Селиванов Н.А. (ред.) Справочная книга криминалиста

Подождите немного. Документ загружается.

Глава

9. АРМ следователя

187

ного контроля до момента подписания документа всеми участника-

ми следственного действия.

^З^ЦЧ^^^^ Во избежание внесения недозволенных изменении

;

Щ^Р^Д^И

банки данных предусмотрены защитно-контроль-

" ные меры, исключающие несанкционированный

доступ к программному обеспечению и информационной базе сис-

темы. К ним относятся аппаратные и программные средства, орга-

низационные и нормативные меры.

Защита информационных фондов обеспечивается также архи-

вацией информации на гибких магнитных дисках (дискетах), по-

зволяющей восстанавливать информацию в случаях сбоев, любых

разрушений файлов базы данных.

Защита программного обеспечения достигается путем хране-

ния эталонных экземпляров на гибких магнитных дисках.

К средствам обеспечения надежности системы относятся так-

же пароли и коды. При обращении в систему пользователь сообща-

ет свои пароль и код. Если они соответствуют хранящейся в систе-

ме информации, выдается разрешение на работу с ней. Таким об-

разом, перед каждой технологической операцией автоматически

проверяется, разрешено ли это действие конкретному пользовате-

лю.

После определенной обработки информация по уголовным де-

лам по мере необходимости направляется в архив для хранения,

осуществляемого на съемных машинных носителях.

§ 4. Программное и техническое обеспечение АРМ следователя

? Программное Соответствующие программы подразделяются на

I обеспечение - три основные категории: 1) пригаадные програм-

•^.*^^^

^-,

мь

неп0С

СТвенн0

обеспечивающие выполнение

необходимых работ (ввод, обработка и выдача информационных

массивов; редактирование текстов; получение фиксированных изо-

бражений с видеозаписи, иных "картин", в том числе композицион-

ных портретов, изготовленных методом "фоторобот"; формирова-

ние процессуальных бланков и форм отчетности, справок и

т.д.);

системные программы: а) дисковая операционная система (ЕЮ8),

обеспечивающая удобное общение (интерфейс) с устройствами ком-

пьютера; б) драйверы, расширяющие возможности БОЗ по управ-

лению устройствами ввода-вывода компьютера и оперативной па-

мятью; в) программы-оболочки, обеспечивающие более удобное и

наглядное общение с компьютером, чем с помощью командной строки

Б08;

г) операционные оболочки, упрощающие создание графиче-

ских программ и позволяющие одновременно использовать несколько

программ; д) вспомогательные программы (утилиты), к которым,

например, относятся: программы-упаковщики для создания копий

файлов меньшего размера, объединения копий нескольких файлов

188

Раздел I. Следственные действия

в один архивный файл; программы для создания резервных копий

информации на дисках; антивирусные программы; программы для:

диагностики компьютера, автономной печати при выполнении дру-

гой работы на компьютере, управления памятью и некоторые дру-

гие;

е) программы управления локальной сетью, обеспечивающие

обмен информацией в рамках сети; 3) инструментальные системы

(системы программирования, обеспечивающие создание новых про-

грамм для компьютера).

Программный комплекс, имеющийся в АРМ следователя, по-

зволяет осуществлять многочисленные операции, получать разно-

образную информацию, в том числе рекомендации по расследова-

нию,

данные о состоянии расследования (следственных ситуациях)

на определенные моменты времени; составлять и редактировать

процессуальные документы, иные тексты; изготавливать графиче-

ские изображения, работать в режиме калькулятора, т.е. произво-

дить арифметические, алгебраические и тригонометрические дей-

ствия, пользоваться электронной записной книжкой с календарем.

Техническое В комплекс технических средств АРМ следователя

обеспечение входят: а) персональные компьютеры типа 1ВМ/РС/

АТ 286, 386 и более высоких моделей, оснащенные

жесткими магнитными дисками (винчестерами), дисководами для

гибких магнитных дисков (дискет) размером 5,25 и 3,5 дюйма, мо-

ниторами типа ЧСгА и имеющие достаточную оперативную и по-

стоянную память; б) принтеры типа ЬО-1050; в) модемы типа 8МАЕТ.

Используемые в системе дисковая и оперативная память за-

висят от количества и характера решаемых задач. В процессе экс-

плуатации АРМ количество задач может увеличиваться и влечь за

собой изменения основных характеристик технического комплекса

(модель процессора, объемы дисковой и оперативной памяти, коли-

чество и типы подключаемых к компьютеру периферийных уст-

ройств).

Раздел II. Расследование отдельных

видов преступлений

Глава 10. Общие вопросы расследования

§ 1. Возбуждение уголовного дела

Поводы для а) непосредственное обнаружение признаков ггресту-

возбуждения пления прокурором, следователем, судьей, органом

дела: дознания, в том числе задержание с поличным;

б) заявление, сообщение о преступлении или при-

знаках преступления руководителя, иного работника государствен-

ной или общественной организации, в частности: предприятия, уч-

реждения — о недостаче (по делам о хищениях); организации транс-

порта, связи — об обнаружении наркотического вещества в багаже,

посылке, бандероли (по делам о преступлениях, связанных с нар-

котическими веществами) и т.д.;

в) сообщение контролирующего органа, например: органа эко-

логического контроля (по делам о преступном загрязнении природ-

ной среды); рыбинспекции (по делам о браконьерстве); Госпожнадзо-

ра (по делам о поджогах, преступной халатности); органа государст-

венного надзора за безопасными и безвредными условиями труда

(по делам о преступном нарушении правил техники безопасности);

г) информация органа Госарбитража (в частности, о факте по-

ставки продукции ненадлежащего качества);

д) сообщение медицинского учреждения о факте обнаружения

признаков насильственной смерти определенного лица (по делам об

убийстве) или причинения телесных повреждений (по делам об из-

насиловании, нанесении телесных повреждений), или поступления

на лечение наркомана (по делам о преступлениях, связанных с нар-

котическими веществами);

е) сообщение ревизионной, инвентаризационной комиссии (чаще

по делам о хищениях);

ж) заявление, письмо гражданина, в частности пострадавшего

от преступления, его родственника, свидетеля-очевидца, лица, об-

наружившего труп или узнавшего об исчезновении человека;

з) заявление, письмо представителя общественности (напри-

мер,

общественного инспектора по технике безопасности о факте

нарушения законодательства об охране труда);

и) статья, заметка, письмо, опубликованные в газете, журнале,

материалы осмотра места происшествия (в случае проведения ос-

мотра до возбуждения дела);

к) явка с повинной.

190

Раздел II. Расследование отдельных видов преступлений

К заявлениям руководителей предприятий, учреждений, ор-

ганизаций в необходимых случаях прилагаются: акты ревизий,

иных проверок, в частности инвентаризаций, акты об изъятии

проб продукции; объяснения материально ответственных лиц и

представленные ими документы в обоснование недостач или из-

лишков; заключения ревизоров по объяснениям материально от-

ветственных лиц; документы, подлинность, точность которых вы-

зывают сомнение; материалы общенадзорных прокурорских про-

верок.

Лицо,

обратившееся с сообщением об известном ему преступ-

лении, должно быть предупреждено об уголовной ответственности

за ложный донос.

Ос|говаш1Я для , Ими являются фактические данные, достаточ-

возбуждения дела ные для предположения об имевшем место

—- -

•

преступлении, например: а) признаки насиль-

ственной смерти на месте происшествия, трупе или содержащиеся

в сообщении об исчезновении человека, которому угрожали убий-

ством (по делам об убийстве); б) отсутствие ожидавшегося ребенка

у беременной женщины (по делам о детоубийстве); в) факт нару-

шения должностным лицом правил техники безопасности при на-

личии травмирования людей или сам факт несчастного случая с

тяжкими последствиями (по делам о преступном нарушении пра-

вил техники безопасности).

Приведение \ Осуществляется при недостаточности в пер-

прёдварительной вичных сведениях о происшествии признаков

проверки «V* преступления. Ее назначение — получение

" *~ данных, позволяющих с достаточной степенью

вероятности судить о наличии или отсутствии оснований для воз-

буждения дела, т.е. установление дополнительных признаков, ха-

рактерных для преступления.

Может проводиться следователем, руководителем следствен-

ного подразделения, прокурором, органом дознания.

К числу методов предварительной проверки в основном отно-

сятся: а) осмотр места происшествия; б) предварительные специ-

альные исследования материальных объектов (трупов, различных

предметов, в том числе документов); исследование для установле-

ния поддельности денежных знаков, относимости исследуемого ве-

щества к числу наркотических, выявления признаков подделок в

документах; в) получение объяснений от руководителей, иных ра-

ботников предприятий, учреждений, организаций; г) обследование

предприятий, их структурных подразделений, в необходимых слу-

чаях с помощью сведущих лиц (сотрудников контрольно-ревизион-

ных служб, инспекций и др.); д) организация ревизии, инвентари-

зации; е) контрольные обмеры, закупки товаров, лабораторные ис-

следования образцов продукции; ж) изучение розыскного произ-

Глава 10. Общие вопросы расследования

191

водства в органе милиции в связи с исчезновением человека (по

делам об убийстве).

§ 2. Планирование и бригадный метод расследования

Основы

планирования

1. Приступая к планированию, необходимо произ-

вести анализ исходных данных (известных к мо-

менту возбуждения дела и установленных в про-

цессе первоначальных следственных действий). При их недоста-

точности для возбуждения дела надо провести предварительную

проверку, лучше всего по специальному плану, предусмотрев в нем

выяснение вопросов: имеется ли надлежащий повод для возбужде-

ния дела в виде, например, заявления, сообщения; насколько за-

служивает доверия имеющееся сообщение; какими данными может

быть подкреплено сообщение и из каких источников эти данные

могут быть получены (осмотр места происшествия, предваритель-

ное исследование трупа, опросы заявителей и иных лиц, ревизия,

инвентаризация в связи с сигналом о хищениях, ознакомление с

работой соответствующего предприятия, контрольные обмеры вы-

полненных согласно отчету работ и др.).

2. Путем анализа исходных данных рекомендуется наметить

вопросы, подлежащие решению в ходе предстоящего расследова-

ния (обстоятельства, которые необходимо установить). Важнейши-

ми из них являются соответствующие элементам предмета доказы-

вания, т.е.: а) имел ли место факт преступления, если да, то какого

именно; б) где, когда, каким способом, с помощью каких средств и

при каких обстоятельствах оно совершено; в) кем, при чьем содей-

ствии совершено преступление; г) в какой форме выразилась вина

преступника, каковы были мотив и цель преступных действий (без-

действий); д) имеются ли смягчающие и отягчающие вину обстоя-

тельства?

3. Основное планирование нужно осуществить после выдвиже-

ния следственной версии, т.е. формулирования обоснованного фак-

тическими данными предположения следователя о факте, группе

фактов

, направленного на выяснение истины по делу. Необходимо

иметь в виду, что: а) важными условиями состоятельности версии

являются достоверность ее фактического основания и соблюдение

правил логики при выведении вероятного суждения из соответст-

вующих фактических данных; б) достаточно полный план рассле-

дования предполагает выдвижение различных видов версий — об-

щих (касающихся элементов состава преступления) и частных (от-

носящихся к отдельным деталям расследуемого события и сопутст-

Выражение "факт, группа фактов" здесь употребляется в широком

смысле, подразумевается под этим как событие преступления в целом, так

и его отдельные обстоятельства: виновность, мотив, цель преступления и

т.д.

192

Раздел П. Расследование отдельных видов преступлений

вующим преступлению обстоятельствам), установительных (способ-

ствующих выяснению обстоятельств дела и их доказыванию) и ро-

зыскных (предназначенных для обнаружения каких-либо объек-

тов);

в) в обоснование версий могут быть положены фактические

данные, полученные как из процессуальных, так и из непроцессу-

альных источников, в частности, результаты оперативно-розыск-

ных действий; г) наряду с фактическими данными по конкретному

делу логическим основанием для конкретной версии служит: типо-

вая версия как результат научного обобщения или умозаключения

следователя, основанного на его личном опыте

, либо сходство спосо-

бов,

которыми совершены данное и иные, прошлые преступления, —

аналогичность способов позволяет выдвинуть версию о социальной

группе, среди которой находится искомый преступник, либо о кон-

кретном лице (если способ весьма специфичен и может быть при-

знан индивидуальным); д) подлежащие решению и отражению в

плане вопросы должны касаться обстоятельств, являющихся логи-

ческими следствиями из версий (например, при версии, что убий-

ство совершено выстрелом из огнестрельного оружия определен-

ным лицом, намечается выяснить, в частности путем обыска, име-

ется ли у соответствующего лица данное оружие).

Надлежит тщательно продумать, какие предусматриваемые

планом вопросы нуждаются в первоочередном выяснении. В связи

с этим необходимо учитывать следующее: а) если с самого начала

известен факт, характерный для последствий того или иного пре-

ступления (насильственная смерть человека, травмирование работ-

ника на производстве, пожар и др.), необходимо в первую очередь

установить его причину (например, смерти человека); б) если в ис-

ходных данных по делу имеются указания на событие с явными

признаками преступления, но ничего не известно о человеке, при-

частном к его совершению, либо получены сведения только об от-

дельных его признаках (некоторые приметы, имя, прозвище и

т.д.),

к первоочередным задачам относится установление конкретного

виновного лица; в) если в исходных данных содержатся указания

на чьи-либо преступные действия (заявление об изнасиловании,

получении взятки определенным лицом и др.), в первую очередь

должно устанавливаться, действительно ли действия совершены

этим лицом и являются ли они криминальными; г) в первую оче-

редь надлежит проводить действия, промедление с которыми гро-

зит утратой доказательств (осмотр места происшествия, трупа, за-

держание, освидетельствование, допрос подозреваемого, обыск), а

Типовой версией принято называть основанное на наблюдениях ус-

ловное суждение, выражающее вероятностную связь между элементами

криминалистической характеристики преступления (например, если убий-

ство сопровождалось расчленением трупа, оно, вероятно, совершено в жи-

лище преступника, возможно, лицом, хорошо знавшим потерпевшего, в

том числе родственником, другом, приятелем и

т.д.).

Глава 10. Общие вопросы расследования

193

также действия, позволяющие разрешить одновременно несколько

вопросов (допрос предположительно весьма осведомленного свиде-

теля и др.); Д) при наличии данных о причинении преступлением

материального ущерба уже на ранней стадии расследования целе-

сообразно предусмотреть производство действий по обеспечению

возмещения ущерба (розыск похищенного, в том числе путем обы-

сков,

наложение ареста на имущество обвиняемого, его денежные

вклады в сбербанках и др.).

5. На более поздних этапах расследования обычно планируют-

ся такие мероприятия, как изучение личности обвиняемого, выяв-

ление причин и условий, способствовавших преступлению.

На завершающей стадии в плане расследования намечаются:

круг лиц, которых необходимо ознакомить с материалами дела,

последовательность, время ознакомления; время объявления об-

виняемому об окончании следствия, вызова заинтересованных лиц;

место ознакомления различных лиц с материалами дела; время

составления обвинительного заключения, резервируя при этом вре-

мя для выполнения возможных ходатайств о дополнительном рас-

следовании.

Техника

планирования

1. При наличии достаточно объемной информации,

которую необходимо использовать в качестве ис-

ходной при планировании, целесообразно соста-

вить ее конспект, сгруппировав данные по определенным призна-

кам,

например: а) сведения о событии преступления (включая его

время, место, способ); б) сведения о последствиях расследуемого

события; в) сведения о личности преступника и т.д. или примени-

тельно к эпизодам преступной деятельности либо в отношении ка-

ждого из обвиняемых (своеобразные "лицевые счета", с указанием

листов дела, где соответствующие данные зафиксированы: суть

показаний свидетелей, обвиняемых, результатов осмотра места

происшествия, заключений экспертов и др.).

2. Проанализировав исходные данные, надлежит сформули-

ровать всевозможные, обоснованные фактическими данными вер-

сии,

подлежащие проверке; применительно к каждой из них наме-

тить вопросы (обстоятельства), которые требуется установить, и

мероприятия, необходимые для решения поставленных задач (след-

ственные действия, требования относительно проведения ревизий,

инвентаризаций, направление запросов в те или иные организа-

ции,

дача поручений органам дознания и др.).

3. Следует обеспечить оптимальную очередность проведения

намечаемых мероприятий (см. рекомендации на с. 192). Целесооб-

разно по возможности планировать параллельное проведение раз-

личных действий, предусматривая выполнение вначале того из них,

в процессе которого можно проводить другое (другие). Например,

если одновременно возникает потребность в ревизии, криминали-

стической экспертизе и допросах свидетелей, сначала надо выне-

194

Раздел II Расследование отдельных видов преступлений

ста постановление с требованием провести ревизию, затем назна-

чить экспертизу и после этого приступить к допросам.

4. После составления перечня подлежащих включению в план

мероприятий необходимо определить примерное время на осуще-

ствление каждого из них, используя при этом опыт собственной

следственной работы или опыт своих коллег, литературные дан-

ные.

Форма плана Рекомендуется предусмотреть в плане следую-

расследования щие данные: 1) наименование дела; 2) время его

возбуждения и время принятия к производству

следователем; 3) срок окончания расследования; 4) лицо (лица), под-

вергнутое аресту; 5) дата ареста; 6) доверсионные вопросы (нуж-

дающиеся в выяснении еще при отсутствии оснований для какой-

либо версии); 7) графы: а) № эпизода; б) версия; в) подлежащие

решению вопросы; г) необходимые мероприятия; д) срок выполне-

ния каждого мероприятия; е) исполнители; ж) отметка о выполне-

нии мероприятия (что установлено в результате его проведения).

Целесообразно при нескольких версиях графы расчертить го-

ризонтальными линиями, т.е. разделить на полосы, каждую из ко-

торых отвести под определенную версию. Применительно к много-

эпизодным делам выделить укрупненные полосы под эпизоды или

для каждого эпизода составить отдельный план.

Ниже приводится апробированная практикой форма плана

расследования по уголовному делу.

План

расследования по уголовному делу

(по обвинению кого или по какому факту, по признакам какого преступления ст.

УК, номер дела)

Дата возбуждения дела

Дата принятия дела к производству

Обвинение предъявлено _

(ф.,

и., о. обвиняемого,

дата предъявления обвинения)

По делу арестован(ы)

(ф.,

и., о. арестованного(ных))

(дата(ы) ареста)

Срок окончания расследования

Доверсионные вопросы

Глава 10. Общие вопросы расследования

195

эпизода

Версия

Задачи,

подлежащие

решению

Меро-

приятия

Срок

Испол-

нители

Отметка

о выполне-

нии

1) 1)

2) 2)

п) п)

п)

рСводный;/^; 1 При наличии в производстве следователя одно-

календаряый щ временно нескольких дел целесообразно на ос-

цлан (график)Ц нове планов расследования по отдельным делам

^—~

составить сводный план работы (на несколько

дней, неделю, декаду). В нем необходимо предусмотреть, в какие

дни,

применительно к каким делам, какие мероприятия намечено

провести и выделить места для отметок о выполнении каждого из

них. Ниже приводится примерная форма такого плана.

Сводный календарный план (график) расследования по делам:

1) № О

(факт, по которому возбуждено дело, а если

имеется обвиняемый, то его ф., и., о., ст. УК)

2) № О

3) № О

п/п

Дата

дела

Запланированные

мероприятия

Отметка о

выполнении

15.04

137

15.04

164

2. 16.04

137

2. 16.04

164

196

Раздел П. Расследование отдельных видов преступлений

Планирование : В план работы на день включаются мероприя-

работы на день тия, предусмотренные планами расследования

по

КОНК

етным

уголовным делам, срок выполне-

ния которых приходится на соответствующую дату. Наряду с этим

в таком плане отражаются иные мероприятия, например, изучение

поступивших сообщений и заявлений руководителей организаций,

отдельных граждан о совершенных преступлениях; повышение сво-

его профессионального уровня путем участия в работе научно-прак-

тической конференции или семинара; некоторые организационно-

технические действия (по оформлению дел и др.).

План отдельного В плане следственного действия целесообразно

следственного

предусмотреть: а) наименование действия и

действия уголовного дела; б) место, время проведения

—

(день, месяц, часы); в) вопросы, подлежащие

решению; г) необходимые материально-технические средства (транс-

порт, криминалистические приборы и приспособления); д) лиц, под-

лежащих привлечению к участию в следственном действии (поня-

тые,

специалисты, представители какого-либо органа, учреждения;

лица, среди которых нужно предъявить кого-либо для опознания, и

т.д.);

е) необходимые действия и последовательность их выполне-

ния;

ж) в необходимых случаях условия проведения действия (ос-

вещение, маршрут движения при проверке показаний на месте,

расположение точек фото-, кино- или видеосъемки и др.).

Сетевое Заключается в условном, схематическом изобра-

планирование жении, посредством геометрических фигур, на-

расследования мечаемых действий, благодаря чему структура

''"'

" " *

планируемой деятельности приобретает нагляд-

ность, что помогает обеспечить наибольшую полноту круга подле-

жащих выполнению мер и наилучшую очередность их осуществле-

ния.

Для обозначения различных видов действий рекомендуется

использовать те или иные фигуры, например, допроса — круг, ин-

вентаризации — треугольник, экспертизы — квадрат, ревизии —

ромб,

обыска и выемки — прямоугольник.

Сетевой график рекомендуется строить для определенного эта-

па расследования, а на каждом последующем этапе составлять но-

вый сетевой график, используя в качестве исходного пункта тот,

который в предыдущем графике является конечным.

При построении сетевого графика необходимо: а) на листе бу-

маги, у левого края, посередине начертить исходную геометриче-

скую фигуру с цифрой 1, обозначающей ознакомление с сообщени-

ем о преступлении и возбуждение уголовного дела; б) с отступлени-

ем вправо расположить вертикальный ряд фигур с порядковыми

номерами, обозначающими (сверху вниз) первоначальные дейст-

вия;

в) от исходной фигуры (№ 1) к фигурам первого вертикального