, чем в конце

XX в. Но рынки тогда были преимущественно локальными, от-

носительно слабо связанными. Поэтому мы можем только пред-

положить, что уровень концентрации был достаточно высок.

На рубеже XIX-XX вв. уровень концентрации повысился

благодаря быстрому росту фирм как за счет внутренних факто-

ров,

так и в результате слияний и поглощений. Экономика на-

чала XX в. структурно отличалась от экономики первой поло-

вины XIX в. Поэтому нельзя дать определенный ответ о тен-

денциях в движении концентрации.

Американский экономист Г. Наттер подсчитал, что 32,9%

национального дохода, созданного в обрабатывающей промыш-

ленности США, приходилось на отрасли, в которых 4 фирмы

между 1895 и 1904 гг. выпускали 50% и более продукции от-

расли. В1963 г.

33,1%

приходилось на отрасли, где всего 4 фир-

мы производили 50% и более продукции. Ф. Шерер, оценивая

результаты послевоенных цензовых переписей, считает, что

вплоть до 1963 г. норма концентрации повышалась с 24,4% в

1947 г. до

33,1%,

а в 1966 г. упала до 28,6%.

Другими словами, норма рыночной концентрации едва ли

превысила соответствующий показатель начала века. Ф. Ше-

рер делает вывод, что уровень рыночной концентрации изме-

няется циклически - она возрастает в одни периоды и падает

в другие. Уровень рыночной концентрации в разных отраслях

изменяется неравномерно, что отражается на общей тенденции

движения этого показателя. Поэтому Ф. Шерер делает осторож-

ный вывод, что движение показателя рыночной концентраций

в обрабатывающей промышленности не является достаточно

осязаемым.

210

Глава 9. Рыночная структура и несовершенная конкуренция

Другой американский экономист - У. Шеферд - исследо-

вал структуру экономики США в целом. Он сделал вывод, что

большая часть продукции создается в эффективно конкурент-

ных отраслях (определяемых как отрасли с нормой концентра-

ции ниже 40%, низкими барьерами для вхождения и гибким

ценообразованием). Экономика с течением времени становит-

ся более конкурентной. 77% продукции было произведено в

1980 г. эффективно конкурентными отраслями по сравнению с

52%

в 1939 г. (табл. 9.6).

Классификация рыночных структур у У. Шеферда отли-

чается от общепринятой. Поэтому эффективно конкурентную

структуру не следует отождествлять с совершенной конку-

ренцией. Важно, что расчеты У. Шеферда показывают на-

правление развития рыночных структур и что роль конкурен-

ции возрастает.

Научно-технический прогресс, технология, транспорт,

емкость рынка, накопление капитала способны как усиливать,

так и ослаблять действие тенденции к концентрации. Усиление

конкурентных начал объясняется также развитием импорта,

дерегулированием экономики и антитрестовской политикой.

В марксистской политической экономии длительное время тен-

денция к возрастанию концентрации производства явно

преувеличивалась, а сам процесс концентрации абсолютизиро-

вался. Негативным следствием такого подхода было увлечение

гигантоманией в бывшем Советском Союзе. Руководство стра-

ны ориентировалось на создание самых больших предприятий

в Европе и мире, не учитывая экономическую целесообразность

и эффективность гигантов.

Таблица 9.6

Структура экономики США

Рыночная структура

Монополия

Олигополия

Эффективно конкурентная отрасль*

Всего

Процент национального производства

1939 г.

6,2

41,4

52,4

100

1958 г.

3,1

40,6

56,3

100

1980 г.

2,5

20,8

76,7

100

* Норма концентрации - менее 40%, низкие барьеры для вхождения и

гибкое ценообразование.

211

Раздел II. Микроэкономика

ВЗГЛЯДЫ

Э.

ЧЕМБЕРЛИНА, ДЖ. РОБИНСОН

Теория несовершенной конкуренции представлена

работах

ф,

Эджуорта,

А.

Курно,

Э.

Чемберлина, Дж. Робинсон

других ученых,

ко-

торые заложили основу современной западной теории основных типов

рынка: совершенной конкуренции, монополистической конкуренции,

олигополии

монополии.

Эдуард Чемберлин (1899-1967)

американский экономист, глава

отделения экономической теории Гарвардского университета, вице-пре-

зидент Американской экономической ассоциации. Основной труд

«Те-

ория монополистической конкуренции»(1933). Показал,

что

монополия

и конкуренция

не

являются

условиях современного рынка взаимоиск-

лючающими понятиями. «Соединение» монополии

конкуренцией

достигается

условиях создания рынка одиночных товаров и дифферен-

циации продукта, при этом:

на

рынке действует достаточно большое

ко-

личество продавцов, товар качественно разнороден (дифференцирован),

«вход» в производство товаров близких товарных групп не ограничен. Ус-

тановил факт принципиальной возможности влияния фирмы

на

общий

уровень

цен на

рынке.

результате

каждый продавец имеет кривую

спроса при заданных ценах. Раскрыл неценовые факторы конкуренции.

Джоан Робинсон (1903-1983)

профессор Кембриджского универ-

ситета. Наиболее известная работа

«Экономическая теория несовер-

шенной конкуренции» (1933). Исследовала проблемы ценообразования

при столкновении интересов монополий

немонополистических фирм.

Как следствие несовершенной конкуренции

выпуск продукции умень-

шается,

что

приводит

росту цен. Это,

свою очередь, требует вмеша-

тельство государства

экономику.

Вопросы

для

повторения

При соблюдении какого условия монополистически конкурентная

фирма достигает равновесного состояния?

Кто является основателем теории олигополистического ценооб-

разования?

Какое значение имеет вывод американского экономиста

Э.

Чербер-

лина о взаимозависимости производителей в структуре олигополистиче-

ского рынка для антитрестовского регулирования?

В чем заключается экономический смысл ломаной кривой

спроса?

Назовите основные формы лидерства в ценах.

6. Почему картельные соглашения, как правило, недолговечны?

Какая рыночная структура предпочтительнее для развития на-

учно-технического прогресса?

8. Кто из экономистов доказывал, что монополии или крупные

фирмы полезны, так как способствуют техническому прогрессу?

9. Как называются фирмы, способные устанавливать цены на

рынке?

10.

При каких условиях возможна дискриминация потребителей со

стороны олигополии?

212

Глава 9. Рыночная структура и несовершенная конкуренция

11.

Каким образом в теории игр определяется «равновесие Нэша»?

12.

Как определяется доминантная стратегия в теории игр?

13.

Барьеры стратегического сдерживания и их отличие от чистых

барьеров.

14.

Основные формы группирования фирм.

15.

Чем отличается предпринимательская группа от олигополисти-

ческого группирования?

16.

Каковы основные показатели концентрации производства?

17.

Какой из показателей концентрации производства наиболее точно

характеризует этот процесс?

18.

Каковы тенденции изменения рыночной концентрации?

19.

Какие трудности возникают при измерении концентрации про-

изводства за длительные промежутки времени?

Примерный план лекции

Рыночная структура монополистической конкуренции.

Модели олигополии.

Экономическая эффективность рыночных структур несовершен-

ной конкуренции.

Несовершенная конкуренция и теория игр.

Вопросы для

обсуждения

на семинарском занятии

Определение цены и объема производства в условиях моно-

полистической конкуренции в краткосрочном и долгосрочном периодах.

Методы измерения концентрации экономической мощи.

Сравнительная характеристика эффективности рыночных структур.

Группирование фирм, его необходимость и формы.

Несовершенная конкуренция и теория игр.

ЛИТЕРАТУРА

Макконнелл К.Р., Брю СЛ. Экономикс: Принципы, проблемы и по-

литика. Т. 2. - М., 1992.

Основы экономической теории. Под ред. В.Д. Камаева - М., 1996.

Робинсон

Дж.

Экономическая теория несовершенной конкуренции. -

М., 1986.

Учебник по основам экономической теории. - М., 1994.

Хайек Ф. Конкуренция как процедура открытия // МЭиМО. 1989.

№

12.

Хайек Ф. Дорога к рабству. - М., 1992.

ХайманД.Н.

Современная микроэкономика: анализ и применение. -

М., 1992. Т. II.

Чемберлин Э. Теория монополистической конкуренции. - М., 1996.

Шерер Ф.М.,

Росс

Д. Структура отраслевых рынков. М., 1997.

Экономическая теория. Учебник для вузов. - М., 2000 г.

213

Раздел II. Микроэкономика

Глава 10. ДОХОДЫ И ИХ РАСПРЕДЕЛЕНИЕ

Под «доходом» в рыночной экономике понимается количе-

ство денежных средств, благ или услуг-труда, земли и капита-

ла, полученных частным лицом, корпорацией или экономикой

страны за определенный период времени (обычно за год).

Соответственно величине собственности на эти факторы про-

исходит распределение дохода. В данной главе рассматривает-

ся доход от собственности на капитал. Доход от собственности

на другие факторы будет рассмотрен в других главах.

§ 1. Экономическая природа прибыли

Важнейшей категорий рыночной экономики является при-

быль. Прибыль, точнее, ее максимизация выступает непосред-

ственной целью производства в любой отрасли национальной

экономики. Однако отметим, что в странах с развитой эконо-

микой существует значительное количество так называемых

«бесприбыльных организаций». Несмотря на то, что прибыль

играет основополагающую роль в рыночной экономике и что

эта категория является объектом экономической теории не одно

столетие, до сих пор не смолкают жаркие дебаты о ее сущности

и формах. В многочисленных учебниках «Экономикс», в науч-

ных книгах и статьях категория «прибыль» неразрывно

связывается с категориями дохода, капитала, процента, его

ставки, воздержания, ожидания и многими другими. Подчас

различные трактовки прибыли и ее источников, факторов

даются в книгах, вышедших в том же году, авторами которых

являются ученые, преподающие в одном и том же учебном

заведении.

В главе, посвященной издержкам, была дана количествен-

ная трактовка прибыли. Прибыль равна общей выручке минус

совокупные издержки. В последние включались заработная

плата, арендная плата, затраты на материалы, топливо, опла-

та предпринимателей, амортизация, проценты по ссудам, на-

логи, резервы и т.д. Так определяется величина прибыли прак-

тически во всех странах с рыночной экономикой. Примерно

так же определялась прибыль и в государствах с командной эко-

номикой. Вместе

тем не следует отождествлять категорию при-

были и характер ее использования именно с капиталистическим

строем.

214

Глава 10. Доходы и их распределение

Трактовка прибыли в «Капитале»

Остановимся вначале на марксистской трактовке прибыли.

К. Маркс в «Капитале» сделал попытку определить прибыль

как модифицированную, затемняющую свою сущность приба-

вочную стоимость. Источником прибавочной стоимости автор

«Капитала» полагал эксплуатацию, неоплаченный прибавоч-

ный труд наемных рабочих. По Марксу, это внешняя форма про-

явления сущности буржуазного экономического строя, буржу-

азных производственных отношений. Таким образом, эксплу-

атация - это главное, что лежит в самой основе марксистской

трактовки прибыли. Отношение «капиталист - наемный рабо-

чий» - основное отношение капиталистического общества, то

отношение, которое в первую очередь следовало уничтожить со-

циалистической революции. С такой трактовкой прибыли со-

гласиться невозможно по следующим основным причинам.

Неправомерно связывать эксплуатацию с частной соб-

ственностью и рынком, что сделал Маркс и что делали совсем

еще недавно многие ученые-экономисты в социалистических

странах. Мировой опыт свидетельствует, что главным, реша-

ющим фактором выступает не сама собственность, а характер,

условия ее функционирования, соотношения собственности и

управления. Доказательством последнего служит опыт стран с

рыночной экономикой.

Если эксплуатация - это присвоение продукта неоплачен-

ного труда и атрибут капитализма, то капитализм охватывает

почти всю историю человеческой цивилизации. Посему невоз-

можно считать эксплуатацию внутренне присущей капита-

лизму.

Исключительно важно видеть не только сам факт отчуж-

дения продукта неоплаченного труда, его количество, но и то,

как, в чьих интересах используется отчужденный продукт.

В качестве подтверждения этого можно привлечь опыт Шве-

ции, где имеет место отчуждение продукта наемного труда не

только фирмами, если понимать этот процесс в трактовке тра-

диционной политической экономии, но и государством в фор-

ме налогового обложения. Но хорошо известно, что в Швеции

один из самых высоких в Европе уровень налоговых ставок.

Одновременно в Швеции один из самых высоких в мире уро-

вень жизни населения, в том числе и наемных работников.

Нельзя не отметить, что высокий уровень эксплуатации имел

Место в СССР, руководители которого заявляли на весь мир о

создании развитого социализма, об уничтожении в странах

215

Раздел II. Микроэкономика

социализма эксплуатации и всего, что с ней связано. Весьма

весомая часть отчуждаемого у работников продукта их труд

направлялась на цели, ничего общего с их благосостоянием

не имеющие. Достаточно вспомнить огромные затраты на ве-

дение холодной войны, милитаризацию национального хозяй-

ства Советского Союза, курс на преимущественное развитие

производства средств производства и т.д.

Одна из основ трактовки эксплуатации Марксом - трудо-

вая теория стоимости. Как показало развитие экономической

теории, Марксу не удалось доказать, что такое общественно

необходимое время для воспроизводства рабочего и его семьи,

и, следовательно, недоказанным остается его положение о при-

бавочном времени.

Если нет эксплуатации в том смысле, как ее трактовал

Маркс и его последователи, то закономерен вопрос: можно ли

трактовать прибыль, не прибегая к понятию эксплуатации?

Какова экономическая природа прибыли и факторы, ее опре-

деляющие?

• Прибыль - доход, плата

Современная экономическая мысль рассматривает прибыль

как доход от использования факторов производства, т.е. тру-

да, земли и капитала. Доход от использования труда как фак-

тора производства был рассмотрен ранее (см. гл. 8).

Отрицая прибыль как результат эксплуатации, присвое-

ния неоплаченного наемного труда, можно выделить следую-

щие,

имеющие хождение в учебной литературе определения

прибыли: во-первых, это плата за услуги предпринимательской

деятельности; во-вторых, это плата за новаторство, за талант в

управлении фирмой; в третьих, это плата за риск, за неопреде-

ленность результатов предпринимательской деятельности.

Риск может быть связан с выбором того или иного управлен-

ческого, научно-технического или социального решения, с тем

или иным вариантом природно-климатических условий. Риск

может быть связан и с непредсказуемыми обстоятельствами -

стихийные бедствия, межнациональные и межгосударственные

конфликты и т.п. Результаты риска могут кардинально разли-

чаться - большая прибыль и, наоборот, ее уменьшение или даясе

разорение фирмы. В настоящее время разработана теория рис-

ка, с помощью которой можно рассчитать степень риска, осо-

бенно финансового. В-четвертых, это так называемая «моно-

польная прибыль». Она возникает при монопольном полоясе-

216

Глава 10. Доходы и их распределение

лии производителя (продавца) на рынке или при естественной

яонополии. Монопольная прибыль по большей части неустой-

чива.

Величина прибыли

Для фирмы большое значение имеет размер прибыли. Что-

бы

судить

размерах прибыли, необходимо договориться о спо-

собах ее измерения. Абсолютная величина прибыли безотноси-

тельно к обороту или величине активов фирмы ничего не гово-

рит. Так, годовая прибыль в 1 млрд. долл. для фирмы

капиталом в 10 млрд. долл. - это весьма неплохо, но ничтож-

но мало для фирмы с капиталом в 1000 млрд. Поэтому величи-

ну прибыли за год сопоставляют или с годовым оборотом фир-

мы,

или с ее капиталом. Анализ статистических данных пока-

зывает, что динамика прибылей ведущих корпораций ведущих

индустриальных стран мира весьма неустойчива, и здесь труд-

но выделить какую-то единую закономерность. Приводимая

ниже табл. 10.1 содержит данные о прибыльности ряда веду-

щих акционерных компаний мира.

Таблица 10.1.

Прибыли крупнейших компаний мира

(выборочно, на июль 1995 г.)

Компания

«Даймлер-Бенц»

«Сименс»

Немецкий банк

Унилевер

экксон

«Филип Моррис»

«Кока-Кола»

ивм

«Дюпон»

•Дженерал моторе»

«Форд мотор»

•Мак-Дональд»

•—

Объем

реализации

62 276

43 928

42 189

115 000

56 500

11570

68 400

38 700

105 000

88 300

6695

Чистая

прибыль

долларах СП

1123

1121

910

2091

5600

3930

1620

-560

1730

-4990

-2260

860

Активы

[А

44 953

41793

294 671

23 987

877 560

47 380

10 222

92 470

36 110

184 300

174 400

10 667

Прибыль на

акционерный

капитал,

14,6

13,7

34,0

13,3

32,7

38,1

Убыток

9,8

Убыток

21,6

217

Раздел II. Микроэкономика

Из данных табл. 10.1 следует, что в отдельные периоды фир.

мы терпят убытки, и весьма значительные, что, однако, не оз-

начает их банкротства. В числе фирм, потерпевших убытки

в 1992 г., мы находим такие всемирно известные колоссы, как

«Дженерал моторе» и «Форд мотор», продукция которых

пользуется всеобщим признанием. Убыточность свидетельству-

ет, что их руководители, и прежде всего маркетинговые служ-

бы,

недостаточно учитывают потребности рынка. Другим фак-

тором, повлекшим убытки, является конверсия военной

промышленности США: предприятия этих фирм выпускали

значительное количество военной техники. Хрестоматийным

является пример с деятельностью фирмы «Крайслер», которую

буквально со дна морского вытащил выдающийся менеджер

США Ли Якокка. Среди данных таблицы обращают на себя

внимание успехи фирм «Унивелер» (обработка алмазов), вло-

жения капиталов в которые, пожалуй, самый надежный спо-

соб сохранения и приумножения богатства

, а также «Филип

Моррис» и «Мак-Дональд», выпускающих продукцию для на-

селения (последняя, как известно, успешно завоевывает рос-

сийский рынок).

При принятии решений о судьбе фирмы в случае ее убыточ-

ности не следует действовать опрометчиво. Упомянутый выше

пример с фирмой «Крайслер» убедительно показывает, что

во многих случаях передача управления в руки талантливых

менеджеров может кардинально изменить ситуацию.

Для сравнения приведем данные по России (табл. 10.2).

§ 2. Процент на капитал: сущность, динамика, факторы

Перейдем к следующей и последней форме доходов -

проценту на капитал, который следует отличать от прибыли,

рассмотренной в предыдущем параграфе. Вспомним, что основ-

ные формы доходов адекватны основным факторам производ-

ства - ренте (доход от использования природных ресурсов: зем-

ли,

вод, воздушного пространства) и заработной плате (доход

от использования услуг трудовых ресурсов). Здесь имеются

По данным «Виртшафтсвохе», среднегодовой доход от инвестиций зя

20 лет по объектам вложения составляет: в картины старых мастеров '

12,3%,

в акции - 11,6%, в китайский фарфор - 11,6%, в золото -

11,5%'

в бриллианты -

10,5%,

почтовые марки - 10,0%, облигации - 9,4%, нефть '

8.9% и т.д. (см.: Деловой мир. 1992. № 19).

218

Глава 10. Доходы и их распределение

Таблица 10.2

Прибыль 10 московских банков (1995 г.)

Название

Сбербанк РФ

Внешторгбанк

Инкомбанк

ОНЭКСИМ банк

АгропромбанкРФ

Мосбизнесбанк

Столичный банк сбережений

МФК

Менатеп

Промстройбанк РФ

Сумма актива,

руб.

174 331177

23 702 644

20 986 181

16 730 918

16 285 947

12 932 264

10 525 059

9 752 452

9 199 129

8 806 391

Полученная

балансовая

прибыль, руб.

3 654 134

1 343 273

438 393.

80 745

176 743

11865

406 051

85 209

157 288

виду два вида услуг труда: собственно трудовая деятельность

и предпринимательская деятельность. В этом параграфе мы рас-

смотрим доход от услуг капитала, выступающий в форме про-

цента на капитал.

В основе процента лежит норма прибыли, выраженная так:

Чистый доход или чистая арендная плата

Норма прибыли = =

о—-z .

Сумма инвестиции

данный объект

Обычно норма процента исчисляется за год. Процент мож-

но определить и несколько иначе: это доход на финансовые

активы фирм и населения. Население накапливает сбережения,

инвестируя их в различные кредитные учреждения и предпри-

нимательские фирмы и получая по инвестициям процент.

Практика знает значительное количество различных видов

ставок: краткосрочные, долговременные, фиксированные,

плавающие. Среди них есть и так называемые «собачьи» став-

ки.

Последние относятся к ставкам процента для ненадежных

фирм, которые в любой момент могут разориться, а то и просто

Исчезнуть в никуда

Поистине печальный для тысяч петербуржцев инцидент имел место в

1993 г., когда группа бизнесменов-авантюристов сумела уговорить несколько

отен тысяч людей, преимущественно пенсионеров, вложить ваучеры в свою

Фирму, а затем бесследно исчезла. Очевидно, это ничему не научило жите-

лей Санкт-Петербурга, ибо вскоре произошла аналогичная история.

219