Гармаев Ю.П. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании уголовных дел о взяточничестве: Практическое пособие

Подождите немного. Документ загружается.

С предметно-практической (объективной) стороны в этом правовомер-

ном поведенческом акте, осуществляемом субъектами ОРД, выделяют два вида.

Оперативный эксперимент проводится для установления:

возможности:

• наличия конкретного события (факта, явления, процесса) при определенных

условиях;

• восприятия (слышимости, видимости и др.) конкретного события при соот

ветствующих условиях;

• совершения лицом конкретного действия при определенных условиях;

2) механизма совершения преступления (как в целом, так и отдельных его стадий).

Формы проведения. Это ОРМ проводится как негласно (в основном), так и

гласно.

Способы оперативного эксперимента. Он проводится на мнимое благоприят-

ствование и на воспрепятствование осуществлению общественно опасного деяния.

Используемые средства. При проведении оперативного эксперимента его

субъекты вправе использовать (гласно или с соблюдением мер конспирации) техни-

ческие и иные средства (ч. 3. ст. 6 ФЗ об ОРД). В ходе этого ОРМ, в частности,

могут использоваться специальные окрашивающие препараты, которыми метят,

например, денежные купюры, требуемые взяточником.

Место к время (сроки) проведения оперативного эксперимента ФЗ об ОРД не

ограничены.

4. Субъект оперативного эксперимента сложный;

• основной: 1) исполнитель — оперативник или по его заданию агент либо

иное лицо, содействующее проведению ОРД; 2) санкционирующее лицо — руково

дитель оперативно-розыскного органа;

• дополнительный — специалисты в ряде областей знаний, техники и ремесел.

Какие известны основания и условия для прове-

дения оперативного эксперимента?

Основание и поводы для проведения оперативного эксперимента в его «обыч-

ном варианте» специфичны:

• он допустим только при наличии данных о вероятном совершении тяжкого

или особо тяжкого преступления (ч, 6 ст. 8 ФЗ об ОРД);

• его проведение допустимо только на основании постановления, утвержден

ного руководителем оперативно-розыскного органа (ч. 5 ст. 8).

Условия для проведения оперативного эксперимента в его «обычном варианте»

предусмотрены в ФЗ об ОРД:

• соблюдение запрета на использование технических и иных средств, нанося

щих ущерб жизни или здоровью людей и причиняющих вред окружающей среде

(ч. 3 ст. 6).

Наряду с условием, предусмотренным законодателем, в оперативно-розыскной

практике выработаны условия, характерные для проведения именно этого ОРМ. Так, в

ходе оперативного эксперимента запрещается:

• искусственно создавать ситуацию, в которой изучаемое лицо лишается вы

бора того или иного поведения, в том числе непреступного;

• искусственно создавать доказательства совершения преступления;

• подстрекать (провоцировать) лицо к совершению преступления, в том числе

путем формирования у него отсутствовавшего ранее умысла на совершение престу

пления;

• совершать действия, унижающие честь и достоинство граждан, угрожающие

жизни или здоровью его участников либо других лиц.

Недопустимо также проводить оперативный эксперимент, если он может по-

влечь наступление тяжких (особо тяжких) последствий правоохраняемым интере-

сам, включая ущерб общественной безопасности или безопасности России.

Кроме того, в оперативном эксперименте, в ходе которого могут быть совер-

шены действия, ограничивающие конституционные права человека и гражданина,

установлены дополнительные, ужесточающие условия его проведения (по сравне-

нию с «обычным вариантом» проведения). Они связаны с необходимостью получе-

ния судебной санкции (например, для начала экспериментального воссоздания

ситуации по негласному проникновению лица в жилище гражданина),

Чем оперативный эксперимент отличается от

провокации?

Провокация (в уголовно-правовом аспекте) — это подстрекательство в совер-

шении преступления. Подстрекателем признается лицо, склонившее другое лицо к

совершению преступления путем уговора, подкупа, угрозы или другим способом

(см. ч. 4 ст. 33 УК). При этом лицо сознает, что склоняет другое лицо к совершению

преступления, и желает его склонить.

Кроме того, в ст. 304 УК предусмотрен конкретный состав преступления —

провокация взятки или коммерческого подкупа, т.е. попытка передачи должностно-

му лицу либо лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческих или

иных организациях, без его согласия денег, ценных бумаг, иного имущества или

оказания ему услуг имущественного характера в целях искусственного создания

доказательств совершения преступления либо шантажа.

В отличие от провокационно-подстрекательской деятельности при оператив-

ном эксперименте сознанием оперативника (другого субъекта ОРД) охватывается

то, что он совершает действия для защиты от преступного посягательства, а его воля

направлена на совершение именно общественно полезного поведенческого акта.

Это одно из основных, принципиальных отличий.

Крайне важно также соблюдать все правила осуществления оперативного экс-

перимента, предусмотренные ФЗ об ОРД. Так, Верховный Суд РФ разъяснил, что не

является провокацией взятки или коммерческого подкупа проведение предусмот-

ренного законодательством ОРМ в связи с проверкой заявления о вымогательстве

взятки или имущественного вознаграждения при коммерческом подкупе .

См. п. 25 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 10 февраля 2000 г. № 6 «О судеб-

ной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе»

Нормативные правовые акты и

судебная практика

Уголовный кодекс РФ от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ .

Уголовно-процессуальный кодекс РФ от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ.

Кодекс РФ об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. № 195-ФЗ.

Федеральный закон от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной

деятельности».

Закон РФ «О государственной тайне» от 21 июля 1993 г. № 5485-1.

Федеральный закон от 17 января 1992г. «О прокуратуре Российской Федерации».

Закон РФ «О милиции» от 18 апреля 1991 г. № 1026-1.

Федеральный закон от 3 апреля 1995 г, № 40-ФЗ «О федеральной службе безопасности».

Федеральный закон от 31 мая 2002 г. № 63-ФЗ «Об адвокатской деятельности и

адвокатуре в Российской Федерации.

Постановление Правительства РФ от 6 мая 2004 г. № 231 «Об утверждении раз-

меров средних разовых доз наркотических средств и психотропных веществ для

целей статей 228, 228

и 229 Уголовного кодекса Российской Федерации».

Инструкция «О порядке представления результатов оперативно-розыскной дея-

тельности органу дознания, следователю или в суд», утвержденная приказом ФСНП

России, ФСБ России, МВД России, ФСО России, ФПС России, ГТК России, СВР

России от 13 мая 1998 г. № 175/226/336/201/286/410/56.

Приказ Генерального прокурора РФ от 25 апреля 2000 г. № 56 «Об организации над-

зора за исполнением Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности».

Указание Генерального прокурора РФ от 28 августа 2001 г. № 52/20 «Об органи-

зации надзора за исполнением законодательства, направленного на предупреждение

преступных проявлений».

Указание Генерального прокурора РФ от 29 июля 1996 г. № 44/15 и Министра

внутренних дел РФ от 25 июля 1996 г. № 1/12812 «О порядке представления орга-

нам внутренних дел материалов осуществления прокурорского надзора за исполне-

нием Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности».

Определение Конституционного Суда РФ от 14 июля 1998 г. № 86-О «По делу

о проверке конституционности отдельных положении Федерального закона «Об опе-

ративно-розыскной деятельности» по жалобе гражданки И.Г. Черновой».

Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 24 декабря 1993 г. № 13 «О не-

которых вопросах, связанных с применением статей 23 и 25 Конституции Россий-

ской Федерации».

Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 31 октября 1995 г. № 8 «О не-

которых вопросах применения судами Конституции Российской Федерации при

осуществлении правосудия».

Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 10 февраля 2000 г. № 6 «О су-

дебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе».

Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 5 марта 2004 г. № 1 «О приме-

нении судами норм Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации».

Литература

Бунев А.Ю, Бунева ИЮ. Новосельцев СП. и др. Об особенностях расследова-

ния уголовных дел о приготовлении к убийствам, с проведением оперативного

эксперимента (инсценировка совершения убийства): Методич. пособие. — Красно-

ярск Прокуратура Красноярского края, 2002 — 32 с

Громов Н.А., Пономаренков В.А , Гущин А.Н. и др Доказательства, доказывание

и использование результатов оперативно-розыскной деятельности — М , 2001. —

208с.

Кириллова НП. Поддержание государственного обвинения в суде — СПб,

2003

Козусев А Ф Проблемы правового регулирования прокурорского надзора, су-

дебного и ведомственного контроля за исполнением законов в оперативно-

розыскной деятельности — М ИПК РК Генеральной прокуратуры РФ, 2002

Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельно-

сти». С пост прил. норм, актов /Авт.-сост А.Ю. Шумилов. — 6-е изд — М , 2004.

Кореневский Ю В Криминалистика для судебного следствия. — М , 2001.

Кореневский Ю В, Токарева ME Использование результатов оперативно-

розыскной деятельности в доказывании по уголовным делам: Методич пособие —

М , 2000.

Литвинова И.В Оперативно-розыскная деятельность: правовая основа и проку-

рорский надзор: Учеб пособие —Иркутск, 2000

Машков С.А. Осуществление оперативно-розыскной деятельности при раскры-

тии фактов взяточничества. — Иркутск, 2003 — 300 с.

Михайлов В.И. Контролируемая поставка как оперативно-розыскная операция

Учебно-практич. пособие/Под ред А.Ю. Шумилова. —М , 1998.

Оперативно-розыскная энциклопедия /Авт.-сост. А Ю. Шумилов — М , 2004 —

364с.: ил.

Осипкин В Н. Прокурорский надзор за оперативно-розыскной деятельностью

(понятие, организация, методика) Учеб. пособие. — СПб , 2003.

Соловьев А Б Доказывание по Уголовно-процессуальному кодексу Российской

Федерации (досудебные стадии) — М., 2003. — 264 с

Правовое регулирование оперативно-розыскной деятельности: Сб норм актов и

док-в /Сост. А.Ю Шумилов. — М , 2000 — 320 с.

Шумилов А Ю Оперативно розыскная деятельность: вопросы и ответы. В 2 кн.

Кн. I: Общие положения: Научно-практич пособие — М , 2005. — 147 с.

Шумилов А Ю Оперативно-розыскная деятельность вопросы и ответы В 2 кн.

Кн П: Оперативно-розыскные мероприятия и меры: Научно-практич пособие. — М.,

2005.— 140с.

Содержание

Предуведомление ....................................................................................... 3

Введение......................................................... ........................................................ 5

I. Правовая основа использования результатов

оперативно-розыскной деятельности в

уголовном судопроизводстве

1.1. Новое в законодательстве, а также несколько забытое старое......................... 6

1.2. Пробелы в законодательстве об оперативно-розыскной деятельности

и их последствия................................................................................................ 7

U. Допустимо ли участие следователя (дознавателя, прокурора)

в проведении оперативно-розыскного мероприятия?..................................... 9

II. Особенности представления результатов

оперативно-розыскной деятельности

следователю, прокурору, в суд

2.1. Общие сведения о порядке представления результатов

оперативно-розыскной деятельности................................................................ 10

2.2. Какие документы приобщаются к уголовному делу?...................................... 12

2.3. Классификация документов, составляемых в ходе и по результатам

оперативно розыскных мероприятий ........................................................ 14

2.4. Формы представления результатов оперативно-розыскной

деятельности...................................................................................................... 15

2.5. Некоторые требования, предъявляемые к результатам

оперативно розыскной деятельности................................................................ 16

III. Практика документирования результатов

оперативно-розыскной деятельности:

традиционные и нетрадиционные подходы

3.1. Традиционно составляемые документы прав ли правоприменитель?........... 18

3.2. Нетрадиционные подходы к документированию

оперативно-розыскных мероприятий .. 21

3.3. Нетрадиционные подходы к документированию и представлению

результатов оперативно розыскной деятельности 22

3.4. На каком основании и в каком порядке изымать помеченные деньги

идругие предметы

7 ..............................................................

,. 24

3.5. О мерах обеспечения производства по делам

об административных правонарушениях 26

IV. Типичные ошибки и нарушения законодательства,

допускаемые при проведении, документировании

и представлении результатов

оперативно-розыскной деятельности..........................28

V. Проблемы использования результатов

оперативно-розыскной деятельности в

ходе судебного разбирательства

5.1. Устранимые и неустранимые, существенные и не существенные

нарушения законодательства............................................................................. 36

5.2. Типичные способы защиты и аргументы стороны обвинения......................... 41

VI. Алгоритм проверки и оценки результатов

оперативно-розыскной деятельности............................54

Заключение..................................................................................................................................57

Приложение 1. Образцы отдельных документов, используемых для легализации

результатов оперативно-розыскной деятельности (уголовное дело

о вымогательстве взятки).......................................................................... 58

Образец 1, Постановление о проведении оперативного эксперимента......................... 58

Образец 2. Акт оперативного эксперимента....................................................................59

Образец 3. Постановление о представлении результатов оперативно-розыскной

деятельности следователю............................................................................ 61

Образец 4. Сопроводительное письмо (сокращенный вариант)....................................62

Образец 5. Сопроводительное письмо (развернутый вариант)..................................... 63

Приложение 1. Нормативные правовые акты....................................................................(ш

Уголовный кодекс РФ от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ [Извлечение] 65

Кодекс РФ об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г.

№ 195-ФЗ [Извлечение]................................................................................. 66

Закон РФ «О милиции» [Извлечение].......................................................... 69

Инструкция «О порядке представления результатов

оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю,

прокурору или Б суд», утвержденная приказом ФСНП России,

ФСБ России, МВД России, ФСО России, ФПС РОССИИ, ГТК России,

СВР России от 13 мая 1998 г. № 175/226/336/201/286/410/56;

согласована с Генеральным прокурором РФ 25 декабря J997 г................. 70

Приложение 3. Оперативный эксперимент в вопросах и ответах................................... 76

Нормативные правовые акты и судебная практика........................................................... 79

Литература............................................................................................................................ 80

Учебное издание

Юрий

Петрович Гармаев

Использование результатов

оперативно-розыскной деятельности

при расследовании уголовных дел о взяточничестве

Практическое пособие

Компьютерный набор и верстка АЛ. Шумилова

Редактор Е.Л. Каталина

Свидетельство № 006411649 (серия 77) о

внесении в Единый государственный реестр от 21.12.04 г.

Государственный per. №304770001271312

Гигиенический сертификат № 77.99.1.953.П.2016.4.99 от 20.04.99 г.

Подп. в печ. 19.08.05. Гарнитура Тайме. Формат 60 х 88

. Печать офсетная.

Усл.-печ. лист. 5,25. Тираж 2500 экз. Заказ 1262.

Издательский дом Шумиловой И.И.

111141, Москва, а/я 476. Тел./факс: (095) 368-3567.

E-mail: dudas@mail.ru

ISBN 5-89784-096-2

785897 840960

Внимание!

Издательский дом И.И. Шумиловой сообщает о

начале подписки на журнал «Оперативник (сыщик)»

на 2006 год!

Наш журнал — новое всероссийское периодическое вневедомственное

научно-практическое и информационное издание,

которое ежеквартально выходит с 2004 г.

(журнал зарегистрирован в Министерстве РФ по делам печати,

телерадиовещания и средств массовых коммуникаций)

В редакционный совет входят представители

различных российских правоохранительных орга-

нов и спецслужб — известные ученые и практики

оперативно-розыскной работы Главный редактор —

А Ю Шумилов, доктор юридических наук, профессор

Приглашаем специалистов в области оперативно-

розыскной, контрразведывательной и разве-

дывательной деятельности, негосударственной

сыскной работы, а также уголовного процесса и

криминалистики, уголовного права и криминологии,

психологии и других смежных областей практиче-

ской деятельности и научных знаний к сотрудниче-

ству и предлагаем опубликовать свои материалы в

его изданиях

Оформить подписку на наш журнал можно как на целый год, так и на

полугодие в любом почтовом отделении или через редакцию

Информация о подписке — в каталоге агентства «Роспечать» (годо-

вой индекс 20652, полугодовой индекс 84640) Спрашивайте этот каталог

в отделении связи!

Стоимость подписки на 2006 год — 490 руб; на первое полугодие —

260 руб. (без оплаты местных услуг по доставке журнала).

Для оперативников-практиков, ученых, студентов (слушателей, кур-

сантов), а также постоянных подписчиков и авторов журнала предусмот-

рена значительная скидка в оплате

Кроме того, все наши подписчики обладают правом бесплатного по-

лучения любого из серии приложений к журналу «О(сы)>> (подробнее см

информацию на нашем сайте в Интернете www oper-ord.ru)

Подписка по России:

• по каталогу агентства «Роспечать» — индексы 20652 и 84640

• через заполнение заявки на сайте www.oper-ord.ru

* в редакции журнала по тел /факсу (095) 368-3567

Кроме того, заявки на публикации и подписку высылайте по адресу

111141, г. Москва, а/я №476

(для Шумиловой Ирины Ивановны)

E-mail oper-ord@mail.ru

Оперативник

(сыщик)

Внимание!

Издательский дом И.И. Шумиловой предлагает литературу

специальных серий

«Библиотека оперативника (открытый фонд)»

I Оперативно-розыскная дсягечыюсть совершенствование форм вхождения ее результатов в уголовный

процесс: Учебно пракшн пособие —2 е изд . испр и дои —М , 2004 —118 с. (авт.. Гущин Л Н ,

Г юмов II Л , Царева Н ГТ , Зайцева С А , Зейпалова Л М )

1 Оперативно розыскная энциклопедия /Авт -сост АЮ Шумилов —М , 2004 —364с

3 С ловарь оперативно-розыскной деятельности /Авт -сост АЮ Шумилов —М , 2004 —168с

4 Сафонов ИИ Организация раскрытия и расследования терроризма Моногр /Под ред АС Подши-

бякина — М.2004 —180с.

5. "армаев ЮП Использование результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании

\ головных дел о незаконном обороте наркотиков Практич пособие/Со вступит, ст АЮ Шумилова

— М., 2005. —83с

6, Гармвев ЮН Использование результатов оперативно розыскной деятечьности при расслеловании

лоловных дел о взяточничестве Практич пособие /С иредувсдомл проф АЮ Шумилова —М,

-005. —82с

7 Ятьнчев В А Криминальные хроники (записки оперативного работника) — М , 2005 — 110 с -

(Приложение к журналу «Оперативник (сыщик)»)

8. Новые Закон и Положения о ФСБ Сб норм правовых актов —-2-еизд,доп и псрераб /Coci АЮ Шу-

милов. — М., 2005 — 60 с

9 Петров В В Правовое регулирование осуществления операт ивно-ро зыскпых мероприятий но проти-

водействию незаконному обороту наркотиков Моноф —М , 2005 —140с

10. Шумилов A IO Опера1ивно-розыскнал деятельность вопросы и ответы. В 2 кн. Кн I Общие поло

жения. Науч -практич пособие — М , 2005 -— 147 с.

11. Шумилов А Ю. Оперативно-розыскная деятельность вопросы и ответы В 2 кн Кн II OnepaiHBuo-

розыскные мероприятия и меры Науч-практич пособие —-М.2005 —140с

12 Яконец Е Н Пробчемы аналитической работы в оперативно розыскной деятельности органов внут-

ренних дел: Моногр — М , 2005 —219с

«Бизнес, безопасность и право»

13. Галиа В.А., Ткачук И Б Преступления в сфере вексельного обращения криминалистическая харак-

теристика и меры предупреждения Учеб-практич пособие •—М , 2004 —160с

14 Новый закон о коммерческой тайне Науч-практич пособие /Авт-сост АЮ Шумилов — М,

2004 — 56 с

15 Брусницын Л В Комментарий законодательства об обеспечении безопасности участников уголовно

го судопроизводства — М , 2005 —90с.

16- Моторный ИД Защита гражданских объектов от терроризма Научно-практич пособие — М .

2005 —164 с

«Библиотечка школьника, абитуриента и студента»

'' Конституция Российской Федерации Краткое учеб пособие /Авт сост А Ю Шумилов, А А Шу-

милова. — 2-е изд., дон и перераб — М , 2004 — 56 с

^ Судебное законодательство России: Сб. законодательных актов /Сост А.Ю Шумилов — М ,

2004 —180с

ФандоР.А Формирование научных шкот в отечественной генетике в 1930—40-е i оды —М , 2005

— 148с.

*•" Ятьычев В А Шу милое А Ю Сборник задач и образцов документов для семинаров и практических

^ ятий по учебному курсу «Основы оперативно-розыскной деятельности» Учеб -методич пособие

— М , 20 05 — 7 5с

Заявки высылайте по адресу:

111141, г. Москва, а/я №476 (для Шумиловой Ирины Ивановны).

Контактный тел /факс (095) 368-3567. E-mail dudas@mail.ru

Вы можете получить более подробную информацию

об этих и других книгах нашего издательства, а также заказать их по льготной цене в

нашем Интернет-магазине: http://www.oper-ord.ru

Внимание!

Готовится к публикации продолжение

ранее изданных книг Ю.П. Гармаева

на «адвокатскую» тему:

«Гармаев Ю.П. Незаконная деятельность

адвокатов: меры противодействия:

Практич. пособие — Иркутск, 2005»

Книга включает краткое изложение материалов предыду-

щих изданий (см.: Незаконная деятельность адвокатов в уго-

ловном судопроизводстве. — М.: Экзамен, 2005; Пределы

прав и полномочий адвоката в уголовном судопроизводстве и

типичные правонарушения: Научно-практич. пособие. — Ир-

кутск, 2004), а также новые рекомендации о: целях, принципах

и методах противодействия, типичных ситуациях, связанных с

незаконной деятельностью, способах выявления и фиксации

следов и доказательств правонарушений, особенностях при-

влечения адвоката к уголовной, дисциплинарной, администра-

тивной и гражданско-правовой ответственности, организаци-

онных и тактических особенностях взаимодействия с адвока-

тами, методах достижения компромисса между сторонами в

процессе, рекомендациях доверителю по выбору адвоката, и

многое другое.

Комплектуется CD-ROM диском с реальными документа-

ми правоприменительной практики, нормативными правовы-

ми актами, таблицами и схемами, а также всеми электрон-

ными публикациями автора (около 100 статей, пособий, мо-

нографий).

Заявки принимаются по адресу:

664035, г. Иркутск, ул. Шевцова, 1

Иркутский институт повышения квалификации

прокурорских работников

Генеральной прокуратуры РФ,

Гармаеву Юрию Петровичу.

Р.т. (8-3952) 24-2756, 24-2789

факс: 24-0625, e-mail: garmaeff@yandex.ru

garmaev@mail.ru