Учебник по уголовному праву Рарога. Общая часть
Подождите немного. Документ загружается.
МОСКОВСКАЯ ГОСУДАРСТВЕННАЯ ЮРИДИЧЕСКАЯ АКАДЕМИЯ
УГОЛОВНОЕ ПРАВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ОБЩАЯ ЧАСТЬ
УЧЕБНИК
Материал подготовлен с использованием правовых актов
по состоянию на 1 июля 2005 года
Издание исправленное и дополненное
Под редакцией
доктора юридических наук, профессора
Л.В. ИНОГАМОВОЙ-ХЕГАЙ,
доктора юридических наук, профессора
А.И. РАРОГА,
доктора юридических наук, профессора
А.И. ЧУЧАЕВА
Допущено
Министерством образования Российской Федерации
в качестве учебника для студентов высших
учебных заведений, обучающихся по специальности
021100 "Юриспруденция"
Рецензенты:
Отдел проблем участия прокурора в уголовном судопроизводстве и надзора за исполнением
уголовных наказаний при НИИ проблем укрепления законности и правопорядка при Генеральной
прокуратуре Российской Федерации.
А.И. Коробеев - заведующий кафедрой уголовного права Юридического института
Дальневосточного государственного университета, доктор юридических наук, профессор.
АВТОРСКИЙ КОЛЛЕКТИВ:
Волкова Т.Н., доктор юридических наук, профессор - § 12 - 14 гл. 14
Грачева Ю.В., кандидат юридических наук, доцент - § 1 - 3 гл. 17
Ермакова Л.Д., кандидат юридических наук, профессор - гл. 10
Есаков Г.А., кандидат юридических наук - § 1 - 4 гл. 2
Зелинская Н.А., кандидат юридических наук, доцент - гл. 20
Иногамова-Хегай Л.В., доктор юридических наук, профессор - гл. 11
Караулов В.Ф., кандидат юридических наук, доцент - гл. 9
Кладков А.В., кандидат юридических наук, профессор - гл. 15
Клепицкий И.А., кандидат юридических наук, доцент - гл. 19
Корнеева А.В., кандидат юридических наук, доцент - гл. 3
Кочои С.М., доктор юридических наук, профессор - гл. 4
Левандовская М.Г., кандидат юридических наук, доцент - гл. 18
Нерсесян В.А., кандидат юридических наук, доцент - гл. 13
Орешкина Т.Ю., кандидат юридических наук, доцент - гл. 12
Пономарев П.Г., заслуженный деятель науки РФ, доктор юридических наук, профессор - § 1 -
11 гл. 14
Рагулина А.В., кандидат юридических наук, доцент - гл. 8
Рарог А.И., заслуженный деятель науки РФ, доктор юридических наук, профессор - гл. 7
Савельева В.С., кандидат юридических наук, доцент - гл. 16
Семенов Д.А., кандидат юридических наук, доцент - гл. 5
Степалин В.П., кандидат юридических наук, доцент - § 5 - 7 гл. 2
Чучаев А.И., доктор юридических наук, профессор - гл. 6
Шишов О.Ф., заслуженный деятель науки РФ, доктор юридических наук, профессор - гл. 1
Юрченко И.А., кандидат юридических наук - § 4 - 7 гл. 17
ПРИНЯТЫЕ СОКРАЩЕНИЯ
1. Нормативные правовые акты
УК - Уголовный кодекс РФ от 13.06.1996 с последними изменениями, внесенными
Федеральным законом от 28.12.2004 N 187-ФЗ (СЗ РФ. 1996. N 25. Ст. 2954; 2005. N 1 (ч. I). Ст. 13)
АПК РФ - Арбитражный процессуальный кодекс РФ от 24.07.2002 с последними
изменениями, внесенными Федеральным законом от 31.03.2005 N 25-ФЗ (СЗ РФ. 2002. N 30. Ст.
3012; 2005. N 14. Ст. 1210)
Бюджетный кодекс РФ - Бюджетный кодекс РФ от 31.07.1998 с последними изменениями,
внесенными Федеральным законом от 01.07.2005 N 78-ФЗ (СЗ РФ. 1998. N 31. Ст. 3823; 2005. N 27.
Ст. 2717)
Водный кодекс РФ - Водный кодекс РФ от 16.11.1995 с последними изменениями,
внесенными Федеральным законом от 09.05.2005 N 45-ФЗ (СЗ РФ. 1995. N 47. Ст. 4471; 2005. N 19.
Ст. 1752)
Воздушный кодекс РФ - Воздушный кодекс РФ от 19.03.1997 с последними изменениями,
внесенными Федеральным законом от 21.03.2005 N 20-ФЗ (СЗ РФ. 1997. N 12. Ст. 1383; 2005. N 13.
Ст. 1078)
ГК РФ - Гражданский кодекс РФ, часть первая от 30.11.1994 с последними изменениями,
внесенными Федеральным законом от 02.07.2005 N 83-ФЗ (СЗ РФ. 1994. N 32. Ст. 3301; 2005. N 27.
Ст. 2722); часть вторая от 26.01.1996 с последними изменениями, внесенными Федеральным
законом от 09.05.2005 N 45-ФЗ (СЗ РФ. 1996. N 5. Ст. 410; 2005. N 19. Ст. 1752)
КоАП РФ - Кодекс РФ об административных правонарушениях от 30.12.2001 с последними
изменениями, внесенными Федеральным законом от 02.07.2005 N 82-ФЗ (СЗ РФ. 2002. N 1 (ч. I).
Ст. 1; 2005. N 27. Ст. 2721)
Налоговый кодекс РФ - Налоговый кодекс РФ, часть вторая от 05.08.2000 с последними
изменениями, внесенными Федеральным законом от 01.07.2005 N 78-ФЗ (СЗ РФ. 2000. N 32. Ст.
3340; 2005. N 27. Ст. 2717)
СК РФ - Семейный кодекс РФ от 29.12.1995 с последними изменениями, внесенными
Федеральным законом от 28.12.2004 N 185-ФЗ (СЗ РФ. 1996. N 1. Ст. 16; 2005. N 1 (ч. I). Ст. 11)
Трудовой кодекс РФ - Трудовой кодекс РФ от 30.12.2001 с последними изменениями,
внесенными Федеральным законом от 09.05.2005 N 45-ФЗ (СЗ РФ. 2002. N 1 (ч. I). Ст. 3; 2005. N
19. Ст. 1752)
УИК РФ - Уголовно-исполнительный кодекс РФ от 08.01.1997 с последними изменениями,
внесенными Федеральным законом от 09.05.2005 N 47-ФЗ (СЗ РФ. 1997. N 2. Ст. 198; 2005. N 19.
Ст. 1754)
УПК РФ - Уголовно-процессуальный кодекс РФ от 18.12.2001 с последними изменениями,
внесенными Федеральным законом от 01.06.2005 N 54-ФЗ (СЗ РФ. 2001. N 52 (ч. I). Ст. 4921; 2005.
N 23. Ст. 2200)
2. Официальные издания
БВС (СССР, РСФСР, РФ) - Бюллетень Верховного Суда (СССР, РСФСР, РФ)
БНА - Бюллетень нормативных актов министерств и ведомств (Бюллетень нормативных
актов федеральных органов исполнительной власти)
ВВС (СССР, РСФСР, РФ) - Ведомости Верховного Совета (СССР, РСФСР), Ведомости
Съезда народных депутатов и Верховного Совета (РСФСР, РФ)
РГ - Российская газета
РЮ (СЮ) - Российская юстиция (Советская юстиция)
САПП РФ - Собрание актов Президента и Правительства Российской Федерации
СЗ РФ - Собрание законодательства Российской Федерации
СП (СССР, РСФСР, РФ) - Собрание постановлений Совета Министров (Правительства)
Глава I. ПОНЯТИЕ, СИСТЕМА И ЗАДАЧИ УГОЛОВНОГО ПРАВА
§ 1. Понятие уголовного права, его предмет,
метод и система
Уголовное право представляет собой расположенную в строгой логической
последовательности систему общеобязательных норм, устанавливающих, какие общественно
опасные деяния (действия или бездействие) признаются преступными и какое наказание
применяется за их совершение.
Слово "уголовный" возникло на основе древнерусского слова голова, отсюда убийца
именовался "головник", а убийство - "головничьство", "головьщина", "поголовьщина" <*>. По
мнению известного исследователя этимологии русского языка А.Г. Преображенского, термин
"уголовный" в изначальном смысле означал "имеющий отношение к убитому, к голове, к жертве
убийства" <**>. С течением времени произошло некоторое расширение значения термина
"уголовный". В качестве семантической параллели А.Г. Преображенский, объясняя это слово,
приводит сравнение с латинским словом res capitais - "дело, грозящее казнью", т.е. уголовное
дело. Нетрудно заметить, что смысл и значение слова "уголовный" постепенно переместилось с
потерпевшего на преступника и употреблялось применительно только к одному и самому
древнему виду преступления - убийству. Отсюда многие авторы с полным основанием
утверждают, что в первоначальном смысле термин "уголовное право" означал - "отвечать
головой".
--------------------------------
<*> Срезневский И.И. Материалы для словаря древнерусского языка. Т. 1. М., 1958. С. 542 -
545.
<**> Преображенский А.Г. Этимологический словарь русского языка. Выпуск последний.
Труды института русского языка. М., 1949. Т. 1. С. 38.
Уголовное право с момента своего возникновения было призвано охранять общество от
посягательств, угрожающих основам существования человека.
С возникновением частной собственности, разделением общества на классы и появлением
государства и судебной системы устанавливаются уголовно-правовые запреты за совершение
особо опасных деяний. Библейские заповеди "не убий", "не укради" основываются на том, что
убийство и кража были самыми древними видами общественно опасных деяний, от совершения
которых предостерегал этот древнейший религиозный памятник. Первые уголовно-правовые
запреты возникли из обычаев кровной мести и были направлены на подчинение интересов
индивида интересам общества. Уголовное право развивалось медленно, сохраняя такие формы
самозащиты отдельных родов, семей и людей, как кровная месть, талион, композиция. Еще не
существовало четкого различия между преступлением и гражданским правонарушением.
Постепенно кровная месть, талион и композиция вытеснялись мерами уголовного наказания.
Дошедшие до нас законодательные памятники различных древних народов: Индии (Законы Ману -
1200 г. до н.э.); законы Ассирии (около 1500 г. до н.э.); Судебник вавилонского царя Хаммурапи
(1914 г. до н.э.); законы Древней Греции (Законы Дракона - 621 г. до н.э. и Законы Солона - 409 г.
до н.э.); Законы Древнего Рима (Закон XII таблиц - 450 г. до н.э.) и др. свидетельствуют о том, что
уголовное право древних государств было направлено прежде всего на защиту государства,
религии, собственности, личности и носило классовый характер. Так, за преступления против
частной собственности, начиная от покупки заведомо краденого и кончая грабежом, в качестве
обычного наказания назначалась смертная казнь <*>. Нормы уголовного права содержались в
одном из древнейших памятников Древней Руси - "Русской Правде". Преступление в "Русской
Правде" именовалось обидой, а наказание за нее осуществлялось в соответствии с
установленными правилами. При этом преследование обидчика предоставлялось на усмотрение
потерпевшего или его близких родственников. "Русская Правда" знала преступления, которые
преследовались не потерпевшим, а общиной в целом. В качестве наказания предусматривались:
месть, поток, разграбление и система выкупов. Смертная казнь применялась без суда в порядке
расправы веча или князя над своими противниками.
--------------------------------
<*> См.: Волков. Законы вавилонского царя Хаммурапи. М., 1914. С. 23 - 25.
Под словосочетанием "уголовное право", во-первых, понимается отрасль уголовного
законодательства, представляющая собой систему норм, которые принимаются Государственной
Думой Федерального Собрания РФ и, согласно ч. 1 ст. 1 УК, состоят из УК. Отдельные уголовно-
правовые нормативные акты, принимаемые Государственной Думой, подлежат обязательному
включению в УК. Во-вторых, под уголовным правом понимается отрасль права, включающая не
только нормы уголовного законодательства, но и возникающие на их основе уголовные
правоотношения, а также правотворческую и правоприменительную деятельность. В-третьих, под
уголовным правом понимается наука, изучающая эту отрасль права, и учебная дисциплина,
изучаемая в высших юридических учебных заведениях.
Как отрасль права уголовное право отличается от иных отраслей права тем, что охраняет
существующие в обществе отношения, которые в подавляющем большинстве регулируются
конституционным, гражданским, трудовым, административным, финансовым и прочими отраслями
права. Так, отношения собственности регулируются и охраняются прежде всего нормами
гражданского права, однако охрана собственности от преступных посягательств (кража,
мошенничество, грабеж, разбой и др.) осуществляется нормами уголовного права.
Если нормы подавляющего большинства отраслей права содержат дозволения, предписания
и запреты, то нормы уголовного права содержат главным образом предписания и запреты и не
относятся к категории представительно-обязывающих норм. Исключение представляет только
институт обстоятельств, исключающих преступность деяния (гл. 8 УК), включающий систему норм-
дозволений о необходимой обороне, задержании преступника, крайней необходимости,
физическом или психическом принуждении, обоснованном риске, исполнении приказа или
распоряжения.
Предметом уголовного права являются общественные отношения, которые возникают в
связи с совершением лицом преступления и применения к нему наказания.
Можно выделить три группы таких общественных отношений <*>. Прежде всего это
охранительные уголовно-правовые отношения, возникающие в связи с совершением
преступления, между лицом, совершившим запрещенное уголовным законом деяние, и
государством. Это уголовное правоотношение носит односторонний характер: преступник обязан
нести ответственность за совершенное деяние, а государство имеет право его наказать.
--------------------------------
<*> Данная классификация общественных отношений, входящих в предмет уголовного
права, дается А.В. Наумовым в книге "Российское уголовное право. Общая часть" (М., 1999. С. 5,
6) и Шишовым О.Ф. в статье "Уголовное право", помещенной в Российской юридической
энциклопедии (М., 1999. С. 2972-79).
Ко второй группе относятся отношения, связанные с удержанием лица от преступного
посягательства посредством угрозы наказания, содержащийся в уголовно-правовых нормах.
Уголовный запрет налагает на граждан обязанность воздержаться от преступления. В данном
случае речь идет не об уголовно-правовом регулировании общественных отношений, а о
правовом воздействии на поведение людей <*>.
--------------------------------
<*> "Правовое воздействие, - пишет С.С. Алексеев, - более широкое понятие (чем правовое
регулирование), которое характеризует все направления и формы влияния на общественную
жизнь". (Алексеев С.С. Общая теория права. Т. 1. М., 1981. С. 290.)
Третья группа общественных отношений, входящих в предмет уголовного права, возникает
при реализации гражданами права на причинение вреда при защите от общественно опасных
посягательств при необходимой обороне, а также при крайней необходимости и других
обстоятельствах, исключающих преступность деяния. Эти отношения можно именовать
регулятивными уголовно-правовыми отношениями (в отличие от охранительных), так как они
складываются на основе регулятивных (управомочивающих) норм и регламентируют поведение
лица, являющееся одновременно и социально допустимым.
Уголовное право обладает специфическим методом правового регулирования. В отличие от
других норм права, устанавливающих дозволения, предписания и запреты, уголовно-правовые
устанавливают почти исключительно запреты, а суть предписаний сводится к неукоснительному
соблюдению этих запретов. В силу этого уголовно-правовому регулированию присущ
императивно-запретительный метод.
Помимо метода правового регулирования уголовное право характеризуется и особыми
методами охраны общественных отношений: применение уголовно-правовых санкций, т.е.
различных видов уголовного наказания; освобождение от уголовной ответственности; применение
принудительных мер медицинского характера.
Предмет уголовного права в значительной степени определяет и задачи уголовного права.
Задачи уголовного права определены в ст. 2 УК: охрана прав и свобод человека и гражданина,
собственности, общественного порядка и общественной безопасности, окружающей среды,
конституционного строя Российской Федерации от преступных посягательств, обеспечение мира и
безопасности человечества, а также предупреждение преступлений.
Уголовное право подразделяется на Общую и Особенную части, представляющие собой
неразрывное единство и образующие стройную систему уголовно-правовых норм.
Общая часть включает нормы уголовного права, где определяются общие принципы,
институты, понятия, закрепляются основания и пределы уголовной ответственности, назначения
наказания, освобождения от уголовной ответственности и наказания.
Особенная часть уголовного права включает нормы, в которых определяются конкретные
преступления, расположенные в зависимости от родового объекта по разделам, а внутри разделов
- в зависимости от видового объекта по главам.
§ 2. Наука уголовного права
От уголовного права как отрасли права следует отличать науку уголовного права, которая
является частью юридической науки. Наука уголовного права представляет собой систему
развивающегося знания о преступлении и наказании. Предмет науки уголовного права шире
предмета уголовного права. Наука уголовного права изучает закономерности возникновения,
развития и функционирования уголовного законодательства, а также механизм уголовно-правовой
охраны и уголовно-правового регулирования. Кроме того, в предмет науки уголовного права
входят: а) история развития уголовного законодательства; б) уголовное законодательство
зарубежных государств; в) история науки уголовного права.
Методологической основой науки уголовного права являются общефилософские законы и
категории. В науке уголовного права широко используется логическая форма познания,
выступающая в виде специально-юридических (формально-логических) методов и приемов
познания, что составляет сердцевину методологии в любой сфере научного познания.
Характерной чертой формально-догматического (логического) метода является юридическая
разработка действующего права лишь в рамках определенных границ и сводится к
систематизации действующих норм права путем их классификационного описания, проводимого с
точки зрения их внутренних технико-юридических связей и различий. Однако этот метод
сочетается с приемами диалектического метода, как-то: восхождение от единичного к общему;
индукция и дедукция; анализ и синтез; единство исторического и логического; восхождение от
абстрактного к конкретному и от конкретного к абстрактному и т.д. Эти приемы используются в
правотворческой и правоприменительной деятельности. Особое значение им придается при
квалификации преступления. Следует отметить, что с помощью логического метода выявляется
соответствие основных уголовно-правовых понятий объективной реальности. Логический подход к
объяснению уголовно-правовых явлений предполагает использование метода историзма в науке
уголовного права. Рассмотрение основных категорий и институтов уголовного права в их
историческом развитии позволяет дать объективную оценку состоянию науки уголовного права на
конкретных этапах развития общества, позволяет выяснить причины тех недостатков, ошибочных
взглядов и трудностей, которые имели место в науке уголовного права в конкретных исторических
условиях.
Одним из методов, который используется в науке уголовного права, является сравнительно-
правовой метод исследования. Он применяется при сравнении аналогичных норм и институтов
отечественного уголовного законодательства и уголовного законодательства зарубежных
государств. Такое сравнение необходимо в целях выработки единой линии, отвечающей
требованиям рациональной организации реакции общества на преступление. На базе
сравнительно-правового исследования вырабатываются единые нормы международного
уголовного права, обеспечивающие успешную борьбу с преступностью во всех мировых регионах.
Наука уголовного права опирается и на системный метод исследования. Уголовное право, являясь
подсистемой системы права, в свою очередь является системой, состоящей из совокупности
множества элементов. Уголовное право - это целостная система норм права, представляющих
неразрывное единство и находящихся в соединенном состоянии, носящие объективный характер.
Элементы, части такого системного образования, как уголовное право, объединены рядом
содержательных признаков. В частности, такими признаками являются: общественно опасные
деяния, для борьбы с которыми создано уголовное право, санкции, предусматривающие
наказание за эти деяния, и т.п. Уголовное право является также упорядоченной системой, ибо
отдельные элементы этой системы - нормы и институты находятся в определенной
функциональной зависимости и взаимодействии. Так, Особенная часть уголовного
законодательства представляет собой стройную систему норм, расположенных по разделам, а
системообразующим фактором является родовой объект преступления. Сформулированные в
законе составы отдельных преступлений представляют собой стройные подсистемы, в свою
очередь являясь системами по отношению к образующим их элементам. Определенную
подсистему образует система уголовных наказаний. Системный подход в уголовном праве
позволил решить вопрос о создании самостоятельной отрасли права - уголовно-исполнительного
права, поскольку исполнение всех видов уголовного наказания, урегулированное законом, также
образует определенную правовую систему, тесно связанную с уголовным правом, но обладающую
целым рядом особенностей. Кроме вышеуказанных методов в науке уголовного права
применяется социологический метод. Суть этого метода состоит в рассмотрении и исследовании
права в непосредственном социальном бытии, на основе собранных фактических данных,
характеризующих социальную необходимость правового регулирования, его предпосылки,
реальное действие, эффективность и т.д. Социологический метод часто именуют социологией
уголовного права. "В системе правоведения, - писал профессор Л.И. Спиридонов, - социология
уголовного права есть направление (аспект, сторона) науки уголовного права, которое
рассматривает уголовно-правовые институты и нормы в их социально-экономической
обусловленности, в процессе их функционирования в обществе и в связи с социальной
эффективностью... и должна играть роль частной социологической теории" <*>. Социология
уголовного права направлена на изучение правовой действительности. Социологию уголовного
права следует отличать от криминологии (социологии преступности), науки, изучающей состояние,
структуру и причины преступности, личность преступника, а также разрабатывающей способы
предупреждения преступности.
--------------------------------
<*> Спиридонов Л.И. Социология уголовного права. М., 1986. С. 19.
Социология уголовного права изучает: а) социальную обусловленность норм уголовного
права, закономерности влияния на уголовное право всей совокупности материальных и духовных
факторов, образующих конкретно-историческую обстановку, в которой развивается данная
правовая система; б) механизм воздействия уголовного права и правоприменительной
деятельности на различные стороны материальной и духовной жизни общества.
Одним из важнейших вопросов любой науки является вопрос о ее структуре. Наука
уголовного права подразделяется на два неразрывно связанных друг с другом и представляющих
собой неразрывное единство блока. Она подразделяется на Общую и Особенную части.
Объективным критерием такой классификации является само уголовное законодательство.
Однако при этом не следует забывать, что сами законодательные конструкции в виде Общей и
Особенной частей явились результатом развития уголовно-правовой мысли, итогом обобщения и
осмысления конкретных фактов правовой действительности. Исторически раньше возникла
Особенная часть уголовного права, которая в виде разрозненных законов существовала и в
древнем мире, и в средневековье. При этом многие законы были соответствующим образом
систематизированы. Однако подлинная кодификация уголовного законодательства была
осуществлена только в условиях буржуазного строя. Впервые проблемы Общей части уголовного
права были разработаны в трудах буржуазных криминалистов, но на основе формально-
догматического метода, в отрыве от социальной действительности. Общая часть науки уголовного
права представляет собой стройную систему научных принципов, институтов, идей, теорий,
концепций и понятий, с помощью которых осуществляется кодификация Особенной части
уголовного законодательства. Общая часть науки уголовного права базируется на "трех китах".
Это: а) учение об уголовном законе; б) учение о преступлении; в) учение о наказании. С помощью
концептуально-понятийного аппарата Общей части уголовного права решаются вопросы
привлечения лиц к уголовной ответственности, квалификации преступлений, назначения
наказания, освобождения от уголовной ответственности и наказания. Соотношение Общей и
Особенной частей науки уголовного права как подсистем, отражающих соответствующие явления
правовой действительности, следует рассматривать в плоскости соотношения категорий "общее" и
"особенное". В уголовно-правовой литературе было высказано мнение, что Общая и Особенная
части уголовного права находятся друг с другом в соотношении "аксиомы" и "теоремы" <*>. Но
если придерживаться этой точки зрения, то логически можно прийти к выводу, что общая часть
науки уголовного права не нуждается ни в развитии, ни в совершенствовании, ибо аксиома - это
бесспорная, не требующая доказательств истина. Между тем история Общей части науки
уголовного права свидетельствует о том, что она обогащается новыми теориями, понятиями,
концепциями. Концептуально-теоретический аппарат Общей части науки уголовного права
выполняет важную методологическую роль в отношении Особенной части.
--------------------------------
<*> Коган В.М. Социальный механизм уголовно-правового воздействия. М., 1983. С. 57 - 75.
Социальная роль науки уголовного права проявляется в ее функциях. Функции науки - это
назначение науки согласно общественным потребностям. Основными функциями науки уголовного
права являются познавательная и практическая функция.
Познавательная функция осуществляется методами описания, объяснения, предсказания.
Описание - наиболее простой метод науки. Суть его состоит в том, что на основе ознакомления с
научными фактами, в результате полученной информации определенные сведения изображаются
такими, какими представляются исследователю в повествовательной форме. Однако описание не
позволяет осуществить обобщение фактов, вскрыть сущность исследуемого явления. Поэтому в
науке уголовного права используется метод объяснения. Он призван раскрыть закономерности
развития уголовно-правовой системы в целом и отдельных ее институтов, а также уяснить
сущность и назначение каждого уголовно-правового понятия, отражающего соответствующие
явления правовой действительности. Иногда в литературе выделяют аналитический и критический
методы. Однако подлинное научное объяснение не может существовать без анализа и критики.
Важную роль в науке уголовного права выполняет и метод предсказания (прогноза). С помощью
прогноза можно предугадать соответствующие изменения в уголовном законодательстве, решать
вопросы дальнейшей дифференциации ответственности в уголовном законодательстве. Прогноз
должен опираться на предполагаемые изменения в социальных процессах, учитывать их
динамику, а также различные подобные моменты. Так, с закреплением частной собственности, с
переходом к рыночной экономике, в условиях экономической реформы предполагалось появление
новых форм преступной деятельности, рост преступности. Это обусловило установление целого
ряда уголовно-правовых запретов. В УК была включена глава "Экономические преступления".
Практическая функция науки уголовного права проявляется в том, что ученые-криминалисты
в своей деятельности по духовному производству знаний неразрывно связаны с практикой.
Отдельные ученые принимают активное участие в разработке проектов законодательных актов, в
частности в разработке проекта УК, а также проектов изменений и дополнений в УК.
В современных условиях основными задачами науки уголовного права являются
фундаментальная теоретическая разработка положений УК, способствование устранению его
недостатков и ликвидации пробелов, изучение и обобщение судебной практики в целях ее
совершенствования, изучение эффективности уголовного наказания и т.п.
§ 3. Принципы уголовного права
Принципы уголовного права - это закрепленные в уголовном законодательстве и
воплощаемые в правоприменительной практике основополагающие идеи, отражающие
экономические, социально-политические и идеологические закономерности развития общества. В
УК впервые в истории российского уголовного законодательства принципы уголовного права
получили законодательное выражение. В ст. ст. 3 - 7 УК закреплены принципы уголовного права,
которыми неукоснительно надлежит руководствоваться как в правотворческой, так и в
правоприменительной деятельности. Это принципы законности, равенства граждан перед законом,
вины, справедливости, гуманизма.
Принцип законности закреплен в ст. 3 УК: "1. Преступность деяния, а также его наказуемость
и иные уголовно-правовые последствия определяются только настоящим Кодексом. 2.
Применение уголовного закона по аналогии не допускается".
Данное положение вытекает из ч. 2 ст. 54 Конституции РФ, в которой сказано: "Никто не
может нести ответственность за деяние, которое в момент его совершения не признавалось
правонарушением". Таким образом, в действующем уголовном законодательстве воспроизведена
выдвинутая еще в XVIII столетии Чезаре Беккария классическая формула: "nullum crimen, nulla
poena sine lege" (нет преступления, нет наказания без прямого указания на то закона).
Правоприменитель должен руководствоваться не духом закона, а его буквой. Принцип законности
означает, что лицо, совершившее преступление, должно понести наказание в пределах и размере,
предусмотренных УК. Требование принципа законности заключается и в случаях освобождения
лица от уголовной ответственности или от наказания, предусмотренных УК. Принцип законности
не допускает применения уголовного закона по аналогии, т.е. в случаях, прямо не
предусмотренных УК.
Принцип равенства граждан перед уголовным законом конкретизирует закрепленный в ст. 19
Конституции РФ принцип: все равны перед законом и судом. Лицо, совершившее преступление,
подлежит уголовной ответственности независимо от пола, расы, национальности, языка,
происхождения, имущественного и должностного положения, религиозных убеждений и т.п.
Единственным критерием при решении вопроса о привлечении лица к уголовной ответственности
является наличие в совершенном деянии признаков состава преступления. Принцип равенства
всех перед законом не исключает, однако, неприкосновенности ряда высших должностных лиц
государства: Президента РФ, членов Совета Федерации, депутатов Государственной Думы (ст. 91,
ч. 1 ст. 98 Конституции РФ), судей (ч. 1 ст. 122 Конституции РФ), прокуроров (ст. 39 Федерального
закона "О прокуратуре Российской Федерации" <*> в ред. Федерального закона от 17.11.1995 N
168-ФЗ).
--------------------------------
<*> СЗ РФ. 1995. N 47. Ст. 4472; 2003. N 27 (ч. 1). Ст. 2700.
Принцип вины закреплен в ст. 5 УК. Этот принцип, являющийся выдающимся достижением
уголовно-правовой мысли конца XVIII в., был закреплен в уголовном законодательстве
цивилизованных государств. Он означает субъективное вменение и личный характер уголовной
ответственности. Объективное вменение, т.е. привлечение лица к уголовной ответственности за
невиновное причинение вреда, как это закреплено в ч. 2 ст. 5 УК, не допускается. Принцип
виновной ответственности последовательно закреплен в ряде международно-правовых актов, в
частности во Всеобщей декларации прав человека 1948 г. и в Международном пакте о
гражданских и политических правах от 16.12.1966. Этот принцип закреплен и в ст. 49 Конституции
РФ. В Постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 31.10.1995 N 8 "О некоторых вопросах
применения судами Конституции Российской Федерации при осуществлении правосудия" <*>
обращается внимание судов на то, что "при рассмотрении уголовных дел должен соблюдаться
закрепленный в ст. 49 Конституции РФ принцип презумпции невиновности, согласно которому
каждый обвиняемый в совершении преступления считается невиновным, пока его виновность не
будет доказана в предусмотренном федеральным законом порядке и установлена вступившим в
законную силу приговором суда. При этом с учетом положений данной конституционной нормы
недопустимо возлагать на обвиняемого (подсудимого) доказывание своей невиновности".
--------------------------------
<*> БВС РФ. 1996. N 1.
Личный характер уголовной ответственности означает, что каждое лицо несет
ответственность только за то деяние, которое само совершило.
Принцип справедливости в уголовном праве отражает сложившееся на протяжении многих
десятилетий философско-этическое понимание справедливости как добродетельное и
уважительное отношение людей к общечеловеческим ценностям. Еще в Дигестах Юстиниана
обращалось внимание на то, что "справедливость есть неизменная и постоянная склонность к
возданию права всякому". Впервые законодательное закрепление принципа справедливости
получило отражение в ст. 6 УК: "1. Наказание и иные меры уголовно-правового характера,
применяемые к лицу, совершившему преступление, должны быть справедливыми, то есть
соответствовать характеру и степени общественной опасности преступления, обстоятельствам его
совершения и личности виновного. 2. Никто не может нести уголовную ответственность дважды за
одно и то же преступление". В теории уголовного права, как правило, понимание принципа
справедливости сводится к назначению наказания <*>. Однако справедливость в уголовном праве
выражается и в справедливом формировании круга преступных деяний, и в определении в законе
справедливой санкции за деяние, которое им запрещается <**>. Другими словами, принцип
справедливости охватывает как сферу правоприменения, так и сферу правотворчества.
Применительно к сфере правотворчества данное положение должно выражаться в том, что
санкции за преступления большей общественной опасности должны быть суровее санкций за
менее опасные преступления. Так, санкция за убийство при отягчающих обстоятельствах (ч. 2 ст.
105 УК) более суровая, чем за простое убийство (ч. 1 ст. 105 УК). В правоприменении принцип
справедливости проявляется в соразмерности назначаемого виновному наказания тяжести
совершенного преступления. Согласно ч. 2 ст. 43 УК наказание применяется в целях
восстановления социальной справедливости, а также в целях исправления осужденного и
предупреждения совершения новых преступлений. Цель справедливости наказания достигается
при помощи его индивидуализации. Индивидуализация наказания осуществляется с учетом
тяжести совершенного преступления, отягчающих и смягчающих обстоятельств и личности
виновного. Принцип справедливости проявляется и в том, что за неоконченное преступление
(приготовление и покушение) назначается, согласно ст. 66 УК, менее суровое наказание, чем за
оконченное преступление. Справедливость заключается и в законодательном закреплении
положения о назначении при наличии исключительных обстоятельств более мягкого наказания,
чем предусмотрено за данное преступление законом (ст. 64 УК). Принцип справедливости
проявляет себя и в признании преступлениями со смягчающими обстоятельствами тех преступных
деяний, которые совершены при превышении пределов необходимой обороны или превышении
мер, необходимых для задержания лица, совершившего преступление (ст. ст. 108, 114 УК), либо в
состоянии аффекта (ст. ст. 107, 113 УК), обусловленного неправомерными или аморальными
действиями потерпевшего. В ч. 2 ст. 6 УК воспроизводится конституционный принцип
справедливости, закрепленный в ч. 1 ст. 50 Конституции РФ: "Никто не может быть повторно
осужден за одно и то же преступление". Следовательно, лицо, понесшее уголовное наказание за
границей, не может быть повторно осуждено на территории России, даже если оно является
гражданином Российской Федерации.
--------------------------------
<*> См., например: Похмелкин В.В. Достижение справедливости при назначении наказания
по уголовному праву. Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 1985.
<**> См.: Лесниевски-Костарева Т.А. Дифференциация уголовной ответственности. М., 1998.
С. 71.
Принцип гуманизма исходит прежде всего из того, что человеческая личность является
высшей социальной ценностью. Данное положение закреплено в ст. 20 Конституции РФ. А в ст. 21
Конституции РФ говорится о том, что достоинство личности охраняется государством и ничто не
может быть основанием его умаления; никто не должен подвергаться пыткам, насилию, другому
жестокому или унижающему человеческое достоинство обращению или наказанию. В уголовном
законодательстве данный принцип проявляется во всесторонней охране личности, ее прав и
интересов от преступных посягательств. Принцип гуманизма проявляется в двух аспектах.
Охраняя личность, общество и государство от преступных посягательств, уголовный закон
устанавливает наиболее строгие наказания за тяжкие и особо тяжкие преступления, за
организацию преступных группировок, за опасный и особо опасный рецидив и т.д. Принцип
гуманизма пронизывает нормы УК, предусматривающие ответственность за посягательство на
беременных женщин, несовершеннолетних, лиц, находящихся в беспомощном состоянии, за
преступления, совершенные общеопасным способом (п. п. "в", "г", "е" ч. 2 ст. 105; п. п. "б", "в" ч. 2
ст. 111; п. п. "в" ч. 2 ст. 112 и др. УК). Другой аспект принципа гуманизма связан с защитой прав и
интересов лица, совершившего преступление. Наказывая виновного, государство не мстит ему за
совершенное преступление, а преследует цель восстановления социальной справедливости и
решает задачи общей и специальной превенции. Уголовный закон не ставит перед собой цели
причинения физических страданий или уничтожения человеческого достоинства (ч. 2 ст. 7 УК).
Гуманизм отечественного уголовного законодательства проявляется в дифференцировании
ответственности, в фактическом неприменении смертной казни, в ограничении применения
пожизненного лишения свободы, в предоставлении суду возможности признавать смягчающими
обстоятельства, не предусмотренные в ст. 61 УК. Гуманизм проявляется в предоставлении суду
права назначать и более мягкое наказание, чем то, которое предусмотрено за данное
преступление (ст. 64 УК), в возможности применения условного осуждения (ст. 73 УК). Принципом
гуманизма пронизаны нормы об освобождении от уголовной ответственности и нормы об
освобождении от наказания (ст. ст. 75 - 83 УК); нормы об амнистии, помиловании, снятии и
погашении судимости.
Гуманизм уголовного закона особенно проявляется в отношении несовершеннолетних. Это
выражается в законодательном ограничении перечня видов наказания, применяемых к
несовершеннолетним, в возможности применения к ним вместо наказания принудительных мер
воспитательного воздействия.
Глава II. УГОЛОВНЫЙ ЗАКОН
§ 1. Источники уголовного права.
Понятие, признаки и структура уголовного закона
Как справедливо отмечалось Н.С. Таганцевым, "и логически, и фактически возникновение
преступного деяния предполагает бытие карательной нормы" <*>. Бытие же карательной нормы
предполагает освещение вопроса об источниках уголовного права.
--------------------------------
<*> Таганцев Н.С. Русское уголовное право. Т. 1. Тула, 2001. С. 119.
Двоякое понимание источника права, утвердившееся в отечественной теории права, как
источника права в материальном и в формальном (специальном) смысле позволяет четко
выделить и рассмотреть ту внешнюю форму выражения, в которой объективируются и становятся
общеобязательными в данном месте и в данный момент времени уголовно-правовые нормы <*>. С
этой точки зрения единственным источником российского уголовного права является уголовный
закон, выступающий в виде единого кодифицированного нормативного правового акта, имеющего
силу федерального закона, - Уголовного кодекса Российской Федерации, принятого 13 июня 1996
г. и введенного в действие с 1 января 1997 г.
--------------------------------
<*> См.: Таганцев Н.С. Указ. соч. С. 119 - 130; Коркунов Н.М. Лекции по общей теории права.
СПб., 2003. С. 343 - 349; Шаргородский М.Д. Уголовный закон // Избранные работы по уголовному
праву. СПб., 2003. С. 118 - 121.
В соответствии с п. "о" ст. 71 Конституции РФ в исключительном ведении федеральных
органов государственной власти находятся уголовное право и взаимосвязанные с последним
вопросы амнистии и помилования. Из этого положения следует, что субъекты Российской
Федерации и органы местного самоуправления не вправе принимать нормативные правовые акты,
устанавливающие уголовную ответственность, а также регулирующие вопросы амнистии и
помилования, а в случае принятия ими таких актов последние носят неконституционный характер.
К примеру, в 2001 г. Верховный Суд РФ признал противоречащим федеральному
законодательству закон о помиловании, принятый в одном из субъектов Российской Федерации,
указав на его несоответствие ст. 1, ч. ч. 1, 2 ст. 4, ч. 1 ст. 15 и п. "о" ст. 71 Конституции РФ <*>.
--------------------------------
<*> См. Определение Судебной коллегии по гражданским делам Верховного Суда РФ N 49-
Г01-23 // БВС РФ. 2001. N 12. С. 15, 16.
Уголовный кодекс является единым кодифицированным актом. Из этого следует, что ни один
федеральный закон, устанавливающий преступность деяния, его наказуемость и иные уголовно-
правовые последствия, не может быть принят без формального включения содержащихся в нем
положений в структуру действующего УК (ч. 1 ст. 1, ч. 1 ст. 3). Единственным исключением из этого
правила является ч. 3 ст. 331 УК, устанавливающая, что уголовная ответственность за
преступления против военной службы, совершенные в военное время либо в боевой обстановке,
определяется законодательством военного времени, т.е. допускающая принятие отдельного от УК
федерального закона (последний на настоящий момент не принят).
Структурно УК делится на Общую и Особенную части, которые, в свою очередь, состоят из
разделов и глав, последовательно нумеруемых римскими и арабскими цифрами начиная с "I" и "1"
соответственно. Низшей структурной единицей Кодекса являются статьи, последовательно
нумеруемые арабскими цифрами начиная с "1". В случае добавления в УК статьи (главы, раздела)
она помещается после статьи (главы, раздела), посвященной наиболее смежному с вновь
включаемыми положениями предмету регулирования, и обозначается номером этой статьи (главы,
раздела) с добавлением верхнего индекса 1, 2 и т.д. (к примеру, ст. ст. 215.1, 215.2 УК). В случае
исключения из УК статьи (главы, раздела) нумерация остальных статей (глав, разделов) не
меняется, если иное специально не оговорено законодателем.
Как уже было отмечено, УК является единственным источником российского уголовного
права. Следует иметь в виду, что это есть, говоря условно, "узкое", "строгое" понимание
источников уголовного права. Согласно такому пониманию, УК является единственным источником
уголовного права в том смысле, что только в нем могут содержаться формальные запреты
совершать какие-либо деяния и предусматриваться наказания за нарушение этих запретов (ч. 1 ст.
1, ч. 1 ст. 3, ст. 8, ч. 1 ст. 14). Более широкое понимание источников уголовного права позволяет
относить к ним и иные нормативные (и даже в ряде случаев ненормативные) правовые акты,
образующие российскую правовую систему <*>.
--------------------------------
<*> Такое различение между источниками уголовного права проводилось М.Д.
Шаргородским, выделявшим "источники норм, не создающие новых составов (в этом отношении
нет никакого отличия между источником уголовного права и источником любой другой отрасли
права), и источники уголовного права, предусматривающие новые составы преступлений (нормы
уголовного права в узком смысле этого слова), которые имеют специфические черты" (см.:
Шаргородский М.Д. Указ. соч. С. 125). В литературе последних лет это различие достаточно часто
забывается, что ведет к излишним дискуссиям (см., например: Наумов А.В. Российское уголовное
право. Общая часть: Курс лекций. М., 1999. С. 53 - 55; Коняхин В.П. Теоретические основы
построения Общей части российского уголовного права. СПб., 2002. С. 76 - 128; Пудовочкин Ю.Е.,
Пирвагидов С.С. Понятие, принципы и источники уголовного права: сравнительно-правовой анализ
законодательства России и стран Содружества Независимых Государств. СПб., 2003. С. 153 - 179,
210 - 217).
Так, в указанном смысле бесспорным источником уголовного права является Конституция
РФ, не только устанавливающая общие принципы уголовного права, но и содержащая целый ряд
нормативных предписаний, входящих в конкретные уголовно-правовые нормы (к примеру,
положения ч. 2 ст. 20, ч. 1 ст. 61).
Источниками уголовного права также являются общепризнанные принципы и нормы
международного права и международные договоры России (ч. 4 ст. 15 Конституции РФ),
содержащие, по меньшей мере, те исходные постулаты, которых должно придерживаться
уголовное право любой цивилизованной страны (к примеру, принцип non bis in idem), либо
положения, находящие свое развитие в российском УК (к примеру, о действии уголовного закона в
пространстве).
К числу источников уголовного права относятся и иные федеральные законы из областей
гражданского, административного, налогового и других отраслей права, раскрывающие многие из
содержащихся в УК понятий. Нормативные предписания, относящиеся к уголовно-правовым
нормам, содержатся также в подзаконных нормативных правовых актах: указах Президента РФ
<1>, постановлениях Правительства РФ <2> и актах федеральных органов исполнительной власти
<3>. Особым, по терминологии Конституционного Суда РФ, "уникальным нормативным правовым
актом" и источником уголовного права является постановление Государственной Думы
Федерального Собрания РФ об объявлении амнистии, выполняющее "функцию законодательного
регулирования" в уголовно-правовой сфере <4>.
--------------------------------
<1> См., например: Указ Президента РФ от 28.12.2001 N 1500 "О комиссиях по вопросам
помилования на территориях субъектов Российской Федерации" // СЗ РФ. 2001. N 53 (ч. II). Ст.
5149.
<2> См., например: Постановление Правительства РФ от 22.03.2001 N 221 "Об утверждении
перечня инструментов и оборудования, находящихся под специальным контролем и используемых
для производства и изготовления наркотических средств, психотропных веществ..." // СЗ РФ. 2001.
N 13. Ст. 1272.