Россинская Е.Р., Галяшина Е.И. Настольная книга судьи: судебная экспертиза

Подождите немного. Документ загружается.

6.2. Судебная почерковедческая экспертиза

231

В зависимости от конкретных обстоятельств рассматриваемого

дела экспертизой может быть установлен или опровергнут факт

написания текста конкретным лицом, устанавливаются способы

выполнения тех или иных рукописей, состояние конкретного лица

в момент исполнения рукописи, его типологических свойств лич-

ности (пол, возраст, физические и профессиональные особенности,

состояние опьянения и т. д.).

В судебной практике сегодня особенно часто возникает необхо-

димость в исследовании подписей в договоре, расписке, завещании,

подписных листах, письменных текстов — вещественных доказа-

тельств и иных документах. К ним, в частности, относятся финансо-

вые документы — ведомости, счета, приходные и расходные кассовые

ордеры, накладные, частные письма и др.

Почерковедческая экспертиза в гражданском судопроизводстве

наиболее востребована по следующим категориям дел:

• наследственные споры;

• бракоразводные дела;

• дела, связанные с рассмотрением жилищных споров;

• споры по нотариально удостоверенным документам (договоры

купли-продажи, договоры дарения и т. п.);

• споры по долговым обязательствам (долговые расписки)

Потребность в почерковедческих экспертизах в отношении почер-

ка и подписи на сомнительном документе можно проиллюстрировать

на таком примере из экспертной практики.

Гр-н К. обратился в суд с иском о разводе и разделе имущества.

В качестве одного из письменных доказательств он представил рас-

писку, согласно которой брал у своего отца деньги в долг до заклю-

чения брака с ответчицей. Именно на эти деньги впоследствии им

был приобретен дом. Просил на этом основании исключить дом из

перечня имущества, подлежащего разделу.

Ответчица имела основания полагать, что расписка была на-

писана не отцом своего супруга и ходатайствовала перед судом о

назначении почерковедческой экспертизы. Сложность данного дела

заключалась в том, что на момент расторжения брака отец истца умер,

иных свидетелей факта передачи ему денег до заключения брака для

покупки дома не имелось.

В качестве сравнительных образцов почерка своего свекра ис-

тица представила поздравительные письма и открытки, подписи

под фотографиями. По результатам экспертизы было установлено,

Смирнова С. А. Судебная экспертиза на рубеже XXI века. 2-изд. СПб.:

ПИТЕР, 2004. С. 141.

232 Глава VI. Типовые вопросы, разрешаемые наиболее распространенными родами судебных экспертиз

что расписка выполнена с подражанием почерку ее свекра. Дом был

включен в перечень имущества, подлежащего разделу.

Почерк — индивидуальная и динамически устойчивая программа

графической техники письма, в основе которой лежит зрительно-

двигательный образ выполнения рукописи, реализуемый с помощью

системы движений

Предмет судебно-почерковедческой экспертизы - это факты (об-

стоятельства), которые эксперт устанавливает на основе специальных

знаний в области судебного почерковедения, применяя методики

экспертного исследования. Путем почерковедческих исследований

устанавливают:

• конкретного исполнителя рукописи, подписи, цифровой за-

писи;

• условия, при которых выполнялись различного рода документы

(физическое состояние пишущего, его положение при письме, на-

меренное искажение почерка, подражание почерку определенного

лица при составлении документа от имени последнего и т. д.).

К предмету судебно-почерковедческой экспертизы относятся

установление только тех фактов, которые входят в компетенцию

эксперта-почерковеда. Пределы компетенции определяются кру-

гом вопросов идентификационного и диагностического характера,

которые могут быть поставлены перед экспертом на его разреше-

ние

Необходимо указать, что в экспертной практике часто встречают-

ся подписи, выполненные путем технической подделки. Это означает,

что подписи являются не подлинными, а нанесенными от имени

определенного лица с применением каких-либо технических приемов

и использованием конкретной подписи (как правило, подлинной)

этого лица. По литературным данным к наиболее распространенным

относятся следующие способы технической подделки:

1) перерисовка на просвет (возможно, с предварительной подго-

товкой карандашом с последующей наводкой);

2) перекопированние с помощью копировальной бумаги;

3) передавливание штрихов подписи-модели с последующей

наводкой красящим веществом.

Белкин Р. С. Криминалистическая энциклопедия. С. 170.

Почерковедческая экспертиза // Возможности производства судебной

экспертизы в государственных судебно-экспертных учреждениях Минюста

России / Под общ. ред. Т. П. Москвиной. Научное издание. М.: АНТИДОР, 2004.

С. 18-38.

6.2. Судебная почерковедческая экспертиза

233

Таким образом, подписи, выполненные с помощью технических

приемов, являются сложными для исследования объектами из-за

целого ряда факторов, обусловленных способом их нанесения

Проиллюстрируем это на примере. Р. обратилась в суд о признании

договора на оказание платных медицинских услуг недействительным

и просила вернуть уплаченные за некачественное протезирование

деньги, неустойку, компенсировать моральный вред. Ответчик пред-

ставил в суд медицинскую карту истицы, в которой имелась якобы

подпись истицы о даче информированного добровольного согласия

именно на выбранный способ лечения, на проведение операции

протезирования и выбор конструкции протеза. Однако истица свою

подпись не признала, заявила ходатайство о назначении судебной

почерковедческой экспертизы. Проведенная экспертиза показала,

что подпись истицы была выполнена техническим путем: методом

сканирования подписи с экземпляра договора и ее компьютерной

распечатки на листе, вложенном в медицинскую карту истицы.

В итоге в пользу истицы были взысканы расходы на повторное

лечение и протезирование, неустойка в размере стоимости услуги

ответчика, компенсация морального вреда в 5000 руб. и понесенные

судебные расходы.

Заметим, что термин «сканирование подписи» в данном случае

означает получение изображения почерковых объектов (подписи),

предварительно обработанных с помощью сканера (устройства для

преобразования графического объекта в цифровой формат) и ЭВМ,

после чего выведенных на печать с помощью принтера.

Помимо сканирования подписи, встречаются и другие способы

нанесения подписи как графического объекта, например электро-

фотография, факсимильной связи (факсокопии), ксерокопии и др.

Установление конкретного способа нанесения такого графического

объекта, вида множительного аппарата или знакопечатающего уст-

ройства относится к компетенции судебно-технической экспертизы

документов. Однако эксперт-почерковед должен уметь отличить

собственно подпись (т. е. объект, нанесенный рукописным способом)

от ее изображения, нанесенного техническим способом.

Установление способа (рукописного или нет) нанесения почер-

кового объекта — первая, но далеко не тривиальная задача, решаемая

часто в рамках только комплексной экспертизы. Она важна не только

Бондарь М. Е. К вопросу о содержании специальных познаний эксперта-

почерковеда // Криминалистические средства и методы в раскрытии и рассле-

довании преступлений. Материалы 2-й Всероссийской научно-практической

конференции по криминалистике и судебной экспертизе. Москва, 1—3 марта 2004

года. Том 2. М.: ЭКЦ МВД России, 2004. С. 42-44.

234 Глава VI. Типовые вопросы, разрешаемые наиболее распространенными родами судебных экспертиз

для правильной оценки выявленных признаков на последующих

этапах почерковедческой экспертизы, но и для точного формулиро-

вания вывода в заключении эксперта.

Объекты судебно-почерковедческой экспертизы можно разделить

на объекты в широком и узком смысле слова. В широком смысле к

объектам судебно-почерковедческой экспертизы относятся материалы

гражданского или уголовного дела, направляемые на судебно-почер-

коведческую экспертизу и относящиеся к ее предмету. Из материалов

дела эксперт-почерковед получает исходные данные, необходимые

для первоначального экспертного анализа. В число исходных данных

включаются различные сведения о предполагаемом исполнителе, в

том числе возраст, профессия, родной язык, возможные заболевания,

а также обстоятельства дела.

В узком смысле объектом судебно-почерковедческой эксперти-

зы является рукописный текст, а также выраженная в нем система

свойств почерка.

Проблема исследования судебно-почерковедческих объектов свя-

зана с особенностями исследования современных рукописных текстов

и подписей. Как справедливо указывала Сысоева Л. А., «изменения

внешних (проявление прописей нового образца, современных пишущих

приборов и др.) и внутренних (формирование личности новой форма-

ции) факторов, влияющих на формирование почерка, происшедшие в

последние три десятилетия XX в. в нашей стране, существенно изменили

структуру (строение) почерка современников, что потребовало коррек-

тировки ряда характеристик его общих и частных признаков»

К объектам судебной почерковедческой экспертизы относятся:

• рукописный текст - вид рукописи, содержательная сторона кото-

рой зафиксирована с помощью буквенных или цифровых значений;

• подпись - вид рукописи, отражающий фамилию, нередко имя и

отчество лица в виде букв или условных письменных знаков. Подпись

имеет удостоверительное значение;

• краткая запись - вид рукописи, содержательная сторона кото-

рой зафиксирована с помощью одного—трех слов или одного—семи

цифровых обозначений;

• выполненные в необычных условиях, связайных с намеренным

изменением

Сысоева Л. А. Почерковедческая экспертиза // Криминалистические сред-

ства и методы в раскрытии и расследовании преступлений. Материалы 2-й Все-

российской научно-практической конференции по криминалистике и судебной

экспертизе. Москва, 1-3 марта 2004 года. М.: ЭКЦ МВД России, 2004. С. 32-41.

Орлова В. Ф. Судебно-почерковедческая диагностика. М.: ЮНИТИ-ДАНА,

Закон и право, 2006. С. 104.

6.2. Судебная почерковедческая экспертиза

235

Судебно-почерковедческие задачи можно разделить на иденти-

фикационные и диагностические.

К идентификационным задачам относятся:

• установление групповой принадлежности исполнителя иссле-

дуемой рукописи;

• индивидуальная идентификация исполнителя исследуемой

рукописи.

Идентификационные задачи, связанные с индивидуальной иден-

тификацией исполнителя, подразделяются на задачи:

• связанные с установлением (отождествлением) конкретного

исполнителя;

• связанные с отрицанием (исключением) тождества конкретного

исполнителя при отсутствии естественного сходства сравниваемых

почерков;

• связанные с отрицанием (исключением) тождества конкретного

исполнителя при наличии такого сходства.

Таким образом, основными задачами судебно-экспертного

исследования почерка являются установление исполнителя либо

установление свойств и состояний исполнителя.

В соответствии с этим при решении идентификационных задач

почерковедческой экспертизы могут быть поставлены следующие

вопросы.

1. Кем из числа указываемых лиц (например, Ивановым, Пет-

ровым или Сидоровым) выполнены рукописные тексты, буквенные

или цифровые записи в данном документе?

2. Кем выполнена подпись от имени определенного лица, им

самим или другим лицом?

3. Не выполнены ли одним лицом тексты (подписи) в различных

документах либо отдельные части текста в одном документе (напри-

мер, подписи от имени Иванова в накладной и расходном ордере или

рукописный текст и подпись от имени Иванова)?

4. Исполнен ли весь документ и его часть одним лицом (например,

надписи на титульном листе рукописи и сама рукопись)?

Диагностические задачи связаны с решением следующих во-

просов.

1. Выполнен ли рукописный текст мужчиной или женщиной?

2. К какой возрастной группе относится автор рукописного текста?

3. Не выполнен ли рукописный текст (подпись) в необычной об-

становке (например, на холоде, в непривычной для исполнителя позе

и т. п.), в необычном состоянии пишущего (болезнь, алкогольное или

наркотическое опьянение, состояние аффекта и проч.)?

236 Глава VI. Типовые вопросы, разрешаемые наиболее распространенными родами судебных эксперту

4. Не выполнена ли исследуемая рукопись намеренно измененным;

почерком, с подражанием мало выработанному почерку, почерку кон*

кретного лица, левой рукой (если привычно он пишет правой)?

5. Не дописаны ли слова или цифры к данному тексту другим

лицом? Не выполнены ли фрагменты текста, отдельные документы

разными лицами?

6. Выполнен ли текст или подпись с подражанием почерку или

подписи конкретного лица от имени вымышленного лица?

Типичный пример. По иску о защите авторских прав Г. была пред-

ставлена рукопись книги, часть которой была неправомерно заимство-

вана и включена в составное произведение (сборник). Автором этой

части был указан не Г., а М. Проведенная по делу почерковедческая

экспертиза установила, что титульный лист, на котором был указан Г.

как автор произведения, и остальной текст рукописи были выполнены

разными лицами. При этом Г. был выполнен титульный лист, а осталь-

ная часть рукописи была выполнена другим лицом. С учетом выводов

экспертизы в удовлетворении исковых требований Г. было отказано.

Анализ практики назначения судебно-почерковедческих экспер-

тиз в гражданском и арбитражном процессе показывает, что наиболее

часто они назначаются по следующим категориям дел:

• о признании недействительным завещания, свидетельства о

праве на наследство, свидетельства о государственной регистрации

права собственности и признании права собственности;

• о взыскании задолженности по кредитному договору, по до-

говору об оказании услуг (например, назначение почерковедческой

экспертизы по делам о взыскании задолженностей мобильными

компаниями с абонентов, отказывающихся выплачивать долг);

• о признании договора передачи жилья в собственность недей-

ствительным;

• о признании недействительными договоров (купли-продажи,

дарения, ренты, пожизненного содержания с иждивением);

• по трудовым спорам (о взыскании заработной платы, о восста-

новлении на работе);

• при обжаловании действий должностных лиц (почерковедческая

экспертиза текста протокола об административном правонарушении),

о признании брака недействительным, о разделе совместно нажито-

го имущества, о взыскании компенсации за нарушение авторских

прав.

Российская Ё. Р. Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном и уго-

ловном процессе. М.: Норма, 2005. С. 385—386.

6.2. Судебная почерковедческая экспертиза

237

Судебная почерковедческая экспертиза очень часто назначается

при рассмотрении дел в арбитражном суде. Как известно, в компе-

тенцию арбитражного суда входит рассмотрение имущественных

споров по экономическим делам. В подтверждение своих исковых

требований стороны представляют документы различного рода.

К ним относятся договоры и контракты (купли-продажи, займа,

контрактации и др.); соглашения, дополнительные соглашения к

основным договорам; деловые письма; простые векселя; протоко-

лы общих собраний обществ и товариществ. В отношении данных

документов почерковедческая экспертиза назначается в том случае,

если возникает сомнение в их подлинности. В большинстве случа-

ев непосредственным объектом почерковедческой экспертизы при

рассмотрении арбитражных дел являются подписи, менее часто —

краткие записи. Интересно, что в результате обобщения практики

были выделены некоторые почерковые особенности указанных

объектов. Так, практически все подписи характеризовались высокой

степенью выработанности; среди исследуемых подписей преобладали

подписи, характеризующиеся смешанной транскрипцией и малой

информативностью. Это можно объяснить тем, что исследуемые

подписи в спорных документах выполняются должностными лица-

ми, имеющими право распоряжения денежными и материальными

средствами. Как правило, эти лица имеют высшее профессиональ-

ное образование, профессиональный опыт работы в данной сфере,

уровень интеллектуального развития и т. п.

В уголовном судопроизводстве чаще всего перед экспертом-по-

черковедом ставятся идентификационные задачи о подлинности (или

неподлинности) исследуемых подписей с разрешением параллельно

диагностических задач

Проиллюстрируем это на примере. По запросу адвоката на по-

черковед ческое исследование поступила подпись 3., выполненная

на определении судьи арбитражного суда г. Д-ска, исполненная

рукописным способом. Перед специалистом-почерковедом был по-

ставлен следующий вопрос: «Выполнена ли подпись в определении

судьей 3. или иным лицом?» В качестве сравнительных образцов

были представлены подписи на постановлениях и протоколах, вы-

полненных 3., что было удостоверено арбитражным судом г. Д-ска.

При сравнении между собой особенностей движений, проявившихся

при выполнении исследуемой подписи, с особенностями движений,

проявившимися в образцах подписи судьи 3., были установлены

Жижина М. В. Назначение криминалистической экспертизы документов в

арбитражном процессе. М.: Право и Закон, 2002.

238 Глава VI. Типовые вопросы, разрешаемые наиболее распространенными родами судебных экспертиз

различия общих (транскрипции, нажима, направления основания

подписи) и частных признаков. При оценке результатов сравнитель-

ного исследования установлено, что выявленные различающиеся

признаки относительно устойчивы и образуют совокупность, доста-

точную для вывода о выполнении исследуемой подписи не 3., а дру-

гим лицом. Данное заключение специалиста-почерковеда послужило

основанием для отмены названного определения арбитражного суда

кассационной инстанцией.

Важным моментом, определяющим эффективное проведение

почерковедческой экспертизы, является качественная подготовка и

оформление материалов, а также тщательный и целенаправленный

осмотр вещественных доказательств. Он позволяет четко определить

объект исследования, установить индивидуализирующие его особен-

ности, определить вид и характер образцов почерка предполагаемых

исполнителей и в конечном итоге правильно сформулировать задание

перед экспертом. Большое значение имеет осмотр и изучение исследуе-

мой рукописи при постановке следователем или судом задач идентифи-

кационного характера либо заданий, требующих комплексного иссле-

дования документа с участием экспертов различных специальностей.

В определении суда о назначении экспертизы должны содержать-

ся вопросы, поставленные перед экспертом; сведения об известных

обстоятельствах, имеющих отношение к предмету экспертизы (ус-

ловия выполнения исследуемого документа, образцов; состояние

исполнителя в момент исполнения и т. д.); перечень материалов,

представленных на экспертизу (объекты исследования, сравнитель-

ный материал и т.д.).

Важно отметить, что на экспертизу должны представляться под-

линники исследуемых документов. Это требование обусловлено тем,

что по фотокопиям документов, во-первых, невозможно проводить

техническое исследование, которое в соответствии с методикой су-

дебно-почерковедческой экспертизы является обязательным этапом

исследования подписей с целью установления, не выполнена ли

подпись путем перекопирования; во-вторых, крайне сложно устанав-

ливать условия, влияющие на изменения признаков почерка.

Поэтому представление фотокопий документов (ксерокопий, свето-

копий), а также документов, выполненных через копировальную бумагу,

крайне нежелательно, так как даже очень хорошо выполненная копия

существенно ограничивает возможности исследования почерка.

Эффективность судебной почерковедческой экспертизы зависит

от правильно собранных сравнительных материалов — образцов

почерка предполагаемого исполнителя.

6.2. Судебная почерковедческая экспертиза

239

Поэтому вопрос о подготовке образцов, необходимых для срав-

нительного исследования, чрезвычайно важен.

Сравнительный материал должен быть надлежащего качества и

достаточным по количеству. Надлежащее качество образцов - это

сопоставимость их по времени написания и виду документа, языку,

содержанию, материалу письма, способу выполнения и, если возмож-

но, по условиям выполнения. Достаточное количество образцов —

это такой их объем, который обеспечил бы возможность полного

и всестороннего сопоставления всех признаков, содержащихся в

исследуемом тексте, подписи.

В литературе указывают, что свободных образцов почерка долж-

но быть не менее 5—6, причем различных по характеру (материалы

личного дела, заявления, черновые записи, письма и т. д.), свободных

образцов подписей — не менее 10 (к ним можно отнести подписи в

платежных ведомостях, заявлениях, поручениях на получение пенсии

и др.). Экспериментальные образцы почерка отбираются в количестве

не менее 12 листов.

Исследуемые рукописи могут быть очень краткими и написан-

ными в необычных условиях, в связи с чем в них могут проявиться

признаки, редко встречающиеся в почерке. В таких случаях представ-

ление большого количества разнообразных по целевому назначению

и условиям выполнения рукописей - образцов почерка предполагае-

мого исполнителя дает возможность установить различные варианты

признаков почерка, определить частоту встречаемости, устойчивости

и пределы вариационности, провести полное и глубокое сравнитель-

ное исследование и дать правильную оценку его результатов.

Кроме того, исследование почерка с помощью применяемых в

настоящее время математических методов, основанных на вероят-

ностной статистике, требует большого объема образцов. Так, при

исследовании сходных почерков образцы почерка каждого предпола-

гаемого исполнителя должны быть представлены в объеме не менее

20 листов стандартного формата разнохарактерных документов.

Для решения судебно-почерковедческих задач представляются

три вида образцов почерка и подписи: свободные, экспериментальные

и условно свободные.

Свободные образцы почерка- это рукописи (подписи), выполненные

определенным лицом вне связи с делом, по которому проводится

экспертиза, когда исполнитель не предполагал, что они могут быть

использованы в качестве сравнительного материала при производ-

стве экспертизы. Свободными образцами могут служить тексты,

относящиеся к служебной переписке, автобиографии, собственно-

240 Глава VI. Типовые вопросы, разрешаемые наиболее распространенными родами судебных экспертиз

ручно заполненные анкеты, заявления, личные письма, подписи в

платежных ведомостях, кассовых ордерах, библиотечных документах,

поручениях на получение пенсии и других документах. Таким обра-

зом, свободные образцы являются наиболее ценным сравнительным

материалом, так как они обычно выполняются без намеренного

изменения признаков почерка.

Одним из основных требований, предъявляемых к свободным

образцам, является несомненность их происхождения, т. е. бесспор-

ная принадлежность рукописей лицу, образцами почерка которого

они должны служить. Чтобы убедиться в этом, суд предъявляет

собранные рукописи для опознания лицу, от имени которого они

выполнены. Результаты опознания фиксируются в протоколе. Ка-

ждый образец удостоверяется лицом, выполнившим его, например:

«Текст выполнен мною. Подпись».

Если по каким-то причинам (пребывание в другом месте, смерть)

невозможно представить рукописи для опознания самомулицу, они

могут быть предъявлены администрации предприятия, на которым

работало это лицо, его коллегам, знакомым или родственникам с

целью подтверждения их принадлежности, что должно быть особо

отмечено в постановлении о назначении экспертизы. Если образцы

вызывают сомнение в их подлинности и устранить эти невозможно,

их не следует представлять на экспертизу. Необходимо отметить, что

допущенные при подборе образцов ошибки влекут за собой ошибки

экспертные, а это направит суд на ложный путь.

Представляемые на экспертизу свободные образцы должны быть

сопоставимы с исследуемым документом, что достигается соответ-

ствием их исследуемому документу по ряду параметров.

По письменности и языку. Свободные образцы должны быть вы-

полнены на том же языке, что и исследуемый текст. При назначении

экспертизы документов, выполненных на иностранных языках,

необходимо определить, на каком языке выполнена рукопись и ус-

тановить, в каком экспертном учреждении имеются специалисты,

которые могут провести почерковедческую экспертизу. Для решения

вопроса об установлении языка суд может воспользоваться консуль-

тацией специалиста-лингвиста (языковеда).

По времени исполнения. Несмотря на относительную устойчивость

письменно-двигательного навыка, почерк лица может значитель-

но изменяться с течением времени. При исследовании рукописей,

выполненных высоковыработанным почерком, разрыв во времени

исполнения исследуемого текста и образцов может составлять от пяти

до восьми лет. В этом случае проведение сравнительного исследова-