Треушников М.К. Арбитражный процесс
Подождите немного. Документ загружается.
разъясняет сторонам их право на рассмотрение дела с участием арбитражных заседателей,
право передать спор на разрешение третейского суда, право обратиться за содействием к
посреднику в целях урегулирования спора и последствия совершения таких действий, принимает
меры для заключения сторонами мирового соглашения, содействует примирению сторон;
оказывает содействие сторонам в получении необходимых доказательств, разрешает вопрос о
назначении экспертизы, вызове в судебное заседание экспертов, свидетелей, привлечении перевод-
чика, необходимости осмотра на месте письменных и вещественных доказательств, а также
принимает иные меры для представления сторонами доказательств;
по ходатайству сторон разрешает вопросы об обеспечении иска, о предоставлении встречного
обеспечения, а также об обеспечении доказательств, направляет судебные поручения;
рассматривает вопросы о вступлении в дело других лиц, замене ненадлежащего ответчика,
соединении и разъединении нескольких требований, принятии встречного иска, возможности
проведения выездного судебного заседания.
Совершаются и иные направленные на обеспечение правильного и своевременного
рассмотрения действия.
Выбор действий по подготовке, их содержание и направленность обусловлены особенностями
каждого конкретного дела, причем как материально-правового, так и процессуального характера.
Прежде всего речь идет о правовой природе правоотношений, откуда вытекает требование, с
которым заявитель обратился в арбитражный суд (например, отношения, основанные на праве
собственности; возникающие вследствие причинения вреда; связанные с зак<%-5)лючением,
изменением и расторжением различного рода договоров; отношения, существующие в сфере
управления и т.д.), и о норме материального права, регулирующей спорное правоотношение.
Тщательный анализ материально-правовых особенностей рассматриваемого спора позволяет
решить ряд вопросов процесса, влияющих на дальнейшее рассмотрение и разрешение спора, в
частности, каков субъектный состав дела, являются ли лица, участвующие в деле, надлежащими
сторонами, какое место в процессе должно занять то или иное заинтересованное лицо, каков круг
юридических фактов, при наличии которых наступают последствия, предусмотренные подлежащей
применению материальной нормой, какие источники информации содержат сведения об этих
фактах, отвечают ли эти источники требованиям относимости и допустимости доказательств, кто
располагает этими источниками, от кого и в каком порядке следует их получить. В свою очередь
уяснение этих вопросов позволяет выработать рациональный план действий по подготовке и с
наибольшей эффективностью его осуществить.
Нередки случаи, когда судья встречается с ситуацией, требующей привлечения к участию в
деле другого ответчика либо третье лицо, не указанных в исковом заявлении. Право судьи на
привлечение этих лиц основано на положениях, содержащихся в ст. 47, 50, 51 АПК РФ.
Необходимость подобных действий формируется на основе данных, содержащихся в поступивших
в суд вместе с исковым заявлением материалов. Об этом могут ходатайствовать участвующие в
деле лица. С просьбой о привлечении его в качестве, например, третьего лица без самостоятельных
требований либо с самостоятельными требованиями на предмет спора может обратиться в суд и
само заинтересованное лицо. Практика показывает, что целесообразно привлечение третьих лиц
при оспаривании управленческих актов о перераспределении имущества, по спорам относительно
приватизации имущества, о признании сделок недействительными, когда имущество перешло к
таким лицам, по спорам о качестве поставленной продукции, установление фактов, имеющих
юридическое значение, и др.
В случае привлечения к участию в деле ответчика или третьего лица судья выносит об этом
мотивированное определение, причем на привлечение к участию в деле второго ответчика
требуется согласие истца, что вытекает из содержания ч. 2 ст. 47 АПК РФ. Согласие истца в этом
случае должно быть выражено в письменном виде. При отсутствии согласия истца на замену
ненадлежащего ответчика и на привлечение второго ответчика дело рассматривается по
предъявленному иску. В то же время целесообразно решить вопрос о привлечении указанного лица
к участию в деле в качестве третьего лица без самостоятельных требований.
Лица, привлеченные судом к участию в деле, ставятся об этом в известность; второму
ответчику направляется копия искового заявления с предложением ознакомиться с материалами
дела. Копия искового заявления по предложению судьи может быть направлена ответчику,
дополнительно привлеченному к делу, и самим истцом.
Не исключено, что интерес к делу может проявиться у того или иного лица, организации в силу
выполняемых ими функций (государственной, общественной). Этот интерес не носит материально-
правового либо процессуального характера. Выполняя такую задачу судопроизводства, как
содействие укреплению законности и предупреждение правонарушений в сфере
предпринимательской или иной экономической деятельности, судья вправе поставить в известность
о нахождении в производстве дела прокурора, когда речь идет о государственных, общественных
интересах или интересах значительной части населения, крупных трудовых коллективах, либо
вышестоящий государственный орган при возникновении спора о признании недействительным
(полностью или в части) ненормативных актов государственных органов. Извещение указанных лиц
носит информационный характер и не определяет их процессуального положения в
рассматриваемом деле. Таким образом, круг лиц, заинтересованных в деле, может и не совпадать с
лицами, участвующими в деле. Последние же обязательно должны быть извещены в любом случае
о времени и месте судебного разбирательства.
Весьма важной с точки зрения обеспечения рассмотрения дела достаточной
доказательственной базой являются подготовительные действия, связанные с предложением лицам,
участвующим в деле, другим организациям, их должностным лицам выполнить определенные
действия, в том числе представить документы и сведения, имеющие значение для разрешения
спора. Перечисленные подготовительные действия направлены прежде всего на оказание помощи
лицам, участвующим в деле, которые лишены возможности самостоятельно получить необходимые
доказательства от иных лиц, участвующих либо не участвующих в деле. Как правило, решению
судьи истребовать доказательство предшествует ходатайство заинтересованной в этом стороны,
третьего лица. В ходатайстве должно быть указано: какие обстоятельства подтверждают
истребуемые доказательства, что они из себя представляют и где находятся. Истребование
недостающих доказательств возможно и по инициативе судьи. Последний обязан контролировать
выполнение запроса. При неуважительности выполнения обязанности представить истребуемое
доказательство виновное лицо, независимо от того, участвует ли оно в деле или нет, может быть
подвергнуто судебному штрафу. Применение санкции не освобождает владельца истребуемого
документа от обязанности представить его в дальнейшем арбитражному суду.
Судья вправе обязать лиц, участвующих в деле, иные организации, их должностных лиц
совершить ряд действий, которые способствовали бы уяснению обстоятельств дела и более
быстрому, эффективному продвижению процесса. К таким действиям, например, можно отнести
производство сверки расчетов по денежным требованиям, направление другой стороне или друг
другу отдельных документов, представление отзыва на заявленное требование, проведение
аудиторской проверки и т.п.
В качестве одного из действий, совершаемых судьей в порядке подготовки, в ст. 135 АПК РФ
указывается на вызов свидетелей. В данном случае имеется в виду направление вызова свидетелю
с целью обеспечения его явки в судебное заседание. Свои показания, приобретающие
доказательственное значение, свидетель дает в ходе судебного разбирательства при участии сторон,
третьих лиц и других лиц, явившихся в судебное заседание. По предложению арбитражного суда
свидетель вправе изложить свои показания в письменном виде, его предупреждают об
ответственности за дачу заведомо ложных показаний и отказ от дачи показаний.
В стадии же подготовки дела к судебному разбирательству определяется состав свидетелей,
место их нахождения; исходя из объяснений сторон, других лиц, участвующих в деле, и иных
данных, которыми судья располагает, выясняется, какие сведения относительно обстоятельств дела
свидетели могут сообщить.
В ряде случаев при необходимости получения доказательств на территории другого субъекта
Российской Федерации арбитражный суд в порядке подготовки дела к судебному разбирательству
вправе поручить соответствующему суду произвести определенные процессуальные действия, в
частности, осмотреть вещественное доказательство по месту его нахождения, вызвать и допросить
свидетеля, отдаленность места жительства которого либо иные объективные причины затрудняют
или исключают возможность явки его в суд, который рассматривает дело по существу, получить
документ или иное доказательство от какой-либо организации. Судебное поручение в стадии
подготовки оформляется определением, в котором излагается сущность поступившего на
рассмотрение дела, указываются обстоятельства, подлежащие выяснению доказательства, которые
должен собрать арбитражный суд, выполняющий поручение. Определение о судебном поручении
обязательно для суда, которому оно адресовано. Само поручение подлежит выполнению в течение
10 дней, исчисляемых с момента получения копии определения. Судья, направивший судебное
поручение, осуществляет контроль за его исполнением и при необходимости направляет повторный
запрос. Только после получения протоколов и всех иных собранных при выполнении поручения
материалов судья, направивший поручение, может считать его выполненным и снять судебное
поручение с контроля.
При отсутствии реальной возможности исполнить поручение суд, которому дано поручение,
ставит об этом в известность отправителя с приложением документов, подтверждающих
невозможность исполнения. Получив подобное сообщение, судья предпринимает в порядке
подготовки иные действия, позволяющие нейтрализовать либо смягчить неблагоприятные
последствия невозможности исполнить судебное поручение.
Если имеется уверенность в исполнении судебного поручения в срок, а иные действия по
подготовке дела к судебному разбирательству совершены, то возможно окончание подготовки и
назначение времени судебного заседания с таким расчетом, чтобы материалы по исполненному
судебному поручению были в распоряжении суда в момент рассмотрения дела.
Хотя ст. 135 АПК РФ указывает лишь на возможность решения вопроса о назначении
экспертизы, однако это не означает, что сама экспертиза в стадии подготовки дела к судебному
разбирательству не может быть назначена и проведена. Убедившись предварительно в том, что в
ходе судебного рассмотрения дела возникнут вопросы, требующие специальных познаний, и при
наличии ходатайства об этом от лиц, участвующих в деле, либо при их согласии, а в определенных
указанных в законе случаях по собственной инициативе, судья выносит вопрос о назначении
экспертизы на обсуждение всех лиц, участвующих в деле. Эти лица вправе предложить вопросы,
требующие разъяснения при проведении экспертизы, порекомендовать специалиста на роль
эксперта. Окончательный круг вопросов определяется судьей. Он же назначает эксперта
(экспертов). В порядке подготовки дела к судебному разбирательству возможны консультации со
специалистами, экспертами относительно перечня вопросов, их содержания, характера и объема
исследовательского материала, методики исследования и других обстоятельств, касающихся
проведения экспертизы.
Необходимые доказательства определяются судьей с учетом особенностей дела, требований
относимости и допустимости доказательств. Следует отметить, что разрешение спора,
относящегося к определенной категории дел, требует своего набора доказательств, при отсутствии
которого нельзя считать, что дело подготовлено к судебному разбирательству.
Практика выработала примерный перечень необходимых документов и иных доказательств для
дел той или иной категории, позволяющей сделать вывод о возможном окончании подготовки дела
и вынести его на рассмотрение в судебное заседание. Так, по искам о взыскании стоимости
некачественной продукции (товаров) и штрафа за поставку некачественной продукции (товаров)
в деле, помимо искового заявления и данных о направлении копии заявления ответчику, должны
находиться доказательства направления ответчику претензии или ответ на нее, сама претензия,
расчет претензии, договор поставки, доказательства оплаты счета (справка бухгалтерии), расчет
суммы иска, транспортные документы, документы, удовлетворяющие качество отгруженной
продукции (сертификат качества), удостоверение представителя общественности или представителя
другой организации на участие в приемке продукции по качеству, акт приемки продукции по
качеству и (или) акт экспертизы, доказательства уведомления поставщика о некачественности
продукции (телеграмма и т.п.), нормативные документы, определяющие требования к качеству
данного вида продукции, мотивированный отзыв на иск. По искам о возврате имущества из чужого
незаконного владения доказательства, подтверждающие право истца на спорное имущество.
Например, на жилой дом, часть дома, строение, нежилое помещение: свидетельство о праве
собственности, договор купли-продажи, мены, решение судебных органов о признании права
собственности, справки БТИ, технический паспорт на строение; на другое имущество: договоры
купли-продажи, мены, поставки, накладные, квитанции, счета, чеки, паспорта, удостоверения,
карточки складского и бухгалтерского учета, копии решений судов о праве собственности и т.п.,
доказательства, подтверждающие нахождение спорного имущества у ответчика (акты,
постановления судебно-следственных органов), материалы служебных проверок и т.п., документы о
действительной стоимости имущества (счета, балансы, спецификации, договоры, чеки, накладные,
фактуры). Если спорное имущество приобретено ответчиком возмездно не непосредственно у
истца, то последний представляет доказательства того, что имущество приобретено воз- мездно
(договоры купли-продажи, мены, счета и т.п.), а также что это имущество утеряно либо похищено у
него, либо выбыло из владения помимо его воли; доказательства, подтверждающие размер доходов,
полученных ответчиком (или тех доходов, которые он мог получить) за время пользования
имуществом, которые подлежат возмещению истцу, если об этом заявлено требование. По искам о
признании недействительными (полностью или частично) актов государственных или иных органов
собираются следующие доказательства: копии учредительных документов истца, свидетельство о
регистрации организации, оспариваемый акт (постановлени<%-4)е, распоряжение, приказ,
указание, предписание соответствующего государственного или иного органа), документы,
подтверждающие недействительность оспариваемого акта (письма, акты, решения компетентных
органов, заключения экспертов, аудиторской службы и т.п.), переписка с ответчиком по спорному
вопросу.
Вопрос о вызове лиц, участвующих в деле, и прежде всего сторон решается в зависимости от
сущности конкретного дела, его сложности, неясности отдельных его обстоятельств, возможности
или серьезности возражений ответчика, необходимости уточнения правовой и доказательственной
позиции, которую намерены занимать эти лица при рассмотрении дела по существу. Вызов сторон
целесообразен и с целью реализации обязанности суда принимать меры к примирению сторон.
Весьма важно при выяснении позиции ответчика указать на его право предъявить встречный иск,
если имеются к тому основания, предусмотренные ст. 132 АПК РФ, а также направить
арбитражному суду отзыв на исковое заявление с приложением документов, подтверждающих
возражения против иска в срок и обеспечивающих поступления отзыва ко дню рассмотрения дела
(ст. 131 АПК РФ).
При обращении ответчика по первоначальному требованию со встречным иском судья, исходя
из того, что предъявление встречного иска производится по общим правилам предъявления исков,
решает вопрос о возможности его рассмотрения с первоначальным иском. Нарушение судом норм
АПК РФ, устанавливающих правила предъявления ответчиком встречного иска, рассматривается
судебной арбитражной практикой в качестве основания для отмены состоявшегося по делу
решения.
Не исключен одновременный опрос представителей сторон и третьих лиц. Он достаточно
эффективен в тех случаях, когда есть предпосылки для мирного разрешения спора. Именно таким
путем судья может реализовать положение ст. 135 АПК РФ, предписывающее ему принимать меры
к примирению сторон в стадии подготовки дела к судебному разбирательству.
Имеется необходимость в вызове для беседы представителя государственного органа, органа
местного самоуправления или иного органа при возникновении спора о признании
недействительными актов этих органов. Указанное объясняется, в частности, тем, что обязанность
доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия акта, и его правомерность
возлагается на орган, принявший акт.
Важное место среди действий, совершаемых в стадии подготовки, занимает принятие мер по
обеспечению иска. Хотя допускается обеспечение иска на любой стадии арбитражного процесса, на
практике чаще всего решение об этом принимается при подготовке дела к судебному
разбирательству. Эффективность принятия мер по обеспечению иска в стадии подготовки особенно
велика, когда имеются данные о намерении ответчика или иного лица, у которого находится
спорное имущество, скрыть его. Вопрос о принятии мер, обеспечивающих иск, принимается при
наличии заявления об этом заинтересованной стороны, причем, возможно, без вызова и сообщения
об этом лиц, которых касается принятое решение. В стадии подготовки допускается и замена
одного вида обеспечения иска другим.
Судьей совершаются и иные действия по подготовке дела к судебному разбирательству,
направленные на обеспечение правильного и своевременного разрешения спора.
Так, по делу о несостоятельности (банкротстве) предприятия судья в порядке подготовки,
предварительно истребовав от предприятия бухгалтерский баланс, устав предприятия, список всех
кредиторов и должников с расшифровкой кредиторской и дебиторской задолженности и причин
отказа от оплаты, назначил проведение независимой аудиторской проверки финансового состояния
предприятия, поручив такую проверку аудиторской фирме, имеющей лицензию на право
заниматься подобной деятельностью. Результаты аудиторской проверки впоследствии были
положены в основу решения арбитражного суда.
Следует отметить, что институт аудиторской проверки получил широкое распространение в
экономической практике последних лет; результаты аудиторских исследований все чаще
используются и при рассмотрении дел арбитражными.
Подготовительные действия включают в себя и меры, направленные на создание предпосылок,
обеспечивающих явку всех участников процесса в первое же судебное заседание с целью
недопущения его отложения по мотивам неявки.
Подготовка дела к рассмотрению в суде апелляционной инстанции имеет свои особенности,
которые обусловлены пределами рассмотрения дела в этой инстанции. Прежде всего это касается
действий по собиранию доказательств. Согласно ст. 155 АПК РФ, помимо имеющихся в деле
доказательств, собранных при рассмотрении дела в суде первой инстанции, в апелляционную
инстанцию могут быть представлены дополнительные доказательства. Однако последние
принимаются арбитражным судом лишь при условии, если заявитель обосновал невозможность их
представления в суд первой инстанции по причинам, от него не зависящим. В силу этого
ограничения суд апелляционной инстанции лишен права собирать доказательства, отсутствующие в
деле, если на них не указывает заявитель либо он не в состоянии убедить суд в том, что он не мог
их представить в суд первой инстанции по не зависящим от него причинам.
О подготовке дела к судебному разбирательству судьей выносится определение, в котором
перечисляются действия по подготовке. Кроме того, определение является и актом окончания
подготовки, поскольку им назначается дело к судебному разбирательству, указывается время и
место его проведения. Формулировка закона позволяет сделать вывод о возможности внесения в
ранее вынесенное определение новых данных о подготовительных действиях. Что касается
указаний о назначении дела к судебному разбирательству, о времени и месте судебного заседания,
то они вносятся в определение о подготовке после того, как подготовка, по мнению судьи,
закончена.
О действиях по подготовке участвующие в деле лица ставятся в известность посредством
направления в их адрес копии определения заказным письмом с уведомлением о вручении.
Определение о подготовке не заменяет иные предусмотренные законом определения судьи,
касающиеся отдельных действий. К ним относятся определения, например, о назначении
экспертизы, о принятии мер обеспечения иска, о судебном поручении. Эти определения выносятся
отдельно.
§3. Предварительное судебное заседание и назначение дела
к судебному разбирательству
Особое место среди действий по подготовке дела к судебному разбирательству занимает
предварительное судебное заседание. Его основная задача — при активном участии сторон и
других заинтересованных лиц окончательно определится в том, насколько дело готово для
разрешения его по существу. Условия, в которых происходит судебное заседание, предоставляют
равные возможности сторонам и иным заинтересованным лицам принять участие в обсуждении
вопросов, связанных с подготовкой дела к судебному разбирательству. Они вправе высказать свое
суждение относительно обстоятельств, которые подлежат выяснению при рассмотрении дела,
достаточности тех доказательств, которые имеются в деле и которые дополнительно будут или
должны быть представлены. В этом случае могут быть предъявлены новые доказательства,
относящиеся к делу, заявлены различного рода ходатайства.
Весьма важно со стороны суда проинформировать участвующих в деле лиц о тех
процессуальных действиях, которые уже были совершены в этой стадии, и вынести на
рассмотрение вопросы, разрешаемые при подготовке дела к судебному разбирательству, особенно
те, на окончание решения которых требуется предварительное согласие заинтересованных лиц
(например, о замене ненадлежащего ответчика — ст. 47 АПК РФ; о назначении экспертизы,
проведение которой невозможно без получения согласия лиц, участвующих в деле, — ч. 1 ст. 82
АПК РФ; о рассмотрении с согласия сторон в раздельных судебных заседаниях требования об
установлении оснований ответственности ответчика и связанное требование о применении мер
ответственности — ст. 160 АПК РФ).
Следует отметить, что участниками предварительного судебного заседания могут быть не
только лица, чье процессуальное положение (истца, ответчика, третьего лица и т.д.) уже
определено. В ч. 1 ст. 136 АПК РФ указывается и на заинтересованных лиц, которые могут быть
привлечены к участию в деле и которых суд извещает о времени и месте предварительного
судебного заседания. К этим участникам заседания могут быть отнесены, в частности, юридические
и физические лица, относительно которых есть предположение, что постановленный судебный акт
в той или иной степени повлияет на их права и обязанности по отношению к одной из сторон и,
следовательно, весьма вероятно их привлечение к участию в деле.
Если ранее не были судом разрешены путем вынесения отдельного определения вопросы, в
частности, о привлечении к делу третьих лиц, о принятии встречного иска, о соединении и
разъединении нескольких требований, о привлечении арбитражных заседа- телей, то они должны
найти свое окончательное разрешение в определении о назначении дела к судебному
разбирательству. Весьма важным элементом такого определения является указание на время и
место проведения судебного заседания в арбитражном суде первой инстанции.
Копии определения о назначении дела к судебному разбирательству направляются лицам,
участвующим в деле. Судья и другие работники арбитражного суда обязаны принимать все меры
к своевременному извещению участников процесса о времени и месте судебного заседания.
Назначение дела к судебному разбирательству должно производиться с таким расчетом, чтобы
участники процесса имели достаточно времени для подготовки к участию в судебном заседании и
своевременной явки в суд.
При определенных условиях непосредственно после завершения предварительного судебного
заседания процесс может перейти в новую стадию — в стадию рассмотрения и разрешения спора.
Согласно ч. 4 ст. 137 АПК РФ, если в предварительном судебном засед<%-4)ании присутствуют
лица, участвующие в деле, и они не возражают против продолжения рассмотрения дела в судебном
заседании арбитражного суда первой инстанции, суд завершает предварительное заседание и
открывает судебное заседание в первой инстанции. О<%1)б этом указывается в определе<%2)нии
об окончании подготовки и назначении дела.
В то же время такое развитие процесса невозможно, если в соответствии с АПК РФ дело
подлежит рассмотрению и разрешению арбитражным судом в коллегиальном составе.
ГЛАВА 18
ПРИМИРИТЕЛЬНЫЕ ПРОЦЕДУРЫ.
МИРОВОЕ СОГЛАШЕНИЕ
§1. Виды примирительных процедур.
Посредничество
Примирительные процедуры имеют цель урегулировать спор на основе добровольного
волеизъявления самих сторон.
Согласно ч. 1 ст. 138 АПК РФ стороны могут урегулировать спор, заключив мировое
соглашение или используя другие примирительные процедуры, если это не противоречит
федеральному закону.
Существуют следующие виды примирительных процедур: переговоры, претензионный
порядок разрешения споров, посредничество, мировое соглашение.
Среди примирительных процедур, которые могут эффективно использоваться при
урегулировании экономических споров, следует прежде всего выделить посредничество и мировое
соглашение.
Посредничество. Посредничество — примирительная процедура, направленная на
урегулирование правового спора и выработку взаимоприемлемого решения самими сторонами с
участием третьей стороны (посредника)(Об истории развития посредничества см.: Давыденко Д.Л.
Из истории примирительных процедур в Западной Европе и США // Вестник ВАС РФ. 2004. № 1.
С. 163–176. ).
Институт посредничества в Российской Федерации еще недостаточно разработан в теории и
редко применяется на практике, хотя имеет ряд преимуществ перед другими примирительными
процедурами (переговоры, претензионный порядок разрешения споров). В отличие от переговоров,
претензионного порядка рассмотрения споров оно допускает участие третьего лица, что облегчает
достижение соглашения между сторонами(См.: Носырева Е.И. Альтернативное разрешение
гражданско-правовых споров в США: Автореф. дис. ... докт. юрид. наук. Воронеж, 2001. С. 56.).
К преимуществам посредничества следует отнести его универсальный характер, т.е.
применимость его ко всем спорам с участием как граждан, так и организаций. Достоинством этой
меры примирения является и то, что стороны имеют возможность выбора «своего» судьи
(посредника), а также возможность активно участвовать в урегулировании конфликта. Они сами
приходят к компромиссному решению, а не получают его в качестве императива от другой
стороны. Ответственность как за принятие решения, так и за его выполнение лежит на самих
сторонах. Применение посредничества выгодно для участников спора и с материальной
стороны(См.: <MI%0)Зайцев А.И., Кузнецов Н.В., Савельева Т.А. Негосударственные процедуры
урегулирования правовых споров. Саратов, 2000. С. 38.) .
Институт посредничества по рассмотрению экономических споров в Российской Федерации
пока не урегулирован правом, хотя нуждается в этом. Не принято никаких правовых актов,
регламентирующих правовое положение посредника, процедуру посредничества, правовые
последствия ее использования и др.
Посредничество может иметь место только при наличии соглашения сторон об использовании
этой примирительной процедуры. Как форма разрешения спора оно всегда действует вне рамок
арбитражного судопроизводства.
О кандидатуре посредника договариваются стороны. Предварительно необходимо получить
согласие посредника на ведение примирительной процедуры. Посредник должен обладать
профессиональными знаниями по спорной проблеме, опытом урегулирования правовых споров. Он
должен быть беспристрастным и незаинтересованным в исходе спора.
Процедура посредничества развивается по следующим этапам: заключение соглашения об
урегулировании правового конфликта с помощью посредника; изучение посредником
представленных материалов, уяснение сути спора между сторонами; переговоры с каждой из
сторон, выяснение позиций каждой из них по спорным вопросам; определение спорных проблем,
разработка плана их разрешения; выработка совместно со сторонами нескольких вариантов их
разрешения; обсуждение предложенных вариантов (достоинства и недостатки каждого), поиск
взаимоприемлемого решения спорных проблем и пути его реализации; оформление достигнутого
соглашения; содействие исполнению достигнутого соглашения.
В отличие от решения третейского суда соглашение сторон о прекращении спора с помощью
посредника не подлежит принудительному исполнению.
Посредничество может иметь место как до, так и после возбуждения дела в арбитражном суде.
Если стороны обратились к посреднику после возбуждения дела в арбитражном суде и заключили
соглашение об урегулировании спора, то дело в зависимости от волеизъявления сторон в
арбитражном суде может быть прекращено путем заключения ими мирового соглашения либо
путем отказа истца от иска. В любом случае арбитражный суд в соответствии с законом должен
разъяснить сторонам последствия совершения этих процессуальных действий.
Переговоры — примирительная процедура, направленная на разрешение правового спора
самими сторонами. Они проводятся при согласии сторон и их желании найти компромиссное
решение по правовому спору. При проведении переговоров стороны должны сформулировать свои
и выяснить позиции другой стороны по спорным вопросам; уяснить существо спорных проблем;
обсудить доводы каждой из сторон и выработать компромиссные выводы по ним; выработать
варианты разрешения правового спора и обсудить их; найти компромиссное решение и пути его
реализации. Переговоры между сторонами могут проводиться как до, так и после возбуждения дела
в арбитражном суде. В случае успеха переговоры сторон, проведенные после возбуждения дела в
арбитражном суде, могут завершиться путем заключения мирового соглашения или отказа истца от
иска.
<185) 2. Сущность мирового соглашения
Соглашение сторон о прекращении судебного спора на определенных условиях, чаще всего на
основе взаимных уступок, называется мировым соглашением.
Мировое соглашение — это способ разрешения гражданско-правовых споров на
взаимоприемлемых для сторон условиях, не противоречащих закону и не нарушающих права и
интересы других лиц.
Его сущность заключается в окончании процесса путем мирного урегулирования спора, т. е.
достижения определенности в отношениях между сторонами на основании волеизъявления самих
сторон.
Проблема заключения и утверждения арбитражным судом мирового соглашения весьма
актуальна. Мировое соглашение имеет определенные преимущества перед судебным решением: а)
стороны получают навыки самостоятельного урегулирования возникших между ними споров и
разногласий, сохраняют уважение и деловые отношения друг с другом; б) мировое соглашение
очень часто становится первым шагом к окончательному примирению сторон, в то время как
судебное решение нередко увеличивает разногласия между ними; в) судебное решение содержит
элемент государственного принуждения, мировое же соглашение заключается на основании
волеизъявления самих спорящих сторон, на основе их убеждения в необходимости именно такого
разрешения спора; г) заключение сторонами мирового соглашения экономит время и средства суда;
д) миро<%-4)вое соглашение предпочтительнее судебного решения особенно в тех случаях, когда
имеются трудности фактического порядка для вынесения решения или трудности, связанные с
исполнением будущего решения(См.: Гукасян Р.Е. Проблема интереса в советском гражданском
процессуальном праве. Саратов, 1970. С. 125–146.).
Перечисленными достоинствами мирового соглашения перед судебным решением и
обусловлено столь пристальное внимание к этому институту в теории и практике. И вовсе не
случайно за последние десять лет мы наблюдаем бурное развитие законодательства,
регулирующего заключение мирового соглашения в арбитражном суде.
Впервые основы этого института были заложены в АПК РФ 1992 г., в котором говорилось, что
арбитражный суд обязан содействовать достижению соглашения между сторонами и принимать
решение в соответствии с достигнутым соглашением, если оно не противоречит законодательству и
не нарушает охраняемых законом прав и интересов третьих лиц (ст. 5, 98, 106 АПК РФ 1992 г.).
В АПК РФ 1995 г. было указано, что арбитражный суд обязан принимать меры к примирению
сторон (ст. 112 АПК РФ 1995 г.). Кодекс не только закреплял право сторон закончить дело
мировым соглашением, но и предоставлял им возможность реализовать это право в любой стадии
процесса (ст. 37 АПК РФ), предусмотрел порядок оформления мирового соглашения и утверждение
его арбитражным судом (ст. 121 АПК РФ 1995 г.)
В АПК РФ 2002 г. институт мирового соглашения рассматривается как одна из
примирительных процедур и обособлен в самостоятельную главу 15, компактно и полно
регулирующую процессуальные действия, связанные с заключением, рассмотрением
и утверждением мирового соглашения арбитражным судом.
Мировое соглашение способствует оперативному урегулированию спора, развитию у
организаций и граждан-предпринимателей навыков самостоятельного урегулирования возникших
между ними споров и разногласий и уважения друг к другу в конфликтных правовых ситуациях.
Арбитражные суды обязаны принимать меры к примирению сторон и в зависимости от
характера спора должны содействовать окончанию дела путем заключения мирового соглашения.
Это содействие должно проявляться прежде всего в разъяснении сторонам и третьим лицам,
заявляющим самостоятельные требования на предмет спора, их права заключить мировое
соглашение, правовые последствия совершения ими этого процессуального действия
и преимущества такого способа разрешения правового конфликта. Кроме того, арбитражный суд
должен разъяснить им требования, предъявляемые законом к мировому соглашению, и порядок его
заключения.
Возможность разрешения спора путем заключения мирового соглашения должна выясняться
судом не только в стадии подготовки дела к судебному разбирательству и стадии судебного
разбирательства, но и в стадиях апелляционного и кассационного обжалования актов арбитражного
суда.
Мировое соглашение может быть заключено сторонами на любой стадии арбитражного
процесса, в том числе и при исполнении судебного акта. Заключение мирового соглашения
невозможно только на стадии возбуждения производства по делу.
В соответствии с ч. 2 ст. 139 АПК РФ мировое соглашение может быть заключено по любому
делу, если иное не предусмотрено Ар-битражным процессуальным кодексом РФ и иным
федеральным законом.
§3. Содержание, форма и порядок заключения
мирового соглашения
Закон подробно регламентирует содержание и форму мирового соглашения. Оно заключается
в письменной форме и подписывается сторонами или их представителями при наличии у них
полномочий на заключение мирового соглашения, специально предус- мотренных в доверенности
или ином документе, подтверждающих полномочия представителя.
Мировое соглашение составляется и подписывается в количестве экземпляров, превышающем
на один экземпляр количество лиц, заключивших мировое соглашение; один из этих экземпляров
приобщается арбитражным судом, утвердившим мировое соглашение, к делу.
Мировое соглашение должно содержать согласованные сторонами сведения об условиях,
размере и о сроках исполнения обязательств друг перед другом или одной стороной перед другой.
В нем могут быть изложены условия об отсрочке или рассрочке исполнения обязательств
ответчиком, об уступке прав требования, о полном или частичном прощении либо признании долга,
о распределении судебных расходов и иные условия, не противоречащие федеральному закону.
Если в мировом соглашении отсутствует условие о распределении судебных расходов,
арбитражный суд разрешает этот вопрос при утверждении мирового соглашения в общем порядке,
установленном законом.
Условия мирового соглашения, заключенного сторонами, дол- жны быть изложены четко и
определенно с тем, чтобы не было неясностей и споров по поводу его содержания при исполнении.
Мировое соглашение должно быть заключено на условиях, которые окончательно разрешают
спор между сторонами и не содержат поводов для новых споров. Невыполнение этих требований
повлечет отмену определения арбитражного суда об утверждении мирового соглашения, поскольку
оно неисполнимо.
Утверждение мирового соглашения арбитражным судом влечет важные правовые последствия.
Оно делает мировое соглашение общеобязательным и годным к принудительному исполнению.
Мировое соглашение утверждается арбитражным судом, в производстве которого находится
дело. В случае, если мировое соглашение заключено в процессе исполнения судебного акта, оно
представляется на утверждение арбитражного суда первой инстанции по месту исполнения
судебного акта или в арбитражный суд, принявший указанный судебный акт, и рассматривается
судом в срок, не превышающий месяца со дня поступления в суд заявления о его утверждении.
Вопрос об утверждении мирового соглашения рассматривается арбитражным судом в
судебном заседании. Лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте судебного
заседания. В случае неявки в судебное заседание лиц, заключивших мировое соглашение и
извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, вопрос об утверждении
мирового соглашения не рассматривается арбитражным судом, если от этих лиц не поступило
заявления о рассмотрении данного вопроса в их отсутствие.
Поскольку мировое соглашение должно удовлетворять многим требованиям, предъявляемым к
судебному решению, то перед его утверждением суд должен проверить, относятся ли участники
мирового соглашения к числу лиц, имеющих право заключать его, и свободно ли они выражают
свою волю (нет ли угроз, насилия, заблуждения и др.), дееспособны ли они и не противоречит ли
мировое соглашение требованиям закона, не нарушает ли оно прав других лиц, не имеет ли оно
недостатков, препятствующих его принудительному исполнению. Если хотя бы одно из
перечисленных требований не соблюдено, в утверждении мирового соглашения должно быть
отказано.
По результатам рассмотрения вопроса об утверждении мирового соглашения арбитражный суд
выносит определение, в котором указывает: об утверждении мирового соглашения или об отказе
в утверждении мирового соглашения; условия мирового соглашения; о возвращении истцу из
федерального бюджета половины уплаченной им государственной пошлины, за исключением
случаев, если мировое соглашение заключено в процессе исполнения судебного акта арбитражного
суда; о распределении судебных расходов.
В определении об утверждении мирового соглашения, заключенного в процессе исполнения
судебного акта арбитражного суда, должно быть также указано, что этот судебный акт не подлежит
исполнению.
Определение арбитражного суда об отказе в утверждении мирового соглашения может быть
обжаловано.
Определение об утверждении мирового соглашения подлежит немедленному исполнению и
может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции в течение месяца со дня
вынесения определения (ч. 8 ст. 141 АПК РФ). Правило, устанавливающее немедленное исполнение
определения арбитражного суда об утверждении мирового соглашения, неудачно и не способствует
укреплению диспозитивных начал в арбитражном судопроизводстве.
Мировое соглашение исполняется лицами, его заключившими, добровольно в порядке и в
сроки, которые предусмотрены этим соглашением. Если оно не исполняется добровольно, то
подлежит принудительному исполнению по правилам раздела VII АПК РФ на основании
исполнительного листа, выдаваемого арбитражным судом по ходатайству лица, заключившего
мировое соглашение.
§4. Особенности заключения
мировых соглашений по Закону
«О несостоятельности (банкротстве)»
Наряду с развитием законодательства о мировых соглашениях в исковом производстве
арбитражного судопроизводства все большую силу набирает процесс развития законодательства о
мировых соглашениях в процедуре несостоятельности (банкротства).
В Законе РФ «О несостоятельности (банкротстве) предприятий» от 19 ноября 1992 г. № 3929-1
мировому соглашению был посвящен раздел 5, в котором подробно решены многие имеющие
существенное значение вопросы: о сроках и условиях заключения мирового соглашения, о
вступлении его в законную силу (ст. 39–41), о порядке его рассмотрения и утверждения
арбитражным судом, недействительности мирового соглашения и др.
Эти положения нашли последовательное развитие в гл. VII ФЗ «О несостоятельности
(банкротстве)» от 8 января 1998 г., а также в главе VIII ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» от
26 октября 2002 г. ( далее — Закон о банкротстве).
По Закону о банкротстве под мировым соглашением понимается процедура банкротства,
применяемая на любой стадии рассмотрения дела о банкротстве в целях прекращения производства
по делу о банкротстве путем достижения соглашения между должником и кредиторами (ст. 2).
Согласно ч. 1 ст. 150 Закона о банкротстве на любой стадии рассмотрения арбитражным судом
дела о банкротстве должник, его конкурсные кредиторы и уполномоченные органы вправе
заключить мировое соглашение.
Анализ гл. 15 АПК РФ и гл. VIII Закона о банкротстве позволяют прийти к выводу, что
мировое соглашение, заключаемое при банкротстве предприятия, по своей правовой природе
является самостоятельным институтом, существенно отличающимся от мирового соглашения,
заключаемого в исковом производстве в арбитражном процессе, т.е. от мирового соглашения в
традиционном понимании.
Это хорошо видно при сравнительном изучении мирового соглашения в исковом производстве
и мирового соглашения по Закону о банкротстве.
Мировое соглашение, предусмотренное Законом о банкротстве и мировое соглашение в
исковом производстве, предусмотренное АПК РФ, имеют определенные общие черты: и то и другое
должно быть оформлено в письменной форме; и в том и другом закреплено волеизъявление
субъектов, участвующих в его заключении; перед утверждением каждого из них арбитражный суд
обязан проверить, не противоречит ли оно закону и не нарушает ли интересы других лиц; оба
мировых соглашения утверждаются определением арбитражного суда, одинаково оформляется и
отказ арбитражного суда в утверждении мирового соглашения.
Но наличие перечисленных общих черт не дает оснований для отождествления двух названных
институтов. Каждый из них является самостоятельным институтом и имеет свою правовую
природу. Это отличие обусловлено различной правовой природой искового производства в
арбитражном процессе и правовой природой процедуры банкротства (несостоятельности).
Мировое соглашение, предусмотренное Законом о банкротстве, по своей правовой природе
существенно отличается от мирового соглашения в исковом производстве.
Правовая природа мирового соглашения по Закону о банкротстве во многом предопределяется
содержащимся в законе важным положением, согласно которому обязательным условием
урегулирования всех требований кредиторов к должнику является участие всех кредиторов,
одновременное рассмотрение и удовлетворение в одном производстве всех их требований. Если
рассматривать процедуры банкротства с позиций необходимости укрепления гарантий защиты прав